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易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书查看PDF公告

易方达恒生中国企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二〇二一年六月
重要提示
本基金根据 2012年 6月 18日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企
业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可【2012】823号)和
2012年 6月 29日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】548号)的核准,进行募集。本基金的基金合
同于 2012年 8月 21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金标的指数为恒生中国企业指数。恒生中国企业指数旨在反映在香港上市的中国内
地企业之整体表现。
(1)指数样本空间
香港交易所主板上市的证券;不包括合订证券,外国公司,股票名称以「B」结尾的生
物科技公司,及根据香港交易所主板上市规则第 21章上市之投资公司。
(2)选样方法
地域性要求:内地证券;
上市历史要求:至少一个月;
流动性要求:投资类指数的换手率测试(每月换手率为 0.1%或以上,详情请见指数编算
总则);
挑选方法:综合市值排名最高的 50只证券会被选为成分股。(综合市值排名的定义请见
指数编算总则);
成份股数目:固定为 50只;
缓冲区:排名 61名以下的现有成份股将从指数中剔除,排名 40名或以上的证券将加入
指数;最终成份股剔除数目和证券新增数目,将按综合市值排名决定,以维持成份股数目于
50;
加权方法:流通市值加权;
比重上限:每只成份股 8%。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站,网址:
www.hsi.com.hk。
本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称易方达恒生中
国企业 ETF)的联接基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误
差的最小化。本基金资产中投资于易方达恒生中国企业 ETF的比例不低于基金资产净值的
90%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投
资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品
资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:
(1)本基金特有的风险,主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、
基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编
制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金开通外币认申赎业务带来的风险、通过内
地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等;(2)投资风险,主要
包括市场风险等;(3)流动性风险,主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合
运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;(4)运作风险,主要包括操作风
险等;(5)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能
不一致的风险;(6)不可抗力风险;等等。如果境外投资市场的货币相对于人民币贬值,
将对基金收益产生不利影响;此外,外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大人民币份额基
金净值波动的幅度;由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩,外币对人民币的汇率大幅
波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。本基金是 ETF联接基金,理论上其风险收益水平
高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
在本基金目标 ETF-易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金
备案条件时,本基金将不能设立,面临募集失败的风险。
在本基金存续期间,基金管理人和基金托管人不承担汇率变动风险。
本基金与目标 ETF的联系与区别:
本基金为易方达恒生中国企业 ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金
的投资方法方面,易方达恒生中国企业 ETF主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成
份股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于易方达恒生中国企业
ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既可以像购买股票一
样在交易所购买易方达恒生中国企业 ETF,也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清
单的要求,申赎易方达恒生中国企业 ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,投资者可
以通过基金管理人及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
虽然本基金为易方达恒生中国企业 ETF的联接基金,但本基金与易方达恒生中国企业
ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法规对投资比例的要
求。易方达恒生中国企业 ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,
用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值 5%
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。易方达恒生中
国企业 ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回
对基金净值影响较小;而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金
资产净值产生一定冲击。
本基金有关财务数据截止日为 2021年 3月 31日,净值表现截止日为 2020年 12月 31
日,主要人员情况截止日为 2021年 6月 29日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容
截止日为 2021年 5月 16日。(本报告中财务数据未经审计)
I目录
第一节 绪言 .....................................................1
第二节 释义 .....................................................2
第三节 风险揭示 .................................................7
一、 本基金特有风险
.......................................................................................7
二、 投资风险
.................................................................................................10
三、 流动性风险
.............................................................................................10
四、 运作风险
.................................................................................................12
五、 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风
险评级可能不一致的风险
.....................................................................................................12
六、 不可抗力风险
.........................................................................................13
第四节 基金的投资 ..............................................14
一、 投资目标
.................................................................................................14
二、 投资范围
.................................................................................................14
三、 投资理念
.................................................................................................14
四、 投资策略
.................................................................................................14
五、 业绩比较基准
.........................................................................................14
六、 风险收益特征
.........................................................................................15
七、 投资决策依据与决策程序
.....................................................................15
八、 投资禁止与限制
.....................................................................................15
九、 基金的融资融券
.....................................................................................16
十、 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
.16
十一、 衍生品投资的风险管理与决策流程
.....................................................16
十二、 代理投票
.................................................................................................17
十三、 证券交易管理
.........................................................................................17
十四、 基金投资组合报告(未经审计)
.............................................................18
第五节 基金的业绩 ..............................................23
第六节 基金管理人 ..............................................25
一、 基金管理人基本情况
.............................................................................25
二、 主要人员情况
.........................................................................................25
II
三、 基金管理人的职责
.................................................................................32
四、 基金管理人的承诺
.................................................................................33
五、 基金管理人的内部控制制度
.................................................................34
第七节 基金份额类别 ............................................38
第八节 基金的募集 ..............................................39
第九节 基金合同的生效 ..........................................40
一、 基金合同的生效
.....................................................................................40
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
.............................40
第十节 基金份额的申购、赎回 ....................................41
一、 基金投资者范围
.....................................................................................41
二、 申购与赎回的场所
.................................................................................41
三、 申购和赎回的开放日及时间
.................................................................41
四、 申购与赎回的原则
.................................................................................41
五、 申购和赎回的程序
.................................................................................42
六、 申购和赎回的数额限制
.........................................................................42
七、 申购与赎回的费率
.................................................................................44
八、 申购份额与赎回金额的计算
.................................................................45
九、 申购和赎回的注册登记
.........................................................................47
十、 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理方式
.................................48
十一、 巨额赎回的认定及处理方式
.................................................................49
十二、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
.............................................50
十三、 基金的转换
.............................................................................................50
十四、 定期定额投资计划
.................................................................................50
十五、 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
.........................................50
第十一节 基金的费用与税收 ........................................52
一、 与基金运作相关的费用
.........................................................................52
二、 与基金销售有关的费用
.........................................................................54
三、 基金税收
.................................................................................................54
第十二节 基金的财产 ..............................................55
一、 基金资产总值
.........................................................................................55
III
二、 基金资产净值
.........................................................................................55
三、 基金财产的账户
.....................................................................................55
四、 基金财产的保管及处分
.........................................................................55
第十三节 基金资产的估值 ..........................................57
一、 估值目的
.................................................................................................57
二、 估值日
.....................................................................................................57
三、 估值对象
.................................................................................................57
四、 估值方法
.................................................................................................57
五、 估值程序
.................................................................................................58
六、 暂停估值的情形
.....................................................................................59
七、 基金份额净值的确认
.............................................................................59
八、 估值错误的处理
.....................................................................................59
九、 特殊情形的处理
.....................................................................................61
第十四节 基金的收益与分配 ........................................62
一、 基金利润的构成
.....................................................................................62
二、 基金可供分配利润
.................................................................................62
三、 基金收益分配原则
.................................................................................62
四、 收益分配方案
.........................................................................................62
五、 收益分配方案的确定、公告与实施
.....................................................62
六、 基金收益分配中发生的费用
.................................................................63
第十五节 基金的会计与审计 ........................................64
一、 基金会计政策
.........................................................................................64
二、 基金年度审计
.........................................................................................64
第十六节 基金的信息披露 ..........................................65
一、 披露原则
.................................................................................................65
二、 基金募集信息披露
.................................................................................65
三、 定期报告
.................................................................................................66
四、 基金净值信息
.........................................................................................66
五、 临时报告
.................................................................................................66
六、 澄清公告
.................................................................................................67
IV
七、 清算报告
.................................................................................................68
八、 中国证监会规定的其他信息
.................................................................68
九、 信息披露事务管理
.................................................................................68
十、 信息披露文件的存放与查阅
.................................................................68
第十七节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................69
一、 基金合同的变更
.....................................................................................69
二、 基金合同的终止
.....................................................................................69
三、 基金财产的清算
.....................................................................................69
第十八节 基金托管人 ..............................................71
第十九节 境外托管人 ..............................................75
一、 基本情况
.................................................................................................75
二、 境外托管人的职责
.................................................................................75
第二十节 相关服务机构 ............................................77
一、 基金份额销售机构
.................................................................................77
二、 基金注册登记机构
...............................................................................145
三、 出具法律意见书的律师事务所
...........................................................145
四、 审计基金财产的会计师事务所
...........................................................145
第二十一节 基金合同的内容摘要..................................147
第二十二节 基金托管协议的内容摘要..............................161
第二十三节 对基金份额持有人的服务..............................175
第二十四节 其他应披露事项......................................176
第二十五节 招募说明书存放及查阅方式............................178
第二十六节 备查文件............................................179
1第一节 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券
投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《合格境内机
构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施<合格境内机构
投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)、《公开募集证券投资基
金运作指引第 3号——指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)等有关法律法规以及
《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对
本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
2第二节 释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
基金或本基金: 指易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金;
基金合同 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充;
招募说明书: 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书》及其更新;
托管协议: 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金托管协议》及其任何有效修订和补充;
基金产品资料概要: 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金产品资料概要》及其更新
发售公告: 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额发售公告》;
中国: 指中华人民共和国,为基金合同之目的,不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会;
外汇局: 指国家外汇管理局;
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》;
《管理规定》: 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订;
《指数基金指引》 指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的
《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
及颁布机关对其不时做出的修订
元: 如无特指,指人民币;
基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法
律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人: 指易方达基金管理有限公司;
基金托管人: 指交通银行股份有限公司;
境外托管人: 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清
算等业务的金融机构;
3境外投资顾问: 是指符合《试行办法》规定的条件,根据基金合同为基金管
理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务
并取得收入的境外金融机构;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过
户业务等;
注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司
委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
投资者: 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外
机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资者;
个人投资者: 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人;
机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基
金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
他资产管理机构;
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过三个月;
基金合同生效日: 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人
聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国
证监会书面确认之日;
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
日/天: 指公历日;
月: 指公历月;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
认购: 指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本
基金基金份额的行为;
申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基
4金份额的行为;
赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求将所持基金份额兑换为现金的行为;
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为;
转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的行为;
投资指令: 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投
资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
非直销销售机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,
办理基金销售业务的机构;
直销机构: 指易方达基金管理有限公司;
销售机构: 指基金管理人及非直销销售机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户;
定期定额投资计划: 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申
购金额及扣款方式,由该指定的机构于每期约定申购日在投
资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一
种投资方式;
T日: 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日;
T+n日: 指自 T日起第 n个工作日(不包括 T日),n指自然数;
基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额;
基金资产总值: 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收
款项和其他投资所形成的价值总和;
5基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值;
基金份额净值: A类人民币基金份额的基金份额净值指以计算日 A类基金资
产净值除以计算日 A类基金份额余额后得出的单位基金份额
的价值,计算日 A类基金份额余额为计算日 A类各币种基金
份额余额的合计数;A类外币基金份额的基金份额净值以 A
类人民币基金份额的基金份额净值为基础,按照计算日的估
值汇率进行折算;C类基金份额的基金份额净值指以计算日 C
类基金份额的基金资产净值除以计算日 C类基金份额余额后
得出的单位基金份额的价值;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力: 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,如地震、
海啸、系统故障等事件;
货币市场工具: 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业
票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银
行认可的具有良好流动性的金融工具;
目标 ETF、易方达恒生中国
企业 ETF:
指易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金;
运营备忘录: 指由基金管理人、基金托管人、境外托管人就委托财产托管
服务内容及流程另行达成的书面约定;
A类基金份额: 在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额;A类基金份额包括 A类人
民币基金份额、A类美元现钞基金份额和 A类美元现汇基金
份额;
C类基金份额:
流动性受限资产:
从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基
金份额;C类基金份额为人民币基金份额。
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的
银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
6券等
7第三节 风险揭示
本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、流动性风险、
运作风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险及不可抗力风险等,其中,本基金特有的风险包括指数波动的风险、指数编制机
构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险等;投资风险主要包
括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金
融模型风险、信用风险等;流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合
运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;运作风险主要包括操作风险、会计
核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等。
一、 本基金特有风险
1、指数波动的风险
恒生中国企业指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投
资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动。由于本基金主要投资于易方
达恒生中国企业 ETF,基金收益水平会发生变化,产生风险。
2、指数编制机构发布数据错误的风险
如果指数编制机构发布的成份股数据出现错误,易方达恒生中国企业 ETF的资产净值可
能受到不利影响。由于本基金主要投资于易方达恒生中国企业 ETF,本基金资产净值也将受
到不利影响。
以下为本基金标的指数-恒生中国企业指数的编制商发布的免责声明:
“恒生中国企业指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发布及编
制。恒生中国企业指数的商标及名称由恒生资讯服务有限公司全权拥有。恒生指数有限公司
及恒生资讯服务有限公司已同意〔被许可方〕可就〔产品名称〕(“该产品”)使用及参考该
指数,但是,恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数及其计算或任何
与之有关的数据的准确性或完整性;或(ii)该指数或其中任何成份或其所包涵的数据的适
用性或适合性;或(iii)任何人士因使用该指数或其中任何成份或其所包涵的数据而产生的
结果,而向该产品的任何经纪或该产品持有人或任何其它人士作出保证或声明或担保,也
不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时更改或修改计
算及编制该指数及其任何有关的公式、成份股份及系数的过程及基准,而无须作出通知。在
适用法律允许的范围内,恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)〔被许何人〕
就该产品使用及/或参考该指数;或(ii)恒生指数有限公司在计算该指数时的任何失准、遗
漏、失误或错误;或(iii)与计算该指数有关并由任何其它人士提供的资料的任何失准、遗
漏、失误﹑错误或不完整;或(iv)任何经纪、该产品持有人或任何其它交易该产品的人士,
因上述原因而直接或间接蒙受的任何经济或其它损失承担任何责任或债务,任何经纪、该产
8品持有人或任何其它交易该产品的人士不得因该产品,以任何形式向恒生指数有限公司及/
或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有人或任何其它
人士,须在完全了解此免责声明,并且不能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司
的情况下交易该产品。为避免产生疑问,本免责声明不构成任何经纪、持有人或任何其它人
士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系,也不应
视作已构成这种关系。任何投资者如认购或购买该产品权益,该投资者将被视为已承认、理
解并接受此免责声明并受其约束,以及承认、理解并接受该产品所使用之该指数数值为恒生
指数有限公司酌情计算的结果。
如果投资者认购或购买产品权益,该投资者将被视为已承认、理解并接受免责声明并受
其约束;以及产品所使用之指数水平为恒生指数公司酌情计算的结果。”
对于恒生指数公司上述免责声明中提及的可能对基金、投资者及相关服务机构造成的损
失,基金管理人不承担任何责任。
3、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险,主要影响因素包括:
(1)恒生中国企业 ETF对恒生中国企业指数的跟踪误差:本基金主要通过投资于恒生
中国企业 ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,恒生中国企业 ETF对恒生中国企业指数的跟
踪误差会影响本基金对业绩基准的跟踪误差;
(2)本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。
4、跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内,但因标的指数编制规则调整或其他因素可
能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
5、指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合
并、或者终止基金合同等,并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临
更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异,
影响投资收益。
6、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:
1)目标 ETF可能因无法及时调整投资组合而导致本基金跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
2)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,目标 ETF可能无法及时卖出成份
9股以获取足额的符合要求的赎回对价,由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎
回份额上限或者采取暂停赎回的措施,本基金将面临无法赎回全部或部分 ETF份额的风险。
7、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与易方达恒生中国企业 ETF不
同,因此本基金具有与易方达恒生中国企业 ETF不同的风险收益特征及净值增长率。
8、本基金属于联接基金,主要投资于易方达恒生中国企业 ETF,因此易方达恒生中国
企业 ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险,投资者应知悉并关注易方达恒生中
国企业 ETF招募说明书等文件中的风险揭示内容。
9、本基金开通了外币认购、申购和赎回业务,在方便投资者的同时,也增加了相关业
务处理的复杂性,从而带来相应的风险,增加投资者的支出和基金运作成本。
10、在本基金目标 ETF易方达恒生中国企业 ETF未能符合基金备案条件时,本基金将不
能设立,面临募集失败的风险。
11、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险
若本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票,本基金还将
面临以下特有风险,包括但不限于:
(1)港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险。本基金因所持香港证券市场股票
权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的香港联
交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入;因港股通股票权益分派或者转换等情形
取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;
因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有
相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则,利益得不到最大化甚至
受损的风险。
(2)交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市场交易互联互通机制下,港股通
交易存在每日额度限制,本基金可能面临每日额度不足而交易失败的风险。若香港联交所与
内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致 15分钟
以上不能申报和撤销申报的交易中断风险。
(3)结算风险。香港结算机构可能因极端情况存在无法交付证券和资金的结算风险;另
外港股通境内结算实施分级结算原则,本基金可能面临以下风险:因结算参与人未完成与中
国结算的集中交收,导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置;结算参与人对本基金出
现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金;结算参与人向中国结算发送的有关本基金
的证券划付指令有误的导致本基金权益受损;其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本
基金利益受到损害的情况。
二、 投资风险
1、市场风险:本基金投资于海外市场,面临海外市场波动带来的风险。影响金融市场
波动的因素比较复杂,包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波
10
动等,都将影响基金净值的升跌。此外,本基金及目标 ETF主要投资的香港证券市场对每日
证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此香港证券市场证券的每日涨跌幅空间相对较大。
这一因素可能会带来市场的急剧下跌,从而带来投资风险的增加。
2、政府管制风险:在特殊情况下,基金所投资市场有可能面临政府管制措施,包括对
货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收等,会对基金投资造成影响。
3、监管风险:由于监管层或监管模式出现非预期的变动,某些已经存在的或者运作的
交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易,或受到更严格的管理,将导致基金运作
承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整,由此可能对基金净值产生影响。
4、政治风险:基金所投资市场因政治局势变化,如政策变化、罢工、恐怖袭击、战争、
暴动等,可能出现市场大幅波动,对基金净值产生不利影响。
5、汇率风险:本基金投资的海外市场金融品种以外币计价,如果所投资市场的货币相
对于人民币贬值,将对基金收益产生不利影响;此外,外币对人民币的汇率大幅波动也可能
加大人民币份额基金净值波动的幅度。由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩,外币对
人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。
6、利率风险:金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益
水平可能会受到利率变化的影响。
7、衍生品风险:本基金可投资于期货与期权,以及外汇远期合约等汇率衍生品。尽管
本基金将谨慎地使用衍生品进行投资,但衍生品仍可能给基金带来额外风险,包括杠杆风险、
交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险等,由此可能会增
加基金净值的波动幅度。在本基金中,衍生品将仅用于避险和进行组合的有效管理。
8、金融模型风险:基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险
评估等,辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的,投资
实践和学术假设之间存在一定的差距;而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用的数
据的精确性。因此,基金管理人在使用金融模型时,面临出现错误结论的可能性,形成投资
风险。
9、信用风险:信用风险是指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化。
三、 流动性风险
1、流动性风险评估
本基金是 ETF联接基金,主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、境外
交易的跟踪同一标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中
国企业指数的股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。一般情况下,上述资产市场流动性较好。
11
但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况,因此,本基金
投资于上述资产时,可能存在以下流动性风险:一是基金管理人建仓或进行组合调整时,可
能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买卖或申赎目标 ETF;二是为应付
投资者的赎回,基金被迫以不适当的价格卖出或赎回目标 ETF,或卖出股票、债券、其他资
产。两者均可能使基金净值受到不利影响。
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回;此外,如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例
的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨
额赎回的认定及处理方式。”
发生上述情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
风险。
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
影响
除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额的
申购、赎回”之“拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的相关规定。若本基金暂停赎
回申请,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额方式。若本基金延缓支付赎回
款项,赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7日的投资者,费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的
相关规定。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值,另一
方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请,延缓支付赎回款项可能影响投
资者的资金安排,暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。
四、 运作风险
1、操作风险:在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故
障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自
基金管理公司、基金注册登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记
12
结算机构等等。
2、会计核算风险:会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的
风险或错误,通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关
业务处理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的风
险。
3、法律及税务风险:基金所投资市场在法律法规、税务政策可能与国内不同,海外市
场可能要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,使基金收益受到
一定影响。此外,基金所投资市场的法律及税收规定可能发生变化,有可能对基金造成不利
影响。
4、交易结算风险:海外的证券交易佣金可能比国内高。海外股票交易所、货币市场、
证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制度与国内不同。证券交易交割时间、资金清算
时间有可能比国内需要更长时间。此外,在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对
一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。
5、证券借贷/正回购/逆回购风险:证券借贷的风险表现为,作为证券借出方,如果交
易对手方(即证券借入方)违约,则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券
无法归还的风险,从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为,在回购交易中,
交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务,从而对基金资产价值造
成不利影响。
五、 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对
基金的风险评级可能不一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标准,
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况,谨慎作出投资决策。
六、 不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证
券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各项
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业务按正常时限完成、使投资者和持有人无法及时查询权益、进行日常交易以致利益受损。
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第四节 基金的投资
一、 投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
二、 投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、境外交易的跟踪同一标
的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中国企业指数的股指
期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,
还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监
会的相关规定。
本基金资产中投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
三、 投资理念
指数化投资具有低成本、管理透明及分散化程度高等优点,能稳定地获得与标的指数相
近的回报。本基金主要投资于易方达恒生中国企业 ETF,为投资者提供一种投资恒生中国企
业指数的有效工具。
四、 投资策略
本基金为易方达恒生中国企业 ETF的联接基金,主要通过投资于易方达恒生中国企业
ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
在易方达恒生中国企业 ETF上市前,本基金将通过特殊现金申购方式进行易方达恒生中
国企业 ETF的投资。在易方达恒生中国企业 ETF上市后,本基金将在综合考虑合规、风险、
效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易方达恒
生中国企业 ETF的投资。
为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基金可投资恒生中
国企业指数成份股及备选成份股、恒生中国企业指数期货或期权等金融衍生工具。
本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内。
五、 业绩比较基准
恒生中国企业指数(使用估值汇率折算)收益率 X95%+活期存款利率(税后)X5%
恒生中国企业指数于 1994年 8月由恒生指数公司推出,自 2018年 3月 5日起成份股由
市值最大、成交最活跃的 50只个股(含 40只 H股、10只红筹股/民营企业)组成,用于衡
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量在香港上市的中国企业表现。该指数采取自由流通市值加权的方法,以充分考虑成份股的
可投资性。同时,该指数每只成份股规定 10%的权重上限,避免个股权重过大。
未来若出现标的指数不符合法律法规及监管的要求(因成份股价格波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管
理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标
的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在 6个月内召集基金份
额持有人大会进行表决。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作。
六、 风险收益特征
本基金是 ETF联接基金,理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场
基金。
本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,
本基金的业绩表现与恒生中国企业指数的表现密切相关。此外,本基金通过主要投资于易方
达恒生中国企业 ETF间接投资于香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
七、 投资决策依据与决策程序
1、投资决策依据
(1)法律、法规和《基金合同》的规定;
(2)对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策流程
(1)基金经理制定资产配置计划,按照公司制度提交审议并实施;
(2)基金经理采取申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易方达恒生中国企业
ETF的投资;
(3)指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,
基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数
中的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整;
(4)投资风险管理部定期对投资组合的跟踪误差进行量化评估,提供基金经理参考。
八、 投资禁止与限制
本基金在境外投资过程中应遵守合格境内机构投资者相关法律法规的规定。
若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁止行
为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整禁
止行为和投资限制规定。
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基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
约定。若基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在30个工作日内
采用合理的商业措施进行调整。法律法规另有规定时,从其规定。
九、 基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十、 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则
及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券权利,保护基金份额持
有人的利益。
十一、 衍生品投资的风险管理与决策流程
(一) 投资衍生品的风险管理
金融衍生品的投资过程,同时也是风险管理的过程。在金融衍生品的投资业务中,包括
“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风险
监控体系。
事前风险控制:投资决策前,投资研究人员必须对所运用的金融衍生品的原理、特性、
运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资方案可能蕴含的风险进行充分评估,并进行
必要的情形分析和压力测试。金融衍生品的投资方案经审批后方可执行。
事中风险控制:衍生品研究员对交易对手的信用评级进行跟踪,防范信用风险的发生,
并利用现代金融工程的手段对组合进行风险评估。基金经理或衍生品研究员对衍生品头寸以
及风险敞口进行监控,一旦衍生品的亏损超过投资方案防范的目标,应按制度进行汇报,并
考虑采取强制平仓等措施以避免出现严重的风险事件。
事后风险控制:基金经理或衍生品研究员定期对基金的衍生品交易策略、运作情况做投
资回顾分析和风险评估,识别内部控制中的弱点和系统中的不足,提供改进的建议;定期评
估、审定和改进风险管理政策。
(二) 投资衍生品的决策流程
1、基金经理在内外部研究的支持下,本着组合避险和有效管理的策略原则,提出衍生
品投资需求及相关报告,并按照公司制度提交审议。审批通过后,基金经理将投资指令提交
集中交易室执行。
2、基金经理对衍生品的投资运作情况进行回顾和评估检讨。
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十二、 代理投票
1、基金管理人行使代理投票权应遵循基金份额持有人利益最大化的原则。
2、行使代理投票权应考虑不同地区市场上适用的法律或监管要求、公司治理标准、披
露实务操作等存在的差异,充分研究提案的合理性,并综合考虑投资顾问、独立第三方研究
机构等的意见后,选择合适的方式行使投票权。本着基金投资者利益最大化的原则,对持股
比例较小或审议非重要事项、支付较高费用等情况时,基金管理人可以选择不参与上市公司
的投票。
3、代理投票权的执行,可选择实地投票、通过交易经纪商系统投票、委托境外投资顾
问、托管人或第三方代理投票机构投票等方式。
4、基金管理人应保留投票记录。
十三、 证券交易管理
1、基金管理人挑选证券经纪商主要考虑的因素包括:交易执行能力、研究报告质量、
提供研究服务质量、法规监管资讯服务以及价值贡献等方面。
(1)交易执行能力。主要指券商是否能够对投资指令进行有效的执行,以及能否取得
较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有:是否完成交易、成交的及时性、成
交价格、对市场的影响等;
(2)研究报告的质量。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专题研究报告,报告内容是否详实,投资建议是否准确等;
(3)提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服
务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面;
(4)法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个
人利益冲突、税收等资讯的提供与培训;
(5)价值贡献。主要是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所
做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献;
(6)其他因素。主要是证券经纪商的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年
内有无重大违规行为等。
2、交易单元交易量的分配依据
基金管理人主要根据对证券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将重点
依据其交易执行能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务和价值贡献等
方面的指标,并采用十分制进行评分。
评分的计算公式是:∑i(第 i项评价项目×项目权重),其中各项目权重由基金管理人
根据相关法规要求和内部制度进行确定。
3、其他事项
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本基金管理人将根据有关规定,在基金定期报告中对所选择的证券经纪商、基金通过该
证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行披露。对于在证券经纪商选择和交易
量分配中存在或潜在的利益冲突,管理人应该本着尽可能维护持有人的利益进行妥善处理,
并按规定进行报告。
十四、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2021年 1月 1日至 2021年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
1,540,129,115.10 93.31
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计 106,968,826.61 6.48
19
8
其他资产 3,520,344.86 0.21
9
合计 1,650,618,286.57 100.00
2、期末投资目标基金明细
序
号
基金名称
基
金
类
型
运作方式 管理人
公允价值(人民币
元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
易方达恒生中
国企业交易型
开放式指数证
券投资基金
股票
型
交易型开放
式(ETF)
易方达
基金管
理有限
公司
1,540,129,115.10 94.63
3、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有权益投资。
4、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有权益投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
本基金本报告期末未持有权益投资。
6、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称
基金
类型
运作方式 管理人
公允价值
(人民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
易方达恒生中
国企业交易型
开放式指数证
股票
型
交易型开放
式(ETF)
易方达
基金管
理有限
1,540,129,115.10 94.63
20
券投资基金 公司
11、投资组合报告附注
(1) 2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会对中国建设银行股份有限公司
的如下违法违规行为作出“罚款 230万元”的行政处罚决定:建设银行监管标准化数据
(EAST)系统数据质量及数据报送存在(一)资金交易信息漏报严重;(二)信贷资产转让
业务漏报;(三)银行承兑汇票业务漏报;(四)贸易融资业务漏报和错报;(五)分户账
明细记录应报未报;(六)分户账账户数据应报未报;(七)关键且应报字段漏报或填报错
误。
2020年 7月 13日,中国银行保险监督管理委员会对中国建设银行股份有限公司的如下
违法违规行为作出“罚款合计 3920万元”的行政处罚决定:(一)内控管理不到位,支行
原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件;(二)理财资金违规投资房地产,用于
缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资;(三)逆流程开展业务操作;(四)本行理财
产品之间风险隔离不到位;(五)未做到理财业务与自营业务风险隔离;(六)个人理财资
金违规投资;(七)违规为理财产品提供隐性担保;(八)同业投资违规接受担保。
2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会针对中国工商银行股份有限公司监管
标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:1、理财产品数量漏
报;2、资金交易信息漏报严重;3、信贷资产转让业务漏报;4、贷款核销业务漏报;5、分
户账明细记录应报未报;6、分户账账户数据应报未报;7、委托贷款业务应报未报;8、关
键且应报字段漏报或填报错误,处以责令改正,并处罚款 270万元的行政处罚。
2020年 11月 10日,国家外汇管理局北京外汇管理部针对中国工商银行股份有限公司
违规开展外汇掉期业务、外汇远期业务和外汇期权业务的违法事实,处以 100万元人民币罚
款,要求该行对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。
2020年 11月 6日,中国人民银行衡水市中心支行对中国工商银行股份有限公司违反反
洗钱法的行为,处以 21万元罚款,对高管及直接责任人各处 1万元罚款,共计 23万元。
2020年 12月 25日中国银行保险监督管理委员会针对中国工商银行股份有限公司如下
违法违规行为作出罚款 5470万元的行政处罚决定:1、未按规定将案件风险事件确认为案件
并报送案件信息确认报告;2、关键岗位未进行实质性轮岗;3、法人账户日间透支业务存在
资金用途管理的风险漏洞;4、为同业投资业务提供隐性担保;5、理财产品通过申购/赎回
净值型理财产品调节收益;6、非标准化债权资产限额测算不准确;7、理财资金通过投资集
合资金信托计划优先级的方式变相放大劣后级受益人的杠杆比例;8、部分重点领域业务未
向监管部门真实反映;9、为违规的政府购买服务项目提供融资;10、理财资金违规用于缴
纳或置换土地款;11、通过转让分级互投实现不良资产虚假出表;12、理财资金投资本行不
良资产或不良资产收益权;13、面向一般个人客户发行的理财产品投资权益性资产;14、理
财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权;15、全权委托业务不规范;16、用其他
21
资金支付结构性存款收益;17、自营贷款承接本行理财融资、贷款用途管理不尽职;18、理
财资金承接本行自营贷款;19、封闭式理财产品相互交易调节收益;20、滚动发行产品承接
风险资产,且按原价交易调节收益;21、高净值客户认定不审慎;22、理财产品信息披露不
到位;23、部分理财产品在全国银行业理财信息登记系统中未登记或超时限登记。
2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会对中国银行股份有限公司的如下违法
违规行为作出罚款 270万元的行政处罚决定:中国银行监管标准化数据(EAST)系统数据质
量及数据报送存在(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;(三)贸易融
资业务漏报;(四)分户账明细记录应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)关
键且应报字段漏报或填报错误。
2020年 12月 1日,中国银行保险监督管理委员会对中国银行股份有限公司“原油宝”
产品风险事件中的如下违法违规行为作出罚款 5050万元的行政处罚决定:产品管理不规范,
包括保证金相关合同条款不清晰、产品后评价工作不独立、未对产品开展压力测试相关工作
等;风险管理不审慎,包括市场风险限额设置存在缺陷、市场风险限额调整和超限操作不规
范、交易系统功能存在缺陷未按要求及时整改等;内控管理不健全,包括绩效考核和激励机
制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部对私产品销售管
理等;销售管理不合规,包括个别客户年龄不满足准入要求、部分宣传销售文本内容存在夸
大或者片面宣传、采取赠送实物等方式销售产品等。
2021年3月12日,国家市场监督管理总局针对腾讯控股有限公司收购猿辅导(YUAN INC)
股权构成未依法申报违法实施的经营者集中,给予腾讯 50万元人民币罚款的行政处罚。
本基金为目标 ETF的联接基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序
符合公司投资制度的规定。除建设银行、工商银行、中国银行、腾讯控股外,本基金目标 ETF
投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。本联接基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管
部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金本报告期末未持有股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备
选股票库情况。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 155,329.48
2 应收证券清算款 2,412,033.85
3 应收股利 -
4 应收利息 7,467.18
5 应收申购款 945,514.35
22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,520,344.86
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
 
23
第五节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012年8月21日,基金合同生效以来(截至2020年12月31日)的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1、易方达恒生国企联接人民币A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自基金合同生
效日至 2012
年 12月 31日
7.68% 0.61% 14.89% 1.17% -7.21% -0.56%
2013年 1月 1
日至2013年12
月 31日
-6.85% 1.28% -7.78% 1.35% 0.93% -0.07%
2014年 1月 1
日至2014年12
月 31日
12.66% 1.10% 10.70% 1.13% 1.96% -0.03%
2015年 1月 1
日至2015年12
月 31日
-14.48% 1.64% -13.55% 1.73% -0.93% -0.09%
2016年 1月 1
日至2016年12
月 31日
4.55% 1.31% 3.77% 1.36% 0.78% -0.05%
2017年 1月 1
日至2017年12
月 31日
16.90% 0.91% 15.67% 0.93% 1.23% -0.02%
2018年 1月 1
日至2018年12
月 31日
-5.57% 1.27% -8.80% 1.32% 3.23% -0.05%
2019年 1月 1
日至2019年12
月 31日
13.26% 0.92% 12.18% 0.94% 1.08% -0.02%
2020年 1月 1
日至2020年12
月 31日
-7.99% 1.47% -9.05% 1.49% 1.06% -0.02%
自基金合同生
效日至 2020
年 12月 31日
16.23% 1.24% 13.23% 1.30% 3.00% -0.06%
24
2、易方达恒生国企联接人民币C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自 2018年 2月
12日至 2018
年 12月 31日
-5.35% 1.21% -7.30% 1.26% 1.95% -0.05%
2019年 1月 1
日至2019年12
月 31日
16.04% 0.95% 12.18% 0.94% 3.86% 0.01%
2020年 1月 1
日至2020年12
月 31日
-8.21% 1.48% -9.05% 1.49% 0.84% -0.01%
自 2018年 2月
12日至 2020
年 12月 31日
0.82% 1.23% -5.42% 1.25% 6.24% -0.02%
本基金历任基金经理情况:张胜记,管理时间为 2012年 8月 21日至 2020年 3月 17日。
注:(1)自2018年2月9日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2018年2月12
日,增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
(2)同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
(3)上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表
现的编制及披露>》的相关规定编制。
25
第六节 基金管理人
一、 基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
设立日期:2001年 4月 17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
2、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总


计 100% 二、 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工 作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经 26 理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方 达资产管理(香港)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方 达国际控股有限公司董事。 周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事, 广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、 常务副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发证券资产管理(广东) 有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司执行董事、公 司总监,广发控股(香港)有限公司董事长。 苏斌先生,管理学硕士,董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理,鸿商产业控股 集团有限公司产业投资部执行董事,名力中国成长基金合伙人,复星能源环境与智能装备集 团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事,盈峰控股集团有限公司董事、副总裁,盈合 (深圳)机器人与自动化科技有限公司董事长,广东民营投资股份有限公司董事,南京柯勒 复合材料有限责任公司总经理,北京华录百纳影视股份有限公司董事。 潘文皓先生,经济学硕士,董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员,云南锡业 股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事, 云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监,云锡(深圳)融资 租赁公司董事长,西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事,广晟有色金属股份有限公司董 事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副 部长(主持工作),广东南粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡 胶公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授, 中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事, 中欧国际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术 有限公司董事,上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事,上海智篆文化传播有限公司董事。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院 27 教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事, 珠海华发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方 航空股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限 公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公 司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事,数 字广东网络建设有限公司独立董事。 庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所 主任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东 广信君达律师事务所高级合伙人,广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事,华农 财产保险股份有限公司独立董事。 刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司 财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项 目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集 团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发 有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理、 党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基 金管理有限公司监事会主席,广东粤财信托有限公司董事,广东省融资再担保有限公司监事 长。 董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办 法律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业 务部经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份 有限公司总经理,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,广州广永股权投资基金管理有 限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总经理,广州赛马娱乐总公司副董事长。 现任易方达基金管理有限公司监事。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理, 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管 28 办机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总 经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 刘炜先生,工商管理硕士(EMBA)、法学硕士,监事。曾任易方达基金管理有限公司监 察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部 总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 马骏先生,工商管理硕士(EMBA),常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员, 深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有 限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金 管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员,易方达资产管理(香港)有限公 司董事长、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券 提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生,工学硕士,常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理 部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总 经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监,易方达国 际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员, 易方达资产管理(香港)有限公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成 都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基 金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际 业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有 限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人 29 事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险 公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公 司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行 (香港)有限公司分析员,Daniel Dennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级 审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本 外)副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基 金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研 究处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事,易方达 资产管理(香港)有限公司董事,易方达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳) 有限公司监事。 张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理 有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规 管理总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理 有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 胡剑先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券 研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究 部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、 固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生,物理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯(深圳)有限公司 数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益 基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级 管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 冯波先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员,易方达基 30 金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司 副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基 金经理。 陈皓先生,管理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、 基金经理。 娄利舟女士,工商管理硕士(EMBA)、经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任联 合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理,易方达 基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总 经理、北京分公司总经理、总裁助理,易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员,易方达资产管理有限公司 董事长,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 2、基金经理 余海燕女士,经济学硕士,本基金的基金经理。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk信 用风险分析师,华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金 管理有限公司投资发展部产品经理、易方达上证 50指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 4月 15日至 2020年 12月 31日)、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 6月 15日至 2020年 12月 31日)、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 7月 8日至 2020年 12月 31日)、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金经理 (自 2015年 7月 8日至 2020年 12月 31日)、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资 基金基金经理(自 2017年 7月 14日至 2021年 4月 14日)、易方达中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 7月 27日至 2021年 4月 14日)、易方达 黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 11日至 2021年 4月 14日)、易 方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2018年 8月 11日至 2021年 4 月 14日)。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、指数投资决策委员会委员、 易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2013年 9月 23日起 任职)、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014年 6 月 26日起任职)、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 31 经理(自 2015年 1月 22日起任职)、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基 金基金经理(自 2016年 4月 16日起任职)、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券 投资基金联接基金基金经理(自 2016年 4月 16日起任职)、易方达中证 500交易型开放式 指数证券投资基金基金经理(自 2016年 4月 16日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 1月 4日起任职)、易方达沪深 300医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017年 11月 22日起任职)、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 11日起任 职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018年 8 月 11日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理(自 2019年 1月 18日起任职)、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金基金经理(自 2019年 3月 20日起任职)、易方达日兴资管日经 225交易型 开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019年 6月 12日起任职)、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 9月 6日起任职)、易方达上证 50交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019年 9月 9日起任职)。 成曦先生,经济学硕士,本基金的基金经理。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易 方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理 助理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 4月 27日至 2019 年 8月 15日)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 5月 4日至 2019年 8月 15日)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016 年 5月 7日至 2020年 4月 22日)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5月 7日至 2020年 4月 22日)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5月 7日至 2020年 4月 22日)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5月 7日至 2020年 4月 22日)、易方达 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资 基金基金经理(自 2018年 5月 17日至 2020年 4月 22日)、易方达纳斯达克 100指数证券 投资基金(LOF)基金经理(自 2018年 8月 11日至 2020年 4月 22日)、易方达 MSCI中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019年 3月 13日至 2020年 4月 22日)、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理(自 2018年 8月 11日至 2020 年 12月 11日)、易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 9月 6日至 2020年 12月 11日)、易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金基金经理(自 2019年 9月 9日至 2020年 12月 11日)、易方达中证香港证券投资主题交 32 易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2020年 3月 13日至 2021年 4月 14日)。现任 易方达基金管理有限公司易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 5月 7日起任职)、易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016年 5月 7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 5月 7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016年 5月 7日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自 2018年 8月 11日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理(自 2018年 8月 11日起任职)、易方达上证科创板 50成份交易型开放式指数 证券投资基金基金经理(自 2020年 9月 28日起任职)、易方达中证创新药产业交易型开放 式指数证券投资基金基金经理(自 2021年 2月 3日起任职)、易方达上证科创板 50成份交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2021年 3月 1日起任职)、易方达中证 智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2021年 4月 29日起任职)、易 方达恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2021年 5月 18日起任 职)。 本基金历任基金经理情况:张胜记,管理时间为 2012年 8月 21日至 2020年 3月 17日。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括:林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING(范冰)先 生。 林伟斌先生,易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。 余海燕女士,同上。 FAN BING(范冰)先生,易方达基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 33 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、选择、更换或撤销境外投资顾问; 13、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部 控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; 34 (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营, 保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯; (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完整,实现公司的持续、健康发展,促进公司实现发展战略; (4)督促公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5)维护公司的声誉,保持公司的良好形象。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行。 (3)独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,除非法律法规另有 规定,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。 35 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制 大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个 层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层 面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容。公司授权应适当, 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取 消授权。 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严谨的研究工作 业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品 的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅 通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序; 在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管 理制度,将重点投资限制在规定的风险权限范围内;建立科学的投资业绩评价体系,及时回 顾分析和评估投资结果。 (4)交易业务 36 建立集中交易部门和集中交易制度,投资指令通过集中交易部门完成;建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易部门应对交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度,确保公平对待不同基金;完善交易记录,并及时进行反馈、核对 和存档保管;建立科学的投资交易绩效评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立健全规范的系统 和流程,以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等 会计措施,真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立 会计档案保管制度,确保档案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完备的信息披露制度,指定了信息披露负责人,并建立了相应的制度流程规 范相关信息的收集、组织、审核和发布,努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 (7)监察与合规管理 公司设立督察长,由董事会聘任,向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案资料,就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门,并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,督促公司和旗下基 金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内 部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 37 第七节 基金份额类别 在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额,称为A类基金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份 额,称C类基金份额。A类基金份额包括A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额和A类美 元现汇基金份额。C类基金份额为人民币基金份额。各类基金份额分别设置代码。投资者在 认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别,并交付对应币种的款项,赎回基金份额时 收到对应币种的款项。 除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之 间不得互相转换。如外汇局规定发生变化或在未来市场和技术成熟时,本基金可增减外币基 金份额类别,外币基金份额通过指定的销售机构接受投资者申购与赎回,该事项无须基金份 额持有人大会通过;如本基金增减外币基金份额类别,更新的申赎的原则、程序、费用等业 务规则届时由基金管理人确定并提前公告。 38 第八节 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定, 并经中国证监会 2012年 6月 18日《关于核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券 投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可【2012】823号)核准募集。 本基金为境外指数基金、联接基金,基金运作方式为契约型、开放式。基金的存续期 为不定期。 本基金人民币基金份额的初始面值为每份基金份额人民币 1.00元;美元现钞基金份额 和美元现汇基金份额的初始面值为人民币基金份额的初始面值按照募集期最后一日美元估 值汇率进行折算,以美元为单位,四舍五入保留小数点后 8位。三类份额按各自初始面值 发售。 本基金募集期自 2012年 7月 18日至 2012年 8月 17日。本基金的发售对象为符合法 律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。 39 第九节 基金合同的生效 一、 基金合同的生效 本基金基金合同于 2012年 8月 21日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人 正式开始管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元 的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20个工作日出现前述情形的,基金管理人 应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规另有规定的,按其规定办理。 40 第十节 基金份额的申购、赎回 一、 基金投资者范围 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 二、 申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元等外币基金 份额,具体详见相关公告。基金管理人可根据情况变更基金销售机构,并在基金管理人网 站公示。 若基金管理人或销售机构开通电话、传真或网上交易业务的,投资者可以以电话、传 真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回,具体以各销售机构的规定为准。 三、 申购和赎回的开放日及时间 本基金 A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额、A类美元现汇基金份额已于 2012 年 10月 9日开始办理日常申购和赎回业务,本基金 C类基金份额已于 2018年 2月 9日开 始办理日常申购和赎回业务。 本基金申购和赎回的开放日为上海证券交易所和香港证券交易所同时开放交易的每个 工作日。基金管理人在开放日办理本基金的申购、赎回,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时 间为上海证券交易所正常交易日的交易时间。 若证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况,基金管理人可对开放日、开放时间 进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 四、 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以申请当日的各类基金份额净值为基准 进行计,其中:C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日 A类人民币基金份额的基金份 额净值; 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”的原则,对该 持有人账户在该销售机构托管的该类基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认 的份额后赎回,以确定所适用的赎回费率; 41 4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日业务办理时间 结束后不得撤销; 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但应在新的原 则实施前在指定媒介公告。 五、 申购和赎回的程序 1、申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的开放时间向基金销售机构 提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申 请时,必须有足够的该类基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请将可能无效而不 予成交。 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在 T+1日内为投资者对该交易的 有效性进行确认,自 T+2日(包括该日)起投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他 方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申购、赎回申请一定成功,而仅代 表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果 为准。 3、申购和赎回的款项支付 投资者申购人民币份额时从人民币账户缴款,赎回人民币份额时,赎回款划往投资者 人民币账户。投资者申购美元现钞份额时从美元现钞账户缴款,赎回美元现钞份额时,赎 回款划往投资者美元现钞账户。投资者申购美元现汇份额时从美元现汇账户缴款,赎回美 元现汇份额时,赎回款划往投资者美元现汇账户。 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购 不成功或无效,投资者已交付的申购款项本金将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过相关基金销售机构自接受投资者有效赎回 申请之日起十个工作日内支付赎回款项。国家外汇局相关规定有变更或本基金境外投资主 要市场的交易清算规则有变更时,赎回款项支付日期将相应调整;当基金境外投资主要市 场休市、外汇市场休市或暂停交易时赎回款项支付日期顺延。在发生巨额赎回情形时,款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 六、 申购和赎回的数额限制 1、申购基金的金额限制 A类人民币基金份额:投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统以人民币首次 42 申购的单笔最低限额为 1元,追加申购单笔最低限额为 1元;投资者通过本公司直销中心 以人民币首次申购的单笔最低限额为 50,000元,追加申购单笔最低限额为 1,000元。 A类美元现钞基金份额:投资者通过非直销销售机构以美元现钞首次申购的单笔最低限 额为 1美元,追加申购单笔最低限额为 1美元。 A类美元现汇基金份额:投资者通过非直销销售机构以美元现汇首次申购的单笔最低限 额为 1美元,追加申购单笔最低限额为 1美元;机构投资者通过本公司直销中心以美元现 汇首次申购的单笔最低限额为 5,000美元,追加申购单笔最低限额为 100美元(直销中心 暂不开通个人投资者外币申购业务)。 C类基金份额:投资者通过本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币1元, 追加申购单笔最低限额为人民币 1元;投资者通过本公司直销中心以人民币首次申购的单 笔最低限额为人民币 50,000元,追加申购单笔最低限额为人民币 1,000元。 在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的, 需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费) 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申 购金额的限制。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 2、赎回的份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 A类人民币基金份额和 C类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1份(如该账户在该销售 机构托管的该 A类人民币基金份额或该 C类基金份额余额不足 1份,则必须一次性赎回或 转出该类基金份额全部份额);若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该 A类人民币 基金份额或该 C类基金份额余额不足 1份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管 的该类基金份额剩余份额一次性全部赎回。 A类美元现钞基金份额和 A类美元现汇基金份额的单笔赎回或转换分别不得少于 10份 (如该账户在该销售机构托管的该 A类美元现钞份额或该 A类美元现汇份额的基金份额余 额不足 10份,则必须一次性赎回或转出该类基金份额全部份额);若某笔赎回将导致投资 者在该销售机构托管的该 A类美元现钞份额或该 A类美元现汇份额的基金份额余额不足 10 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全部赎 回。 在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循 43 该销售机构的相关规定。 3、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制,但应按 照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前在指定媒介公告。 七、 申购与赎回的费率 1、 本基金的申购费率 (1)A类人民币基金份额、A类美元现汇基金份额、A类美元现汇基金份额 本基金对通过本公司直销中心申购 A类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一 计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心以人民币申购本基金A类人民币基金份额的特定投资群体申 购费率见下表 申购金额 M(人民币元)(含申购费) 申购费率 M<100万 0.12% 100万≤M<200万 0.08% 200万≤M<500万 0.05% M≥500万 1,000元/笔 通过基金管理人的直销中心以美元现汇申购本基金A类美元现汇基金份额的特定投资群 体申购费率见下表 申购金额 M(美元)(含申购费) 申购费率 M<20万 0.12% 20万≤M<40万 0.08% 40万≤M<100万 0.05% M≥100万 200美元/笔 其他投资者以人民币申购本基金 A类人民币基金份额的申购费率见下表: 申购金额 M(人民币元)(含申购费) 申购费率 M<100万 1.2% 100万≤M<200万 0.8% 200万≤M<500万 0.5% M≥500万 1,000元/笔 其他投资者以美元现钞或美元现汇申购本基金 A类美元现钞基金份额或 A类美元现汇 44 基金份额的申购费率见下表: 申购金额 M(美元)(含申购费) 申购费率 M<20万 1.2% 20万≤M<40万 0.8% 40万≤M<100万 0.5% M≥100万 200美元/笔 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 (2)C类基金份额不收取申购费用。 2、本基金的赎回费率 本基金 A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额和 A类美元现汇基金份额具体赎回 费率如下: 持有时间(天) 赎回费率 0-6 1.5% 7-364 0.5% 365-729 0.25% 730及以上 0% 本基金 C类基金份额具体赎回费率如下: 持有时间(天) 赎回费率 0-6 1.5% 7及以上 0% 3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率,调整后的申购 费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。上述费率如发生变更,基金管理人还应于新 的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易、手机交易等),基金管理人可以采用低 于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费 率优惠活动。 八、 申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 45 本基金 A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 对于 500万元人民币(含)以上或 100万美元(含)以上的申购,净申购金额=申购金 额-固定申购费金额 举例说明: 例一:某投资者(非特定投资群体)投资 4万元人民币申购本基金 A类人民币基金份 额,申购费率为 1.2%,假设申购当日 A类人民币基金份额净值为 1.0400元人民币,则其可 得到的 A类人民币基金份额申购份额为: 净申购金额=40,000/(1+1.2%)=39,525.69元人民币 申购费用=40,000-39,525.69=474.31元人民币 申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47份 例二:某投资者(非特定投资群体)投资4万美元(美元现钞或美元现汇)申购本基金 (A类美元现钞基金份额或A类美元现汇基金份额),申购费率为1.2%,假设申购当日A类美元 现钞或A类美元现汇基金份额净值为0.1645美元,则其可得到的美元(美元现钞或美元现汇) 申购份额为: 净申购金额=40,000/(1+1.2%)=39,525.69美元 申购费用=40,000-39,525.69=474.31美元 申购份额=39,525.69/0.1645=240,277.75份 例三:某投资者(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资 10万元人民币申购本 基金 A类人民币基金份额,申购费率为 0.12%,假设申购当日 A类人民币基金份额净值为 1.0400元人民币,则其可得到的 A类人民币基金份额申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.12%)=99,880.14元人民币 申购费用=100,000-99,880.14=119.86元人民币 申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60份 申购费用以人民币元或美元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份额采取 四舍五入的方法保留小数点后二位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归 基金财产所有。 2、赎回金额的计算 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例四:某投资者 T日赎回 1万份 A类人民币基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,T日 A 类人民币基金份额净值是 1.0160元人民币,则其可得到的赎回金额计算如下: 46 赎回费用=10,000×1.0160×0.5%=50.80元人民币 赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元人民币 例五:某投资者 T日赎回 1万份 A类美元现钞或 A类美元现汇基金份额,对应的赎回 费率为 0.5%,T日 A类美元现钞或 A类美元现汇基金份额净值为 0.1607美元,则其可得到 的赎回金额计算如下: 赎回费用=10,000×0.1607×0.5%=8.04美元 赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1598.96美元 赎回金额、赎回费用以人民币元或美元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此 误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 3、基金份额净值的计算公式 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在次日通过基金管理人网站披露。遇特殊情 况,可以适当延迟计算或公告。其计算公式为: A类人民币基金份额净值=计算日 A类基金资产净值÷计算日 A类各币种基金份额余额 的合计数 A类美元现钞基金份额和 A类美元现汇基金份额净值=A类人民币基金份额净值÷计算 日美元估值汇率 C类基金份额净值=计算日 C类基金资产净值÷计算日 C类基金份额余额 4、本基金的申购费由申购投资者承担,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用;本基金的赎回费由赎回投资者承担,在基金份额持有人赎回 基金份额时收取;对于 A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额和 A类美元现汇基金份 额,基金管理人对持有期少于 7天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金 财产,对持有期在 7天以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金资 产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费;对 C类基金份额持有人收取的赎回费, 全额计入基金财产。 九、 申购和赎回的注册登记 1、正常情况下,投资者申购基金成功后,注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益 并办理注册登记手续,投资者自 T+2日起(含该日)有权赎回该部分基金份额。 2、投资者赎回基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1日为投资者扣除权益 并办理相应的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不 得实质影响投资者的合法权益,并于开始实施前在指定媒介上公告。 47 十、 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理方式 1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者某一类币种或多类币种份额 的申购申请: (1)不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资者的申购申请; (2)香港证券交易所或上海证券交易所决定临时停市; (3)外汇市场休市; (4)因上海证券交易所或香港证券交易所节假日休市可能对基金正常运作造成影响; (5)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况; (6)目标 ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (7)目标 ETF暂停申赎、暂停上市或目标 ETF停牌,基金管理人认为有必要暂停本基 金申购的; (8)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受申购可 能会影响或损害其他基金份额持有人利益时; (9)基金可用的外汇额度不足; (10)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障导致基金 销售系统或注册登记系统、基金会计系统无法正常运行; (11)基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基 金份额持有人利益时; (12)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基 金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购 金额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上 限时;或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时; (13)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当采取暂停接受基金申购申请的措施; (14)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请的,申购款项 本金将全额退还投资者。发生上述(1)到(10)、(12)到(14)项情形时,基金管理人 应根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。基金管理人及基金托管人不承担该退回 款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 理,按规定在指定媒介公告。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括: (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请; (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请; 48 (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 2、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者某一类币种或多类币种份额 的赎回申请或延缓支付赎回款项: (1)不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项; (2)连续 2个开放日以上发生巨额赎回,根据基金合同规定,基金管理人可以暂停接 受赎回申请的情况; (3)香港证券交易所或上海证券交易所决定临时停市; (4)外汇市场休市; (5)因上海证券交易所或香港证券交易所节假日休市可能对基金正常运作造成影响; (6)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况; (7)目标 ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (8)目标 ETF暂停申赎、暂停上市或目标 ETF停牌,基金管理人认为有必要暂停本基 金赎回的; (9)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可 能会影响或损害其他基金份额持有人利益时; (10)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施; (11)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停基金份额持有人的赎回申请或延缓支 付赎回款项的,基金管理人应根据有关规定刊登公告。投资者在申请赎回时可事先选择将 当日可能未获受理部分予以撤销。基金管理人对已经接受的有效赎回申请决定延缓支付赎 回款项的,延缓期限不得超过二十个工作日。 十一、 巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基 金总份额的 10%,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回 或部分延期赎回。 (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常 赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投 49 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时 选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放 日该类基金份额的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到 全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对 该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或其他方式,在 三个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2日内在指定媒介予以公告。 (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎回,如基金 管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但延缓期限不得超过二十个工作日,并应当在指定媒介公告。 十二、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂 停基金申购、赎回的,可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回申请。 十三、 基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本 基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费。基 金转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告。 十四、 定期定额投资计划 本基金 A类人民币基金份额、A类美元现钞基金份额和 A类美元现汇基金份额已于 2012 年 10月 9日开通定期定额投资业务,C类基金份额已于 2018年 2月 9日开通定期定额投资 业务,具体实施方法参见相关公告。 十五、 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 (一)非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按 照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、 司法强制执行,以及基金注册登记机构认可的、符合法律法规的其它行为。无论在上述何 种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额个人投资者或机构投资者。 其中: 50 1、“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承。 2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 其他具有社会公益性质的社会团体。 3、“司法强制执行”是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有人持有的基金 份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 基金注册登记机构可以办理的非交易过户情形,以其公告的业务规则为准。 (二)办理非交易过户业务必须提供注册登记机构要求提供的相关资料;符合条件的 非交易过户申请按注册登记机构的规定办理,申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户 费。 (三)基金份额持有人可以办理其每类基金份额在在该类份额的不同销售机构之间的 转托管手续。基金销售机构可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。 (四)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 (五)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基 金管理人将制定和实施相应的业务规则。 51 第十一节 基金的费用与税收 一、 与基金运作相关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登记、 存管等各项费用; 8、投资运作及汇兑外币申购、赎回资金时发生的外汇兑换交易的相关费用; 9、基金的资金汇划费用; 10、基金的指数使用费; 11、为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用,基金管理人与基金托管人因自身原 因而导致的除外; 12、基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和 罚金; 13、按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括境外投资顾问费) 按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费,货币单位为人民币 E为调整后的前一日基金资产净值,货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值 =前一日基金资产净值-前一日本基金持有的目标 ETF公允价值,金额为负时以零计。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人 核对一致后,基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 52 基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务 费)按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费,货币单位为人民币 E为调整后的前一日基金资产净值,货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值 =前一日基金资产净值-前一日本基金持有的目标 ETF公允价值,金额为负时以零计。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人 核对一致后,基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数使用费 本基金作为指数基金,需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规 定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金成立之日起累计,计算 方法如下: H=E×0.04%÷当年天数 H为每日应计提的指数使用费,货币单位为人民币 E为调整后的前一日基金资产净值,货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净值 =前一日基金资产净值-前一日本基金已投资于目标 ETF部分的资产净值,金额为负时以 零计。 指数使用费每日计提,按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管 人于次季度首日起 15日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数 使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计 算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。 4、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%, 按 C类基金份额前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人 核对一致后,基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 53 5、本条第(一)款第 4至第 13项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 (四)费用调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商 酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和 基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机 构另有规定。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介上刊登公告。 (五)其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用, 并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 二、 与基金销售有关的费用 1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“第十节 基金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”与“八、申购 份额与赎回金额的计算”中的相关规定。 2、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回的交易费 率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率。上述费率如发 生变更,基金管理人还应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费 率优惠活动。 三、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 54 第十二节 基金的财产 一、 基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。 二、 基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产价值。 三、 基金财产的账户 本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。基金托管人或境外托管人 按照规定或境外市场惯例开立基金财产的所有资金账户和证券账户。基金托管人应负责本 基金银行存款账户的开立和管理。有关境外证券的注册登记方式应符合投资地所在国家或 地区有关法律、法规和市场惯例。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人自有的 财产账户以及其他基金财产账户独立。 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户;以基金托 管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户,以本基金的名义 在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户;以基金托管人和本基金联名的方式在 中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户 并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 如国家相关法律法规调整,基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。 四、 基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人 不得将基金财产归入其固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金管理人、基金托管人和境外托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取 得的财产和收益,归基金财产。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金管理人、基金托管人和境外托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任, 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依 法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。 6、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金 财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执 行。 55 7、在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下,对境外托管人的破产而产生的 损失,基金托管人不承担赔偿责任,基金托管人应尽合理努力采取行动以减轻损失,保护 托管财产的权益,基金管理人配合基金托管人进行追偿。 8、由于境外市场投资涉及境外市场结算规则,对于非因基金管理人、基金托管人及其 委托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的,基金管理人、基金托管人 不承担赔偿责任,但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。 9、基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料,并按规定的期限保管,但境外托管人持有 的与境外托管人账户相关的资料可按照境外托管人的业务惯例保管。 10、在充分履行选择境外托管人的义务情形下,基金托管人对境外托管人的破产及歇 业、解散、停业整顿和被撤销和吊销营业执照给基金财产造成的损失不承担责任。 56 第十三节 基金资产的估值 一、 估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值,并为基金份额的申购与赎 回提供计价依据。 二、 估值日 本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非 开放日。 三、 估值对象 本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其它资产。 四、 估值方法 1、目标ETF估值方法 对持有的目标 ETF基金,按估值日目标 ETF基金的份额净值估值。 2、股票估值方法 (1)上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近 交易日的收盘价估值。 (2)处于未上市期间的股票应区分如下情况处理: 1)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; 2)送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价 进行估值;该日无交易的,以最近一日的收盘价估值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的收盘价进行估值。 3、基金估值方法 (1)除目标ETF基金外,上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值 日无交易的,以最近交易日的收盘价估值; (2)非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。 4、债券估值方法 (1)对于上市流通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。 57 (2)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 5、衍生品估值方法 (1)上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近 交易日的收盘价估值。 (2)非上市衍生品采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下,按成本估值。 6、估值汇率 (1)估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国人 民银行或其授权机构最新公布为准。 (2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,采用彭博伦敦下午四点的汇率套算。 基金管理人和托管人经协商可对所采用的汇率来源进行调整。 若无法取得上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇 市场交易价格为准。 7、税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金 将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 8、在任何情况下,基金管理人如采用上述第1-7项规定的方法对基金资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最 新规定估值。 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础 上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外 予以公布。 五、 估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人于估 值日完成估值后,将估值结果以双方约定形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规 定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后将结果反馈给基金管理人, 由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 在法律法规和中国证监会允许的情况下,基金管理人与基金托管人可以各自委托第三 58 方机构进行基金资产估值,但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的 责任。 六、 暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的境外投资主要市场或外汇市场临时停市时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时; 3、本基金所投资的目标 ETF发生暂停估值的情形; 4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持 有人的利益,决定延迟估值时; 5、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况,导致基金管理人不能出售或评估基金资 产时; 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 7、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 七、 基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基 金管理人每个估值日计算基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果 复核确认后发送给基金管理人。 本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类人民币基金份额的基金份额净值指以计算日 A类基金资产净值除以计算日 A类基金 份额余额后得出的单位基金份额的价值,计算日 A类基金份额余额为计算日 A类各币种基 金份额余额的合计数;A类外币基金份额的基金份额净值以 A类人民币基金份额的基金份额 净值为基础,按照计算日的估值汇率进行折算;C类基金份额的基金份额净值指以计算日 C 类基金份额的基金资产净值除以计算日 C类基金份额余额后得出的单位基金份额的价值。 基金份额净值的计算,精确到 0.0001元,小数点第五位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 八、 估值错误的处理 1、基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值计算差错达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当立即 纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净 值 0.5%时,基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整,不做追溯处理。当 基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。 2、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代理销售机 59 构或投资者自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对由于该差错 遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 无法预见、无法避免、无法克服,则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失、被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 3、差错处理原则 因基金估值错误给投资者造成损失的应由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行 支付赔偿金。基金管理人对不应由其承担的责任,有权向责任人追偿。基金合同的当事人 应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的 差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助 义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失由差错责任方和未 更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行 确认,确保差错已得到更正; (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责; (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对 获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方; (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式; (5)如果因基金管理人原因造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金 管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向 基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,由基金管理 人负责向差错方追偿; (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、 基金合同或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任,则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权 60 要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失; (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 4、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登 记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; (5)基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应通 报基金托管人,按基金合同的规定进行公告,并报中国证监会备案。 九、 特殊情形的处理 (1)基金管理人按本条第(四)项第 9条款进行估值时,所造成的误差不作为基金份 额净值错误处理。 (2)由于不可抗力原因或会计制度变化,或由于独立信息服务商、交易市场、指数公 司、交易对手、证券交易所或登记结算公司等第三方机构发送的数据错误,基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造 成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当 积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 (3)对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。 61 第十四节 基金的收益与分配 一、 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、 基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金 A类基金份额与 C类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能 有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等分配权。 2、基金收益分配基准日的人民币份额基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额 后不能低于人民币份额面值;对于外币份额,由于汇率因素影响,存在收益分配后外币份 额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能。 3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,每份 基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;A类 美元基金份额的每份额分配金额为 A类人民币基金份额的每份额分配数额按照权益登记日 前一工作日美元估值汇率折算后的美元金额,计算结果以美元为单位,四舍五入,保留到 小数点后四位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的 分红方式为现金分红。 5、人民币基金份额现金分红为人民币,美元基金份额现金分红为美元。不同币种不同 份额类别红利再投资适用的净值为该币种该份额类别的净值。 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 四、 收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、 收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人按法 律法规的规定在指定媒介上公告。 本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日。 62 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 六、 基金收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的某类基 金份额现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,注册登记机构可 将基金份额持有人的该类现金红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法,依照 基金管理人的相关业务规则执行。 63 第十五节 基金的会计与审计 一、 基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日。 2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 3、会计制度按国家有关的会计制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编 制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、 基金年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意; 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通知基金托管人。基金管理人应 在更换会计师事务所后在 2日内在指定媒介公告。 64 第十六节 基金的信息披露 一、 披露原则 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有 关规定。 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制 公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺在公开披露基金信息的过程中不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务 人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 二、 基金募集信息披露 1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3日前,将 招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、 托管协议登载在各自公司网站上。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于 向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募 说明书的当日登载于指定媒介上。 3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。 4、基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明 书。 65 三、 定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年 度报告。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,基金管理人应当在 季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 四、 基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次不同币种份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日, 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的人民币基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值,通过基金管理人网站披露开放日的美元基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年 度最后一日的人民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值,将美元基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值登载在基金管理人网站上。 五、 临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,并登载在 指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 66 响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; (2)基金合同终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基 金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; (8)基金募集期延长或提前结束募集; (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发 生变动; (10)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托 管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十; (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚; (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; (14)基金收益分配事项; (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更; (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (17)本基金开始办理申购、赎回; (18)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; (19)基金变更标的指数; (20)调整基金份额类别的设置; (21)基金推出新业务或服务; (22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 六、 澄清公告 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 67 价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 七、 清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 八、 中国证监会规定的其他信息 九、 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关 报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关 规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 十、 信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。 68 第十七节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、 基金合同的变更 1、基金合同变更涉及基金合同第八节第(二)项规定的对基金合同当事人权利、义务 产生重大影响的,应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大 会决议应报中国证监会核准,并自中国证监会核准之日起生效。 2、但如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基 金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,经基金管理人和基金托管人同意可对 基金合同的内容进行变更,该等变更应当由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。 二、 基金合同的终止 有下列情形之一的,基金合同终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、基金管理人职责终止,在六个月内没有新基金管理人承接的; 3、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金托管人承接的; 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 三、 基金财产的清算 1、基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 (1)自基金合同终止之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协 议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事 证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组 可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 (1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行评估和变现; (5)基金清算组做出清算报告; 69 (6)会计师事务所对清算报告进行审计; (7)律师事务所对清算报告出具法律意见书; (8)将基金清算结果报告中国证监会; (9)公布基金清算公告; (10)对基金剩余财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿: (1)支付基金财产清算费用; (2)缴纳基金所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1)、2)、3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事 务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存期限不少于 15年。 70 第十八节 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年 3月 30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于 1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年 5月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强,营业收入 排名第 162位;列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至 2021年 3月 31日,交通银行资产总额为人民币 11.17万亿元。2021年 1-3月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 219.46亿元。 交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员工具有多年基金、证券 和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专 业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。 任先生 2020年 1月起任本行董事长(其中:2019年 12月至 2020年 7月代为履行行长 职责)、执行董事, 2018年 8月至 2020年 1月任本行副董事长(其中:2019年 4月至 2020 年 1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年 8月至 2019年 12月任本行行长; 2016 年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年 10月至 2018年 6月 兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海 人民币交易业务总部总裁;2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长,2003年 8月至 71 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷 风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 刘先生 2020年 7月起担任本行行长;2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总经理;2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理;2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理(2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董 事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主 席、中国光大实业(集团)有限责任公司董事长);2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国 光大银行行长助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金 融市场中心总经理);1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港 代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生,资产托管部副总经理。 徐先生 2014年 12月起任本行资产托管部副总经理;


2000年 7月至 2014年 12月, 历任本行资产托管部保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、 总经理助理。徐先生 2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2021年 3月 31日,交通银行共托管证券投资基金 527只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职 业年金基金、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP 资金和 QFLP资金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托 管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释, 有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 1)合法性原则:托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并 贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2)全面性原则:托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制, 覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节, 72 建立全面的风险管理监督机制。 3)独立性原则:托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自 有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4)制衡性原则:托管部贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各 二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5)有效性原则:托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上, 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控 制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。 6)效益性原则:托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控 制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规,托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、 《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、 《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、 《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办 法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术 系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施, 相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部 控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理 人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的, 交通银行有权报告中国证监会。 73 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正。 (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 74 第十九节 境外托管人 一、 基本情况 名称: 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼 成立日期:1865年 管理层: 行政总裁:王冬胜 联系人:钟咏苓 电话: +86 21 3888 2381 Email: sophiachung@hsbc.com.cn 公司网址: www.hsbc.com 2020年12月31日公司股本:1,723.35亿港元 2020年12月31日托管资产规模:10万亿美元 信用等级:标准普尔AA- 汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过三大环球业务:财富管理及个 人银行、工商金融、环球银行及资本市场,为超过4,000万名客户提供服务。我们的业务网 络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美,覆盖全球64个国家和地区。 汇丰旨在把握市场增长机会,致力建立联系以协助客户开拓商机,推动企业茁壮成长 及各地经济繁荣发展,而最终目标是让客户实现理想。 汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市,股东约194,000 名,遍布全球130个国家和地区。 二、 境外托管人的职责 对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人 职责,包括但不限于: 1、仅在依基金托管人指示之情形下,依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外 资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资; 2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有 关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。 75 境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定 之责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责之情况下, 境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地 履行境外资产托管协议,或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托 管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。 境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责而导致托管资产遭受之 损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的,基金托管人应当承 担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外 托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。 76 第二十节 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 (一)直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:梁美 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: 1、易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:梁美 2、易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 电话:010-63213377 传真:4008818099 联系人:刘蕾 3、易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话:021-50476668 传真:4008818099 联系人:王程 4、易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn (二)非直销销售机构(以下排序不分先后) 1、A类人民币基金份额: (1)交通银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 77 法定代表人:任德奇 联系人:高天 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)渤海银行 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 客户服务电话:95541 传真:022-58316569 网址:www.cbhb.com.cn (3)广发银行 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号 办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:王凯 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (4)华夏银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:刘湘波 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (5)平安银行 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客户服务电话:95511-3 78 传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com (6)浦发银行 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 联系人:赵守良 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn (7)兴业银行 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 联系人:孙琪虹 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (8)招商银行 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 联系人:季平伟 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (9)浙商银行 注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址:浙江杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 联系电话:0571- 88261822 客户服务电话:95527 传真:0571-87659954 网址:www.czbank.com 79 (10)中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (11)中国光大银行 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3大厦(中国光大中心) 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 联系电话:010-63636153 客户服务电话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com (12)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (13)中国民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:高迎欣 联系人:徐野 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (14)中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:谷澍 80 联系人:李紫钰 客户服务电话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (15)中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 客户服务电话:95580 传真:010-68858057 网址:www.psbc.com (16)长安银行 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13号朗臣大厦 法定代表人:张全明 联系人:闫石 客户服务电话:400-05-96669;(029)96669 传真:029-88609566 网址:http://www.ccabchina.com/ (17)大连银行 注册地址:大连市中山区中山路 88号 办公地址:大连市中山区中山路 88号 法定代表人:彭寿斌 联系人:卜书慧 联系电话:0411-82311936 客户服务电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com (18)德州银行 注册地址:山东省德州市三八东路 1266号 办公地址:山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人:董合平 联系人:王方震 联系电话:0534-2297326 81 客户服务电话:400-01-96588 网址:www.dzbchina.com (19)东莞银行 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 联系电话:0769-27239605 客户服务电话:956033 网址:www.dongguanbank.cn (20)福建海峡银行 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 8楼 法定代表人:俞敏 联系人:黄晶 联系电话:0591-87385069 客户服务电话:400-893-9999 传真:0591-87330926 网址:www.fjhxbank.com (21)富滇银行 注册地址:云南省昆明市拓东路 41号 办公地址:云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人:洪维智 联系人:杨翊琳 联系电话:0871-63140324 客户服务电话:400-88-96533 传真:0871-63122311 网址:http://www.fudian-bank.com/ (22)广东华兴银行 注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层 办公地址:广州市天河区天河路 533号 法定代表人:周泽荣 联系人:许悦 联系电话:020-38173552 82 客户服务电话:95091 传真:020-38173857 网址:www.ghbank.com.cn (23)广东南粤银行 注册地址:湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 办公地址:湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 法定代表人:蒋丹 联系人:陈静 联系电话:020-28308757 客户服务电话:4000-961818 网址:www.gdnybank.com (24)贵阳银行 注册地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B区金融商务区东区 1-6栋 办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77号 法定代表人:张正海 联系人:何西 联系电话:0851-86858673 客户服务电话:40011-96033 传真:0851-86858673 网址:http://www.96033.cn (25)哈尔滨银行 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888号 法定代表人:邓新权 联系人:贾琳娜 联系电话:0451-86779669 客户服务电话:95537 传真:0451-87792682 网址:www.hrbb.com.cn (26)杭州银行 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 46号 办公地址:杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦 83 法定代表人:陈震山 联系人:蒋梦君 联系电话:0571-85120718 客户服务电话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (27)河北银行 注册地址:石家庄市平安北大街 28号 办公地址:石家庄市平安北大街 28号 法定代表人:梅爱斌 联系人:李博 联系电话:0311-88627587 客户服务电话:400-612-9999 传真:0311-67806407 网址:www.hebbank.com (28)华融湘江银行 注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 法定代表人:黄卫忠 联系人:闾娇蓉 联系电话:0731-89828182 客户服务电话:0731-96599 传真:0731-89828806 网址:www.hrxjbank.com.cn (29)吉林银行 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人:陈宇龙 联系人:孙琦 联系电话:0431-84999627 客户服务电话:400-88-96666 传真:0431-84992649 网址:www.jlbank.com.cn (30)嘉兴银行 84 注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 法定代表人:夏林生 联系人:朱李平 联系电话:0573-82080289 客户服务电话:0573-96528 网址:http://www.bojx.com (31)江苏银行 注册地址:南京市中华路 26号 办公地址:南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:展海军 联系电话:025-58587039 客户服务电话:95319 传真:025-58587820 网址:www.jsbchina.cn (32)江西银行 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 法定代表人:陈晓明 联系人:陈云波 联系电话:0791-86796029 客户服务电话:956055 传真:0791-86790795 网址:www.jx-bank.com (33)金华银行 注册地址:浙江省金华市丹溪路 1388号 办公地址:浙江省金华市金东区光南路 668号 法定代表人:徐雅清 联系人:何赛丽、陈霞 联系电话:0579-82178270 客户服务电话:400-711-6668 传真:0579-82178321 网址:www.jhccb.com.cn 85 (34)锦州银行 注册地址:辽宁省锦州市科技路 68号 办公地址:辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人:魏学坤 联系人:庞璐璐 客户服务电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com (35)龙江银行 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人:张建辉 联系人:闫勇 联系电话:0451-85706107 客户服务电话:400-645-8888 传真:0451-85706036 网址:http://www.lj-bank.com (36)洛阳银行 注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市开元大道 256号 法定代表人:王建甫 联系人:郭文博 联系电话:0379-65921977 客户服务电话:0379-96699 传真:0379-65938595 网址:www.bankofluoyang.com.cn/ (37)南京银行 注册地址:南京市玄武区中山路 288号 办公地址:南京市玄武区中山路 288号 法定代表人:胡升荣 联系人:赵世光 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn (38)宁波银行 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 86 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 联系人:陈佳瑜 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (39)齐商银行 注册地址:淄博市张店区中心路 105号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人:李大鹏 联系人:焦浦 联系电话:0533-2178888-9907 客户服务电话:400-86-96588 传真:0533-2180303 网址:www.qsbank.cc (40)青岛银行 注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 法定代表人:郭少泉 联系人:陈界交 联系电话:0532-68629956 客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ (41)青海银行 注册地址:青海省西宁市城西区西关大街 130号 1号楼 办公地址:青海省西宁市黄河路 36号 法定代表人:李锦军 联系人:李万芳 联系电话:0971-6111792 客户服务电话:0971-96399 传真:0971-6111792 网址:www.bankqh.com (42)泉州银行 注册地址:泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址:泉州市丰泽区泉泰路 266号 87 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 客户服务电话:400-88-96312 传真:0595-22578871 网址:http://www.qzccbank.com (43)日照银行 注册地址:山东省日照市烟台路 197号 办公地址:山东省日照市烟台路 197号 法定代表人:王森 联系人:邱丽萍 联系电话:0633-8081619 客户服务电话:400-68-96588(全国) 、0633-96588(日照) 传真:0633-8081276 网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/ (44)上海银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:金煜 联系人:王笑 联系电话:021-68475732 客户服务电话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ (45)四川天府银行 注册地址:四川省南充市涪江路 1号 办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街 258号 法定代表人:邢敏 联系人:周乃雍 联系电话:028-67676038 客户服务电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn (46)苏州银行 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 88 法定代表人:王兰凤 联系人:吴骏 联系电话:0512-69868373 客户服务电话:96067 传真:0512-69868373 网址:www.suzhoubank.com (47)天津银行 注册地址:天津市河西区友谊路 15号 办公地址:天津市河西区友谊路 15号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 联系电话:022-28405684 客户服务电话:956056 传真:022-28405631 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn (48)威海市商业银行 注册地址:威海市宝泉路 9号 办公地址:威海市宝泉路 9号财政大厦 法定代表人:谭先国 联系人:冯十卉 联系电话:0531-68978175 客户服务电话:山东省内 96636、中国境内 40000-96636 传真:0531-68978176 网址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn (49)微众银行 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人:顾敏 客户服务电话:95384 网址:http://www.webank.com (50)潍坊银行 注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 89 法定代表人:郭虎英 联系人:井靖 联系电话:0536-8051904 客户服务电话:400-61-96588 传真:0536-8056061 网址:www.wfccb.com (51)西安银行 注册地址:西安市高新路 60号 办公地址:西安市高新路 60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 联系电话:029-88992881 客户服务电话:40086-96779(全国)、96779(陕西) 网址:www.xacbank.com (52)烟台银行 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人:吴明理 联系人:张卓智 联系电话:0535-6699671 客户服务电话:4008-311-777 传真:0535-6699884 网址:www.yantaibank.net (53)浙江稠州商业银行 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦 法定代表人:金子军 联系人:谢圆圆 联系电话:0571-87117661/13777805250 客户服务电话:0571-96527 传真:0571—87117607 网址:http://www.czcb.com.cn/ (54)浙江泰隆商业银行 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 90 办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 联系电话:0571-87219677 客户服务电话:95347 网址:www.zjtlcb.com (55)郑州银行 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 22号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 22号 法定代表人:王天宇 联系人:庞骏 联系电话:0371-67009917 客户服务电话:95097 传真:0371-67009097 网址:http://www.zzbank.cn/ (56)中原银行 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:张辉 联系电话:0371-61910217 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn (57)重庆银行 注册地址:重庆市江北区永平门街 6号 办公地址:重庆市江北区永平门街 6号 法定代表人:林军 联系人:李俊锋 联系电话:023-63367180 客户服务电话:96899,4007096899 网址:www.cqcbank.com.cn (58)珠海华润银行 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号珠海华润银行大厦 91 法定代表人:李福利 联系人:李阳 联系电话:4008800338 客户服务电话:96588(广东省外请加拨 0756),400-8800-338 网址:www.crbank.com.cn (59)北京农商银行 注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人:王金山 联系人:鲁娟 联系电话:010-89198762 客户服务电话:010-96198,4008896198 网址:www.bjrcb.com (60)东莞农村商业银行 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 联系人:钟燕珊 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (61)佛山农商银行 注册地址:佛山市禅城区华远东路 5号 办公地址:佛山市禅城区华远东路 5号 法定代表人:李川 联系人:陈棠熙 客户服务电话:96138 网址:www.foshanbank.cn (62)广州农商银行 注册地址:广州市黄埔区映日路 9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人:王继康 联系人:刘强 联系电话:020-22389067 客户服务电话:95313 92 传真:020-22389031 网址:www.grcbank.com (63)杭州联合银行 注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 法定代表人:张海林 联系人:吴徐立 联系电话:0571-87923324 客户服务电话:96596 传真:0571-87923214 网址:www.urcb.com (64)江南农村商业银行 注册地址:常州市武进区延政中路 9号 办公地址:常州市武进区延政中路 9号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 联系电话:0519-80585939 客户服务电话:0519-96005 传真:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn (65)乐清农商银行 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人:黄定表 联系人:金晓娇 联系电话:0577-61566028 客户服务电话:4008896596 传真:0577-61566063 (66)龙湾农商银行 注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号 办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号 法定代表人:朱朋远 联系人:胡俊杰 联系电话:0577-86923223 93 客户服务电话:4008296596 传真:0577-86921250 网址:www.lwrcb.com (67)鹿城农商银行 注册地址:浙江省温州市鹿城区会展路 1500号富银大厦 办公地址:温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 法定代表人:陈宏强 联系人:董雷 联系电话:0577-88077675 客户服务电话:96526 网址:http://www.lcrcbank.com/ (68)南海农商银行 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号农商银行大厦 法定代表人:李宜心 联系人:廖雪 联系电话:0757-86266566 客户服务电话:96138 传真:0757-86250627 网址:www.nanhaibank.com (69)瑞安农商银行 注册地址:瑞安市安阳街道万松东路 148号 办公地址:瑞安市安阳街道万松东路 148号 法定代表人:王光领 联系人:吴小娜 联系电话:0577-66681245 客户服务电话:4008057702 (70)瑞丰银行 注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 法定代表人:章伟东 联系人:孟建潮 联系电话:0575-81105323 客户服务电话:400-88-96596 94 传真:0575-84788134 网址:www.borf.cn (71)上海农村商业银行 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号上海农商银行大厦 法定代表人:徐力 联系人:施传荣 联系电话:021-61899999 客户服务电话:021-962999、 4006962999 网址:www.srcb.com (72)顺德农村商业银行 注册地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨素苗、区敏欣 联系电话:0757-22382524 客户服务电话:0757-22223388 传真:0757-22388777 网址:www.sdebank.com (73)余杭农村商业银行 注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 联系电话:0571-86209980 客户服务电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com (74)重庆农村商业银行 注册地址:重庆市江北区金沙门路 36号 办公地址:重庆市江北区金沙门路 36号 法定代表人:刘建忠 联系人:张静 联系电话:13880285822 客户服务电话:95389 95 传真:023-61110146 网址:www.cqrcb.com (75)南洋商业银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九层(不含六层 A座) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九层(不含六层 A座) 法定代表人:孙建东 联系人:施艳 联系电话:021-38566625 客户服务电话:8008207898(内地固话用户)、4008207898(内地手机用户)、(86551) 64360499(港澳台及境外) 传真:021-38566400 网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html (76)安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元








深圳市 福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (77)渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:安志勇 联系人:王星 联系电话:022-28451922 客户服务电话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn (78)财达证券 96 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 联系电话:0311-66008561 客户服务电话:95363(河北省内);0311-95363(河北省外) 传真:0311-66006414 网址:www.s10000.com (79)财通证券 注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人:陆建强 联系人:蔡驰宙 联系电话:0571-87821867 客户服务电话:95336 网址:www.ctsec.com (80)财信证券 注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、T4及裙房 718 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客户服务电话:95317 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (81)长城国瑞证券 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人:王勇 联系人:布前 联系电话:010-68085771 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com 97 (82)长城证券 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券 法定代表人:张巍 联系人:梁浩 联系电话:0755-83530715 客户服务电话:400-6666-888或 95514 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (83)长江证券 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (84)川财证券 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B 座 17楼 办公地址:四川省成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人:金树成 联系人:匡婷 联系电话:028-86583053 客户服务电话:028-962708 网址:www.cczq.com (85)大通证券 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 98 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn (86)大同证券 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (87)德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人:武晓春 联系人:李林 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn (88)第一创业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (89)东北证券 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 99 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客户服务电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (90)东方财富证券 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 16楼 法定代表人:戴彦 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客户服务电话:95357 网址:http://www.18.cn (91)东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531、400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (92)东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (93)东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 100 法定代表人:陈照星 联系人:陈士锐 联系电话:0769-22112151 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn (94)方正证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A座 16-19层 法定代表人:施华 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 客户服务电话:95571 传真:010-56437030 网址:www.foundersc.com (95)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (96)广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或 02095575 网址:www.gf.com.cn (97)国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:翁振杰 101 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (98)国海证券 注册地址:广西壮族自治区桂林市七星区辅星路 13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路 46号国海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:李健 联系电话:0755-88313842 客户服务电话:95563或 0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (99)国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、黎建平 联系电话:028-86690057 客户服务电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (100)国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (101)国融证券 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129号金隅大厦 16层 102 法定代表人:张智河 联系人:刘云龙、张泽浩 联系电话:010-83991889、010-83991862 客户服务电话:95385 传真:010-66412537 网址:www.grzq.com (102)国盛证券 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 法定代表人:周军 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客户服务电话:956080 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (103)国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (104)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:张纳沙 联系人:李颖 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (105)国元证券 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号 103 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人:俞仕新 联系人:汪先哲 联系电话:0551-62207400 客户服务电话:95578 传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (106)海通证券 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (107)华安证券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客户服务电话:95318 传真:0551-65161825 网址:www.hazq.com (108)华宝证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:刘加海 联系人:刘闻川 联系电话:021-20515385 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com 104 (109)华福证券 注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址:上海市浦东新区滨江大道 5129号 N1座 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 客户服务电话:95547 传真:021-20655196 网址:www.hfzq.com.cn (110)华林证券 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5 办公地址:深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 31-33层 法定代表人:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707766 客户服务电话:400-188-3888 传真:0755-82707993 网址:www.chinalin.com (111)华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (112)华融证券 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层 法定代表人:张海文 联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 客户服务电话:95390 105 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn (113)华泰证券 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:025-83387523 网址:www.htsc.com.cn (114)华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵静静 联系电话:010-58124967 客户服务电话:95584 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn (115)华鑫证券 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1 房 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:刘熠 联系电话:021-54967387 客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安) 传真:021- 54967293 网址:www.cfsc.com.cn (116)江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 106 联系人:王金娇 联系电话:0451-87765732 客户服务电话:956007 传真:0451-82337279 网址:www.jhzq.com.cn (117)金元证券 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客户服务电话:95372 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (118)九州证券 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:张晓黎 联系电话:010-57672186 客户服务电话:95305 网址:www.jzsec.com (119)开源证券 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:张蕊 联系电话:029-88365809 客户服务电话:95325 网址:www.kysec.cn (120)联储证券 注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 15号金融中心大厦 15层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1366号富士康大厦 9、10层 法定代表人:吕春卫 107 联系人:尹铮铮 联系电话:010-86499807 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (121)民生证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人:冯鹤年 联系人:胡梦雅 联系电话:010-85127627 客户服务电话:95376 网址:www.mszq.com (122)南京证券 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (123)平安证券 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 联系电话:021-38643230 客户服务电话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com (124)瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人:钱于军 108 联系人:谢丹 联系电话:0755-22158878 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-58328170 网址:https://www.ubs.com/ubssecurities (125)山西证券 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:王怡里 联系人:谢武兵 联系电话:0351-8686721 客户服务电话:95573或 400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (126)上海证券 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:何伟 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 客户服务电话:4008-918-918 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 网址:https://www.shzq.com/ (127)申万宏源西部证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人:王献军 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:95523、4008895523 传真:010-88085195 网址:www.swhysc.com 109 (128)申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 联系电话:021-33388252 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (129)世纪证券 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406 办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦北塔 23-25楼 法定代表人:李强 联系人:徐玲娟 联系电话:0755-83199599-9135 客户服务电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn (130)首创证券 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 联系电话:010-59366070 客户服务电话:95381 传真:010-59366238 网址:www.sczq.com.cn (131)天风证券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:王雅薇 联系电话:027-87617017 客户服务电话:95391/400-800-5000 110 传真:027-87618863 网址:http://www.tfzq.com/ (132)万联证券 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客户服务电话:95322 传真:020-38286588 网址:www.wlzq.cn (133)西部证券 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:张吉安 联系电话:029-87211668 客户服务电话:95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com (134)西南证券 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:魏馨怡 联系电话:023-67663104 客户服务电话:4008096096或 95355 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (135)湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:高振营 联系人:江恩前 111 联系电话:021-38784580-8920 客户服务电话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (136)新时代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:林雯 联系人:廖晓 联系电话:010-83561321 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (137)信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人:王薇安 联系电话:010-83252170 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (138)兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (139)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 112 联系电话:010-80928123 客户服务电话:4008-888-888或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (140)英大证券 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:郝京春 联系人:林培鑫 联系电话:0755-83637967 客户服务电话:4000188688 传真:0755-83007034 网址:www.ydzq.sgcc.com.cn (141)粤开证券 注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 网址:http://www.ykzq.com (142)招商证券 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (143)浙商证券 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 113 联系电话:0571-87902974 客户服务电话:95345 传真:0571-87901913 网址:www.stocke.com.cn (144)中航证券 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:丛中 联系人:王紫雯 联系电话:010-59562468 客户服务电话:95335或 400-88-95335 传真:010-59562637 网址:www.avicsec.com (145)中金财富 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (146)中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层 法定代表人:沈如军 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (147)中山证券 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:吴小静 114 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82943755 客户服务电话:95329 传真:0755-82960582 网址:www.zszq.com (148)中泰证券 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李峰 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (149)中天证券 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23255256 客户服务电话:024-95346 传真:024-23255606 网址:www.iztzq.com (150)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 联系电话:010-85130554 客户服务电话:95587或 4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/ (151)中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 115 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com (152)中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:冯恩新 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (153)中信证券华南 注册地址:广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01),1001室 办公地址:广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (154)中银证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 客户服务电话:400-620-8888 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (155)中邮证券 注册地址:陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层) 116 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17号 法定代表人:郭成林 联系人:岳帅 联系电话:010-67017788-6068 客户服务电话:4008-888-005 传真:010-67017788-9696 网址:www.cnpsec.com (156)中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371-69099882 客户服务电话:95377 传真:0371--65585899 网址:www.ccnew.com (157)甬兴证券 注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577号 8-11层 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 法定代表人:李抱 联系人:徐璐 联系电话:021-63898427 客户服务电话:400-916-0666 网址:www.yongxingsec.com (158)长量基金 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:孙娅雯 联系电话:021-20691819 客户服务电话:400-820-2899 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com (159)创金启富 117 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:010-66154828-8005 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com (160)大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988-35374 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ (161)蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (162)度小满基金 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 联系电话:010-59403028 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (163)泛华普益 118 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 法定代表人:于海锋 联系人:陈丹 联系电话:15114053620 客户服务电话:400-080-3388 网址:www.puyifund.com (164)富济基金 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人:祝中村 联系人:曾瑶敏 联系电话:0755-83999907 客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn (165)海银基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号海银金融中心 4楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:李卓楠 联系电话:021-80134149 客户服务电话:400-808-1016 传真:021-80133413 网址:www.fundhaiyin.com (166)好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:高源 联系电话:021-36696312 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址:www.ehowbuy.com 119 (167)恒天明泽 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 联系电话:010-59313555 客户服务电话:400-8980-618 传真:010-59313586 网址:www.chtwm.com (168)虹点基金 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人:何静 联系人:王重阳 联系电话:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (169)华夏财富 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 联系电话:010-88066326 客户服务电话:400-817-5666 传真:010-63136184 网址:www.amcfortune.com (170)汇成基金 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 联系电话:010-56251471 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com 120 (171)汇付基金 注册地址:上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 汇付天下总部大楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 联系电话:021-34013996-3011 客户服务电话:021-34013999 传真:021-33323837 网址:www.hotjijin.com (172)济安财富 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 客户服务电话:400-673-7010 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (173)嘉实财富 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人:张峰 联系人:闫欢 联系电话:010-85097302 客户服务电话:400-021-8850 传真:010-85712195 网址:www.harvestwm.cn (174)加和基金 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 法定代表人:曲阳 联系人:王梓骄 联系电话:010-80456756 121 客户服务电话:400-803-1188 传真:010-8045 6278 网址:www.bzfunds.com (175)京东肯特瑞 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人:李骏 联系人:邢锦超 客户服务电话:95118 网址:kenterui.jd.com (176)凯石财富 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:冯强 联系电话:021-63333389 客户服务电话:4006-433-389 传真:021-63333390 网址:www.vstonewealth.com (177)利得基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:86-021-50583533 客户服务电话:400 032 5885 传真:86-21-61101630 网址:www.leadfund.com.cn (178)联泰基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 122 联系电话:021-52822063 客户服务电话:400-118-1188 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (179)陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市源深路 1088号平安财富大厦 7楼 法定代表人:陈祎彬 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (180)蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (181)民商基金 注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:林志枫 联系电话:021-50206003 客户服务电话:021-50206003 传真:021-50206001 网址:http://www.msftec.com/ (182)诺亚正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼 法定代表人:汪静波 123 联系人:李娟 联系电话:021-80358523 客户服务电话:400-821-5399 传真:021-80358749 网址:www.noah-fund.com (183)浦领基金 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:张昱 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客户服务电话:400-012-5899 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (184)钱景基金 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址:北京市海淀区中关村东路 18号财智国际大厦 B-1108 法定代表人:王利刚 联系人:白皓 联系电话:010-59422766 客户服务电话:400-893-6885 传真:010-62565181 网址:www.qianjing.com (185)尚善基金 注册地址:浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4幢 201-2A室 法定代表人:孙晓慧 联系人:陆纪青 联系电话:021-80234888-6813 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (186)苏宁基金 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 124 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 联系电话:025-66996699-882796 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (187)腾安基金 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 客户服务电话:95017(拨通后转 1转 8) 网址:https://www.txfund.com/ (188)天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (189)通华财富 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 2楼 法定代表人:沈丹义 联系人:杨涛、庄洁茹 联系电话:021-60810586 客户服务电话:400-101-9301 传真:021-60810695 网址:www.tonghuafund.com (190)同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 125 法定代表人:吴强 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:952555 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (191)途牛基金 注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32号 法定代表人:单宏杰 联系人:贺杰 联系电话:025-86853960-66727 客户服务电话:4007-999-999转 3 网址:http://jr.tuniu.com (192)挖财基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 法定代表人:吕柳霞 联系人:毛善波 联系电话:021-50810687 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (193)万得基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:黄祎 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (194)万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人:戴晓云 126 联系人:王芳芳 联系电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013895 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (195)一路财富 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010-88312877 客户服务电话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com (196)宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 联系电话:13260309352 客户服务电话:400-6099-200 传真:010-59644044 网址:www.yixinfund.com (197)盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491(集中办公区) 办公地址:广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (198)云湾基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区 127 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人:冯轶明 联系人:范泽杰 联系电话:021-20530186 客户服务电话:400-820-1515 传真:021-20539999 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (199)增财基金 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988 客户服务电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (200)展恒基金 注册地址:北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205 法定代表人:闫振杰 联系人:武文佳 联系电话:010-59601399 客户服务电话:400-818-8000 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com (201)中欧财富 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 502室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层 法定代表人:许欣 联系人:黎静 联系电话:021-68609600 客户服务电话:400-700-9700 网址:www.qiangungun.com (202)中期时代基金 128 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人:田宏莉 联系人:尹庆 联系电话:010-65807865 客户服务电话:95162 传真:010-65807864 网址:www.jrtoo.com (203)中正达广 注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 客户服务电话:400-6767-523 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com (204)众禄基金 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 联系电话:0755-33227950 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com (205)奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460507 客户服务电话:400-684-0500 129 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn (206)晟视天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人:蒋煜 联系人:史俊杰 联系电话:010-58170936 客户服务电话:010-58170761 传真:010-58170800 网址:www.shengshiview.com (207)鼎信汇金 注册地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 联系电话:010-82050520 客户服务电话:400-158-5050 传真:010-82086110 网址:www.9ifund.com (208)和讯信息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:章知方 联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 客户服务电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://licaike.hexun.com/ (209)深圳新兰德 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 130 联系电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 传真:010-83363010 网址:http://8.jrj.com.cn (210)鑫鼎盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客户服务电话:400-6533-789 网址:www.xds.com.cn (211)阳光人寿保险 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-85632771 客户服务电话:95510 传真:010-85632773 网址:http://fund.sinosig.com (212)中国人寿 注册地址:北京市西城区金融大街 16号 办公地址:北京市西城区金融大街 16号 法定代表人:王滨 联系人:杨子彤 联系电话:010-63631752 客户服务电话:95519 网址:www.e-chinalife.com (213)华瑞保险销售 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 131 联系电话:021-68595698 客户服务电话:952303 传真:021-68595766 网址:www.huaruisales.com (214)弘业期货 注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50号 办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50号弘业大厦 9楼 法定代表人:周剑秋 联系人:张苏怡 联系电话:025-52278981 客户服务电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn (215)中国国际期货 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 6层 609号、610号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人:王兵 联系人:霍丽文 联系电话:010-65807827 客户服务电话:95162 传真:010-59539806 网址:http://www.cifco.net/ (216)中信建投期货 注册地址:重庆市渝中区中山三路 131号希尔顿商务中心 27楼、30楼 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人:王广学 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 客户服务电话:400-8877-780 传真:023-86769629 网址:www.cfc108.com (217)中信期货 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 132 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:021-60819988 网址:www.citicsf.com 2、C类人民币基金份额: (1)兴业银行 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 联系人:孙琪虹 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (2)华融湘江银行 注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 法定代表人:黄卫忠 联系人:闾娇蓉 联系电话:0731-89828182 客户服务电话:0731-96599 传真:0731-89828806 网址:www.hrxjbank.com.cn (3)江苏银行 注册地址:南京市中华路 26号 办公地址:南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:展海军 联系电话:025-58587039 客户服务电话:95319 传真:025-58587820 网址:www.jsbchina.cn 133 (4)四川天府银行 注册地址:四川省南充市涪江路 1号 办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街 258号 法定代表人:邢敏 联系人:周乃雍 联系电话:028-67676038 客户服务电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn (5)西安银行 注册地址:西安市高新路 60号 办公地址:西安市高新路 60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 联系电话:029-88992881 客户服务电话:40086-96779(全国)、96779(陕西) 网址:www.xacbank.com (6)安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元








深圳市 福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (7)长城国瑞证券 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人:王勇 联系人:布前 联系电话:010-68085771 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 134 网址:www.gwgsc.com (8)德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人:武晓春 联系人:李林 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn (9)东方财富证券 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 16楼 法定代表人:戴彦 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客户服务电话:95357 网址:http://www.18.cn (10)广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或 02095575 网址:www.gf.com.cn (11)国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 135 (12)国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (13)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:张纳沙 联系人:李颖 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (14)华泰证券 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:025-83387523 网址:www.htsc.com.cn (15)江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 联系人:王金娇 联系电话:0451-87765732 客户服务电话:956007 传真:0451-82337279 136 网址:www.jhzq.com.cn (16)民生证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人:冯鹤年 联系人:胡梦雅 联系电话:010-85127627 客户服务电话:95376 网址:www.mszq.com (17)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-80928123 客户服务电话:4008-888-888或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (18)英大证券 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:郝京春 联系人:林培鑫 联系电话:0755-83637967 客户服务电话:4000188688 传真:0755-83007034 网址:www.ydzq.sgcc.com.cn (19)浙商证券 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 联系电话:0571-87902974 客户服务电话:95345 传真:0571-87901913 137 网址:www.stocke.com.cn (20)中金财富 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (21)中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层 法定代表人:沈如军 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (22)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 联系电话:010-85130554 客户服务电话:95587或 4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/ (23)中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 138 网址:www.cs.ecitic.com (24)中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:冯恩新 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (25)中信证券华南 注册地址:广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01),1001室 办公地址:广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (26)创金启富 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:010-66154828-8005 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com (27)大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988-35374 139 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ (28)蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (29)汇成基金 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 联系电话:010-56251471 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com (30)京东肯特瑞 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人:李骏 联系人:邢锦超 客户服务电话:95118 网址:kenterui.jd.com (31)陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市源深路 1088号平安财富大厦 7楼 法定代表人:陈祎彬 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 140 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (32)蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (33)诺亚正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-80358523 客户服务电话:400-821-5399 传真:021-80358749 网址:www.noah-fund.com (34)苏宁基金 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 联系电话:025-66996699-882796 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (35)腾安基金 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 客户服务电话:95017(拨通后转 1转 8) 141 网址:https://www.txfund.com/ (36)天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (37)同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:952555 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (38)万得基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:黄祎 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (39)盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491(集中办公区) 办公地址:广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 142 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (40)中欧财富 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 502室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层 法定代表人:许欣 联系人:黎静 联系电话:021-68609600 客户服务电话:400-700-9700 网址:www.qiangungun.com (41)中国人寿 注册地址:北京市西城区金融大街 16号 办公地址:北京市西城区金融大街 16号 法定代表人:王滨 联系人:杨子彤 联系电话:010-63631752 客户服务电话:95519 网址:www.e-chinalife.com (42)华瑞保险销售 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 联系电话:021-68595698 客户服务电话:952303 传真:021-68595766 网址:www.huaruisales.com (43)中信期货 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 143 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:021-60819988 网址:www.citicsf.com 3、A类美元现汇基金份额: (1)交通银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:高天 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 4、A类美元现钞基金份额: (1)交通银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:高天 144 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 二、 基金注册登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 三、 出具法律意见书的律师事务所 律师事务所:上海市通力律师事务所 地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、安冬 联系人:安冬 四、 审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 145 经办注册会计师:陈熹、陈轶杰 联系人:周祎 146 第二十一节基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 1、基金份额持有人的权利 (1)基金投资者持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额,即成为基金份额持有 人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并 不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份同类别基金份额具有同等的合法权益。 (2)基金份额持有人的权利 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6)按照目标 ETF基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF基金份额持有人大会 并对目标 ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 7)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 8)监督基金管理人的投资运作; 9)对基金管理人、基金托管人、注册登记机构、基金份额发售机构损害其合法权益的 行为依法提起诉讼; 10)法律法规、基金合同规定的其它权利。 2、基金份额持有人的义务 (1)遵守基金合同; (2)交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人、代销机构及其 他基金份额持有人处获得的不当得利; (7)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (二)基金管理人的权利与义务 1、基金管理人的权利 147 (1)依法申请和募集基金,办理基金备案手续; (2)自基金合同生效之日起,依照法律法规和基金合同独立管理基金财产; (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、收益分配等方面的业务规则,开通人民币、美元之外的其他币 种的申购、赎回,或终止人民币之外的其他币种的申购、赎回; (4)根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会 批准的其他费用; (5)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,决定和调整除调高管理费率和托管费 率之外的基金相关费率结构和收费方式; (6)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额; (7)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人; (8)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机 构行为进行必要的监督和检查; (9)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构,办理基金注册登记 业务,并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查; (10)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请或者延缓支付赎 回款项; (11)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券; (12)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案; (13)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于 其它证券所产生的权利; (14)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人; (15)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; (16)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (17)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确 定有关费率; (18)选择、更换基金境外投资顾问; (19)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 148 (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分 别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何 第三人谋取非法利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定,按照有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的 价格; (9)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (10)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露; (11)按基金合同确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; (12)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请,及时、足额支付赎 回和分红款项; (13)不谋求对上市公司的控股和直接管理; (14)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (15)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年; (16)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告; (17)编制季度报告、中期报告和年度报告; (18)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料,能在规定时间内发出;保 证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在 支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (19)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时,及时报 告中国证监会并通知基金托管人; (21)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承 担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (22)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 149 (23)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动; (24)公平对待所管理的不同基金和受托资产,防止在不同基金和受托资产间进行有 损本基金基金份额持有人的利益的资源分配; (25)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律 行为; (26)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金 管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (27)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (28)基金合同规定的其他义务。 (三)基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利 (1)自基金合同生效日起,依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产; (2)依照基金合同的约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反 基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告; (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人; (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会; (6)选择、更换境外托管人并与之签署有关协议; (7)法律法规、基金合同规定的其它权利。 2、基金托管人的义务 (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证其托管的基 金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金和受 托资产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金、受托资产之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不以基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)按规定保管(或委托境外托管人保管)由基金管理人代表基金签订的与基金有关 的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 150 (7)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (8)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责,境外 托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,基金托管人 承担相应责任; (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基 金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (10)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、不同币种份额的基金份额净值及 基金份额申购、赎回价格; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基 金合同规定的行为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施; (13)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存 基金的会计账册、报表和记录等不少于 15年; (14)根据有关法律法规,从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册; (15)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (16)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (17)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份 额持有人大会; (18)按照规定监督基金管理人的投资运作; (19)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监 会和中国银监会,并通知基金管理人; (21)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金 管理人追偿; (22)因违反基金合同导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而 免除; (23)不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动; (24)安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取 所有应得收入; (25)每月结束后 7个工作日内,向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况, 并按相关规定进行国际收支申报; (26)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结 算业务; 151 (27)保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往 来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20年; (28)本基金合同所规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一)基金份额持有人大会的组成 本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人共同组成,基金份额持有 人可委托代理人在授权范围内代表基金份额持有人行使权利。本基金的基金份额持有人享 有平等的表决权,每一基金份额具有一票表决权。 (二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)更换基金托管人; (4)更换基金管理人; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外; (6)本基金与其它基金的合并; (7)变更基金类别; (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外),但 由于目标 ETF基金交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、范围或 策略的情况除外; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF基金份额持 有人大会; (12)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会; (13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的 事项。 (三)以下情况不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费或销售服务费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率、调 152 整基金份额类别; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; (5)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (6)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (7)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务; (8)基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有 关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则,开通人民币、美元之外的其 他币种的申购、赎回,或终止人民币之外的其他币种的申购、赎回; (9)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。 (四)召集人和召集方式 (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 (3)代表基金份额 10%以上(含 10%,以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份 额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到 书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金 管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30日向中国证监会 备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人 应当配合,不得阻碍、干扰。 (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 (五)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30天在指定媒介上公告。 基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: 153 1)会议召开的时间、地点和方式; 2)会议拟审议的主要事项; 3)会议形式; 4)议事程序; 5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; 6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点; 7)表决方式; 8)会务常设联系人姓名、电话; 9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 10)召集人需要通知的其他事项。 (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式及截止时间。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理 人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒 不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票结果。 (六)基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。在法律法规或监管机 构允许的情况下,在符合会议通知载明形式的前提下,基金份额持有人可以采用网络、电 话或其他方式出席会议并表决,或者授权他人出席会议并表决。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会 时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定,但决定更换基金管理人、更换基金托管人必须以现场 开会方式召开基金份额持有人大会。 (2)召开基金份额持有人大会的条件 1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日 基金总份额的 50%以上(含 50%); 154 ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点,但 确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公布相关提示性公 告; ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的 监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%); ④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同 时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册 机构记录相符。 如果开会条件达不到上述条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,但确定 有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律 法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (七)议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需 由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时 提案。临时提案应当在大会召开日前 35天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召 开日前 30天公布。 3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则 对提案进行审核: ①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不 155 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于 不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有 人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 ②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持 人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定 的程序进行审议。 4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提交 基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会 审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有 人大会审议,其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定除外。 5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改或增加新的提案,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30日公告。否则,会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后在公证机关监督下进行表决, 经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由 基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由 出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额 持有人大会,不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等 事项。 2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人至少提前 30天公布提案,在所通知的表决截 止日期第 2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (八)决议形成的条件、表决方式、程序 (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议: 156 1)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以上通过 方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同的重大 事项必须以特别决议方式通过; 2)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上(含 50%) 通过方为有效,除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予 以公告。 (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 (6)基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均有 约束力。 (九)计票 (1)现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举 3名基金份额持有人担任监票人。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主 持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有 人大会或拒不配合计票的,不影响计票的效力。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票, 由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的 计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 157 (十)基金份额持有人大会决议的生效与公告 (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5日 内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或 者出具无异议意见之日起生效。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决定。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内由相关信息披露义务人在指定媒 介公告。 (十一)鉴于本基金是目标 ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人(无论份额的 币种类别)可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF的份额持有人大会 并参与表决,其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为,在目标 ETF基金份额持有 人大会的权益登记日,本基金持有目标 ETF份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额 占本基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以 本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF的基金份额持有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF份额持有 人大会的,须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会,本基金的 基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF份额持有人大会的,由本基金基金管理 人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF份额持有人大会。 (十二)其他 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金合同解除和终止的事由、程序 (一)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同终止: (1)基金份额持有人大会决定终止; (2)基金管理人职责终止,在六个月内没有新基金管理人承接的; (3)基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金托管人承接的; (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 (二)基金财产的清算 (1)基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 (2)基金财产清算组 1)自基金合同终止之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,在 158 基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议 的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证 券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可 以聘用必要的工作人员。 3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 (3)清算程序 1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产; 2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; 3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; 4)对基金财产进行评估和变现; 5)基金清算组做出清算报告; 6)会计师事务所对清算报告进行审计; 7)律师事务所对清算报告出具法律意见书; 8)将基金清算结果报告中国证监会; 9)公布基金清算公告; 10)对基金剩余财产进行分配。 (4)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金清算组优先从基金财产中支付。 (5)基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿: 1)支付基金财产清算费用; 2)缴纳基金所欠税款; 3)清偿基金债务; 4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1)、2)、3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (6)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事 务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 (7)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存期限不少于 15年。 四、争议解决方式 (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 159 (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首 先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能 以协商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会,根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各 方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履 行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资者查阅,基金合 同条款及内容应以基金合同正本为准。 160 第二十二节基金托管协议的内容摘要 一、 托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:易方达基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 成立时间:2001年 4月 17日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2001]4号 经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 注册资本:13,244.2万元人民币 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18号 法定代表人:任德奇 成立时间:1987年 3月 30日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81号文和中国人民银行银发 [1987]40号文 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经 营结汇、售汇业务。 注册资本:742.63亿元 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 161 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的投 资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为:本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、 境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪 恒生中国企业指数的股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中 国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的 其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金资产中投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、 融资比例进行监督。 基金托管人对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 若基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在30个工作日内 采用合理的商业措施进行调整。法律法规另有规定时,从其规定。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁止 行为进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金合同生效后 2个工作日内, 基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大 利害关系的公司名单,以上名单发生变化的,应及时予以更新并通知对方。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金关联交易限制进 行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先 相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新, 加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交 易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向 中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规 和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。如果基金托管人在运作中发现并 提醒了基金管理人,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管 理人承担责任。 162 5、基金托管人对基金投资中期票据的监督 (1)基金投资中期票据应遵守《关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知》等 有关法律法规的规定,并与资产托管人签订《基金投资中期票据风险控制补充协议》。 (2)基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资 中期票据相关流动性风险处置预案提供给资产托管人,资产托管人对资产管理人是否遵守 相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。 基金管理人确定基金投资中期票据的,应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向 资产托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需 相关信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述资料 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或 防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出 具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执 行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与 银行间市场交易的交易对手进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。 基金托管人在收到名单后 2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和 不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2个 工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 (2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易 对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 7、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确 定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金 投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款 业务账目及核算的真实、准确。 163 (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面 协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账 目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务 和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 8、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急 通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法 规规定。 (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发 布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。 (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公 开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至 少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人 有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方 认可的方式确认收到上述资料。 (4)基金投资非公开发行证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求 的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发 行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持 有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的 真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前一个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保 证基金托管人有足够的时间进行审核。 (5)基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述 资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险 的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流 通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指 令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国 164 证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 9、基金管理人可对本基金的投资范围和投资限制进行更新,但任何更新均应符合最新 之法律法规要求。基金管理人应及时将投资及其调整情况书面通知基金托管人,授权并给 基金托管人及其及境外托管人进行投资合规性检查,核对资产状况,提供相关信息,并确 保信息真实准确。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理 人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管 人对此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。 (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并 改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会 报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法 规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面或双方约定的其他方式通知基金管 理人在 30个工作日内纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基 金托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基 金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 管理人在限期内纠正。 基金管理人认可,基金托管人及其境外托管人投资监督的准确性和完整性受限于基金 管理人,证券经纪商及其他中介机构提供的数据和信息,合规投资的最终责任在基金管理 人,基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不做任何担保、暗示 或表示,并对上述机构提供的信息的真实性、准确性和完整性所引起的损失不承担任何责 任。 基金托管人无投资责任,对任何基金管理人的投资行为(包括但不限于其投资策略及 决定)或其投资回报不承担任何责任。基金托管人不会因为提供投资监督报告而承担任何 因基金管理人违规投资所产生的有关责任,也没有义务去采取任何手段回应任何与投资监 督报告有关的信息和报道。但如果收到基金管理人的书面指示,基金托管人将对投资监督 报告所述的违规行为提供有关资料。 三、 基金管理人对基金托管人的业务核查 165 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托 管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金 财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否及时、准确复核基金管 理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否 按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基 金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行 或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人,基金托管人收到 通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,如无异议,应在基金 管理人给定的合理期限内改进,如有异议,应作出书面解释。基金管理人有权随时对通知 事项进行复查,督促基金托管人改正,并予以协助配合。基金托管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 托管人在限期内纠正。基金管理人应尽最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基 金托管人的正常经营活动。 四、 基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 基金合同及本托管协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 (3)基金托管人应按照规定开立或变更基金财产的资金账户和证券账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 (5)基金托管人根据基金管理人或境外投资顾问(根据基金管理人的通知)的指令, 按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况基金管理人和基金托管人可另 行协商解决。 (6)除非依据有关法律法规规定和本协议约定外,基金托管人及其境外托管人不得利 用基金财产为自己或第三方谋取利益,违反此义务所得收益归于基金财产,由此造成直接 损失由基金托管人承担; (7)除非根据基金管理人书面同意,基金托管人不得在任何托管资产上设立任何担保 权利,包括但不限于抵押、质押、留置等,但根据有关适用法律的规定或本合同的规定而 166 产生的担保权利除外。 (8)对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资交易产生的应收资产,如基金托管 人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金管理人 负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资 产,并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通 知基金管理人。到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人 采取措施进行催收。 (二)基金合同生效时募集资产的验证 基金募集期满之日或停止基金发售之日起 10日内,募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘 请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告 应由参加验资的 2名以上(含 2名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应 将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收 到资金当日出具相关证明文件。 (三)基金的银行存款账户的开立和管理 (1)基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。本基金根据相关法律法规、 规范性文件在境内开立人民币资金账户和外币资金账户,在境外开立外币资金账户,并确 保基金为现金的实益所有人(beneficialowner)。 (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并对境内账 户根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。 本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通 过本基金的银行存款账户进行。 (3)本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任 何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 (4)基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付, 并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业 务。 (5)对于开设在境内及境外的基金银行存款账户的管理应符合账户所在国或地区监管 机构的有关规定。 (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 (1)基金托管人在基金所投资市场或证券交易所或登记结算机构,按照该交易所或登 记结算机构的业务规则为基金开立基金托管人或其境外托管人名义或基金托管人与基金联 名的证券账户。由基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续。 167 (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人以及各自境外托管人均不得出借或未经基金管理人、基金托管人同意擅自转让基 金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 (3)基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资 产的管理和运用由基金管理人负责。 (4)基金管理人投资于符合法律法规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种 时,在基金合同生效后,基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的 相关规定,开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户。 (5)基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。 (6)基金托管人可以基金、基金托管人或其境外托管人的名义在其营业机构或其境外 托管人开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银 行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人保管和使用。 (五)其他账户的开立和管理 因业务需要而开立的其他账户,可以根据投资地所在国家或地区法律法规和基金合同 的规定,由基金托管人或境外资产托管人负责开立。基金管理人应提供必要协助。 投资地所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从 其规定办理。 (六)证券登记 1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规或市场惯例; 2、基金托管人应该: (1)在其账目和记录中单独列记基金持有的证券;且, (2)要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其各自账目和记录中单独清楚列 记这些证券不属于境外托管人资产,不论证券以何人的名义登记。而且,如果证券由基金 托管人、境外托管人以无记名方式实际持有,其自身应当并应当要求和尽商业上的合理努 力确保境外托管人将这些证券和基金托管人及其境外托管人自有的资产、任何其他人的资 产分别独立存放。 3、存放在证券系统的证券应为基金实益持有人之利益持有,但须遵守管辖该系统运营 的规则、条例和条件; 4、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系 统持有的证券除外)应当按照本协议约定登记; 5、基金托管人及其境外托管人应就其为基金的利益而持有证券的市场有关证券登记方 式的重大变化通知基金管理人,并应基金管理人要求将这些市场与所持证券有关的发生的 事件或管理变化通知基金管理人。若基金管理人要求改变协议约定的证券登记方式,基金 托管人及其委托之境外托管人应就此予以充分配合。 168 (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人或境外托管人处的保管 库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人 实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基 金托管人承担。基金托管人对由基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的本基 金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金 管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签 署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托 管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保 管期限按照国家有关规定执行。 五、 基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。本基金各类基金份额将分别计算 基金份额净值。 托管资产的会计责任主体为基金管理人。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应计算每个估值日的基金资 产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果 反馈给基金管理人,由基金管理人,按照基金合同的约定对基金份额净值予以公布。根据 《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算 的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨 论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 若基金托管人已主张,但基金管理人未采纳,则基金管理人书面出函给基金托管人说明不 一致的情况后,基金托管人仍应配合基金管理人对外公布净值。 本基金按以下方法估值: 1、目标 ETF估值方法 对持有的目标 ETF基金,按估值日目标 ETF基金的份额净值估值。 2、股票估值方法 (1)上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近 交易日的收盘价估值。 (2)处于未上市期间的股票应区分如下情况处理: 1)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 169 允价值的情况下,按成本价估值; 2)送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价 进行估值;该日无交易的,以最近一日的收盘价估值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的收盘价进行估值。 3、基金估值方法 (1)除目标 ETF基金外,上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值 日无交易的,以最近交易日的收盘价估值; (2)非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。 4、 债券估值方法 (1)对于上市流通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。 (2)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 5、衍生品估值方法 (1)上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近 交易日的收盘价估值。 (2)非上市衍生品采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下,按成本估值。 6、估值汇率 (1)估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国人 民银行或其授权机构最新公布为准。 (2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,具体汇率来源详见基金招募说明书。 若无法取得上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇 市场交易价格为准。 7、税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金 将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 8、在任何情况下,基金管理人如采用上述第 1-7项规定的方法对基金资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 170 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最 新规定估值。 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础 上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外 予以公布。 (二)净值差错处理 当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成 损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。 (1)如采用本协议第九章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法 的第 1-7进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现, 且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实 际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率 的比例各自承担相应的责任; (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算 结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计 算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任; (3)基金管理人、基金托管人按估值方法的第 9项进行估值时,所造成的误差不作为 基金份额净值错误处理。 由于不可抗力原因或会计制度变化,或由于独立信息服务商、指数公司、交易市场、 交易对手、证券交易所或登记结算公司等第三方机构发送的数据错误,基金管理人和基金 托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造 成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基 金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行 业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护 基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 (三)基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 (四)基金账册的建立 171 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和 会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期 进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基 金管理人的处理方法为准。 (五)会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管 人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。 (六)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于 每月终了后 5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制,应于每季度终了后 15个工作日内完成;基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上; 基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的, 基金管理人不再更新基金招募说明书。中期报告在基金会计年度前 6个月结束后的两个月 内公告;年度报告在会计年度结束后三个月内公告。 基金管理人在月度报表完成当日,以双方约定的方式将有关报表提供基金托管人;基 金托管人在 2个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人 在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在 5个工作日 内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日, 将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后在双方约定的时间内进行复核,并将复 核结果反馈给基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人, 基金托管人在收到后 20日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年 度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后 30日内复核,并将复 核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金 管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理 人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,可以出具复 核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。 六、 基金份额持有人名册的登记与保管 基金管理人可委托基金注册登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有 人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记 172 日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后 一个交易日的基金份额持有人名册,由基金注册登记机构负责编制和保管,并对基金份额 持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人 名册。 (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10个工作日内向基 金托管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册; (二)基金管理人于基金份额持有人大会权利登记日后 5个工作日内向基金托管人提 供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册; (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10个工作日内向基金托管人提供由注册登 记机构编制的基金份额持有人名册; (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后, 由基金管理人向基金托管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存 期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金 份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、 争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协 商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何 一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,根据该会当时有效 的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有 约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 八、 托管协议的修改与终止 (一)基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。 (二)基金托管协议的终止 (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造 成其他基金托管人接管基金财产; 173 (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造 成其他基金管理人接管基金管理权。 (4)法律法规或中国证监会规定的其他终止情形。 174 第二十三节对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金 管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目: 一、基金份额持有人投资交易确认服务 注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。 基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交 确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 二、基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 三、基金份额持有人对账单服务形式 1、基金份额持有人可登录本公司网站(http://www.efunds.com.cn)查阅对账单。 2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过易方达直销系统持有本公司 基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息,基金份额持有人也可以向本公司定制 电子邮件形式的月度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 四、定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额 投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通)。通过 定期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额,具体实施方法 见有关公告。 五、资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息, 或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况,可拨打如下电话:4008818088。投资者如果认 为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可拨打上述电话 详询。 2、互联网站及电子信箱 网址:http://www.efunds.com.cn 电子信箱:service@efunds.com.cn 175 第二十四节其他应披露事项 公告事项 披露日期 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-06-22 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年 7 月 1日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告 2020-06-24 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 2季度报告提示性公告 2020-07-21 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-07-24 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年中期报告提示性公告 2020-08-28 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加诺亚正行为销售机构 的公告 2020-09-04 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金财富申购费率优 惠活动的公告 2020-09-08 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-19 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加西安银行为销售机构 的公告 2020-09-21 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-30 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年 10 月 13日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告 2020-10-13 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年 10 月 26日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告 2020-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 3季度报告提示性公告 2020-10-28 易方达基金管理有限公司关于设立深圳分公司的公告 2020-10-28 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加江苏银行为销售机构 的公告 2020-11-18 易方达基金管理有限公司关于暂停上海久富财富基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2020-12-08 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中国人寿为销售机构 的公告 2020-12-08 关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义进行诈骗活动的特别提示公 告 2020-12-10 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-12-12 易方达基金管理有限公司关于通过深圳宜投基金销售有限公司购买并持 有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达基金管理有限公司关于通过浙江金观诚基金销售有限公司购买并 持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达基金管理有限公司关于通过上海久富财富基金销售有限公司购买 并持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年 12 月 24日、12月 25日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告 2020-12-21 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年 12 月 31日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告 2020-12-28 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加东方财富证券为销售 2021-01-11 176 机构的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加东方财富证券为销售 机构的公告 2021-01-12 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 4季度报告提示性公告 2021-01-21 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2021-01-23 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 C类人民币 基金份额增加国泰君安证券为销售机构的公告 2021-01-25 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加万得基金为销售机构 的公告 2021-02-01 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加创金启富为销售机构 的公告 2021-02-01 易方达基金管理有限公司关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金降低托管费率的公告 2021-02-06 易方达基金管理有限公司关于终止包商银行股份有限公司办理本公司旗 下基金销售业务的公告 2021-02-08 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加英大证券为销售机构 的公告 2021-02-10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金根据《公开募集证券投资基金 运作指引第 3号——指数基金指引》修改基金合同部分条款的公告 2021-03-30 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年年度报告提示性公告 2021-03-30 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年 4 月 2日至 2021年 4月 6日暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告 2021-03-30 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料 的公告 2021-04-02 易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年第 1季度报告提示性公告 2021-04-19 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年 5 月 19日暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告 2021-05-14 注:以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。 177 第二十五节招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处,投资者可在营业时 间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 178 第二十六节备查文件 1、中国证监会核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集 的文件; 2、《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》; 3、《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》; 4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 5、法律意见书; 6、基金管理人业务资格批件和营业执照; 7、基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点:基金管理人、基金托管人处。 查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 2021年 6月 30日