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长盛战略新兴产业灵活配置混合型 
证券投资基金招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：长盛基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
 2 
重要提示 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基
金”）由长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金转型而成。本基金基金管理人
长盛基金管理有限公司于 2014年 2月 11日收到中国证券监督管理委员会基金
监管部《关于长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会决
议备案的回函》（基金部函［2014］68号），长盛同祥泛资源主题股票型证券投
资基金基金份额持有人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人大会决议
生效。自 2014年 2月 11日起，由《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金
基金合同》修订而成的《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券基金基金合同》
生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎
回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理
风险，本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例，
在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势，有可能发生判断失误
的风险等。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募
说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相
应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账
户份额的申购赎回等业务。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋
机制时的特定风险。 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金本次更新招募说明书仅对引入侧袋机制相关规定进行更新。本招募
说明书（更新）所载内容截止日为 2021年 2月 22日。有关财务数据和净值表
现截止日为 2020年 12月 31日（财务数据未经审计）。 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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目


 录 
重要提示 ....................................................................................................................... 2 
一、绪言 ....................................................................................................................... 5 
二、释义 ....................................................................................................................... 6 
三、基金管理人 ......................................................................................................... 11 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 20 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 24 
六、基金的历史沿革 ................................................................................................. 64 
七、基金的存续 ......................................................................................................... 65 
八、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 66 
九、基金的侧袋机制 ................................................................................................. 77 
十、基金份额的非交易过户、转托管、冻结 ......................................................... 80 
十一、基金的投资 ..................................................................................................... 81 
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 93 
十三、基金的财产 ..................................................................................................... 95 
十四、基金资产的估值 ............................................................................................. 96 
十五、基金的收益与分配 ....................................................................................... 102 
十六、基金的费用与税收 ....................................................................................... 104 
十七、基金的会计与审计 ....................................................................................... 107 
十八、基金的信息披露 ........................................................................................... 108 
十九、风险揭示 ....................................................................................................... 114 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................... 118 
二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 121 
二十二、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................... 136 
二十三、对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 146 
二十四、其他应披露的事项 ................................................................................... 147 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 148 
二十六、备查文件 ................................................................................................... 149 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
 5 
一、绪言 
《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关
法律法规的规定及《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）等编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 
1、基金或本基金：指长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金； 
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同：指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充；基金合同由《长盛同祥泛资源主题
股票型证券投资基金基金合同》修订而成，基金合同中与基金募集发售等相关
的内容仅适用于原长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金，对变更后的长盛
战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金不适用； 
5、招募说明书或本招募说明书：指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其更新； 
6、托管协议：指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协
议》及其任何有效修订和补充；本基金托管协议由《长盛同祥泛资源主题股票
型证券投资基金托管协议》修订而成； 
7、基金产品资料概要：指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新 
8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 
9、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会； 
10、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 
11、《销售办法》：指 2013年 2月 17日经中国证券监督管理委员会第 28次
主席办公会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
及不时做出的修订； 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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出的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年
10月 1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会 
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人 
19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共
和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人 
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务 
24、销售机构：指直销机构和代销机构 
25、直销机构：指长盛基金管理有限公司 
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
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金销售业务的机构 
27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为






长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业
务的机构 
30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 
32、基金合同生效日：指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》生效起始日。基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及
双方法定代表人或授权代表签字，自基金份额持有人大会决定的事项报中国证
监会依法备案后生效，《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》自
同一日起失效 
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
34、存续期：指《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》生
效日至《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之
间的不定期期限 
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的工作日 
37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
40、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
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范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守 
41、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 
42、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购/赎回费收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布
基金份额净值 
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为 
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额
的行为 
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作 
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
49、元：指人民币元 
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约 
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和 
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52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程 
55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体 
56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件 
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等 
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待 
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对
待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户 
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 
法定代表人：周兵 
电话：（010）86497888 
传真：（010）86497999 
联系人：张利宁 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26日成立，注册资本为人民币 20600万元。截至目前，基金管理人股东及其
出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限
公司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安
徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2021年 2月 22日，基金
管理人共管理六十六只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理
财产品。 
（二）主要人员情况 
1、董事会成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科
员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财
务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业
部总经理。2004年 10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总
经理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董
事长。 
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蔡咏先生，董事，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计
教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际
信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄
山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记，国
元证券股份有限公司董事长、党委书记。现任安徽国元金融控股集团有限责任
公司党委委员、安徽安元投资基金有限公司董事长。 
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 
钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡
安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府
投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。 
江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府
办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共
青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、
宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安
徽省信用担保集团党委委员、副总经理。 
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业
务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金
公司筹备组负责人。2005年 1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资
源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现
任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。 
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李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际
资本管理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本
有限公司负责人。 
张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教
授，兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永
隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和
上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太
平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香
港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于 2017年获法国
政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。 
荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现
任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会
常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，
清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学
会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 
2、监事会成员 
刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券股份有限
责任公司投资银行总部副总经理兼业务三部总经理、资本市场部总经理、证券
事务代表、机构管理部总经理、董事会秘书、董事会办公室主任，国元股权投
资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。现任
国元证券股份有限公司副总裁。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产
管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新
加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华
夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年 8月起加入
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长盛基金管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长
盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，
长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，长盛龙
头双核驱动混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金（香港）有限公司副总
经理。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司
投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。 
3、管理层成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 
林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。 
王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经
理等职务。2005年 8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基
金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证
券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、
长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现
任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 
蔡宾先生，硕士，特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究
员、基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社
保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管
理有限公司副总经理，长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理。 
张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，
太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基
金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财
务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司
督察长。 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开
发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年 3月加入长盛基金
管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现
任长盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。 
4、本基金基金经理 
杨衡先生，博士、博士后。2007年 7月进入长盛基金管理公司，历任固定
收益研究员、社保组合组合经理助理、社保组合组合经理等职务。自 2016 年
11月 10日起任长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016年 11
月 18日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2019年 8月
12日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
孟棋先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员、光大永明资产
管理公司研究员。2014年 5月加入长盛基金管理有限公司，先后担任行业研究
员、社保组合组合经理助理等。自 2019年 5月 30日起担任长盛创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，自 2019年 8月 12日起兼任长盛战略新兴
产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2019年 10月 9日起兼任长盛
信息安全量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2020年 10月 23日起
兼任长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理： 
李庆林先生，自 2011年 10月 26日至 2013年 1月 5日任本基金（转型前）
基金经理；王克玉先生，自 2013年 1月 5日至 2014年 2月 10日任本基金（转
型前）基金经理；王克玉先生，自 2014年 2月 11日至 2015年 5月 14日任本
基金（转型后）基金经理；赵宏宇先生，自 2015年 5月 14日至 2016年 9月
23日任本基金（转型后）基金经理；杨衡先生，自 2015年 6月 18日至 2017
年 2月 28日任本基金（转型后）基金经理；冯雨生先生，自 2016年 9月 12日
至 2019年 8月 12日任本基金（转型后）基金经理；李琪先生，自 2016年 9月
12日至 2019年 8月 12日任本基金（转型后）基金经理； 
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。） 
5、投资决策委员会成员 
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
16 
 
蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。同上。 
魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 
赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有
限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责
人、投行总部执行董事等职务。2015年 2月加入长盛基金管理有限公司，现任
权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛
互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型
证券投资基金基金经理，兼任私募资产管理计划投资经理。 
郭堃先生，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析
师、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。2019年 12月加入
长盛基金管理有限公司，现任研究部总监，长盛同盛成长优选灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)基金经理，长盛制造精选混合型证券投资基金基金经理，长
盛核心成长混合型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资
基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。 
葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用
评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金
经理。2018年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长
盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型
证券投资基金基金经理，长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛稳
鑫 63个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
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17 
 
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度报告、中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：



（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。



3、基金经理承诺



（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉、谨慎的原则为基
金份额持有人谋取最大利益；



（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；



（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
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（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则



本基金管理人的内部控制遵循以下原则：



（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。 
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。 
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。



2、完备严密的内部控制体系 
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督
察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制
管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长
负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工
作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控
制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风
险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持
续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、
法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面
及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控
制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 
3、内部控制制度的内容 
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制
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指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时
性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管
理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。 
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料
档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报
经公司董事会批准后实施。 
（3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公
司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门
职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制
度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，
须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控
制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度
或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对
各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检
查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公
司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即
整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控
制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 




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四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004年 09月 17日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 
2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，
集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；
资本充足率 17.19%，保持领先同业。 
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零
售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球
贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时
报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团
同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称
号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
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处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、
新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督
处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心
上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
2、主要人员情况 
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公
司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。 
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。 
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。 
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
3、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业
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务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度
末，中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全
球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、
连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》
评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最
佳托管系统实施奖”。 
（二）基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
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运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。 
2、监督流程 
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，
与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证
监会。 
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 




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五、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构 
1、直销机构 
长盛基金管理有限公司直销中心 
地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 
法定代表人：周兵 
邮政编码：100029 
电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 
传真：（010）86497997、（010）86497998 
联系人：吕雪飞、张晓丽、胡琳 
2、代销机构 
(1) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：田国立 
联系人：王未雨 
电话：010-67596233 
传真：010-66275654 
客户服务电话：95533 
公司网址：www.ccb.com 
(2) 大连银行股份有限公司 
注册地址：大连市中山区中山路 88号 
办公地址：大连市中山区上海路 51号 
法定代表人：彭寿斌



联系人：沈宗达 
电话：0411-82311936 
传真：0411-82311731 
客户服务电话：400-664-0099 
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公司网址：www.bankofdl.com 
(3) 广发银行股份有限公司 
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 
法定代表人：尹兆君



法定代表人：王滨 
联系人：陈泾渭 
电话：020-38321497 
传真：020-87310955 
公司网址：www.cgbchina.com.cn 
(4) 河北银行股份有限公司 
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 
法定代表人：梅爱斌



联系人：张巧慈 
电话：0311-88627529 
传真：0311-88627027 
客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 
公司网址：www.hebbank.com 
(5) 华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
法定代表人：李民吉 
联系人：刘军祥 
电话：010-85238820 
传真：010-85238680 
客户服务电话：95577 
公司网址：www.hxb.com.cn 
(6) 徽商银行股份有限公司 
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注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 
办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 
法定代表人：吴学民 
联系人：陶锋 
电话：0551-65898103 
传真：0551-62667684 
客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨 96588） 
公司网址：www.hsbank.com.cn 
(7) 交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188号 
办公地址：上海市银城中路 188号 
法定代表人：任德奇 
联系人：宋恒 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电话：95559 
公司网址：www.bankcomm.com 
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：郑杨 
联系人：周志杰 
电话：021-61614934 
传真：021-63604199 
客户服务电话：95528 
公司网址：www.spdb.com.cn 
(9) 兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 
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法定代表人：高建平 
联系人：李玮琳 
电话：021—52629999 
传真：021—62569070 
客户服务电话：95561 
公司网址：www.cib.com.cn 
(10) 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：缪建民 
联系人：季平伟 
电话：0755－83198888 
传真：0755－83195050 
客户服务电话：95555 
公司网址：www.cmbchina.com 
(11) 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：陈实 
电话：010-66104410 
传真：010-66107914 
客户服务电话：95588 
公司网址：www.icbc.com.cn 
(12) 中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：高迎欣 
联系人：穆婷 
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电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服务电话：95568 
公司网址：www.cmbc.com.cn 
(13) 中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
法定代表人：谷澍 
联系人：李紫钰 
电话：010-85108753 
传真：010-85109219 
客户服务电话：95599 
公司网址：www.abchina.com 
(14) 中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸 
联系人：路惠雯 
电话：010-66595726 
传真：010-66594942 
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
(15) 中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：王晓琳 
电话：010-89937325 
传真：010-85230049 
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客户服务电话：95558 
公司网址：bank.ecitic.com 
(16) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：400-800-1001 
公司网址：www.essence.com.cn 
(17) 渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服务电话：400-651-5988 
公司网址：www.bhzq.com 
(18) 财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-97918329 
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 
公司网址：www.ctsec.com 
(19) 长城证券股份有限公司 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
30 
 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 
公司网址：www.cgws.com 
(20) 长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
法定代表人：杨泽柱 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579或 4008-888-999 
公司网址：www.95579.com



(21) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话：（0755）23838750 
传真：（0755）23838701 
客户服务电话：400-888-1888 
公司网址：www.fcsc.com 
(22) 东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市生态大街 6666号 
办公地址：长春市生态大街 6666号 
法定代表人：李福春 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
31 
 
联系人：安岩岩 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客户服务电话：95360 
公司网址：www.nesc.cn 
(23) 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 
法定代表人：陈耀庭 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服务电话：95531；400-8888-588 
公司网址：www.longone.com.cn 
(24) 东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555246 
客户服务电话：400-888-8993 
公司网址：www.dxzq.net 
(25) 东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：乔芳 
电话：0769-22100155 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
32 
 
传真：0769-22119426 
客户服务电话：0769-961130 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
(26) 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼



办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 
法定代表人：高利 
联系人：丁敏 
电话：010-59355997 
传真：010-57398130 
客户服务电话：95571 
公司网址：www.foundersc.com 
(27) 光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：刘秋明 
联系人：郁疆 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：95525\400-888-8788 
公司网址：www.ebscn.com 
(28) 国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13号 
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客户服务电话：95563 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
33 
 
公司网址：www.ghzq.com.cn 
(29) 国金证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、028-86690058 
传真：028-86690126 
客户服务电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
(30) 国融证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 
法定代表人：张智河 
联系人：郭一非 
电话：010-83991777 
传真：010-66412537 
客户服务电话：400-660-9839 
公司网址：www.grzq.com 
(31) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 
法定代表人：贺青 
联系人：黄博铭 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客户服务电话：95521/4008888666 
公司网址：www.gtja.com



(32) 国信证券股份有限公司 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
34 
 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
(33) 国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：李蔡 
电话：0551-62207323 
传真：0551-62207322 
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
公司网址：www.gyzq.com.cn 
(34) 海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号 
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 33楼 
法定代表人：周杰 
联系人：李笑鸣 
电话：021-23219275 
传真：021-53858549 
客户服务电话：95553 
公司网址：www.htsec.com 
(35) 红塔证券股份有限公司 
注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 
办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
35 
 
法定代表人：况雨林 
联系人：高国泽 
电话：0871-3577946 
客户服务电话：0871-3577930 
公司网址：www.hongtastock.com 
(36) 华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 
公司网址：www.hazq.com 
(37) 华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张宗锐 
电话：（0591）87383600 
传真：（0591）87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 
(38) 华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-8888088 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
36 
 
传真：0931-4890515 
客户服务电话：4006898888、0931-95368 
公司网址：www.hlzqgs.com 
(39) 华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 
法定代表人：宋德清 
联系人：黄恒 
电话：010-58568235 
传真：010-58568062 
客户服务电话：010-58568118 
公司网址：www.hrsec.com.cn 
(40) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 228号 
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011号港中旅大厦 18楼 
法定代表人：周易 
联系人：郭力铭 
电话：010-57617065 
传真：010-57617065 
客户服务电话：95597 
公司网址：www.htsc.com.cn 
(41) 华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦
1栋 20C-1房 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 
法定代表人：俞洋 
联系人：虞佳彦 
电话：021-54967656 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
37 
 
传真：021-54967293 
客户服务电话：95323 
公司网址：http://www.cfsc.com.cn 
(42) 江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
公司网址：www.jhzq.com.cn 
(43) 民生证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 
法定代表人：岳献春 
电话：4006 19 8888 
客户服务电话：4006 19 8888 
公司网址：www.mszq.com 
(44) 平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367 
客户服务电话：95511-8 
公司网址：www.pingan.com 
(45) 瑞银证券有限责任公司 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
38 
 
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
法定代表人：刘弘 
联系人：牟冲 
电话：010-5832-8112 
客户服务电话：400-887-8827 
公司网址：www.ubssecurities.com



(46) 山西证券股份有限公司 
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：400-666-1618、95573 
公司网址：www.i618.com.cn 
(47) 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客户服务电话：400-891-8918 
公司网址：www.shzq.com 
(48) 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
法定代表人：李梅 
联系人：陈宇 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
39 
 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客户服务电话：400-889-5523 
公司网址：www.swhysc.com 
(49) 首创证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
法定代表人：毕劲松 
联系人：刘宇 
电话：010－59366070 
传真：010－59366238 
客户服务电话：95381 
公司网址：www.sczq.com.cn 
(50) 五矿证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼 
法定代表人：赵立功 
联系人：濮耘瑶 
电话：0755-82545596 
传真：0755-82545500 
客户服务电话：400-184-0028 
公司网址：www.wkzq.com.cn 
(51) 湘财证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
法定代表人：孙永祥 
联系人：李欣 
电话：021-38784580-8918 
传真：021-68865680 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
40 
 
客户服务电话：95351 
公司网址：www.xcsc.com



(52) 信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com 
(53) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
客户服务电话：95562 
公司网址：www.xyzq.com.cn 
(54) 粤开证券股份有限公司 
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、
23层 
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 
法定代表人：严亦斌 
联系人：彭莲 
电话：0755-83331195 
传真：0752-2119369 
客户服务电话：95564 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
41 
 
公司网址：http://www.ykzq.com 
(55) 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943237 
客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 
公司网址：www.newone.com.cn 
(56) 中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服务电话：400-910-1166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
(57) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 
办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-80928123 
传真：010-80928123 
客户服务电话：4008-888-888或 95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
(58) 中国中金财富证券有限公司 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
42 
 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
法定代表人：高涛 
联系人：胡芷境 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026942 
客户服务电话：95532/400-600-8008 
公司网址：www.china-invs.cn 
(59) 中航证券有限公司 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
电话：010-59562468 
客户服务电话：95335 
公司网址：www.avicsec.com 
(60) 中山证券有限责任公司 
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
法定代表人：吴小静 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82943755 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：95329 
公司网址：www.zszq.com 
(61) 中泰证券股份有限公司 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
43 
 
注册地址：济南市经七路 86号 
办公地址：济南市经七路 86号 23层 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客户服务电话：95538 
公司网址：www.zts.com.cn 
(62) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘芸 
电话：010-85156310 
传真：010-65182261 
客户服务电话：400-888-8108 
公司网址：www.csc108.com 
(63) 中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：010-57762999 
客户服务电话：400-990-8826 
公司网址：www.citicsf.com 
(64) 中信证券（山东）有限责任公司 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
44 
 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
(65) 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888



传真：010-60836029



客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
(66) 中信证券华南股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：陈靖 
电话：020-88836999 
传真：020-88836984 
客户服务电话：95396 
公司网址：www.gzs.com.cn 
(67) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
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45 
 
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼 
法人姓名：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
电话：0571-81137494 
客服电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
(68) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 
法人姓名：凌顺平 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
(69) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 
法人姓名：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
(70) 上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 
法人姓名：杨文斌 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
46 
 
联系人：王诗玙 
电话：021-20613999 
传真：021-68596919 
客服电话：400-700-9665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
(71) 深圳众禄基金销售股份有限公司



注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887



公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com 
(72) 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址：上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18楼 
法人姓名：李兴春 
联系人：陈洁 
电话：021-60195121；18901780806 
传真：021-61101630 
客服电话：400-921-7755 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
(73) 诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 
法人姓名：汪静波 
联系人：余翼飞 
电话：021-80358749 
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传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399 
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(74) 上海汇付基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢 2楼 
法人姓名：金佶 
联系人：甄宝林 
电话：8621-54677088 
传真：8621-54677082 
客服电话：400-821-3999 
公司网址：https://www.hotjijin.com 
(75) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 
法人姓名：钱昊旻 
联系人：孙雯 
电话：010-59336539 
传真：010-59336500 
客服电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com 
(76) 上海长量基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 
法人姓名：张跃伟 
联系人：吴艳秋 
电话：021-2069-1831 
传真：021-2069-1861 
客服电话：4008202899 
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(77) 上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 
法人姓名：申健 
联系人：张蜓 
电话：021-20219988 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20292031 
公司网址：www.wg.com.cn 
(78) 奕丰基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 
法人姓名：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客服电话：400-684-0500 
公司网址：www.ifastps.com.cn 
(79) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 3号楼为明大厦 C座 
法人姓名：赵芯蕊 
联系人：赵芯蕊 
电话：010-62675768 
传真：8610-62676582 
客服电话：010-62675369 
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(80) 大连网金基金销售有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
法人姓名：卜勇 
联系人：于舒 
电话：0411-39027828


18640801075 
传真：0411-39027835 
客服电话：4000-899-100 
公司网址：www.yibaijin.com/ 
(81) 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 
法人姓名：王翔 
联系人：吴鸿飞 
电话：021-6537-0077 
传真：021-5508-5991 
客服电话：400-820-5369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
(82) 深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108（518000） 
法人姓名：赖任军 
联系人：刘昕霞 
电话：18825819005 0755-29330513



传真：0755-26920530 
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客服电话：400-930-0660 
公司网址：www.jfzinv.com 
(83) 深圳富济基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元 
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元 
法人姓名：祝中村 
联系人：曾瑶敏 
电话：0755-83999907-8814 
传真：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
公司网址：www.fujifund.cn 
(84) 北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资产管理有限公司） 
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703 
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703 
法人姓名：曲阳



联系人：王梓骄 
电话：010-50866170；


 18610295635 
传真：010-50866170 
客服电话：400-803-1188 
公司网址：http://www.bzfunds.com/ 
(85) 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 
办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-63136184 
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客户服务电话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
(86) 北京植信基金销售有限公司



注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67



办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 
法人姓名：于龙



联系人：张喆 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客服电话：4006-802-123 
公司网址：www.zhixin-inv.com 
(87) 民商基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 
法人姓名：贲惠琴 
联系人：林志枫 
电话：021-50206002 
传真：021-50206001 
客服电话：021-50206002 
公司网址：www. msftec.com 
(88) 江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 
法人姓名：吴言林 
联系人：林伊灵 
电话：025-66046166-810 
传真： 025-56663409 
客服电话：025-66046166 
公司网址：www.huilinbd.com



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(89) 南京苏宁基金销售有限公司



注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
联系电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
客服电话：95177 
公司网址：www.snjijin.com 
(90) 上海云湾基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层 
法定代表人：戴新装 
联系人：江辉 
联系电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话：400-820-1515 
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com 
(91) 上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
联系电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客服电话：400-821-0203 
公司网址：http://www.520fund.com.cn 
(92) 通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 
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办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 
法定代表人：沈丹义 
联系人：杨徐霆 
联系电话：021-60818249 
传真：021-60818187 
客服电话：400-101-9301 
公司网址：https://www.tonghuafund.com 
(93) 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室 
法定代表人：胡燕亮 
联系人：曾芸 
联系电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客服电话：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com 
(94) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：秦艳琴 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客户服务电话：400-0618-518 
公司网址：https://danjuanapp.com 
(95) 北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
法定代表人：李悦章 
联系人：王梦 
电话：010-85594745 
传真：010-85932427 
客户服务电话：400-066-8586 
公司网址：www.igesafe.com 
(96) 北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：杨家明 
传真：010-82055860 
客户服务电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com 
(97) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 
法定代表人：周斌 
联系人：张敏 
传真：010-53509643 
客户服务电话：400-8980-618 
公司网址：www.chtwm.com 
(98) 北京恒宇天泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室 
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼（东半楼）9层 
法定代表人：梁越 
联系人：李晨 
传真：010-84259261 
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55 
 
客户服务电话：400-188-8848 
公司网址：https://www.1314fund.com 
(99) 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：王重阳 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
公司网址： http://www.hongdianfund.com 
(100) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：熊小满 
电话：010-56251471 
传真：010-62680827 
客户服务电话：400-619-9059 
公司网址：www.hcjijin.com 
(101) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414 
法定代表人：李振 
联系人：朱艳平 
电话：15701002573 
传真：010-65174172 
客户服务电话：400-829-1218 
公司网址：https://www.kstreasure.com 
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(102) 北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总
部 A座 
法定代表人：王苏宁 
联系人：娄云 
传真：010-89188000 
客户服务电话：95118 , 4000988511 
公司网址：http://fund.jd.com/ 
(103) 北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
法定代表人：王利刚 
联系人：白皓 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客户服务电话：400-678-5095 
公司网址：www.qianjing.com 
(104) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 
法定代表人：张冠宇 
联系人：王丽敏 
电话：010-85932810 
传真：010-59200800 
客户服务电话：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
(105) 北京微动利基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 
法定代表人：季长军 
联系人：何鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客户服务电话： 400-188-5687 
公司网址：www.buyforyou.com.cn



(106) 北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
传真：67000988-6000 
客户服务电话：67000988-8004 
公司网址：www.zcvc.com.cn 
(107) 北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：武文佳 
电话：010-59601366转 7167 
传真：0351-4110714 
客户服务电话：400-818-8000 
公司网址：www.myfund.com 
(108) 北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
58 
 
电话：010-58170932 
传真：010-58170840 
客户服务电话：010-58170761 
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn 
(109) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 
法定代表人：张旭 
联系人： 汪莹 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客户服务电话：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
(110) 和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 
法定代表人：王莉 
联系人：陈慧慧 
电话：010-85657353 
传真：010-65884788 
客户服务电话：400-920-0022 
公司网址：licaike.hexun.com 
(111) 济安财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
法定代表人：杨健



联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
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传真：010-65330699 
客户服务电话：400-673-7010 
公司网址：www.jianfortune.com 
(112) 方德保险代理有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 
法定代表人：林柏均 
联系人：胡明哲 
电话：010-64068617 
传真：010-64068776 
客户服务电话：400-8557333 
公司网址：http://www.jhjfund.com 
(113) 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：高皓辉 
电话：021-63333389-239 
传真：021-63333390 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：www.vstonewealth.com 
(114) 上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客户服务电话：400-166-6788 
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公司网址：www.66zichan.com 
(115) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：屠彦洋 
传真：021-64385308 
客户服务电话：95021 
公司网址：www.1234567.com.cn 
(116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 
法定代表人：洪弘 
联系人：文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客户服务电话：4008-166-1188 
公司网址： http://8.jrj.com.cn 
(117) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：董宣 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
(118) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
61 
 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 
法定代表人：戎兵



联系人：魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85800047 
客户服务电话：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
(119) 浦领基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 
法定代表人：李招弟 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-876-9988 
公司网址：www.zscffund.com 
(120) 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066



公司网址：www.yingmi.cn 
(121) 玄元保险代理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
法定代表人：马永谙 
联系人：卢亚博 
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62 
 
传真：021-50701053 
客服电话：400 080 8208 
公司网站：www.xyinsure.com



(122) 嘉实财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元 
法定代表人：赵学军 
联系人：闫欢 
联系电话：010-60842306 
传真：010-85712195 
客服电话：400-021-8850 
公司网站： www.harvestwm.cn 
（二）注册登记机构 
名称：长盛基金管理有限公司



注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 
法定代表人：周兵 
电话：（010）86497888 
传真：（010）86497999 
联系人：龚珉 
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 
名称：上海源泰律师事务所



注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
负责人：廖海 
电话：（021）51150298 
传真：（021）51150398 
联系人：张兰 
经办律师：刘佳、张兰 
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63 
 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 
执行事务合伙人：李丹 
电话：（021）23238888 
传真：（021）23238800 
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 
联系人：叶尔甸 




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64 
 
六、基金的历史沿革 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金由长盛同祥泛资源主题股
票型证券投资基金（以下简称“长盛同祥泛资源股票基金”）通过基金合同修订
变更而来。 
长盛同祥泛资源股票基金遵照《基金法》于2011年8月2日获中国证监会证
监许可【2011】1219号文批准募集。 
长盛同祥泛资源股票基金基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管
人为中国建设银行股份有限公司。基金管理人于2011年10月26日获得中国证监
会书面确认，长盛同祥泛资源股票基金基金合同生效，基金规模为
941,658,939.32份基金份额。 
2013年12月23日至2014年1月22日，长盛同祥泛资源股票基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于修改长盛同祥泛资源主题股票
型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意长盛同祥泛资源股票基金变
更基金名称、基金类别、投资目标、范围、理念和策略，允许基金管理人按照
相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金合同进行修订。上述基金份额持
有人大会决议事项已经报中国证监会备案，自完成备案手续之日（即2014年2
月11日）起，该持有人大会决议生效，即《长盛同祥泛资源主题股票型证券投
资基金基金合同》失效且《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》生效。长盛同祥泛资源股票基金的基金类别变更为混合型，其投资目
标、理念、范围和策略调整，同时更名为“长盛战略新兴产业灵活配置混合型证
券投资基金”。 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
65 
 
七、基金的存续 
（一）基金份额的变更登记



自长盛同祥泛资源股票基金合同失效且本基金基金合同生效后，本基金注册
登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行必要的信息变更。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量
连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 




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66 
 
八、基金份额的申购与赎回 
（一）申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明或基金管理人网站公示。基金管理人可
根据情况变更或增减代销机构，并予以公示。若基金管理人或其指定的代销机
构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎
回，具体办法由基金管理人另行公告。 
本基金 C类基金份额的销售渠道暂仅包括基金管理人的直销机构。如有其
他销售渠道新增办理本基金 C类基金份额的申购赎回等业务，请以基金管理人
届时相关公告为准。 
（二）申购与赎回的开放日及时间 
1.开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2.申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金（原长盛同祥泛资源股票基金）自 2011年 12月 2日起开始办理日
常申购、赎回业务。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价
格。 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
67 
 
（三）申购与赎回的限制 
1、申购与赎回的数额限制 
（1）本基金申购的最低申购金额为1元人民币。 
（2）本基金不设最低赎回份额。 
（3）根据市场情况，基金管理人可以调整申购基金份额的最低金额限制，
基金管理人必须在开始调整之前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体
上刊登公告。 
2、单个账户持有本基金份额的限制 
本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理
人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人必须在开始调整之前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。



（四）申购与赎回的原则 
1.“未知价”原则，即基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算； 
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3. 赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回； 
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
5.本基金暂不采用摆动定价机制。 
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实际
情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（五）申购、赎回的程序 
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68 
 
1.申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
无效。 
2.申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+1日（包括该日）
内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包
括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，
否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的
确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在
指定媒体上公告。 
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构
或基金管理人的确认结果为准。 
3.申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人
已缴付的申购款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
（六）申购费率和赎回费率 
1、申购费率 
（1）A类基金份额申购费 
投资人申购本基金 A类份额的适用下表的申购费率： 
申购金额M（元） 申购费率 养老金客户申购费率 
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 M<50万 1.50% 0.45% 
 50万≤M<200万 1% 0.30% 
 200万≤M<500万 0.5% 0.15% 
M≥500万 每笔 1000元 每笔 1000元 
 






本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。 
养老金特定客户申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养
老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的
地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的
特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老
金客户范围。 
（2）C类基金份额申购费 
通过基金管理人的直销渠道申购本基金C类基金份额的客户适用下表的申
购费率： 
申购金额M（元） 申购费率 养老金客户申购费率 
 M<500万 1.50% 0.45% 
M≥500万 每笔 1000元 每笔 1000元 
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。 
养老金特定客户申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养
老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方
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社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客
户资产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的
新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 
2、赎回费率 
（1）A类基金份额赎回费 
本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示： 
持有期限（Y） 赎回费率 
 Y＜7天 1.50% 
 7天≤Y<30天


0.75% 
30天≤Y＜6个月 0.50% 
 Y≥6个月 0 
注：1个月=30天 
赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回 A 类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计
入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基
金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%
计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%
计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续
费。 
（2）C类基金份额赎回费 
本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示： 
持有期限（Y） 赎回费率 
Y＜7天 1.5% 
 7天≤Y＜30天 0.5% 
 Y≥30天 0 
赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基
金财产。 
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。基金
管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率
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71 
 
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
费率、基金赎回费率和转换费率。 
（七）申购份额、赎回金额的计算方式 
1、申购份额及余额的处理方式 
本基金的申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用（若
有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，四舍五入法保留两位小数，
由此引起的差额计入基金财产。 
2、基金申购份额的计算 
基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下： 
申购费用＝申购金额-净申购金额 
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 
申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值 
基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的计算方法如下： 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 
（1）A类基金份额申购份额的计算 
某投资人投资100,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日的A类基金
份额净值为1.016元，则其可得到的A类基金份额申购份额为： 
申购金额 100,000元 
基金份额净值（NAV） 1.016元 
净申购金额 100,000/（1+1.5%）=98,522.17元 
申购费用 100,000-98,522.17＝1477.83元 
申购份额 98,522.17/1.016＝96970.64份 
（2）C类基金份额申购份额的计算 
某投资人投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日的C类基金
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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份额净值为1.016元，则其可得到的C类基金份额申购份额为： 
申购金额 100,000元 
基金份额净值（NAV） 1.016元 
净申购金额 100,000/（1+1.5%）=98,522.17元 
申购费用 100,000-98,522.17＝1477.83元 
申购份额 98,522.17/1.016＝96970.64份 
3、赎回金额的处理方式： 
本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准
按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点
后第三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。 
本基金不设最低赎回份额。 
4、基金赎回金额的计算 
基金的赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中： 
赎回金额=赎回份额?T日基金份额净值 
赎回费用=赎回金额?赎回费率 
净赎回金额=赎回金额?赎回费用 
（1）A类基金份额赎回金额的计算 
某投资人赎回10,000份本基金A类基金份额，假设赎回当日的A类基金份额
净值为1.0560元，持有期5个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000份 
基金份额净值（NAV） 1.056元 
赎回费用 10,000×1.056×0.5%＝52.80元 
净赎回金额 10,000×1.056–52.80＝10,507.20元 
（2）C类基金份额赎回金额的计算 
某投资人赎回10,000份本基金C类基金份额，假设赎回当日的C类基金份额净
值为1.0560元，持有期5个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000份 
基金份额净值（NAV） 1.056元 
赎回费用 10,000×1.056×0＝0.00元 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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净赎回金额 10,000×1.056–0.00＝10,560.00元 
5、基金份额净值的计算 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。T日的基金份
额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。 
T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额/当日基金份额总数 
（八）申购、赎回的注册登记 
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。 
2、投资者 T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1
日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分
基金份额。 
3、投资者 T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1
日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。 
（九）拒绝或暂停接受申购的情形及处理 
本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的
申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值； 
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时； 
5、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
74 
 
6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上时； 
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项： 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
4.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在指定媒介上刊登公告，已接受的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以
后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放
日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告。
投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎
回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 
（十一）巨额赎回的情形及处理方式 
1.巨额赎回的认定 
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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额
赎回。 
2.巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回申
请超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以对该基金份
额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分进行自动延
期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延
期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理
的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日，并与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权且以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
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回申请将被撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份
额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 
（4）暂停赎回：连续 2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3.巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（十二）与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关的公告 
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
体上刊登暂停公告。 
2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回
公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放
日的基金份额净值。 
（十三）基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转
换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相
关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。 
（十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书相关
章节的规定或相关公告。 




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九、基金的侧袋机制 
一、侧袋机制的实施条件 
为有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，当本基金持有特定资
产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原
则，基金管理人依照法律法规及基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，
并咨询会计师事务所意见后，可以启用侧袋机制。 
二、侧袋机制的特定资产范围 
本基金的特定资产由基金管理人充分审慎严格评估后确定。特定资产包括： 
1、无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
定性的资产； 
2、按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性
的资产； 
3、其他资产价值存在重大不确定性的资产。 
三、侧袋机制的实施程序 
基金管理人认为可以启用侧袋机制的，应符合法律法规及《基金合同》约
定，并按如下程序具体实施： 
1、基金管理人对本基金是否符合侧袋机制的实施条件进行评估，制作合规
性评估报告，并经内部程序决策通过。 
2、基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，决
定启用侧袋机制。 
3、启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。启用侧袋机制后，基金管理
人应聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
4、基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证
监会派出机构备案，并于启用侧袋机制后 5个工作日内提交相关材料。 
5、基金管理人应在启用侧袋机制的次日发布临时公告，在实施侧袋机制期
间处置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发
布临时公告。基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。 
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6、在实施侧袋机制期间，基金管理人应当与基金销售机构共同及时向侧袋
实施期间申购或赎回基金的相关投资者传递信息，做好相应的风险揭示。 
7、当侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
四、侧袋机制的运作安排 
1、特定资产处置清算 
特定财产的处置清算由基金管理人审慎决定。特定资产恢复流动性后，基
金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置
变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。基金管理人不得在侧
袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 
2、对基金申购赎回的影响 
(1)基金管理人应当依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎
回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 
(2)启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。当日收到的申购申请，视为
投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请；当日收到的赎回申请，
仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。基金管理人应依法向投资者
进行充分披露。 
(3)侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户申购赎回。同时，基
金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根
据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 
(4)基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋
账户总份额的 10%认定。 
3、信息披露 
(1)基金管理人应当暂停披露侧袋账户份额净值，对基金简称进行特殊标识。 
(2)在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投
资者利益产生重大影响的事项后按规定发布临时公告。 
(3)基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情
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况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同时注明不作为特定
资产最终变现价格的承诺。 
4、实施侧袋账户期间的基金费用 
(1)本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费和托管费按主袋账户基金资
产净值作为基数计提。 
(2)与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户
资产变现后方可列支，且不得收取管理费。 
(3)因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 
五、主袋账户的投资安排 
1、基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账
户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
2、基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。 
3、本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值
并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。 
六、基金托管人的职责 
基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特
定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。 
七、相关风险提示 
实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金管理人暂停披
露侧袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现以外的其
他投资操作，因此，持有侧袋账户份额的基金份额持有人将面临上述流动性风
险。 




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十、基金份额的非交易过户、转托管、冻结 
（一）基金份额的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按
基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
（二）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（三）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划
时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（四）基金的冻结和解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 




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十一、基金的投资 
（一）投资目标 
重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会，分享中国经济
发展的长期收益，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。 
（二）投资范围 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、
货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；权证投
资占基金资产净值的比例不高于 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产的
80%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
（三）投资理念 
战略性新兴产业可以成为推动经济增长和社会进步的新兴力量 ,孕育着资
本市场上的重大投资机会，通过投资战略新兴产业里的股票及债券，可以分享
其中历史性机遇。 
（四）投资策略 
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资
产配置方法，灵活配置国内符合战略性新兴产业特征的上市公司股票和债券，
谋求基金资产的长期稳定增长。 
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1、战略资产配置 
本基金采用"自上而下"的战略资产配置体系，通过对宏观基本面及证券市
场两个层面的因素定性、定量地分析，形成对各个证券市场不同投资机会与风
险的整体评估，确定基金资产在股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的
分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票资产和债
券资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 
2、行业配置 
（1）战略性新兴产业的界定 
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全
局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长
潜力大、综合效益好的产业。 
本基金管理人将根据自身的研究、券商研究机构的研究，并参考《国务院
关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，目前在我国得到业内广泛认可的
战略性新兴产业包括但不限于：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备
制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。 
新兴产业本身是一个动态更新的概念，基金管理人将持续跟踪新科研成果、
新技术、新工艺、新商业模式、新目标市场和相关政策的变化，不断调整战略
性新兴产业的范围。一方面，将那些运用更先进的技术和更新商业模式等的行
业纳入新兴产业的投资范围；另一方面，对于随着原有的新技术和新商业模式
等的推广而发展的行业，如果仍然具有的较高发展速度和利润水平，也会被纳
入到新兴产业的范围；最后，对于随着相关技术成熟，商业模式普及，行业竞
争加剧，利润增速下降等而逐渐进入平稳运行期的原新兴产业相关行业，本基
金将其剔除出新兴产业的投资范围。 
本基金将战略性新兴产业相关股票和债券分别纳入战略性新兴产业股票库
和债券库。本基金投资于战略性新兴产业的股票及债券比例不低于本基金非现
金基金资产的 80%。 
（2）战略新兴产业子行业的配置 
本基金是战略新兴产业主题基金，行业配置策略体现在对各类战略新兴产
业子行业的配置上。本基金将深入分析判断各子行业的行业景气状况、产业政
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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策变化、行业生命周期，结合行业可投资的规模和相对估值水平，适时调整各
子行业的配置比例。 
A．行业景气状况：结合宏观经济背景与产业链发展，分析各种新兴技术、
新兴生产模式以及新兴商业模式等的成熟度，以及新兴产业中的子行业对于传
统行业的替代空间和市场空间，判断各新兴产业子行业景气特征，选取行业景
气度较高，发展前景良好，技术基本成熟，政策性推动敏感性较高的子行业重
点配置，适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟，但
未来前景广阔的子行业； 
B．产业政策变化：分析与各个行业相关的扶持与压制政策，判断政策对
行业前景的影响； 
C．行业生命周期：判断各子行业所处的生命周期阶段，并采取相应的投
资策略； 
D．行业相对估值水平：动态分析各子行业的相对估值水平，提高被市场
低估的子行业配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例。 
3、股票资产选择 
（1）战略性新兴产业初选股票池 
本基金针对沪深两市符合战略新兴产业特征的全部上市公司，剔除其中不
符合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、
涉及重大案件和诉讼的股票等），筛选得到战略性新兴产业初选股票池。 
本战略性新兴产业初选股票池将不定期地更新，动态纳入符合本基金要求
的上市公司。由于科技进步或经济结构变化导致本基金当前的战略性新兴产业
的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 
（3）战略性新兴产业优选股票库 
本基金将结合定性与定量分析，评估战略性新兴产业初选股票池内各只股
票的经营状况、股票估值等影响股票走势的因素，从中选择具有核心竞争优势
和长期持续增长模式的公司，组成本基金战略性新兴产业优选股票库。 
1）公司基本状况分析 
A．经营能力分析 
通过分析公司的资本结构、经营模式、创新能力、产品市场空间等多方面
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的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的
上市公司股票。主要关注以下几点： 
a.上市公司是否具有合理的资本结构，是否具有充分市场化的管理层激励
机制； 
b.上市公司管理层是否具有良好的经营能力，包括但不限于团队建设、市
场开发、研发控制等； 
c.上市公司的新技术或创新商业模式是否具有原创性、领先性和可实现性，
上市公司是否具有持续创新能力； 
d.上市公司的核心产品是否具有较高的市场竞争力、盈利能力和较大的市
场需求增长空间。 
B．财务状况分析



本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营
能力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。 
2）股票估值分析 
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率
（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、
自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估
值水平相对合理的公司。 
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有较强竞争
优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整战略性新兴产业优选股票库。 
（3）股票投资组合 
基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，
根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 
4、债券类资产选择



本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 
本基金运用数量化分析决策工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变
化作出预测，并综合考虑利率变化、信用风险、流动性等因素对不同债券品种，
尤其是战略新兴产业相关债券的影响，构造债券投资组合。在实际的投资运作
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中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个券
选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 
5、权证选择 
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻
求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产
稳定的当期收益。 
（五）业绩比较基准 
本基金业绩比较基准：50%*中证新兴产业指数+50%*中证综合债券指数 
中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制，选择上海证券交易所和深
圳证券交易所两市上市的新兴产业的公司中规模大、流动性好的 100 家公司组
成，以综合反映沪深两市中新兴产业公司的整体表现。中证综合债券指数由中
证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、
央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础
上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，
以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合
的市场基准。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够
真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未
来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经
基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指
数作为业绩比较基准的参照指数。 
（六）风险收益特征 
本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期
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收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
（七）投资限制 
1.组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资
组合将遵循以下限制： 
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％； 
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％； 
（6）本基金投资组合股票投资占基金资产的比例为 0%-95%； 
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％； 
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
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（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5％； 
（14）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府
债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（15）投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产
的 80%； 
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%； 
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资； 
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致； 
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。 
除上述第（11）、（14）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行
调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生
效之日起开始。 
2.禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
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（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； 
（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。 
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3.有利于基金财产的安全与增值； 
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
（九）基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（十）侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书相关章节的规
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
89 
 
定。 
（十一）基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据取自长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资
基金 2020年第 4季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。 
1.报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 134,538,965.46 69.28 
 其中：股票


134,538,965.46 69.28 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资


19,334,723.20 9.96 
 其中：债券


 19,334,723.20 9.96 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产


31,000,000.00 15.96 
 
其中：买断式回购的买入
返售金融资产


 
- - 
7 
银行存款和结算备付金合
计



8,701,523.00 4.48 
8 其他资产


 622,925.30 0.32 
9 合计





 194,198,136.96





100.00 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合


 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 98,661,265.51 51.43 
D 
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 11,467,970.68 5.98 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
90 
 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术
服务业 
1,531,062.75 0.80 
J 金融业 5,757,249.91 3.00 
K 房地产业 17,095,786.25 8.91 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 14,004.12 0.01 
N 水利、环境和公共设施管理
业 
11,626.24 0.01 
O 居民服务、修理和其他服务
业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 134,538,965.46 70.13 
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 600519 贵州茅台 9,500 18,981,000.00 9.89 
2 000858 五粮液 65,000 18,970,250.00 9.89 
3 600048 保利地产 1,080,000 17,085,600.00 8.91 
4 300760 迈瑞医疗 26,000 11,076,000.00 5.77 
5 300750 宁德时代 25,500 8,953,305.00 4.67 
6 300529 健帆生物 125,000 8,477,500.00 4.42 
7 600276 恒瑞医药 50,000 5,573,000.00 2.90 
8 600887 伊利股份 85,000 3,771,450.00 1.97 
9 300142 沃森生物 90,000 3,470,400.00 1.81 
10 000568 泸州老窖 14,000 3,166,240.00 1.65 
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序
号 
债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
1 国家债券 14,326,567.20 7.47 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 4,998,000.00 2.61 
 其中：政策性金融债 4,998,000.00 2.61 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
91 
 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 10,156.00 0.01 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 19,334,723.20 10.08 
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细 
序
号 
债券代码 债券名称 
数量
（张） 
公允价值（元） 
占基金
资产净
值比例
（％） 
1 019627 20国债 01 143,280 14,326,567.20 7.47 
2 018013 国开 2004 50,000 4,998,000.00 2.61 
3 110076 华海转债 80 10,156.00 0.01 
注：本基金本报告期末仅持有上述 3只债券。 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
92 
 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
11.投资组合报告附注 
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查
记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
（3）其他资产构成



序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 64,165.33 
2 应收证券清算款 158,435.27 
3 应收股利 - 
4 应收利息 398,438.83 
5 应收申购款 1,885.87 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 622,925.30 
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
93 
 
十二、基金的业绩 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金成立以来的业绩如下： 
长盛战略 A： 
项目 
份额净
值增长
率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2011年10月26日（原
长盛同祥泛资源主题
基金合同生效日）到
2011年 12月 31日 
-0.30% 0.30% -6.80% 0.90% 6.50% -0.60% 
2012年度 -0.80% 1.00% 6.8% 0.89% -7.60% 0.11% 
2013年度 7.76% 1.23% -5.08% 0.98% 12.84% 0.25% 
2014年度 23.62% 1.02% 13.50% 0.62% 10.12% 0.40% 
2015年度 44.27% 0.77% 23.96% 1.43% 20.31% -0.66% 
2016年度 2.65% 0.10% -7.80% 0.87% 10.45% -0.77% 
2017年度 12.26% 0.25% 5.63% 0.43% 6.63% -0.18% 
2018年度 -20.88% 1.20% -13.21% 0.74% -7.67% 0.46% 
2019年度 14.35% 1.08% 19.05% 0.71% -4.70% 0.37% 
2020年度 43.36% 1.15% 24.12% 0.86% 19.24% 0.29% 
2011年10月26日（原
长盛同祥泛资源主题
基金合同生效日）至
2020年 12月 31日 
184.05% 0.94% 66.04% 0.88% 118.01% 0.06% 
长盛战略 C： 
项目 
份额净
值增长
率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2015年 9月 1日（新
增 C类份额）到 2015
年 12月 31日 
0.40% 0.03% 7.28% 1.17% -6.88% -1.14% 
2016年 1月 1日到 0.10% 0.09% -9.02% 1.22% 9.12% -1.13% 
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
94 
 
2016年 6月 2日 
2019年3月13日（新
增 C类份额）到 2019
年 6月 25日、2019
年 7月 4日（新增 C
类份额）到 2019年
12月 31日 
13.85% 1.75% 1.73% 0.67% 12.12% 1.08% 
2020年度 43.03% 1.15% 24.12% 0.86% 18.91% 0.29% 
2015年 9月 1日（新
增 C类份额）到 2016
年 6月 2日、2019
年 3月 13日（新增
C类份额）到 2019
年 6月 25日、2019
年 7月 4日（新增 C
类份额）到 2020年
12月 31日 
63.65% 1.22% 23.25% 0.92% 40.40% 0.30% 
注：（1）根据《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，
业绩比较基准自 2014年 2月 11日起，由“沪深 300指数×70%+中证综合债券
指数×30%”变更为“50%×中证新兴产业指数+50%×中证综合债券指数”；基
金业绩比较基准收益率在变更前后期间分别根据相应的指标计算。 
（2）自 2015年 9月 1日，本基金增加 C类份额、调低管理费、调低赎回
费，变更基金合同。 
（3）长盛战略新兴产业混合 C分别于 2016年 6月 3日至 2019年 3月 12
日、2019年 6月 26日至 2019年 7月 3日期间未持有份额。基金管理人依照恪
尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
95 
 
十三、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款以及其他资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券
交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金
证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的固有财产，并
由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售机构不得将基金财产
归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他
情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金
合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的
债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责
任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 




 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
96 
 
十四、基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。 
（三）估值原则 
对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日
的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场
报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少
的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。 
（四）估值方法 
1、证券交易所上市交易的有价证券的估值 
（1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证
券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最
近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规定
的除外），采用估值技术确定公允价值； 
（3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4）交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘全价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
97 
 
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；



（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对
于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行
调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，
则采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
5、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。 
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
98 
 
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
以基金管理人对基金资产净值的计算结果为准。 
（五）估值程序 
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基
金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。 
（六）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内（含第 3位）发生差
错时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1.差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过
错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照
下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
99 
 
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任
方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失
承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够
的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正
的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返
还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损
方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求
交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错
造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金
管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从
基金资产中支付。 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 
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100 
 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。 
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应
由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（七）暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资人的利益，已决定延迟估值；如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何
情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；



4.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人协
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101 
 
商确认后，基金管理人应当暂停估值； 
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（八）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的
基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（九）特殊情况的处理 
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资
产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极
采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 




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十五、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
基金收益指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
（二）基金可供分配收益 
基金可供分配收益指截至收益分配基准日基金未分配收益与未分配收益中
已实现收益的孰低数。 
（三）收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1. 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的
每份基金份额享有同等分配权； 
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额； 
3.本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配
基准日可供分配利润的 20%； 
4.若基金合同生效不满 3个月则可不进行收益分配； 
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若
投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
时间不得超过 15个工作日； 
7. 基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基
准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值； 
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
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（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方
式等内容。 
（五）收益分配的时间和程序 
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告； 
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行
分红资金的划付。 
（六）实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 




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十六、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1.基金管理人的管理费； 
2.基金托管人的托管费； 
3.基金销售服务费 
4.基金财产拨划支付的银行费用； 
5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 
6.基金份额持有人大会费用； 
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
8.基金的证券交易费用； 
9.基金的开户费用、账户维护费用； 
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格确定，法律法规另有规定时从其规定。 
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1.基金管理人的管理费 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计
算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支
付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发
现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
2.基金托管人的托管费 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
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计算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支
付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发
现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
3.基金销售服务费 
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售
服务费计提的计算公式如下： 
H=E×销售服务费年费率÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指
定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可
抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
4. 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其
他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费
用。 
（四）不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
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金财产中支付。 
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前
在指定媒体上刊登公告。 
（六）实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见本招募说明书的相关章节规定。 
（七）基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 




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十七、基金的会计与审计 
（一）基金的会计政策 
1.基金管理人为本基金的会计责任方； 
2.本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日； 
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4.会计制度执行国家有关的会计制度； 
5.本基金独立建账、独立核算； 
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有
关规定编制基金会计报表； 
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。 
（二）基金的审计 
1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其
注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及
其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3.基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理
人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 




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十八、基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他
基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准
确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。 
本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按
照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、
准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站
（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2.对证券投资业绩进行预测； 
3.违规承诺收益或者承担损失； 
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5.登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字； 
6.中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
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币元。 
公开披露的基金信息包括： 
(一)招募说明书、基金产品资料概要 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同的有关规定，在本
基金合同生效日前将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效
后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内
更新招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。 
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定
网站、基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。 
(二)基金合同、托管协议 
基金管理人应在本基金合同生效日前按有关规定，将基金合同摘要登载在
指定报刊和指定网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登
载在指定网站上。 
(三)基金净值信息 
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金
管理人将至少每周公告一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开
放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点以及其他媒介，披
露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
(四)基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能
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够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
(五)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告（含资产组合季度报告） 
1.基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，
并将年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，
方可披露； 
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 2个月内，编制完成基金中期报告，
并将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上； 
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季
度报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定
报刊上； 
4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。 
5.基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
6.报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影
响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。 
(六)临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上： 
1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2.终止基金合同、基金清算； 
3.转换基金运作方式、基金合并； 
4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 
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5. 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7. 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制
人； 
8.基金募集期延长或提前结束募集； 
9.基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动； 
10. 基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分
之三十； 
11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
12. 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
13. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 
14.基金收益分配事项； 
15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更； 
16.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%； 
17.本基金开始办理申购、赎回； 
18.本基金发生巨额赎回并延期办理； 
19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
21.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时； 
22. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
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价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 
(七)澄清公告 
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基
金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
(八)清算报告 
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清
算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在
指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
(九)实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书相关章节的规定。 
(十)中国证监会规定的其他信息 
(十一)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 
(十二)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基
金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄
露未公开披露的基金信息。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购
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赎回价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
者电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊，单只基
金只需选择一家报刊。 
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证
监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应
当按照中国证监会规定做好信息传递工作。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。 




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114 
 
十九、风险揭示 
本基金主要面临的风险有： 
（一）市场风险 
本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因
素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益的不确定性。市场
风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。



2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
3、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。



4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨
胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收
益下降，影响基金资产的保值增值。 
（二）管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
（三）流动性风险 
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与
投资者赎回需求的匹配与平衡。 
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115 
 
1、基金申购、赎回安排 
参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的相关规定。 
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发
行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基
金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，
基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金
合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎
回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性
风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效
地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确认。在实际
运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到
相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保
障投资者的合法权益。 
5、实施侧袋机制对投资者的影响



侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额
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116 
 
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。



实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以
主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金
不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特
定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于
特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。



基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 
（四）信用风险 
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
（五）本基金特定风险 
本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的0%-95%，投资于战略性新兴
产业股票及债券的比例不低于非现金资产的80%。本基金重点投资于战略性新兴
产业相关股票和债券：该类型股票和债券的波动会受到宏观经济环境、行业周期
和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低
于其他基金。 
本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 
（六）其他风险



1、因技术因素而产生的风险，如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；



2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的
不完善产生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险，如基金经理违反职业操守的道德风险，以及
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；



4、人才流失风险，公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
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一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响；； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 




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二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)基金合同的变更 
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
(1)转换基金运作方式； 
(2)变更基金类别； 
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
(4)变更基金份额持有人大会程序； 
(5)更换基金管理人、基金托管人； 
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外； 
(7)本基金与其他基金的合并； 
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或
调低赎回费率； 
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并于
完成备案手续之后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。 
(二)基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
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2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，
而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，
而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4.中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1.基金财产清算组 
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2.基金财产清算程序 
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括： 
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
(3)对基金财产进行清理和确认； 
(4)对基金财产进行估价和变现； 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6)聘请律师事务所出具法律意见书； 
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会； 
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼； 
(9)公布基金财产清算结果； 
(10)对基金剩余财产进行分配。 
3.清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
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费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4.基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5.基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果
经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。 
6.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 




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二十一、基金合同的内容摘要 
（一）基金合同当事人的权利、义务 
本基金基金合同当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为
中国建设银行股份有限公司。 
1、基金管理人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
（1）自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运
用基金财产； 
（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入； 
（3）发售基金份额； 
（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的
范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收
费方式； 
（6）根据基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益； 
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（9）自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并
对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
（10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法
规，对其行为进行必要的监督和检查； 
（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构； 
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（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（13）依法召集基金份额持有人大会； 
（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定； 
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（12）编制中期和年度基金报告； 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不得向他人泄露； 
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123 
 
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益； 
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人； 
（24）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直
接管理； 
（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
3、基金托管人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入； 
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（3）自基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
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（5）根据基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反基金
合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损
失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的
利益； 
（6）依法召集基金份额持有人大会； 
（7）按规定取得基金份额持有人名册资料； 
（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
4、基金托管人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有
未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜； 
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回
价格； 
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
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（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项； 
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持
有人依法自行召集基金份额持有人大会； 
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金
管理人追偿； 
（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配； 
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（23）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
5、基金份额持有人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼； 
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（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
6、基金份额持有人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任； 
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。 
（二）基金份额持有人大会 
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。 
2、召开事由 
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持
有基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到
提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
1）终止基金合同； 
2）转换基金运作方式； 
3）变更基金类别； 
4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
5）变更基金份额持有人大会程序； 
6）更换基金管理人、基金托管人； 
7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报
酬标准的除外； 
8）本基金与其他基金的合并； 
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9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金
合同，不需召开基金份额持有人大会： 
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或
调低赎回费率； 
3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
3、召集人和召集方式 
（1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集。 
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以
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上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30日
向中国证监会备案。 
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于
会议召开日前 30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下
内容： 
1）会议召开的时间、地点和出席方式； 
2）会议拟审议的主要事项； 
3）会议形式； 
4）议事程序； 
5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权
限和代理有效期限等）、送达时间和地点； 
7）表决方式； 
8）会务常设联系人姓名、电话； 
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
10）召集人需要通知的其他事项。 
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书
面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间
和收取方式。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基
金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持
有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票
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进行监督的，不影响计票和表决结果。 
5、基金份额持有人出席会议的方式 
（1）会议方式 
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
4）会议的召开方式由召集人确定。 
（2）召开基金份额持有人大会的条件 
1）现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
a.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 
b.到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关
文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 
2）通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
a.召集人按基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
b.召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称
为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
c.召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到
场监督的，不影响表决效力； 
d.本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
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e.直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。 
3）参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1）
项 a 或第 2）项 d 规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人
大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表 1/3以上（含 1/3）基金份
额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 
6、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
1）议事内容为基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大
会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提
交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有
人大会上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，
并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提
案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另
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有规定的除外。 
5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30日及时公告。否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行
表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表
的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主
持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名
（或单位名称）等事项。 
2）通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下
形成的决议有效。 
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7、决议形成的条件、表决方式、程序 
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1）一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 50%
以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
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项均以一般决议的方式通过； 
2）特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托
管人、转换基金运作方式、终止基金合同、与其他基金合并必须以特别决议通
过方为有效。 
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备
案，并予以公告。 
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否
则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。 
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。 
8、计票 
（1）现场开会 
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。 
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。 
3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会
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主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人
在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以
公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过
之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自完成备案
手续之日起生效。 
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会决议。 
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒体公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
11、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）； 
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
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分之一）； 
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主
持人； 
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过； 
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
12、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
（三）基金合同的终止和基金财产的清算 
1、有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的
职务，而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的
职务，而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
（4）中国证监会规定的其他情况。 
2、基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。 
3、清算程序 
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（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（3）对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行估价和变现； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会； 
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼； 
（9）公布基金财产清算结果； 
（10）对基金剩余财产进行分配。 
4、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（四）争议的解决 
对于因基金合同产生或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通
过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对
各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律管辖。 
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 




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二十二、基金托管协议的内容摘要 
（一）托管协议当事人 
本基金托管协议当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人
为中国建设银行股份有限公司。 
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务核查 
1．基金托管人对基金管理人的业务核查 
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便
基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选
择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、
货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40％； 
4）本基金投资组合股票投资占基金资产的比例为 0%-95%； 
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％； 
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 
7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。
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基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％； 
11）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。； 
12）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产
净值的 5%； 
13）投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产的
80%； 
14）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管
理且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 30%； 
15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资； 
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。 
除上述第 8）、11）、15）、16）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 
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侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用
于主袋账户。 
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式
对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人
应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人
监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基
金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新
名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手
名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3
个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人
不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与
基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理
人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人
应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
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人投资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基
金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范
流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。 
（6）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（7）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形
式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原
因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管
人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（8）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金
托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（9）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理
人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（10）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、
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欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人应报告中国证监会。 
2．基金管理人应对基金托管人的业务进行核查。 
（1）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算
交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（2）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基
金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管
人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复
基金管理人并改正。 
（3）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无
正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人应报告中国证监会。 
（三）基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金托管人应安全保管基金财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。 
（5）基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情
况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、
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处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据
完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。 
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不
承担任何责任。 
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金由长盛同祥泛资源主题股
票型证券投资基金转型而成。长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金由管理
人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《长盛同祥泛资源主题股票型证
券投资基金基金合同》及其他有关规定，并经中国证监会 2011年 8月 2日证监
许可字[2011]1219 号文批准募集。长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金于
2011年 9月 19日起向全社会公开募集，并于 2011年 10月 26日获得中国证监
会书面确认，基金合同生效。具体募集情况如下：



经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额
为 941,564,638.02元人民币，折合基金份额 941,564,638.02份；认购款项在基金
验资确认日之前产生的银行利息共计 94,301.30 元人民币，折合基金份额
94,301.30 份。本次募集所有资金已于 2011 年 10 月 25 日全额划入本基金在基
金托管人中国建设银行股份有限公司开立的长盛同祥泛资源主题股票型证券投
资基金托管专户。本基金按照每份基金份额面值 1.00元人民币计算，募集期间
募集资金及其利息结转的基金份额共计 941,658,939.32份。 
3、基金银行账户的开立和管理 
（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。 
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
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用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。 
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公
司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保
基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则
基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基
金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的
规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
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基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金
托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人
共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同
传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同
的保管期限为基金合同终止后 15年。 
 （四）基金资产净值计算与复核 
 1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人
复核，按规定公告。 
2、复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见
的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（五）基金份额持有人名册的保管 
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基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15年。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交
基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。 
（六）争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协
商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
（七）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
核准或备案后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
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145 
 
理权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 




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146 
 
二十三、对基金份额持有人的服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金
管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份
额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 
（一）电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24小时的自动语音服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线：01086497888


400-888-2666（免长
途话费） 
（二）在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服”，进行咨询或留言。 
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn 
（三）投诉建议受理 
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直
接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时
处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力
与方向。 




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147 
 
二十四、其他应披露的事项 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序号 公告事项 法定披露日期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近 3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受
到任何处罚 
 
3 
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更新（摘要） 
 2020-03-16 
4 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 
 2020-03-16 
5 
关于长盛基金管理有限公司直销柜台开展旗下部分基金费率
优惠活动的公告 
 2020-03-16 
6 
长盛基金管理有限公司关于推迟披露旗下基金2019年年度报
告的公告 
 2020-03-25 
7 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2019年度报
告 
 2020-04-21 
8 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1
季度报告 
 2020-04-22 
9 
长盛基金管理有限公司关于取消旗下部分开放式基金在中信
证券（华南）申购费率优惠的公告 
 2020-04-28 
10 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申
购、定期定额投资及转换转入业务的公告 
 2020-07-14 
11 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2
季度报告 
 2020-07-21 
12 关于公司旗下开放式基金降低申购和定投起点金额的公告


2020-07-28 
13 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金（长盛战略
新兴产业混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 
 2020-08-27 
14 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2020年中期
报告 
 2020-08-29 
15 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3
季度报告 
 2020-10-28 
16 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申
购、转换转入、定期定额投资业务的公告 
 2020-11-24 
17 
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4
季度报告 
 2021-01-22 
 




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148 
 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记注册机
构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以
正本为准。



基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 




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149 
 
二十六、备查文件 
（一） 中国证监会基金监管部《关于长盛同祥泛资源主题股票型证券投资
基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函[2014]68号） 
（二） 法律意见书 
（三） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
（四） 基金托管人业务资格批件和营业执照 
（五） 《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 
（六） 《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 
（七） 中国证监会规定的其它文件 
长盛基金管理有限公司 
2021年6月25日