工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金开放第七次申购、赎回业务的公告查看PDF公告
工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起
式证券投资基金开放第七次申购、赎回
业务的公告?
1公告基本信息?
基金名称?工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金??
基金简称?工银丰淳半年定开债券发起??
基金主代码? 004032??
基金运作方式?定期开放式??
基金合同生效日? 2017年 9月 23日??
基金管理人名称?工银瑞信基金管理有限公司??
基金托管人名称?中国民生银行股份有限公司??
基金注册登记机构名称?工银瑞信基金管理有限公司??
公告依据?根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等。??
申购起始日? 2021年 6月 28日??
赎回起始日? 2021年 6月 28日??
注：1、本基金以定期开放方式运作。本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封
闭期首日的 6 个月对日的前一日止，如该对日为非工作日或没有对应的日历日期，则封闭期至该对日的下
一个工作日的前一日止。本基金的第七个封闭期为 2020年 12月 26日至 2021年 6月 27日。?
2、本次开放期时间为 2021年 6月 28日至 2021年 7月 2日，开放期内本基金接受申购、赎回申请。?
3、自 2021年 7月 3日起进入本基金的下一个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回申请。?
2日常申购、赎回业务的办理时间?
1、开放日及开放时间?
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。?
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披
露办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在指定媒介上公告。?
2、申购、赎回开始日及业务办理时间?
本基金在开放期内办理申购与赎回业务。除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后
第一个工作日起（包括该日），本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结
束之后第一个工作日起（包括该日）进入下一个开放期。本次开放期时间为 2021年 6月 28日至 2021年 7
月 2日，开放期内本基金接受申购、赎回申请。?
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期
内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金
份额申购、赎回或转换价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格；但若投资人在开
放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。?
3日常申购业务?
3.1申购金额限制?
1、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 10元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金额为 10元人
民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。?
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。?
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单
一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量
基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。?
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调
整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
3.2申购费率?
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。?
3.2.1前端收费?
费用种类?情形?费率??
申购费率? M＜100万? 0.4%??
100万≤M＜300万? 0.3%??
300万≤M＜500万? 0.2%??
M≥500万?按笔收取，1,000元/笔??
注：1、M为申购金额。?
2、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列
入基金财产。?
3.3其他与申购相关的事项?
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 ?
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在不影响现有基金份额持有人利益的前提下，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。?
4日常赎回业务?
4.1赎回份额限制?
1、每次赎回基金份额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在各销售机构保留的基金份额余额
不足 10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。?
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎
回或连续巨额赎回的条款处理。?
2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调
整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
4.2赎回费率?
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的
赎回费将全额计入基金财产。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部
分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。?
赎回费率?情形?费率??
在同一个开放期内申购后又赎回且持有期小于 7天的份额? 1.50%??
在同一个开放期内申购后又赎回且持有期大于等于 7天的份额? 1.00%??
认购或在某一开放期申购并在下一个及之后的开放期赎回的份额? 0%??
4.3其他与赎回相关的事项?
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
5基金销售机构?
5.1场外销售机构?
5.1.1直销机构?
名称：工银瑞信基金管理有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5
号 801、甲 5号 9层甲 5号 901?
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6‐9层?
公司网址：www.icbccs.com.cn?
全国统一客户服务电话：400‐811‐9999?
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购、赎回本基金。?
5.1.2场外非直销机构?
中信银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、中国人寿保险股份有限公
司等。?
6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排?
在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或
者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。?
7其他需要提示的事项?
1、申购和赎回的申请方式?
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。?
2、申购和赎回的款项支付?
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基
金份额时，申购生效。?
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申
请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、
通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。?
3、申购和赎回申请的确认?
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正
常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2
日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或
无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而
仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，
投资者应及时查询。?
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本
基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。?
4、本基金不向个人投资者销售。?
5、如有任何疑问，欢迎与我们联系：
?
客户服务中心电话：400‐811‐9999
?
电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn
?
6、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金产品资料概要》、《基金合同》
和《招募说明书》。?
工银瑞信基金管理有限公司?
2021年 6月 28日?
