南方宣利定期开放债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
南方宣利定期开放债券型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 1 南方宣利定期开放债券型证券投资基金（C类份额）基金产 品资料概要更新 编制日期：2021年 7月 7日 送出日期：2021年 7月 8日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方宣利 C 基金代码 003777 基金管理人 南方基金管理股份 有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行 股份有限公司 基金合同生效日 2016年 12月 6日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 每年开放一次 基金经理 杜才超 开始担任本基金基 金经理的日期 2016年 12月 28日 证券从业日期 2012年 7月 5日 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 详见《南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 南方宣利定期开放债券型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 2 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 费用类型 份额（S）或金额 （M）/持有期限 （N） 收费方式/费率 备注 认购费 -
申购费（前收费） -
赎回费 在同一开放期内申 购后又赎回，且持 续持有期少于 7日 的份额 1.5%
同一开放期内申购 后又赎回，且持续 持有期不少于 7日 （含）的份额 0.5%
认购或在某一开放 期申购并持有一个 封闭期以上（包括 红利再投资份额） 0%
对于申购本基金 C类份额的投资人，申购费率为零。 （二） 基金运作相关费用 南方宣利定期开放债券型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 3 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 0.40% 托管费 - 0.10% 销售服务费 - 0.40% 其他费用 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金份额持有人大会费 用、基金的证券/期货交易费用、基金的银行汇划费用、基 金相关账户的开户及维护费用、从 C类基金份额的基金财 产中计提的销售服务费、按照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，因此，本基金除承担由于市 场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化 造成的信用风险。 （2）本基金持仓债券的规模大于基金资产净值，可能因市场利率波动、信用利差变化 等因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。 （3）本基金投资国债期货，国债期货的主要风险如下：1）市场风险；2）流动性风险； 3）信用风险；4）合规性风险；5）国债期货实物交割风险。 （4）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中 小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构 一般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类 债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类 材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 （5）本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （6）定期开放机制的风险 1）本基金每年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放 期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 2）本基金每年开放一次申购和赎回，并且每个开放期的起始日和终止日所对应的日历 日期可能并不相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放期而无法申 购或赎回基金份额。 3）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化，若是由 于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品种以应付本基金赎回 的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临流动性风险或需承担额外的冲击 成本。 南方宣利定期开放债券型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 4 2、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司经营风险；（5） 购买力风险；（6）信用风险；（7）债券收益率曲线变动风险；（8）再投资风险。 3、开放式基金共有的风险 （1）管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。 （2）流动性风险 本基金开放日，管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大数额的赎回申请，则 使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。 1）本基金的申购、赎回安排 2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流 动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实 施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施， 包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动 性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 （3）其他风险 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时 持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确 定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临 损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 南方宣利定期开放债券型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 5 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 （二） 重要提示 南方宣利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016年 11月 7日证监许可[2016]2543号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会仲裁，仲裁地点为上海市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南方宣利定期开放债券型证券投资基金基金合同》、 《南方宣利定期开放债券型证券投资基金托管协议》、 《南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。
