关于中欧兴利债券型证券投资基金增加C类基金份额并相应修改基金合同和托管协议的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公司 关于中欧兴利债券型证券投资基金增加 C 类基金份额并相应修改基金合同和 托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规的规定及《中欧兴利债券型证券投资基 金基金合同》和《中欧兴利债券型证券投资基金招募说明书》的约定，本公司经与基金托管人协 商一致并报中国证监会备案， 决定自本公告披露之日起对中欧兴利债券型证券投资基金在现 有份额的基础上增加 C 类基金份额（C 类份额代码：012897）， 并相应修改基金合同和托管协 议。 现根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，将相关情况公告如下： 一、 基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增加 C 类基金份额，原份额转为 A 类基金份额。 两类基金份 额分别设置代码，并分别计算基金份额净值。 二、 C 类基金份额的费率结构 申购费率 0 赎回费率 持有期限（N） 费率 N＜ 7 天 1.50% 7 天≤N＜ 30 天 0.30% N≥ 30 天 0 销售服务费率 0.30%/年 注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算 三、 相关业务安排 1、新增 C 类基金份额的登记机构为中欧基金管理有限公司。 2、新增 C 类基金份额暂时只对本公司直销渠道开放，今后若调整或增加 C 类基金份额的 销售机构，将在基金管理人网站公示。 3、C 类基金份额的单笔首次申购最低金额为人民币 1 元， 单笔追加申购最低金额为人民 币 1 元，单笔赎回不得少于 0.01 份，最低保留份额为 0.01 份。投资者进行基金投资业务操作以 销售机构的具体规则为准。 4、本基金 C 类基金份额自公告生效之日起开通申购、赎回、转换、定期定额投资业务。 四、 重要提示 1、本公告仅对上述基金新增 C 类基金份额的事项予以说明，投资者欲了解基金信息请仔 细阅读相关基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。 2、本公司将依照法律法规的规定，在最新的基金招募说明书及基金产品资料概要中更新 新增 C 类基金份额的相关内容，但开通本业务的时间自本公告披露之日起实施。 3、基金合同的修订不涉及基金份额持有人权利义务关系的重大变化，对基金原有基金份 额的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响。此次修订已经履行了规定的程序，符合相 关法律法规及基金合同的规定。 修订内容自公告之日起生效，详细见附件。 五、 联系方式 投资者可通过登录中欧基金管理有限公司网站（www.zofund.com），或拨打客户服务电话 400-700-9700、021-68609700 咨询相关信息。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 中欧基金管理有限公司 2021 年 7 月 9 日 附件 1:《中欧兴利债券型证券投资基金基金合同》修改内容 原合同 章节 原合同内容 修订后基金合同内容 第一部分 前 言 六、 本基金合同关于基金产品资料概要的编制 、 披露及更新等内容 ， 将不晚于 2020 年 9 月 1 日 起执行。 删除 第 二 部 分 释 义 新增： 52、销售服务费 ：指从基金资产中计提的 ，用于本 基金市场推广 、销售以及基金份额持有人服务的 费用 第 二 部 分 释 义 55、基金产品资料概要 ：指 《中欧兴利债券型证券 投资基金基金产品资料概要 》及其更新 （本基金 合同关于基金产品资料概要的编制 、披露及更新 等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行 ） 57、基金产品资料概要 ：指 《中欧兴利债券型证券 投资基金基金产品资料概要 》及其更新 第三部分 基 金 的 基 本 情况 新增： 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用 、销售服务费收取方式的不 同 ，将基金份额分为不同的类别 。 在投资者申购 时收取申购费用 ，但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的 ，称为 A 类基金份额 ；在投资者申 购时不收取申购费用 ，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置 代码。 由于基金费用的不同 ，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值 ，计 算公式为 ： 计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份 额的基金资产净值 /该计算日发售在外的该类别 基金份额总数 。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情况下 ，基金管理人 与基金托管人协商一致并履行适当程序后可以 增加新的基金份额类别 、调整现有基金份额类别 的申购费率 、调低销售服务费率 、调低赎回费率 或变更收费方式 、停止现有基金份额类别的销售 等 ，调整实施前基金管理人需及时公告。 第六部分 基 金 份 额 的 申购与赎回 一、申购和赎回场所 ……基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示 。 …… 一、申购和赎回场所 ……基金管理人可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构 ， 并在基金管理人网站公 示 。 …… 第六部分 基 金 份 额 的 申购与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 ……投资人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购 、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的 ，其基金份额申购 、赎回价格为下一开放日基 金份额申购 、赎回的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间 ……投资人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购 、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的 ，其基金份额申购 、赎回价格为下一开放日该 类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分 基 金 份 额 的 申购与赎回 三、申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则 ，即申购 、赎回价格以申请当日 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； …… 三、申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则 ，即申购 、赎回价格以申请当日 收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计 算 ； …… 第六部分 基 金 份 额 的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算…… 2、 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基 金份额净值 ，……。 3、 ……赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用 ，赎回 金额单位为元。 …… 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算……本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份 额净值 。 2、 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类 基金份额的基金份额净值 ，……。 3、 ……赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。 …… 4、A 类基金份额的申购费用由投资人承担 ， 不列 入基金财产。 C 类基金份额不收取申购费用 。 第六部分 基 金 份 额 的 申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回 ： ……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净 值为基础计算赎回金额 ，以此类推 ，直到全部赎 回为止 。 …… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 …… 2、如发生暂停的时间为 1 日 ，基金管理人应于重 新开放日 ，在指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告 ，并公布最近 1 个开放日的基金份额 净值 。 3、如发生暂停的时间超过 1 日 ，基金管理人可以 根据暂停申购或赎回的时间 ，最迟于重新开放日 在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告 ， 并公告最近一个工作日的基金份额净值 ；…… 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回 ： ……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理 ，无优先权并以下一开放日的该类基金份 额净值为基础计算赎回金额 ，以此类推 ，直到全 部赎回为止 。 …… 十 、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 …… 2、如发生暂停的时间为 1 日 ，基金管理人应于重 新开放日 ，在指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告 ，并公布最近 1 个开放日各类基金份 额的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日 ，基金管理人可以 根据暂停申购或赎回的时间 ，最迟于重新开放日 在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告 ， 并公告最近一个工作日各类基金份额的基金份 额净值；…… 第七部分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义务 三、基金份额持有人 ……每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益 。 …… 第八部分 基 金 份 额 持 有人大会 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的 ，应当召开 基金份额持有人大会，法律法规和中国证监会另 有规定的除外： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 ，法 律法规要求提高的除外； 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 后修改 ，不需召开基金份额持有人大会 ： （1）调低基金管理费 、基金托管费和其他应由基 金承担的费用 ； （3）基金合同调整本基金的申购费率 、在不违反 法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下调低赎回费率或变更收费 方式； 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的 ，应当召开 基金份额持有人大会 ，法律法规和中国证监会另 有规定的除外： （5）提高基金管理人 、基金托管人的报酬标准 ，或 提高销售服务费率，法律法规要求提高的除外； 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 后修改 ，不需召开基金份额持有人大会 ： （1）调低基金销售服务费 、基金管理费 、基金托管 费和其他应由基金承担的费用； （3）基金合同调整本基金的申购费率 、在不违反 法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下调低赎回费率或变更收费 方式、调整本基金的基金份额类别的设置 ； 第十四部分 基 金 资 产 估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后 ，基金 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 ，精 确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 特殊 情况下 ，基金管理人可与基金托管人 、登记机构 协商增加基金份额净值计算位数 ，以维护基金投 资人利益 。 国家另有规定的，从其规定 。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基 金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定 暂停估值时除外 。基金管理人每个估值日对基金 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管 人 ，经基金托管人复核无误后 ，由基金管理人按 约定对外公布。 五、估值错误的处理 ……当基金份额净值小数点后 4 位以内 (含第 4 位 )发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 净值由基金管理人负责计算 ，基金托管人负责进 行复核 。 基金管理人应于每个估值日交易结束后 计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人 。 …… 四、估值程序 1、 各类基金份额的基金份额净值是按照每个估 值日闭市后 ，该类基金份额的基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数量计算 ， 精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入。 特殊情况 下 ，基金管理人可与基金托管人 、登记机构协商 增加基金份额净值计算位数 ，以维护基金投资人 利益。国家另有规定的 ，从其规定。本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额的基金份额净值 ，并按规定公告 。 2、 基金管理人应每个估值日对各类基金份额的 基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外 。 基金管理人每 个估值日对基金资产估值后 ，将各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管人 ，经基金托管 人复核无误后 ，由基金管理人按约定对外公布 。 五、估值错误的处理 ……当基金份额净值 （含各类基金份额的基金份 额净值 ，下同 ）小数点后 4 位以内 (含第 4 位 )发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 份额的基金份额净值由基金管理人负责计算 ，基 金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估 值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管 人。 …… 第十五部分 基 金 费 用 与 税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 新增 3、基金销售服务费； 第十五部分 基 金 费 用 与 税收 新增： 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。 计算方法如下 ： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提 ， 逐日累计至 每月月末 ，按月支付 ，经基 金管理人与基金托管 人核对一致后 ，基金托管人按照与基金管理人协 商一致的方 式于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付。若遇法定节假日 、公休假等， 支 付日期顺延。 上述“一 、基金费用的种类中第 4－10 项费用” 第十六部分 基 金 的 收 益 与分配 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种 ：现金分红与红利 再投资 ，投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资 ； 若投资者不选择 ， 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ； …… 3、每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 ……当投资者的现金红利小于一定金额 ，不足于 支付银行转账或其他手续费用时 ，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 份额 。 …… 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种 ：现金分红与红利 再投资 ，投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资 ；若投资 者不选择 ，本基金默认的收益分配方式是现金分 红 ；基金份额持有人可对各类基金份额分别选择 不同的分红方式 。 选择采取红利再投资形式的 ， 红利再投资的份额免收申购费 ；…… …… 3、同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 ……当投资者的现金红利小于一定金额 ，不足于 支付银行转账或其他手续费用时 ，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 类别的基金份额 。 …… 第十八部分 基 金 的 信 息 披露 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或 者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后 ，基金管理 人应当在不晚于每个开放日的次日 ，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日 ，在指定网站披露半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 15、管理费 、托管费 、申购费 、赎回费等费用计提 标准 、计提方式和费率发生变更 ； 六、信息披露事务管理 ……对基金管理人编制的基金资产净值 、基金份 额净值、…… （四）基金净值信息 《基金合同 》生效后 ，在开始办理基金份额申购或 者赎回前 ，基金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后 ，基金管理 人应当在不晚于每个开放日的次日 ，通过指定网 站 、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日 ，在指定网站披露半年度和年度最后一 日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。 （七）临时报告 15、管理费 、托管费 、申购费 、赎回费 、销售服务费 等费用计提标准 、计提方式和费率发生变更 ； 21、调整本基金份额类别设置 ； 六、信息披露事务管理 ……对基金管理人编制的基金资产净值 、各类基 金份额的基金份额净值 、…… 附件 1:《中欧兴利债券型证券投资基金托管协议》修改内容 原合同 章节 原协议内容 修订后托管协议内容 三 、基金托管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监督和核查 （五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基 金合同的约定 ，对基金资产净值计算 、基金份额 净值计算 、应收资金到账 、基金费用开支及收入 确定 、基金收益分配、相关信息披露 、基金宣传推 介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和 核查。 （五 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基 金合同的约定 ，对基金资产净值计算 、各类基金 份额的基金份额净值计算 、应收资金到账 、基金 费用开支及收入确定 、基金收益分配 、相关信息 披露 、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。 四 、基金管理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核查 （一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情 况进行核查 ，核查事项包括但不限于基金托管人 安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户 、 证券账户及投资所需的其他账户 、复核基金管理 人计算的基金资产净值和基金份额净值 、根据基 金管理人指令办理清算交收 、相关信息披露和监 督基金投资运作等行为 。 （一 ） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情 况进行核查 ，核查事项包括但不限于基金托管人 安全保管基金财产 、 开设基金财产的资金账户 、 证券账户及投资所需的其他账户 、复核基金管理 人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金 份额净值 、 根据基金管理人指令办理清算交收 、 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八 、基金资产 净 值 计 算 和 会计核算 1. 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债 后的价值 。 基金份额净值是按照每个估值日闭市后 ，基金资 产净值除以当日基金份额的余额数量计算 ，精确 到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有 规定的 ，从其规定。 基金管理人每个估值日计算 基金资产净值及基金份额净值 ，经基金托管人复 核 ，按规定公告。 2. 复核程序 基金管理人应每个估值日对基金资产估值 。 ，但 基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资 产估值后 ， 将基金份额净值结果发送基金托管 人 ，经基金托管人复核无误后 ，由基金管理人按 约定对外公布。 1. 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债 后的价值 。 各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值 日闭市后 ，该类基金份额的基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算 ，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的 ， 从其规定。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 将分别计算并公告基金份额净值 。 基金管理人每 个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的 基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。 2. 复核程序 基金管理人应每个估值日对各类基金份额的基 金资产估值 。 ，但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个 估值日对基金资产估值后 ，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管人 ，经基金托管人 复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 八 、基金资产 净 值 计 算 和 会计核算 基金管理人和基金托管人将采取必要 、 适当 、合 理的措施确保基金资产估值的准确性 、 及时性 。 当基金份额净值小数点后 4 位以内 (含第 4 位 )发 生估值错误时 ，视为基金份额净值错误 。 基金管理人和基金托管人将采取必要 、 适当 、合 理的措施确保基金资产估值的准确性 、 及时性 。 当基金份额净值 （含各类基金份额的基金份额净 值 ，下同 ）小数点后 4 位以内 (含第 4 位 )发生估值 错误时 ，视为基金份额净值错误 。 九 、基金资产 净 值 计 算 和 会计核算 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种 ：现金分红与红利 再投资 ，投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资 ； 若投资者不选择 ， 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ； …… 3、每一基金份额享有同等分配权； （六）基金收益分配中发生的费用 ……当投资者的现金红利小于一定金额 ，不足于 支付银行转账或其他手续费用时 ，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 份额 。 …… （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种 ：现金分红与红利 再投资 ，投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资 ；若投资 者不选择 ，本基金默认的收益分配方式是现金分 红 ；基金份额持有人可对各类基金份额分别选择 不同的分红方式 。 选择采取红利再投资形式的 ， 红利再投资的份额免收申购费 ； …… 3、同一类别的每份基金份额享有同等分配权； （六）基金收益分配中发生的费用 ……当投资者的现金红利小于一定金额 ，不足于 支付银行转账或其他手续费用时 ，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 类别的基金份额 。 …… 十一 、基金费 用 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 新增 3、基金的销售服务费 ； 十一 、基金费 用 新增： 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。 计算方法如下 ： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提 ， 逐日累计至 每月月末 ，按月支付 ，经基 金管理人与基金托管 人核对一致后 ，基金托管人按照与基金管理人协 商一致的方 式于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付。若遇法定节假日 、公休假等， 支 付日期顺延。 上述“一 、基金费用的种类中第 4－10 项费用”
