港股精选：华夏基金管理有限公司关于华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）增加C类场外基金份额的公告查看PDF公告
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华夏基金管理有限公司
关于华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）
增加 C类场外基金份额的公告
为满足投资者的理财需求，华夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”
或“本公司”）决定自 2021年 7月 13日起对华夏港股通精选股票型发起式证券
投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）增加 C类场外基金份额（以下简称“C
类基金份额”），并自同日起开办本基金 C 类基金份额的申购、赎回、定期定额
申购业务。现将有关事项公告如下：
一、基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分
为不同的类别。增加基金份额类别后，本基金将分设 A类、C类两类基金份额，
其中，在申购时收取前端申购费的，称为 A类基金份额，不收取前后端申购费，
而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额，两类基金份额
分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。目前，投资
者可通过场内和场外两种方式办理 A 类基金份额的申购、赎回等业务，仅可通
过场外方式办理 C 类基金份额的申购、赎回等业务。目前已持有本基金的投资
者，其基金账户保留的基金份额余额为 A类基金份额。
本基金各份额类别简称及代码如下：
份额简称 交易代码
华夏港股通精选股票（LOF）A 160322
华夏港股通精选股票 C 012884
二、相关费用说明
（一）本基金 C 类基金份额不收取申购费，收取销售服务费，销售服务费
年费率为 0.60%。本基金 A类基金份额收取前端申购费，费率按申购金额递减，
具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元以上（含 50万元）-200万元以下 1.2%
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200万元以上（含 200万元）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含 500万元） 每笔1,000.00元
（二）本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，
在投资者赎回基金份额时收取。各份额类别赎回费率如下：
1、C类基金份额的赎回费率：
本基金 C 类基金份额场外赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，
具体如下：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.5%
30天以上（含 30天） 0
收取的 C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。
2、A类基金份额赎回费率：
本基金 A 类基金份额场外份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而
递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365天以上（含 365天） 0
对于赎回时份额持有不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于
赎回时份额持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%
计入基金财产；对于赎回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费，将不低
于赎回费总额的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180
天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。
本基金 A类基金份额场内份额赎回时份额持有不满 7天的，收取 1.5%的赎
回费，持有满 7 天以上（含 7 天）的，赎回费为 0.5%，场内份额赎回费需遵守
相关法律法规和深圳证券交易所业务规则的规定。
（三）本基金 A类、C类基金份额适用相同的管理费率、托管费率。
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三、C类基金份额的业务办理
（一）自 2021年 7月 13日起，本基金 C类基金份额开始办理申购、赎回、
定期定额申购业务。2021年 7月 13日 C类基金份额的申购、定期定额申购申请
将按照该日本基金 A类基金份额净值确认份额。
（二）投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金 C 类基金份额的申购及
赎回业务，每次最低申购金额为 1.00元（含申购费），每次赎回申请不得低于 1.00
份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金
份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循直销
机构或华夏财富的相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金 C 类基金份额的申购及赎回业务，每
次最低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销
机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理
请遵循各销售机构的相关规定。
（三）投资者应按照销售机构的规定办理开通 C 类基金份额定期定额申购
业务的申请。投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额，最低扣款金额及具体
业务办理流程、规则等应遵循销售机构的规定。
（四）本基金 A 类、C 类基金份额暂不开通与本公司旗下其他基金或基金
份额间的转换业务，A类、C类基金份额之间亦暂不开通转换业务，如未来开通
相关业务，本公司将另行公告。
四、C类基金份额的基金份额净值公告
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构
网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、C类基金份额的业务办理机构
（一）直销机构
投资者可在本公司直销机构（包括本公司北京分公司、上海分公司、深圳分
公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的
投资理财中心以及电子交易平台）办理本基金 C类基金份额的申购、赎回业务，
可在电子交易平台办理本基金 C类基金份额的定期定额申购业务。
1、北京分公司
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地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 1层（100033）
电话：010-88087226
传真：010-88066028
2、北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街 29号东环广场 B座一层（100027）
电话：010-64185183
传真：010-64185180
3、北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）
（100190）
电话：010-82523198
传真：010-82523196
4、北京东四环投资理财中心
地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 商务中心 1 号楼一层
（100025）
电话：010-85869755
传真：010-85869575
5、北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102）
电话：010- 64709882
传真：010- 64702330
6、上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1902室（200120）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
7、深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西
南广电金融中心 40A（518000）
电话：0755-82033033
5
传真：0755-82031949
8、南京分公司
地址：南京市鼓楼区汉中路 2号金陵饭店亚太商务楼 30层 B区（210005）
电话：025-84733916
传真：025-84733928
9、杭州分公司
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06
室（310007）
电话：0571-89716606
传真：0571-89716611
10、广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房
（510623）
电话：020-38461058
传真：020-38067182
11、广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区珠江西路 5号 5306房（510623）
电话：020-38460001
传真：020-38067182
12、成都分公司
地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层
1406-1407号（610000）
电话：028-65730073
传真：028-86725411
13、电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司
网上交易系统或移动客户端办理本基金C类基金份额的申购、赎回、定期定额申
购 等 业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站
（www.ChinaAMC.com）查询。
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（二）代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 http://8.jrj.com.cn/
400-166-1188
2 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com
400-920-0022、
021-20835588
3 江苏汇林保大基金销售有限公司 www.huilinbd.com 025-66046166
4 上海挖财基金销售有限公司 www.wacaijijin.com 021-50810673
5 喜鹊财富基金销售有限公司 www.xiquefund.com 400-699-7719
6 北京度小满基金销售有限公司 www.baiyingfund.com 95055-4
7 诺亚正行基金销售有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399
8 深圳众禄基金销售股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887
9 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
10 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
11 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 www.fund123.cn 4000-766-123
12 上海长量基金销售有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899
13 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772
14 北京展恒基金销售有限公司 www.myfund.com 400-888-6661
15 上海利得基金销售有限公司 http://www.leadfund.com.cn/ 95733
16 嘉实财富管理有限公司 www.harvestwm.cn 400-021-8850
17 泛华普益基金销售有限公司 https://www.puyifund.com/ 400-080-3388
18 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 www.yixinfund.com 400-609-9200
19 南京苏宁基金销售有限公司 www.snjijin.com 95177
20 浦领基金销售有限公司 www.zscffund.com 400-012-5899
21 通华财富（上海）基金销售有限公司 www.tonghuafund.com 400-101-9301
22 北京恒天明泽基金销售有限公司 www.chtwm.com 400-898-0618
23 北京汇成基金销售有限公司 http://www.hcfunds.com/ 400-619-9059
24 北京钱景基金销售有限公司 www.niuji.net 400-893-6885
25 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 https://www.tdyhfund.com/ 400-819-9868
26 北京植信基金销售有限公司 www.zhixin-inv.com 400-680-2123
27 海银基金销售有限公司 www.fundhaiyin.com 400-808-1016
28 上海大智慧基金销售有限公司 https://www.wg.com.cn/ 021-20292031
29 北京新浪仓石基金销售有限公司 www.xincai.com 010-62675369
30 济安财富（北京）基金销售有限公司 www.jianfortune.com 400-673-7010
31 上海万得基金销售有限公司 www.520fund.com.cn 400-799-1888
32 上海联泰基金销售有限公司 www.66liantai.com 400-118-1188
7
33 上海汇付基金销售有限公司 www.hotjijin.com 021-34013999
34 上海基煜基金销售有限公司 www.jiyufund.com.cn 400-820-5369
35 上海中正达广基金销售有限公司 www.zhongzhengfund.com 400-6767-523
36 北京虹点基金销售有限公司 www.hongdianfund.com 400-618-0707
37 上海陆金所基金销售有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031
38 珠海盈米基金销售有限公司 www.yingmi.cn 020-89629066
39 和耕传承基金销售有限公司 www.hgccpb.com 4000-555-671
40 奕丰基金销售有限公司 www.ifastps.com.cn 400-684-0500
41 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 www.jnlc.com 4008-909-998
42 京东肯特瑞基金销售有限公司 http://fund.jd.com/
95118、
400-098-8511
43 大连网金基金销售有限公司 http://www.yibaijin.com/ 4000-899-100
44 深圳市金斧子基金销售有限公司 www.jfzinv.com 400-9302-888
45 北京蛋卷基金销售有限公司 https://danjuanapp.com 400-159-9288
46 上海中欧财富基金销售有限公司 www.qiangungun.com 400-700-9700
47 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666
48 阳光人寿保险股份有限公司 http://fund.sinosig.com/ 95510
各销售机构可销售的基金份额类别、可支持办理的基金业务类型、办理相关
业务的具体网点、流程、规则以及各销售机构的业务办理状况等，请遵照各销售
机构的规定执行。基金管理人可根据情况调整销售机构，并在基金管理人网站
（www.ChinaAMC.com）公示。
六、重要提示
（一）投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站
（www.ChinaAMC.com）查阅本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产
品资料概要及其他相关公告。
（二）基金管理人可根据法律法规、本基金基金合同等规定调整上述有关内
容，并在招募说明书中更新或另行公告。如有疑问，请登录本公司网站或拨打本
公司客户服务电话（400-818-6666）了解、咨询。
风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产
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生的积极管理风险，本基金投资于港股通标的股票带来的特有风险以及其他特定
风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的
风险。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。根据 2017年 7月 1日施行
的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新
进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分
类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，
当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收
违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财
产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法
在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对
基金收益造成影响。
基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港
股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港
股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值
高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基
金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告
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华夏基金管理有限公司
二○二一年七月八日
