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易方达科技创新混合(007346)

易方达科技创新混合型证券投资基金2021年第2季度报告

易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 
 第 1页共 12页 
 
 
 
 
 
易方达科技创新混合型证券投资基金 
2021年第 2季度报告 
2021年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二一年七月二十日
易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 
 第 2页共 12页 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 易方达科技创新混合 基金主代码 007346 交易代码 007346 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 4月 29日 报告期末基金份额总额 352,921,034.75份 投资目标 本基金在控制风险的前提下,追求基金资产的长期 增值。 投资策略 本基金将综合考虑宏观经济环境、政策形势、市场 估值与流动性、科创板市场发展情况等因素,对股 票市场、债券市场等证券市场内各大类资产的预期 风险和预期收益率进行分析评估,确定组合中股 票、债券、货币市场工具的比例。本基金将重点投 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3页共 12页 资科技创新企业,重点关注新一代信息技术高端装 备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高 新技术产业和战略性新兴产业。股票投资策略方 面,本基金将综合考虑相关行业的发展空间、发展 前景、行业壁垒、技术深度、竞争格局、行业带动 效应等因素,以及国家科技创新政策、产业政策对 各行业的影响等,重点配置具备发展前景、具备技 术深度、竞争格局良好或者受益于国家科技创新政 策或产业政策的行业。本基金将通过对企业经营和 核心竞争力、创新能力、发展前景、公司治理合理、 管理团队等因素的综合考虑,选择优质投资标的纳 入投资组合。本基金可选择投资价值高的存托凭证 进行投资。在债券投资方面,本基金将主要通过类 属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+中证港 股通综合指数收益率×10%+中债总指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益 水平低于股票基金,高于债券基金和货币市场基 金。 本基金可投资于科创板上市的股票,除了需要承担 与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外,本基金还面临投资科创板股票的特殊风 险,本基金投资科创板的风险详见招募说明书。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通 机制投资于香港证券市场,除了需要承担与境内证 券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外,本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市 场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4页共 12页 互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地 与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详 见招募说明书。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 20,525,716.86 2.本期利润 179,036,978.51 3.加权平均基金份额本期利润 0.5019 4.期末基金资产净值 948,637,216.99 5.期末基金份额净值 2.6880 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价 值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5页共 12页 过去三个 月 22.98% 1.67% 14.02% 1.12% 8.96% 0.55% 过去六个 月 13.53% 1.84% 8.75% 1.50% 4.78% 0.34% 过去一年 36.75% 1.84% 30.65% 1.36% 6.10% 0.48% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 168.80% 1.74% 80.25% 1.27% 88.55% 0.47% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达科技创新混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2019年 4月 29日至 2021年 6月 30日) 注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为 168.80%,同期业 绩比较基准收益率为 80.25%。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6页共 12页 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 刘 武 本基金的基金经理、易方 达战略新兴产业股票型 证券投资基金的基金经 理、易方达创新成长混合 型证券投资基金的基金 经理、易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资 基金的基金经理 2019- 04-29 - 7年 硕士研究生,具有基金从业 资格。曾任华夏基金管理有 限公司投资研究部研究员, 易方达基金管理有限公司 行业研究员、投资经理。 注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在 控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作 合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12次,均为 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7页共 12页 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度成长板块开始回暖,主要原因是市场预期上游原材料价格上涨进入尾 声,对下游相关行业的业绩压制和估值压制逐步缓解。同时新能源汽车、半导体 和医药 CXO(医药生产研发外包)行业的景气度非常高,成长板块多处于超高 速增长阶段。二季度本基金配置上维持对新能源汽车、半导体、医药医疗服务以 及云计算的配置比例。新能源汽车行业的配置思路主要基于中长期竞争格局较好 叠加单车价值量高的两个维度精选个股,对于短期高价格弹性的品种配置较少。 在半导体行业配置上,看好半导体设备和汽车半导体两个子行业,预期未来国内 晶圆厂建设对于国产设备公司有积极的拉动。医药行业的配置上主要是聚焦创新 药产业链和民营医疗体系两个核心方向。同时,本基金始终坚持对于港股中优秀 云计算公司的超高配置,尽管二季度以来港股市场表现一般,但我们坚信优秀的 云计算龙头公司中长期带来的投资收益会非常可观。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为 2.6880 元,本报告期份额净值增长率为 22.98%,同期业绩比较基准收益率为 14.02%。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 879,556,983.42 91.35 其中:股票 879,556,983.42 91.35 2 固定收益投资 3,671,911.68 0.38 其中:债券 3,671,911.68 0.38 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8页共 12页 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 68,252,213.83 7.09 7 其他资产 11,323,523.30 1.18 8 合计 962,804,632.23 100.00 注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 202,953,277.66元,占净值比例 21.39%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 621,896,438.19 65.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,151,678.21 0.54 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 315,648.66 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,397,916.40 3.73 J 金融业 34,721.10 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 36,272.33 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9页共 12页 Q 卫生和社会工作 13,740,220.00 1.45 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 676,603,705.76 71.32 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 23,924,962.66 2.52 必需消费品 - - 保健 117,133,170.52 12.35 金融 - - 信息技术 61,895,144.48 6.52 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 202,953,277.66 21.39 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300750 宁德时代 167,196 89,416,420.80 9.43 2 002050 三花智控 3,347,111 80,263,721.78 8.46 3 06078 海吉亚医疗 756,800 64,231,250.69 6.77 4 00268 金蝶国际 2,823,000 61,895,144.48 6.52 5 002850 科达利 652,138 56,996,861.20 6.01 6 300037 新宙邦 563,502 56,406,550.20 5.95 7 603799 华友钴业 446,500 50,990,300.00 5.38 8 002371 北方华创 172,100 47,737,098.00 5.03 9 000661 长春高新 122,800 47,523,600.00 5.01 10 688208 道通科技 526,037 45,759,958.63 4.82 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10页共 12页 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,671,911.68 0.39 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,671,911.68 0.39 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 127036 三花转债 28,032 3,671,911.68 0.39 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 11页共 12页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 140,362.47 2 应收证券清算款 6,616,846.31 3 应收股利 72,652.80 4 应收利息 6,328.95 5 应收申购款 4,487,332.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,323,523.30 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 357,942,848.47 报告期期间基金总申购份额 33,094,146.15 减:报告期期间基金总赎回份额 38,115,959.87 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少 以“-”填列) - 报告期期末基金份额总额 352,921,034.75 易方达科技创新混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 12页共 12页 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8


备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达科技创新混合型证券投资基金注册的文件; 2.《易方达科技创新混合型证券投资基金基金合同》; 3.《易方达科技创新混合型证券投资基金托管协议》; 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年七月二十日