南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议查看PDF公告
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 南方多元定期开放债券型发起式 证券投资基金 托管协议 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人 ................................................................................................................. 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................................................................................... 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................................................................... 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................... 11 五、基金财产的保管 ....................................................................................................................... 12 六、指令的发送、确认和执行 ....................................................................................................... 15 七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................... 17 八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................... 19 九、基金收益分配 ........................................................................................................................... 23 十、基金信息披露 ........................................................................................................................... 24 十一、基金费用............................................................................................................................... 25 十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................... 26 十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................... 27 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ....................................................................................... 28 十五、禁止行为............................................................................................................................... 31 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................... 31 十七、违约责任............................................................................................................................... 33 十八、争议解决方式 ....................................................................................................................... 34 十九、基金托管协议的效力 ........................................................................................................... 35 二十、其他事项............................................................................................................................... 35 二十一、基金托管协议的签订 ....................................................................................................... 36 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－2 鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟管理南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）； 鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行， 按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方多元定期开放债券型发起式证券 投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任南方多元定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金托管人； 为明确南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《南方多元定期开放债券型发起式证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含 义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－3 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 成立时间：1998年 3月 6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号 批准设立文号：股份有限公司 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 注册资本：人民币 3.6172亿元 组织形式：持续经营 存续期间：0755-82763888 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路 188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号（邮政编码：200336） 法定代表人：牛锡明 成立时间：1987年 3月 30日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银 行银发［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－4 注册资本：742.62亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》、《南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）及其他有关规定订立。 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运 作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益 的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机 构债券、地方政府债券、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中 的纯债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、权证，可转债仅投资可 分离交易可转债的纯债部分。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开 始履行。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－5 （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对 基金投资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证，可转 债仅投资可分离交易可转债的纯债部分；应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开 放期开始前 10个工作日、开放期以及开放期结束后的 10个工作日内，本基金的债券资产的投 资比例可不受上述限制； （2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不 受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过 其各类资产支持证券合计规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予 以全部卖出； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （11）开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的 140%；封闭期内，本基金的基金总资 产不得超过基金净资产的 200%； （12）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； （13）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－6 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值， 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （14）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例 限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。除 上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投 资比例规定的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。 如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 1. 承销证券； 2. 违反规定向他人贷款或者提供担保； 3. 从事承担无限责任的投资； 4. 买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出资； 6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7. 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－7 事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披 露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事 通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管 理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对 手的名单。基金托管人在收到名单后 2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基 金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金 托管人在收到名单后 2个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认 当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 （5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管 理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约 定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人 应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的真实、准确。 2．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－8 订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、 资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等 流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法 权益。 3．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 4．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的 各项规定。 （6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 1.基金投资流通受限证券,应遵守有关法律法规规定。 2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股 票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不 包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。
3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管 理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基 金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险 处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面 发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上 述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 4.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规 要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行 证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作 日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－9 5.基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认 为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限 证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风 险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否 则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的, 基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 （7）基金托管人对基金投资中期票据的监督 基金管理在投资中期票据前，须根据法律、法规、监管部门的规定，制定严格 的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托 管人，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的比例进行监督。 如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定 的，从其约定，基金管理人应及时书面通知基金托管人。 基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守 情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关比例限制的执 行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协 议的规定，有权及时以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协 助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时 发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管 理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中 国证监会。 （8）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本基金投资 中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面： 本基金投资中小企业私募债券，基金管理人应遵守《关于证券投资基金投资中 小企业私募债券有关问题的通知》等法律法规规定。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－10 本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门 的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资决策流程和风险控制制度并 提供给基金托管人。基金托管人根据基金管理人提供的基金投资中小企业私募债券 比例进行监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。 如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定或托管协议当事 人对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定，基金管理人应 及时书面通知基金托管人。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 （9）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投 资其他方面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推 介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复 并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中 国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他 有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人 反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－11 知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有 权向中国证监会报告。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所 意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对 基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否 安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券/期货账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规 定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管 人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理 人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金 法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－12 人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发 出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改 正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应 报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告 的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金托管人在限期内纠正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （1）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运 用、处分、分配基金的任何资产。 （2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券/期货账户和债券托 管账户等投资所需账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整和独立。 （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资 产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行 催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 基金托管人对此不承担任何责任。 （二）基金募集资产的验证 本基金由南方多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来。南方多元债券型 发起式证券投资基金经中国证监会 2016年 7月 25日证监许可[2016]1695号文注册 募集。募集期自 2016年 9月 26日至 2016年 9月 26日止，共募集 5,010,008,940.36 份基金份额，募集户数为 3户。募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认，《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2016 年 9月 29日生效。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－13 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，募集南方多元的有效净 认购金额为 5,010,008,940.36元人民币，折合基金份额 5,010,008,940.36份；认 购款项在募集期间产生的银行利息共计 0元人民币，折合基金份额 0份。募集所有 资金已于 2016年 9月 28日全额划入该基金在基金托管人处开立的基金托管专户。 该基金按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算，募集期间募集资金及其利息结 转的基金份额共计 5,010,008,940.36份，募集户数为 3户。 （三）基金的银行存款账户的开立和管理 （1） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 （2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并 根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使 用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 （3） 本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不 得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 （4） 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 （5） 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币 银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规 定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任 公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－14 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名 义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 （1） 基金合同生效后，基金托管人负责向人民银行进行报备，并在备案通过 后在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司以本基金的 名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理 人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇 交易中心开设同业拆借市场交易账户。 （2） 基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正 本由基金管理人保存。 （六）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人 根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规 则使用并管理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实 际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管 人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管 理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以 便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本 送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－15 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令 的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金管理 人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简称“被授权人”） 身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发 出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期 开始生效，在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。 基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收到 授权通知当日电话向基金管理人确认。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相 关操作人员以外的任何人泄露，法律法规或有权机关另有要求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款 项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大额支 付号等执行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定， 在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权限发送指 令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真的方式向基金托管 人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人 必须在 15:00 之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行账户有足够的资金余 额，15:00之后发送付款指令或截止 15:00时账户资金不足的，基金托管人不能保证 在当日完成划付。对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指 令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执 行该指令而造成损失的责任。如基金管理人要求当天某一时点到账，必须至少提前 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－16 2 小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基金管理人指令传输 不及时或账户资金不足，未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基 金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴 后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基 金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。指令执 行完毕后，基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授 权文件对指令进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令 及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能 时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指令 违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则不予 执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管人反馈，由此造 成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违反法 律法规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理人改正。 如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应在发 现后及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经 济损失负赔偿责任。 （七）被授权人员的更换 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个工作 日，使用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用日期，同 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－17 时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。 基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工 作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金托 管人，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限 发送的指令，基金管理人不承担责任。 对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相关事项 应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管人双方书面共同确认的方式执 行。 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券/期货买卖的证券经营机构。 基金管理人应代表基金与被选择的证券/期货经营机构签订交易单元租用协 议。基金管理人应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时 以书面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相关内容。 基金管理人负责选择代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的， 可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （1）资金划拨 对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执 行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指 令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基 金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充 分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下，基 金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒 绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权止付但应及时电话通知基金管理人， 由此造成的损失由基金管理人承担。 （2）结算方式 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－18 支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式， 基金托管人可根据需要进行调整。 （3）证券交易资金的清算 本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负责办 理。 本基金场外证券投资的清算交割，由基金托管人根据基金管理人的指令通过登 记结算机构办理。本基金场内证券投资的清算交割，由基金托管人根据双方签订的 《托管银行证券资金结算协议》约定，由基金托管人负责办理。但本基金场内证券 投资涉及 t+0日非担保、RTGS交收的业务，基金管理人应在 t+0日 15：00前书面 通知基金托管人办理交收，否则基金托管人不能保证相关清算交割成功。如因基金 托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的 损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算 困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决， 基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金管 理人。 由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算机构 的有关规定办理。 （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值 之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致 的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日 全部交易结束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按 日进行账目核对。 对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。 基金托管人应按定期核对证券账户中的证券数量和种类。 双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－19 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协 议当事人的责任界定 （1）基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 （2）基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、 准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理 人指令及时划付赎回及转换款项。 （3）基金管理人应在 T＋3日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。 如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收， 由此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。 （4）基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金 托管人依据划款指令在 T＋3 日（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指定 账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨，由此造 成的损失，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。 （五）基金收益分配的清算交收安排 （1） 基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后 报中国证监会备案并公告。 （2） 基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金 管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指 令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。 （3） 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款 时间。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中 国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。用于 基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－20 复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定方 式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金 管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。 本基金按以下方法估值： 1、交易所市场交易的固定收益品种的估值 （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确 定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 2、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。 （2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品 种，按成本估值。 3、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 4、中国金融期货交易所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近 交易日结算价估值。 5、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 6、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允 价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的 方法估值。 7、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增 事项，按国家最新规定估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－21 知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持 有人的利益。 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基 金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础 上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算 结果对外予以公布。 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基 金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行 赔偿。 （1）如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中 估值方法的第 1-5进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过 程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或 基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托 管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任； （2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该 交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托 管人不负赔偿责任； （3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不 可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行 检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金 托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消 除或降低由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行； 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－22 如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本 着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各 自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方 法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 （五）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基 金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为 准。 （六）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。 季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成；更新的招募说明书在基 金合同生效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金 会计年度前 6个月结束后的 60日内公告；年度报告在会计年度结束后 90日内公告。 基金管理人在月度报表完成当日，对报表盖章后，以传真方式将有关报表提供 基金托管人；基金托管人在 2个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基 金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管 人；基金托管人在 5个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金 管理人在更新招募说明书完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－23 到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告 完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 20 日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提 供基金托管人，基金托管人在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理 人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托 管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金 管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后，可 以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文 件审核检查。 （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露 主袋账户的净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分配 基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例向 基金份额持有人进行分配。 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次， 每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额 可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的 收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－24 （二）基金收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理 人应及时在至少一家中国证监会指定媒介公告并报中国证监会备案。基金管理人向 基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收益分配的全部资金划 入基金管理人的指定账户，并由基金管理人负责分配。基金收益分配方案须载明基 金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配 方式、支付方式及有关手续费等内容。 （三）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 十、基金信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基金 信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金 信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密，不得向任 何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。 （二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担 相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监 督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 本基金信息披露的文件，包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、基金 资产净值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并公 布。 基金托管人应按本协议第八条第（六）款的规定对相关报告进行复核。基金年 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－25 报经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。 本基金的信息披露公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时 报》中选择一种报纸或证监会指定的其他媒介发布。 （三）实施侧袋期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和 招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 （四）暂停或延迟信息披露的情形 （1）基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； （3）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （五）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。 基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的 情况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 0.3%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－26 （二）基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率 0.1%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下： H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一 次性支付给基金托管人。 （三）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其 他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定；基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基 金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。南方多元债券型发起式证券投资 基金基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列 支；基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》 的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有 关规定和《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管 理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒 绝支付。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募说明书的规定。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册，包括基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－27 持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人 名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整 性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份 额持有人名册。 （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作 日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5个工作日内向基金托 管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供 由登记机构编制的基金份额持有人名册； （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议 一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金 托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自 身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责 任。 十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料， 基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15年。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金 托管人。 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金的 有关文件。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－28 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 （1）基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1）基金管理人被依法取消基金管理资格； 2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； 3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； 4）法律法规规定的其他情形。 （2）基金管理人的更换程序 原基金管理人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理 人。在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10%以上基金份额的基金 份额持有人提名。 2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议。 3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人。 4）备案并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由 大会召集人报中国证监会备案。基金托管人在更换基金管理人的基金 份额持有人大会决议生效后 2个工作日内在中国证监会指定的信息披 露媒介上公告。 5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及 时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人 应当及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值和净值。 6）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会 备案，审计费用在基金财产中列支。 7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中 与原基金管理人有关的名称或商号字样。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－29 （3）原基金管理人职责终止后，新基金管理人或基金临时管理人接受基金管 理业务前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不对 基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金管理人或临时基金管理人尽 快恢复基金财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 （1）基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1）基金托管人被依法取消基金托管资格； 2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； 3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； 4）法律法规规定的其他情形。 （2）基金托管人的更换程序 原基金托管人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管 人。在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10%以上基金份额的基金 份额持有人提名。 2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议。 3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人。 4）备案并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自通过 之日起 5日内，由大会召集人报中国证监会备案。基金管理人在更换 基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2个工作日内在中国证 监会指定媒介上公告。 5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管 人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金 托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。 6）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－30 备案，审计费用在基金财产中列支。 （3）原基金托管人职责终止后，新基金托管人或临时基金托管人接受基金财 产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的 安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金托管人或临时基 金托管人尽快交接基金资产。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 原基金管理人和基金托管人分别按上述程序职责终止后，基金份额持有人大会 需在六个月内选任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人产生 前，中国证监会可指定临时基金管理人和基金托管人。 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总 份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 （2）决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人形成决议。 （3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管人产 生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。 （4）备案并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由大会 召集人报中国证监会备案。新任或临时基金管理人和新任或临时基金托管人在基金 份额持有人大会决议生效后 2个工作日内在中国证监会指定媒介上联合公告。 （5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办 理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。基 金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金 财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接 收。新任或临时基金管理人与新任或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。 （6）审计并公告：基金管理人和基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费用在基金财产中列支。 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原 基金管理人有关的名称或商号字样。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－31 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下： （一）《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。 （二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人不得用基金财产从事 《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 （三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金 管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。 （四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定的方式 公开披露的信息，不得对他人泄露。 （五）基金管理人不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令。 （六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，基金托管 人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 （七）除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动用或 处分基金财产。 （八）基金管理人与基金托管人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。基 金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级基金管理人员或其他 从业人员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。 （十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－32 （二）基金托管协议的终止 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其 他事由造成其他基金托管人接管基金财产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其 他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的 终止事项。 （三）基金财产的清算 （1）基金财产清算组 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金 合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 1）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管 人、基金登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 作人员。 2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （2）基金财产清算程序 1）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4）对基金财产进行评估和变现； 5）基金财产清算组做出清算报告； 6）会计师事务所对清算报告进行审计； 7）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 8）将基金清算报告中国证监会； 9）公布基金清算公告； 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－33 10）对基金剩余财产进行分配。 （3）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 （4）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （5）基金财产清算的公告 清算小组成立后2日内应就清算组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项 须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出 具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 （6）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15年。 十七、违约责任 （一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承 担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或 者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自 的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失，一方承担连带责任 后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发生下列情况，当事人可以免责： （1）不可抗力； （2）基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、 法规或规章、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等； （3）在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规定的 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－34 投资原则而投资或不投资而造成的损失等。 如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金投资 者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资者的损失， 则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。 当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止 损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔 偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金资产或基金投资者损失， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极 采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责 任。 （四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金 份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （五）本协议所指损失均为直接损失。 十八、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过 友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解 不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该 会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对 相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的 合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－35 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请变更注册基金份额时提交的基金托管协议草 案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协 议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以报中国证监会 备案的文本为正式文本。 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起 生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）基金托管协议一式 6份，除上报中国证监会和中国银监会各 1份外，基金管 理人和基金托管人分别持有 2份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 4－36 二十一、基金托管协议的签订 （本页无正文，为南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议签字页） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 基金托管人：交通银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地点： 签订日期：年月日
