海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)基金合同查看PDF公告
海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 海富通全球美元收益债券型 证券投资基金（LOF）基金合同 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二一年六月 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 目录 第一部分 前言.............................................................................................................. 1 第二部分 释义.............................................................................................................. 3 第三部分 基金的基本情况........................................................................................ 10 第四部分 基金份额的发售........................................................................................ 12 第五部分 基金备案.................................................................................................... 14 第六部分 基金份额的上市交易................................................................................ 16 第七部分 基金份额的申购与赎回............................................................................ 18 第八部分 基金合同当事人及权利义务.................................................................... 29 第九部分 基金份额持有人大会................................................................................ 38 第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序........................................ 47 第十一部分 基金的托管............................................................................................ 50 第十二部分 基金份额的登记.................................................................................... 51 第十三部分 基金的投资............................................................................................ 53 第十四部分 基金的财产............................................................................................ 65 第十五部分 基金资产估值........................................................................................ 67 第十七部分 基金的收益与分配................................................................................ 78 第十八部分 基金份额的折算.................................................................................... 80 第十九部分 基金的会计与审计................................................................................ 81 第二十部分 基金的信息披露.................................................................................... 82 第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 89 第二十二部分 违约责任............................................................................................ 92 第二十三部分 争议的处理和适用的法律................................................................ 93 第二十四部分 基金合同的效力................................................................................ 94 第二十五部分 其他事项............................................................................................ 95 第二十六部分 基金合同内容摘要............................................................................ 96 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则。 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简 称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行 办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人的合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)由基金管理人依照《基 金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节 中的任何汇率变动风险。 七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于2020年9月1日起执行。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二部分 释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF) 2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 5、基金合同或本基金合同：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金 (LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通全球美 元收益债券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 7、招募说明书：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)招募说 明书》及其更新 8、基金份额发售公告：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF) 基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF) 基金份额上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代 表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华 人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 16、《通知》：指中国证监会2007年6月18日公布的《关于实施<合格境内机 构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做 出的修订 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 19、外管局：指国家外汇管理局或其分支机构 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 24、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 27、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服 务协议，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交易所开放式基金销售 系统办理有关业务的会员单位 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管理 有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，基金 投资者通过上海证券交易所办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业 务时需持有上海证券账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指海富通基金管理有限公司、上海证券交易所和中国证 券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投 资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 47、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎 回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 48、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份 额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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51、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位） 之间进行指定关系变更的行为 52、跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统之间进行转登记的行为 53、登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统 54、证券登记系统：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结 算系统 55、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额 56、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额 57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
59、基准货币：指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为人民币 60、人民币：指中国法定货币及法定货币单位 61、美元：指美国法定货币及法定货币单位 62、元：无如特指，指人民币元 63、汇率：如无特指，指中国人民银行或其授权机构公布的人民币对相应币 种汇率中间价 64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数得出的 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金份额财产净值。本基金人民币份额的基金份额净值为计算日基金资产净值除 以基金份额总数；本基金美元份额的基金份额净值为计算日人民币基金份额净值 按计算日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 70、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 71、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 72、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 73、境内：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区
74、境外：指包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区在内的中 华人民共和国领土之外的国家、地区 75、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 76、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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交易的债券等 77、基金产品资料概要：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF) 基金产品资料概要》及其更新 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF） 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金主要投资于全球债券市场，在严格控制组合风险的基础上，力求实现 基金资产的长期稳定增值。 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额为2亿元人民币，其中美 元份额的募集金额应以募集期最后一日的汇率折算为人民币，并与人民币份额的 金额相加，以确定募集是否达到最低募集金额要求。
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度（美元额度需折 算为人民币）设定基金募集上限，具体规模限制在招募说明书或基金份额发售公 告中约定。
六、基金份额面值和认购费用 本基金人民币基金份额发售面值为人民币1.00元，美元份额发售面值为1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间 价折算的美元金额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位，两类份额 按各自发售面值发售。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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本基金认购费率按招募说明书的规定执行。 七、基金存续期限 不定期 八、基金份额类别 本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类 别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美 元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额。 本基金对人民币基金份额和美元基金份额分别设置代码，分别计算基金资产 净值、基金份额净值和基金份额累计净值。人民币份额和美元份额合并投资运作， 共同承担投资换汇产生的费用及其他相关费用。投资者在认购、申购基金份额时 可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。 在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情 况，在履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金 新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额 类别的销售，设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回、 或终止某一币种基金份额的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但 须报中国证监会备案并提前公告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起不超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，以人民币和美元现汇两种货币同 时向投资者公开发售。本基金人民币份额通过场外、场内两种方式公开发售，美 元份额仅通过场外公开发售。以人民币认购的基金份额登记为人民币份额，以美 元现汇认购的基金份额登记为美元现汇份额。
场外通过各销售机构的基金销售网点公开发售，具体名单见基金份额发售公 告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 场内通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位发售，尚未取得 基金销售业务资格、但属于上海证券交易所会员单位的其他机构，可在本基金人 民币份额上市后，代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与人民币份额的上 市交易。 各类基金份额的各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理 人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许以人民币、美元现汇购买证券 投资基金相应币种份额的其他投资人。 二、基金份额的认购 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 2、募集期利息的处理方式 本基金人民币份额和美元份额的有效认购款项在募集期间产生的人民币利 息和美元利息将人民币份额发售面值和美元份额发售面值分别折算为相应的基 金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具 体限制请参看招募说明书。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书。 4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许 撤销。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币（募集资金中的美元应以募集期最后一日中国 人民银行公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币）且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以 决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值（美元份额所对应的基金资产净值需按计算日汇率折算为人民 币）低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行 表决。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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法律法规另有规定时，从其规定。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第六部分 基金份额的上市交易
一、基金上市 1、上市交易的地点 上海证券交易所。 2、上市交易的时间 本基金合同生效后三个月内人民币份额开始在上海证券交易所上市交易。 3、基金上市条件 基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投 资基金上市规则》，向上海证券交易所申请上市： （1）基金募集金额不低于2 亿元； （2）基金份额持有人不少于1000 人； （3）《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 4、上市交易公告书 基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3 个工作日发布基金 上市交易公告书。 二、基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易 规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 三、上市交易的费用 基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。 四、上市交易的停复牌和终止上市 基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》等相关法律法规、中国证监会 相关规定和上海证券交易所的相关规定执行。 五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金 份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功 能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第七部分 基金份额的申购与赎回 本基金同时设立人民币份额和美元现汇份额。人民币份额以人民币计价并进 行申购、赎回；美元现汇份额以美元计价并进行申购、赎回。基金管理人可以在 不违反法律法规及基金合同规定且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下，设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回。 以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人与基金托管 人协调一致并提前公告。 基金合同生效后，投资者可通过场外、场内两种方式对本基金人民币份额进 行申购与赎回，投资者仅可通过场外方式对美元现汇份额进行申购与赎回。 一、申购与赎回办理的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格 且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所 会员单位。 投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和 基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金开放日为上海证券交易 所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易日，开放日的具体办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日对应类别的基 金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、“分币种申购、赎回”原则，即以人民币申购获得人民币份额，赎回人民 币份额获得人民币，以美元申购获得美元份额，赎回美元份额获得美元，其他外 币份额依此类推； 6、场内申购、赎回需遵守上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公 司的相关业务规定。 7、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 的上海开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司开立的证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购与赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额 到账，则申购不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延 至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，款 项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。外管局相关规定有变更或本基金境 外投资主要市场的交易清算规则有变更时，赎回款项支付日期将相应调整。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效 性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+3日后(包括该日)及时到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申 购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询。因投资者未及时进行查询而造成的后果由投资者 自行承担。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下，对上述业务办理时间进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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并报中国证监会备案。 五、申购与赎回的数额限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金T日的基金份额净值在T+1日计算，并在T+2日内公告。人民币份 额的基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数，人民币份 额的基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担；美元份额的基金份额净值为计算日人民币基金份 额净值按计算日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元 金额，美元份额的基金份额净值的计算精确到0.0001美元，小数点后第五位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：以人民币申购的基金份额确认为人 民币份额，以美元现汇申购的基金份额确认为美元现汇份额。本基金申购份额的 计算及余额处理详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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3、赎回金额的计算及处理方式：本基金人民币份额赎回金额单位为元，美 元现汇份额赎回金额单位为美元。本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。其中对于持续持 有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日对应类别的基金份额净值 并扣除相应的费用。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产。未计入基 金资产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对基金销售费用实 行一定的优惠。 七、申购与赎回的注册登记 基金管理人应以开放时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日（T日），并在T+2日内对该申请进行确认。T日提交的有效申请，投资 者应在T+3日起（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。基金销售机构对申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记结算机构的确认结果为准。 投资者赎回基金成功后，登记机构在T+2日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据实际情况缩短办理注册登记的 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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时间，无须召开基金份额持有人大会。 在法律法规允许的范围内，登记机构可以对上述登记办理时间进行调整，基 金管理人最迟于开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、本基金投资所处的主要证券市场或外汇市场交易时间非正常停市、公众 节假日、或休市，并影响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 5、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接 受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。 6、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人 可根据外管局的审批及市场情况进行调整）。 7、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 10、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 11、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。 12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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发生上述第1、2、3、4、5、6、9、10、11、12项之一的情形且基金管理人 决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、本基金投资所处的主要证券市场或外汇市场交易时间非正常停市、公众 节假日、或休市，并影响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接 受投资人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 7、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在计算单个赎回申请人的 赎回申请量所代表的基金资产净值和赎回申请总量所代表的基金资产净值时，美 元份额所代表的部分依据当日适用的汇率折算为人民币。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的场外处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人支付投资人的赎回申请有困难或因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基 金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占 赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下 一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先 权并以下一开放日对应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部 分作自动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30%的赎 回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，优 先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额赎回申请 人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内 对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，则对未确认的 赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请） 延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎回的规则；同 时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 3、巨额赎回的场内处理方式 巨额赎回的场内处理按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的有关规定办理。 4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，基金管理人可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 5、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份 额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应根据《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公告最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的转让 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承，是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠，指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体； 司法强制执行，是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收 费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。 系统内转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位）之 间进行指定关系变更的行为。 跨系统转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转登记的行为。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法 律法规另有规定的除外。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第八部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 （200120） 法定代表人：杨仓兵 设立日期： 2003 年 4 月 18 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]48号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-38650999
（二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、转托管、定期定额投资、收益分配、开通人民币、美元之外的其他 币种的申购、赎回等方面的业务规则； （17）选择、更换或撤销境外投资顾问； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）根据反洗钱相关法律法规的有关规定，基金管理人同意向基金托管人 提供有关“了解你的客户”原则下基金托管人可能要求其提供的相关信息。为本 条款之目的，基金管理人被认为是基金托管人的“客户”。基金管理人进一步声 明其已对投资人进行所有反洗钱法律法规规定需要履行的义务，同时基金管理人 承诺，一经基金托管人要求，立即自行或通知销售机构向基金托管人提供以基金 托管人针对基金投资人所需履行的法定反洗钱为目的的投资人的客户资料。如因 基金管理人未履行前述反洗钱义务而导致基金托管人遭受包括监管处罚在内的 任何损失，基金管理人应向基金托管人承担赔偿责任； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 成立日期：1983年10月31日 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间：持续经营 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包 括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）选择、更换或撤销境外托管人； （5）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清算，协助开设基金投资所需其他账户； （6）提议召开或召集基金份额持有人大会； （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，协助开 设基金投资所需其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指 令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及 成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；保存其他基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的 职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产 受损的，基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当 行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场 惯例决定。本条不受本协议终止的影响； （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证 监会、外管局报告； （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人； （25）根据相关法律规定，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资 情况，并按相关规定进行国际收支申报； （26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民 币资金结算业务； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一类别 内每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构 报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管 理办法》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前 述规定；承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实 有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本基金进 行洗钱等违法犯罪活动。 基金份额持有人承诺，其不属于联合国、欧盟或美国制裁名单内的企业或 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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个人，不位于被联合国、欧盟或美国制裁的国家和地区。 （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第九部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每 一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，本 基金合同另有约定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等 报酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定 的除外； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）终止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 终止上市的除外； （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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2、在符合有关法律法规的前提下，并且对基金份额持有人利益无实质不利 影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基 金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份 额类别、销售币种； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关 基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （6）于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务； （7）因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生 变动而应当对基金合同进行修改； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基 金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会等法律法规或监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托 管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续 公布相关提示性公告； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通 过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额 10%以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部 分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （二）基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的 基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 48
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支； 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的 基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对 基金资产总值和净值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 49
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。 三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金 财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合 同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原 基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金管理费或基金托管费。 四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应 内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 50
第十一部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订 立托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 对本基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致基金财产受损的， 基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为， 应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例 决定。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 51
第十二部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代 理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有 关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 52
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第十三部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于全球债券市场，在严格控制组合风险的基础上，力求实现 基金资产的长期稳定增值。
二、投资范围 本基金投资于境内境外市场。
境内，本基金主要投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、其他 依法上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可 转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、中期票据、中小 企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等，货币市场工具以及 经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融工具（但须符合中国证监会相关 规定）。
境外，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国 家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、 回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、 住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证 券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登 记注册的公募基金（包括ETF）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约及经中国证监会认可的境外交易所上市 交易的权证、期权、期货等金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投 资的其他境外金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于美元债 券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。 三、投资策略 本基金通过分析各区域、国家的宏观经济环境、景气程度、总体经济指标、 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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政治形势、货币政策、利差变化、利率水平、汇率水平等，确定基金资产在国家 与地区间的配置及投资情况。 1、区域及类属配置策略：本基金将采用 MVS 研究体系（即宏观经济、债券估值和市 场情绪）进行研究和分析，对不同国家或地区的债券市场以及不同债券板块（利率债、信用 债等）的投资前景做出判断。 (1)宏观经济 宏观经济作为MVS研究体系的第一个方面，其目标是判断债券市场的长期趋势。通过 定量分析及定性的分析，找出宏观数据、货币与财政政策的变化对于经济的增长及其他方面 的影响，以此作为投资利率及货币市场基础。定量方面主要包括对经济增长、通胀等宏观数 据进行系统的分析和预测，定性方面主要包括周期性因素（GDP增长、通胀、产能的周期， 政策转变等）以及结构性因素（全球政治经济环境、新技术发展、人口结构变化等）。 (2)债券估值 对不同国家或地区的债券市场或板块进行合理的估值分析，并通过与历史数据以及其他 市场或板块比较，判断该市场或板块的价格是否被高估或是被低估。 (3)市场情绪 采用技术分析、市场一致预期以及反向指标分析当前市场情绪。技术分析有利于分析市 场走势的改变，因为短期市场的发展会受到供求关系和国际资金流动的巨大影响。市场一致 预期方面，将分析资金流动数据，主要关注对投资者的调查以及第三方提供的资金流向信息。 反向指标方面，将分析投资者对市场的看法和持仓情况。 基于以上MVS的分析，将决定在各国家或地区的债券市场及不同板块上采用中性、低 配或者超配（相对与基准而言）的配置策略。 2、 信用债策略： 信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险 的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差曲线；二 是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基 于本身信用变化的策略。 （1）信用利差曲线变化策略：通过分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影 响，以及分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，分析信用 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 （2）信用变化策略：发行人信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别所对应的信 用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、 现金流风险、资产负债风险和其他风险等方面。 3、久期管理策略： 久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整体久期，有 效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降 低时，适当延长投资组合的目标久期。 4、收益率曲线策略： 收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结 构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限 安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长、 中、短期债券的价格变化中获利。 5、利差套利策略： 利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚动套利的策略。 由于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限，因此可以采用长期债券和短期 回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。只要收益率曲线处于正常形态 下，长期利率总要高于短期利率。在制度允许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长 期的维持回购放大的负债杠杆，持续获得利差收益。 6、衍生品投资策略：本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能 力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资。 (1) 主要衍生品及其特性介绍 1) 外汇远期 外汇远期合约是在将来某一指定时刻以约定价格买入或卖出某一外汇的合约。外汇远期 合约是交易双方经协商后达成的协议，在交易币种、汇率、交割方式、金额等方面比较灵活， 是非标准化的合约，但外汇远期合约双方当事人都要承担信用风险。 2) 利率期货 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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利率期货合约是在将来某一指定时刻以约定价格买入或卖出某一利率产品（即债券类证 券）的合约。与利率远期合约不同的是，利率期货合约交易是在交易所进行的，为了保证交 易的正常进行，交易所对利率期货合约指定了一些标准特性。交易所设定了一套机制来保证 交易双方履行合约承诺。 (2) 组合避险策略 本基金为投资海外市场的基金，若当地汇率市场上出现较大变化，如某一国家或地区货 币出现大幅贬值，将对以人民币或美元计价的本基金资产净值造成不利影响，因此基金管理 人可以运用外汇远期合约降低该汇率风险。 如基金管理人预计未来一段时间市场的利率会发生剧烈变化，可以运用相关衍生品降低 整个组合的利率风险。如可以通过卖出利率期货进行对冲，若市场利率上升，卖出利率期货 会带来收益，同时债券组合会产生损失；如果利率下降，卖出利率期货会带来损失，但债券 组合会产生收益。 (3) 投资方式及频率 本基金投资的金融衍生品包括在经中国证监会认可的境外交易所上市的金融衍生品。 本基金投资金融衍生品的时间和调整频率根据基金投资、市场环境及申购赎回的情况决 定。 7、股票投资策略： 本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法，在定性研究和定量分析的基础上， 根据经济发展的趋势特征、证券市场运行特点以及不同企业发展的阶段差异，以市场实证分 析为基础，结合定量指标（估值指标）和定性指标的综合分析，以基本面分析为主要手段， 重视取得第一手材料，全面的对股票进行分析、估值、风险评判和评级，以筛选和确定基金 投资的精选股票。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于美元债券的 资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的 5%。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金境内投资的，还须遵循以下限制： （a）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的， 持股比例合并计算）不超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家 公司发行的证券，不超过该证券的 10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例 合并计算）； （b）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 30%； （c）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（d）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过 该权证的 10%；
（e）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
（f）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%； （g）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（h）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；
（i）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（j）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
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（k）基金财产参与境内股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（l）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不 得展期； （m）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 于流动性受限资产的市值合计超过本基金资产净值的 15%的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （n）本基金的其他境内投资限制根据相关法律法规及中国证监会规定和基金合同约定 进行限制； （4）本基金境外投资的，还须遵循以下限制：
（a）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中境外投资中， 银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的 信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
（b）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的， 持股比例合并计算）不超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家 公司发行的证券，不超过该证券的 10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例 合并计算）；
（c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国 家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家 或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
（d）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。前项非流动性资产 是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（e）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场 基金不受此限制；
（f）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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额的 20％；
（g）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%， 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准；
（h）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一境内机 构投资者管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球 存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。 （i）本基金的其他境外投资限制根据相关法律法规及中国证监会规定和基金合同约定 进行限制； （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）项、第（5）项及第（3）项之（j）、(m)外，因证券、期货 市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的，针对境内投资部分，基金管理人应当在10个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对境外投资部分，应当在超 过比例后30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程 序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资禁止从事下列行为： 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资禁止从事下列行为： （1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13）向基金管理人、基金托管人出资；
（14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其他有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按相 关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金在履行适当程序后可不受上述规定的限制或者以变更后的规定为准。 3、金融衍生品投资
基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大 交易，投资于境外金融衍生品的，同时应当严格遵守下列规定：
（1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。
（2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。
（3）基金投资于远期合约等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级；
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时 候以公允价值终止交易；
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％。
（4）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提 交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
4、本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的102％。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1） 现金；
2） 存款证明；
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3） 商业票据；
4） 政府债券；
5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期 限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责 任。
5、基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且应 当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证 监会认可的信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股 息、利息和分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任。
6、基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总 市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的40％。前项比例 限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计 入基金总资产。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：90%×巴克莱资本美国综合债券指数收益率＋ 10%×商业银行税后活期存款基准利率
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基金合同 63
采用该业绩比较基准主要基于以下考虑：本基金以全球各国家和地区的美元 债券为主要投资标的，巴克莱资本美国综合债券指数是全球最具公信力的业绩比 较基准之一，其数据可以合理的频率获取，组成业绩比较基准的成分和权重可以 清晰的确定。且本基金投资于全球美元债券的资产占非现金基金资产的比例不低 于80%。综合考虑本基金的投向与市场指数代表性等因素，选取90%的巴克莱资 本美国综合债券指数收益率，以及10%的商业银行税后活期存款基准利率作为本 基金的投资业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金管 理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的 程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额 持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，主要投资于全球市场的各类美元债券，属于证券投资 基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临 的特别投资风险。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份 额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 64
八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 65
第十四部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证 券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的次托管协议为本基金在境外 开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与 基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其 他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管及处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记 机构、境外托管人和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金 合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法 宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。资金账户中的现金由 基金托管人或其境外托管人以银行身份持有，现金存入资金账户时构成境外托管 人的等额债务，除非法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不归于清算财 产外。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债 务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券、期货交易所规则、市场惯 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 66
例及其与基金托管人签订的主次托管协议并保管基金财产。除非基金管理人、基 金托管人及其境外托管人存在故意或重大过失，基金管理人、基金托管人不对境 外托管人依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为 承担责任。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 67
第十五部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基 金净值的非开放日。 二、估值对象 本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其它资产。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、债券估值方法 （1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 68
盘净价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘净价估值。证券交易所市场未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近 交易日债券应收利息后得到的净价估值。 （2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进 行估值；若债券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要 做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 4、衍生品估值方法 （1）上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值； （2）未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估 值技术确定公允价值；若衍生品价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易 日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 5、存托凭证估值方法 公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 6、基金估值方法 （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。 （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。 （3）若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 7、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法 对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 69
行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情 况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8、估值中的汇率选取原则：
（1）人民币对主要外汇的汇率应当以中国人民银行或其授权机构最新公布 的人民币汇率中间价为准；
（2）其他货币与人民币的汇率则以估值日伦敦时间下午四点（或能够取到 的离下午四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与美元的中间 价套算。
若无法取得上述汇率价格信息时，以本基金托管银行中国银行或境外托管人 所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。 9、估值中的税收处理原则：
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致 基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进 行相应的估值调整。
对于非代扣代缴的税收，基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的税 收情况给予意见和建议。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真 实准确负责。 10、在任何情况下，基金管理人如采用本项 1-9项规定的方法对基金财产进 行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项 1-9项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 11、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 70
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。如由此给基金份额持有人 和基金造成损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起损失的，由基 金管理人负责赔付。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算。人民币份额的基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计 算日基金份额总数，人民币份额的基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点 后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；美元现汇份额的基 金份额净值为计算日人民币基金份额净值按计算日中国人民银行最新公布的人 民币对美元汇率中间价折算的美元金额，美元现汇份额的基金份额净值的计算精 确到0.0001美元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规定对外公布。 3、在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 71
各自委托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基 金资产估值各自应承担的责任。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当人民币份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 生估值错误时，视为基金份额净值错误；当美元份额的基金份额净值小数点后4 位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 72
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （5）基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝 进行赔偿时，由基金管理人负责向责任方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应 列入基金费用，从基金资产中支付。 （6）如果责任方未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合 同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿 责任，则基金管理人有权向责任方进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生 的费用和遭受的直接损失。 （7）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类别基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类别基金份额净值的0.5%时，基 金管理人应当公告并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 73
业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的主要证券市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时； 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 财产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算前一估值日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处 理。
3、全球投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原 因，在本基金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致 的对基金资产净值的影响，不作为基金资产估值错误处理。
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基金合同 74
4、由于不可抗力原因，或由于相关交易所、外汇市场及登记结算公司、数 据服务机构发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适 当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金份额净值。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 75
第十六部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、除去基金管理人 和基金托管人因自身原因而导致的仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、 交易、清算、登记等各项费用）； 7、基金的相关账户的开户及维护费用；
8、基金收益分配过程中发生的费用； 9、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用； 10、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用； 11、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更 换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境 外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；
12、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何 利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 13、基金的上市费用；
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算 方法如下： 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 76
H＝E×0.90%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调整基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 77
基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定媒介上公告，并 在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 机构备案。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 78
第十七部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 1、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多 为4次，各类基金份额每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若 《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，对某一类别基金 份额，登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者 不选择，本基金各类别份额默认的收益分配方式是现金分红。本基金不同类别份 额的分红方式相互独立、互不影响；投资者不同交易账户的分红方式相互独立、 互不影响。如果基金份额持有人选择或默认选择现金分红形式，则某一币种的份 额相应的以该币种进行现金分红；如果选择红利再投资形式，则该币种基金份额 的分红资金将按除息日（具体以届时的基金分红公告为准）该币种的基金份额净 值转成相应的同币种的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。登记在证券登 记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式， 具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的相关规定。 3、基金收益分配基准日人民币份额的基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于人民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存 在收益分配后外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；
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基金合同 79
4、由于本基金各类基金份额分别以其认购或申购时的币种计价，每类基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同类别/币种的每份基金份额 享有同等分配权； 5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述 基金收益分配政策进行调整。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管复核，依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 80
第十八部分 基金份额的折算 一、基金份额折算的条件 本基金存续期间，基金管理人可向登记机构申请办理基金份额折算。本基金 进行基金份额折算的，基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则 1、基金份额折算由基金管理人办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。 2、基金份额折算后的基金资产净值与份额折算前的基金资产净值相等。 3、基金份额的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；基金份额的场内份额 经折算后的份额数保留至整数位（最小单位为1份），小数点以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产归基金所有。 4、基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并 承担义务。 5、如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份 额折算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法详见届时发布的相关公告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第十九部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计 年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度 披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以托管协议约定的方式确认。 二、基金年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期货 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计； 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意； 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》、《流动性规定》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字。 本基金的人民币份额以人民币计算并披露净值及相关信息；美元份额以美元 计算并披露净值及相关信息。本基金除特别说明外，人民币份额的货币单位为人 民币元，美元份额的货币单位为美元。
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在未来法律法规允许的情况下，本基金可以人民币和美元以外的币种计算并 披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一 致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民币对主要外汇的汇 率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇 率中间价为准。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次两个工作日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次两个工作日，在指定网 站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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本基金若投资境外衍生品，基金管理人应在会计年度结束后60个工作日内向 证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者权益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 16、基金份额净值计价错误达该类别基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、调整基金份额类别或销售币种； 22、选择、更换或撤销境外投资顾问； 23、基金份额停复牌或终止上市； 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会及基金上市交易的证券交易所。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十一）投资境内资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产支持证券明细。 （十二）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 （十三）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的主要证券交易市场遇到法定节假日或其他原因暂停营 业时； 3、法律法规、《基金合同》或监管机构规定的其他情况。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同的约定应经基金份额持有 人大会决议通过事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金剩余财产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额 持有人。 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十二部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接 损失，一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。 二、由于基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失的， 应当承担赔偿责任。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失； 4、在根据相关规定谨慎选择境外托管人的情况下，基金托管人对境外托管 人的破产产生的损失不承担责任；
5、基金管理人和/或基金托管人对根据当地法律法规、市场惯例无法追责的 第三方中介机构的行为不承担责任。 三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。 四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十三部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十四部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人 或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面确认后生效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、 基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售 机构的办公场所和营业场所查阅。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十五部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 （以下无正文） 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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第二十六部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一类别 内每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构 报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管 理办法》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前 述规定；承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实 有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本基金进 行洗钱等违法犯罪活动。 基金份额持有人承诺，其不属于联合国、欧盟或美国制裁名单内的企业或 个人，不位于被联合国、欧盟或美国制裁的国家和地区。 （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、转托管、定期定额投资、收益分配、开通人民币、美元之外的其他 币种的申购、赎回等方面的业务规则； （17）选择、更换或撤销境外投资顾问； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）根据反洗钱相关法律法规的有关规定，基金管理人同意向基金托管人 提供有关“了解你的客户”原则下基金托管人可能要求其提供的相关信息。为本 条款之目的，基金管理人被认为是基金托管人的“客户”。基金管理人进一步声 明其已对投资人进行所有反洗钱法律法规规定需要履行的义务，同时基金管理人 承诺，一经基金托管人要求，立即自行或通知销售机构向基金托管人提供以基金 托管人针对基金投资人所需履行的法定反洗钱为目的的投资人的客户资料。如因 基金管理人未履行前述反洗钱义务而导致基金托管人遭受包括监管处罚在内的 任何损失，基金管理人应向基金托管人承担赔偿责任； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包 括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 101
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）选择、更换或撤销境外托管人； （5）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清算，协助开设基金投资所需其他账户； （6）提议召开或召集基金份额持有人大会； （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，协助开 设基金投资所需其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指 令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 102
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及 成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；保存其他基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的 职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产 受损的，基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当 行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场 惯例决定。本条不受本协议终止的影响； （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 103
监会、外管局报告； （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人； （25）根据相关法律规定，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资 情况，并按相关规定进行国际收支申报； （26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民 币资金结算业务； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每 一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设立日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，本 基金合同另有约定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等 报酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定 的除外； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）终止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 终止上市的除外； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在符合有关法律法规的前提下，并且对基金份额持有人利益无实质不利 影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基 金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份 额类别、销售币种； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关 基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （6）于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务； （7）因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生 变动而应当对基金合同进行修改； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 105
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基 金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会等法律法规或监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托 管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续 公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通 过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额 10%以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本 部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 1、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多 为4次，各类基金份额每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，对某一类别基金 份额，登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者 不选择，本基金各类别份额默认的收益分配方式是现金分红。本基金不同类别份 额的分红方式相互独立、互不影响；投资者不同交易账户的分红方式相互独立、 互不影响。如果基金份额持有人选择或默认选择现金分红形式，则某一币种的份 额相应的以该币种进行现金分红；如果选择红利再投资形式，则该币种基金份额 的分红资金将按除息日（具体以届时的基金分红公告为准）该币种的基金份额净 值转成相应的同币种的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。登记在证券登 记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式， 具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的相关规定。 3、基金收益分配基准日人民币份额的基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于人民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存 在收益分配后外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；
4、由于本基金各类基金份额分别以其认购或申购时的币种计价，每类基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同类别/币种的每份基金份额 享有同等分配权； 5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述 基金收益分配政策进行调整。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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不得超过15个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、除去基金管理人 和基金托管人因自身原因而导致的仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、 交易、清算、登记等各项费用）； 7、基金的相关账户的开户及维护费用；
8、基金收益分配过程中发生的费用； 9、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用； 10、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用； 11、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更 换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境 外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；
12、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何 利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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13、基金的上市费用；
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.90%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调整基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定媒介上公告，并 在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 机构备案。 （五）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金主要投资于全球债券市场，在严格控制组合风险的基础上，力求实现 基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围 本基金投资于境内境外市场。
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境内，本基金主要投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、其他 依法上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可 转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、中期票据、中小 企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等，货币市场工具以及 经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融工具（但须符合中国证监会相关 规定）。
境外，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的 国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、 回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、 住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证 券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登 记注册的公募基金（包括ETF）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约及经中国证监会认可的境外交易所上市 交易的权证、期权、期货等金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投 资的其他境外金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于美元债 券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。 （三）投资策略 本基金通过分析各区域、国家的宏观经济环境、景气程度、总体经济指标、 政治形势、货币政策、利差变化、利率水平、汇率水平等，确定基金资产在国家 与地区间的配置及投资情况。 1、区域及类属配置策略：本基金将采用 MVS 研究体系（即宏观经济、债 券估值和市场情绪）进行研究和分析，对不同国家或地区的债券市场以及不同债 券板块（利率债、信用债等）的投资前景做出判断。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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(1)宏观经济 宏观经济作为MVS研究体系的第一个方面，其目标是判断债券市场的长期 趋势。通过定量分析及定性的分析，找出宏观数据、货币与财政政策的变化对于 经济的增长及其他方面的影响，以此作为投资利率及货币市场基础。定量方面主 要包括对经济增长、通胀等宏观数据进行系统的分析和预测，定性方面主要包括 周期性因素（GDP增长、通胀、产能的周期，政策转变等）以及结构性因素（全 球政治经济环境、新技术发展、人口结构变化等）。 (2)债券估值 对不同国家或地区的债券市场或板块进行合理的估值分析，并通过与历史数 据以及其他市场或板块比较，判断该市场或板块的价格是否被高估或是被低估。 (3)市场情绪 采用技术分析、市场一致预期以及反向指标分析当前市场情绪。技术分析有 利于分析市场走势的改变，因为短期市场的发展会受到供求关系和国际资金流动 的巨大影响。市场一致预期方面，将分析资金流动数据，主要关注对投资者的调 查以及第三方提供的资金流向信息。反向指标方面，将分析投资者对市场的看法 和持仓情况。 基于以上 MVS 的分析，将决定在各国家或地区的债券市场及不同板块上采 用中性、低配或者超配（相对与基准而言）的配置策略。 2、 信用债策略： 信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对 应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分别采 用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。 （1）信用利差曲线变化策略：通过分析经济周期和相关市场变化对信用利 差曲线的影响，以及分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差 曲线的影响，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业 投资比例。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（2）信用变化策略：发行人信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别 所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为 行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等方面。 3、久期管理策略： 久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整 体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标 久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。 4、收益率曲线策略： 收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行 利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配 置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，在保持 组合一定流动性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获利。 5、利差套利策略： 利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚动 套利的策略。由于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限，因此 可以采用长期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的 利差。只要收益率曲线处于正常形态下，长期利率总要高于短期利率。在制度允 许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持回购放大的负债杠杆， 持续获得利差收益。 6、衍生品投资策略：本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金 风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资。 (4) 主要衍生品及其特性介绍 3) 外汇远期 外汇远期合约是在将来某一指定时刻以约定价格买入或卖出某一外汇的合 约。外汇远期合约是交易双方经协商后达成的协议，在交易币种、汇率、交割方 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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式、金额等方面比较灵活，是非标准化的合约，但外汇远期合约双方当事人都要 承担信用风险。 4) 利率期货 利率期货合约是在将来某一指定时刻以约定价格买入或卖出某一利率产品 （即债券类证券）的合约。与利率远期合约不同的是，利率期货合约交易是在交 易所进行的，为了保证交易的正常进行，交易所对利率期货合约指定了一些标准 特性。交易所设定了一套机制来保证交易双方履行合约承诺。 (5) 组合避险策略 本基金为投资海外市场的基金，若当地汇率市场上出现较大变化，如某一国 家或地区货币出现大幅贬值，将对以人民币或美元计价的本基金资产净值造成不 利影响，因此基金管理人可以运用外汇远期合约降低该汇率风险。 如基金管理人预计未来一段时间市场的利率会发生剧烈变化，可以运用相关 衍生品降低整个组合的利率风险。如可以通过卖出利率期货进行对冲，若市场利 率上升，卖出利率期货会带来收益，同时债券组合会产生损失；如果利率下降， 卖出利率期货会带来损失，但债券组合会产生收益。 (6) 投资方式及频率 本基金投资的金融衍生品包括在经中国证监会认可的境外交易所上市的金 融衍生品。 本基金投资金融衍生品的时间和调整频率根据基金投资、市场环境及申购赎 回的情况决定。 7、股票投资策略： 本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法，在定性研究和定量分析 的基础上，根据经济发展的趋势特征、证券市场运行特点以及不同企业发展的阶 段差异，以市场实证分析为基础，结合定量指标（估值指标）和定性指标的综合 分析，以基本面分析为主要手段，重视取得第一手材料，全面的对股票进行分析、 估值、风险评判和评级，以筛选和确定基金投资的精选股票。 （四）投资限制 1、组合限制 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 美元债券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等； （3）本基金境内投资的，还须遵循以下限制： （a）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外 同时上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%（同一家公司在境 内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；
（b）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （c）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（d）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（e）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%；
（f）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10%； （g）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
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（h）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10%；
（i）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（j）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（k）基金财产参与境内股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金 的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（l）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年， 债券回购到期后不得展期；
（m）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资于流动性受限资产的市值合计超过本基金资产净值的 15% 的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （n）本基金的其他境内投资限制根据相关法律法规及中国证监会规定和基 金合同约定进行限制； （4）本基金境外投资的，还须遵循以下限制：
（a）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中境 外投资中，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达 到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制；
（b）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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同时上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的 10%；本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%（同一家公司在境 内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；
（c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以 外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
（d）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；
（e）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持 有货币市场基金不受此限制；
（f）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外 基金总份额的 20％；
（g）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产 净值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准；
（h）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。 同一境内机构投资者管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的 证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一 并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权 证行使转换。 （i）本基金的其他境外投资限制根据相关法律法规及中国证监会规定和基金 合同约定进行限制； （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； （6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）项、第（5）项及第（3）项之（j）、(m)外，因证券、期货 市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的，针对境内投资部分，基金管理人应当在10个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对境外投资部分，应当 在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制 要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程 序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资禁止从事下列行为： （1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
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（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13）向基金管理人、基金托管人出资；
（14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其他有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按相 关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金在履行适当程序后可不受上述规定的限制或者以变更后的规定为准。 3、金融衍生品投资
基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大 交易，投资于境外金融衍生品的，同时应当严格遵守下列规定：
（1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。
（2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
基金合同 125
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。
（3）基金投资于远期合约等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级；
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时 候以公允价值终止交易；
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％。
（4）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提 交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
4、本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的102％。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1） 现金；
2） 存款证明；
3） 商业票据；
4） 政府债券；
5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期 限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责 任。
5、基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且应 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证 监会认可的信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股 息、利息和分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任。
6、基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总 市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的40％。前项比例 限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计 入基金总资产。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证 券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的次托管协议为本基金在境外 开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其 他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管及处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记 机构、境外托管人和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金 合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法 宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。资金账户中的现金由 基金托管人或其境外托管人以银行身份持有，现金存入资金账户时构成境外托管 人的等额债务，除非法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不归于清算财 产外。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债 务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券、期货交易所规则、市场惯 例及其与基金托管人签订的主次托管协议并保管基金财产。除非基金管理人、基 金托管人及其境外托管人存在故意或重大过失，基金管理人、基金托管人不对境 外托管人依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为 承担责任。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同的约定应经基金份额持有 人大会决议通过事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金剩余财产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额 持有人。 （七）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（八）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）
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（本页为签署页，无正文） 基金管理人：海富通基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权签字人：
签订日：
签订地： 基金托管人:中国银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权签字人： 签订日： 签订地：
