易方达积极成长证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年七月
重要提示
本基金经中国证监会 2004年 6月 8日证监基金字[2004]77号文件批准募集。本基金
的基金合同于 2004年 9月 9日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件。投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）资产配置风险；（2）
投资于成长性较高的上市公司股票而面临的风险；（3）本基金投资范围包括科创板股票而
面临的其他额外风险；（4）投资于存托凭证的风险。此外，本基金还将面临市场风险、流
动性风险、管理风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风
险评级可能不一致的风险等其他一般风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说
明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金有关财务数据截止日为 2021年 3月 31日，净值表现截止日为 2020年 12月 31
日，主要人员情况截止日为 2021年 6月 30日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内
容截止日为 2021年 5月 16日。（本报告中财务数据未经审计）
I目录
一、绪言............................................................1
二、释义............................................................2
三、基金管理人......................................................5
（一）基金管理人基本情况 .............................................................................................5
（二）主要人员情况 .........................................................................................................5
（三）基金管理人的职责 ...............................................................................................11
（四）基金管理人的承诺 ...............................................................................................11
（五）基金管理人的内部控制制度 ...............................................................................12
四、基金托管人.....................................................16
五、相关服务机构...................................................18
（一）基金份额销售机构 ...............................................................................................18
（二）注册登记机构 .......................................................................................................75
（三）律师事务所和经办律师 .......................................................................................75
（四）会计师事务所和经办注册会计师 .......................................................................75
六、基金份额的申购、赎回和转换.....................................77
（一）投资者范围 ...........................................................................................................77
（二）申购、赎回和转换场所 .......................................................................................77
（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间 .......................................................77
（四）申购、赎回和转换的原则 ...................................................................................77
（五）申购、赎回和转换的程序 ...................................................................................78
（六）申购、赎回和转换的数额限制 ...........................................................................78
（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式 ...................................................79
（八）申购、赎回和转换的注册登记 ...........................................................................82
（九）巨额赎回的认定及处理方式 ...............................................................................82
（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 ...........................................83
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ..........................86
八、基金的投资.....................................................88
（一） 投资目标 .........................................................................................................88
（二） 投资方向 .........................................................................................................88
II
（三） 投资理念 .........................................................................................................88
（四） 投资策略 .........................................................................................................88
（五） 业绩比较基准 .................................................................................................91
（六） 投资程序 .........................................................................................................92
（七） 基金投资限制 .................................................................................................93
（八） 禁止行为 .........................................................................................................93
（九） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .........93
（十） 基金投资组合报告（未经审计） .................................................................93
九、基金的业绩.....................................................98
十、基金的财产....................................................100
十一、基金资产的估值..............................................101
（一）估值目的 .............................................................................................................101
（二）估值日 .................................................................................................................101
（三）估值对象 .............................................................................................................101
（四）估值方法 .............................................................................................................101
（五）估值程序 .............................................................................................................102
（六）暂停估值的情形 .................................................................................................102
（七）基金份额净值的确认 .........................................................................................102
（八）估值错误的处理 .................................................................................................103
（九）特殊情形的处理 .................................................................................................103
十二、基金的收益分配..............................................104
（一）收益的构成 .........................................................................................................104
（二）收益分配原则 .....................................................................................................104
（三）收益分配方案的确定与公告 .............................................................................104
（四）收益分配中发生的费用 .....................................................................................104
十三、基金的费用与税收............................................106
（一）与基金运作有关的费用 .....................................................................................106
（二）与基金销售有关的费用 .....................................................................................107
（三）基金税收 .............................................................................................................108
十四、基金的会计与审计............................................109
III
（一）基金会计政策 .....................................................................................................109
（二）基金的审计 .........................................................................................................109
十五、基金的信息披露..............................................110
十六、风险揭示....................................................113
（一）市场风险 .............................................................................................................113
（二）本基金特有的风险 .............................................................................................113
（三）流动性风险 .........................................................................................................115
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险 .....................................................................................................................116
（五）管理风险 .............................................................................................................116
（六）其他风险 .............................................................................................................116
十七、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................117
（一）基金合同的终止 .................................................................................................117
（二）基金财产的清算 .................................................................................................117
十八、基金合同的内容摘要..........................................119
十九、基金托管协议的内容摘要......................................130
二十、对基金份额持有人的服务......................................135
二十一、其他应披露事项............................................136
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...............................138
二十三、备查文件..................................................139
1一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《易方达积极成长证
券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2二、释义
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》： 指《易方达积极成长证券投资基金基金合同》及对该合同的
任何修订和补充
《托管协议》 指《易方达积极成长证券投资基金托管协议》及对该协议的
任何修订和补充
《招募说明书》 指《易方达积极成长证券投资基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要 指《易方达积极成长证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新
《信托法》 指《中华人民共和国信托法》
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》：
《管理规定》：
指《证券投资基金运作管理办法》
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
元： 指人民币元
本基金、基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达积极成长证券投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
基金发起人： 指易方达基金管理有限公司
基金托管人： 指中国银行股份有限公司
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构
基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与
过户登记业务的机构
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
3资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
募集期： 指自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的
时间段，最长不超过 3个月。本基金的募集期为：2004年 8
月 6日到 2004年 9月 6日
基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效
的日期
存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指在募集期内购买基金份额的行为
申购： 指本基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为
赎回： 指本基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为
转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其
持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的
申购款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构，
包括基金管理人和基金非直销销售机构
基金销售网点： 指基金管理人的直销机构网点及非直销销售机构的销售网点
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以
4上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
5三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
设立日期：2001年 4月 17日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：4008818088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2万元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388%
总
计 100%
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副
总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境
外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方
6达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经
理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方
达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方
达国际控股有限公司董事。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事，
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、
常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东）
有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、公
司总监，广发控股（香港）有限公司董事长。
苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股
集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集
团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集团有限公司董事、副总裁，盈合
（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，南京柯勒
复合材料有限责任公司总经理，北京华录百纳影视股份有限公司董事。
潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业
股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事，
云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资
租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董
事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副
部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡
胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授，
中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，
中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术
7有限公司董事，上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院
教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事，
珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方
航空股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限
公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公
司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事，数
字广东网络建设有限公司独立董事。
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务所
主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东
广信君达律师事务所高级合伙人，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事，华农
财产保险股份有限公司独立董事。
刘发宏先生，工商管理硕士，监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、
人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司
财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项
目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集
团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发
有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理、
党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基
金管理有限公司监事会主席，广东粤财信托有限公司董事，广东省融资再担保有限公司监事
长。
董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，广州广永股权投资基金管理有
限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总经理，广州赛马娱乐总公司副董事长。
现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
8理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理，
广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管
办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。
刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士，监事。曾任易方达基金管理有限公司监
察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部
总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。
马骏先生，工商管理硕士（EMBA），常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，
深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有
限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金
管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公
司董事长、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券
提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理
部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总
经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易方达国
际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员，
易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成
都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基
金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现
任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际
业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助
9理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有
限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
高松凡先生，工商管理硕士（EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人
事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险
公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公
司副总经理级高级管理人员。
关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行
（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级
审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本
外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基
金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研
究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、
核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任
易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事，易方达
资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）
有限公司监事。
张坤先生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。
陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理
有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理
有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
胡剑先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券
研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究
部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、
固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
张清华先生，物理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公司
数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益
10
基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级
管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
冯波先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员，易方达基
金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司
副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达
基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基
金经理。
陈皓先生，管理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业
研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达
基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、
基金经理。
娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任联
合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达
基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总
经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金管
理有限公司副总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司
董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2、基金经理
何崇恺先生，管理学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达国
防军工混合型证券投资基金基金经理（自 2019年 11月 28日起任职）、易方达积极成长证券
投资基金基金经理（自 2021年 5月 29日起任职）、行业研究员。
本基金历任基金经理情况：刘超安，管理时间为 2004年 9月 9日至 2005年 12月 31日；
梁天喜，管理时间为 2004年 9月 9日至 2006年 9月 25日；伍卫，管理时间为 2006年 9
月 26日至 2007年 12月 31日；陈志民，管理时间为 2004年 9月 9日至 2011年 4月 20日；
何云峰，管理时间为 2008年 1月 1日至 2014年 12月 5日；王超，管理时间为 2014年 11
月 22日至 2021年 5月 28日。
3、权益投资决策委员会成员
本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、
孙松先生、付浩先生。
吴欣荣先生，同上。
11
冯波先生，同上。
陈皓先生，同上。
张坤先生，同上。
孙松先生，易方达基金管理有限公司投资二部总经理、基金经理。
付浩先生，易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
6、编制半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金财产；
12
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（7） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯；
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安
13
全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略；
（4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有
规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层
面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、
法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效
性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内
进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当，
对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取
消授权。
（2）公司研究业务
14
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；
在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。
建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管
理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回
顾分析和评估投资结果。
（4）交易业务
建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核，
建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对
和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统
和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等
会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立
会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规
范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（7）监察与合规管理
公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要
和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察
长的安排履行监察与合规管理职责。
15
监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基
金的管理运作规范进行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内
部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
16
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2021年 3月 31日，中国银行已托管 932只证券投资基金，其中境内基金 888只，
QDII基金 44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
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控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
18
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：梁美
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：梁美
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层
电话：010-63213377
传真：4008818099
联系人：刘蕾
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼
电话：021-50476668
传真：4008818099
联系人：王程
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2、非直销销售机构（以下排序不分先后）
(1)中国银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
19
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2)渤海银行
注册地址:天津市河东区海河东路 218号
办公地址:天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
客户服务电话:95541
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
(3)广发银行
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:王凯
客户服务电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(4)华夏银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:刘湘波
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(5)交通银行
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
20
(6)平安银行
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(7)浦发银行
注册地址:上海市中山东一路 12号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人:赵守良
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(8)招商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
联系人:季平伟
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(9)浙商银行
注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号
办公地址:浙江杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:沈崟杰
联系电话:0571- 88261822
客户服务电话:95527
传真:0571-87659954
网址:www.czbank.com
21
(10)中国工商银行
注册地址:北京西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(11)中国光大银行
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3大厦（中国光大中心）
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
联系电话:010-63636153
客户服务电话:95595
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com
(12)中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(13)中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:高迎欣
联系人:徐野
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(14)中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:谷澍
22
联系人:李紫钰
客户服务电话:95599
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(15)中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街 3号
办公地址:北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:张金良
联系人:王硕
客户服务电话:95580
传真:010-68858057
网址:www.psbc.com
(16)中信银行
注册地址:北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层
办公地址:北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
客户服务电话:95558
传真:010-85230049
网址:bank.ecitic.com
(17)北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
联系人:周黎
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(18)长安银行
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13号朗臣大厦
法定代表人:张全明
联系人:闫石
客户服务电话:400-05-96669；（029）96669
传真:029-88609566
23
网址:http://www.ccabchina.com/
(19)大连银行
注册地址:大连市中山区中山路 88号
办公地址:大连市中山区中山路 88号
法定代表人:彭寿斌
联系人:卜书慧
联系电话:0411-82311936
客户服务电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
(20)德州银行
注册地址:山东省德州市三八东路 1266号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266号
法定代表人:董合平
联系人:王方震
联系电话:0534-2297326
客户服务电话:400-01-96588
网址:www.dzbchina.com
(21)东莞银行
注册地址:东莞市莞城区体育路 21号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦
法定代表人:卢国锋
联系人:朱杰霞
联系电话:0769-27239605
客户服务电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
(22)福建海峡银行
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 8楼
法定代表人:俞敏
联系人:黄晶
联系电话:0591-87385069
客户服务电话:400-893-9999
传真:0591-87330926
网址:www.fjhxbank.com
24
(23)广东华兴银行
注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层
办公地址:广州市天河区天河路 533号
法定代表人:周泽荣
联系人:许悦
联系电话:020-38173552
客户服务电话:95091
传真:020-38173857
网址:www.ghbank.com.cn
(24)广东南粤银行
注册地址:湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01
号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室
办公地址:湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01
号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室
法定代表人:蒋丹
联系人:陈静
联系电话:020-28308757
客户服务电话:4000-961818
网址:www.gdnybank.com
(25)广州银行
注册地址:广州市天河区珠江东路 30号
办公地址:广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦
法定代表人:丘斌
联系人:唐荟
客户服务电话:96699（广东）400-83-96699（全国）
网址:www.gzcb.com.cn
(26)哈尔滨银行
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888号
法定代表人:邓新权
联系人:贾琳娜
联系电话:0451-86779669
客户服务电话:95537
传真:0451-87792682
25
网址:www.hrbb.com.cn
(27)杭州银行
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 46号
办公地址:杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:蒋梦君
联系电话:0571-85120718
客户服务电话:95398
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(28)河北银行
注册地址:石家庄市平安北大街 28号
办公地址:石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:梅爱斌
联系人:李博
联系电话:0311-88627587
客户服务电话:400-612-9999
传真:0311-67806407
网址:www.hebbank.com
(29)华融湘江银行
注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境财智中心南栋
法定代表人:黄卫忠
联系人:闾娇蓉
联系电话:0731-89828182
客户服务电话:0731-96599
传真:0731-89828806
网址:www.hrxjbank.com.cn
(30)吉林银行
注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人:陈宇龙
联系人:孙琦
联系电话:0431-84999627
26
客户服务电话:400-88-96666
传真:0431-84992649
网址:www.jlbank.com.cn
(31)嘉兴银行
注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
法定代表人:夏林生
联系人:朱李平
联系电话:0573-82080289
客户服务电话:0573-96528
网址:http://www.bojx.com
(32)江苏银行
注册地址:南京市中华路 26号
办公地址:南京市中华路 26号
法定代表人:夏平
联系人:展海军
联系电话:025-58587039
客户服务电话:95319
传真:025-58587820
网址:www.jsbchina.cn
(33)江西银行
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人:陈晓明
联系人:陈云波
联系电话:0791-86796029
客户服务电话:956055
传真:0791-86790795
网址:www.jx-bank.com
(34)金华银行
注册地址:浙江省金华市丹溪路 1388号
办公地址:浙江省金华市金东区光南路 668号
法定代表人:徐雅清
联系人:何赛丽、陈霞
27
联系电话:0579-82178270
客户服务电话:400-711-6668
传真:0579-82178321
网址:www.jhccb.com.cn
(35)锦州银行
注册地址:辽宁省锦州市科技路 68号
办公地址:辽宁省锦州市科技路 68号
法定代表人:魏学坤
联系人:庞璐璐
客户服务电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
(36)昆仑银行
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7号
办公地址:北京市西城区金融大街 1号 B座
法定代表人:蒋尚军
联系人:张碧华
联系电话:010-89026813
客户服务电话:95379
传真:010-89025421
网址:www.klb.cn
(37)兰州银行
注册地址:甘肃省兰州市城关区酒泉路 211号
办公地址:甘肃省兰州市城关区酒泉路 211号
法定代表人:许建平
联系人:杜珊珊、景亚楠
联系电话:0931-4600528
客户服务电话:400-88-96799（全国）、96799（甘肃省内）
网址:https://www.lzbank.com
(38)龙江银行
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号
法定代表人:张建辉
联系人:闫勇
联系电话:0451-85706107
28
客户服务电话:400-645-8888
传真:0451-85706036
网址:http://www.lj-bank.com
(39)洛阳银行
注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市开元大道 256号
法定代表人:王建甫
联系人:郭文博
联系电话:0379-65921977
客户服务电话:0379-96699
传真:0379-65938595
网址:www.bankofluoyang.com.cn/
(40)宁波银行
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
联系人:陈佳瑜
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(41)齐商银行
注册地址:淄博市张店区中心路 105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号
法定代表人:李大鹏
联系人:焦浦
联系电话:0533-2178888-9907
客户服务电话:400-86-96588
传真:0533-2180303
网址:www.qsbank.cc
(42)青岛银行
注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人:郭少泉
联系人:陈界交
联系电话:0532-68629956
29
客户服务电话:96588（青岛）400-66-96588（全国）
网址:http://www.qdccb.com/
(43)泉州银行
注册地址:泉州市丰泽区泉泰路 266号
办公地址:泉州市丰泽区泉泰路 266号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
客户服务电话:400-88-96312
传真:0595-22578871
网址:http://www.qzccbank.com
(44)日照银行
注册地址:山东省日照市烟台路 197号
办公地址:山东省日照市烟台路 197号
法定代表人:王森
联系人:邱丽萍
联系电话:0633-8081619
客户服务电话:400-68-96588（全国） 、0633-96588（日照）
传真:0633-8081276
网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/
(45)上海银行
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
联系电话:021-68475732
客户服务电话:95594
网址:http://www.bosc.cn/
(46)苏州银行
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
联系电话:0512-69868373
30
客户服务电话:96067
传真:0512-69868373
网址:www.suzhoubank.com
(47)天津银行
注册地址:天津市河西区友谊路 15号
办公地址:天津市河西区友谊路 15号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
联系电话:022-28405684
客户服务电话:956056
传真:022-28405631
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(48)威海市商业银行
注册地址:威海市宝泉路 9号
办公地址:威海市宝泉路 9号财政大厦
法定代表人:谭先国
联系人:冯十卉
联系电话:0531-68978175
客户服务电话:山东省内 96636、中国境内 40000-96636
传真:0531-68978176
网址:www.whccb.com，www.whccb.com.cn
(49)潍坊银行
注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号
办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号
法定代表人:郭虎英
联系人:井靖
联系电话:0536-8051904
客户服务电话:400-61-96588
传真:0536-8056061
网址:www.wfccb.com
(50)烟台银行
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人:吴明理
31
联系人:张卓智
联系电话:0535-6699671
客户服务电话:4008-311-777
传真:0535-6699884
网址:www.yantaibank.net
(51)云南红塔银行
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
联系电话:0871-65236624
客户服务电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(52)浙江稠州商业银行
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦
法定代表人:金子军
联系人:谢圆圆
联系电话:0571-87117661/13777805250
客户服务电话:0571-96527
传真:0571—87117607
网址:http://www.czcb.com.cn/
(53)浙江泰隆商业银行
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号
法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
联系电话:0571-87219677
客户服务电话:95347
网址:www.zjtlcb.com
(54)中原银行
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
32
联系人:张辉
联系电话:0371-61910217
客户服务电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
(55)珠海华润银行
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号珠海华润银行大厦
法定代表人:李福利
联系人:李阳
联系电话:4008800338
客户服务电话:96588（广东省外请加拨 0756），400-8800-338
网址:www.crbank.com.cn
(56)东莞农村商业银行
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:钟燕珊
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(57)佛山农商银行
注册地址:佛山市禅城区华远东路 5号
办公地址:佛山市禅城区华远东路 5号
法定代表人:李川
联系人:陈棠熙
客户服务电话:96138
网址:www.foshanbank.cn
(58)富阳农商银行
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号
法定代表人:丁松茂
联系人:陈硕
联系电话:0571-63280253
客户服务电话:96596、4008896596
网址:www.fyrcbk.com
33
(59)广州农商银行
注册地址:广州市黄埔区映日路 9号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人:王继康
联系人:刘强
联系电话:020-22389067
客户服务电话:95313
传真:020-22389031
网址:www.grcbank.com
(60)杭州联合银行
注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99号
办公地址:杭州市建国中路 99号
法定代表人:张海林
联系人:吴徐立
联系电话:0571-87923324
客户服务电话:96596
传真:0571-87923214
网址:www.urcb.com
(61)江南农村商业银行
注册地址:常州市武进区延政中路 9号
办公地址:常州市武进区延政中路 9号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
联系电话:0519-80585939
客户服务电话:0519-96005
传真:0519-89995170
网址:http://www.jnbank.com.cn
(62)九台农商银行
注册地址:吉林省长春市九台区新华大街 504号
办公地址:吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559号
法定代表人:高兵
联系人:曲凌
客户服务电话:0431-96888-0-2
网址:http://www.jtnsh.com
34
(63)昆山农村商业银行
注册地址:江苏省昆山市前进东路 828号
办公地址:江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人:谢铁军
联系人:黄怡
客户服务电话:0512-96079
网址:www.ksrcb.com
(64)乐清农商银行
注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人:黄定表
联系人:金晓娇
联系电话:0577-61566028
客户服务电话:4008896596
传真:0577-61566063
(65)龙湾农商银行
注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号
办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号
法定代表人:朱朋远
联系人:胡俊杰
联系电话:0577-86923223
客户服务电话:4008296596
传真:0577-86921250
网址:www.lwrcb.com
(66)鹿城农商银行
注册地址:浙江省温州市鹿城区会展路 1500号富银大厦
办公地址:温州市车站大道 547号信合大厦 A幢
法定代表人:陈宏强
联系人:董雷
联系电话:0577-88077675
客户服务电话:96526
网址:http://www.lcrcbank.com/
(67)瑞安农商银行
注册地址:瑞安市安阳街道万松东路 148号
35
办公地址:瑞安市安阳街道万松东路 148号
法定代表人:王光领
联系人:吴小娜
联系电话:0577-66681245
客户服务电话:4008057702
(68)瑞丰银行
注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人:章伟东
联系人:孟建潮
联系电话:0575-81105323
客户服务电话:400-88-96596
传真:0575-84788134
网址:www.borf.cn
(69)上海农村商业银行
注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号上海农商银行大厦
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
联系电话:021-61899999
客户服务电话:021-962999、 4006962999
网址:www.srcb.com
(70)顺德农村商业银行
注册地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨素苗、区敏欣
联系电话:0757-22382524
客户服务电话:0757-22223388
传真:0757-22388777
网址:www.sdebank.com
(71)苏州农村商业银行
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号
36
法定代表人:徐晓军
联系人:葛晓亮
联系电话:0512-63969209
客户服务电话:956111
传真:0512-63969209
网址:www.szrcb.com
(72)萧山农商银行
注册地址:浙江省人民路 258号
办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路 258号
法定代表人:王云龙
联系人:朱光锋
联系电话:0571-82739513
客户服务电话:96596
网址:http://www.zjxsbank.com/
(73)余杭农村商业银行
注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号
办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
联系电话:0571-86209980
客户服务电话:96596，4008896596
网址:www.yhrcb.com
(74)重庆农村商业银行
注册地址:重庆市江北区金沙门路 36号
办公地址:重庆市江北区金沙门路 36号
法定代表人:刘建忠
联系人:张静
联系电话:13880285822
客户服务电话:95389
传真:023-61110146
网址:www.cqrcb.com
(75)安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福
37
田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(76)渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:安志勇
联系人:王星
联系电话:022-28451922
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(77)财达证券
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
联系电话:0311-66008561
客户服务电话:95363（河北省内）；0311-95363（河北省外）
传真:0311-66006414
网址:www.s10000.com
(78)财通证券
注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼
法定代表人:陆建强
联系人:蔡驰宙
联系电话:0571-87821867
客户服务电话:95336
网址:www.ctsec.com
(79)财信证券
38
注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、T4及裙房 718
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
客户服务电话:95317
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(80)长城国瑞证券
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址:厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人:王勇
联系人:布前
联系电话:010-68085771
客户服务电话:400-0099-886
传真:0592-2079602
网址:www.gwgsc.com
(81)长城证券
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券
法定代表人:张巍
联系人:梁浩
联系电话:0755-83530715
客户服务电话:400-6666-888或 95514
传真:0755-83515567
网址:www.cgws.com
(82)长江证券
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579或 4008-888-999
传真:027-85481900
39
网址:www.95579.com
(83)川财证券
注册地址:中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座
17楼
办公地址:四川省成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼
法定代表人:金树成
联系人:匡婷
联系电话:028-86583053
客户服务电话:028-962708
网址:www.cczq.com
(84)大通证券
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
联系电话:0411-39991807
客户服务电话:4008-169-169
传真:0411-39673214
网址:www.daton.com.cn
(85)大同证券
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-7219891
网址:www.dtsbc.com.cn
(86)德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人:武晓春
40
联系人:李林
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(87)第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(88)东北证券
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客户服务电话:95360
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
(89)东方财富证券
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 16楼
法定代表人:戴彦
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客户服务电话:95357
网址:http://www.18.cn
(90)东方证券
注册地址:上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦
办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
法定代表人:金文忠
41
联系人:龚玉君
联系电话:021-63325888
客户服务电话:95503
传真:021-63326729
网址:http://www.dfzq.com.cn
(91)东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531、400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(92)东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街 5号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(93)东兴证券
注册地址:北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 10层、12层、15层
法定代表人:魏庆华
联系人:郑旷怡
联系电话:010-66559039
客户服务电话:95309
传真:010-66555133
网址:www.dxzq.net
(94)东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
42
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:陈照星
联系人:陈士锐
联系电话:0769-22112151
客户服务电话:95328
传真:0769-22115712
网址:www.dgzq.com.cn
(95)方正证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A座 16-19层
法定代表人:施华
联系人:丁敏
联系电话:010-59355997
客户服务电话:95571
传真:010-56437030
网址:www.foundersc.com
(96)光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(97)广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或 02095575
网址:www.gf.com.cn
(98)国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
43
法定代表人:翁振杰
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
传真:010-84183311-3122
网址:www.guodu.com
(99)国海证券
注册地址:广西壮族自治区桂林市七星区辅星路 13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路 46号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:李健
联系电话:0755-88313842
客户服务电话:95563或 0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
(100)国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
联系电话:028-86690057
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(101)国联证券
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(102)国融证券
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
44
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129号金隅大厦 16层
法定代表人:张智河
联系人:刘云龙、张泽浩
联系电话:010-83991889、010-83991862
客户服务电话:95385
传真:010-66412537
网址:www.grzq.com
(103)国盛证券
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
法定代表人:周军
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客户服务电话:956080
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(104)国泰君安证券
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(105)国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(106)国元证券
45
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人:俞仕新
联系人:汪先哲
联系电话:0551-62207400
客户服务电话:95578
传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(107)海通证券
注册地址:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(108)红塔证券
注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号
办公地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号
法定代表人:李素明
联系人:杨敏珺
联系电话:0871-63353652
客户服务电话:956060
传真:0871-63578827
网址:http://www.hongtastock.com
(109)华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161825
46
网址:www.hazq.com
(110)华宝证券
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人:刘加海
联系人:刘闻川
联系电话:021-20515385
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(111)华福证券
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层
办公地址:上海市浦东新区滨江大道 5129号 N1座
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-20655183
客户服务电话:95547
传真:021-20655196
网址:www.hfzq.com.cn
(112)华林证券
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 31-33层
法定代表人:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707766
客户服务电话:400-188-3888
传真:0755-82707993
网址:www.chinalin.com
(113)华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
47
客户服务电话:95368、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(114)华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客户服务电话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(115)华泰证券
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:025-83387523
网址:www.htsc.com.cn
(116)华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:赵静静
联系电话:010-58124967
客户服务电话:95584
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(117)华鑫证券
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人:俞洋
48
联系人:刘熠
联系电话:021-54967387
客户服务电话:95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安）
传真:021- 54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(118)江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人:赵洪波
联系人:王金娇
联系电话:0451-87765732
客户服务电话:956007
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
(119)金元证券
注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客户服务电话:95372
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(120)九州证券
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张晓黎
联系电话:010-57672186
客户服务电话:95305
网址:www.jzsec.com
(121)开源证券
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
49
法定代表人:李刚
联系人:张蕊
联系电话:029-88365809
客户服务电话:95325
网址:www.kysec.cn
(122)联储证券
注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 15号金融中心大厦 15层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1366号富士康大厦 9、10层
法定代表人:吕春卫
联系人:尹铮铮
联系电话:010-86499807
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
(123)南京证券
注册地址:南京市江东中路 389号
办公地址:南京市江东中路 389号
法定代表人:李剑锋
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(124)平安证券
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(125)瑞银证券
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
50
法定代表人:钱于军
联系人:谢丹
联系电话:0755-22158878
客户服务电话:400-887-8827
传真:010-58328170
网址:https://www.ubs.com/ubssecurities
(126)山西证券
注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:王怡里
联系人:谢武兵
联系电话:0351-8686721
客户服务电话:95573或 400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(127)上海证券
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:何伟
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
客户服务电话:4008-918-918
传真:021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址:https://www.shzq.com/
(128)申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人:王献军
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:95523、4008895523
传真:010-88085195
51
网址:www.swhysc.com
(129)申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(130)世纪证券
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦北塔 23-25楼
法定代表人:李强
联系人:徐玲娟
联系电话:0755-83199599-9135
客户服务电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
(131)首创证券
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
联系电话:010-59366070
客户服务电话:95381
传真:010-59366238
网址:www.sczq.com.cn
(132)天风证券
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人:余磊
联系人:王雅薇
联系电话:027-87617017
52
客户服务电话:95391/400-800-5000
传真:027-87618863
网址:http://www.tfzq.com/
(133)万联证券
注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客户服务电话:95322
传真:020-38286588
网址:www.wlzq.cn
(134)西部证券
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:张吉安
联系电话:029-87211668
客户服务电话:95582
传真:029-87211478
网址:www.westsecu.com
(135)西南证券
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:魏馨怡
联系电话:023-67663104
客户服务电话:4008096096或 95355
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(136)湘财证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:高振营
53
联系人:江恩前
联系电话:021-38784580-8920
客户服务电话:95351
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(137)新时代证券
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:林雯
联系人:廖晓
联系电话:010-83561321
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(138)信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:祝瑞敏
联系人:王薇安
联系电话:010-83252170
客户服务电话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(139)兴业证券
注册地址:福州市湖东路 268号
办公地址:上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(140)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
54
联系人:辛国政
联系电话:010-80928123
客户服务电话:4008-888-888或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(141)粤开证券
注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层
办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
网址:http://www.ykzq.com
(142)招商证券
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(143)浙商证券
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
联系电话:0571-87902974
客户服务电话:95345
传真:0571-87901913
网址:www.stocke.com.cn
(144)中航证券
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人:丛中
55
联系人:王紫雯
联系电话:010-59562468
客户服务电话:95335或 400-88-95335
传真:010-59562637
网址:www.avicsec.com
(145)中金财富
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:https://www.ciccwm.com
(146)中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层
法定代表人:沈如军
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(147)中山证券
注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人:吴小静
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82943755
客户服务电话:95329
传真:0755-82960582
网址:www.zszq.com
(148)中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号
56
法定代表人:李峰
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(149)中天证券
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
联系电话:024-23255256
客户服务电话:024-95346
传真:024-23255606
网址:www.iztzq.com
(150)中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010－85130554
客户服务电话:95587或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
(151)中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(152)中信证券（山东）
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
57
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:冯恩新
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
(153)中信证券华南
注册地址:广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01)，1001室
办公地址:广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95548
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
(154)中银证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
客户服务电话:400-620-8888
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com
(155)中邮证券
注册地址:陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮政信息大厦 9-11层）
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人:郭成林
联系人:岳帅
联系电话:010-67017788-6068
客户服务电话:4008-888-005
传真:010-67017788-9696
网址:www.cnpsec.com
(156)中原证券
58
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳
李盼盼 党静
联系电话:0371-69099882
客户服务电话:95377
传真:0371--65585899
网址:www.ccnew.com
(157)甬兴证券
注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577号 8-11层
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人:李抱
联系人:徐璐
联系电话:021-63898427
客户服务电话:400-916-0666
网址:www.yongxingsec.com
(158)长量基金
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:孙娅雯
联系电话:021-20691819
客户服务电话:400-820-2899
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
(159)创金启富
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
联系电话:010-66154828-8047
客户服务电话:010-66154828-8005
传真:010-63583991
网址:www.5irich.com
59
(160)大智慧基金
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:021-20219988-35374
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.wg.com.cn/
(161)蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
联系电话:010-61840688
客户服务电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(162)度小满基金
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人:葛新
联系人:孙博超
联系电话:010-59403028
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(163)泛华普益
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号
法定代表人:于海锋
联系人:陈丹
联系电话:15114053620
客户服务电话:400-080-3388
网址:www.puyifund.com
(164)富济基金
60
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人:祝中村
联系人:曾瑶敏
联系电话:0755-83999907
客户服务电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
网址:www.fujifund.cn
(165)海银基金
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号海银金融中心 4楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:李卓楠
联系电话:021-80134149
客户服务电话:400-808-1016
传真:021-80133413
网址:www.fundhaiyin.com
(166)好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
联系电话:021-36696312
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com
(167)恒天明泽
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
联系电话:010-59313555
客户服务电话:400-8980-618
传真:010-59313586
61
网址:www.chtwm.com
(168)虹点基金
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人:何静
联系人:王重阳
联系电话:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(169)华夏财富
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:张静怡
联系电话:010-88066326
客户服务电话:400-817-5666
传真:010-63136184
网址:www.amcfortune.com
(170)汇成基金
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
联系电话:010-56251471
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
(171)汇付基金
注册地址:上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 汇付天下总部大楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
联系电话:021-34013996-3011
客户服务电话:021-34013999
传真:021-33323837
62
网址:www.hotjijin.com
(172)济安财富
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516
客户服务电话:400-673-7010
传真:010-65330699
网址:www.jianfortune.com
(173)嘉实财富
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716
单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层
法定代表人:张峰
联系人:闫欢
联系电话:010-85097302
客户服务电话:400-021-8850
传真:010-85712195
网址:www.harvestwm.cn
(174)加和基金
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
法定代表人:曲阳
联系人:王梓骄
联系电话:010-80456756
客户服务电话:400-803-1188
传真:010-8045 6278
网址:www.bzfunds.com
(175)京东肯特瑞
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17
层
法定代表人:李骏
63
联系人:邢锦超
客户服务电话:95118
网址:kenterui.jd.com
(176)凯石财富
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:冯强
联系电话:021-63333389
客户服务电话:4006-433-389
传真:021-63333390
网址:www.vstonewealth.com
(177)利得基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
联系电话:86-021-50583533
客户服务电话:400 032 5885
传真:86-21-61101630
网址:www.leadfund.com.cn
(178)联泰基金
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
客户服务电话:400-118-1188
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
(179)陆基金
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市源深路 1088号平安财富大厦 7楼
法定代表人:陈祎彬
64
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(180)蚂蚁基金
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(181)民商基金
注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:林志枫
联系电话:021-50206003
客户服务电话:021-50206003
传真:021-50206001
网址:http://www.msftec.com/
(182)诺亚正行
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
联系电话:021-80358523
客户服务电话:400-821-5399
传真:021-80358749
网址:www.noah-fund.com
(183)浦领基金
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
65
法定代表人:张昱
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客户服务电话:400-012-5899
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
(184)钱景基金
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18号财智国际大厦 B-1108
法定代表人:王利刚
联系人:白皓
联系电话:010-59422766
客户服务电话:400-893-6885
传真:010-62565181
网址:www.qianjing.com
(185)尚善基金
注册地址:浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4幢 201-2A室
法定代表人:孙晓慧
联系人:陆纪青
联系电话:021-80234888-6813
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(186)苏宁基金
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
联系人:冯鹏鹏
联系电话:025-66996699-882796
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(187)腾安基金
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
66
办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
客户服务电话:95017（拨通后转 1转 8）
网址:https://www.txfund.com/
(188)天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
联系电话:021-54509977
客户服务电话:95021
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(189)通华财富
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 2楼
法定代表人:沈丹义
联系人:杨涛、庄洁茹
联系电话:021-60810586
客户服务电话:400-101-9301
传真:021-60810695
网址:www.tonghuafund.com
(190)同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:952555
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(191)途牛基金
注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1号
67
办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32号
法定代表人:单宏杰
联系人:贺杰
联系电话:025-86853960-66727
客户服务电话:4007-999-999转 3
网址:http://jr.tuniu.com
(192)挖财基金
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元
办公地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元
法定代表人:吕柳霞
联系人:毛善波
联系电话:021-50810687
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(193)万得基金
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:黄祎
联系人:徐亚丹
联系电话:021-50712782
客户服务电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(194)万家财富
注册地址:天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
法定代表人:戴晓云
联系人:王芳芳
联系电话:010-59013828
客户服务电话:010-59013895
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(195)新浪仓石
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
68
法定代表人:赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
联系电话:010-62625768
客户服务电话:010-62675369
传真:010-62676582
网址:www.xincai.com
(196)一路财富
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
联系电话:010-88312877
客户服务电话:400-001-1566
传真:010-88312099
网址:www.yilucaifu.com
(197)宜信普泽
注册地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元
办公地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元
法定代表人:才殿阳
联系人:魏晨
联系电话:13260309352
客户服务电话:400-6099-200
传真:010-59644044
网址:www.yixinfund.com
(198)盈米基金
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491（集中办公区）
办公地址:广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(199)云湾基金
69
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
103-2办公区
办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼
法定代表人:冯轶明
联系人:范泽杰
联系电话:021-20530186
客户服务电话:400-820-1515
传真:021-20539999
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(200)增财基金
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
联系电话:010-67000988
客户服务电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
网址:www.zcvc.com.cn
(201)展恒基金
注册地址:北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205
法定代表人:闫振杰
联系人:武文佳
联系电话:010-59601399
客户服务电话:400-818-8000
传真:0351-4110714
网址:www.myfund.com
(202)植信基金
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人:王军辉
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客户服务电话:4006-802-123
70
网址:www.zhixin-inv.com
(203)中期时代基金
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层
法定代表人:田宏莉
联系人:尹庆
联系电话:010-65807865
客户服务电话:95162
传真:010-65807864
网址:www.jrtoo.com
(204)中正达广
注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室
办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132
客户服务电话:400-6767-523
传真:021-33768132-802
网址:www.zhongzhengfund.com
(205)众禄基金
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
联系电话:0755-33227950
客户服务电话:4006-788-887
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(206)奕丰金融
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
71
联系电话:0755-89460507
客户服务电话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:www.ifastps.com.cn
(207)晟视天下
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层
法定代表人:蒋煜
联系人:史俊杰
联系电话:010-58170936
客户服务电话:010-58170761
传真:010-58170800
网址:www.shengshiview.com
(208)鼎信汇金
注册地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
联系电话:010-82050520
客户服务电话:400-158-5050
传真:010-82086110
网址:www.9ifund.com
(209)和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:章知方
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
客户服务电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://licaike.hexun.com/
(210)金百临
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
72
法定代表人:费晓燕
联系人:邹云
联系电话:0510-81188088
客户服务电话:0510-9688988
网址:www.jsjbl.com
(211)深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 16层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
联系电话:010-83363101
客户服务电话:400-166-1188
传真:010-83363010
网址:http://8.jrj.com.cn
(212)中证金牛
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(213)鑫鼎盛
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客户服务电话:400-6533-789
网址:www.xds.com.cn
(214)阳光人寿保险
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
73
联系人:王超
联系电话:010-85632771
客户服务电话:95510
传真:010-85632773
网址:http://fund.sinosig.com
(215)中国人寿
注册地址:北京市西城区金融大街 16号
办公地址:北京市西城区金融大街 16号
法定代表人:王滨
联系人:杨子彤
联系电话:010-63631752
客户服务电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
(216)华瑞保险销售
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
联系电话:021-68595698
客户服务电话:952303
传真:021-68595766
网址:www.huaruisales.com
(217)东证期货
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号上海期货大厦 14层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼
法定代表人:卢大印
联系人:张敏圆
联系电话:021-63325888-4259
客户服务电话:4008859999
传真:021-63326752
网址:www.dzqh.com.cn
(218)弘业期货
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50号
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50号弘业大厦 9楼
74
法定代表人:周剑秋
联系人:张苏怡
联系电话:025-52278981
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
(219)徽商期货
注册地址:安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 6-7层，6号楼 1-2层
办公地址:合肥市芜湖路 258号
法定代表人:吴国华
联系人:申倩倩
联系电话:0551-62865215
客户服务电话:400-887-8707
网址:www.hsqh.net
(220)中国国际期货
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 6层 609号、610号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人:王兵
联系人:霍丽文
联系电话:010-65807827
客户服务电话:95162
传真:010-59539806
网址:http://www.cifco.net/
(221)中信建投期货
注册地址:重庆市渝中区中山三路 131号希尔顿商务中心 27楼、30楼
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人:王广学
联系人:刘芸
联系电话:023-86769637
客户服务电话:400-8877-780
传真:023-86769629
网址:www.cfc108.com
(222)中信期货
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
75
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-6083 3754
客户服务电话:400-990-8826
传真:021-60819988
网址:www.citicsf.com
（二）注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人：刘晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市德恒律师事务所
地址：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律师：陈静茹、高国富
联系人：王丽
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
76
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、陈轶杰
联系人：周祎
77
六、基金份额的申购、赎回和转换
（一）投资者范围
依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投
资者和机构投资者。
（二）申购、赎回和转换场所
1、基金管理人直销中心、网上交易系统(www.efunds.com.cn)；
2、受本公司委托、具有销售本基金资格的销售机构的非直销销售机构网点；
基金管理人可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示。
投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等形式进行申购、
赎回，具体以各销售机构的规定为准。
（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间
本基金已于 2004年 9月 24日开始办理日常申购业务；2004年 11月 10日开始办理日
常赎回业务；2004年 10月 27日开始办理转换业务。
申购、赎回和转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所
交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额
申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（四）申购、赎回和转换的原则
未知价原则，即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算；转换价格以转换申请提出当日有关转出、转入基金的基金份额净值为基准进
行计算；
1、本基金采用金额申购、份额赎回、份额转换原则，即申购以金额申请，赎回和转换
以份额申请；
2、基金份额持有人赎回或转换时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，对
78
该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册日期在先的基金份额先赎回或
转出，注册日期在后的基金份额后赎回或转出；如果转换申请当日，同时有赎回和转换申请
的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则；
3、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必
须处于可申购状态；基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日
起重新开始计算；
4、当日的申购、赎回和转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间
结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新
的原则实施前三个工作日予以公告。
（五）申购、赎回和转换的程序
1、申购、赎回和转换的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内
提出申购、赎回和转换的申请。
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回和转换申
请时,账户中必须有足够的基金份额余额。
2、申购、赎回和转换申请的确认与通知
基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对申请的有效
性进行确认。正常情况下，投资者可在 T+2工作日及之后到其提出申请的网点或按销售机构
规定的其他方式进行成交查询。
3、申购、赎回款项和转换份额的支付方式与时间
申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功
或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还给投资者。
投资者赎回申请成功后，赎回金额将由基金管理人通常在 T+3个工作日但不超过 T＋7
个工作日之内从基金托管人划出。正常情况下，转换申请注册登记机构于 T＋1工作日确认，
转入份额于 T＋2工作日可进行赎回。在发生巨额赎回并延期支付时，款项和份额的支付办
法参照有关巨额赎回的条款处理。
（六）申购、赎回和转换的数额限制
1、申请申购基金的金额限制
投资者通过直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币，追加申购单笔最低金
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额为1000元人民币；投资者通过非直销销售机构和易方达网上交易系统首次申购的单笔最低
金额为1元人民币，追加申购单笔最低金额为1元人民币。在符合法律法规规定的前提下，各
销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。（以
上金额均含申购费）
已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购
单笔最低金额的限制。
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购
金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有
权按照相关法律法规采取控制措施。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2、申请赎回、转换基金的份额限制
投资者可将其全部或部分基金份额赎回或转换。单笔赎回或转换不得少于1份(如该账户
在该销售机构托管的该基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额,在符合
法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回、转换份额限制有其他规定的，需同时遵循该销
售机构的相关规定)；若某笔赎回或转换将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1
份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回和转换的程序及有关限制，或者
新增基金规模控制措施，但应最迟在调整生效前三个工作日在指定媒介公告。
（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式
1、申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用=申购金额/（1＋申购费率）×申购费率
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值
举例说明：
例一：投资者（特定投资群体）通过基金管理人的直销中心申购本基金：
申购金额 申购费率 申购费用 净申购金额 基金份额净值 申购份数
80
50,000元 0.15% 74.89元 49,925.11元 1.0000元 49,925.11份
10,000,000元 固定费用 1000元 9,999,000元 1.0000元 9,999,000份
（注：特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的
企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单
一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金
的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。）
例二：投资者（非特定投资群体）申购本基金：
申购金额 申购费率 申购费用 净申购金额 基金份额净值 申购份数
10,000元 1.5% 147.78元 9852.22元 1.0000元 9852.22份
10,000,000元 固定费用 1000元 9,999,000元 1.0000元 9,999,000份
申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数保留至小数点
后两位，小数点后两位以下舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
2、赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额=赎回数量?T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额?赎回费率
赎回金额=赎回总额?赎回费用
举例说明：
赎回份额 基金份额净值 持有时间 赎回费率 赎回费用 赎回金额
10,000 1.0000元 6天 1.5% 150元 9,850元
10,000 1.0000元 100天 0.5% 50元 9,950元
10,000 1.0000元 500天 0.25% 25元 9,975元
10,000 1.0000元 800天 0% 0 10,000元
赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。
3、转换份额的计算
基金转换份额的计算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率；E为转换申请当日转
81
入基金的基金份额净值；F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；H
为转出基金赎回费；J为申购补差费。
注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额
对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和
注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未
付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基
金。
说明：
（1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补
差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用（注：对通
过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费，以除通过直销中心申
购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准）。申购补差费用按照转换金额对应
的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申
购费率的差异情况而定并见相关公告。
（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎
回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费
用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
举例说明：假定某投资者（非特定投资群体）在 T日转出 10,000份易方达积极成长基
金至易方达策略成长二号混合型基金份额，转出基金 T日的基金份额净值为 1.1000元，转
入易方达策略成长二号混合型基金 T日的基金份额净值为 1.020元，假设该转出基金的赎回
费率为 0.5%，申购补差费率为 0.5%，则可获得转入基金的易方达策略成长二号混合型基金
基金份额计算如下：
转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000＝11,000.00元
转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00元
申购补差费=（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）=
（11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元
转换费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45＝109.45元
转入金额=转换金额—转换费=11,000.00-109.45=10,890.55元
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01份
转换费转出份额 转出基金
份额净值
转换金额
转出基金赎 申购补差费
转入金额 转入基金份
额净值
转入份额
82
回费
10,000份 1.1000元 11,000.00元 55.00元 54.45元 10,890.55元 1.020元 10,677.01份
注：本基金开通与易方达旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已
公告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态及交易限制详见各基金相
关公告。投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务，具体
的业务流程、办理时间和办理方式以销售机构的规定为准。转入本基金时转入份额的计算结果保
留到小数点后两位，小数点两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
4、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，可以适
当延迟计算或公告。其计算公式为：
基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额
5、本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎回人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持有期少于 7天（不含）的基金份额持有人所收
取赎回费全额计入基金财产，对持有期在 7天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用
总额的 25%计入基金资产，余额为注册登记费和其他手续费。本基金的转换费用由投资者承
担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照
各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部
分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费率详见相关公告。
（八）申购、赎回和转换的注册登记
1、正常情况下，投资者申购基金份额成功后，基金注册登记机构在 T+1工作日为投资
者增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。
2、投资者赎回基金份额成功后，基金注册登记机构在 T+1工作日为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。
3、投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最
迟于开始实施前三个工作日予以公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数的余额)
83
与净转出申请(基金转换出申请总数扣除转换入申请总数后的余额)之和超过前一日基金总
份额数的 10%，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定相应的处理方
式：
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对该基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人可在当日接受赎回比
例不低于该基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定其当日受理的赎回份额；投资者的
赎回申请未能受理部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回
的表示外，将自动顺延至下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先
权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，以此类推，直到其赎回申请全部得到
满足为止。投资者在提出赎回申请时也可选择将当日未获受理部分予以撤销。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对
该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（3）当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据
基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同
的比例确认（另有公告的除外）；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确
认的转换申请将不予顺延。
（4）当发生巨额赎回并部分顺延赎回或接受部分转换时，基金管理人应在 2日内在指
定媒介上刊登公告，并说明有关处理方法。
（5）本基金连续两日以上(含本数)发生巨额赎回时，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受赎回和转出申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付
时间 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式
1、除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩
84
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的
比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（6）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金
总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当
日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累
计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购
金额上限时；
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施；
（8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如发生上述拒绝申购的情形，被拒绝的申购款项应全额退还投资者。
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：
（1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；
（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；
（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市；
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困
难；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，
基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占
已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法
在后续开放日予以兑付。
3、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的转换申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市；
85
（3）当基金管理人认为某笔转换会有损于现有基金份额持有人利益；
（4）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困
难；
（5）基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（6）当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本
基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定
的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资
人累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔
申购金额上限时；
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当采取暂停接受基金转换申请的措施；
（8）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
4、发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由
认为需要暂停接受基金申购、赎回、转换申请的，应当报经中国证监会批准。
5、基金暂停申购、赎回和转换，基金管理人应立即在指定媒介上公告。暂停期间结束
基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放
申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应提前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申
购或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基
金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放
申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
86
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一） 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按
照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、遗
赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企
业破产清算、强制执行，及基金注册登记机构认可的其它行为。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：
1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人或受遗赠人
继承；
2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其
他具有社会公益性质的社会团体；
3、“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他
人；
4、“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在
某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下；
5、“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭
成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；
6、“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的
作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移；
7、“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；
8、“资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体
资产给另一企业的交易，在这种交易中，前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给
后者，由后者一并支付对价；
9、“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由，或因其权
力机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散，或因其他原因解散，从而进入
清算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金份额分
配给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股
东、成员、出资者或开办人；
10、“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或
《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依法将破产企业持
有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；
11、“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金
份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
87
（二） 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，其中，
因继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因导致的非交易过户向基金销售网点申请办理，
因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行原
因导致的非交易过户直接向基金注册登记机构统一申请办理。
（三） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按基金注
册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（四） 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，转托管业
务由各销售机构负责受理。
（五） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻
结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再
投资）一并冻结。
88
八、基金的投资
（一） 投资目标
本基金主要投资超速成长公司，以实现基金资产的长期最大化增值。
（二） 投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票
（含存托凭证）和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金将不低于 80%的股票资产投资于“超速成长”公司的股票。
“超速成长”公司包括：1、未来一年利润总额增长率超过国内生产总值增长率 3倍，
而且在未来两到三年将继续保持盈利增长的公司。2、未来一年利润总额增长率超过上一年
利润总额增长率的 1.5倍，绝对增长率超过国内生产总值增长率，而且在未来两到三年将继
续保持盈利增长的公司。
本基金将密切关注深圳交易所推出的中小企业板的投资机会，并随着该板块市值规模的
扩大和流动性的提高，逐渐加大对其中具有良好成长性股票的投资比重。
（三） 投资理念
投资超速成长企业，获取超额收益。
（四） 投资策略
本基金采取主动投资管理模式，主要分为两个层次，第一层次是主动地进行资产配置，
以控制或规避市场的系统性风险，第二层次是自下而上的选股策略，在控制个股风险的基础
上，给投资人带来尽可能高的回报。本基金投资策略的重点是第二层次选股策略。
1、资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、资金供求以及股票市场波动等因素
的分析判断，其中重点关注国民经济的领先指标，如一次能源生产总量、钢产量、铁矿石产
量、新开工项目数、狭义货币 M1、商品销售收入等指标，分析预测宏观经济的发展趋势，
据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金的配置比例。
在有关法律法规许可的前提下，一般情况下，本基金将 60%以上的资产投资于股票市场。
89
而当股票市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总
资产的比重最低不低于 40%。
2、股票投资策略
本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将对上市公司基本
面的深入研究作为基金的投资基础。本基金股票部分将投资未来有成长潜力的公司，即未来
两到三年企业利润总额持续增长的公司。
本基金将首先采用定量分析与定性分析的方法，初步筛选出成长潜力较大的上市公司作
为本基金的初选库。采用的定量指标主要包括主营利润增长率、净利润增长率、净资产收益
率、主营业务利润率、主营利润率变化率等指标。
然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企
业的基本面。在此过程中，本基金管理人将应用以下的“易方达成长公司投资评价体系”，
对上市公司进行投资评价，对企业在未来两到三年的成长性进行分析和预测，优选成长性高、
有持续成长能力、股票定价相对合理的公司作为本基金的备选库。
“易方达成长公司投资评价体系”主要包括：
（1）行业因素
1）市场空间。企业收入主要来源所在行业市场空间较大，远未饱和，消费需求持续增
长；
2）行业周期。行业处于发展期或成熟期前期，或行业正从衰退中复苏；
3）行业成长的推动力。企业在市场、产品结构、技术、原料等方面有区别，行业成长
对不同企业的推动力也不一样。这里主要关注行业成长能否对企业的盈利有明显的推动力。
（2）企业因素
1）规模。企业原来规模较小，成长空间大；
2）产能。企业可加大投入，不断扩大产能，并有配套的销售能力和市场空间；
3）创新。企业产品或技术创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提
高；
4）竞争优势。企业有难以为竞争对手模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、资金、
经营许可证、销售网络等方面的优势等，借此优势，企业可不断提高市场占有率；
5）管理。企业内部挖潜的潜力较大，可通过提高管理水平，降低营业成本、生产成本；
6）购并。企业有潜在发生重组、收购、兼并的可能或机会，购并后将对企业的盈利能
力有明显改善，企业购并实现的可能性较大，市场不完全了解有关信息或对企业盈利前景判
断不一致时，蕴藏着较大投资机会。
（3）定价因素
1）相对定价。本基金根据不同行业的特点采用了不同的股票定价模型，并在综合考虑
股票的历史的、国内的以及国外的定价水平的基础上，对企业进行相对定价。本基金主要投
90
资有较高成长性的公司，股票市盈率可能较高，本基金将主要关注公司在本行业中的相对定
价水平。
2）市场预期。在短期内，公司价值没有变化，但因盈利预期、公司事件、市场热点转
换等因素影响，板块或股票价格会重新定位。本基金将根据对市场的判断，在控制股票相对
市盈率的基础上，准确及时地把握这类短期的投资机会。
本基金将密切关注深圳交易所推出的中小企业板的投资机会，并随着该板块市值规模的
扩大和流动性的提高，逐渐加大对其中具有良好成长性股票的投资比重。
在按以上标准优选的股票中，本基金将再精选“超速成长”公司，作为本基金的核心备
选库。本基金认为以下两类公司为“超速成长”公司。
（1）企业未来一年利润总额增长率超过国内生产总值增长率 3倍，而且在未来两到三
年将继续保持盈利增长。
（2）企业下一年利润总额增长率超过上一年利润总额增长率的 1.5倍，下一年利润绝
对增长率超过国内生产总值增长率，而且在未来两到三年将继续保持盈利增长的上市公司。
本基金除考虑上述公司的成长性和相对价值以外，还将结合股票的流动性、流通市值和
风险分析等因素，构造股票投资组合。
本基金将不低于 80%的股票资产投资于“超速成长”公司的股票。
91
股票投资流程
3．存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、
公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
4、债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本
基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的
高低等因素，构造债券组合。
（五） 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：上证 A股指数。
积极成长基金使用上述业绩比较基准主要考虑到：上证 A指使用时间长，投资者认同度
高,而且市场代表性较强，所以选其作为业绩比较基准。
当市场出现更合适、更权威的比较基准时，本基金管理人有权选用新的比较基准，并将
整体股票上市公司 股票资产配置
成长股初选库
定量分析与定性
分析
成长股备选库
案头研究
公司调研
研究报告
投资会议
成
长
公
司
评
价
体
系
行业因素
定价因素
企业因素
成长股核心备选库
优中选优
深入调研
3倍 GDP增速
1.5倍加速增长
构造并调整组合
风险控制
成长性
相对定价
流动性
流通市值
买卖纪律
92
及时公告。
（六） 投资程序
1、投资决策程序
（1）投资决策依据
1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。
2）政治形势、政策趋势和宏观经济形势。
3）行业和上市公司基本面。
4）证券市场发展趋势。
（2）投资决策流程
1）资产配置决策
投资决策委员会定期召开会议，确定阶段性的投资思路，提出资产配置和行业配置的指
导性意见。
2）类别资产投资决策
基金经理根据各类资产的投资策略，分别进行股票、债券等资产类别的投资决策。
① 股票投资决策
A.研究员对有成长潜力的上市公司进行深入调研，从而对企业未来的成长性进行预测，
选择高成长企业作为主要投资对象，并从中优选超速成长企业；
B. 基金经理根据基金合同的要求、投资决策委员会的决议和指导性意见、研究员的评
价报告，确定本基金的投资决策。
② 债券投资决策
基金经理根据宏观研究员及债券研究员提供的研究报告，结合自身的分析判断，选择具
体的债券品种构造投资组合。
2、投资交易程序
基金管理人设置独立的集中交易室，基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集
中交易室接到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性
进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资风险的监控和管理
（1）监察合规管理部门对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独
立监督检查。
（2）投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告，供基金经理调整投资组
合时参考。
93
（七） 基金投资限制
除法律法规和本《基金合同》规定的关于基金投资的限制外，本基金对投资运作不设另
外的限制。
因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述比例限制时，基金管理人应在合理
的期限内进行调整，以符合有关限制规定。法律法规另有规定时从其规定。
（八） 禁止行为
按照当时有效的法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
1、买卖其他证券投资基金份额，但法律法规另有规定的除外；
2、将基金资产用于向他人贷款或提供担保；
3、承销证券；
4、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或债
券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、其他法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的行为。
9、对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。
（九） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则
及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利
益。
（十） 基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
94
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本投资组合报告
的内容。
本投资组合报告有关数据的期间为 2021年 1月 1日至 2021年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,536,756,087.07 75.15
其中：股票 1,536,756,087.07 75.15
2 固定收益投资 6,136,103.60 0.30
其中：债券 6,136,103.60 0.30
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 410,908,374.59 20.09
7
其他资产 91,126,214.61 4.46
8
合计 2,044,926,779.87 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
108,149,948.50 5.31
B 采矿业
138,441,419.14 6.80
C 制造业
1,160,991,212.54 57.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
24,036.12 0.00
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
20,254.06 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
128,811,267.40 6.33
95
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
149,520.19 0.01
J 金融业
- -
K 房地产业
10,200.30 0.00
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
158,228.82 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,536,756,087.07 75.51
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300628 亿联网络 2,564,597 174,828,577.49 8.59
2 603707 健友股份 4,109,300 164,372,000.00 8.08
3 002352 顺丰控股 1,589,870 128,811,267.40 6.33
4 600737 中粮糖业 12,000,083 114,360,790.99 5.62
5 600183 生益科技 4,799,877 109,053,205.44 5.36
6 002299 圣农发展 4,199,998 108,149,948.50 5.31
7 688036 传音控股 500,072 104,705,075.36 5.14
8 601899 紫金矿业 10,000,023 96,200,221.26 4.73
9 601952 苏垦农发 8,200,066 88,560,712.80 4.35
10 600201 生物股份 4,399,975 84,083,522.25 4.13
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
96
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 6,136,103.60 0.30
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,136,103.60 0.30
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 113579 健友转债 52,280 6,136,103.60 0.30
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）2020年 5月 21日，上杭县交通综合行政执法大队针对紫金矿业集团股份有限公
司使用卫星定位装置出现故障不能保持在线的运输车辆从事经营活动的违法违规事实，处以
罚款 800元。
本基金投资紫金矿业的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除紫金矿业外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
97
1 存出保证金 422,662.60
2 应收证券清算款 89,687,563.83
3 应收股利 -
4 应收利息 29,150.29
5 应收申购款 986,837.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 91,126,214.61
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 113579 健友转债 6,136,103.60 0.30
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
98
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2004年9月9日，本基金最近10个完整会计年度（截至2020年12月31
日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011年 1月 1日
至 2011年 12月
31日
-26.54% 1.18% -21.64% 1.15% -4.90% 0.03%
2012年 1月 1日
至 2012年 12月
31日
2.87% 1.15% 3.12% 1.09% -0.25% 0.06%
2013年 1月 1日
至 2013年 12月
31日
18.27% 1.28% -6.80% 1.16% 25.07% 0.12%
2014年 1月 1日
至 2014年 12月
31日
-0.33% 1.10% 53.06% 1.09% -53.39% 0.01%
2015年 1月 1日
至 2015年 12月
31日
24.58% 2.75% 9.29% 2.45% 15.29% 0.30%
2016年 1月 1日
至 2016年 12月
31日
-4.85% 1.61% -12.28% 1.45% 7.43% 0.16%
2017年 1月 1日
至 2017年 12月
31日
19.87% 0.84% 6.58% 0.55% 13.29% 0.29%
2018年 1月 1日
至 2018年 12月
31日
-28.33% 1.37% -24.60% 1.23% -3.73% 0.14%
2019年 1月 1日
至 2019年 12月
31日
40.23% 1.15% 22.39% 1.14% 17.84% 0.01%
2020年 1月 1日
至 2020年 12月
31日
34.34% 1.49% 13.91% 1.31% 20.43% 0.18%
本基金历任基金经理情况：刘超安，管理时间为 2004年 9月 9日至 2005年 12月 31日；
99
梁天喜，管理时间为 2004年 9月 9日至 2006年 9月 25日；伍卫，管理时间为 2006年 9
月 26日至 2007年 12月 31日；陈志民，管理时间为 2004年 9月 9日至 2011年 4月 20日；
何云峰，管理时间为 2008年 1月 1日至 2014年 12月 5日；王超，管理时间为 2014年 11
月 22日至 2021年 5月 28日。
100
十、基金的财产
（一） 基金财产的构成
基金资产总值是指所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以
及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（二） 基金财产的账户
本基金按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人、基金托
管人、基金销售机构、基金注册登记机构自有的财产账户以及其它基金财产账户相互独立。
（三） 基金财产的保管与处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金
管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产
的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人以
其自有的财产承担自身相应的法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤消或被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行。
除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
101
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开
放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
（二）估值日
本基金的估值日为上海和深圳证券交易所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易
日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同
一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况
下，按成本估值。
（3）有明确锁定期股票的估值
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定
确定公允价值。
2、固定收益证券的估值办法
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，
按最近交易日的收盘净价估值。
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按有交易的最近交易日所采用的净
价估值。
（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按
成本估值。
（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
102
（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
3、权证估值：
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，采用估值技术进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的认沽/认购权证采用估
值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；停止交易、但未行
权的权证，采用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、其他资产按国家有关规定进行估值。
6、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-5项规定的方法对基金财产进行估值，均应
被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金
财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、
流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
7、国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估
值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后盖章返回给基金管理人，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致并暂停估值时；
4、中国证监会认定的其他情形。
（七）基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
103
基金份额净值的计算精确到 0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
（八）估值错误的处理
1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位（含第四位）内发生差错时，视
为基金份额净值估值错误。
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中
国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 6项条款进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此
造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
104
十二、基金的收益分配
（一）收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息
以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余
额。
（二）收益分配原则
1、基金收益分配采用现金方式，投资者可选择获取现金红利或者将现金红利按红利发
放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资（简称“再投资方式”）；如果
投资者没有明示选择，则视为选择现金方式；
2、每一基金份额享有同等分配权；
3、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
4、基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值；
5、如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配；
6、基金当年累计分配的收益不得低于该年度可分配收益的 30%，不足部分于次年三个
月内补足，但是每基金份额可分配收益不足 0.01元时，可不分配。
7、在符合基金分红条件的前提下，本基金每年至少分红一次，最多不超过六次。基金
合同生效当年不满 3个月，收益可不分配。法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定、基金托管人核实后确定，在 2日内在指定媒介
公告。
（四）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转帐等手续费由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持
105
有人所获现金红利不足支付前述银行转帐等手续费，注册登记机构自动将该基金份额持有人
的现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值转为基金份额。
106
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金信息披露费用；
（4） 基金份额持有人大会费用；
（5） 与基金相关的会计师费和律师费；
（6） 证券交易费用；
（7） 按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 1.5％的管理费年费率来计算，具体计算方法
如下：
每日应付的基金管理费=前一日该基金的资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以 0.25%的托管费年费率来计算。计算方法
如下：
每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
（3） 上述 1款中（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会
107
核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金对通过本公司直销中心申购的的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表
申购金额 M（元）（含申购费） 前端申购费率
M≥1000万 按笔收取，1000元/笔
500万≤M＜1000万 0.03%
100万≤M＜500万 0.12%
M＜100万 0.15%
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） 前端申购费率
M≥1000万 按笔收取，1000元/笔
500万≤M＜1000万 0.3%
100万≤M＜500万 1.2%
M＜100万 1.5%
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。
2、本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为四档。持有期限的起始日为基金权益登
记日。
持有基金时间（天） 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
108
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持有期少于 7
天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产，对持有期在 7天以上（含）
的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金资产，余额为注册登记费和其他手续
费。
3、转换费率
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办
法和转换费率详见相关公告。本基金的转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎
回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募
说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手
续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应最迟于新的费率实施前 3个工作日在指定媒介公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
109
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日；
3、基金核算以人民币为记帐本位币，记帐单位是人民币元；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建帐、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计帐目、凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
（二）基金的审计
1、基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基
金年度财务报表及其它规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人同意，并报中国证监
会备案。
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或
基金管理人）同意可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后 2日内公告。
110
十五、基金的信息披露
（一） 信息披露的形式
本基金的信息披露严格按照《基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资
基金信息披露内容和格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同及其它有关
规定进行。本基金的信息披露事项须在指定媒介上公告。
（二） 信息披露的种类、披露时间和披露形式
1、招募说明书
本基金管理人依据《基金法》及相关法律法规、实施准则编制并公告《招募说明书》。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，
更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理
人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
2、基金产品资料概要
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
3、份额发售公告
本基金管理人按照《基金法》及相关法律法规、实施准则的有关规定编制并发布份额发
售公告。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
111
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
5、基金临时信息披露
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
112
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（19）调整基金份额类别的设置；
（20）基金推出新业务或服务；
（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（三） 信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（四） 信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。
113
十六、风险揭示
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和
交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要
的风险因素包括：
1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生
变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，
基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益
水平可能会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞
争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收
益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
5、购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通
货膨胀因素而使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
（二）本基金特有的风险
1、资产配置风险。一般情况下，本基金将60%以上的资产投资于股票市场，而当股票
市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总资产的比
重最低不低于40%。本基金受股票市场系统性风险影响较大，如果股票市场出现整体下跌，
本基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法获得收益甚至可能发生较大亏损的风险。
2、投资于成长性较高的上市公司股票的风险。本基金主要投资成长性较高的上市公司
股票，这些公司可能因受到市场的追捧，股价可能较高，股价波动幅度也较大，从而导致基
金净值的波动也较大，给投资者带来一定风险。
3、本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险，
从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选
114
择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非
必然投资于科创板股票。
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科
创板股票的风险包括但不限于：
（1）科创板企业退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面
临退出难度较大、成本较高的风险。
（2）市场风险
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于A股其他
板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板
企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少，估值与发行定
价难度较大。同时，科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易
日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，
可能导致较大的股票价格波动。
（3）流动性风险
科创板投资门槛较高，由此可能导致整体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行
时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，由此可能导致基金面临无法及时
变现及其他相关流动性风险。
（4）监管规则变化的风险
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据
市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，导致基金投资运作产生相
应调整变化。
4、投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证
发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有
权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特
殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已
在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
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（三）流动性风险
1、流动性风险评估
本基金为混合型基金，可投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券，一般情况下，
这些资产市场流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性
较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理人
建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或
卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票、债券或其他资产。两
者均可能使基金净值受到不利影响。
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额
赎回或部分延期赎回；此外，如本基金连续两日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人
认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过正常支付时间 20个工作日。当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超
过上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎
回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“六、基金份额的申购、赎回和转换”
“（九）巨额赎回的认定及处理方式。”
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
风险。
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
影响
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“六、基金份
额的申购、赎回和转换”之“（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式”的相
关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若
本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十一、基金资产估值”之“（六）暂停估
值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份
额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者无法申
购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
116
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述
仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投
资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况，谨慎作出投资决策。
（五）管理风险
1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水
平。
（六）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机
构无法正常工作，从而影响基金运作的风险；
3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的
因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。
117
十七、基金合同的终止与基金财产的清算
（一）基金合同的终止
出现下列情形之一的，经中国证监会批准后基金合同终止：
1、存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工作
日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金合同终止；
2、经基金份额持有人大会表决终止的；
3、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
4、基金管理人因解散、破产、撤销、丧失基金管理资格、停止营业等事由，不能继续
担任本基金管理人的职务，而无其它基金管理公司承受其原有权利及义务；
5、基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管资格、停止营业等事由，不能继续
担任本基金托管人的职务，而无其它托管机构承受其原有权利及义务；
6、法律法规和中国证监会规定的其他事由。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《信托法》、《基金合同》
及其他有关规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权利时，可以留置基金财产
或者对基金财产的权利归属人提出请求。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1) 自基金合同终止之日起 30个工作日内成立清算小组，基金财产清算小组在中国证
监会的监督下进行基金财产清算。
(2) 基金财产清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组
成。清算小组可以聘用必要的工作人员。清算小组在成立后五个工作日内应当公告。
(3) 基金财产清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
2、清算程序
(1) 基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
(2) 对基金资产和债权债务进行清理和确认；
(3) 对基金资产进行估值和变现；
(4) 将基金财产清算结果报告中国证监会；
(5) 公布基金财产清算公告；
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(6) 对基金财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程
中的有关重大事项须及时公告；清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所
出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
6、清算帐册及文件的保存
基金财产清算帐册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
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十八、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人的权利和义务
1、基金管理人的权利
(1) 自本基金合同生效之日起，基金管理人根据《基金合同》的规定，独立运用并管
理基金资产；
(2) 根据《基金合同》的规定获得基金管理费；
(3) 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，
决定基金的相关费率结构和收费方式；
(4) 根据《基金合同》规定销售基金份额，并收取基金认购费、赎回费及其他法律法
规规定的费用；
(5) 担任基金的注册登记人并获得《基金合同》规定的注册登记费用；选择和更换注
册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必要的监督；
(6) 根据有关法律法规和基金合同的规定，决定开展认购、赎回、基金转换等业务；
(7) 在基金存续期内，根据有关法律法规和基金合同的规定，决定拒绝和暂停受理基
金份额的申购、赎回和转换申请；
(8) 依据《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；
(9) 提议召开基金持有人大会；
(10)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
(11)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本
基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金持有人利益造成重大损失的，应
呈报中国证监会和中国银监会，并有权提议召开基金持有人大会，由基金持有人
大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；
(12)选择、更换基金代销机构，对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；如果基
金管理人认为基金代销机构的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或基金
销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、《基金合同》或基金销售代理协议赋
予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的
安全和基金投资者的利益；
(13)以基金资产负担因处理基金事务所支出的其他费用以及对第三人所负的债务，若
基金管理人以其自有财产先行支付的，对基金资产有优先受偿的权利；
(14)按照《试点办法》，代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利或行使因投资于
其他证券产生的权利；
(15)本基金合同终止时，组建或参加清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、
变现和分配；
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(16)法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规
定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）基金管理人将遵守《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基
金持有人的最大利益处理基金事务；
基金管理人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基
金资产；
（2）设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以
专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（3）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其它
业务或委托其它机构代理这些业务；
（4）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其
它机构代理该项业务；
（5）建立健全内部控制制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的固有资产相互独
立，确保分别管理、分别计帐；保证本基金与基金管理人管理的其他基金之间在资产运作、
财务管理等方面相互独立，确保分别管理、分别计帐；
（6）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不为自己及任何
第三方谋取利益，基金管理人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所
得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；
基金管理人不得将基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包
括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任；
（7）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金管理人不
得委托第三人管理、运作基金资产；
（8）接受基金托管人依据法律法规、本《基金合同》和《托管协议》对基金管理人履
行本《基金合同》和托管协议的情况进行的监督；
（9）按规定计算并公告基金净值信息；
（10）按照法律和本《基金合同》的规定受理认、申购和赎回申请，及时、足额支付赎
回款项；
（11）严格按照《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划等；除法律法规、《基金合同》、及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从
司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基
金管理人违反本《基金合同》规定的保密义务；
121
（13）依据《基金合同》规定决定基金收益分配方案并及时向基金持有人分配基金收益；
（14）不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理；
（15）依据《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金持有人大会，执行基金
持有人大会决议；
（16）进行基金会计核算并编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料 15年以上；
（18）参加基金财产清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理基金管理事务的行
为承担责任；
（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（21）监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务，基金托管人因过错造成
基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿，但除法律法规另有规定外不连带
承担基金托管人的责任；
（22）基金管理人因违反《基金合同》规定的信托目的处分基金资产或者因违背《基金
合同》规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产或基金持有人利益受到损失的，
应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（23）确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按
照本《基金合同》规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复
印件；
（24）负责为基金聘请注册会计师和律师；
（25）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（26）根据有关法律法规的要求办理基金备案手续；
（27）以基金管理人名义，代表基金持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（28）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（二）基金托管人的权利和义务
1、基金托管人的权利
（1）依法持有并保管基金的资产；
（2）依照《基金合同》的约定获得基金托管费；
（3）监督基金的投资运作；
（4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（5）法律、法规、《基金合同》以及依据《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其
他权利。
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2、基金托管人的义务
（1）基金托管人将遵守《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，依法
持有基金资产，为基金持有人的最大利益处理基金事务；
（2）基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有
并保管基金资产；
（3）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（4）建立健全内部风险监控制度、监察与稽核、财务管理及人事管理制度，确保基金
资产的安全与完整，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的
本基金与其托管的其他基金资产之间相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分
帐管理，保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（5）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任
何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，
所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；
基金托管人不得将基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包
括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任；
（6）除依据《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不
得委托第三人托管基金资产；
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8）按法律法规、基金合同的规定为基金设立证券帐户、银行存款帐户等基金资产帐
户；根据基金管理人的投资指令，负责及时办理基金投资于证券的清算交割及执行，并负责
办理基金名下的资金往来；
（9）保守基金商业秘密。除《信托法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、
中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违
反本《基金合同》规定的保密义务；
（10）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（11）按规定出具基金管理人履行基金合同情况和基金托管情况的报告，并报中国证监
会和中国银监会；
（12）负责基金认购和赎回的资金保管和清算；
（13）采取适当、合理的措施,使开放式基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金
合同等有关法律文件的规定；
（14）采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、申购、赎
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回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（15）采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规
定；
（16）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执
行，向中国证监会报告；
（17）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见；
（18）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；在定期报告内出具基金托管人意
见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基
金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（19）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料的完整
记录等 15年以上，建立并保存基金持有人名册；
（20）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（21）依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金分红和赎回款项；
（22）参加基金财产清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（23）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和中国银监会，并通知基金管理人；
（24）基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿，
但除法律法规另有规定外不连带承担基金管理人的责任；
（25）因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所
负债务或者自己受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；
（26）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（27）依据《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金持有人大会，执行基金
持有人大会决议；
（28）法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定
的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
1、基金份额持有人权利
基金持有人有权按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律
文件的规定：
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大会，并行使表决权；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（4）按规定申购或赎回基金份额，并在规定的时间内取得有效申请的基金份额或款项
124
（5）取得基金财产清算后的剩余资产；
（6）要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合
同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；
（7）按照有关法律法规和基金合同的规定召集基金持有人大会；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金代销机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定
的其他权利。
2、基金份额持有人义务
（1）遵守本《基金合同》及根据本《基金合同》制订的相关业务规则；
（2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
（3）以其投资额为限承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）返还持有基金过程中获得的不当得利；
（5）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动；
（6）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会
1、基金持有人大会由基金持有人共同组成。基金持有人持有的每一基金份额拥有平等
的投票权。
2、召开事由
（1）有以下事由情形之一的，应当召开基金持有人大会：
1）提前终止基金合同；
2）更换基金托管人；
3）更换基金管理人；
4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
5）转换基金运作方式；
6）基金管理人或基金托管人要求召开基金持有人大会；
7）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金持有人（以基金
管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就涉及本基金的同一事项书面要求召开基金持
有人大会；
8）法律法规和本基金合同规定的其他情形。
（2）需要决定下列事项之一时，不需召开基金持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费；
2）在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
125
4）基金合同的修改对基金持有人利益无实质性不利影响；
5）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金持有人大会的其它情形。
3、召集
（1）在正常情况下，基金持有人大会由基金管理人召集，开会时间及地点由基金管理
人选择确定。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或基金管理人无法行使召集权
的情况下，基金托管人应当召集基金持有人大会，并选择确定开会时间及地点。
（3）代表基金份额 10％（含 10％）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10％（含 10％）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十
日内召开。
代表基金总份额 10％以上（含 10％）的基金持有人就同一事项要求召开基金持有人大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集或均无法行使召集权的，代表基金总份额 10％以上
（含 10％）的基金持有人有权自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，
应当至少提前三十日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4、通知
召开基金持有人大会，召集人应当至少提前三十日通过指定媒介公告会议通知。
基金持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序、表决方式；
（3）权益登记日；
（4）投票委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）其他注意事项。
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如采用通讯方式开会并进行表决的情况下，会议通知应报中国证监会备案，且除上述内
容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见的寄交和收取的方式等。
5、召开方式
基金持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会，具体由召集人确定，但更换
基金管理人和基金托管人必须采取现场开会方式。
（1）现场开会
1）本《基金合同》所指现场开会系指由基金持有人本人出席或出具授权委托书委派其
代理人出席参加基金持有人大会。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
2）基金持有人本人在出席基金持有人大会时，应向召集人出具符合法律、法规和规章、
本《基金合同》及会议通知规定的有关证明文件。基金持有人的代理人在出席基金持有人大
会时，除应向召集人提交上述证明文件外，还应提交有关基金持有人出具的有效书面授权书。
3）现场开会须符合以下条件时，方可进行基金持有人大会议程：经核对，汇总到会者
出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，到会的基金持有人代表的基金份额不少于基
金总份额 50％。
如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟 15个工作日后重新召集，并公告
重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为 10天，但确定有权出席会议的基
金持有人资格的权益登记日不变。重新以现场开会方式再次召集基金持有人大会的，仍应满
足上述条件。
（2）通讯方式开会
1）本《基金合同》所指通讯方式开会系指基金持有人将其对表决事项的投票以书面形
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
2）召集人按本《基金合同》规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提示
性公告。
3）基金持有人本人在以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交符合法
律、法规和规章、本《基金合同》及会议通知规定的有关证明文件。基金持有人的代理人在
以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交有关基金持有人出具的有效的书面
授权委托书和基金持有人应当提交的上述有关证明文件。不能满足上述要求的基金持有人或
基金持有人的代理人所提交的书面表决意见被视为无效，其代表的基金份额不计入参加表决
的总份额。
召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见；
在表决截止日以前实际送达召集人指定的地址的投票视为有效投票，本条款不适用本《基金
合同》第二十八章第三条有关“视为送达”的规定。
4）以通讯方式开会须符合下列条件方视为有效：本人直接或委托授权代表出具有效书
127
面意见的基金持有人所持有的基金份额不少于基金份额总数的 50％。
如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟 15个工作日后重新召集，并公告
重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为 10天，但确定有权出席会议的基
金持有人资格的权益登记日不变。重新以通迅方式再次召集基金持有人大会的，仍应满足上
述条件。
6、内容与程序
（1）议事内容：
1）议事内容包括“召开事由”所规定的事项；
2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本基金 10%以上(含 10%)基金总份额的基
金持有人可以在基金持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需审议表决的议
案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案最迟应当在大会召开日
前 15日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前 10日公告，否则会议的
召开日期应当顺延并保证至少有 10天的间隔期。
3）基金持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金持
有人大会召开日前 10天公告，否则会议的召开日期应当顺延并保证至少有 10天的间隔期。
4）基金持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决，经律师见证或公证员公
证后形成大会决议。
基金持有人大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下,由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金持有人或其代理人以所代表的基金份额 50%以上多数(不含 50%)选举产
生一名代表作为该次基金持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事
项。
2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案；在通知载明的表决截止
日期后第二天在公证机构监督下统计全部有效表决，形成决议，报中国证监会备案。
7、表决
（1）基金持有人所持每一份基金份额具有一票表决权，基金持有人可以委托代理人出
席基金持有人大会并行使表决权；
128
（2）基金持有人大会决议分为一般决议和特别决议。
1）一般决议
一般决议须经参加会议的基金持有人或其代理人所持表决权的50％以上通过方为有效。
除下列 2）所规定的须以特别决议通过的事项以外的其他事项均应以一般决议的方式通
过。法律法规另有规定时从其规定。
2）特别决议
须经基金持有人大会通过的特别决议应当经参加会议的基金持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上通过方为有效。涉及转换本基金运作方式、本基金合同终止、更换基金
管理人、更换基金托管人等事由必须以特别决议通过方为有效。
（3）与某一表决事项有利害关系的基金持有人不得就该事项行使表决权；该基金持有
人持有的基金份额所代表的表决权份额不计入有效的表决权总额；但是，上述有利害关系的
基金持有人所代表的基金份额仍应计算入出席基金份额持有人大会之基金持有人及代理人
所代表的基金份额总数。
（4）基金持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5）采取书面通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面
符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为无效表决。
（6）基金持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
8、计票
（1）现场开会
1)如基金持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的
一名监督员共同担任监票人；如大会由基金持有人自行召集,基金持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人和代理人中选举三名代表担任监票人。
2)监票人应当在基金持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点；如果大
会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金持有人或者代理人对大会主持人宣布的表决结
果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
9、生效与公告
129
基金持有人大会决议事项自通过之日起五日内报中国证监会核准或备案，经中国证监会
依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
生效的基金持有人大会决议应在指定媒介上公告。
（五）基金合同的终止
出现下列情形之一的，经中国证监会批准后基金合同终止：
1、存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工作日基金
资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金合同终止；
2、经基金持有人大会表决终止的；
3、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
4、基金管理人因解散、破产、撤销、丧失基金管理资格、停止营业等事由，不能继续担任
本基金管理人的职务，而无其它基金管理公司承受其原有权利及义务；
5、基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管资格、停止营业等事由，不能继续担任
本基金托管人的职务，而无其它托管机构承受其原有权利及义务；
6、法律法规和中国证监会规定的其他事由。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《试点办法》、《基金合同》
及其他有关规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权利时，可以留置基金资产
或者对基金资产的权利归属人提出请求。
（六）争议的处理
基金发起人、基金管理人、基金托管人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》
有关的争议可首先通过友好协商解决，自一方书面要求协商解决争议之日起 60日内如果争
议未能以协商方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交
仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除
提交仲裁的争议之外，各方当事人仍应履行本《基金合同》的其他规定。
基金持有人或基金投资者作为一方当事人与基金发起人、基金管理人、基金托管人的一
方或数方作为另一方当事人之间发生争议，首先通过友好协商解决，自一方书面要求协商解
决争议之日起 60日内如果争议未能以协商方式解决，则任何一方有权向有管辖权的人民法
院起诉，也可将事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构办公场所
查阅；投资者也可在支付一定工本费后获得本《基金合同》复印件或复制件，但应以《基金
合同》正本为准。
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十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人（或简称“管理人”）
名称：易方达基金管理有限公司
地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人:刘晓艳
注册资本：13,244.2万元人民币
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
2、基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
成立时间：1983年 10月 31日
批准设立机关：中华人民共和国国家工商行政管理总局
批准设立文号：1000001000134（营业执照号码）
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
营业期限：持续经营
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
根据《基金法》、《试点办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，托管人应对基金管
理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
（1）基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《试点办法》、《基金合同》和有关
法律、法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知
后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（2）如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或本
131
托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使法律法规、
《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施，
以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金
持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。
2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
根据《基金法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理人就基金托管人
是否及时执行基金管理人的投资指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动用
基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进
行监督和核查。
（1）基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托
管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭
失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和
采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
（2）基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《试点办法》、《基金合同》和
有关法律、法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知
后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
（3）如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或本
托管协议，基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使法律法规、
《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，
以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金
持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。
3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、
核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会。
（三）基金财产的保管
1、基金资产保管的原则
（1）本基金所有资产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人将遵守《信托法》、
《基金法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金持有人的最大利益处理基金
事务。基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效的持有并保
管基金资产。
（2）基金托管人应当设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够
132
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控
制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
（3）基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施（包括硬件
和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正常运行。
（4）除依据《信托法》、《基金法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，
不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三
方谋取利益，所得利益归于基金资产；基金托管人不得将基金资产转为其固有财产，不得将
固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进行相互交易；违背此款规定的，将承担
相应的责任，包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。
（5）基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，将本基金资产与其托管的其他
基金资产严格分开；基金托管人应当为基金设立独立的账户，建立独立的账簿，与基金托管
人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。
（6）除依据《信托法》、《基金法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金资产；
（7）基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何资产。
2、基金成立时募集资金的验证
基金设立募集期满或基金发起人宣布停止募集时，基金发起人应将设立募集的全部资金
存入其指定的验资专户；由基金发起人聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字有
效。
3、基金的银行账户的开设和管理
（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行
预留印鉴，由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支
付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户
进行本基金业务以外的活动。
（4）基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》、《现
金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、
《支付结算办法》以及其他有关规定。
133
4、基金证券账户和资金账户的开设和管理
（1）基金托管人应当代表本基金，以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金
的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算资金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。
（4）基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理，而不
限于上述关于账户开设、使用的规定。
（5）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及
相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
5、国债托管专户的开设和管理
（1）基金成立后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算
有限责任公司开设债券托管（乙类）账户，并代表基金进行债券和资金的清算。在上述手续
办理完毕之后，由基金托管人负责向银行监管部门进行报备。
（2）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，
协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
6、基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，但要与非本基金的其他实物证券分开
保管；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管
库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。
7、与基金资产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
（四）基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金单位资产净值是指计算日基金
资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金
134
会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金单位资
产净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得
出当日的基金单位资产净值，并在盖章后以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人应
在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复核，并在盖章后以加密传真方式将复核结果传
送给基金管理人；如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经
协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布，基金托管
人有权将相关情况报中国证监会备案。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登记日的基
金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有
人名册，应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法规、基金
合同规定的职责之目的，基金管理人（注册登记人）应当提供任何必要的协助。
（六）争议解决方式
基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解
决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一
方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会北京分会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则
进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之外，
各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基
金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维
护基金持有人的合法权益。
（七）托管协议的修改与终止
1、本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不
得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。因法律、
法规及国家有权机关颁布之规定的变更和调整而导致本协议的部分条款与之不符的，则本协
议自行适用法律、法规及国家有权机关颁布之新规定。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1） 基金或《基金合同》终止；
（2） 本基金更换基金托管人；
（3） 本基金更换基金管理人；
（4） 发生《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。
135
二十、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：
(一) 基金份额持有人投资交易确认服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。
基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交
确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。
(二) 基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。
(三) 基金份额持有人的对账单服务
1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。
2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过易方达直销系统持有本公司
基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电
子邮件形式的月度对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。
(四) 定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见相
关公告。
(五) 资讯服务
1、客户服务电话
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或
反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认为自
己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。
2、互联网站及电子信箱
网址：http://www.efunds.com.cn
电子信箱：service@efunds.com.cn
136
二十一、其他应披露事项
公告事项 披露日期
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-06-22
易方达基金管理有限公司关于易方达积极成长证券投资基金修订基金合同
部分条款的公告
2020-07-11
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 2季度报告提示性公告 2020-07-21
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-07-24
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中国人寿为销售机构、参
加中国人寿费率优惠活动的公告
2020-08-24
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加苏州农村商业银行为销
售机构的公告
2020-08-25
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年中期报告提示性公告 2020-08-28
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金财富申购费率优惠
活动的公告
2020-09-08
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-19
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-30
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金修订基金合同、托管协议的公告 2020-10-14
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 3季度报告提示性公告 2020-10-28
易方达基金管理有限公司关于设立深圳分公司的公告 2020-10-28
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加兰州银行为销售机构的
公告
2020-10-30
易方达基金管理有限公司关于通过大泰金石基金销售有限公司购买并持有
本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告
2020-10-31
易方达基金管理有限公司关于旗下基金申购蚂蚁科技集团股份有限公司首
次公开发行 A股的公告
2020-11-03
易方达基金管理有限公司关于暂停上海久富财富基金销售有限公司办理旗
下基金相关销售业务的公告
2020-12-08
关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义进行诈骗活动的特别提示公告 2020-12-10
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-12-12
易方达基金管理有限公司关于通过深圳宜投基金销售有限公司购买并持有
本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告
2020-12-16
易方达基金管理有限公司关于通过浙江金观诚基金销售有限公司购买并持
有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告
2020-12-16
易方达基金管理有限公司关于通过上海久富财富基金销售有限公司购买并
持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告
2020-12-16
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加东方财富证券为销售机
构的公告
2021-01-12
易方达积极成长证券投资基金暂停机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-01-15
易方达积极成长证券投资基金分红公告 2021-01-18
易方达积极成长证券投资基金恢复机构客户申购、转换转入及定期定额投资 2021-01-18
137
业务的公告
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 4季度报告提示性公告 2021-01-21
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2021-01-23
易方达积极成长证券投资基金暂停机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-02-02
易方达积极成长证券投资基金分红公告 2021-02-03
易方达积极成长证券投资基金恢复机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-02-03
易方达基金管理有限公司关于终止包商银行股份有限公司办理本公司旗下
基金销售业务的公告
2021-02-08
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加腾安基金为销售机构的
公告
2021-02-10
易方达积极成长证券投资基金暂停机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-02-20
易方达积极成长证券投资基金恢复机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-02-23
易方达积极成长证券投资基金分红公告 2021-02-23
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加植信基金为销售机构的
公告
2021-03-12
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年年度报告提示性公告 2021-03-30
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的
公告
2021-04-02
易方达积极成长证券投资基金暂停机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-04-07
易方达积极成长证券投资基金分红公告 2021-04-08
易方达积极成长证券投资基金恢复机构客户申购、转换转入及定期定额投资
业务的公告
2021-04-09
易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年第 1季度报告提示性公告 2021-04-19
注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。
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二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营业时
间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内
容与所公告的内容完全一致。
139
二十三、备查文件
1、中国证监会批准易方达积极成长证券投资基金设立的文件；
2、《易方达积极成长证券投资基金基金合同》；
3、《易方达积极成长证券投资基金托管协议》；
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件和营业执照；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
2021年 7月 1日
