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安心回报A(110027)

易方达安心回报债券型证券投资基金2021年第2季度报告

易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 
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易方达安心回报债券型证券投资基金 
2021年第 2季度报告 
2021年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二一年七月二十日
易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 
 2 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 易方达安心回报债券 基金主代码 110027 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 6月 21日 报告期末基金份额总额 11,068,998,995.05份 投资目标 本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率,主 要面向以储蓄存款为主要投资工具的中小投资者, 追求基金资产的长期、持续、稳定增值,努力为投 资者实现有吸引力的回报,为投资者提供养老投资 的工具。 投资策略 本基金采取稳健的资产配置策略,通过自上而下的 方法进行固定收益类品种与权益类品种的战略及战 术资产配置,在控制基金资产净值波动、追求收益 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 3 稳定的基础上,提高基金的收益水平。具体来看, 本基金主要通过研究各类资产在较长时期的收益与 风险水平特征,及各类资产收益与风险间的相关关 系,对国内外宏观经济形势与政策、市场利率走势、 信用利差水平、利率期限结构以及证券市场走势等 因素进行分析,在本基金合同约定范围内制定合理 的战略资产配置计划。固定收益品种投资方面,本 基金将经济分为衰退、萧条、复苏、繁荣四个阶段, 并在各个阶段通过投资不同的固定收益类属资产, 以获得超越长期平均通胀水平的回报。权益类品种 投资方面,本基金采取自上而下的行业配置与自下 而上的个股选择相结合的投资策略,严格管理权益 类品种的投资比例以及净值的波动幅度。本基金可 选择投资价值高的存托凭证进行投资。 业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率(税后)+1.0% 风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益 率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基 金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B 下属分级基金的交易代 码 110027 110028 报告期末下属分级基金 的份额总额 9,259,921,677.80份 1,809,077,317.25份 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 4 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B 1.本期已实现收益 156,538,666.34 34,027,734.86 2.本期利润 852,567,935.57 184,221,615.91 3.加权平均基金份额本期利润 0.1056 0.0952 4.期末基金资产净值 19,707,055,938.69 3,781,300,804.66 5.期末基金份额净值 2.128 2.090 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达安心回报债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 5.03% 0.34% 0.93% 0.01% 4.10% 0.33% 过去六个 月 5.61% 0.50% 1.86% 0.01% 3.75% 0.49% 过去一年 17.89% 0.54% 3.74% 0.01% 14.15% 0.53% 过去三年 43.53% 0.55% 11.25% 0.01% 32.28% 0.54% 过去五年 54.64% 0.53% 18.74% 0.01% 35.90% 0.52% 自基金合 同生效起 至今 272.96% 0.74% 45.17% 0.01% 227.79% 0.73% 易方达安心回报债券 B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 5 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 4.92% 0.34% 0.93% 0.01% 3.99% 0.33% 过去六个 月 5.40% 0.50% 1.86% 0.01% 3.54% 0.49% 过去一年 17.48% 0.54% 3.74% 0.01% 13.74% 0.53% 过去三年 42.12% 0.55% 11.25% 0.01% 30.87% 0.54% 过去五年 51.88% 0.53% 18.74% 0.01% 33.14% 0.52% 自基金合 同生效起 至今 260.52% 0.74% 45.17% 0.01% 215.35% 0.73% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 易方达安心回报债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011年 6月 21日至 2021年 6月 30日) 易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 6 注:自基金合同生效至报告期末,A类基金份额净值增长率为 272.96%,B类基 金份额净值增长率为 260.52%,同期业绩比较基准收益率为 45.17%。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 张 清 华 本基金的基金经理、易方 达悦兴一年持有期混合 型证券投资基金的基金 经理、易方达磐固六个月 持有期混合型证券投资 基金的基金经理、易方达 丰华债券型证券投资基 金的基金经理、易方达新 收益灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、 易方达安盈回报混合型 证券投资基金的基金经 理、易方达丰和债券型证 2013- 12-23 - 14年 硕士研究生,具有基金从业 资格。曾任晨星资讯(深圳) 有限公司数量分析师,中信 证券股份有限公司研究员, 易方达基金管理有限公司 投资经理、固定收益基金投 资部总经理、混合资产投资 部总经理、易方达裕如灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达新收益灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞选灵 活配置混合型证券投资基 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 7 券投资基金的基金经理、 易方达裕祥回报债券型 证券投资基金的基金经 理、易方达安心回馈混合 型证券投资基金的基金 经理、易方达裕丰回报债 券型证券投资基金的基 金经理、副总经理级高级 管理人员、多资产投资业 务总部总经理、固定收益 投资决策委员会委员 金基金经理、易方达新利灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达新鑫灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达新享灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞景灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞通灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞程灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞弘灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达裕鑫债 券型证券投资基金基金经 理、易方达瑞信灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、易方达瑞和灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、易方达鑫转添利混合型 证券投资基金基金经理、易 方达鑫转增利混合型证券 投资基金基金经理、易方达 鑫转招利混合型证券投资 基金基金经理。 注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资 公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前 提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 8 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程, 以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管 理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重 视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则, 通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期 内,公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12次,均为指数量化 投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 债券市场方面,二季度收益率呈现震荡下行的走势。4-5月流动性环境相对宽松, 市场担忧的地方债供给加速迟迟没有出现,同时信用市场的一级供给也弱于往年同期 水平。在机构杠杆与久期水平普遍偏低的情况下,“资产荒”使得机构的配置需求较为 旺盛。6月初开始,地方债供给开始增多,资金价格上行,引发市场对流动性的担忧, 同时债券在经历前期上涨后赔率有所下降,收益率小幅回调。但在央行持续表态维持 流动性稳定的背景下,叠加 5月经济数据表现偏弱,债券收益率再次下行,并持续到 季末。整个季度来看,经济修复进程中内外需分化明显,内需修复高度不及预期,市 场对后续基本面走势出现较大分歧,流动性成为短期债券市场的重要主导因素。流动 性持续宽松推动收益率曲线陡峭化下行,1Y和 10Y国开债分别较一季度末下行 25bp 和 8bp,高等级信用债走势基本跟随无风险利率,而机构的配置需求推动流动性溢价 品种利差持续压缩。 权益市场方面,二季度指数震荡上行,但结构分化明显。4月流动性超预期宽松 推动前期调整幅度较大的机构重仓股走出了一轮估值修复行情。5月初开始,市场关 注点逐步从流动性切换到企业盈利,基本面高增长板块取得了显著的超额收益。市场 风格从周期向成长切换,并持续至半年末。 报告期内,本基金规模持续增长。股票方面,仓位维持偏高水平,以结构性调整 为主,将涨幅较多的个股置换为估值更为合理的品种,行业配置集中在新能源、医药、 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 9 电子、化工等。转债方面,仓位随申购有所下降,仍维持在 30%以上,以持有大盘转 债为主,部分触发赎回的个券转股或卖出,补仓部分新券和低价券。债券方面,随申 购加仓高等级信用债,以获取票息收益为主,同时择机参与利率债波段操作;久期保 持不变,杠杆随申购有所下降。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金 A类基金份额净值为 2.128元,本报告期份额净值增长率 为 5.03%,同期业绩比较基准收益率为 0.93%;B 类基金份额净值为 2.090 元,本报 告期份额净值增长率为 4.92%,同期业绩比较基准收益率为 0.93%。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 4,500,648,078.37 17.66 其中:股票 4,500,648,078.37 17.66 2 固定收益投资 20,026,137,826.61 78.58 其中:债券 19,424,836,326.61 76.22 资产支持证券 601,301,500.00 2.36 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 50,940,145.47 0.20 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 299,410,793.36 1.17 7 其他资产 607,442,628.97 2.38 8 合计 25,484,579,472.78 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 10 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,669,387,037.77 15.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 113,418,424.00 0.48 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 405,495,598.83 1.73 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 312,347,017.77 1.33 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,500,648,078.37 19.16 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601012 隆基股份 8,293,300 736,776,772.00 3.14 2 603806 福斯特 5,074,834 533,517,298.42 2.27 3 002415 海康威视 8,343,413 530,479,738.50 2.26 4 603259 药明康德 2,589,537 405,495,598.83 1.73 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 11 5 300782 卓胜微 589,318 307,058,250.72 1.31 6 600486 扬农化工 2,677,959 299,315,477.43 1.27 7 603882 金域医学 1,770,601 282,888,921.77 1.20 8 000661 长春高新 648,719 251,054,253.00 1.07 9 300628 亿联网络 2,775,755 232,608,269.00 0.99 10 300558 贝达药业 1,830,770 198,162,544.80 0.84 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,086,240,500.00 8.88 其中:政策性金融债 2,086,240,500.00 8.88 4 企业债券 4,565,862,387.10 19.44 5 企业短期融资券 371,253,000.00 1.58 6 中期票据 5,231,983,700.00 22.27 7 可转债(可交换债) 7,169,496,739.51 30.52 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 19,424,836,326.61 82.70 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 110053 苏银转债 8,544,390 1,036,947,170.40 4.41 2 113011 光大转债 8,754,270 1,011,818,526.60 4.31 3 210205 21国开 05 8,700,000 880,875,000.00 3.75 4 110059 浦发转债 7,733,390 792,131,137.70 3.37 5 132018 G三峡 EB1 6,162,640 740,256,316.80 3.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 12 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 169889 蚁借 03A 500,000 50,530,000.00 0.22 2 179213 华文 01优 400,000 40,288,000.00 0.17 3 169982 国借 3A 300,000 30,237,000.00 0.13 4 137699 绿金 15A1 300,000 30,150,000.00 0.13 5 169909 弘德 04A 300,000 30,111,000.00 0.13 6 169003 智禾 02A 300,000 30,015,000.00 0.13 7 169133 20绿城 A2 250,000 25,007,500.00 0.11 8 137000 信借 05A 200,000 20,148,000.00 0.09 9 137684 潮鸣 1优 200,000 20,100,000.00 0.09 10 137657 中铁 8优A 200,000 20,096,000.00 0.09 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 2020年 12月 30日,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局对江苏银行股份 有限公司的如下违法违规行为罚款人民币 240万元:1.个人贷款资金用途管控不严; 2.发放流动资金贷款偿还银行承兑汇票垫款;3.理财投资和同业投资非标准化债权资 产未严格比照自营贷款管理;4.个人理财资金对接项目资本金;5.理财业务未与自营 业务相分离;6.理财资金投资非标准化债权资产的余额超监管比例要求。 2020年 10月 20日,国家外汇管理局北京外汇管理部对中国光大银行股份有限公司违 反银行交易记录管理规定的行为,处 60万元人民币罚款,要求该行对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员给予处分。2020年 10月 20日,国家外汇管理局北京外汇管 理部对中国光大银行股份有限公司违规开展外汇交易的行为,处 60万元人民币罚款, 要求该行对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。 2020年 8月 10日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股 份有限公司如下违法违规行为作出“责令改正,并处罚款共计 2100万元”的行政处罚: 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 13 1. 未按专营部门制规定开展同业业务;2. 同业投资资金违规投向“四证”不全的房地 产项目;3. 延迟支付同业投资资金吸收存款;4. 为银行理财资金投向非标准化债权 资产违规提供担保;5. 未按规定进行贷款资金支付管理与控制;6. 个人消费贷款贷 后管理未尽职;7. 通过票据转贴现业务调节信贷规模;8. 银行承兑汇票业务保证金 来源审核未尽职;9. 办理无真实贸易背景的贴现业务;10.委托贷款资金来源审查未 尽职;11.未按权限和程序办理委托贷款业务;12.未按权限和程序办理非融资性保函 业务。2020年 11月 26日,国家外汇管理局上海市分局对上海浦东发展银行股份有限 公司如下违法违规行为罚款 140 万元人民币:1、违反公正、公平、诚信原则,违规 开展外汇市场交易。 2、违反银行交易记录管理规定。2021年 4月 23日,中国银行 保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份有限公司的如下违法违规 行为罚款 760万元人民币:2016年 5月至 2019年 1月,该行未按规定开展代销业务。 2021年 5月 7日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份 有限公司的如下违法违规行为罚款 40 万元人民币:信用卡资金流向管控严重违反审 慎经营规则。 本基金投资苏银转债、光大转债、浦发转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除苏银转债、光大转债、浦发转债外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有 出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 637,740.84 2 应收证券清算款 301,434,719.16 3 应收股利 - 4 应收利息 227,655,367.27 5 应收申购款 77,714,801.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 14 9 合计 607,442,628.97 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 110053 苏银转债 1,036,947,170.40 4.41 2 113011 光大转债 1,011,818,526.60 4.31 3 110059 浦发转债 792,131,137.70 3.37 4 132018 G三峡 EB1 740,256,316.80 3.15 5 110075 南航转债 266,126,897.30 1.13 6 113021 中信转债 263,651,573.70 1.12 7 110073 国投转债 239,902,483.00 1.02 8 113043 财通转债 168,946,815.70 0.72 9 113044 大秦转债 148,469,286.10 0.63 10 113025 明泰转债 142,639,852.90 0.61 11 110033 国贸转债 134,943,875.00 0.57 12 110034 九州转债 127,178,752.80 0.54 13 110063 鹰 19转债 122,709,600.00 0.52 14 113014 林洋转债 94,573,580.00 0.40 15 113508 新凤转债 86,665,050.30 0.37 16 113013 国君转债 82,559,998.50 0.35 17 110051 中天转债 80,812,760.80 0.34 18 132008 17山高 EB 73,234,000.00 0.31 19 132009 17中油 EB 72,030,000.00 0.31 20 127022 恒逸转债 70,076,065.60 0.30 21 128129 青农转债 69,619,824.30 0.30 22 127005 长证转债 68,566,727.60 0.29 23 110061 川投转债 60,351,022.70 0.26 24 132007 16凤凰 EB 49,039,800.00 0.21 25 113024 核建转债 48,718,336.80 0.21 26 110038 济川转债 44,263,749.60 0.19 27 113615 金诚转债 43,810,579.20 0.19 28 123004 铁汉转债 43,804,093.60 0.19 29 127025 冀东转债 32,091,000.00 0.14 30 127027 靖远转债 29,514,200.96 0.13 31 128128 齐翔转 2 29,485,155.70 0.13 32 110048 福能转债 29,387,600.00 0.13 33 128107 交科转债 29,334,214.72 0.12 34 132020 19蓝星 EB 26,901,384.00 0.11 35 128017 金禾转债 22,272,217.80 0.09 36 113516 苏农转债 17,144,829.00 0.07 37 113033 利群转债 13,924,794.00 0.06 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 15 38 113040 星宇转债 9,620,809.70 0.04 39 113504 艾华转债 8,807,358.30 0.04 40 110045 海澜转债 8,535,229.80 0.04 41 128081 海亮转债 7,030,120.75 0.03 42 113605 大参转债 4,850,369.20 0.02 43 113037 紫银转债 2,330,610.30 0.01 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 300782 卓胜微 307,058,250.72 1.31 非公开发 行流通受 限 2 002415 海康威视 255,489,600.00 1.09 大宗交易 流通受限 注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连 续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的受让方在受让 后 6个月内,不得转让所受让的股份。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 项目 易方达安心回报债 券A 易方达安心回报债 券B 报告期期初基金份额总额 7,656,278,286.93 1,924,317,842.99 报告期期间基金总申购份额 2,932,178,233.75 600,320,267.65 减:报告期期间基金总赎回份额 1,328,534,842.88 715,560,793.39 报告期期间基金拆分变动份额(份 额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 9,259,921,677.80 1,809,077,317.25 易方达安心回报债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 16 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8


备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会核准易方达安心回报债券型证券投资基金募集的文件; 2.《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》; 3.《易方达安心回报债券型证券投资基金托管协议》; 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年七月二十日