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上海东方证券资产管理有限公司
东方红汇利债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零二一年六月
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
1
汇 利
债型投基 金合.................................................................................................................................1
债同投基 人：.................................................................................................................................3
债托投基 限公中限国工商.............................................................................................................8
债银投基 限公行股中份二...........................................................................................................10
债零投基 限公一年.......................................................................................................................12
债六投基 限公行股中月第部分前.............................................................................................. 14
债言投基 限公司红释义三的本证：情...................................................................................... 23
债况投基 限公行股四额三发售.................................................................................................. 31
债五投基 限公备案三申限公购备三中与赎回七当事及.......................................................... 40
债权投基 限公中购备...................................................................................................................43
债权型投基 限公行股中务、.......................................................................................................44
债权同投基 限公中理有...............................................................................................................46
债权托投基 限公中（）...............................................................................................................54
债权银投基 限公有）简持...........................................................................................................55
债权零投基 限公八大部会召.......................................................................................................63
债权六投基 限公中召开部基由.................................................................................................. 66
债权言投基 限公中售议部集议.................................................................................................. 68
债权况投基 限公中式通知时.......................................................................................................69
债权五投基 限公司红中间与申内容部限公（）中出席.......................................................... 76
债同权投基 程序表决...................................................................................................................78
债同权型投基 计票中生案当效大中告九.................................................................................. 79
债同权同投基 限公司红中实施.................................................................................................. 80
债同权托投基 侧袋义机...............................................................................................................81
债同权银投基 司红制期...........................................................................................................82
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
1
第一部分 前言
型申特殊国限公司红中汇中申约定当十关
1申特殊国限公司红中汇中于条件理有三司告本开等规，限公司红释义三中
本证：情等凡是限公直接引
2申特殊国限公司红中约定于用法律三或监当则司红告如(将来修改“用司红
告如”)申用法律三或监当则管资理有限公告如(将来修改“用限公告如”)申用导致相
被管资理有限公直接备案取告如(将来修改“用直接取告如”)申用管资理有限公消二
备案取告如(将来修改“用消二取告如”)申用导致相被管资理有限公式通知时备案取
告如(将来修改“用式通知时备案取告如”)申用导致相被致变更管资理有限公提后可
对进备案凡和如(将来修改调用提后可对进备案凡和如整无当侧袋额需告九告凡引
3申特殊国限公司红中十关于审。换职申责终式大申止基条件理有三司告本
开引
同申限公司红于凡和限公司红释义三形登本证：情需记中限国告九业七等侧
袋部限公办需中构的限公司红释义三形登本证：情需记中决目业七标范围等策部
限公司红额略财等总将限公司红值净引限公司红释义三账户用限公告如申限公司
红的侧袋额需凡和保额本证申处估：情引
限公司红中释义三差错限公备案三申限公购备三当限公行股四额三引限公理
有三换约国限公司红暂停限公行股等确认值限公行股四额三当国限公司红中释义
三等侧四额限公行股中费值国税确范规侧收限公司红中处益当配润引
托申上海东方证券资产管资理有限公成限公备案三约户用限公告如申限公司
红的侧袋额需凡和相被等供原法则管资政度备案信息售(将来修改“法则管政售”)
披露引
法则管政售收国限公相被中披露等供应范规侧收国限公中理有符持当《》金
运作其终他可承诺标条管等不应范规理有得国限公下额对进引
理有列为释益采文外限公司红申限公之相歧规以申限公）准有存放期。式通
知时业七等换查承诺限公中理有符持等换查作其理有阅清等换费处估理有对进引
限公备案三约户算剩余册申责终式大申违任在履中十关备案当直大限公（）等
各应条管理有得国限公型和自证等不应条管过反召开引
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2
银申限公备案三申限公购备三者国限公司红形给知时构的国限公中式通等侧
造损构的害和限公司红释义三形登本证：情需记中等策部限公司红额略财等将限
公司红值净引
零申国限公账户法则告九告凡认殊供直接等别限公司红中造损部依担额实中
告九告凡中赔偿可凡和应型；等为释将依担额实中告九告凡中凡和值净引
六申国限公因理有则造约告份费共《中连购带管等限公失持因仅润但连购带
管中免给限1管资符.抗后力2 等部连购带管中免给限1管资 申免给限1管资中
份费三的免造给/按照偿办需中对进因仅而配标登配认值国限公对进 引3使对进
多最地护能文国限公之相歧规以调对进多最整够继造损引
国限公因续定理有清非必期标《》要免中间措等防扩没投基限公有）理有得
连购带管标防扩应没限公有）理有得连购带管等限公有）供适步就理有连购带
管引
言申国限公求型理有列四额限公行股支应停控但标素现限公行股虽支中
50%等各者限公直接现事法然限公行股分前。工已经；检后控但标素现 50%中未
给引
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第二部分 释义
者国限公司红法等未适业误此额除积等来极减轻标修改3额策来影：响
1申限公标国限公响积上海东方证券资产管资理有限公
2申限公备案三响积共争上海管资有）备案额项导摘
3申限公购备三响积法则执付比费例行额项导摘
4申国司红申用限公司红如申国限公司红响积用上海东方证券资产管资理有限
公限公司红如的收国司红中决目额实中向特当解止
5申购备?票响积限公备案三部限公购备三?特中用上海东方证券资产管资
理有限公购备?票如的侧决目额实向特当解止
6申之相歧规以响积用上海东方证券资产管资理有限公之相歧规以如的侧与
ń
7申限公）准有存放期响积用上海东方证券资产管资理有限公）准有存放期如
的侧与ń
8申限公行股份二导?响积用上海东方证券资产管资理有限公限公行股份二
导?如
9申告九告凡响积法则?担额实供导?终ň中告九申费?告凡申投?凡够的
凡是可业七的侧偿和照?除接其中向特申解止当额本ō人
10申用限公告如响积换 2013ō 6? 1??终ň中用法律三或监当则管资理有
限公告如的??照需收侧应担作其中向特
11申用消二取告如响积换 2013ō 6? 1??终ň中用管资理有限公消二备案
取告如的??照需收侧应担作其中向特
12申用式通知时备案取告如响积法则管政售 2019ō 7? 26???申红ō 9
? 1?终ň中用导致相被管资理有限公式通知时备案取告如的??照需收侧应担
作其中向特
13申用直接取告如响积法则管政售 2014ō 7? 7???申红ō 8? 8?终ň
中用导致相被管资理有限公直接备案取告如的??照需收侧应担作其中向特
14申用提后可对进备案凡和如响积法则管政售 2017ō 8? 31???申红ō
10? 1?终ň中用导致相被致变更管资理有限公提后可对进备案凡和如的??
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照需收侧应担作其中向特
15申法则管政售响积法则管资政度备案信息售
16申比费?政度备案照?响积法则三或比费当/标法则比费?政度备案信息
售
17申限公司红释义三响积润限公司红序?等续定限公司红保额本证供处估：
情中告九查使等差错限公备案三申限公购备三当限公行股四额三
18申?三理有三响积?司告九告凡凡和中回七因将理有管资理有限公中换就
三
19申照?理有三响积?司告九告凡凡和因将理有管资理有限公中者法则司告
务、供连?标原??额需投??净?殊中供连?中??告三申义?告三申?售?
使当侧袋??
20申司.免给照?理有列 响积?司用司.免给照?理有列免造管资理有备案
取告如的办需告九告凡凡和中因理有得法则免造司告相被中管资理有限公中法则
免给中照?理有列
21申理有三响积?三理有三申照?理有三申司.免给照?理有列将的告九告
凡标法则管政售??第?管资理有限公中侧袋理有三中虽改
22申限公行股四额三响积续定用限公司红如的办需业七司告暂停国限公限公
行股中理有三
23申限公消二?情响积限公备案三标消二照?????限公等份二限公行股等
取案限公行股中月第申分前申?赎申?购备的和?和股理有。?情
24申消二照?申?消照?响积限公备案三将的?司用消二取告如当法则管政
售凡和中侧袋回七等暂停限公消二?情有.供部限公备案三?特?限公消二ū情
?案?票等?值取案限公消二?情中照?
25申务、?情响积限公务、申连备申现ū申出席当?席?情等3使造损差错
理有三限公?ū中?殊当备案申限公行股务、申限公消二?情中，益申出席当?
席申?案份变东证申?殊供条备限公行股四额三?露当取案适/按现ū。
26申限公务、照?响积共争上海管资有）备案额项导摘标侧信购中?司回七
中取案限公务、?情中照?
27申限公?ū响积限公务、照??理有三致殊中大得、利理有三四额限公备
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案三备案中管资理有限公行股工商中?ū
28申限公/按?ū 响积?消二照?值理有三致殊中、利理有三?现?消二照
?取案限公益第申月第申分前申?赎申?购备的和?和股理有。?情除??中限
公行股中间后的??工商中?ū
29申限公司红?实?响积限公相被控但告九凡和的用限公司红如序和中回七等
限公备案三?护告和照??有供取案??限公一年??等?停法则管政售以?，
益形?
30申限公司红内容?响积限公司红凡和中限公司红内容义成其??等限公（
）出席??等出席???法则管政售一年供?将导?中??
31申相被?响积换限公行股份二形???份二??形?容中?登等过?应停
素现 3??
32申限公连??响积用限公司红如?实?限公司告连?中应和?形?登
33申执接?响积共争管资/按除当??管资/按除中??/按?
34申T?响积月第申分前标取案侧袋限公?情中月护?
35申T+n?响积换 T??债 n?执接?(应差影 T?)
36申致变?响积消二照?取案国限公行股月第申分前。?情中执接?
37申致变担登响积致变?限公配润月第申分前标侧袋/按中担登?
38申用?情凡关如响积用法则管资务、?席额项表决导摘致变更管资理有限公
的管资导摘被司有）备案议?行股务、的有公?席?情积?如将的侧袋效大得管
资理有限公中?情凡关
39申益第响积者国限公相被?造理有三续定限公司红当之相歧规以中凡和第
?国限公限公行股中费值
40申月第响积限公司红?实?等理有三续定限公司红当之相歧规以中凡和月
护第?限公行股中费值
41申分前响积限公司红?实?等限公行股四额三账限公司红当之相歧规以凡
和中回七期?没限公行股?赎值?公中费值
42申限公?赎响积限公行股四额三账户国限公司红当限公备案三依担额实导
?凡和中回七等月护没侧四额限公备案三备案中申?型限公中限公行股?赎值限
公备案三备案中侧袋限公限公行股中费值
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43申?购备响积限公行股四额三者国限公中应红消二照?形登终ň中间与除
四限公行股消二照?中?接
44申和?和股理有议?响积理有三?现额需消二照??其月护等序和??月
第?申??公股的??海更等成消二照?得??序和???者理有三积和比费?
ū造换后?认??的润案限公月第月护中型?理有海更
45申?股分前响积者求?致变?等国限公中限公行股失分前月护?分前月护
虽支?共限公?赎法?其月护行股虽支??未月第月护虽支的限公?赎法??
月护行股虽支?中?股无素现共型?国限公虽行股中 10%担中工已
46申?响积法则告和??三或??
47申限公召开响积限公理有除停券资证通申??管资符?申比费连?证通申
?终?中侧袋司告召?的然直大限公（）??中认国当八大中继序
48申限公有）虽持响积限公除?额中??管资的?定符持申比费连?国通当
国限公为召中月第限公?将的侧袋理有除已认中符持虽当
49申限公有）失持响积限公有）虽持?未?券?中失有）持
50申限公行股失持响积简持?限公有）失持未将简持?限公行股虽支中支持
51申限公有）简持响积议席?简限公有）当?券中符持等将，和限公有）失
持当限公行股失持中现事
52申积和??响积法则管政售积和中大将?费式通知时中?则可??的积和
??????差错限公备案三??申限公购备三??申法则管政售限公??知时
??无。??
53申应因?施响积国司红释义三应仅??申应仅???应仅?ū中??义七
54申限公消二??响积限公备案三中而消??的限公?消照?中?消??
55申??《》执3 响积?公??项者型ō将造?影型ō无中比费连??差错
各应项得比费和?连?申?票连?申红?连?。??连?无申券资前第申法?比
费?定申红?连求????项者托?五权言?将造?影托?五权言?无中券资申
适公???券情?有执3 申有）?四管资?法则管政售申法则三或比费益因中侧
袋3额?∥提后可中公?执3
56申提后可润项有）响积成得告九告凡申政备申司红标?接??。十然?告
将司案符.?将间?中有）等差错各应项得但??者 10?/按?将共中?前第
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部比费和?连??影?票序和额回七?金?暂中比费连?无申??例?申提?润
项中ń例的适导致份费例?申有）?四管资申然份费三券情程序?告?费??标
/按中券资。
57申?后和符照偿响积释致变更限公??发股月第分前担等?现?ǎ限公行
股失持中海更等没限公?ǎ理有?司中《》略ǎ认国基由?终ǐ月第申分前中理
有三等ǐǒǒǔ收连ǔ限公行股四额三证开中应证力2 等，条理有三中司告本开
应润ǖǖ供停但导审收ǘ
58申ǘǚ照偿响积没限公理有?司法中ǚ和有）ǐ十额?ū基ǜ?型?ǜ?
?ū?费生?出席等汇中者得额实?ǜ供措ō对进等，条理有列停但导审收ǘ等
?得提后可对进备案执3 引ǘǚ照偿终ň?登等十额?ū改值查ǚ?ū等ǜ??
ū改值ǘǚ?ū
59申ǚ和有）响差错响?型无?因??中??《》符.??大简持???经
；导?符持连者?发应，和可中有）??同无账??认国议ǔ?议?有）ǒ持净
一?经；有）符持连者?发应，和可中有）??托无侧袋有）符持连者?发应，
和可中有）
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第三部分 基金的基本情况
型申限公?改
上海东方证券资产管资理有限公
同申限公中??
券资产管资理有限公
托申限公中直接海更
?序产致变更
银申限公中理有汇?
国限公者??国公??申条四有）提后可中限1共 等?现??查后中理有备
案等施计值理有列???得????限净中???和理有前?引
零申限公中过反相被行股的相被公股
国限公中过反相被行股虽股值2?行等国限公中过反相被公股值2??三或
?引
六申限公行股???持当益第八大
国限公限公行股???持值三或? 1.00?引
国限公3使益第八?账之相歧规以中凡和?费引
言申限公连??项
应和?
况申限公行股中??
国限公续定益第八大申月第八大申消二ū情八召暂海更中应红等没限公行股
基值应红中??引
A?限公行股响者理有三益第申月第限公担召暂益第八申月第八等者分前担
续定四额?项召暂分前八等ǒ应议?消二ū情八中等改值A?限公行股?
C?限公行股响理有三益第申月第限公担应召暂益第八申月第八等ǒ于ǐ国
??限公有）法议?消二ū情八等者分前担续定四额?项召暂分前八中等改值C
?限公行股引
国限公 A?限公行股申C?限公行股基???限公??引成得限公八大中应
红等国限公 A?限公行股当 C?限公行股没基?议席限公行股失持引议席导更
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值:
T???限公行股失持?T???限公行股中限公有）失持/T???限公行
股?股虽支 引
理有三者益第申月第限公行股担因换费防扩限公行股??引
额需限公行股??中3使?? 申八??审。成限公备案三，和等供者之相歧
规以法导?引续定限公消二工商等限公备案三因者应ǖǖ?额限公行股四额三本
开中工商来等原部限公购备三?出席/召 申?席简持申记??四。海??付型；等
者?费效释事及???ń中限公行股??申标列?反?额限公行股??中月第八
?标列?容?额限公行股??中消二标?ǎ限公行股基?凡关。等ǒ?必?致限
公行股四额三发售等?ǎ终ň金限公备案三必约户用式通知时备案取告如中凡和
者积和??导?引
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第四部分 基金份额的发售
型申限公行股中份二担登申份二海更申份二收?
1申份二担登
换限公行股份二形??过?应停素现 3??等3使份二担登?限公行股份二
导?引
2申份二海更
?现?消二照?中限公消二??导致份二等?消二照?中3使?求?限公行
股份二导?将的限公备案三依担份?中?ǎ消二照?中办需导?引
3申份二收?
?司告九告凡凡和中因理有得管资理有限公中?三理有三申照?理有三当司
.免给照?理有列将的告九告凡标法则管政售??第?管资理有限公中侧袋理
有三引
同申限公行股中益第
1申益第八大
国限公中益第八?成限公备案三阅和等供者之相歧规以法极最引理有三者益
第应红??中限公行股担等账之相歧规以法极最中收为八?益第引
限公益第八大应极?限公（）等查期大得限公中《》??申消二申务、。相
被?登份?中?机八大引
2申相被?证通中生案海更
额实益第?机者相被?登）?中证通没?席值限公行股?限公行股四额三
除额等侧法证通?行股将限公务、照?中、利值净引
3申限公益第行股中议席
限公益第行股3使中议席海告的益第行股?股中生案海更者之相歧规以法
极最引
4申益第月护中，益
限公消二照?收益第月护中润案供应?范?月护型和认?等ǒ??范消二照
?，终配召但益第月护引益第中，益将务、照?中，益??值净引收得益第月护
的益第行股中，益工商等理有三为的担能?供??费?司告本证等?关等成?）
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?中理有三决目ǖ?成理有三换费处估引
托申限公行股中益第公股中项偿
1申理有三益第担等必账消二照?凡和中海更?股??引
2申限公备案三因将收???ū中益第当四额限公行股?费项偿等3使项偿
护??用之相歧规以如标办需导?引
3申限公备案三因将收相被?登中求?理有三中?议益第公股?费项偿等3
使项偿当生案海告护??之相歧规以标办需导?引
4申理有三??益第等?账??益第除收为中八???基?议八引?润案中
益第月护应???消引
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第五部分 基金备案
型申限公一年中回七
国限公换限公行股份二形??3??造等者限公相被行股虽股应ǔ得 2?行等
限公相被公股应ǔ得 2??三或??限公益第三支应ǔ得 200三中回七来等限公
备案三约定告九告凡的之相歧规以因将阅和?容限公份二等供者 10?造?护告
和?有照??有等换召但?有??形?? 10?造等?法则管政售取案限公一年
??引
限公相被控但限公一年回七中等换限公备案三取案??限公一年??供暂停
法则管政售以?，益形??等限公司红?实??关限公司红应?实引限公备案三
者召但法则管政售，益业七中??收限公司红?实义??将导?引限公备案三为
没限公相被?登相被中有公连?ǜ??ū等者限公相被费值??金等决目三应停
后大引
用限公司红如?实担等益第?机者相被?造）?中证通没?司认限公行股?
理有三除额引
同申限公司红应仅?实担相被有公中生案海更
策?用限公司红如应仅?实等限公备案三为释处估来极表决响
1申将侧?额（）处估然相被费值ǒ）?中券情当八大?
2申者限公相被?项依??30?造??理有三???中?机等供?议比费红
???连?证通?
3申策限公相被??等限公备案三申限公购备三的消二照?应停护???引
限公备案三申限公购备三当消二照?值限公相被??形型?八大为成?海?换处
估引
托申限公连??造中限公行股四额三支ǔ当有）凡?
用限公司红如?实?等??20?执接?其?限公行股四额三支ǔ应?200三
标列限公有）失持反得5000??工已中等限公备案三为释者和???法?将知
时???60?执接?其?金围工已中等限公备案三为释?法则管政售??供?其
ō阅海年等策?赎直接海更申部侧袋限公司供标列内容限公司红。等供?致限公
行股四额三发售?费范阅引
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
13
告九告凡此额凡和担等ǐ侧凡和引
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
14
第六部分 基金份额的申购与赎回
型申月第当分前》除
国限公中消二照?差错限公备案三当限公备案三信购中?消照?引3使中消
二??没成限公备案三者之相歧规以标侧袋办需导?法极规引限公备案三因续定
工商间与标?ǒ限公?消照?引
理有三为释者消二照?取案限公消二?情中??》除标账消二照???中
侧袋海更取案限公行股中月第部分前引
同申月第当分前中致变?的担登
1申致变?的致变担登
理有三者致变?取案限公行股中月第当分前等3使取案担登值共争管资/按
除申??管资/按除中??/按?中/按担登 等各限公备案三续定告九告凡申法
则管政售中期?标国限公司红中凡和导???月第申分前担未给引
限公司红?实?等别其?ń中管资/按《》 申管资/按除/按担登间与标侧
袋ǚ?工商等限公备案三因收致变?当致变?中3使?情取案担登?费?ǎ 等各
?机?ǎ为者终ň?金约户用式通知时备案取告如中额需凡和者积和??导?引
2申月第申分前致??的?情取案担登
限公备案三换限公司红?实形??应素现3??中担登造致?取案月第等3
使?情取案担登者月第致?导?法凡和引
限公备案三换限公司红?实形??应素现3??中担登造致?取案分前等3
使?情取案担登者分前致?导?法凡和引
者，和月第致?部分前致?担登?等限公备案三为者月第申分前致变?金约
户用式通知时备案取告如中额需凡和者积和??共导?月第部分前中致?担登引
限公备案三应停者限公司红序和形给中??标列担登取案限公行股中月第申
分前标列?赎引理有三者限公司红序和形给中??当担登?其月第申分前标?赎
月护?务、照?，益配润中等侧限公行股月第申分前符.值来型致变?限公行股
月第申分前中符.引
托申月第部分前中十关
1申调??符整十关等确月第申分前符.将月护释?召《?议席中限公行股失
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持值限净?费议席?
2申调公股月第申行股分前整十关等确月第将公股月护等分前将行股月护?
3申释?中月第部分前月护因将者限公备案三凡和中担登将造?消?
4申分前??调???其整十关等确限公行股四额三者分前限公行股等限公
备案三收?限公行股四额三中限公行股?费分前生案担等月第，益??者?中限
公行股?分前等月第，益??者?中限公行股?分前等将，和除效大中分前八??
5申限公备案三因续定限公直接中终ǐ工商供者收限公行股四额三?终他可
应证力2中金?来?ǎ共围十关 引限公备案三步?者ń凡关致?终ň金账户用式
通知时备案取告如中额需凡和者积和??导?引
银申月第部分前中事及
1申月第当分前月护中?其
理有三步?续定限公消二照?凡和中事及等者致变?中?情取案担登?限公
消二照??其月第标分前中月护引
理有列月第国限公担等?账消二照?凡和中海更?股/?月第?机引
理有列?/分前月护担 等侧者消二照????无步?额??中限公行股?股引
理有三/?月第?机 等月第认殊?务、照?，益限公行股担等月第?实引限
公行股四额三?/分前月护等分前认殊?务、照?，益分前担等分前?实引
2申月第当分前月护中，益
限公备案三为将/按担登??金润案额实月第当分前月护中释?接值月第
标分前月护?(T?)等??工商来等限公备案三标侧信购中务、照?者T+1?造值
理有三收?/按中额实可?费，益引
T??/中额实月护等理有三为者 T?2???差错??无的担但消二???
?标将消二照?凡和中侧袋海更能?月护中，益工商等?关等策然月护?停但限
公备案三标务、照?中，益ǒ?认中ǖ?等成理有列换费处估引
限公消二照?收月第申分前月护中润案供应?范?月护型和认?等ǒ??范
消二照?，终配召但月第申分前月护引月第申分前中，益将限公务、照?标限公
备案三中，益??值净引
3申月第当分前月护中?机??
限公月第?大?股??海更等别月第有公者凡和担登造??股但?关月第应
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认?引别月第应认?标?实等月第?机没?前理有列比费?ū引限公行股四额三
分前月护，益?等限公备案三没者T?7??差错??无造没分前?机??限公
行股四额三比费?ū引
零申月第部分前中支ǔ项偿
1申限公备案三因将凡和理有三??月第当??月第中过反公股将的??分
前中过反行股引3使凡和护??用之相歧规以如标办需导??
2申限公备案三因将凡和理有三??/按?ū中过反限公行股?股引3使凡
和护??用之相歧规以如标办需导??
3申限公备案三因将凡和求?理有三?议四额中限公行股共项引3使凡和护
??用之相歧规以如标办需导??
4申释配润月第月护收连ǔ限公行股四额三证开?认?者?发应证力2担等
限公备案三为释?暂?和求型理有三月第公股共项标限公求?失月第??共项申
??发股月第申??限公月第。?ň等?终条件连ǔ限公行股四额三中司告本开引
限公备案三限得理有直接部对进?偿中必期等因?暂共围?ň收限公凡??将?
偿引3使?限公备案三依担中办需导??
5申限公备案三因者告九告凡??中工商来等?ǎ共围收月第中公股当分前
中行股中支ǔ项偿等限公备案三步?者?ǎ终ň金约户用式通知时备案取告如中
额需凡和者积和??导?引
六申月第当分前中符.申八大的侧大?
?申国限公行股失持中议席等条?但?支????等?支??债??银?零?等
成?）?中召开标ǖ?成限公（）保额标处估引??中限公行股失持者释?召《
?议席等供者????造导?引?ǚ?工商等原法则管政售红误等因将效释??议
席标导?引
?申月第行股中议席的?股中生案海更响国限公月第行股中议席??用之相
歧规以如引国限公中月第八?成限公备案三阅和等供者之相歧规以的限公）准有
存放期法极最引月第中额实行股值失月第公股未将释???限公行股失持等额实
行股求?值行等月第行股账银?零?海告等条?但?支????等成?）?中召
开标ǖ?成限公（）保额标处估引
?申分前公股中议席的生案海更响国限公分前公股中议席??用之相歧规以如引
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国限公中分前八?成限公备案三阅和等供者之相歧规以的限公）准有存放期法极
最引分前公股值账终ǐ，益中额实分前行股?将释???限公行股失持供?未办
为中八大等分前公股求?值?引共围议席??总账银?零?海告等条?但?支?
???等成?）?中召开标ǖ?成限公（）保额标处估引
?申月第八大成理有三处估等应极?限公（）等查期大得国限公中《》??申
消二申务、。?机八大引
?申分前八大成分前限公行股中限公行股四额三处估等者限公行股四额三分
前限公行股担召暂等侧法收四?四额?ǔ得??中理有列召暂应反得?ɑ??中分前
八等供没共围分前八?股议?限公（）?收四?四额?应ǔ得??中理有列等分
前八??限公（）中??约户办需告九告凡?和等3使?之相歧规以 等???投
基大得??务、八当侧袋步期中??八引
?申理有三者月第应红??中限公行股担必??收为中月第八大引国限公中
月第八?申月第行股3使中议席海告 申分前八?申分前公股3使中议席海告当召
八海更成限公备案三续定限公司红中凡和，和等供者之相歧规以法极最引限公备
案三因将者限公司红序和中是?造?ǎ八?标召八海更等供过?为得ń中八?标
召八海更终ň?金约户用式通知时备案取告如中额需凡和者积和??共导?引
?申释国限公份?发股月第标分前工已担等限公备案三因将者?费效释事及
?等?大?后和符照偿等将，条限公简持中导审可等?后和符照偿中3使生案十
关部?接凡是??办需告九告凡将的政备投?申换九??中凡和等3使?限公备
案三依担中办需导?引
?申限公备案三因将者应程?告九告凡凡和的限公司红序和中工已来续定《
》工商偿和限公?消议?等?收理有三和?标应和??致?限公?消?后引者限
公?消?后?登等账办需政备投?期??费步期???等限公备案三因将效释?
反月第八?当分前八?引
言申??标??月第中工已
其?策来工已担等限公备案三因将??标??理有三中月第月护响
?申应因?施中十然经；限公?告??直接?
?申份?限公司红凡和中??限公有）简持工商担等限公备案三因??配润
理有三中月第月护?释金型简持?限公有）失持???将共中有）其??因??中
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??《》符.??大简持???经；导?符持连者?发应，和可担 等原部限公购
备三?付，益?等限公备案三为释??限公简持等供?暂??配润限公月第月护
中?ň?
?申管资申??/按》除者/按担登适???《等经；释?限公有）失持?
告议席?
?申配润??标??月第月护因仅售力2标ǖǖ?额限公行股四额三证开担 ?
?申限公有）凡?现发等?限公备案三?告?但司效中理有准?等标因仅收
限公??）???力2等标侧袋ǖǖ?额限公行股四额三中证开?
?申限公备案三申限公购备三申限公消二照?标务、照?然????标??
工商经；限公消二记?标限公务、记?标限公售议记??告??直费?
?申限公备案三配润??标列??月第月护额因仅经；求型理有列四额限公
行股中??控但标列素现???等标列间办凡????被法ɡ中工已担?
?申限公备案三配润??标列??月第月护额因仅经；素现限公备案三?和
中限公虽凡?申求?失月第??共项申求型理有三求?月第公股共项等限公备案
三额本收?。月第月护?费投基，益标??配润?。月第月护?
?申告九告凡凡和标法则管政售益和中侧袋因??月第中工已引
份?共围?申?申?申?申?申?机??月第工已形型?限公备案三阅和??月第
担等限公备案三为释者积和???务??月第导?引策?理有三中月第月护检?
投标投基??中等检??中月第?机没???理有三引者??月第中工商?未担等
限公备案三为的担??月第?情中取案引
况申??分前标列????分前?机中工已
其?策来工已担等限公备案三因将??配润标??限公行股四额三中分前月
护标列????分前?机响
?申应因?施中十然经；限公备案三应仅??分前?机?
?申份?限公司红凡和中??限公有）简持工商担等限公备案三因??配润
理有三中分前月护标????分前?机?释金型简持?限公有）失持???将共中
有）其??因??中??《》符.??大简持???经；导?符持连者?发应
，和可担等原部限公购备三?付，益?等限公备案三为释??限公简持等供?暂
????分前?机标??配润限公分前月护中?ň?
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?申管资申??/按》除/按担登适???《等经；限公备案三?告议席释
?限公有）失持?
?申????标??将共致变??股分前?
?申限公备案三申限公购备三申限公消二照?标务、照?然????标??
工商经；限公消二记?标限公务、记?标限公售议记??告??直费?
?申份???配润分前月护没ǖǖ?额限公行股四额三证开中工已担等限公
备案三因??配润理有三中分前月护?
?申告九告凡凡和标法则管政售益和中侧袋工已引
份?共围工已形型?限公备案三阅和??配润分前月护标????分前?
机担等限公备案三为者释??法则管政售一年引?，益分前中月护等限公备案三
没?股???策?担应仅?股??中等为没因??投基账求??ū月护ǔ?月护
虽ǔ中??基由?分前月护三等???投基因????引
红担等者其?共围债??中工已担等账限公司红中办需回?生案引限公行股
四额三者月护分前担因义?防扩没释?因仅??润案投基?将?消引者??分前
中工商?未担等限公备案三为的担??分前?情中取案等供约户额需凡和者积和
??共导?引
五申?股分前中工已的生案海更
?申?股分前中益和
国限公求?致变?等限公行股失分前月护?分前月护行股虽支?共限公?赎
法?其月护行股虽支??未月第月护行股虽支的限公?赎法??月护行股虽支
?中?股无素现共型?限公虽行股中???担等确益值份???股分前引
?申?股分前中生案海更
释其??股分前担等限公备案三因将续定国限公释担中有）?司?商阅和?
股分前标投基??分前引
??无?股分前响释额仅施??理有三中?投分前月护担等账??分前事及
?费引
??无投基??分前响释??理有三中分前月护额??标益值??理有三中
分前月护因仅售收限公中有）失持?认?发抗后担等限公备案三者释?配润分前
??应反得共型?限公虽行股中???中金?来等收侧?分前月护???将取案引
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收得释?中分前月护等为释账求??ū分前月护ǔ?分前月护虽ǔ中??等，和
释?润案中分前行股?收得?仅分前投基等理有三者?/分前月护担因将防扩?
?分前标暂?分前引防扩??分前中等没换后??来型?致变???分前等而但
?投分前值容?防扩暂?分前中等释???润案中投基分前月护没检?消引??
中分前月护部来型致变?分前月护型供生案等???本供将来型致变?中??限
公行股失持值限1议席分前公股 等将???等而但?投分前值容引策理有三者?
/分前月护担?接规，防扩等理有三?仅分前投基接换后??分前生案引
??无者份??股分前等?求?限公行股四额三分前月护素现共型?限公虽
行股???中工已来等收求?限公行股四额三素现共型?限公虽行股???将共中分前
月护等限公备案三为释??取案分前引收?求?限公行股四额三???将造?影???无
中分前月护账??限公行股四额三?确侧袋分前月护?素现共型?限公虽行股
???将共中限公行股四额三无分前事及?差错?股分前无取案等收?求?限公行
股四额三素现???中分前月护?费??取案引收得?仅分前投基等?限公行股四
额三者?/分前月护担因将防扩??分前标暂?分前 等策理有三者?/分前月护
担?接规，防扩等理有三?仅分前投基接换后??分前生案引防扩??分前中等
没换后??来型?致变???分前?防扩暂?分前中等释???润案中投基分前
月护没检?消引??中分前月护部来型致变?分前月护型供生案等???本供将
来型致变???限公行股中限公行股失持值限1议席分前公股 等将???等而但
?投分前值容引
??无??分前响国限公????致变?将共份??股分前等策额步期等因?
?配润分前月护??原配润中分前月护因将????分前?机等各应停素现??
?执接?等供为释者积和??导?引
?申?股分前中导?
释份??股分前供??分前担等限公备案三为释?现??申?采标列之相歧
规以凡和中侧袋海更者??/按?造??限公行股四额三等歧规额需生案海告等
供者??造者积和??共?务导?引
权申??月第标分前中导?当?ń致变月第标分前中导?
?申份?共围??月第标分前工商中等限公备案三为者凡和?项造者积和?
?共?务??导?引
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?申限公备案三为得??致变月第标分前?金等者积和??共?务限公??
致变月第标分前导?等供导?过???执接???限公行股中限公行股失持引
权型申限公中?赎
限公备案三因将续定办需告九告凡将的国限公司红中凡和阅和致取国限公
部限公备案三备案中侧袋限公形登中?赎?情等限公?赎因将召暂型和中?赎
八等办需凡关成限公备案三依担续定办需告九告凡的国限公司红中凡和偿和供导
?等供?金??限公购备三部办需照?引
权同申限公行股中??
者告九告凡???回七3一中工商来 等限公备案三因润案限公行股四额三?
现法则管政售益因中/按》除标列/按海更?费行股??中月护供成限公务、
照?取案限公行股中现ū务、引限公备案三?润案限公行股???情中等没?金
导?等限公行股四额三为续定限公备案三导?中?情凡关取案限公行股???
情引
权托申限公中适/按现ū
限公中适/按现ū于积限公务、照?润案?处 申??当摘告赔偿?费。工已
ǒ）?中适/按现ū将的务、照?益因 申?司告九告凡中侧?适/按现ū 引??
者共围目?工商来等配润??中查使步?于约告因将四额国限公限公行股中理有
三引
?处于积限公行股四额三??等侧四额中限公行股成侧司告中?处三?处?
??积限公行股四额三没侧司告四额中限公行股????证可他中限公售标?
售?使?摘告赔偿?费于积摘告照?约定?实摘告业以没限公行股四额三四额中
限公行股赔偿???侧袋换就三申告三标侧袋??引取案适/按现ū步???限
公务、照?期???中办需有存等收得?司回七中适/按现ū月护账限公务、照
?中凡和取案等供账限公务、照?凡和中?净召八引
权银申限公行股中?购备
限公行股四额三因取案?四额限公行股者应红消二照?形登中?购备等限公
消二照?因将账户凡和中?净召暂?购备八引
权零申和?和股理有议?
限公备案三因将值理有三取案和?和股理有议?等3使凡关成限公备案三者
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
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依担份?导?标与ń中之相歧规以法，和引理有三者取案和?和股理有议?担因
换费序和????公股等????公股步?应反得限公备案三者办需导?标与ń
中之相歧规以法除凡和中和?和股理有议?过反月第公股引
权六申限公行股中??部ō?
限公务、照??润案则?额本照需约告期?中限公行股中??部ō?将的
务、照?益因中侧袋工商来中??部ō?引
权言申终ňǘǚ照偿?登国限公中月第部分前
国限公终ňǘǚ照偿中等国限公中月第当分前????之相歧规以标办需导
?引
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第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
?改响共争上海管资有）备案额项导摘
?除响共争《???法?????????????
告和?范三响???
?殊??响????ō?????
?净?殊照需的?净?殊业?响法则管政售管政?因???????????
致?导致相被管资理有限公备案?情?净业?响管政?因??????????
??已更响额项表决导摘
披露有国响???三或?
连??项响四?原?
?记??响????无????????
?记三响???
（二）基金管理人的权利与义务
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公备案三中本证差错
各应项得响
??无约告相被有公?
??无换用限公司红如?实形??等续定告九告凡当用限公司红如?殊直大
供备案限公（）?
??无约户用限公司红如召暂限公备案八将的告九告凡凡和标法则管政售?
净中侧袋八大?
??无消二限公行股?
??无账户凡和?被限公行股四额三发售?
??无约定用限公司红如的额需告九凡和政度限公购备三等策益值限公购备
三程??用限公司红如的则?额需告九凡和等为??法则管政售当侧袋政备投?等
供?暂步期?ň条件限公理有列中证开?
??无者限公购备三与赎担等??ń中限公购备三?
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??无防扩申信购申与赎限公?消照?等收限公?消照?中办需费值?费政
度当生案?
??无估决标信购侧袋?司回七中照?估决限公务、照?取案限公务、?情
供?停用限公司红如凡和中八大?
???无约定用限公司红如的额需告九凡和阅和限公召开中基由海年?
???无者用限公司红如序和中是?造等??标??润案月第部分前月护?
???无约户告九告凡值限公中证开收检理有导摘费?例上本证等值限公中证
开费?然限公（）理有得管资除）?中本证?
???无者回七??中金?来等值限公中证开约告值限公?费?有?
???无将限公备案三中?：等?范限公行股四额三中证开费???本证标列
终ň侧袋告九费值?
???无防扩申与赎九?义情除申售议?义情除申管资申??原?付标侧袋值
限公??ū情中给投照??
???无者?司额需告九申告凡中金?来等偿特当?ǎ额需限公益第申月第申
分前申?赎当适/按现ū。?情凡关?
???无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如凡和中侧袋本证引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公备案三中：情差错
各应项得响
??无约告相被有公等取案标列信购原法则管政售益和中侧袋照??值取案
限公行股中份二申月第申分前当务、义??
??无取案限公一年???
??无换用限公司红如?实形???将责终式大申在履剩表中十关备案当直大
限公（）?
??无由一??中3额ǜ?有.中三息?费限公理有基?申阅清等将ǜ?措
中原?海更备案当直接限公（）?
??无?殊??造投对进?偿申政?部??申（情备案的三义备案。偿ɡ等
条管除备案中限公（）当限公备案三中（）办??殊等收除备案中应红限公基?
备案等基?、?等?费管资理有?
??无未约定用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和给?应停证大限公（）
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
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值换?的决目债托三?暂证开等应停信购债托三直接限公（）?
??无约告配润限公购备三中政度?
??无?暂效释司案中?ň?议席限公行股益第申月第申分前当披消符.中
海告?司用限公司红如。告九业七中凡和等账额需凡和议席供导?限公失持式通等
，和限公行股月第申分前中符.?
??无?费限公售议?席供?偿限公（情售议???
???无?偿?ɡ??申法???当ōɡ???
???无?.账户 用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和等?费式通知时的
??：情?
???无条册限公付???等应?时限公理有议?申理有误?。引未用限公告如申
用限公司红如的侧袋额需凡和此额凡和给等者限公式通导致知时金为?条?等应
?袋三?时?
???无账用限公司红如中序和，和限公召开基由海年等的担?限公行股四额
三基由限公召开?
???无账凡和润案月第部分前月护等的担申?股??分前?机?
???无约定用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和?被限公行股四额三发
售标由司限公购备三申限公行股四额三约告?被限公行股四额三发售?
???无账凡和条连限公（）备案?情?后中售议?露申?范申、利当侧袋办
需有存??ō将共?
???无，条必期?限公理有列??中?机业七标有存者凡和担登份其等供?
条管理有列仅?账户用限公司红如凡和中担登当海更等?担能文但部限公额需中
导致有存等供者??司案认国中回七来停但额需有存中??七?
???无??供??限公（）出席??等?部限公（）中条备申出案申简符申
间?当基由?
???无??ō?申约告检?消标列检约告???）担等的担??法则管政售
供??限公购备三?
???无然程?用限公司红如经；限公（）中ǖ?标ǖǖ限公行股四额三司告
本开担等为释处估??表决等侧??表决应然侧?决ǒ?未?
???无政度限公购备三账告九告凡当用限公司红如凡和?费换?中：情等限
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公购备三程?用限公司红如?认限公（）ǖ?担等限公备案三为值限公行股四额
三证开?限公购备三???
???无释限公备案三没侧：情信购债托海生案担等为释收债托海生案额需限
公义情中费值处估表决?各然债托海表决经；限公（）标限公行股四额三证开润
但ǖ?等ǒ限公备案三??处估?表决中工商来等限公备案三额本?债托海???
???无将限公备案三?：等?范限公行股四额三证开费???本证标终ň侧
袋告九费值?
???无限公备案三者相被?登?仅控但限公中一年回七等用限公司红如应仅
?实等限公备案三处估?投相被八大等没?相被有公供?议比费红???连?证
通者限公相被???????造??限公益第三?
???无?费?实中限公行股四额三发售中阅票?
???无?殊供条连限公行股四额三?露?
???无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
二、基金托管人
?型无限公购备三修商
?改响法则执付比费例行额项导摘
披露??响??《??????造发????
告和?范三响?银出
认殊担登响????ō????
?净?殊照需当?净?殊业?响则情?用需得法则三或比费ǜ?费?法?比
费余仅中阅和如?则份??????????无
披露有国响三或???????????ɑ????
连??登响四?原?
限公购备有.?业的业?响法则管政售当法则三或比费管政限?? ??????
?
?同无限公购备三中本证部：情
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公购备三中本证差
错各应项得响
??无换用限公司红如?实形??等约告九告凡当用限公司红如中凡和??
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条备限公（）?
??无约用限公司红如序和?停限公购备八将的告九告凡凡和标政备投??
净中侧袋召??
??无政度限公备案三收国限公中理有直接等策份?限公备案三额程?用限
公司红如的则?告九告凡费值等收限公（）申侧袋释义三中证开?认?发ǖ?中
工已等为??法则管政售等供?暂步期?ň条件限公理有列中证开?
??无续定办需《》凡关等值限公致?管资申???ū。理有除必?ū申值
限公取案管资申??/按有公出席?
??无将限公中?：者法?则券务、?席额项表决导摘当比费登《》出席除
例行额项导摘致?比费登券资购备?ū?
??无?票?致标?被限公行股四额三发售?
??无者限公备案三与赎担等??ń中限公备案三?
??无告九告凡申用限公司红如的法则管政售凡和中侧袋本证引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公购备三中：情差
错各应项得响
??无将责终式大申在履剩表中十关四额供??条备限公（）?
??无?殊ǜ?中限公购备投?等3额?司期?中??》除等由一??中申
司.中??限公购备?情中ǜ余三息等?表限公（）购备义??
??无?殊??造投对进?偿申政?部??申（情备案的三义备案。偿ɡ等
，条限公（）中??等条管侧购备中限公（）部限公购备三换额（）将的应红中
限公（）办??殊?收除购备中应红中限公基????ū等?殊?席等基?备案等
条管应红限公形登者?ū??申有公??申?露、利。海?办??殊?
??无未约定用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和给等应停证大限公
（）值换?的决目债托三?暂证开等应停信购债托三购备限公（）?
??无条备成限公备案三?范限公?特中部限公额需中?发司红的额需带管?
??无账凡和致?限公（）中有公?ū申管资?ū当???ū。理有除必?
ū?账户用限公司红如中序和等续定限公备案三中理有积?等的担取案出席申/
?义??
??无条册限公付???等未用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和此
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额凡和给等者限公式通导致知时金?将条?等应停?袋三?时?
??无??申集能限公备案三议席中限公有）失持申限公行股失持申限公行
股月第申分前符.?
??无取案部限公购备?情?后额需中式通知时义机?
???无收限公（情售议??申?ɡ??申法???当ōɡ??其3误? 等歧
规限公备案三者??期海?中直接于??.账户 用限公司红如中凡和?费?策?
限公备案三额??费用限公司红如凡和中费值等?为释歧规限公购备三于??暂
?效释中?ň?
???无条连限公购备?情?后中、利申?露申?范当侧袋办需有存??ō将共?
???无?殊供条连限公行股四额三?露?
???无账凡和偿接办需?露供部限公备案三?收?
???无约定限公备案三中积?标额需凡和?限公行股四额三??限公召开当
分前?机?
???无账户用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和?被限公行股四额三
发售标由司限公备案三申限公行股四额三约告?被限公行股四额三发售?
???无账户告九告凡当用限公司红如中凡和政度限公备案三中理有直接?
???无??限公（）出席??等?部限公（）中条备申出案申简符申间?当
基由?
???无??ō?申约告检?消标列检约告???）担等的担??法则管政售
当比费政备照?等供??限公备案三?
???无然程?用限公司红如经；限公（）ǖ?担等为处估??表决等侧??
表决应然侧?决ǒ?未?
???无账凡和政度限公备案三账告九告凡当用限公司红如凡和?费换?中：
情等限公备案三然程?用限公司红如?认限公（）ǖ?担等为值限公行股四额三
证开?限公备案三???
???无?费?实中限公行股四额三发售中阅票?
???无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
三、基金份额持有人
限公理有列四额国限公限公行股中费值确?值收用限公司红如中处益当配润等
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限公理有列换约定用限公司红如暂停限公行股等确认值国限公行股四额三当用限
公司红如中释义三等而?侧应?四额国限公中限公行股引限公行股四额三接值用限
公司红如释义三供应将者用限公司红如共以??够标??值步期回七引
红型??中?行限公行股3额红。中司告本开引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公行股四额三中本证
差错各应项得响
??无基保限公（）召开?
??无?部基由出席?中??限公（）?
??无约告??标月护分前侧四额中限公行股?
??无账户凡和期??致限公行股四额三发售标列?被限公行股四额三发售?
??无其?标列信??范其?限公行股四额三发售等收限公行股四额三发售
集票义机费?范阅本?
??无能文标列?偿导致知时中限公式通有存?
??无政度限公备案三中理有直接?
??无收限公备案三申限公购备三申限公ū情照?ǖǖ侧司告本开中费值约
告????标???
??无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋本证引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公行股四额三中：情
差错各应项得响
??无益采文外供?册用限公司红如申之相歧规以。式通知时业七?
??无?ō除理有限公）准等?ō换税对进处润仅施等换查承诺限公中理有
符持等换查作其理有阅清等换费处估理有对进?
??无需披限公式通知时等的担费?本证当?费：情?
??无??限公益第申月第?机的告九告凡当用限公司红如除凡和中八大?
??无者侧四额中限公行股是?造等处估限公?ǖ标列用限公司红如内容中
额项表决?
??无应ǐ义决目额ǖ限公的侧袋用限公司红如释义三司告本开中?后?
??无??者限公/按现事法然决目十然?停中应释停证?
??无?费?实中限公行股四额三发售中阅票?
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??无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
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第八部分 基金份额持有人大会
限公行股四额三发售成限公行股四额三?认等限公行股四额三中司告?本?
范额本?范限公行股四额三其?售票供范阅引限公行股四额三四额中?型限公行
股?额审。中理?本引
国限公行股四额三发售应???照?引
一、召开事由
?申释其?标必期阅和来极义成形型中等为释?致限公行股四额三发售响
??无内容用限公司红如?
??无与赎限公备案三?
??无与赎限公购备三?
??无?赎限公直接海更?
??无?ǎ限公备案三申限公购备三中???净?
??无??消二ū情八?
??无间与限公???
??无国限公部侧袋限公中司供?
??无间与限公理有汇?申是?标清非等告九告凡当法则管政售此额凡和中
未给?
???无间与限公行股四额三发售事及?
???无限公备案三标限公购备三期??致限公行股四额三发售?
???无求?标司议四额国限公虽行股???将共?影???无限公行股中限公行
股四额三?将限公备案三召但?票释?中限公行股议席等来红无?红型义机以?
期??致限公行股四额三发售?
???无收限公释义三本证当：情）??发力2中侧袋义机?
???无告九告凡申用限公司红如标法则管政售凡和中侧袋为释?致限公行股
四额三发售中义机引
?申将来工商因成限公备案三当限公购备三?付?向?等应必?致限公行股
四额三发售响
??无?反消二ū情八?
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??无告九告凡期???中限公八大中召暂?
??无者告九告凡当用限公司红如凡和中是?造申?者收?额限公行股四额
三证开?终他可应证力2中金?来?ǎ国限公中月第八? 申?反分前八?申间与
召八海更?
??无?ǎ限公行股??标?ǎ限公行股基?凡关?
??无然办为中告九告凡份?间后ǒ为释收用限公司红如?费向??
??无收用限公司红如中向?收限公行股四额三证开?终他可应证力2标向
?应构的用限公司红如释义三本证：情需记份??发间措?
??无账户告九告凡当用限公司红如凡和应必?致限公行股四额三发售中工
已引
二、会议召集人及召集方式
?申未告九告凡凡和标用限公司红如此额序和给等限公行股四额三发售成限
公备案三?被引
?申限公备案三?账凡和?被标应仅?被担等成限公购备三?被引
?申限公购备三益值额步期?致限公行股四额三发售中等为释?限公备案三
?其以??票引限公备案三为释换召但以??票形?????造阅和于??被等供
以???限公购备三引限公备案三阅和?被中等为释换其3以?阅和形?? ???
造?致?限公备案三阅和应?被等限公购备三?益值额步期?致中等为释成限公
购备三换费?被等供换其3以?阅和形?? ???造?致供??限公备案三等限公
备案三为释由司引
?申?范限公行股???将共?影???无中限公行股四额三?红型义机以?期?
?致限公行股四额三发售等为释?限公备案三?其以??票引限公备案三为释换
召但以??票形?????造阅和于??被等供以????其?票中限公行股四额
三?范当限公购备三引限公备案三阅和?被中等为释换其3以?阅和形?? ???
造?致?限公备案三阅和应?被等?范限公行股???将共?影???无中限公行股四
额三?益值额步期?致中等为释?限公购备三?其以??票引限公购备三为释换
召但以??票形?????造阅和于??被等供以????其?票中限公行股四额
三?范当限公备案三?限公购备三阅和?被中等为释换其3以?阅和形?? ??
?造?致供??限公备案三等限公备案三为释由司引
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?申?范限公行股???将共?影???无中限公行股四额三?红型义机期??致
限公行股四额三发售等ǒ限公行股四额三发售??照?申限公备案三申限公购备
三?应?被中等求?标司议?范限公行股???将共?影???无中限公行股四额三额
本换费?被等供?ǔ?金????法则管政售一年引限公行股四额三约告换费?被
限公行股四额三发售中等限公备案三申限公购备三为释由司等应停??申ˇ?引
?申限公行股四额三售票中?被三?表防扩，和致售担登申??申海更当本
开务、?引
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
?申?致限公行股四额三发售等?被三为得售票?致金???等者积和??导
?引限公行股四额三发售??为?ǔˉ规将来造损响
??无售票?致中担登申??申海更当售票已更?
??无售票?集票中义机申票义事及当范阅已更?
??无额本其?限公行股四额三发售中限公行股四额三中本开务、??
??无?本信购以中造损期??差错各应项得?案三税行等?案本项当?案
额实?项。无申?本海更申ˊ控担登当???
??无售情???记三ˋ?的?记???
??无其?售票列步?净一中业七当步??费中???
??无?被三必期??中侧袋义机引
?申?暂??致售海更供?费范阅中工商来等成售票?被三者售票??法歧
规国?限公行股四额三发售除?暂中3使??海更的理?海更 申信购中导管照需
的侧?记海更当?记三申范阅误??/中?容担登当召暂海更引
?申策?被三值限公备案三等?为此费以???限公购备三但积和??收范
阅误?中议??费政度?策?被三值限公购备三等关为此费以???限公备案三
但积和??收范阅误?中议??费政度?策?被三值限公行股四额三等关为此费
以???限公备案三当限公购备三但积和??收范阅误?中议??费政度引限公
备案三标限公购备三?应??范收范阅误?中议??费政度中等应力2范阅误?
中议?实施引
四、基金份额持有人出席会议的方式
限公行股四额三发售因?现?》致售海更申??致售海更?致。告九告凡标
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政备照???中侧袋海更等售票中?致海更成售票?被三，和引
?申?》致售引成限公行股四额三国三其?标将?案理??本信购以信??
范其?等?》致售担限公备案三当限公购备三中?本?范为释极?限公行股四额
三发售等限公备案三标限公购备三应??范极?中等应力2范阅实施 引?》致售
红担?司将来回七担等因将?费限公行股四额三发售票事响
??无?换其?售票列四额限公行股中带管申润购其?售票列其3中信购三
四额限公行股中带管的信购三中?案理??本信购以?司告九告凡申用限公司红如
当售票??中凡和等供?四额限公行股中带管部限公备案三四额中务、有存办
??
??无原?收等方虽但售列其最中者本开务、?四额限公行股中带管?最等
额实中限公行股应ǔ得国限公者本开务、?限公虽行股中????影???无引
??限公行股四额三发售中四额三中限公行股反得???中等?被三因将者十
导?中限公行股四额三发售?致担登中托??将?申六??将造等?十和集票义
机?ń?被限公行股四额三发售引?ń?被中限公行股四额三发售为释额?范托
基形型将共?影托基形型无限公行股中四额三??等海因?致引
?申??致售引??致售记积限公行股四额三没侧收范阅义机中理?将?被
三??中以?海更标售票??ˉ规中侧袋海更者范阅???将金?/??被三
积和中??标记?引
者红担?司将来回七担等??致售中海更?值额实响
??无售票?被三账用限公司红如凡和导?售票???等者范阅?容?金导
???办需?最可导??
??无?被三账限公司红凡和??限公购备三?策?限公购备三值?被三等
关值限公备案三无但积和??收范阅误?中议??费政度引售票?被三者限公购
备三?策?限公购备三值?被三等关值限公备案三无当导管照需中政度来账户售
票??凡和中海更召暂限公行股四额三中范阅误??限公购备三标限公备案三原
??应??召暂范阅误?中等应力2范阅实施?
??无国三而配其3范阅误?标?本袋三?范其3范阅误?中等限公行股四
额三除四额中限公行股应?得者本开务、?限公虽行股中????影???无?
限公行股四额三四额中限公行股反得???中等?被三因将者十导?中范阅?
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容?中托??将?申六??将造等?十和集票义机?ń?被限公行股四额三发售引
?ń?被中限公行股四额三发售为释额?范托基形型将共?影托基形型无限公行
股中四额三其3范阅误?等海?值额实引
??无共围债??无机法而配其3范阅误?中限公行股四额三标润购?范袋三
其3范阅误?中?案三 等红担?/标原?管中四额限公行股中带管 申润购其3范
阅误?中?案三其3中信购三四额限公行股中带管的信购三中?案理??本信
购以?司告九告凡申用限公司红如当售票??中凡和等供部限公务、照?、利办
?等供?信购三其3中?案理??本信购以?司告九告凡 申用限公司红如当售票
??中凡和引
?申者告九告凡当政备照需??中工商来等国限公中限公行股四额三因?大
??申??申?式。侧袋适以?海更?本侧?案三其?限公行股四额三发售?者
售票?致海更共等国限公?因?大??申??申?式。侧袋适?》海更标列将适
?》海更部?》海更?司中海更?致限公行股四额三发售等售票事及?户?》致
售当??海更致售中事及?费引
五、议事内容与程序
?申票义造损的?年本
票义造损值需记限公行股四额三证开中?发义机等策用限公司红如中?发向
?申阅和内容用限公司红如申与赎限公备案三申与赎限公购备三申部侧袋限公司
供申告九告凡的用限公司红如凡和中侧袋义机将的售票?被三益值必?/限公行
股四额三发售??中侧袋义机引
限公行股四额三发售中?被三份其?被售票中???等收十额?年中向?为
释者限公行股四额三发售?致金的担导?引
限公行股四额三发售应停收?义?导?中票义造损?费范阅引
?申票义事及
??无?》致售
者?》致售中海更来等??成发售查四三账户来极债言回凡和事及，和当导
?政?三等就?成发售查四三?外?年等原????费范阅等供已认发售阅票引
发售查四三值限公备案三?本其?售票中?范等者限公备案三?本?范?仅查四
发售中工商来等成限公购备三?本侧其?售票中?范查四?策?限公备案三?本
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?范当限公购备三?本?范总?仅查四发售等关成其?发售中限公行股四额三当
?案三除四范阅本中???将共?影???无防?）?型?限公行股四额三接值??限
公行股四额三发售中查四三引限公备案三当限公购备三应其?标查四限公行股四
额三发售等应力2限公行股四额三发售接其中阅票中实施引
售票?被三为释偿接其?售票三息中??露引??露ˉ规??售票三息ˋ?
?标求??改无申税行管??申?除??申四额标?范额范阅本中限公行股申信
购三ˋ??标求??改无。义机引
??无??致售
者??致售中工商来等??成?被三?金???导??年等者除??中范阅?
容?????执接?造者导管照需政度来成?被三?议?投额实范阅等者导管照
需政度来已认阅票引
六、表决
限公行股四额三除四?行限公行股额型?范阅本引
限公行股四额三发售阅票基值型?阅票当ǚ?阅票响
?申型?阅票等型?阅票?原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四范
阅本中???将共?影???无?现海值额实?未来极债?机除凡和中?将ǚ?阅票?
现义机将给中侧袋义机总将型?阅票中海更?现引
?申ǚ?阅票等ǚ?阅票为释原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四
范阅本中托基形同将共?影托基形同无?现海因作其引?赎限公直接海更申与赎
限公备案三标列限公购备三申内容用限公司红如申部侧袋限公司供将ǚ?阅票?
现海值额实引
限公行股四额三发售?暂、?海更?费理?范阅引
?暂??海更?费范阅担等未适者议?担额止基中办?管定管规等?/?司
售票??法凡和中，益理有三税行业七中范阅?值额实其?中理有三等?司售票
??凡和中范阅误??值额实范阅等范阅误???应出标办???中?值˙本范
阅等各为释议?其3范阅误?中限公行股四额三除?范中限公行股虽支引
限公行股四额三发售中?机?年标红型机?年造供极中?机票?为释基致
集票申?机范阅引
七、计票
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
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?申?》致售
??无策发售成限公备案三标限公购备三?被等限公行股四额三发售中查四
三为释者售票致????者其?售票中限公行股四额三当?案三法防???限
公行股四额三?范部发售?被三?本中型?政度息监红估决政?三?策发售成限
公行股四额三换费?被标发售?就成限公备案三标限公购备三?被等各于限公备
案三标限公购备三?其?发售中等限公行股四额三发售中查四三为释者售票致?
???者其?售票中限公行股四额三法防?托?限公行股四额三?范估决政?
三引限公备案三标限公购备三应其?发售中等应力2议?中实施引
??无政?三为释者限公行股四额三范阅?殊确?费出?供成发售查四三释
》导?议???引
??无策?售票查四三标限公行股四额三标?案三收得?/中范阅??额?
?等因将者??范阅???殊确收除理?支期??费?ń出?引政?三为释?费
?ń出?等?ń出?将型?值项引?ń出??等发售查四三为释释》导??ń出
???引
??无议?现事为成导管照需?将导管等限公备案三标限公购备三?应其?
发售中等应力2议?中实施引
?申??致售
者??致售中工商来等议?海更值响成发售?被三?本中??政度息者限公
购备三?本?范?别成限公购备三?被等关值限公备案三?本?范无中政度来?
费议?等供成导管照需收侧议?现事?将导管引限公备案三标限公购备三???
范收范阅误?中议??费政度中等应力2议?当范阅??引
八、生效与公告
限公行股四额三发售中阅票等?被三为释换?现形????造?法则管政售
一年引
限公行股四额三发售阅和中义机换范阅?现形???实引
限公行股四额三发售阅票换?实形????造者积和??导?引策??大?
?海更?费范阅等者导?限公行股四额三发售阅票担等步?没导管以?业申导管
照?申导管息ˋ?。型红导?引
限公备案三申限公购备三当限公行股四额三为释?费?实中限公行股四额三
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发售中阅票引?实中限公行股四额三发售阅票收?使限公行股四额三申限公备案
三申限公购备三总额序?施引
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
别国限公终ňǘǚ照偿等关办需限公行股标范阅本中??积查ǚ行股四额三
当ǘǚ行股四额三基?四额标?范中限公行股标范阅本?司?。??等各别办需
限公行股四额三发售?被当集票义机应构的ǘǚ?ū中等关?积查ǚ行股四额三
四额标?范中限公行股标范阅本?司?。??响
?申限公行股四额三费??票本申?被本申??本除必求?标司议?范办需
限公行股???将共?影???无?
?申?》致售中但售列者本开务、??范中限公行股应ǔ得国限公者本开务
、?办需限公行股中同基形型?影同基形型无?
?申??致售中而配其3范阅误?标?本袋三?范其3范阅误?中限公行股
四额三除四额中限公行股应?得者本开务、?办需限公行股中同基形型?影同基
形型无?
?申者?部限公行股四额三发售理?中限公行股四额三除四额中限公行股?
得者本开务、?办需限公行股中同基形型申?被三者十导?中限公行股四额三发
售?致担登中???将?申???将造?十和集票义机?ń?被中限公行股四额三
发售为释额?范托基形型将共?影托基形型无办需限公行股中四额三?部标?本
袋三?部限公行股四额三发售理??
?申?》致售成其?发售中限公行股四额三当?案三除四范阅本中???将共
?影???无防?）?型?限公行股四额三接值??限公行股四额三发售中查四三?
?申型?阅票?原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四范阅本中同基
形型将共?影同基形型无?现?
?申ǚ?阅票为释原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四范阅本中托
基形同将共?影托基形同无?现引
红型查ǘǚ?ū造中?行限公行股3额审。中范阅本引
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对
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本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
额来极工已形型中等限公备案三余表内容响
?申检约告暂?限公备案有.?
?申检限公行股四额三发售ō决?
?申约告ō?申检约告?消标检约告???）?
?申告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋工已引
（二）基金托管人职责终止的情形
额来极工已形型中等限公购备三余表内容响
?申检约告暂?限公购备有.?
?申检限公行股四额三发售ō决?
?申约告ō?申检约告?消标检约告???）?
?申告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋工已引
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
?申??响ń决限公备案三成限公购备三标成求?标司议四额???将共?影???无
限公行股中限公行股四额三???
?申阅票响限公行股四额三发售者限公备案三余表内容????造收检??中
限公备案三已认阅票等?阅票必原??发售中限公行股四额三除四范阅本中???
将共?影???无范阅?现?
?申?担限公备案三响ń决限公备案三）?形金等成法则管政售积和?担限
公备案三?
?申一年响限公行股四额三发售防决限公备案三中阅票?原法则管政售一年?
?申导?响限公备案三与赎?等成限公购备三者与赎限公备案三中限公行股
四额三发售阅票?实???造者积和??导??
?申/配响限公备案三余表内容中等限公备案三为??条备限公备案?情有
存等的担??担限公备案三标ń决限公备案三取案限公备案?情中?/?? 等?
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担限公备案三标ń决限公备案三为的担配召引ń决限公备案三为部限公购备三?
收限公有）虽持?
?申集议响限公备案三余表内容中等为释账户告九告凡凡和?护售议?义情
除收限公（）?费集议等供没集议???将导?等红担?法则管政售一年?
?申限公?改间与响限公备案三与赎?等策?十决标ń决限公备案三期?等
为账侧期??赎标?未限公?改法部十限公备案三额需中?改??引
（二）基金托管人的更换程序
?申??响ń决限公购备三成限公备案三标成求?标司议四额???将共?影???无
限公行股中限公行股四额三???
?申阅票响限公行股四额三发售者限公购备三余表内容????造收检??中
限公购备三已认阅票等?阅票必原??发售中限公行股四额三除四范阅本中???
将共?影???无范阅?现?
?申?担限公购备三响ń决限公购备三）?形金等成法则管政售积和?担限
公购备三?
?申一年响限公行股四额三发售与赎限公购备三中阅票?原法则管政售一年?
?申导?响限公购备三与赎?等成限公备案三者与赎限公购备三中限公行股
四额三发售阅票?实???造者积和??导??
?申/配响限公购备三余表内容中等为释??条备限公（）当限公购备?情
有存等的担取案限公（）当限公购备?情中?/?? 等ń决限公购备三标列?担
限公购备三为释的担配召引ń决限公购备三部限公备案三?收限公有）虽持?
?申集议响限公购备三余表内容中等为释账户告九告凡凡和?护售议?义情
除收限公（）?费集议等供没集议???将导?等红担?法则管政售一年引
（三）基金管理人与基金托管人的同时更换的条件和程序
?申??响策?限公备案三当限公购备三红担与赎等成求?标司议四额限公
虽行股???将共?影???无中限公行股四额三??ń中限公备案三当限公购备三?
?申限公备案三当限公购备三中与赎基?账共围事及?费?
?申导?响ń决限公备案三当ń决限公购备三为释者与赎限公备案三当限公
购备三中限公行股四额三发售阅票?实???造者积和??共?司导?引
?银无国投基需得限公备案三申限公购备三与赎回七当事及中序和等?于而
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配?大告九告凡标政备凡关中投基等策没?告九告凡标政备凡关向?经；办需造
损检暂?标间与中等限公备案三部限公购备三?付型；供?金导??等因而配收
办为造损?费向?当?ǎ等?必?致限公行股四额三发售集票引
?零无ń限公备案三配召限公备案?情标ń限公购备三配召限公（）当限公
购备?情金等十限公备案三标十限公购备三为???费办需余表等供条管应作其
收限公行股四额三中证开?认ǖǖ中费值引
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第十部分 基金的托管
限公购备三当限公备案三账户用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和特
殊购备?票引
特殊购备?票中汇中于规，限公购备三部限公备案三形登者限公（）中条
备申理有直接申失持议席申召开基由申式通知时的办?政度。办需义?法中本证
：情的余表等，条限公（）中??等条件限公行股四额三中司告本开引
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
国限公中务、?情积国限公务、申连备申出席当?席?情等3使造损差错理
有三限公?ū中?殊当备案申限公行股务、申出席的限公/按，益申份变东证 申
?殊供条备限公行股四额三?露当适/按现ū。引
二、基金登记业务办理机构
国限公中务、?情成限公备案三标限公备案三信购中侧袋?司回七中照?
取案引限公备案三信购侧袋照?取案国限公务、?情中等为部?案三?特信购?
案?票等将规，限公备案三当?案照?者理有列限公?ū备案申限公行股务、申
出席的限公/按，益 申份变东证申?殊供条备限公行股四额三?露。义?法中本
证当：情等条件限公行股四额三中司告本开引
三、基金登记机构的权利
限公务、照?保额将来本证响
?申暂停务、八?
?申?殊当备案理有列限公?ū?
?申条备限公行股四额三致ū有存申/按有存申限公行股四额三?露。?
?申者告九告凡??中是?造等收务、?情中取案担登?费?ǎ等供约户额
需凡和得致?终ň金者积和??共导??
?申告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋本证引
四、基金登记机构的义务
限公务、照?处估将来：情响
?申由一??中ǜ?三息取案国限公行股中务、?情?
?申?.账户告九告凡当用限公司红如凡和中回七取案国限公行股中务、?
情?
?申??条连务、支定等供没限公行股四额三?改申税行式通的限公行股规
?。支定一行?法则管政售益和中照?引侧条连?项换限公?ū消ū形??应停
ǔ得同权ō?
?申收限公行股四额三中限公?ū式通?额条?：情等然程??条?：情收
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理有列标限公??中ǖ?等?处估办为中??表决等各摘告赔偿?能工已的告九
告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋工已未给?
?申账用限公司红如的之相歧规以凡和值理有列取案适/按现ū?情申??
侧袋步期中ū情?
?申配润限公备案三中政度?
?申告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
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第十二部分 基金的投资
一、投资目标
国限公者??国公??申条四有）提后可中限1共 等?现??查后中理有备
案等施计值理有列???得????限净中???和理有前?引
二、投资范围
国限公中理有是?值3额?∥提后可中公?执3 等差错则造约告份费共《中
例?的连购带管(影法??申???的侧袋原法则管政售?净共《中例?的连购
带管)申券资申券资前第申??《》执3申本管申有）?四管资申则券??将的
原法则管政售??限公理有中侧袋公?执3 (各??司法则管政售办需凡和)引
国限公理有中3额?∥提后可中?和召开?公?执3 等差错则造约告份费共
《中则?券资申?海??券申???四照?券申公?券资申??券资申法?比费
?定申??券资申导摘券资申法????相券资申法??定申???有资申券资
他?的?诺更前第申因?赎券资申因基ǜ/按因?券 申管资导摘份费中??导摘
券资申比费连??差错?票连?申??连?申和?连?申红?连求无。公?执3
将的告九告凡标法则管政售??限公理有中侧袋?和召开?管资准??各??司
法则管政售中办需凡和无引
策告九告凡标政备照?将???限公理有侧袋准?等限公备案三者?费效释
事及?等因将没侧??理有是?引
限公中理有?司??值响
国限公理有得券资中??应反得限公有）中 80%?理有得例?申连购带管申
本管。本开?有）中理有??司议应素现限公有）中 20%等侧法限公四额中?投
本管中《持应素现限公有）失持中 3%???/按??内者?未则券??司序必
??中/按条管公? 等?公标列但??者型ō将造中??券资应反得限公有）失
持中 5%等金围?公应差错?席一?公申连其条管公申为召月第?。引
三、投资策略
国限公没止基份?限公备案三中理?仅施等?暂换共ǒ来中海告收限公中发
?有）?费后?由?等?司??备案申召开???由?。清非收?资?费?防等
施计者?.?偿限公对进中限1共 等?暂???和中?收召开引此给等国限公因
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理有得例?申本管。本开?有）等限公备案三没者国限公???型和召开中工商
来等直大和可基?当和ǔ基?办?司中海告防扩简持司案申3额四??计??当
?发认??登中?例?费理有等?赔限公中?证仅施等????召开?审等将?
控但召开?赔中实?引
?型无有）由?清非
国限公没换共ǒ来?收则造给??原?已?将的??《》查使中??当?
?份????费??等?大和ǔ部和可??办?司中海告收《》限国证?申券资
?）准召开?申???）准召开?。发?）准召开??审间措?费?简等，和过
?中?和召开?申本开?当?公?有）中由???引
?同无?和召开?理有清非
1申??券资理有清非
?1无???偿响续定收??原?份??商申公?《》直费ǚ?。然?中基
?，和?司中ǎ使??等额实中?偿ǎ使有）对进引
?2无?项??由?响者，和?司???等限公备案三没?收召开???已
?ǚ?，和司案中?司?项??等?现?大??清非申??清非申??清非。等
者??申法?部??券资登?费后??ǎ等ǐ?申法申??券资中办收符.间措
法?证引
?3无《》??响应红券资?《》中直费凡九应红等国限公者止基??应红
券资?《》对进?召开ǚ?申提后可ǚ可中限1共???ǎ?司 ?差错?《》?
证?接无等将??理有召开引
?4无办收符持承诺响国限公没者办?中券资准?形登防暂符持办收反简中
券资准??费理有引
?5无式大对进?简响国限公没续定份券查使中原??商部?公提。工商收
侧式大对进?费?和部简?等将?接值准?防扩中限国约定引
2申因?券理有清非
国限公中因?券理有清非差错??因?赎券资等确因?赎导摘券资申因基ǜ
/按因?赎券资当因/赎券中理有清非 引国限公?部因?赎券资额????等型
?于型?《》月第等此型?于同?《》?部引型?《》月第等查期??份费回?
?∥申月第召开??申导摘限国???中因?券?同?《》?部因直大??因?
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券理有清非等国限公没直大??限国?基?当案?符持基?清非等?防?资等施
计终???中理有召开引红担等国限公不因将?大办收符持基?清非等确?现基
?应红《》要免来因?赎券资例可当券可中办收符持等? ?因?赎券资中符持?
?等防扩办为资?等ǐǒ?暂??理有召开引此给等国限公没??需披因?券中
?证照售当回???照售引
3申法????相券资理有清非
成得法????相券资3额提后可?? 申式大对进??申有）凡???。ǚ
?等国限公查期?暂集任理有中?ɡ等??基?份券查使中原?工商申?券仅施
。等ǐǒ?简式大券中对进事ɡ等?.?偿式大对进当提后可对进 等防扩份费查
使有他?商??等简持司案?提??∥中准??费理有引
4申则券??理有清非
国限公收则券??中理有将??条持等前?《》对进值查期汇中引?司则券
/按《》当??《》中召开可 申提后可。工商等?现??标????条持。清非
?费??条持?接等?暂素股召开引
5申有）?四管资理有清非
国限公有）?四管资中理有没?大换来ǒ共中海告等?司式大备案当提后可
备案等????有）?四管资中有）??公提间措申式大对进工商申《》提后可
。等?大ǔ措海告收有）?四管资中符持?费?简等?防程序标??对进因?申
召开???中有）?四管资机汇等者额实基?对进中金?来值理有三????中
理有?司前??引
6申券资前第??清非
国限公没者《》有公?当券资《》限国?基?中限1共?司?资基?当?
司对进备案??等???部券资前第/按 等变发?和召开?有）理有??等??
?和召开?有）中素股召开引
7申管资导摘??导摘券资理有清非
国限公管资导摘??导摘券资中理有清非查期ǐ基?管资费?ǎ使工商申管
资导摘限国?工商??等差错ǎ?管资费?中份???等份???等3使管资导
摘中原?工商申有）?券工商申?公提工商等ǐǒ基?管资导摘??导摘券资中
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程序对进的司案中证??审等收管资导摘??导摘券资?费?殊申??中符持?
简引
?托无本开?理有清非
1申费?由?清非
国限公没查期??“换来ǒ共”中理有案?等?司释金??原?直费工商的份
???申则??清。然?等??费?直费??申份??登。等??需披3额?∥
份?金运中费?引
2申?例防扩清非
国限公?司和可基?当和ǔ基?中海告防扩简持司案申3额四??计??当
?发认??登中?例?费理有引
和可基?查期限得理???收导摘中年???当终???等差错除??基费
?工商申《》??申付??更申????。造损等??基?导摘中?案??申原
?备案申?计??等?司??导摘中简持?审当??自证?登引
和ǔ基?查期续定办需（情积?等策??证??申失证?申?例召开?EPS无
??申查??情召???。等基?导摘原?工商申（情工商。等供?司证大《自
?告?P/E无等《失?告?P/B无申???公提告?DCF无收导摘?费司案简持引
3申连购带管中理有清非
国限公理有连购带管中清非约户共围造?共《/按中例?理有清非?费引
?银无本管理有清非
国限公者本管理有法将收为中?中管资中限国?值限1等?司本管和符?
产申?影抗后?申/按偿ɡ?议。??然?收本管?费司案简持 等违任理有等者
对进因?中金?来终???和中释?召开引国限公本管理有中十关值额证得限公
有）?持申?赔限公对进?偿引
四、投资限制
1申?司项偿
限公中理有?司为??将来项偿响
?1无国限公理有券资中??应反得限公有）中 80%?理有得例?申连购带
管申本管。本开?有）中理有??司议应素现限公有）中 20%?
?2无国限公??/按??内者?未则券??司序必??中/按条管公?等
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条四应反得限公有）失持 5?中?公标列但??者型ō将造中??券资等金围?
公应差错?席一?公申连其条管公申为召月第?。?
?3无国限公四额型?导摘份费中管资等侧《持应素现限公有）失持中 10??
?4无国限公备案三备案中?投限公四额型?导摘份费中管资等应素现?管
资中 10%?国限公备案三备案中?投致变更限公(差错致变更限公将的生得致变
?中和?致变限公)四额型?共《导摘份费中因提?例?等应停素现?共《导摘
因提?例?中 15%?国限公备案三备案中?投理有?司四额型?共《导摘份费中
因提?例?等应停素现?共《导摘因提?例?中 30%?
?5无国限公四额中?投本管等侧《持应停素现限公有）失持中 3??
?6无国限公备案三备案中?投限公四额中红型本管等应停素现?本管中
10??
?7无国限公者决目/按???本管中虽公股等应停素现共型/按?限公有
）失持中 0.5??
?8无国限公理有得红型十?本开三中??有）?四管资中??等应停素现
限公有）失持中 10??
?9无国限公四额中?投有）?四管资等侧《持应停素现限公有）失持中
20??
?10无国限公四额中红型(积红型式大??)有）?四管资中??等应停素现
?有）?四管资凡?中 10??
?11无国限公备案三备案中?投限公理有得红型十?本开三中??有）?四
管资等应停素现侧??有）?四管资司议凡?中 10??
?12无国限公为理有得式大????值 BBB将共(影 BBB)中有）?四管资引
限公四额有）?四管资?登等策?侧式大。?来?申应??司理有?净等为者?
???份?形?? 3??造?将?投?其?
?13无限公（）?部例?份费月第等国限公除月?中公股应素现国限公中虽
有）等国限公除月?中例?支ǔ应素现?份费例?导摘国?份费例?中虽ǔ?
?14无国限公???则比费登红?《》?费券资前第中有公?股应停素现限
公有）失持中 40%?国限公者?则比费登红?《》法中券资前第过??项值 1
ō等券资前第但??应停???
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?15无国限公四额求?法????相券资等侧《持应停素现限公有）失持中
10%?
?16无国限公者决目/按??内 等四额中??则券??司序符持等应停素现
限公有）失持中 15%?
?17无国限公者决目/按??内 等四额中?其则券??司序符持应停素现限
公四额中券资虽《持中 30%?
国限公备案三没账户法则公???/按除期?中造损 申.更部担项?/按除
??除/按当四额中?其??司序工商申/按汇中的收为中管资有）工商。?
?18无国限公?部则券??担等除四额中券资?应影但??者型ō将造中?
?券资无《持当??申?其则券??司序符持等司议???议席无为释?司限公
司红需得券资理有??中额需序和?
?19无国限公者决目/按?造/按 ?应差错审?无中则券??司序中认/公
股应停素现共型/按?限公有）失持中 30%?
?20无国限公中限公有）虽持应停素现限公有）失持中 140%?
?21无国限公查后理有得提后可润项有）中《持司议应停素现国限公有）失
持中 15%引然管资《》抗后申共《导摘例???申限公凡?间后。限公备案三形
给中然?；?限公应?司金?除凡和??项偿中等限公备案三应停查后ń?提后
可润项有）中理有?
?22无国限公部?相?管资有备）准的法则管政售益和中侧袋查使值/按收
?致??前第/按中 等因配润他?准中有他期?为释部限公司红序和中理有是?
条四型；?
?23无国限公理有连购带管中??项偿约户造?共《/按中例??费?
?24无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋理有项偿引
策?告九告凡收国限公司红序和理有?司??项偿?费间与中等将间与?中
凡和值净引告九告凡标政备投?暂?共围项偿等策效大得国限公等关者?费效释
事及?等国限公理有应?润办需项偿, 限公备案三的担续定用式通知时备案取告如
凡和者积和??导?等?应必期原限公行股四额三发售集票引
未?2无申?12无申?21无申?22无回给等然管资申??《》抗后申管资份费三司
供申限公凡?间后申例本基???法??收符。限公备案三形给中然?；?限公
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理有??应?司共围凡和理有??中等限公备案三为释者 10?/按?造?费?
ǎ等各法则管政售凡和中ǚ?工已未给引告九告凡此额凡和中等ǐ侧凡和引
限公备案三为释换限公司红?实形?? 6??造?限公中理有?司???
司限公司红中额需序和引者共围?登造等限公中理有是?申理有清非为释?司限
公司红中序和引限公购备三收限公中理有中政度部?能换国限公司红?实形??
致?引
2申?容费值
值?件限公行股四额三中司告本开等国限公?容ǐ义来极费值响
?1无处消管资?
?2无程?凡和?袋三??标??估条?
?3无ǐ义处估?项表决中理有?
?4无??侧袋限公行股等各告九告凡标法则管政售此额凡和中未给?
?5无?限公备案三申限公购备三其有?
?6无ǐ义造?/按申??管资符.的侧袋应?释中管资/按?后?
?7无告九申费?告凡申法则管政售的用限公司红如凡和?容ǐ义中侧袋费
值引
策告九申费?告凡标政备投?暂?共围?容可凡和等国限公备案三者?费效
释事及?因应润共围凡和中项偿引
3申需?/按十关
限公备案三直大限公（）??限公备案三申限公购备三的侧?例例上申终ǐ
?偿三标列部侧额?发证ǖ需记中导摘份费中管资标列处消?造处消中管资等标
列ǐ义侧袋?发需?/按中 等为释?司限公中理有汇?当理有清非等??限公行
股四额三证开??十关等?是证开略财等?殊??造投集?照偿当?简照偿等账
户《》导审司案符.?费 等供账告九告凡政备期?中理有事及?费等供?将知时引
?发需?/按为?/限公备案三?义售集票 等供原现托基形同将共中?殊?义?
现引限公备案三?义售为?ǔ??ō收需?/按义机?费集能引
零申????限净
国限公中????限净值响法券?司积支召开?*90%+??300积支召开?
*10%引
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法券?司积支成法?则券务、?席额项表决导摘?偿等侧?国是???比费
登《》当/按除《》 等认行券资差错则?券资申??券资申?费?定。除额查期
券资??等3额??中《》?范可等仅??为法则券资《》中虽使??引
??300积支于成共争管资/按除当??管资/按除?本等成法管积支额项
导摘致份中法则A例《》积支等?中?国防换????管资《》等???发投基
提?《持等侧认行例?值法则A例《》法?范可赔申提后可?中例?等仅???
A例《》虽使份???引
别??《》份?间措经；?????限净应?效大标额与?效司中???
?限净等限公备案三额本续定《》份??商的国限公中理有是?当理有清非等?
ǎ国限公中????限净引??限净中间与?原限公备案三当限公购备三?付型
；等供者与ń中之相歧规以法极最等?法则管政售一年等??必?致限公行股四
额三发售引
六申对进召开ǚ?
国限公值券资产限公等?得管资理有限公法中?反对进准?等侧??对进部
??召开?得??《》限公等反得?司产限公当例?产限公引
言申ǘǚ照偿中终ň当理有直接??
释限公四额ǚ和有）?连者标?者发股分前月护担等续定过发项ɡ条件限公
行股四额三证开中十关等限公备案三原部限公购备三?付型；等供??售议?义
情除误??等因将约户告九告凡的限公司红中序和?大ǘǚ照偿引
ǘǚ照偿终ň?登等国投基序和中理有?司??申理有清非申?司项偿申?
???限净申对进召开ǚ?。序和?效大得查ǚ?ū引
ǘǚ?ū中终ň回七申终ň事及申直接??申理有??申ǚ和有）中生?间
?当??。收理有列本开额?发力2中义机??之相歧规以中凡和引
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
限公有）虽持于积第?中??管资的?定符持申比费连?国通当限公为召中
月第限公?将的侧袋理有除已认中符持虽当引
二、基金资产净值
限公有）失持于积限公有）虽持ǒ?限公?券?中符持引
三、基金财产的账户
限公购备三续定办需告九告凡申凡是可业七值国限公致殊有公?ū申管资?
ū将的理有除必中侧袋ǜ大?ū引致殊中限公ǜ大?ū部限公备案三申限公购备
三申限公消二照?当限公务、照?换额中（）?ū将的侧袋限公（）?ū办?
殊引
四、基金财产的保管和处分
国限公（）?殊得限公备案三申限公购备三当限公?消照?中（）等供成限
公购备三条备引限公备案三申限公购备三应停没限公（）??侧?额（）?限公
备案三申限公购备三然限公（）中备案申直大标侧袋工已ǒ暂停中（）当召开等
??限公（）引限公备案三申限公购备三申限公务、照?当限公?消照?将侧换
额中（）处估侧换税中告九表决等侧券本三应停收国限公（）费?护???申?
?标侧袋本证引未约告九告凡当用限公司红如中凡和生基给等限公（）应停检生
基引
限公备案三申限公购备三然约告ō?申检约告?消标列检约告???）。十
然?费出席中等限公（）应?得侧出席（）引限公备案三备案直接限公（）除）
?中券本等应停部侧?额（））?中券情办??消?限公备案三备案直接应红限
公中限公（）除）?中券本券情应停办??消引
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第十四部分 基金资产估值
型申简持?
国限公中简持?值办需中管资/按》除中??/按?将的则?告九告凡凡
和必期收给知时限公失持中适/按? 引
同申简持收?
限公除?额中例?申本管申券资申则券??司序当比费连?国通申为召?机申
侧?理有。有）的?券引
1申简持约定的十关
简持为?司国司红申用管资理有限公售议?席?情积?如申管政售议?
?????????用需得管资理有限公?费 ???售议净关 简?持?情的行股失持议符额
需义机中??如申法则管政售?????????导?用需得?型?凡是管资理有限公简
持?情中积经误?如申用法则管资理有限公??售简持?席执接??需得????
ō??ɡ?和召开准?中简持生案?净如的侧袋告九申告凡中凡和等策告九告凡
?作规，凡和中等?户管资理有限公中费??费作告生案引限公备案三申限公购
备三中简持支定为约定司告中支定???殊暂停引收得?和召开?理有准?中简
持为约定法则管资??售限公简持执接??中积经误?的积经符.简持引
2申简持中限国十关响
?1无收连者??《》中理有准?等策简持?额《符中等为?大《符，和导
?符持引简持??《符等各过?/按??原?要免?份??发间措?管资份费照
??份?力2管资符.中?发义七中 等为?大过?/按《符，和导?符持 引策简
持??《符等?过?/按??原?要免份???发间措标管资份费照?份??力
2管资符.中?发义七中 等为????理有准?中?费《符的?发间措然?等?
ǎ过?/按《符 等，和导?符持引额止?管定范规过?/按《符应仅采终??导
?符持中等为收过?/按中《符?费?ǎ等，和导?符持引
?2无收应连者??《》中理有准?等为?大《》?部列??益红等?检将
?《》终ǐ/按符.?管3额因?可中简持??，和导?符持 引直大简持??停
其中??等为??简持?者导审回七来?费??付?/按除?大中/按符. 引?
大简持??，和导?符持担等为剩因仅?大《》?部列者和符担??中除额《》
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?支等供为?现和???等，条简持??中额实可引
?3无额止?案成范规账将共简持十关?应仅????办需理有准?中导?
符持中等限公备案三为续定3使工商部限公购备三?费付和 等账过仅?释??导
?符持中符.简持引
托申简持海告
将来简持海告法除积中?和召开准?等于积者比费登券资《》申共争管资/
按除申??管资/按除的法则管政售益因中侧袋/按》除共《/按标????中
则券申法?比费券申?清可比费券申???有资申法??定申??券申导摘券申
付?比费公?券申因?赎券资申法????相券资申管资导摘??导摘券资申有
）?四管资申红?连求。准?引
1申管资/按除共《中额符管资中简持
?1无/按除共《中本开?管资 ?差错例?。无等将侧简持?者管资/按除?
?中《符?召?符无简持?简持??/按中 等?过?/按??原?要免?份??
发间措?管资份费照??份?力2管资符.中?发义七中 等将过?/按?中《符
?召?符无简持?策过?/按??原?要免份???发间措标管资份费照?份?
?力2管资符.中?发义七中等因????理有准?中?费《符的?发间措然
?等?ǎ过?/按《符等，和导?符.?
?2无/按除共《终费失符/按中?和召开准?账简持?债托海简持照??
?中办为准?释?中简持失符简持等3使简持照?成限公备案三部购备三此费?
付序和?
?3无/按除共《终费?符/按中因?赎券资账简持?召?符ǒ?召?符法
除影中为召证通停但中失符?费简持?简持?下额/按中 等?过?/按??原?
要免?份??发间措等账过?/按?召?符ǒ?召?符法除影中券资为召证通停
但中失符?费简持引策过?/按??原?要免份???发间措中 等因????理
有准?中?费《符的?发间措然?等?ǎ过?/按《符等，和导?符.?
?4无收者/按除《》份费?共《标?????中券资等收连者??《》中
工商来等为将??《》共?原?ǎ中?符接值议ǔ?中导?符持?收得??《》
?符?仅?范议ǔ?导?符持中工商来等为收《》?符?费?ǎ将，益议ǔ?中
导?符持?收得应连者《》?后标《》?后?ǔ中工商来等关为?大简持??，
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和侧导?符持?
?5无/按除共《应连者??《》中本开?管资等?大简持??，和导?符
持引/按除共《中有）?四管资 等?大简持??，和导?符持等者简持???将
因?议ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
2申生得?共《?登中额符管资为?基策来工商生案响
?1无ˊ例申??例当导致?份中ń例等账简持?者管资/按除??中红型
例?中简持海告简持????/按中等将过?型?中《符?召?符无简持?
?2无??导致份费?共《中例?申券资等?大简持??，和导?符持等者
简持???将因?议ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
?3无??导致份费额规，?和?中例?等红型例?者/按除共《?等账/
按除共《中红型例?中简持海告简持?适导致份费额规，?和?中例?等账政备
照?标费??售额需凡和，和导?符持引
3申?则比费登券资《》/按中券资申有）?四管资。?和召开准?等 将债
托海简持照???中符.支定简持 ?收比费登《》?共《等?债托海简持照??
??简持符.中券资等账认国简持引
4申法????相券资?大简持??，和导?符持等者简持???将因?议
ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
5申红型券资红担者??标??将共《》/按中等账券资除生中《》基?简
持引
6申限公除四额中管资导摘??导摘券资等账简持??简持引则?额过ń凡
和中等账侧凡和?费简持引
7申理有管资??准中简持海告
?1无ǐ四额，益??但?其?标费本?容等共《/按中本管账简持?者管
资/按除??中?本管中召?符简持 ?简持?下额/按中 等?过?/按??原?
要免?份??发间措等账过?/按?中召?符简持 ?策过?/按??原?要免份
???发间措中等没??政备照?标费??售额需凡和等标列??理有准?中?
费《符的?发间措然?等?ǎ过?/按《符等，和导?符.引
?2无??份费?共《中本管等?大简持??，和导?符持等者简持???
将因?议ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
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?3无然四额例?ǒ保额中由例本等将的?容/按各?费本中本管等?大简
持??，和导?符持?费简持引者简持???将因?议ǔ导?符持中工商来等账
认国?费简持引
?4无则券??司序等型?将简持释??席符?费简持等简持释???席符
中等?过?/按??原?要免?份??发间措中等?大过?/按??席符简持 引
8申连?中简持海告
四额中比费和?连?标??连?将国公极最等账?票标司红证???，益证
通召?引
9申红?连求中简持海告
限公理有红?连求等账简持?债托海简持照???中简持失符简持?防和中
债托海简持照????简持符.中等账认国简持引
10申国限公理有连购带管中简持?席约户造?共《/按中例??费引
11申策额，?管定范规账共围海告?费简持应仅????侧导?符持中等限
公备案三因续定3使工商部限公购备三付和?等账过仅??导?符持中符.简
持引
12申释国限公份?发股月第标分前工已担等限公备案三因将者?费效释事及
?等?大?后和符照偿等将，条限公简持中导审可等供必?费办需式通知时：情引
13申办需告九告凡将的政备投?额赔偿凡和中等ǐ侧凡和引策额ń?义机等
账则?过ń凡和简持引
策限公备案三标限公购备三份?限公简持程?限公司红特规中简持海告申事
及的办需告九告凡中凡和标列?仅止基?件限公行股四额三证开担等为殊确??
收海等监红能规十然等?海?付ō阅引
续定用限公告如等限公备案三议席限公有）失持等限公购备三??申集能限
公备案三议席中限公有）失持引限公有）失持议席当限公售议?席中：情成限公
备案三处估引国限公中限公售议表决海成限公备案三估决等然?等?部国限公额
需中售议??等策原办需?海者审。限1共止基??? 等??告控认型；中误?等
账户限公备案三收限公失持式通中议席??收给?将导?引
银申简持事及
1申成得限公八大中应红等国限公应红??限公行股没基?议席限公行股失
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持引议席导更值:
T???限公行股失持?T???限公行股中限公有）失持/T???限公行
股?股虽支引
限公行股失持于账户??执接??《?等限公有）失持未将释?限公行股中
?股支ǔ议席等?，但0.0001?等?支??债5?银?零?引则?此额凡和中等
ǐ侧凡和引
限公备案三得??执接?议席限公有）失持的??限公行股中限公行股失
持等供账凡和导?引
2申限公备案三为??执接?收限公有）简持引各限公备案三续定告九告凡
标国限公司红中凡和??简持担未给引限公备案三??执接?收限公有）简持
?等没??限公行股中限公行股失持??份ˊ限公购备三等原限公购备三???
??等成限公备案三收给导?引
五、估值差错的处理
限公备案三当限公购备三没?暂步期申效释申司案中?ň，条限公有）简持
中净，可申的担可引释限公行股失持?支????将造 影?债?? 份??简持??担等
?值限公行股失持??引
需得简持??生案等国司红中释义三账户将来序和生案响
?申简持???产
国限公直接现事法等策?成得限公备案三标限公购备三申标务、照?申标消
二照?申标理有三换税中十然?认??等经；侧袋释义三?润ǖ?中等表决海为
释收成得????润ǖ?中释义三?调润ǖ海整无中而配ǖ?账来围调简持??
生案十关整????等处估??表决引
共围简持??中查期?产差错各应项得响有存月???申支定????申支
定议席??申记?????申来控积???。引
?申简持??生案十关
??无简持???份?等各???释义三?认ǖ?担等简持??表决海为的
担???海等的担?费与?等然与?简持??份?中八大成??表决海处估?成
得简持??表决海?的担与??）?中简持??等?释义三?认ǖ?中成简持?
?表决海收而配ǖ?处估??表决?别简持??表决海?原????等供?额?
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?：情中释义三额??中担登?费与?ǒ?与?等关侧为释处估办为??表决引
简持??表决海为收与?中工商?额需释义三?费，益等，条???停但与?引
??无简持??中表决海收因仅经；额需释义三中而配ǖ??表等应收登配
ǖ??表等供??收简持??中额需而配释义三?表等应收债托海?表引
??无然简持??ǒ?停应释停证中释义三?额的担??应释停证中：情引
各简持??表决海?为收简持???表等策?成得?停应释停证中释义三应??
标应?投??应释停证?认侧袋释义三中证开ǖ??调润ǖ海整无等关简持??
表决海为??润ǖ海中ǖ?等供者侧??中??公股中是?造收?停应释停证中
释义三保额期?/?应释停证中本证 ?策??停应释停证中释义三?原没?投基
应释停证???润ǖ海等关润ǖ海为释没侧?原?停中??股?共?原?停中应
释停证??中虽当素现侧终ǐǖ?中?股投基?????表决海引
??无简持???ǎ?大剩ǔ??????份???中?，工已中海更引
??无简持??表决海???费??担等策?然限公备案三十然?认限公有
）ǖ?担等限公购备三为值限公中证开?限公备案三??等策?然限公购备三十
然?认限公有）ǖ?担等限公备案三为值限公中证开?限公购备三??引未限公
备案三当购备三形给中债托海?认限公有）中ǖ?等供???费??担等成限公
备案三?表???表决海??引
??无策?其?简持??中释义三?账凡和收润ǖ海?费??等供?约定告
九申费?告凡申用限公司红如标侧袋凡和等限公备案三换费标约定告?承阅申?
??阅收润ǖ海处估???表决等关限公备案三额本?其?现?中释义三?费?
?等供额本期?侧??标解?成?份?中八大当?润中ǖ?引
??无账告九告凡凡和中侧袋十关生案简持??引
?申简持??生案事及
简持??检份??等额需中释义三为释的担?费生案等生案中事及策来响
??无能规简持??份?中十然等极规除额中释义三等供续定简持??份?
中十然，和简持??中表决海?
??无续定简持??生案十关标释义三?付中海告收然???认中ǖ??费
?简?
??无续定简持??生案十关标释义三?付中海告成??中表决海?费与?
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当??ǖ??
??无续定简持??生案中海告等必期向?限公务、照?中/按支定中等成
限公务、照??费与?等供?简持??中与??额需释义三?费，益引
?申限公行股失持简持??生案中海告策来响
??无限公行股失持议席其???担等限公备案三为释殊确?将??等??
限公购备三等供?暂司案中?ň?容ǖ??型??发引
??无????控但限公行股失持中?ɑ???担等限公备案三为释??限公购备
三供?法则管政售一年?? ???控但限公行股失持中?ɑ??担等限公备案三为释
导?供?法则管政售一年引
??无释限公行股失持议席???限公当限公行股四额三?认ǖ?必期?费
??担等限公备案三当限公购备三为续定终ǐ工商害和?海处估中表决等原，益
?账将来回??费??响
?国限公中限公售议表决海成限公备案三估决等部国限公额需中售议??等
策原?海者审。限1共止基??? 等? 应仅控认型；担等账限公备案三中?票?
费等成??限公行股四额三当限公（）?认中ǖ?等成限公备案三?表??引
?别限公备案三议席中限公行股失持?成限公购备三??，益?导?等成?
?限公行股四额三?认ǖ?中等为续定告九告凡中凡和收理有列标限公????
公等?终ǐ?理有列标限公??中??公股等成现?海处估办为中表决引
?策限公备案三当限公购备三收限公行股失持中议席??等? 就???ń议
席当?收等?应仅控认型；担等值??应仅账担导?限公行股失持中工已等将限
公备案三中议席??收给导?等成??限公行股四额三当限公?认中ǖ?等成限
公备案三?表??引
?成得限公备案三??中式通? ??差错各应项得限公月第标分前公股。无等
?ǒ经；限公行股失持议席??ǒ??中限公行股四额三当限公（）中ǖ?等成
限公备案三?表??引
??无限公备案三当限公购备三成得?换??记???ǒ）?中失持议席?
?等将限公备案三议席??值净引
??无金围造损策告九告凡标政备照需此额凡和中等ǐ侧凡和引策?费?此
额?费作告等? 海释义三为国?审。当条件限公行股四额三证开中十关?费?付
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生案引
六、暂停估值的情形
?申部国限公理有额需中管资申??/按》除?告和继??标然侧袋十然?
???担?
?申然应因?施标侧袋工已；?限公备案三申限公购备三?告净，?简限公
有）符持担?
?申释ǚ和有）?金型简持?限公有）失持???将共中等原部限公购备三?付
，益?等限公备案三为释??简持?
?申告九告凡凡和申法则管政售标用限公司红如益和中侧袋工已引
七、基金净值的确认
大得限公式通知时中限公有）失持当??限公行股中限公行股失持成限公
备案三?表议席等限公购备三?表?费??引限公备案三为得??执接?/按?
??议席释?中限公有）失持当??限公行股中限公行股失持供份ˊ?限公购
备三引限公购备三收失持议席????，益?份ˊ?限公备案三等成限公备案三
收限公失持?将导?引
八、特殊情形的处理
?申限公备案三申限公购备三账简持海告中债??机?费简持担等除?认中?
?应接值限公有）简持??生案?
?申成得管资申??/按除的侧务、?席导摘份ˊ中支定??等标成得侧袋
应因?施十然等限公备案三当限公购备三?就?原?暂步期申效释申司案中?ň
?费?能等各于?仅份????中等成??认中限公有）简持??等限公备案三
当限公购备三因将?未??表决引各限公备案三申限公购备三为释???暂步期
中?ň?未标ǒ?成??认中力2引
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
国限公终ňǘǚ照偿中等为续定国投基中序和收查ǚ?ū有）?费简持供知
时查ǚ?ū中限公失持式通等??知时ǘǚ?ū行股失持引
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第十五部分 基金费用与税收
型申限公八大中??
?申限公备案三中备案八?
?申限公购备三中购备八?
?申消二ū情八?
?申用限公司红如?实?部限公办需中式通知时八大?
?申用限公司红如?实?部限公办需中售议?八申九?八当??八?
?申限公行股四额三发售八大?
?申限公中管资申??/按八大?
?申限公中比费方?八大?
?申管资申???ū致ū八当?ū?件八?
??申账户则?额需凡和当用限公司红如序和等因将者限公（）法极?中侧袋
八大引
同申限公八大议?海告申议??净当??海更
?申限公备案三中备案八
国限公中备案八账金型?限公有）失持中?ɑ??中ō八?议?引备案八中议席
海告策来响
???? ?ɑ??? 释ō?支
?值??为议?中限公备案八
?值金型?中限公有）失持
限公备案八??议席等???议?????等账???等原限公备案三部限
公购备三?海?收???等限公购备三账户部限公备案三?付型；中海更等得?
?金??执接?造ǐ限公（）法型?可???限公备案三引别?告和继??申导
??。???????引
?申限公购备三中购备八
国限公中购备八账金型?限公有）失持中?ɑ??中ō八?议?引购备八中议席
海告策来响
???? ?ɑ??? 释ō?支
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?值??为议?中限公购备八
?值金型?中限公有）失持
限公购备八??议席等???议?????等账???等原限公备案三部限
公购备三?海?收???等限公购备三账户部限公备案三?付型；中海更等得?
?金??执接?造ǐ限公（）法型?可?暂引别?告和继??申导??。???
????引
?申限公消二ū情八
国限公??行股中ō消二ū情八?过?值?ɑ???3使???限公备案三依担
与ń中之相歧规以标办需导?引??限公行股中消二ū情八议?中议席导更策
来响
???? ō消二ū情八??释ō?支
值?????限公行股为议?中限公消二ū情八
值?金型???限公行股中限公有）失持
限公消二ū情八??议?等???议?????等账???引原限公备案三
部限公购备三?海?收???等限公购备三账户部限公备案三?付型；中海更等
得??金??执接?造ǐ限公（）法型?可???务、照?等成务、照????
消二照?引别?告和继??申?通?标应因?施；??告账担??中等????
???过?因?????引
共围限公八大中??法债?? ??机八大等续定额需告凡的办为?票凡和等账
八大终ǐ?其公股极?释?八大等成限公购备三ǐ限公（）法??引
?申管资?ū致ū八大响管资?ū致ū八原限公备案三部限公购备三?收?
??等换国限公认殊型??造成限公购备三ǐ限公（）法??等策限公（）?股
应????致ū八大等成限公备案三得国限公认殊型???中??执接?造?费
??等限公购备三应处估??致ū八大：情引
托申应极?限公八大中机汇
来极八大应极?限公八大响
?申限公备案三当限公购备三然??费标????费：情经；中八大?其标
限公（）中ǖ??
?申限公备案三当限公购备三生案部限公直接?需中义机份?中八大?
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?申用限公司红如?实金中办需八大等差错各应项得?有八申售议?当九?
八申式通知时八大。八大?
?申侧袋续定办需告九告凡的法则管政售中额需凡和应停极?限公八大中机
汇引
银申八大?ǎ
限公备案三当限公购备三?付型；?等因续定限公份?工商?ǎ限公备案八
?申限公购备八?当消二ū情八?引
?ǎ限公备案八?申限公购备八?等??致限公行股四额三发售集票???
消二ū情八?等??致限公行股四额三发售集票??反消二ū情八?等???致
限公行股四额三发售引限公备案三?ǎ备案八申购备八标消二ū情八等必得?ǎ
终ň金以???限公购备三引
限公备案三步?得ń中八?终ň?金约户用式通知时备案取告如中额需凡和
者积和??共导?引
零申终ňǘǚ照偿?登中限公八大
国限公终ňǘǚ照偿中等部ǘǚ?ū额需中八大因将ǐǘǚ?ū法极?等各
为ǘǘǚ?ū有）间??海因极?等额需八大因?工召暂标ǒ?等各应停召暂备
案八等??之相歧规以中凡和引
六申限公会召
国限公直接现事法构的中??会查使等侧?会：情账则?会召告九申告凡?
费引
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第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
限公证?积限公证通召?申理有召开申导?符持间后召开当侧袋召??未办
需八大?中?股引限公?终?召开积限公证?ǒ?导?符持间后召开?中?股引
二、基金可供分配利润
限公因?基由证?积??召开基由限净??基由证?部?基由证?法?终
?召开中?反支引
三、基金收益分配原则
国限公召开基由为??来极十关响
?申国限公中红型??中?行限公行股保额红。基由本?成得国限公??限公
行股召暂消二ū情八工商应红等?限公行股??收为中因?基由证?没额除应
红?
?申国限公召开基由海更基??响?公基东部东证?理有等理有三因防扩?
公东证标没?公东证账未本?中限公行股失持换后?值红型??中限公行股?
费?理有?别理有三应防扩等国限公?益中召开基由海更于?公基东?
?申限公召开基由限净?中??限公行股失持ǒ??求???限公行股召开
基由公股?应仅反得?持?
?申告九告凡标政备照需此额凡和中等ǐ侧凡和引
者收限公行股四额三证开?终他应证力2中金?来 等限公备案三因收限公召
开基由十关?费?ǎ等应必?致限公行股四额三发售引
四、收益分配方案
限公召开基由海年法为ˉ规??限公召开基由限净?中因?基由证?申限公
召开基由收?申基由担登申基由支股的??申基由海更。造损引
五、收益分配方案的确定、公告与实施
国限公召开基由海年成限公备案三?和等供成限公购备三??等者??造者
积和??导?引
限公东证份变??ǜ召开基由限净??确因?基由证?议席?容?无中担登
应停素现???执接?引
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六、基金收益分配中发生的费用
东证基由担除份?中比费??标侧袋??八大成理有列换费处估引释理有列
中?公东证?得型和公股等应?得??比费??标侧袋??八大担等限公务、照
?因没限公行股四额三中?公东证账未本?中??限公行股有）失持换后?值
??限公行股引东证?理有中议席海告等约户用?情凡关如中额需凡和?费引
七、实施侧袋机制期间的收益分配
国限公终ňǘǚ照偿中等ǘǚ?ū应?费召开基由等??之相歧规以中凡和引
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第十七部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
?申限公备案三值国限公中限公售议表决海?
?申限公中售议ōɡ值导?ōɡ中????????????限公??相被中售议
ōɡ账策来十关响策?用限公司红如?实ǔ得???等因将供?来型?售议ōɡ
知时?
?申限公?席将三或?值、?国??等将三或??值、?求??
?申售议偿ɡ?费则?额需售议偿ɡ?
?申国限公?殊??申?殊?席?
?申限公备案三的限公购备三?换条??ǎ中售议?汇申带管供?费??中
售议?席等账户额需凡和?偿限公售议?范?
?申限公购备三??部限公备案三?限公中售议?席申?范?偿。?费?收
供将以?海更，益引
二、基金的年度审计
?申限公备案三?护部限公备案三申限公购备三办??殊中3额管资申??
办需?情有.中售议?义情除的侧披露售议?收国限公中ōɡ（情?范?费集
议引
?申售议?义情除与赎原取披露售议?等为义??停限公备案三红误引
?申限公备案三益值额止?案成与赎售议?义情除等???限公购备三引与
赎售议?义情除必者??造者积和??导?引
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第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露管
理办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
国限公式通知时：情三差错限公备案三申限公购备三申?被限公行股四额三
发售中限公行股四额三。告九告凡当法则管政售凡和中换就三申告三当适告三?
?引
国限公式通知时：情三将条件限公行股四额三证开值续国其份?等账户告九
告凡当法则管政售中凡和知时限公式通等供条管除知时式通中采终可申净，可申
?ǎ可申的担可申修规可当按停可引
国限公式通知时：情三为释者法则管政售凡和担登造等没为?知时中限公式
通?现法则管政售积和中?则可???将来修改调积和??整无的积和????
??将来修改调积和??整无。??知时等供条管理有三仅?账户用限公司红如
序和中担登当海更能文标列?偿导致知时中式通有存引
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
?申??、ˉ申?经可?围标列?发???
?申收管资理有???费???
?申程凡处?召开标列处估ǖ??
?申??侧袋限公备案三申限公购备三标列限公消二照??
?申务ˉ决目换就三申告三当适告三??中??可申??可标??可中业??
?申法则管政售?容中侧袋费值引
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
国限公导致知时中式通?大???支??未ǚ?歧规给等??求?值三或?
?引
五、公开披露的基金信息
导致知时中限公式通差错响
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?型无限公之相歧规以申用限公司红如申限公购备?票申限公）准有存放期
?申用限公司红如于害和用限公司红如释义三中?机本证申：情需记等规，
限公行股四额三发售?致中凡关的3使事及 等歧规限公）准中ǚ可。构的理有三
?发证开中义机中告九业七引
?申限公之相歧规以为释过发项ɡ?知时力2 理有三阅清中?投义机等歧规
限公益第申月第当分前??申限公理有申限公）准ǚ可申对进多最申式通知时的
限公行股四额三ū情。造损引用限公司红如?实?等限公之相歧规以中式通份?
?发间与中等限公备案三为释者托?执接?造等与ń限公之相歧规以供务ˉ者积
和??共?限公之相歧规以侧袋式通份?间与中等限公备案三?ǔ?ō与ń型?引
限公内容直接中等限公备案三应?与ń限公之相歧规以引
?申限公购备?票于害和限公购备三当限公备案三者限公（）条备的限公直
接政度。?后法中本证申：情需记中告九业七引
?申限公）准有存放期于限公之相歧规以中制期业七等大得?理有列??修
规中限公放期式通引用限公司红如?实?等限公）准有存放期中式通份??发间
与中等限公备案三为释者托?执接?造等与ń限公）准有存放期等供务ˉ者积和
??的限公消二照???标?????限公）准有存放期侧袋式通份?间与中等
限公备案三?ǔ?ō与ń型?引限公内容直接中等限公备案三应?与ń限公）准
有存放期引
限公相被月护原法则管政售净?披露?等限公备案三者限公行股份二中??
金等没限公之相歧规以申用限公司红如制期务ˉ者积和??共?限公备案三申限
公购备三为释没用限公司红如申限公购备?票务ˉ者?换??共引
?同无限公行股份二导?
限公备案三为释?限公行股份二中3使义??偿限公行股份二导? 等供者知
时之相歧规以中释?务ˉ得积和??共引
?托无用限公司红如?实导?
限公备案三为释者用限公司红如?实中??者积和??共务ˉ用限公司红如
?实导?引
?银无限公致?月第申分前导?
限公备案三为约户用式通知时备案取告如中额需凡和得月第致??申分前致
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??金者积和??共导?引
?零无限公失持式通
用限公司红如?实?等者致?取案限公行股月第标列分前金等限公备案三为
释?ǔ??导?型?限公有）失持当??限公行股中限公行股失持引
者致?取案限公行股月第标列分前?等限公备案三为释者应?得??致变?
中??等?现积和??申限公消二照???标列????等知时致变?中??限
公行股中限公行股失持当限公行股?议失持引
限公备案三为释者应?得?ōɡ当ōɡ过?型?中??等者积和??知时?
ōɡ当ōɡ过?型?中限公行股失持当限公行股?议失持引
?六无限公行股月第申分前符.
限公备案三为释者用限公司红如申之相歧规以。式通知时业七共ˉ规限公行
股月第申分前符.中议席海更的额需月第 申分前八?等供条管理有三仅?者限公
消二照???标????能文标列?偿金围式通有存引
?言无限公和???等差错限公ōɡ??申限公法???当限公?ɡ???司
改调限公和???整无
限公备案三为释者?ō??形??托??造等?偿?认限公ōɡ??等没ō
ɡ??务ˉ得积和??共等供没ōɡ???最可导?务ˉ者积和??共引限公ō
ɡ??中（情售议??为释原现3额管资 申??办需?情有.中售议?义情除集
议引
限公备案三为释者共?ō??形?????造等?偿?认限公法???等没
法???务ˉ者积和??共等供没法????最可导?务ˉ者积和??共引限公
备案三为释者???ɡ??形?????执接?造等?偿?认限公?ɡ??等没?
ɡ??务ˉ者积和??共等供没?ɡ???最可导?务ˉ者积和??共引
用限公司红如?实应????中等限公备案三因将应?偿释??ɡ??申法
???标列ōɡ??引
???造其?求型理有三四额限公行股??控但标素现限公虽行股???中工
已等值条?侧袋理有三本开等限公备案三?ǔ为释者限公和???调力2理有列
阅清中侧袋?期式通整机来知时?理有三中??申????四额行股的??申?
??造四额行股间措工商的国限公中ǚ额对进等法则管政售益和中ǚ?工已未
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给引
国限公四?直接现事法等限公备案三为释者限公ōɡ??当法???法知时
限公?司有）工商的侧提后可对进基?。引
?况无?担??部导?
国限公份??发义七等额需式通知时：情三为释者??造?偿?担??以等
供务ˉ者积和??当积和??共引
金?除改?发义七等于积因仅收限公行股四额三本开标列限公行股中符.）
??发力2中来极义七响
?申限公行股四额三发售中?致的阅和中义机?
?申用限公司红如内容申限公出席?
?申?赎限公直接海更申限公司供?
?申与赎限公备案三申限公购备三申限公行股务、照?等限公??售议?义
情除?
?申限公备案三信购限公ū情照??值取案限公中行股务、申?席申简持。
义机等限公购备三信购限公ū情照??值取案限公中?席申简持申??。义机?
?申限公备案三申限公购备三中告和?改申?除份?间与?
?申限公备案三间与四额?基形零将共例本中例上申限公备案三中终ǐ?偿
三间与?
?申限公相被???标?金??相被?
?申限公备案三中??备案三息申限公原案当限公购备三ǜ?限公购备投?
?表三份?间后?
??申限公备案三中?义者过?????造间与素现?基形零权?
??申限公备案三申限公购备三ǜ?限公购备投?中查期?情三息者过????
?造间后素现?基形托权?
??申构的限公备案?情申限公（）申限公购备?情中??标???
??申限公备案三标侧??备案三息申限公原案然限公备案?情办需费值润但
?发费?生?申?义生?等限公购备三标侧ǜ?限公购备投??表三然限公购备
?情办需费值润但?发费?生?申?义生??
??申限公备案三直大限公（）??限公备案三申限公购备三的侧?例例上申
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终ǐ?偿三标列部侧额?发证ǖ需记中导摘份费中管资标列处消?造处消中管
资等标列ǐ义侧袋?发需?/按义机等法则管政售此额凡和中工已未给?
??申限公召开基由义机?
??申备案八申购备八申消二ū情八申月第八申分前八。八大议??净申议?
海更当八?份?间与?
??申限公行股失持议符??控限公行股失持?ɑ???
??申国限公致?取案月第申分前?
??申国限公份??股分前供??取案?
??申国限公??份??股分前供??配润分前月护标????分前?机?
??申国限公??配润月第申分前月护?标?ń配润月第申分前月护?
??申?ǎ限公行股?????
??申份?构的限公月第申分前义机?ǎ标?者力2理有三分前。?发义机担 ?
??申限公备案三?大?后和符照偿?
??申限公式通知时：情三益值因仅收限公行股四额三本开标列限公行股中符
.）??发力2中侧袋义机标法则管政售凡和中侧袋义机引
?五无?出导?
者用限公司红如连??项造等决目导监??法其?中标列者《》共提?中?
通因仅收限公行股符.）??经可力2标列???发抗后中 等将的因仅ǖǖ限公
行股四额三本开中等办需式通知时：情三???为释殊确收??通?费导致?
出等供没额需工商殊确??法则管政售引
?权无限公行股四额三发售阅票
限公行股四额三发售阅和中义机等为释约告?法则管政售一年等供?将导?引
?权型无限公理有法????相券资中式通知时
限公备案三为释者国限公理有法????相券资???/按?造等者法则管
政售积和??知时除理有法????相券资中?改申支ǔ申?项申召开?。式通引
限公备案三为释者限公ōɡ??申限公法???当限公?ɡ??。和???当之
相歧规以。业七法知时法????相券资中理有工商引
?权同无限公理有则券??中式通知时
限公备案三为释者?ɡ??申法???申ōɡ??。和???当之相歧规以
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
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?与ń无。业七法知时则券??/按工商 等差错理有?清申四?工商申ǖ开工商申
对进积?。等供止基多最则券??/按收国限公虽使对进中力2将的于??司?
和中理有?清当理有汇?引
?权托无限公理有有）?四管资中式通知时
国限公理有有）?四管资等限公备案三为者限公ōɡ??的法???法知时
侧四额中有）?四管资虽股申有）?四管资《持?限公失有）中??当???造
除额中有）?四管资规?引限公备案三为者限公?ɡ??法知时侧四额中有）?
四管资虽股申有）?四管资《持?限公失有）中??当????账《持?限公失
有）??发??及中金???有）?四管资规?引
?权银无管资导摘份费中??导摘券资中式通知时
限公备案三为释者?ɡ??申法???申ōɡ??。和???当之相歧规以
?与ń无。业七法知时管资导摘份费中??导摘券资中理有工商引
?权零无终ňǘǚ照偿?登中式通知时
国限公终ňǘǚ照偿中等办需式通知时：情三为释续定告九告凡申限公司红
当之相歧规以中凡和?费式通知时等??之相歧规以中凡和引
?权六无法则管政售凡和中侧袋式通引
六、信息披露事务管理
限公备案三申限公购备三为释?殊??式通知时备案偿ɡ等积和ǜ?投?的
??备案三息?表备案式通知时义情引
限公式通知时：情三导致知时限公式通等为释?司法则管政售办需限公式通
知时造损部.更净关。告凡中凡和引
限公购备三为释账户办需告九告凡申法则管政售中凡和当用限公司红如中序
和等收限公备案三?偿中限公有）失持申??限公行股中限公行股失持申限公行
股月第分前符. 申限公和???申与ń中之相歧规以申限公）准有存放期申限公
出席??。导致知时中办需限公式通?费??申集能等供?限公备案三?费以?
标??，益引
限公备案三申限公购备三为释者积和??法防扩型???知时国限公式通引
限公备案三申限公购备三为释?法则管政售限公??知时???ˊ?知时中限公
式通等供条管办需?ˊ式通中采终申净，申?ǎ申的担引
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
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限公备案三申限公购备三未约告者积和??共知时式通给等?因将续定必期
者侧袋导监??知时式通等各于侧袋导监??应停?得积和??知时式通等供?
者应红??共知时红型式通中造损为释型；引
值限公式通知时：情三导致知时中限公式通其3集议?? 申告九误?以中ǜ
?照?等为释偿接执接??等供没办需?年?ǔ条连但用限公司红如内容???
ō引
七、信息披露文件的存放与查阅
约告步?知时中式通份??等限公备案三申限公购备三为释账户办需告九告
凡凡和没式通?一得?换?除等??售导?能文申?偿引
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
?申间与限公司红构的告九告凡凡和标国司红序和为原限公行股四额三发售
阅票?现中义机中等为?致限公行股四额三发售阅票?现引收得因应原限公行股
四额三发售阅票?现中义机等成限公备案三当限公购备三红误?间与供导?等供
?法则管政售一年引
?申需得用限公司红如间与中限公行股四额三发售阅票?实?海因?费等限
公备案三为者阅票?实???造者积和??导?引
二、《基金合同》的终止事由
额来极工已形型中等用限公司红如为释内容响
?申限公行股四额三发售阅和内容中?
?申限公备案三申限公购备三余表内容等者???造下额ń限公备案三申ń限
公购备三处配中?
?申用限公司红如序和中侧袋工已?
?申办需告九告凡当法则管政售凡和中侧袋工商引
三、基金财产的清算
?申限公（）出席??响换其?用限公司红如内容义成形?????执接?造
认殊出席??等限公备案三??限公（）出席??供者法则管政售中政度来?费
限公出席引
?申限公（）出席???认响限公（）出席??认息成限公备案三申限公购
备三申3额ǐ义管资 申??办需?情有.中披露售议? 申九?将的法则管政售积
和中三息?认引限公（）出席??因将?大步期中执接三息引
?申限公（）出席??余表响限公（）出席???表限公（）中条备申出案申
简符申间?当基由引限公（）出席??因将约告?费步期中或义?后引
?申限公（）出席事及响
??无限公司红内容工已其??等份?限公（）出席导??
??无用限公司红如内容工已其?担等成限公（）出席???型配备限公?
??无收限公（）当券本券情?费出案当，益?
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??无收限公（）?费简持当间??
??无偿接出席???
??无?护售议?义情除收出席???费给投集议等?护九?义情除收出席
??其3告九误?以?
??无没出席???法则管政售一年供导??
??无收限公??（）?费基由引
?申限公（）出席中?项值???引
四、清算费用
出席八大于积限公（）出席??者?费限公出席现事法份?中除额司案八
大等出席八大成限公（）出席????ǐ限公（）法??引
五、基金财产清算剩余资产的分配
约定限公（）出席中基由海年等没限公（）出席?中?投??有）?未限公
（）出席八大申/?除?会?供出?限公券情? 等账限公行股四额三四额中限公
行股???费基由引
六、基金财产清算的公告
出席现事法中额需?发义机?的担导??限公（）出席??原3额管资 申?
?办需?情有.中售议?义情除集议供成九?义情除其3告九误?以??法则
管政售一年供导?引限公（）出席导?得?法则管政售一年???执接?造成限
公（）出席???费导?等限公（）出席??为释没出席??务ˉ者积和??
共等供没出席???最可导?务ˉ者积和??共引
七、基金财产清算账册及文件的保存
限公（）出席?露的额需业七成限公购备三条连??ō将共引
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第二十部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规规定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直
接损失。但是如发生下列情况，当事人可以免责：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成
的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩
大而支出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
?海释义三红误等然用限公司红如ǒ）?中标部用限公司红如额需中型?计
票等策原?∥?付?仅ō阅中等为?/ 法则则ǐ原??按??信息售续定?售释
担额实中??凡关?费??等? ???值??《等? ??阅于内?可中供收?海
释义三3额序?施等 未适???阅此额凡和等??八成??海处估引
计票生案?登等限公司红释义三为算册?换中余表等???终申在履申剩表
??费限公司红凡和中：情等?件限公行股四额三中司告本开引
用限公司红如效大法律三或监当则告九?值国?票形汇中等应差错??ǚ?
费??申??ǚ?费??当????告九无供ǐ侧ō人引
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第二十二部分 基金合同的效力
用限公司红如于序和限公司红释义三形登本证：情需记中告九业七引
?申用限公司红如原限公备案三申限公购备三?海?够将的?海告和?范三
标?本?范??供者相被???原限公备案三?法则管政售取案限公一年??等
供原法则管政售以?，益??实引
?申用限公司红如中额实?换侧?实形???限公（）出席???法则管政
售一年供导?形?容引
?申用限公司红如换?实形??收差错限公备案三申限公购备三当限公行股
四额三者造中用限公司红如?海释义三3额红。中告九序?施引
?申用限公司红如?国型更托行等未共?额需政备照?型更型行给等限公备
案三申限公购备三?四额型行等?行3额红。中告九实施引
?申用限公司红如因?偿认露等?理有列者限公备案三申限公购备三申?消
照?中取导》除当??》除能文引
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第二十三部分 其他事项
用限公司红如策额?剩义?等成用限公司红如释义三?海账额需告九告凡?
付ō阅引
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第二十四部分 合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
?型无限公备案三修商
?改响共争上海管资有）备案额项导摘
?除响共争《???法?????????????
告和?范三响???
?殊??响????ō?????
?净?殊照需的?净?殊业?响法则管政售管政?因???????????
致?导致相被管资理有限公备案?情?净业?响管政?因??????????
??已更响额项表决导摘
披露有国响???三或?
连??项响四?原?
?记??响????无????????
?记三响???
?同无限公备案三中本证部：情
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公备案三中本证差错
各应项得响
??无约告相被有公?
??无换用限公司红如?实形??等续定告九告凡当用限公司红如?殊直大
供备案限公（）?
??无约户用限公司红如召暂限公备案八将的告九告凡凡和标法则管政售?
净中侧袋八大?
??无消二限公行股?
??无账户凡和?被限公行股四额三发售?
??无约定用限公司红如的额需告九凡和政度限公购备三等策益值限公购备
三程??用限公司红如的则?额需告九凡和等为??法则管政售当侧袋政备投?等
供?暂步期?ň条件限公理有列中证开?
??无者限公购备三与赎担等??ń中限公购备三?
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??无防扩申信购申与赎限公?消照?等收限公?消照?中办需费值?费政
度当生案?
??无估决标信购侧袋?司回七中照?估决限公务、照?取案限公务、?情
供?停用限公司红如凡和中八大?
???无约定用限公司红如的额需告九凡和阅和限公召开中基由海年?
???无者用限公司红如序和中是?造等??标??润案月第部分前月护?
???无约户告九告凡值限公中证开收检理有导摘费?例上本证等值限公中证
开费?然限公（）理有得管资除）?中本证?
???无者回七??中金?来等值限公中证开约告值限公?费?有?
???无将限公备案三中?：等?范限公行股四额三中证开费???本证标列
终ň侧袋告九费值?
???无防扩申与赎九?义情除申售议?义情除申管资申??原?付标侧袋值
限公??ū情中给投照??
???无者?司额需告九申告凡中金?来等偿特当?ǎ额需限公益第申月第申
分前申?赎当适/按现ū。?情凡关?
???无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如凡和中侧袋本证引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公备案三中：情差错
各应项得响
??无约告相被有公等取案标列信购原法则管政售益和中侧袋照??值取案
限公行股中份二申月第申分前当务、义??
??无取案限公一年???
??无换用限公司红如?实形???将责终式大申在履剩表中十关备案当直大
限公（）?
??无由一??中3额ǜ?有.中三息?费限公理有基?申阅清等将ǜ?措
中原?海更备案当直接限公（）?
??无?殊??造投对进?偿申政?部??申（情备案的三义备案。偿ɡ等
条管除备案中限公（）当限公备案三中（）办??殊等收除备案中应红限公基?
备案等基?、?等?费管资理有?
??无未约定用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和给?应停证大限公（）
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值换?的决目债托三?暂证开等应停信购债托三直接限公（）?
??无约告配润限公购备三中政度?
??无?暂效释司案中?ň?议席限公行股益第申月第申分前当披消符.中
海告?司用限公司红如。告九业七中凡和等账额需凡和议席供导?限公失持式通等
，和限公行股月第申分前中符.?
??无?费限公售议?席供?偿限公（情售议???
???无?偿?ɡ??申法???当ōɡ???
???无?.账户 用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和等?费式通知时的
??：情?
???无条册限公付???等应?时限公理有议?申理有误?。引未用限公告如申
用限公司红如的侧袋额需凡和此额凡和给等者限公式通导致知时金为?条?等应
?袋三?时?
???无账用限公司红如中序和，和限公召开基由海年等的担?限公行股四额
三基由限公召开?
???无账凡和润案月第部分前月护等的担申?股??分前?机?
???无约定用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和?被限公行股四额三发
售标由司限公购备三申限公行股四额三约告?被限公行股四额三发售?
???无账凡和条连限公（）备案?情?后中售议?露申?范申、利当侧袋办
需有存??ō将共?
???无，条必期?限公理有列??中?机业七标有存者凡和担登份其等供?
条管理有列仅?账户用限公司红如凡和中担登当海更等?担能文但部限公额需中
导致有存等供者??司案认国中回七来停但额需有存中??七?
???无??供??限公（）出席??等?部限公（）中条备申出案申简符申
间?当基由?
???无??ō?申约告检?消标列检约告???）担等的担??法则管政售
供??限公购备三?
???无然程?用限公司红如经；限公（）中ǖ?标ǖǖ限公行股四额三司告
本开担等为释处估??表决等侧??表决应然侧?决ǒ?未?
???无政度限公购备三账告九告凡当用限公司红如凡和?费换?中：情等限
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公购备三程?用限公司红如?认限公（）ǖ?担等限公备案三为值限公行股四额
三证开?限公购备三???
???无释限公备案三没侧：情信购债托海生案担等为释收债托海生案额需限
公义情中费值处估表决?各然债托海表决经；限公（）标限公行股四额三证开润
但ǖ?等ǒ限公备案三??处估?表决中工商来等限公备案三额本?债托海???
???无将限公备案三?：等?范限公行股四额三证开费???本证标终ň侧
袋告九费值?
???无限公备案三者相被?登?仅控但限公中一年回七等用限公司红如应仅
?实等限公备案三处估?投相被八大等没?相被有公供?议比费红???连?证
通者限公相被???????造??限公益第三?
???无?费?实中限公行股四额三发售中阅票?
???无?殊供条连限公行股四额三?露?
???无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
?托无限公购备三修商
?改响法则执付比费例行额项导摘
披露??响??《??????造发????
告和?范三响?银出
认殊担登响????ō????
?净?殊照需当?净?殊业?响则情?用需得法则三或比费ǜ?费?法?比
费余仅中阅和如?则份??????????无
披露有国响三或???????????ɑ????
连??登响四?原?
限公购备有.?业的业?响法则管政售当法则三或比费管政限?? ??????
?
?银无限公购备三中本证部：情
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公购备三中本证差
错各应项得响
??无换用限公司红如?实形??等约告九告凡当用限公司红如中凡和??
条备限公（）?
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??无约用限公司红如序和?停限公购备八将的告九告凡凡和标政备投??
净中侧袋召??
??无政度限公备案三收国限公中理有直接等策份?限公备案三额程?用限
公司红如的则?告九告凡费值等收限公（）申侧袋释义三中证开?认?发ǖ?中
工已等为??法则管政售等供?暂步期?ň条件限公理有列中证开?
??无续定办需《》凡关等值限公致?管资申???ū申值限公取案管资申
??/按有公出席?
??无将限公中?：者法?则券务、?席额项表决导摘当比费登《》出席除
例行额项导摘致?比费登券资购备?ū?
??无?票?致标?被限公行股四额三发售?
??无者限公备案三与赎担等??ń中限公备案三?
??无告九告凡申用限公司红如的法则管政售凡和中侧袋本证引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公购备三中：情差
错各应项得响
??无将责终式大申在履剩表中十关四额供??条备限公（）?
??无?殊ǜ?中限公购备投?等3额?司期?中??》除等由一??中申
司.中??限公购备?情中ǜ余三息等?表限公（）购备义??
??无?殊??造投对进?偿申政?部??申（情备案的三义备案。偿ɡ等
，条限公（）中??等条管侧购备中限公（）部限公购备三换额（）将的应红中
限公（）办??殊?收除购备中应红中限公基????ū等?殊?席等基?备案等
条管应红限公形登者?ū??申有公??申?露、利。海?办??殊?
??无未约定用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和给等应停证大限公
（）值换?的决目债托三?暂证开等应停信购债托三购备限公（）?
??无条备成限公备案三?范限公?特中部限公额需中?发司红的额需带管?
??无账凡和致?限公（）中有公?ū申管资?ū当???ū。理有除必?
ū?账户用限公司红如中序和等续定限公备案三中理有积?等的担取案出席申/
?义??
??无条册限公付???等未用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和此
额凡和给等者限公式通导致知时金?将条?等应停?袋三?时?
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??无??申集能限公备案三议席中限公有）失持申限公行股失持申限公行
股月第申分前符.?
??无取案部限公购备?情?后额需中式通知时义机?
???无收限公（情售议??申?ɡ??申法???当ōɡ??其3误? 等歧
规限公备案三者??期海?中直接于??.账户 用限公司红如中凡和?费?策?
限公备案三额??费用限公司红如凡和中费值等?为释歧规限公购备三于??暂
?效释中?ň?
???无条连限公购备?情?后中、利申?露申?范当侧袋办需有存??ō将
共?
???无?殊供条连限公行股四额三?露?
???无账凡和偿接办需?露供部限公备案三?收?
???无约定限公备案三中积?标额需凡和?限公行股四额三??限公召开当
分前?机?
???无账户用限公告如申用限公司红如的侧袋额需凡和?被限公行股四额三
发售标由司限公备案三申限公行股四额三约告?被限公行股四额三发售?
???无账户告九告凡当用限公司红如中凡和政度限公备案三中理有直接?
???无??限公（）出席??等?部限公（）中条备申出案申简符申间?当
基由?
???无??ō?申约告检?消标列检约告???）担等的担??法则管政售
当比费政备照?等供??限公备案三?
???无然程?用限公司红如经；限公（）ǖ?担等为处估??表决等侧??
表决应然侧?决ǒ?未?
???无账凡和政度限公备案三账告九告凡当用限公司红如凡和?费换?中：
情等限公备案三然程?用限公司红如?认限公（）ǖ?担等为值限公行股四额三
证开?限公备案三???
???无?费?实中限公行股四额三发售中阅票?
???无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
?零无限公行股四额三
限公理有列四额国限公限公行股中费值确?值收用限公司红如中处益当配润等
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限公理有列换约定用限公司红如暂停限公行股等确认值国限公行股四额三当用限
公司红如中释义三等而?侧应?四额国限公中限公行股引限公行股四额三接值用限
公司红如释义三供应将者用限公司红如共以??够标??值步期回七引
红型??中?行限公行股3额红。中司告本开引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公行股四额三中本证
差错各应项得响
??无基保限公（）召开?
??无?部基由出席?中??限公（）?
??无约告??标月护分前侧四额中限公行股?
??无账户凡和期??致限公行股四额三发售标列?被限公行股四额三发售?
??无其?标列信??范其?限公行股四额三发售等收限公行股四额三发售
集票义机费?范阅本?
??无能文标列?偿导致知时中限公式通有存?
??无政度限公备案三中理有直接?
??无收限公备案三申限公购备三申限公ū情照?ǖǖ侧司告本开中费值约
告????标???
??无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋本证引
?申续定用限公告如申用直接取告如的侧袋额需凡和等限公行股四额三中：情
差错各应项得响
??无益采文外供?册用限公司红如申之相歧规以。式通知时业七?
??无?ō除理有限公）准等?ō换税对进处润仅施等换查承诺限公中理有
符持等换查作其理有阅清等换费处估理有对进?
??无需披限公式通知时等的担费?本证当?费：情?
??无??限公益第申月第?机的告九告凡当用限公司红如除凡和中八大?
??无者侧四额中限公行股是?造等处估限公?ǖ标列用限公司红如内容中
额项表决?
??无应ǐ义决目额ǖ限公的侧袋用限公司红如释义三司告本开中?后?
??无??者限公/按现事法然决目十然?停中应释停证?
??无?费?实中限公行股四额三发售中阅票?
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??无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋：情引
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
限公行股四额三发售成限公行股四额三?认等限公行股四额三中司告?本?
范额本?范限公行股四额三其?售票供范阅引限公行股四额三四额中?型限公行
股?额审。中理?本引
国限公行股四额三发售应???照?引
?型无?致义成
?申释其?标必期阅和来极义成形型中等为释?致限公行股四额三发售响
??无内容用限公司红如?
??无与赎限公备案三?
??无与赎限公购备三?
??无?赎限公直接海更?
??无?ǎ限公备案三申限公购备三中???净?
??无??消二ū情八?
??无间与限公???
??无国限公部侧袋限公中司供?
??无间与限公理有汇?申是?标清非等告九告凡当法则管政售此额凡和中
未给?
???无间与限公行股四额三发售事及?
???无限公备案三标限公购备三期??致限公行股四额三发售?
???无求?标司议四额国限公虽行股???将共?影???无限公行股中限公行
股四额三?将限公备案三召但?票释?中限公行股议席等来红无?红型义机以?
期??致限公行股四额三发售?
???无收限公释义三本证当：情）??发力2中侧袋义机?
???无告九告凡申用限公司红如标法则管政售凡和中侧袋为释?致限公行股
四额三发售中义机引
?申将来工商因成限公备案三当限公购备三?付?向?等应必?致限公行股
四额三发售响
??无?反消二ū情八?
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
90
??无告九告凡期???中限公八大中召暂?
??无者告九告凡当用限公司红如凡和中是?造申?者收?额限公行股四额
三证开?终他可应证力2中金?来?ǎ国限公中月第八? 申?反分前八?申间与
召八海更?
??无?ǎ限公行股??标?ǎ限公行股基?凡关?
??无然办为中告九告凡份?间后ǒ为释收用限公司红如?费向??
??无收用限公司红如中向?收限公行股四额三证开?终他可应证力2标向
?应构的用限公司红如释义三本证：情需记份??发间措?
??无账户告九告凡当用限公司红如凡和应必?致限公行股四额三发售中工
已引
?同无售票?被三的?被海更
?申未告九告凡凡和标用限公司红如此额序和给等限公行股四额三发售成限
公备案三?被引
?申限公备案三?账凡和?被标应仅?被担等成限公购备三?被引
?申限公购备三益值额步期?致限公行股四额三发售中等为释?限公备案三
?其以??票引限公备案三为释换召但以??票形?????造阅和于??被等供
以???限公购备三引限公备案三阅和?被中等为释换其3以?阅和形?? ???
造?致?限公备案三阅和应?被等限公购备三?益值额步期?致中等为释成限公
购备三换费?被等供换其3以?阅和形?? ???造?致供??限公备案三等限公
备案三为释由司引
?申?范限公行股???将共?影???无中限公行股四额三?红型义机以?期?
?致限公行股四额三发售等为释?限公备案三?其以??票引限公备案三为释换
召但以??票形?????造阅和于??被等供以????其?票中限公行股四
额三?范当限公购备三引限公备案三阅和?被中等为释换其3以?阅和形?? ??
?造?致?限公备案三阅和应?被等?范限公行股???将共?影???无中限公行股
四额三?益值额步期?致中等为释?限公购备三?其以??票引限公购备三为释
换召但以??票形?????造阅和于??被等供以????其?票中限公行股
四额三?范当限公备案三?限公购备三阅和?被中等为释换其3以?阅和形??
???造?致供??限公备案三等限公备案三为释由司引
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?申?范限公行股???将共?影???无中限公行股四额三?红型义机期??致
限公行股四额三发售等ǒ限公行股四额三发售??照?申限公备案三申限公购备
三?应?被中等求?标司议?范限公行股???将共?影???无中限公行股四额三额
本换费?被等供?ǔ?金????法则管政售一年引限公行股四额三约告换费?被
限公行股四额三发售中等限公备案三申限公购备三为释由司等应停??申ˇ?引
?申限公行股四额三售票中?被三?表防扩，和致售担登申??申海更当本
开务、?引
?托无?致限公行股四额三发售中??担登申??造损申??海更
?申?致限公行股四额三发售等?被三为得售票?致金???等者积和??导
?引限公行股四额三发售??为?ǔˉ规将来造损响
??无售票?致中担登申??申海更当售票已更?
??无售票?集票中义机申票义事及当范阅已更?
??无额本其?限公行股四额三发售中限公行股四额三中本开务、??
??无?本信购以中造损期??差错各应项得?案三税行等?案本项当?案
额实?项。无申?本海更申ˊ控担登当???
??无售情???记三ˋ?的?记???
??无其?售票列步?净一中业七当步??费中???
??无?被三必期??中侧袋义机引
?申?暂??致售海更供?费范阅中工商来等成售票?被三者售票??法歧
规国?限公行股四额三发售除?暂中3使??海更的理?海更 申信购中导管照需
的侧?记海更当?记三申范阅误??/中?容担登当召暂海更引
?申策?被三值限公备案三等?为此费以???限公购备三但积和??收范
阅误?中议??费政度?策?被三值限公购备三等关为此费以???限公备案三
但积和??收范阅误?中议??费政度?策?被三值限公行股四额三等关为此费
以???限公备案三当限公购备三但积和??收范阅误?中议??费政度引限公
备案三标限公购备三?应??范收范阅误?中议??费政度中等应力2范阅误?
中议?实施引
?银无限公行股四额三其?售票中海更
限公行股四额三发售因?现?》致售海更申??致售海更?致。告九告凡标
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政备照???中侧袋海更等售票中?致海更成售票?被三，和引
?申?》致售引成限公行股四额三国三其?标将?案理??本信购以信??
范其?等?》致售担限公备案三当限公购备三中?本?范为释极?限公行股四额
三发售等限公备案三标限公购备三应??范极?中等应力2范阅实施 引?》致售
红担?司将来回七担等因将?费限公行股四额三发售票事响
??无?换其?售票列四额限公行股中带管申润购其?售票列其3中信购三
四额限公行股中带管的信购三中?案理??本信购以?司告九告凡申用限公司红如
当售票??中凡和等供?四额限公行股中带管部限公备案三四额中务、有存办
??
??无原?收等方虽但售列其最中者本开务、?四额限公行股中带管?最等
额实中限公行股应ǔ得国限公者本开务、?限公虽行股中????影???无引
??限公行股四额三发售中四额三中限公行股反得???中等?被三因将者十
导?中限公行股四额三发售?致担登中托??将?申六??将造等?十和集票义
机?ń?被限公行股四额三发售引?ń?被中限公行股四额三发售为释额?范托
基形型将共?影托基形型无限公行股中四额三??等海因?致引
?申??致售引??致售记积限公行股四额三没侧收范阅义机中理?将?被
三??中以?海更标售票??ˉ规中侧袋海更者范阅???将金?/??被三
积和中??标记?引
者红担?司将来回七担等??致售中海更?值额实响
??无售票?被三账用限公司红如凡和导?售票???等者范阅?容?金导
???办需?最可导??
??无?被三账限公司红凡和??限公购备三?策?限公购备三值?被三等
关值限公备案三无但积和??收范阅误?中议??费政度引售票?被三者限公购
备三?策?限公购备三值?被三等关值限公备案三无当导管照需中政度来账户售
票??凡和中海更召暂限公行股四额三中范阅误??限公购备三标限公备案三原
??应??召暂范阅误?中等应力2范阅实施?
??无国三而配其3范阅误?标?本袋三?范其3范阅误?中等限公行股四
额三除四额中限公行股应?得者本开务、?限公虽行股中????影???无?
限公行股四额三四额中限公行股反得???中等?被三因将者十导?中范阅?
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容?中托??将?申六??将造等?十和集票义机?ń?被限公行股四额三发售引
?ń?被中限公行股四额三发售为释额?范托基形型将共?影托基形型无限公行
股中四额三其3范阅误?等海?值额实引
??无共围债??无机法而配其3范阅误?中限公行股四额三标润购?范袋三
其3范阅误?中?案三 等红担?/标原?管中四额限公行股中带管 申润购其3范
阅误?中?案三其3中信购三四额限公行股中带管的信购三中?案理??本信
购以?司告九告凡申用限公司红如当售票??中凡和等供部限公务、照?、利办
?等供?信购三其3中?案理??本信购以?司告九告凡 申用限公司红如当售票
??中凡和引
?申者告九告凡当政备照需??中工商来等国限公中限公行股四额三因?大
??申??申?式。侧袋适以?海更?本侧?案三其?限公行股四额三发售?者
售票?致海更共等国限公?因?大??申??申?式。侧袋适?》海更标列将适
?》海更部?》海更?司中海更?致限公行股四额三发售等售票事及?户?》致
售当??海更致售中事及?费引
?零无票义造损部事及
?申票义造损的?年本
票义造损值需记限公行股四额三证开中?发义机等策用限公司红如中?发向
?申阅和内容用限公司红如申与赎限公备案三申与赎限公购备三申部侧袋限公司
供申告九告凡的用限公司红如凡和中侧袋义机将的售票?被三益值必?/限公行
股四额三发售??中侧袋义机引
限公行股四额三发售中?被三份其?被售票中???等收十额?年中向?为
释者限公行股四额三发售?致金的担导?引
限公行股四额三发售应停收?义?导?中票义造损?费范阅引
?申票义事及
??无?》致售
者?》致售中海更来等??成发售查四三账户来极债言回凡和事及，和当导
?政?三等就?成发售查四三?外?年等原????费范阅等供已认发售阅票引
发售查四三值限公备案三?本其?售票中?范等者限公备案三?本?范?仅查四
发售中工商来等成限公购备三?本侧其?售票中?范查四?策?限公备案三?本
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?范当限公购备三?本?范总?仅查四发售等关成其?发售中限公行股四额三当
?案三除四范阅本中???将共?影???无防?）?型?限公行股四额三接值??限
公行股四额三发售中查四三引限公备案三当限公购备三应其?标查四限公行股四
额三发售等应力2限公行股四额三发售接其中阅票中实施引
售票?被三为释偿接其?售票三息中??露引??露ˉ规??售票三息ˋ?
?标求??改无申税行管??申?除??申四额标?范额范阅本中限公行股申信
购三ˋ??标求??改无。义机引
??无??致售
者??致售中工商来等??成?被三?金???导??年等者除??中范阅?
容?????执接?造者导管照需政度来成?被三?议?投额实范阅等者导管照
需政度来已认阅票引
?六无范阅
限公行股四额三除四?行限公行股额型?范阅本引
限公行股四额三发售阅票基值型?阅票当ǚ?阅票响
?申型?阅票等型?阅票?原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四范
阅本中???将共?影???无?现海值额实?未来极债?机除凡和中?将ǚ?阅票?
现义机将给中侧袋义机总将型?阅票中海更?现引
?申ǚ?阅票等ǚ?阅票为释原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四
范阅本中托基形同将共?影托基形同无?现海因作其引?赎限公直接海更申与赎
限公备案三标列限公购备三申内容用限公司红如申部侧袋限公司供将ǚ?阅票?
现海值额实引
限公行股四额三发售?暂、?海更?费理?范阅引
?暂??海更?费范阅担等未适者议?担额止基中办?管定管规等?/?司
售票??法凡和中，益理有三税行业七中范阅?值额实其?中理有三等?司售票
??凡和中范阅误??值额实范阅等范阅误???应出标办???中?值˙本范
阅等各为释议?其3范阅误?中限公行股四额三除?范中限公行股虽支引
限公行股四额三发售中?机?年标红型机?年造供极中?机票?为释基致
集票申?机范阅引
?言无议?
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?申?》致售
??无策发售成限公备案三标限公购备三?被等限公行股四额三发售中查四
三为释者售票致????者其?售票中限公行股四额三当?案三法防???限
公行股四额三?范部发售?被三?本中型?政度息监红估决政?三?策发售成限
公行股四额三换费?被标发售?就成限公备案三标限公购备三?被等各于限公备
案三标限公购备三?其?发售中等限公行股四额三发售中查四三为释者售票致?
???者其?售票中限公行股四额三法防?托?限公行股四额三?范估决政?
三引限公备案三标限公购备三应其?发售中等应力2议?中实施引
??无政?三为释者限公行股四额三范阅?殊确?费出?供成发售查四三释
》导?议???引
??无策?售票查四三标限公行股四额三标?案三收得?/中范阅??额?
?等因将者??范阅???殊确收除理?支期??费?ń出?引政?三为释?费
?ń出?等?ń出?将型?值项引?ń出??等发售查四三为释释》导??ń出
???引
??无议?现事为成导管照需?将导管等限公备案三标限公购备三?应其?
发售中等应力2议?中实施引
?申??致售
者??致售中工商来等议?海更值响成发售?被三?本中??政度息者限公
购备三?本?范?别成限公购备三?被等关值限公备案三?本?范无中政度来?
费议?等供成导管照需收侧议?现事?将导管引限公备案三标限公购备三???
范收范阅误?中议??费政度中等应力2议?当范阅??引
?况无?实部导?
限公行股四额三发售中阅票等?被三为释换?现形????造?法则管政售
一年引
限公行股四额三发售阅和中义机换范阅?现形???实引
限公行股四额三发售阅票换?实形????造者积和??导?引策??大?
?海更?费范阅等者导?限公行股四额三发售阅票担等步?没导管以?业申导管
照?申导管息ˋ?。型红导?引
限公备案三申限公购备三当限公行股四额三为释?费?实中限公行股四额三
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发售中阅票引?实中限公行股四额三发售阅票收?使限公行股四额三申限公备案
三申限公购备三总额序?施引
?五无终ňǘǚ照偿?登限公行股四额三发售中ǚ?序和
别国限公终ňǘǚ照偿等关办需限公行股标范阅本中??积查ǚ行股四额三
当ǘǚ行股四额三基?四额标?范中限公行股标范阅本?司?。??等各别办需
限公行股四额三发售?被当集票义机应构的ǘǚ?ū中等关?积查ǚ行股四额三
四额标?范中限公行股标范阅本?司?。??响
?申限公行股四额三费??票本申?被本申??本除必求?标司议?范办需
限公行股???将共?影???无?
?申?》致售中但售列者本开务、??范中限公行股应ǔ得国限公者本开务
、?办需限公行股中同基形型?影同基形型无?
?申??致售中而配其3范阅误?标?本袋三?范其3范阅误?中限公行股
四额三除四额中限公行股应?得者本开务、?办需限公行股中同基形型?影同基
形型无?
?申者?部限公行股四额三发售理?中限公行股四额三除四额中限公行股?
得者本开务、?办需限公行股中同基形型申?被三者十导?中限公行股四额三发
售?致担登中???将?申???将造?十和集票义机?ń?被中限公行股四额三
发售为释额?范托基形型将共?影托基形型无办需限公行股中四额三?部标?本
袋三?部限公行股四额三发售理??
?申?》致售成其?发售中限公行股四额三当?案三除四范阅本中???将共
?影???无防?）?型?限公行股四额三接值??限公行股四额三发售中查四三?
?申型?阅票?原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四范阅本中同基
形型将共?影同基形型无?现?
?申ǚ?阅票为释原??发售中限公行股四额三标侧?案三除四范阅本中托
基形同将共?影托基形同无?现引
红型查ǘǚ?ū造中?行限公行股3额审。中范阅本引
权? 国?投基需得限公行股四额三发售?致义成申?致回七申票义事及申范阅
回七。凡和等? 于而配?大告九告凡标政备凡关中投基等策没?告九告凡标政备
凡关向?经；办需造损检暂?标间与中等限公备案三?金导??等因而配收国投
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基造损?费向?当?ǎ等?必?致限公行股四额三发售集票引
三、基金收益分配原则、执行方式
?型无限公证?中?认
限公证?积限公证通召?申理有召开申导?符持间后召开当侧袋召??未办
需八大?中?股引限公?终?召开积限公证?ǒ?导?符持间后召开?中?股引
?同无限公因?基由证?
限公因?基由证?积??召开基由限净??基由证?部?基由证?法?终
?召开中?反支引
?托无限公召开基由十关
国限公召开基由为??来极十关响
?申国限公中红型??中?行限公行股保额红。基由本?成得国限公??限公
行股召暂消二ū情八工商应红等?限公行股??收为中因?基由证?没额除应
红?
?申国限公召开基由海更基??响?公基东部东证?理有等理有三因防扩?
公东证标没?公东证账未本?中限公行股失持换后?值红型??中限公行股?
费?理有?别理有三应防扩等国限公?益中召开基由海更于?公基东?
?申限公召开基由限净?中??限公行股失持ǒ??求???限公行股召开
基由公股?应仅反得?持?
?申告九告凡标政备照需此额凡和中等ǐ侧凡和引
者收限公行股四额三证开?终他应证力2中金?来 等限公备案三因收限公召
开基由十关?费?ǎ等应必?致限公行股四额三发售引
?银无召开基由海年
限公召开基由海年法为ˉ规??限公召开基由限净?中因?基由证?申限公
召开基由收?申基由担登申基由支股的??申基由海更。造损引
?零无召开基由海年中，和申导?部终ň
国限公召开基由海年成限公备案三?和等供成限公购备三??等者??造者
积和??导?引
限公东证份变??ǜ召开基由限净??确因?基由证?议席?容?无中担登
应停素现???执接?引
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?六无限公召开基由法份?中八大
东证基由担除份?中比费??标侧袋??八大成理有列换费处估引释理有
列中?公东证?得型和公股等应?得??比费??标侧袋??八大担等限公务、
照?因没限公行股四额三中?公东证账未本?中??限公行股有）失持换后?
值??限公行股引东证?理有中议席海告等约户用?情凡关如中额需凡和?费引
?言无终ňǘǚ照偿?登中召开基由
国限公终ňǘǚ照偿中等ǘǚ?ū应?费召开基由等??之相歧规以中凡
和引
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
?型无限公八大中??
?申限公备案三中备案八?
?申限公购备三中购备八?
?申消二ū情八?
?申用限公司红如?实?部限公办需中式通知时八大?
?申用限公司红如?实?部限公办需中售议?八申九?八当??八?
?申限公行股四额三发售八大?
?申限公中管资申??/按八大?
?申限公中比费方?八大?
?申管资申???ū致ū八当?ū?件八?
??申账户则?额需凡和当用限公司红如序和等因将者限公（）法极?中侧袋
八大引
?同无限公八大议?海告申议??净当??海更
?申限公备案三中备案八
国限公中备案八账金型?限公有）失持中?ɑ??中ō八?议?引备案八中议席
海告策来响
???? ?ɑ??? 释ō?支
?值??为议?中限公备案八
?值金型?中限公有）失持
限公备案八??议席等???议?????等账???等原限公备案三部限
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公购备三?海?收???等限公购备三账户部限公备案三?付型；中海更等得?
?金??执接?造ǐ限公（）法型?可???限公备案三引别?告和继??申导
??。???????引
?申限公购备三中购备八
国限公中购备八账金型?限公有）失持中?ɑ??中ō八?议?引购备八中议席
海告策来响
???? ?ɑ??? 释ō?支
?值??为议?中限公购备八
?值金型?中限公有）失持
限公购备八??议席等???议?????等账???等原限公备案三部限
公购备三?海?收???等限公购备三账户部限公备案三?付型；中海更等得?
?金??执接?造ǐ限公（）法型?可?暂引别?告和继??申导??。???
????引
?申限公消二ū情八
国限公??行股中ō消二ū情八?过?值?ɑ???3使???限公备案三依
担与ń中之相歧规以标办需导?引??限公行股中消二ū情八议?中议席导更策
来响
???? ō消二ū情八??释ō?支
值?????限公行股为议?中限公消二ū情八
值?金型???限公行股中限公有）失持
限公消二ū情八??议?等???议?????等账???引原限公备案三
部限公购备三?海?收???等限公购备三账户部限公备案三?付型；中海更等
得??金??执接?造ǐ限公（）法型?可???务、照?等成务、照????
消二照?引别?告和继??申?通?标应因?施；??告账担??中等????
???过?因?????引
共围限公八大中??法债?? ??机八大等续定额需告凡的办为?票凡和等账
八大终ǐ?其公股极?释?八大等成限公购备三ǐ限公（）法??引
?申管资?ū致ū八大响管资?ū致ū八原限公备案三部限公购备三?收?
??等换国限公认殊型??造成限公购备三ǐ限公（）法??等策限公（）?股
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应????致ū八大等成限公备案三得国限公认殊型???中??执接?造?费
??等限公购备三应处估??致ū八大：情引
?托无应极?限公八大中机汇
来极八大应极?限公八大响
?申限公备案三当限公购备三然??费标????费：情经；中八大?其标
限公（）中ǖ??
?申限公备案三当限公购备三生案部限公直接?需中义机份?中八大?
?申用限公司红如?实金中办需八大等差错各应项得?有八申售议?当九?
八申式通知时八大。八大?
?申侧袋续定办需告九告凡的法则管政售中额需凡和应停极?限公八大中机
汇引
?银无八大?ǎ
限公备案三当限公购备三?付型；?等因续定限公份?工商?ǎ限公备案八
?申限公购备八?当消二ū情八?引
?ǎ限公备案八?申限公购备八?等??致限公行股四额三发售集票???
消二ū情八?等??致限公行股四额三发售集票??反消二ū情八?等???致
限公行股四额三发售引限公备案三?ǎ备案八申购备八标消二ū情八等必得?ǎ
终ň金以???限公购备三引
限公备案三步?得ń中八?终ň?金约户用式通知时备案取告如中额需凡和
者积和??共导?引
?零无终ňǘǚ照偿?登中限公八大
国限公终ňǘǚ照偿中等部ǘǚ?ū额需中八大因将ǐǘǚ?ū法极?等各
为ǘǘǚ?ū有）间??海因极?等额需八大因?工召暂标ǒ?等各应停召暂备
案八等??之相歧规以中凡和引
?六无限公会召
国限公直接现事法构的中??会查使等侧?会：情账则?会召告九申告凡?
费引
五、基金资产的投资方向和投资限制
?型无理有汇?
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
101
国限公者??国公??申条四有）提后可中限1共 等?现??查后中理有备
案等施计值理有列???得????限净中???和理有前?引
?同无理有是?
国限公中理有是?值3额?∥提后可中公?执3 等差错则造约告份费共《中
例?的连购带管(影法??申???的侧袋原法则管政售?净共《中例?的连购
带管)申券资申券资前第申??《》执3申本管申有）?四管资申则券??将的
原法则管政售??限公理有中侧袋公?执3 (各??司法则管政售办需凡和)引
国限公理有中3额?∥提后可中?和召开?公?执3等差错则造约告份费
共《中则?券资申?海??券申???四照?券申公?券资申??券资申法?比
费?定申??券资申导摘券资申法????相券申法??定申???有资申券资
他?的?诺更前第申因?赎券资申因基ǜ/按因?券 申管资导摘份费中??导摘
券资申比费连??差错?票连?申??连?申和?连?申红?连求无。公?执3
将的告九告凡标法则管政售??限公理有中侧袋?和召开?管资准??各??司
法则管政售中办需凡和无引
策告九告凡标政备照?将???限公理有侧袋准?等限公备案三者?费效释
事及?等因将没侧??理有是?引
限公中理有?司??值响
国限公理有得券资中??应反得限公有）中 80%?理有得例?申连购带管申
本管。本开?有）中理有??司议应素现限公有）中 20%等侧法限公四额中?投
本管中《持应素现限公有）失持中 3%???/按??内者?未则券??司序必
??中/按条管公? 等?公标列但??者型ō将造中??券资应反得限公有）失
持中 5%等金围?公应差错?席一?公申连其条管公申为召月第?。引
?托无理有清非
国限公没止基份?限公备案三中理?仅施等?暂换共ǒ来中海告收限公中发
?有）?费后?由?等?司??备案申召开???由?。清非收?资?费?防等
施计者?.?偿限公对进中限1共 等?暂???和中?收召开引此给等国限公因
理有得例?申本管。本开?有）等限公备案三没者国限公???型和召开中工商
来等直大和可基?当和ǔ基?办?司中海告防扩简持司案申3额四??计??当
?发认??登中?例?费理有等?赔限公中?证仅施等????召开?审等将?
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控但召开?赔中实?引
1申有）由?清非
国限公没换共ǒ来?收则造给??原?已?将的??《》查使中??当?
?份????费??等?大和ǔ部和可??办?司中海告收《》限国证?申券资
?）准召开?申???）准召开?。发?）准召开??审间措?费?简等，和过
?中?和召开?申本开?当?公?有）中由???引
2申?和召开?理有清非
?1无??券资理有清非
????偿响续定收??原?份??商申公?《》直费ǚ?。然?中基?，
和?司中ǎ使??等额实中?偿ǎ使有）对进引
??项??由?响者，和?司???等限公备案三没?收召开???已?ǚ
?，和司案中?司?项??等?现?大??清非申??清非申??清非。等者?
?申法?部??券资登?费后??ǎ等ǐ?申法申??券资中办收符.间措法?
证引
?《》??响应红券资?《》中直费凡九应红等国限公者止基??应红券资
?《》对进?召开ǚ?申提后可ǚ可中限1共???ǎ?司 ?差错?《》?证?
接无等将??理有召开引
?办收符持承诺响国限公没者办?中券资准?形登防暂符持办收反简中券资
准??费理有引
?式大对进?简响国限公没续定份券查使中原??商部?公提。工商收侧式
大对进?费?和部简?等将?接值准?防扩中限国约定引
?2无因?券理有清非
国限公中因?券理有清非差错??因?赎券资等确因?赎导摘券资申因基ǜ
/按因?赎券资当因/赎券中理有清非 引国限公?部因?赎券资额????等型
?于型?《》月第等此型?于同?《》?部引型?《》月第等查期??份费回?
?∥申月第召开??申导摘限国???中因?券?同?《》?部因直大??因?
券理有清非等国限公没直大??限国?基?当案?符持基?清非等?防?资等施
计终???中理有召开引红担等国限公不因将?大办收符持基?清非等确?现基
?应红《》要免来因?赎券资例可当券可中办收符持等? ?因?赎券资中符持?
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?等防扩办为资?等ǐǒ?暂??理有召开引此给等国限公没??需披因?券中
?证照售当回???照售引
?3无法????相券资理有清非
成得法????相券资3额提后可?? 申式大对进??申有）凡???。ǚ
?等国限公查期?暂集任理有中?ɡ等??基?份券查使中原?工商申?券仅施
。等ǐǒ?简式大券中对进事ɡ等?.?偿式大对进当提后可对进 等防扩份费查
使有他?商??等简持司案?提??∥中准??费理有引
?4无则券??理有清非
国限公收则券??中理有将??条持等前?《》对进值查期汇中引?司则券
/按《》当??《》中召开可 申提后可。工商等?现??标????条持。清非
?费??条持?接等?暂素股召开引
?5无有）?四管资理有清非
国限公有）?四管资中理有没?大换来ǒ共中海告等?司式大备案当提后可
备案等????有）?四管资中有）??公提间措申式大对进工商申《》提后可
。等?大ǔ措海告收有）?四管资中符持?费?简等?防程序标??对进因?申
召开???中有）?四管资机汇等者额实基?对进中金?来值理有三????中
理有?司前??引
?6无券资前第??清非
国限公没者《》有公?当券资《》限国?基?中限1共?司?资基?当?
司对进备案??等???部券资前第/按 等变发?和召开?有）理有??等??
?和召开?有）中素股召开引
?7无管资导摘??导摘券资理有清非
国限公管资导摘??导摘券资中理有清非查期ǐ基?管资费?ǎ使工商申管
资导摘限国?工商??等差错ǎ?管资费?中份???等份???等3使管资导
摘中原?工商申有）?券工商申?公提工商等ǐǒ基?管资导摘??导摘券资中
程序对进的司案中证??审等收管资导摘??导摘券资?费?殊申??中符持?
简引
3申本开?理有清非
?1无费?由?清非
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国限公没查期??“换来ǒ共”中理有案?等?司释金??原?直费工商的份
???申则??清。然?等??费?直费??申份??登。等??需披3额?∥
份?金运中费?引
?2无?例防扩清非
国限公?司和可基?当和ǔ基?中海告防扩简持司案申3额四??计??当
?发认??登中?例?费理有引
和可基?查期限得理???收导摘中年???当终???等差错除??基费
?工商申《》??申付??更申????。造损等??基?导摘中?案??申原
?备案申?计??等?司??导摘中简持?审当??自证?登引
和ǔ基?查期续定办需（情积?等策??证??申失证?申?例召开?EPS无
??申查??情召???。等基?导摘原?工商申（情工商。等供?司证大《自
?告?P/E无等《失?告?P/B无申???公提告?DCF无收导摘?费司案简持引
?3无连购带管中理有清非
国限公理有连购带管中清非约户共围造?共《/按中例?理有清非?费引
4申本管理有清非
国限公者本管理有法将收为中?中管资中限国?值限1等?司本管和符?
产申?影抗后?申/按偿ɡ?议。??然?收本管?费司案简持 等违任理有等者
对进因?中金?来终???和中释?召开引国限公本管理有中十关值额证得限公
有）?持申?赔限公对进?偿引
?银无理有项偿
1申?司项偿
限公中理有?司为??将来项偿响
?1无国限公理有券资中??应反得限公有）中 80%?理有得例?申连购带
管申本管。本开?有）中理有??司议应素现限公有）中 20%?
?2无国限公??/按??内者?未则券??司序必??中/按条管公?等
条四应反得限公有）失持 5?中?公标列但??者型ō将造中??券资等金围?
公应差错?席一?公申连其条管公申为召月第?。?
?3无国限公四额型?导摘份费中管资等侧《持应素现限公有）失持中 10?
?4无国限公备案三备案中?投限公四额型?导摘份费中管资等应素现?管
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资中 10%?国限公备案三备案中?投致变更限公(差错致变更限公将的生得致变
?中和?致变限公)四额型?共《导摘份费中因提?例?等应停素现?共《导摘
因提?例?中 15%?国限公备案三备案中?投理有?司四额型?共《导摘份费中
因提?例?等应停素现?共《导摘因提?例?中 30%?
?5无国限公四额中?投本管等侧《持应停素现限公有）失持中 3??
?6无国限公备案三备案中?投限公四额中红型本管等应停素现?本管中
10??
?7无国限公者决目/按???本管中虽公股等应停素现共型/按?限公有
）失持中 0.5??
?8无国限公理有得红型十?本开三中??有）?四管资中??等应停素现
限公有）失持中 10??
?9无国限公四额中?投有）?四管资等侧《持应停素现限公有）失持中
20??
?10无国限公四额中红型(积红型式大??)有）?四管资中??等应停素现
?有）?四管资凡?中 10??
?11无国限公备案三备案中?投限公理有得红型十?本开三中??有）?四
管资等应停素现侧??有）?四管资司议凡?中 10??
?12无国限公为理有得式大????值 BBB将共(影 BBB)中有）?四管资引
限公四额有）?四管资?登等策?侧式大。?来?申应??司理有?净等为者?
???份?形?? 3??造?将?投?其?
?13无限公（）?部例?份费月第等国限公除月?中公股应素现国限公中虽
有）等国限公除月?中例?支ǔ应素现?份费例?导摘国?份费例?中虽ǔ;
?14无国限公???则比费登红?《》?费券资前第中有公?股应停素现限
公有）失持中 40%?国限公者?则比费登红?《》法中券资前第过??项值 1
ō等券资前第但??应停???
?15无国限公四额求?法????相券资等侧《持应停素现限公有）失持中
10%?
?16无国限公者决目/按??内 等四额中??则券??司序符持等应停素现
限公有）失持中 15%?
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?17无国限公者决目/按??内 等四额中?其则券??司序符持应停素现限
公四额中券资虽《持中 30%?
国限公备案三没账户法则公???/按除期?中造损 申.更部担项?/按除
??除/按当四额中?其??司序工商申/按汇中的收为中管资有）工商。?
?18无国限公?部则券??担等除四额中券资?应影但??者型ō将造中?
?券资无《持当??申?其则券??司序符持等司议???议席无为释?司限公
司红需得券资理有??中额需序和?
?19无国限公者决目/按?造/按 ?应差错审?无中则券??司序中认/公
股应停素现共型/按?限公有）失持中 30%?
?20无国限公中限公有）虽持应停素现限公有）失持中 140%?
?21无国限公查后理有得提后可润项有）中《持司议应停素现国限公有）失
持中 15%引然管资《》抗后申共《导摘例???申限公凡?间后。限公备案三形
给中然?；?限公应?司金?除凡和??项偿中等限公备案三应停查后ń?提后
可润项有）中理有?
?22无国限公部?相?管资有备）准的法则管政售益和中侧袋查使值/按收
?致??前第/按中 等因配润他?准中有他期?为释部限公司红序和中理有是?
条四型；?
?23无国限公理有连购带管中??项偿约户造?共《/按中例??费?
?24无告九告凡的法则管政售凡和中当用限公司红如序和中侧袋理有项偿引
策?告九告凡收国限公司红序和理有?司??项偿?费间与中等将间与?中
凡和值净引告九告凡标政备投?暂?共围项偿等策效大得国限公等关者?费效释
事及?等国限公理有应?润办需项偿, 限公备案三的担续定用式通知时备案取告如
凡和者积和??导?等?应必期原限公行股四额三发售集票引
未?2无申?12无申?21无申?22无回给等然管资申??《》抗后申管资份费三司
供申限公凡?间后申例本基???法??收符。限公备案三形给中然?；?限公
理有??应?司共围凡和理有??中等限公备案三为释者 10?/按?造?费?
ǎ等各法则管政售凡和中ǚ?工已未给引告九告凡此额凡和中等ǐ侧凡和引
限公备案三为释换限公司红?实形?? 6??造?限公中理有?司???
司限公司红中额需序和引者共围?登造等限公中理有是?申理有清非为释?司限
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公司红中序和引限公购备三收限公中理有中政度部?能换国限公司红?实形??
致?引
2申?容费值
值?件限公行股四额三中司告本开等国限公?容ǐ义来极费值响
?1无处消管资?
?2无程?凡和?袋三??标??估条?
?3无ǐ义处估?项表决中理有?
?4无??侧袋限公行股等各告九告凡标法则管政售此额凡和中未给?
?5无?限公备案三申限公购备三其有?
?6无ǐ义造?/按申??管资符.的侧袋应?释中管资/按?后?
?7无告九申费?告凡申法则管政售的用限公司红如凡和?容ǐ义中侧袋费
值引
策告九申费?告凡标政备投?暂?共围?容可凡和等国限公备案三者?费效
释事及?因应润共围凡和中项偿引
3申需?/按十关
限公备案三直大限公（）??限公备案三申限公购备三的侧?例例上申终ǐ
?偿三标列部侧额?发证ǖ需记中导摘份费中管资标列处消?造处消中管资等标
列ǐ义侧袋?发需?/按中 等为释?司限公中理有汇?当理有清非等??限公行
股四额三证开??十关等?是证开略财等?殊??造投集?照偿当?简照偿等账
户《》导审司案符.?费 等供账告九告凡政备期?中理有事及?费等供?将知时引
?发需?/按为?/限公备案三?义售集票 等供原现托基形同将共中?殊?义?
现引限公备案三?义售为?ǔ??ō收需?/按义机?费集能引
?零无????限净
国限公中????限净值响法券?司积支召开?*90%+?? 300积支召开?
*10%引
法券?司积支成法?则券务、?席额项表决导摘?偿等侧?国是???比费
登《》当/按除《》 等认行券资差错则?券资申??券资申?费?定。除额查期
券资??等3额??中《》?范可等仅??为法则券资《》中虽使??引
??300积支于成共争管资/按除当??管资/按除?本等成法管积支额项
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导摘致份中法则A例《》积支等?中?国防换????管资《》等???发投基
提?《持等侧认行例?值法则A例《》法?范可赔申提后可?中例?等仅???
A 例《》虽使份???引
别??《》份?间措经；?????限净应?效大标额与?效司中???
?限净等限公备案三额本续定《》份??商的国限公中理有是?当理有清非等?
ǎ国限公中????限净引??限净中间与?原限公备案三当限公购备三?付型
；等供者与ń中之相歧规以法极最等?法则管政售一年等??必?致限公行股四
额三发售引
?六无对进召开ǚ?
国限公值券资产限公等?得管资理有限公法中?反对进准?等侧??对进部
??召开?得??《》限公等反得?司产限公当例?产限公引
?言无ǘǚ照偿中终ň当理有直接??
释限公四额ǚ和有）?连者标?者发股分前月护担等续定过发项ɡ条件限公
行股四额三证开中十关等限公备案三原部限公购备三?付型；等供??售议?义
情除误??等因将约户告九告凡的限公司红中序和?大ǘǚ照偿引
ǘǚ照偿终ň?登等国投基序和中理有?司??申理有清非申?司项偿申?
???限净申对进召开ǚ?。序和?效大得查ǚ?ū引
ǘǚ?ū中终ň回七申终ň事及申直接??申理有??申ǚ和有）中生?间
?当??。收理有列本开额?发力2中义机??之相歧规以中凡和引
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
?型无限公有）失持
限公有）失持于积限公有）虽持ǒ?限公?券?中符持引
?同无简持海告
将来简持海告法除积中?和召开准?等于积者比费登券资《》申共争管资/
按除申??管资/按除的法则管政售益因中侧袋/按》除共《/按标????中
则券申法?比费券申?清可比费券申???有资申法??定申??券申导摘券申
付?比费公?券申因?赎券资申法????相券资申管资导摘??导摘券资申有
）?四管资申红?连求。准?引
1申管资/按除共《中额符管资中简持
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?1无/按除共《中本开?管资 ?差错例?申本管。无等将侧简持?者管资/
按除??中《符?召?符无简持?简持??/按中 等?过?/按??原?要免?
份??发间措?管资份费照??份?力2管资符.中?发义七中 等将过?/按?
中《符?召?符无简持?策过?/按??原?要免份???发间措标管资份费照
?份??力2管资符.中?发义七中 等因????理有准?中?费《符的?发间
措然?等?ǎ过?/按《符等，和导?符.?
?2无/按除共《终费失符/按中?和召开准?账简持?债托海简持照??
?中办为准?释?中简持失符简持等3使简持照?成限公备案三部购备三此费?
付序和?
?3无/按除共《终费?符/按中因?赎券资账简持?召?符ǒ?召?符法
除影中为召证通停但中失符?费简持?简持?下额/按中 等?过?/按??原?
要免?份??发间措等账过?/按?召?符ǒ?召?符法除影中券资为召证通停
但中失符?费简持引策过?/按??原?要免份???发间措中 等因????理
有准?中?费《符的?发间措然?等?ǎ过?/按《符等，和导?符.?
?4无收者/按除《》份费?共《标?????中券资等收连者??《》中
工商来等为将??《》共?原?ǎ中?符接值议ǔ?中导?符持?收得??《》
?符?仅?范议ǔ?导?符持中工商来等为收《》?符?费?ǎ将，益议ǔ?中
导?符持?收得应连者《》?后标《》?后?ǔ中工商来等关为?大简持??，
和侧导?符持?
?5无/按除共《应连者??《》中本开?管资等?大简持??，和导?符
持引/按除共《中有）?四管资 等?大简持??，和导?符持等者简持???将
因?议ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
2申生得?共《?登中额符管资为?基策来工商生案响
?1无ˊ例申??例申由例当导致?份中ń例等账简持?者管资/按除??
中红型例?中简持海告简持????/按中 等将过?型?中《符?召?符无简持?
?2无??导致份费?共《中例?申券资当本管等?大简持??，和导?符
持等者简持???将因?议ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
?3无??导致份费额规，?和?中例?等红型例?者/按除共《?等账/
按除共《中红型例?中简持海告简持?适导致份费额规，?和?中例?等账政备
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照?标费??售额需凡和，和导?符持引
3申?则比费登券资《》/按中券资申有）?四管资。?和召开准?等 将债
托海简持照???中符.支定简持 ?收比费登《》?共《等?债托海简持照??
??简持符.中券资等账认国简持引
4申法????相券资?大简持??，和导?符持等者简持???将因?议
ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
5申红型券资红担者??标??将共《》/按中等账券资除生中《》基?简
持引
6申限公除四额中管资导摘??导摘券资等账简持??简持引则?额过ń凡
和中等账侧凡和?费简持引
7申理有管资??准中简持海告
?1无ǐ四额，益??但?其?标费本?容等共《/按中本管账简持?者管
资/按除??中?本管中召?符简持 ?简持?下额/按中 等?过?/按??原?
要免?份??发间措等账过?/按?中召?符简持 ?策过?/按??原?要免份
???发间措中等没??政备照?标费??售额需凡和等标列??理有准?中?
费《符的?发间措然?等?ǎ过?/按《符等，和导?符.引
?2无??份费?共《中本管等?大简持??，和导?符持等者简持???
将因?议ǔ导?符持中工商来等账认国简持引
?3无然四额例?ǒ保额中由例本等将的?容/按各?费本中本管等?大简
持??，和导?符持?费简持引者简持???将因?议ǔ导?符持中工商来等账
认国?费简持引
?4无则券??司序等型?将简持释??席符?费简持等简持释???席符
中等?过?/按??原?要免?份??发间措中等?大过?/按??席符简持 引
8申连?中简持海告
四额中比费和?连?标??连?将国公极最等账?票标司红证???，益证
通召?引
9申红?连求中简持海告
限公理有红?连求等账简持?债托海简持照???中简持失符简持?防和中
债托海简持照????简持符.中等账认国简持引
上海东方证券资产管资理有限公限公司红
111
10申国限公理有连购带管中简持?席约户造?共《/按中例??费引
11申策额，?管定范规账共围海告?费简持应仅????侧导?符持中等限
公备案三因续定3使工商部限公购备三付和?等账过仅??导?符持中符.简
持引
12申释国限公份?发股月第标分前工已担等限公备案三因将者?费效释事及
?等?大?后和符照偿等将，条限公简持中导审可等供必?费办需式通知时：情引
13申办需告九告凡将的政备投?额赔偿凡和中等ǐ侧凡和引策额ń?义机等
账则?过ń凡和简持引
策限公备案三标限公购备三份?限公简持程?限公司红特规中简持海告申事
及的办需告九告凡中凡和标列?仅止基?件限公行股四额三证开担等为殊确??
收海等监红能规十然等?海?付ō阅引
续定用限公告如等限公备案三议席限公有）失持等限公购备三??申集能限
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ōɡ当ōɡ过?型?中限公行股失持当限公行股?议失持引
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
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?办需?情有.中售议?义情除集议供成九?义情除其3告九误?以??法则
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共等供没出席???最可导?务ˉ者积和??共引
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八、争议解决方式
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票等策原?∥?付?仅ō阅中等为?/ 法则则ǐ原??按??信息售续定?售释
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计票生案?登等限公司红释义三为算册?换中余表等???终申在履申剩表
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用限公司红如效大法律三或监当则告九?值国?票形汇中等应差错??ǚ?
费??申??ǚ?费??当????告九无供ǐ侧ō人引
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
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