招商丰德灵活配置混合型证券投资基金清算报告
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
清算报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
清算报告出具日：2021年 6月 8日
清算报告公告日：2021年 6月 23日
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金清算报告
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一、 重要提示
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2016年 6月 13日《关于准予招商丰德灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可【2016】1272号）注册公开募集，自 2017年 3月 1日起基金合同生效，基金管理人
为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由
全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终
止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人
大会决定终止”。根据《招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第十九部分 基
金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止事由”中约定，“有下
列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终
止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人
大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金
合同有关事项的议案》，基金管理人已于 2021年 4月 30日刊登了《招商基金管理有限公司
关于以通讯方式召开招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，
并于 2021年 5月 6日、2021年 5月 7日陆续刊登了提示性公告。本次基金份额持有人大会
于 2021年 5月 31日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日起生效，基金管理人于
2021 年 6 月 1 日刊登了《关于招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会
表决结果暨决议生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和北京市中伦律师
事务所于 2021年 6月 2日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由德勤华永会
计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，北京市中伦律师事务所对清算事宜出
具法律意见。
二、 基金概况
基金名称 招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 招商丰德混合
基金主代码 003000
交易代码 003000
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日
2017年 3月 1日
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最后运作日（2021-06-01）基
金份额总额
5,729,527.92份
投资目标
本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，
在控制下行风险的前提下为投资人获取稳健回报。
投资策略
大类资产配置策略：本基金采取与投资收益挂钩相结合的大
类资产配置策略。
股票投资策略：本基金主要采取自下而上的选股策略。
债券投资策略：本基金采用的债券投资策略包括：久期策略、
期限结构策略、个券选择策略和相对价值判断策略等，对于
可转换公司债等特殊品种，将根据其特点采取相应的投资策
略。
权证投资策略：本基金对权证资产的投资主要是通过分析影
响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及
市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略
以及套利策略。
股指期货投资策略：本基金投资股指期货将根据风险管理的
原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。
国债期货投资策略:本基金参与国债期货投资是为了有效控
制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管理原则，以
套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作
效率。
资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下，本基金对资产
支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。
存托凭证投资策略：在控制风险的前提下，本基金将根据本
基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值
的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深 300指数收益率*30%
风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益
水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基
金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 招商丰德混合 A 招商丰德混合 C
下属分级基金的交易代码 003000 003001
最后运作日（2021-06-01）下
属分级基金的份额总额
2,911,639.15份 2,817,888.77份
三、 基金运作情况
本基金经中国证监会 2016年 6月 13日证监许可【2016】1272号文注册募集，由基金
管理人依照法律法规、基金合同等规定自 2016年 12月 12日至 2017年 2月 24日止向社会
公开募集。本基金基金合同于 2017年 3月 1日正式生效，基金合同生效日的基金份额（含
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利息结转的份额）总数为 233,441,390.55份。自 2017年 3月 1日至 2021年 6月 1日期间，
本基金按基金合同约定正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招
商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大会 2021
年 5月 31日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人
已就该事项于 2021年 6月 1日刊登了《关于招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从 2021年 6月 2日起进入清算期。
四、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 1日
单位：人民币元
最后运作日
2021年 6月 1日
资 产：
银行存款 6,873,592.67
存出保证金 31,999.11
应收利息 8,176.34
应收销售款 1,808.38
资产总计 6,915,576.50
负 债：
应付赎回款 139,799.79
应付赎回费 15.64
应付管理人报酬 18,375.54
应付托管费 3,062.62
应付销售服务费 1,767.03
应付交易费用 28.02
其他负债 123,726.41
负债合计 286,775.05
所有者权益：
实收基金 5,729,527.92
未分配利润 899,273.53
所有者权益合计 6,628,801.45
负债和所有者权益总计 6,915,576.50
注：1、基金最后运作日 2021年 6月 1日，招商丰德灵活 A单位净值为 1.1689元，份额为
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2,911,639.15 份，资产净值为 3,403,498.84 元；招商丰德灵活 C 单位净值为 1.1446 元，
份额为 2,817,888.77份，资产净值为 3,225,302.61元。
2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基
金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产
调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非
流动的划分。
五、 清算情况
自 2021年 6月 2日至 2021年 6月 8日止为清算期间，基金财产清算小组对本基金的资
产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
1、清算费用
按照《招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、
终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发
生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算
费用将由基金管理人承担并支付。
2、 资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款 6,873,592.67元，是存储于基金托管人中国银行的活期银
行存款。
（2）本基金最后运作日存出保证金 31,999.11元，是由中国证券登记结算公司收取并保管
的存出保证金。存出保证金每月调整一次，根据《结算保证金管理业务指南》，“中国证券登
记结算有限责任公司于每月初第二个交易日，根据结算参与人对应结算备付金账户前 6个月
日均结算净额调整其结算户保金额度，但不低于初始结算保证金基数”。为保护基金份额持
有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付尚未返还的存出保证金。
（3）本基金最后运作日应收利息 8,176.34元，其中包括活期银行存款利息 7,405.35元、
结算备付金利息 654.55元及存出保证金利息 116.44元。应收活期银行存款利息由托管银行
于每季度 3月、6月、9月、12月 21日（节假日顺延）结算入账，或在账户注销时一次性
结清；结算备付金利息及存出保证金利息由中国证券登记结算有限责任公司于每季度 3月、
6 月、9 月、12 月 21 日（节假日顺延）结算入账。为保护基金份额持有人利益，加快清盘
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速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项。
（4）本基金最后运作日应收销售款 1,808.38 元，为 6 月 1 日确认的申购款，已于 6 月 2
日结算入账。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为 139,799.79元，该款项已分别于 2021年 6月 2日和
6月 3日支付。
（2）本基金最后运作日应付赎回费为 15.64元，该款项已分别于 2021年 6月 2日和 6月 3
日支付。
（3）本基金最后运作日应付管理人报酬为 18,375.54元，该款项已于 2021年 6月 2日支付。
（4）本基金最后运作日应付托管费为 3,062.62元，该款项已于 2021年 6月 2日支付。
（5）本基金最后运作日应付销售服务费为 1,767.03元，该款项已于 2021年 6月 2日支付。
（6）本基金最后运作日应付交易费用为 28.02元，该款项已于 2021年 6月 2日支付。
（7）本基金最后运作日其他负债 123,726.41元，该款项包含预提 2020年报社信息披露费
80,000.00元及 2021年报社信息披露费 43,726.41元，上述款项已于 2021年 6月 2日支付。
4、清算期间的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2021年 6月 1日基金净资产 6,628,801.45
加：清算期间（2021-6-2至 2021-6-8）利息收入 445.77
利息收入-银行存款利息收入（注 1） 427.77
利息收入-结算备付金利息收入（注 1） 8.28
利息收入-存出保证金利息收入（注 1） 9.72
加：其他收入-赎回费归资产（注 2） 81.35
减：清算期间（2021-6-2至 2021-6-8）费用 85.00
其他费用（注 3） 85.00
减：基金净赎回金额(于 2021年 6月 2日确认的投资者申
购赎回申请)
560,891.14
二、2021年 6月 8日基金净资产 6,068,352.43
注：1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2021年 6月 2日至 2021年 6月 8日清
算期间的银行存款利息、结算备付金利息及存出保证金利息；A/C类份额之间的收入分配按
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照各级别净值占比进行分配；
2、其他收入系清算期间产生的赎回费用归基金资产部分所产生的收入；A/C 类份额之
间的收入分配按照各级别净值占比进行分配；
3、其他费用系自 2021年 6月 2日至 2021年 6月 8日清算期间托管账户扣缴的银行划
汇费，A/C类份额之间的费用分配按照各级别净值占比进行分摊。
资产处置及负债清偿后，于 2021 年 6 月 8 日本基金剩余财产为人民币 6,068,352.43
元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部
剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有
的基金份额比例进行分配。
2021 年 6 月 9 日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。
为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该
金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫
付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书
后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）《招商丰德灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》
（2）《关于招商丰德灵活配置混合型证券投资基金清算事宜之法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组
2021年 6月 8日
