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中泰星元价值优选混合(006567)

中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金开放日常转换业务公告查看PDF公告

中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金开放
日常转换业务公告
送出日期:2021年07月12日
1公告基本信息
基金名称
中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资
基金
基金简称 中泰星元灵活配置混合
基金主代码 006567
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年12月05日
基金管理人名称 中泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 宁波银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中泰证券(上海)资产管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规
以及《中泰星元价值优选灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》、《中泰星元价值优选灵
活配置混合型证券投资基金招募说明书》相关
规定
转换转入起始日 2021-07-12
转换转出起始日 2021-07-12
2日常转换业务的办理时间
本基金将于2021年07月12日起每个开放日办理转换业务,具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停相关业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")的有关规定在规定媒
介上公告。
3日常转换业务
3.1转换费率
基金转换(以下简称"转换")是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人相关
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金基金份额的行为。
基金转换分为转换转入(以下简称"转入")和转换转出(以下简称"转出")。每笔
基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用由转出基金的赎回费用及转出、转入
基金的申购补差费用两部分组成。
1、转出基金的赎回费用
赎回费用按照转出基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率收取,赎
回费用按一定比例归入转出基金基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续
费。
2、转出基金与转入基金的申购补差费用
按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转
出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费
率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费
为零。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上述费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、基金转换份额的计算公式
转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0
转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率
如果转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费
转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率
如果转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费
净转入金额=转入金额-补差费用
转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金资
产承担。
例:假设某投资者将持有期限为10天的10万份中泰蓝月短债债券型证券投资基金A
类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债A")转换为中泰星元价值优选灵活配置混合型证券
投资基金(以下简称"中泰星元灵活配置混合"),中泰蓝月短债A对应申请日基金份额净
值为1.0416元,对应申购费率为0.3%,对应赎回费率为0,中泰星元灵活配置混合对应
申请日基金份额净值假设为1.6242元,对应申购费率为1.5%,则该笔转换投资者得到的
中泰星元灵活配置混合基金份额计算方法为:
转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00元
转出基金赎回费用为0元
转入金额=104,160.00-0=104,160.00元
转入基金申购费=104,160.00/(1+1.5%)×1.5%=1,539.31元
转出基金申购费=104,160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55元
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费=1,539.31-311.55=1,227.76元
净转入金额=104,160.00-1,227.76=102,932.24元
转入份额=102,932.24/1.6242=63,374.12份
根据以上方法计算,该投资者将持有期限为10天的10万份中泰蓝月短债A转换为中
泰星元灵活配置混合,投资者需要支付中泰蓝月短债A基金转换赎回费0元,需要支付基
金转换补差费用1,227.76元,转换后获得中泰星元灵活配置混合基金份额为63,374.12
份。
3.2其他与转换相关的事项
1、适用基金
本基金转换业务适用于本基金与基金管理人已发行和管理的中泰玉衡价值优选灵
活配置混合型证券投资基金(基金代码:006624)、中泰蓝月短债债券型证券投资基金
A类基金份额(基金代码:007057)、中泰蓝月短债债券型证券投资基金C类基金份额(基
金代码:007058)、中泰青月中短债债券型证券投资基金A类基金份额(基金代码:
007582)、中泰青月中短债债券型证券投资基金C类基金份额(基金代码:007583)、
中泰开阳价值优选灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额(基金代码:007549)、
中泰开阳价值优选灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额(基金代码:011437)、
中泰中证500指数增强型证券投资基金A类基金份额(基金代码:008112)、中泰中证500
指数增强型证券投资基金C类基金份额(基金代码:008113)、中泰沪深300指数增强型
证券投资基金A类基金份额(基金代码:008238)、中泰沪深300指数增强型证券投资基
金C类基金份额(基金代码:008239)、中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基
金A类基金份额(基金代码:008402)、中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基
金C类基金份额(基金代码:008403)、中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金A
类基金份额(010728)、中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金C类基金份额
(010729)之间的相互转换。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务
并另行公告。
2、办理机构
投资者目前可以通过中泰证券(上海)资产管理有限公司、中泰证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、交通银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银行股
份有限公司、兴业银行股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、招商银行股份有限
公司、中国工商银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、北京蛋卷基金销售有
限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、大连网金基金
销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、蚂蚁(杭
州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上
海好买基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、
上海陆金所基金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公
司、上海云湾基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公
司、中民财富基金销售(上海)有限公司、珠海盈米基金销售有限公司办理本基金的基
金转换业务。
除上述销售机构外,其他销售机构如以后开展本基金转换业务,基金管理人可不再
另行公告,以各销售机构公告为准。
3、基金转换的程序
(1)申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出转换申
请。
(2)基金转换申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易时间结束前受理有效转换
申请的当天作为转换申请日(T日),正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内(包
括该日)对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括
该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。
投资人申请转换时,注册登记机构按先进先出的原则对该投资人基金账户在该销售
机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先转换,后确认的份额后转换。
销售机构对转换申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到
申请。转换申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。
4、基金转换的基本规则
(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金
转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
(2)基金转换采取"未知价"法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入
基金的基金份额净值为基准进行计算。
(3)转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将
自转入基金份额确认日起重新开始计算,在最短持有期到期日及之后,才可以申请赎回
或转出。
5、基金转换的数额限制
基金转换遵循"份额转换"的原则,以份额为单位进行申请。基金持有人可将其全部
或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请的转出份额、转入金额的具体限制以各
销售机构规定为准。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构(网点)保留的基金
份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的,注册登记机构不作强制赎回处理。
6、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转
出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣
除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一开放日基金总份额
的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基
金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基
金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转
出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。
4基金销售机构
4.1场外销售机构
4.1.1直销机构
1、中泰证券(上海)资产管理有限公司直销柜台
地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室
邮编:200120
网站:www.ztzqzg.com
传真:021-6888386
联系电话:400-821-0808
2、中泰证券(上海)资产管理有限公司网上直销平台
地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室
邮编:200120
网站:www.ztzqzg.com
传真:021-68883868
联系电话:400-821-0808
4.1.2场外非直销机构
(1)中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
网址:www.zts.com.cn
法定代表人:李峰
客服电话:95538
(2)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
网址:http://www.ebscn.com
法定代表人:刘秋明
客服电话:95525
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
网址:http://www.bankcomm.com
客服电话:95559
(4)宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
网址:www.nbcb.cn
客服电话:95574
(5)平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
网址:bank.pingan.com
客服电话:95511
(6)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路154号
办公地址:福建省福州市湖东路154号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
网址:www.cib.com.cn
客服电话:95561
(7)阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
网址:http://fund.sinosig.com/
客服电话:010-85632771
(8)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
网址:www.cmbchina.com
客服电话:95555
(9)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
网址:www.icbc.com.cn
客服电话:95588
(10)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层
法定代表人:王常青
网址:http://www.csc108.com
客服电话:4008-888-108/95587
(11)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号望京SOHO T2 B座2507
法定代表人:钟斐斐
网址:danjuanapp.com/
客服电话:400-061-8518
(12)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层
法定代表人:王伟刚
网址:www.hcjijin.com
客服电话:400-619-9059
(13)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层
法定代表人:周斌
网址:https://www.chtfund.com
客服电话:400-8980618
(14)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
网址:www.yibaijin.com
客服电话:4000-899-100
(15)京东肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西二旗建材中路12号17号平房157
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
法定代表人:李骏
网址:kenterui.jd.com
客服电话:400-098-8511
(16)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人:温丽燕
网址:www.hgccpb.com
客服电话:4000-555-671
(17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
法定代表人:祖国明
网址:www.fund123.cn
客服电话:4000-766-123
(18)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
网址:www.snjijin.com
客服电话:95177
(19)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
网址:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
(20)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人:杨文斌
网址:www.howbuy.com
客服电话:400-700-9665
(21)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区广东路 500号30层3001单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
网址:www.jiyufund.com.cn
客服电话:400-820-5369
(22)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:尹彬彬
网址:www.66liantai.com
客服电话:400-166-6788
(23)上海陆金所基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层(实际楼层6层)
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:陈祎彬
网址:www.lufunds.com
客服电话:400-821-9031
(24)上海陆享基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二楼16楼
法定代表人:粟旭
网址:www.luxxfund.com/
客服电话:400-168-1235
(25)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
网址:www.1234567.com.cn
客服电话:95021或400-1818-188
(26)上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号1号楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号1号楼
法定代表人:冯轶明
网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
(27)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:上海市浦东新区锦康路258号陆家嘴世纪金融广场10楼
法定代表人:马永谙
网址:www.100bbx.com
客服电话:021-50701082
(28)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人:吴强
网址:www.5ifund.cn
客服电话:952555
(29)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人:弭洪军
网址:www.cmiwm.com
客服电话:400-876-5716
(30)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(集中办公区)
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203
法定代表人:肖雯
网址:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
4.2场内销售机构
无
5其他需要提示的事项
1.本公告仅对本基金开放日常转换业务的有关事项予以说明。
2.投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《中泰星元价值优选灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》、《中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》等法律文件。
投资者亦可拨打本公司的客户服务电话:400-821-0808或登陆本公司网站
www.ztzqzg.com了解相关情况。
3.风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基
金管理人管理的各只基金的业绩不构成对基金管理人管理的其他基金业绩表现的保证。
投资者投资基金时应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书等法律文件。基金管理
人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,请投资者根据自身的风险承受能力选择适合
自己的基金产品。
投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件,了解拟投
资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断
基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。
中泰证券(上海)资产管理有限公司
2021年07月12日