新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
新疆前海联合沪深 300指数型证券投资基金（A类份 额）基金产品资料概要更新 编制日期：2021-06-30 送出日期：2021-07-09
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合沪 深 300A 基金代码 003475 基金管理人 新疆前海联 合基金管理 有限公司 基金托管人 中国工商银行股 份有限公司 基金合同生效日 2016-11-30 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 张磊 开始担任本基金基金经理的 日期 2020-07-07 证券从业日期 2013-07-22 其他 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金采用被动式投资策略，通过紧密跟踪标的指数，力 争控制本基金的份额净值增长率与业绩比较基准的收益率日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深 300 指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票（非 标的指数成分股及其备选成分股，包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准发行的股票、存托凭证）、权证、债券、 资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、货币市场 工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 基金的投资组合比例为：本基金持有的股票资产占基金资 产的比例不低于 90%，投资于沪深 300指数成份股和备选成 份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80％，本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资 比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 主要投资策略 本基金主要采用复制标的指数的方法，进行被动指数化投 资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及 其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下， 力争获取与标的指数相似的投资收益。本基金将根据本基金 的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后） ×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益 的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数 市场表现，是股票型基金中处于中等风险水平的基金产品。 注：投资者可阅读《新疆前海联合沪深 300指数型证券投资基金招募说明书》 第九部分“基金的投资”了解详细情况 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 注：1、数据截止日期：2020-12-31，基金的过往业绩不代表未来表现。 2、本基金的基金合同于 2016年 11月 30日生效，2016年本基金 A 类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/ 持有期限（N） 收费方式 /费 率 备注 申购费（前收费） M＜100万元 1.20%
100万元≤M＜500万元 0.80%
500万元≤M 1000元/笔
赎回费 N＜7天 1.50%
7天≤N＜365天 0.50%
365天≤N＜730天 0.25%
730天≤N 0.00%
（二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.65% 托管费 0.15% 销售服务费 - 其他 《基金合同》生效后标的指数许可使用费、与基金相关 的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费； 基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费用； 基金的银行汇划费用；基金的证券、期货账户开户费用、 银行账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 1、本基金特有风险 （1）本基金是股票型指数基金，原则上采用完全复制法跟踪本基金的标的 指数，基金在多数情况下将维持较高的股票投资比例，在股票市场下跌的过程中， 可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。 （2）标的指数风险：即编制方法可能导致标的指数的表现与总体市场表现 的差异，此外因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金 投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。 （3）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经 济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动， 导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险。 （5）指数编制机构停止服务的风险。 （6）成份股停牌或退市的风险。 （7）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。 资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。 （8）本基金投资股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有 的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。 （9）投资存托凭证的风险：本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临 中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险。 2、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险（包括实施侧袋 机制对投资者的影响）、操作和技术风险、合规性风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合沪深 300指数型证券投资基金招募说明书》 第十八部分“风险揭示”。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在3个工作日内更新， 其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际 情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确的获取基金的相关信息，敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站 ［www.qhlhfund.com］［客服电话：4006-4000-99；0755-88697000］ 《新疆前海联合沪深 300指数型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合沪深 300指数型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合沪深 300指数型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。
