工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金开放第三次申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
工银瑞信瑞盈 18个月定期开放债券型证券
投资基金开放第三次申购、赎回、转换业
务的公告
公告送出日期：2021年 6月 24日
工银瑞信瑞盈 18个月定期开放债券型证券投资基金开放第三次申购、赎回、转换业务的公告
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1 公告基本信息
基金名称
工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基
金
基金简称
工银瑞盈 18个月定开债券
基金主代码
003341
基金运作方式
契约型、定期开放式
基金合同生效日
2016年 11月 2日
基金管理人名称
工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人名称
上海浦东发展银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
工银瑞信基金管理有限公司
公告依据
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以
及本基金相关法律文件等。
申购起始日
2021年 6月 28日
赎回起始日
2021年 6月 28日
转换转入起始日
2021年 6月 28日
转换转出起始日
2021年 6月 28日
注：1、本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金的封闭
期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该
日）至该封闭期首日的 18个月对日的前一日止，如该对日为非工作日或没有对应的日历日期，则
封闭期至该对日的下一个工作日的前一日止。本基金的第三个封闭期为 2019年 12月 28日至 2021
年 6月 27日。
2、本次开放期时间为 2021年 6月 28日至 2021年 7月 23日，开放期内本基金接受申购、赎
回、转换申请。
3、自 2021年 7月 24日起进入本基金的下一个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回、
转换申请。
2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
1、开放日及开放时间
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业
务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
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《公开募集证券投资基金信息披露办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在指定媒介上
公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金在开放期内办理申购与赎回业务。除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期
结束之后第一个工作日起（包括该日），本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回等业务。本
基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入下一个开放期。本次开放期时间为 2021
年 6月 28日至 2021年 7月 23日，开放期内本基金接受申购、赎回、转换申请。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回或转
换的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，
视为无效申请。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 10元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金
额为 10元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措
施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人
必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.2 申购费率
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3.2.1 前端收费
费用种类 情形
申购费率
M＜100万 0.8%
100万≤M＜300万 0.5%
300万≤M＜500万 0.3%
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M≥500万 按笔收取，1,000元/笔
养老金特定申购费率
M＜100万 0.32%
100万≤M＜300万 0.15%
300万≤M＜500万 0.06%
M≥500万 按笔收取，1,000元/笔
注：1、M为申购金额；
2、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障
基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养
老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税
收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司
将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
3、养老金客户须通过我公司直销柜台申购。
4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费
用，不列入基金财产。
3.3 其他与申购相关的事项
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在不影响现有基金份额持有
人利益的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1、每次赎回基金份额不得低于 10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留
的基金份额余额不足 10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定
为准。
通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 10份，基金份额持有人赎
回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足 10份的，在赎回时需一次
全部赎回。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有
关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
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2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下：
赎回费率
持有期限 赎回费率
在同一个开放期内申购后又赎回
的份额
1.50%
认购或在某一开放期申购并在下
一个及之后的开放期赎回的份额
0%
4.3 其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1、基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
2、基金转换只能在相同收费模式下的基金份额之间进行。即前端模式下的基金份额只能转换
为另一只基金的前端模式份额，后端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的后端模式份额。
投资者在提交基金转换业务时应明确标示类别。
3、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。
4、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；
从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。
5、本公司旗下基金的转换业务，最低转换申请份额以各产品相关公告为准。如果某笔转换申
请导致转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制，则转出基金余额部
分基金份额将被同时赎回。
6、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。
7、转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
8、如遇旗下基金开展申购费率优惠活动（包括本公司电子自助交易系统的费率优惠活动，公
告中有特别说明的除外），则基金转换时的申购补差费按照优惠后的费率计算，但对于通过销售机
构网上交易提起的基金转换申请，如本公司未作特别说明，将不适用优惠费率。
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9、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由基
金赎回费用及基金申购补差费用构成。
10、转换份额的计算公式
A＝［B×C×(1-D) /（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净
值；D为转出基金的对应赎回费率；G为对应的申购补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金
份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基
金为货币市场基金）。
具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
5.2 其他与转换相关的事项
1、可转换基金
本基金可以与本管理人旗下已开通转换业务的基金进行转换。
截止公告日管理人旗下的 FOF 基金、LOF 基金、ETF 基金、QDII 基金、部分债券基金、部分
混合基金、部分货币基金及短期理财基金未开通转换业务。具体包含以下产品：工银瑞信养老目
标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、工银瑞信养老目标日期 2050五年持有期混合
型发起式基金中基金（FOF）、工银瑞信养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、工银瑞信智远动态配置三个月持有期混合型基金中基金（FOF）、工银瑞信养老目标日期
2045三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起
式基金中基金（FOF）、工银瑞信科技创新 3 年封闭运作混合型证券投资基金、工银瑞信四季收益
债券型证券投资基金、工银瑞信中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、工银瑞信纯
债定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）、
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）、上证中央
企业 50交易型开放式指数证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信创
业板交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞
信沪深 300交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证 500交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证 100交易型开放
式指数证券投资基金、工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金、工银瑞信中证 800 交易型开放
式指数证券投资基金、工银瑞信粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
工银瑞信 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证科创板 50成份交易型开
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放式指数证券投资基金、工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证
消费服务领先交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券
投资基金、工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信大和日经 225
交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银
瑞信全球精选股票型证券投资基金、工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）、工银瑞信
全球美元债债券型证券投资基金(QDII)、工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）、
工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 A类（后端）、工
银瑞信瑞丰半年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发
起式证券投资基金、工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞信瑞景定期开放
债券型发起式证券投资基金、工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定
期开放债券型证券投资基金、工银瑞信瑞弘 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞
信瑞安 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券
投资基金 C类、工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金 B类、工银瑞信红利优享灵活配置混合型
证券投资基金、工银瑞信开元利率债债券型证券投资基金、工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混
合型证券投资基金、工银瑞信宁瑞 6个月持有期混合型证券投资基金、工银瑞信圆丰三年持有期
混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、工银瑞信
聚和一年定期开放混合型证券投资基金、工银瑞信现金快线货币市场基金、工银瑞信添益快线货
币市场基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、工银瑞信 14天理财债券型发起式证券投资基金等。
2、开通转换业务的销售机构
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管
理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
目前，投资者可在本基金管理人电子自助交易系统、直销中心办理本基金的转换业务。各销
售机构办理转换业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各销售
机构的规定。其他销售机构如以后开通本基金的转换业务，本公司将不再特别公告，敬请广大投
资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。
3、本公司旗下基金的转换业务规则以《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业
务规则》为准。
6 基金销售机构
6.1 场外销售机构
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6.1.1 直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5
号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
公司网址：www.icbccs.com.cn
全国统一客户服务电话：400-811-9999
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购、赎回及转换本基金。
6.1.2 场外非直销机构
中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股
份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行
股份有限公司、宁波银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、徽商银行股份有限公
司、汉口银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、齐商银行股份有
限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限
公司、苏州银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、德州银
行股份有限公司、江苏紫金农村商业银行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、中原银行
股份有限公司、天相投资顾问有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证
券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限
公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、新时代证券股份有限公司、大同证
券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、
中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、江海证券有
限公司、国金证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、深圳市新
兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海挖
财基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基
金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）
基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金
销售股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京中期时代基金销售有限公司、嘉实财富管
理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京）
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基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、浦领基金销
售有限公司、北京增财基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、北京恒天明泽
基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、一路财富（北
京）基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北
京植信基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、天津国美
基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京辉腾
汇富基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上
海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基
煜基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳安见基金销售有限公司、北京虹点
基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金
销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、南京途牛基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公
司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有
限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、玄元保险代理有限公司、
方德保险代理有限公司、中国人寿保险股份有限公司、中国国际期货有限公司、中信建投期货有
限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司等。
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申
请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机
构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有
人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或
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基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关
条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申
请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回
申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登
记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行
调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
4、如有任何疑问，欢迎与我们联系：
客户服务中心电话：400-811-9999
电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn
5、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金产品资料概
要》、《基金合同》和《招募说明书》。
工银瑞信基金管理有限公司
2021年 6月 24日
