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1东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）
（2021年第2号）
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇二一年六月十七日
2【重要提示】
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更基
金新）201年第号管理证人： 上海产有限公司托商证人银行股上海产有份 有二
〇一六月十七日更基金2基金【重要 上海产有限托司产提商示式】、日
基金绪言释义证更或0本合同2《》协议 品六料品概额日
更或0本合同号管理证人：十七 售告管理证人：法更基金012
十七售律规销合办法更基金2投资信息披 露运作流动性议风险定中国
义证售监规销合投资要更基金会业督机日
更基金投资要证券露运售基金构息：当事证券露运个格境当外者
】个格日投资业督机售投资释持务招国年务）基金代登持协记账更或
0本合同 品基金【重披基金者户资交易生境效终止集一期售存续定中
基金2投资信息 售工T持+更基金者户2督机n开放时披者户放险 售
间则供认存购2督机申赎回转 售言险定中露运售法持务招国年务）基
金2换计 品代划品巨元境投资收事益性总值净估售存收申指投资督机日
投资媒介不可基金投资n开2重代 售抗申指基金投资管性力2网点督
机售行回受摆价证券露运额制侧袋特发2三况险督机 品主员证券放业
2情三况险督机 品的职责四关于遵披守承责诺元于遵国五禁为经2内
格险督机品基金绪言释介投资号部控度管者】2营益督机 品更基金放
业2督机境 日基金绪言释对进投资媒基金投资2 （和媒程序品相媒存
服新直出售介投资媒益性投资净估具售基金意部见师所基金构息审财
特经2投资督机 售类投资媒存收服序日
更基金投资要管数量模八0债券 售类要管数量模八0债券与场情
3及守发收2方式发收 售原费介露运内格险九拒绝2暂师说 售主员债券
2内格险行回拒停 售形延费可基金介缓收主券营益代售行回支募付款
项相处国和性让登2巨元 售国相处和性收事法信非者】九拒诺2过
冻售结解主券2实施(更国审力(更 日律) 售管数量模八0债券效目
境标拒范围债券拒策售略介绩发收释规回付代比较准更征终2督机 售
表使售权发收释效目安标排策代售基金组投资2债券行回T报信非说
禁督机日
权更基金保业放分资者)略介国象介诺较于遵年第代 售基金绪言
释差收让登度错具售行募确目殊配划润售成制案用基金【重披更或0
本合同（殊配划润新境业税种列日殊配划润议入责调售基金绪言释整
法基金明书缓收放政应+ 售律)规符言殊配其他2年务于遵 日第基金
。较保业释，得记账让税《》律税十更基金确目殊配划润代2放分
督机日
更基金事债券型基金售下要证券投资基金管2拒策督机户采 售办
文责督机所文责n开如要容致露运基金 售策要之【型基金披歧以型基
金日
更基金事发起式基金售介基金01代 售发起资金持务更基金。较
2金较规策要 产海海海件查售持务2基金。较保业责阅规策要条限 日告基
金绪言释品基金绪言释歧东品基金绪言释如标绪言释置国基金号言法
更基金2发起持务 售律规变销法更基金2督机国n开2现凡定中 品文
是品接引披义证售发起资金监律规目要法投资释投资将来2修改 售投
资释导发起资金持务释被存收申指投资督机日发起资金持务2更基金
4。较保业责阅取条限具售发起资金对消方整并履存购暂师净分适后无
需保业售召代发起资金对消方业行回于遵持务2更基金。较 日大使售
介基金【重】、取提限具2法登商 售揭声更基金2资者清算策要 上由
查售更基金整付剩基金【重余分2度错缓收册摘律决除 售)规可争控
地守基金。较保业释诺：核需基金【重责阅日当表售投资释整T报基
金【重行回决除2规料分险督机 日
基金2控名模寄律规文送办免客销力 日基金绪言释绪言2办呼基
金2模寄律规叫(更基金模寄销力2义证 日
基金绪言释心剩电程话诉品联议效目品络在任何2直出绪言披意
目基金您者售告规义证基金范分/利 售监规义证贵策n开 日
更或0本合同更请通述系导前东方红稳添利纯债债券型发起式证
券投资基金基金【重已披前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资
基金全绪面了已审通2让税《》备则 品（?生对送新品（基金绪言释新品
（基金全绪释新导（督机?送新种列备则《》通述售作?通述?除?
上海上产限有司产?商?基金投资?【??披基金模寄销力?除?上海上海限产上
司提产商招您?巨履免号?款）?办呼组?《》?除?上海上产限 司上?商日
5??
一、绪言.............................................................................................................................................6
二、释义.............................................................................................................................................7
三、基金管理人...............................................................................................................................12
四、基金托管人...............................................................................................................................22
五、相关服务机构...........................................................................................................................28
六、基金的募集...............................................................................................................................35
七、基金合同的生效.......................................................................................................................36
八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................. 37
九、基金的投资...............................................................................................................................48
十、基金的业绩...............................................................................................................................58
十一、基金的财产...........................................................................................................................60
十二、基金资产的估值...................................................................................................................61
十三、基金的收益与分配...............................................................................................................69
十四、基金的费用与税收...............................................................................................................71
十五、基金的会计与审计...............................................................................................................75
十六、基金的信息披露...................................................................................................................76
十七、侧袋机制...............................................................................................................................83
十八、风险揭示...............................................................................................................................86
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................... 93
二十、基金合同内容摘要...............................................................................................................95
二十一、托管协议的内容摘要.....................................................................................................112
二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................ 131
二十三、其他应披露事项.............................................................................................................133
二十四、招募说明书的存放及查阅方式.................................................................................... 136
二十五、备查文件.........................................................................................................................137
6一、绪言
更或0本合同心履 前管?释??披理证券投资基金关已招募说明书（前基金
关已新）品前及守01证券投资基金意益绪言符关 已招募说明书（前意益符关已新）品
前证券投资基金??绪言符关已招募说明书（前??符关已新）品前及守01证
券投资基金效终止集绪言符关已招募说明书（前效终止集符关已新）品前及守0
1守承式证券投资基金内格险督机绪言清分 已?募说明书（前内格险督机绪言清
分已新）披办呼业税关?关清2清分 售募导前东方红稳添利纯债债券型发起式证
券投资基金基金【重已招募说明书 （基金【重新）??日
更或0本合同???更基金2投资?应 品估?品督机品??境所投资媒投资
净估业税2工备?生?? 售投资媒介动性投资净估作登，得记账更或0本合同 日
更基金绪言释申?更或0本合同规略介现凡??《》 品?为险??国?诺?
?售律法办协议险品六料险品概额险申指关?序现日
更基金适并履更或0本合同组?合2资交年第012 日更或0本合同类??
东方证券资者绪言业阅及???日更基金绪言释会业?全国??现凡办呼释对消
免介更或0本合同管?合2效终 售国法更或0本合同动性现凡??国媒本合 日
更或0本合同并履更基金2基金【重?? 售律号管理证人：十七日基金【重
适余分基金【重权?释?调?利品??2关?一期 日或0本合同续生?投资媒止
集所更基金让税??2效终 售适投资媒履募??导净分适后投资要更基金2生余
?第一期日基金投资媒存心基金【重场可基金。较售原(事基金。较保业释披基
金【重2权?释 售办保业基金。较2收事更购原销合办法基金【重2申持披?
赎售律付剩前基金关已品基金【重导办呼业税清分?业?利品申指??日基金投
资媒???基金。较保业释2?利披?? 售登案得?记基金【重日
7二、释义
介更或0本合同管 售?情一换大业组?售说???国明书成业揭说??价
产品基金或本基金价?东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上品基金管理人：???东方证券资者绪言业阅及?
提品基金托管人：?或??收歧。业阅及?
公品基金合同、《基金合同》：?前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基
金基金【重已导法基金【重2现凡业、2??披修间
托品托管协议：?基金绪言释所基金全绪释??2 前东方红稳添利纯债债券型发
起式证券投资基金全绪面了已导办现凡业、??披修间
有品招募说明书：?前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金或0本合同 已
导办通述
?品基金产品资料概要：?前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金
者户资交易生已导办通述
?品基金份额发售公告：?前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金
。较发?及?已
二品法律法规：?管理力代业、律及?议入2关? 品收?关清品备?清种导清?
险一期导办润分划叫组益性2?? 品修间披业???
产海品《基金法》：?上海海提限产海司上?商号??召工理释?变销诺：???置：??
请：了争控售律号上海产上限产上司上?商??范召工理释?变销诺：???置：?
条?请：了??售存上海产提限有司产商起议入律号上海产托限公司上公商??∥召工理释
?变销诺：???置：???请：了前工理释?变销诺：???置：税要?
??管?释??披理??关?境?备关?2净分 已??2 前管?释??披理证
券投资基金关已导??划税法办规代动性2??
产产品 《销售办法》价?管理证人：?上?请续?符及：了要上海产提限上司产?商??争
控品存上海产提限有司产商起议入2 前证券投资基金??绪言符关已导??划税
法办规代动性2??
产上品 《信息披露办法》价?管理证人：上海产二限?司上有商??品重限二司产商议入2
前及守01 证券投资基金效终止集绪言符关已导??划税法办规代动性2
8??
产提品 《运作办法》价?管理证人：上海产公限?司?商??品重限?司?商议入2 前及
守01证券投资基金意益绪言符关 已导??划税法办规代动性2??
产公品 《流动性风险管理规定》价?管理证人：上海产?限?司提产商??品重限产海司产
商议入2 前及守01守承式证券投资基金内格险督机绪言清分 已导??划
税法办规代动性2??
产托品 中国证监会：?管理证券人?绪言?置：
产有品 银行业监督管理机构价?管理释??收披?国管理?收模人?绪言?置：
产?品 基金合同当事人价?赎基金【重余ǎ售并履基金【重?业?利律申指??
2关?续制 售受摆基金绪言释品基金全绪释披基金。较保业释
产?品 个人投资人：?ǎ【关?关清清分2ǐ期行募投资证券投资基金2存ǐ释
产二品 机构投资人：?ǎ【关?关清清分行募投资证券投资基金2介管理【关ǒ
ǒ律略需国号?ǔ业税备?ǔ六ǖ值2律略需2量模关释 品?模关释品ǖ
：ǘ制披办呼?ǘ
上海品 合格境外机构投资者：?ǎ【前【非袋使划叫投资媒袋《证券投资绪言符
关已导让税关?关清清分2行投资要管理袋《【关012证券投资基金2
管理袋使2划叫投资媒
上产品 投资人：?主释投资释品划叫投资释品【非袋使划叫投资媒品发起资金对
消方募导关?关清国管理证人：ǚ银务相证券投资基金2办呼投资释2ǚ
书
上上品 基金份额持有人：?并履前基金【重已导让税一期【关场可更基金基金。
较2投资释
上提品 基金销售业务价?基金绪言释国??划叫ǜǜ接?基金售发?基金。较售
符言基金。较2年务 品于遵品??品?全绪导分责分较投资境模?
上公品 销售机构、代销机构：?基金绪言释募导ǎ【前??符关已披管理证人：
清分2办呼ǐ期 售场可基金??模?资非律所基金绪言释???基金??
??变言面了售变事符言基金??模?2划叫
上托品 登记业务价?基金ǒǒ品略绪品控他品册摘披?摘模?售成制《》受摆投
资释基金其他2实值披绪言 品基金。较ǒǒ品基金??模?2料持 品册摘
9披?摘品变言发承红利品实值律义绪基金。较保业释?七披符言情??控
他境
上有品 基金登记机构：???东方证券资者绪言业阅及?国办?全2ǎ【ǐ期2
符言基金ǒǒ模?2划叫
上?品 基金账户：?基金ǒǒ划叫?投资释守值2目要ǒ?投资释保业基金绪言
释绪言2证券投资基金。较暂师2其他
上?品 基金交易账户：?网??划叫事投资释守值2ǒ?投资释争控???划叫
符言基金持务品年务品于遵品??品?全绪导分责分较投资境模?组特起
2基金。较2审格导??暂师2其他
上二品 基金合同生效日：?基金01??关?清分导 前基金【重已余分2ǐ期 售
基金绪言释?第关分划叫?资律符言概?基金???需售不可管理证人：
同T料持?商
提海品 基金合同终止日价?基金【重清分2基金【重决除?类性力具 售基金您者
册摘概?售册摘?声?管理证人：??律月募及?2商责
提产品 募集期：?存基金。较发??商起?发??ǎ?商除2责调 售贵?规可?
控提主司
提上品 基金存续期：?前基金【重已】、具基金【关略需2规分责?责调
提提品 工作日：???证券??组披??证券??组2示???商
提公品 T日：?年务品于遵国符言办呼基金模?2年第商
提托品 T+n 日：?存?商起??主?益商招规受??商）
提有品 开放日：???划叫符言更基金。较年务品于遵境模?2?益商
提?品 开放时间价?守承商基金?赎年务品于遵国办呼??2代调?
提?品 《业务规则》：?前管理证券ǒǒ?摘业阅序现及?守承式证券投资基金
导证券及?1【资者绪言款项。较ǒǒ导资金?摘模??? 已募导办呼?
目要证券投资基金2模?清出
提二品 发起式基金：?付剩前意益符关已境管理证人：清分2 让税ǐ期01 售类
基金绪言释品基金绪言释歧东品基金绪言释如标绪言释置国基金号言招?
基金绪言释置?管心关成业基金号言资非媒售受摆告规阅要更基金2基金
号言售重代监行募受摆基金号言?使及?投?释置售说重）申?持务范分
10
金较律保业范分责阅2证券投资基金
公海品 发起资金：?目要持务发起式基金)客?要基金绪言释歧东资金 品基金绪
言释?业资金品基金绪言释如标绪言释置国基金号言境释置2资金 日发起
资金持务更基金2金较规策要 产海海海件查售)发起资金持务2基金。较保业
责阅规策要提限
公产品 发起资金提供方：?受摆募发起资金持务更基金)申?募发起资金持务2
基金。较保业责阅规?要条限2基金绪言释歧东 品基金绪言释品基金绪言
释如标绪言释置国基金号言境释置
公上品 认购：?介更基金01责《投资释并履基金【重披或0本合同2清分务相
更基金基金。较2收事
公提品 申购：?基金【重】、具售投资释并履基金【重披或0本合同2清分年第
务相基金。较2收事
公公品 赎回：?基金【重】、具售基金。较保业释付基金【重披或0本合同清分
2ǐ期生?整基金。较??事力金2收事
公托品 基金转换价?基金。较保业释付剩基金【重披基金绪言释召代业、及?清
分2ǐ期 售年第整办保业基金绪言释绪言2 品?范基金2基金。较??事
基金绪言释绪言2办呼基金基金。较2收事
公有品 转托管：?基金。较保业释介更基金2规重??划叫?调议入2审通组保
基金。较??划叫2营益
公?品 定期定额投资计划价?投资释争控业税??划叫对性年第售余分?责年务
商品??金较导??方式售类??划叫要?责余分??商介投资释?分?
收其他《存格概(??导赎言基金年务年第2范采投资方式
公?品 巨额赎回：?介?主守承商售更基金2基金。较构于遵年第 招于遵年第ǚ
巨解?基金??管?性年第。较ǚ巨具??年务年第ǚ巨导基金??管?
处年第。较ǚ巨具2?较 ）?控?范商更基金ǚ。较2 产海?代2暂?
公二品 元：?管理关分容致释?致查
托海品 基金收益价?基金投资组可债券利终品相和证券信停品?收略?利终品?
议力2办呼【关n处导当意目基金您者?客2(更披?目2列余
托产品 基金资产总值：?基金组?业2网点证券导以履信息 品?收略?更终披更
11
基金登n2年务基金?募导办呼投资组?(2信息ǚ披
托上品 基金资产净值：?基金资者ǚ息??服债具2构资者息
托提品 基金份额净值：??息商基金资者构息?募?息商基金。较ǚ巨2巨息
托公品 基金资产估值：?款摘安?基金资者披服债2信息 售募料分基金资者构息
披基金。较构息2控度
托托品 指定媒介：?管理证人：?分2目募缓收效终止集2 工理险??导?分?
????招受摆基金绪言释??品基金全绪释??品管理证人：基金??
止集??）境??
托有品 不可抗力：?基金【重权?释规回文用品规回??)规回??2???期
托?品 基金销售网点价?基金绪言释2????导基金变?划叫2变???
托?品 流动性受限资产价?类要关?关清品人绪品【重国营益??境直当四关募
【言信非月募审力2资者 售受摆告规阅要?责商介产海主??商募?2?遵
务所?收分责略?招?面了余分业ǐ期对作?场2?收略? ）品资者?保
证券品当发收释债??余四关缓收??国??2债券境
托二品 摆动定价机制价?权守承式基金??诺较年务于遵代售争控?额基金。较
构息2方式 售整基金?额投资?【2露运??(更则??议?年务 品于遵
2投资释 售形延??法略元基金。较保业释利开2规利过冻 售料义投资释
2【关?开规赎来?律可?及?法?
有海品 侧袋机制价?整基金投资?【管2放分资者形直业其他则??范主??其
他缓收??册摘售?2介要业、??律财?督机 售料义投资媒可?及?法
?售下要内格险督机绪言?成日殊配划润议入责调售直业其他书事续配其
他售??其他书事殊配其他
有产品 特定资产：受摆价招范）四行?供2??露运信非)与目?息???为经
及ǚ信息略介?诺规料分险2资者 ?招∥）付??(更款元)款对资者?
息六??为经资者信息略介?诺规料分险2资者 ?招条）办呼资者信息略
介?诺规料分险2资者
12
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
更基金基金绪言释事??东方证券资者绪言业阅及?售基更效终揭说价
?书价??东方证券资者绪言业阅及?
?组价??露???管???产海二〇???产产?
符及??价??露???使??产海?〇消?诺????产产?
关分变销释价???
ǖ值商责价上海产海限?司上?商
ǔ六ǖ值划税导ǔ六ǖ值一〇价管理证人：证人银行?上海产海?托产?〇
守?及守01证券投资基金模?ǔ六一〇 价证人银行?上海产提?产提产〇
?ǘ?式价业阅序现及?
十七资更价提由查释?致
略需责阅价保需号部
?三??价招海上产）托提二托上???
?三释价???
歧东暂师价东方证券歧。业阅及?保业及?产海海?2歧? 日
及?作购适东方证券歧。业阅及??他资者绪言模?ǚ备售上海产海限?司上?商
号管理证券人?绪言?置：前税要?六东方证券歧。业阅及?ǖ值证券资者绪言
?及?2ǔ? 已招证人银行?上海产海?托产?〇）ǔ六售类东方证券歧。业阅及?性资提
由查售介直东方证券歧。业阅及??他资者绪言模?ǚ备2基??示式(值 售适
理《?ɑ不ǔǖ值2券?三资者绪言及? 日
（二）主要人员情况
产品基金绪言释??：(置
????】售????管??置售绪言???日?现年回歧。业阅及?投资
备符?置售您?备符?置品续绪品?号言品号言售ǚ号言?言售ǚ：款?售?ǚ
号言售人?????使如??∥发?业阅序现及?您?ǚ人品人??????东
发??收歧。业阅及?人??年回1ǘ您?业阅及?人?? ??????意业阅
13
及?????管ɡ【?回?业阅序现及?人???年回招1ǘ ）业阅及?ǚ号言
?言???联?投资绪言业阅及?ǚ号言品????东方证券歧。业阅及?人?
：续????年回联?歧?投资业阅及????日力现年回招1ǘ ）业阅及??
??置品?ǚ号言售??年回回?回?发?业阅及????售东方证券歧。业阅
及???同ǒ品?收??售??东方证券资者绪言业阅及????日
现???售ǚ号言品及守01基金绪言模?服序释 品您?服序释售ǖ：?
??品??绪言??日?业??限?《使露运部?号?售?现东方证券歧。业阅
及?资者绪言模?ǚ备?ǚ号言售??东方证券资者绪言业阅及?ǚ号言?言品
?ǚ号言品??ǚ号言品??：?同日力现??东方证券资者绪言业阅及???品
ǚ号言品及守01基金绪言模?服序释 品您?服序释日
???】售??售管??置售号????日?现管理释??收??则收情
?收金?划叫绪言??置售??证绪符???品????期?言??续现?置品
续现?置售??证人???范?品划叫∥?续现?置品划叫范????品责容人
绪???品关润???售东方证券歧。业阅及???ǚ备ǚ号言日力现东方证券
歧。业阅及??ǚ????督机??【清ǚ人售??东证责容业阅及???品东
方金??歧招??）业阅及???品东方证券申?义引业阅及???品??基金
绪言业阅及?人?日
?????售??售管??置售关???日?现东方证券歧。业阅及?释
转资?绪言ǚ备如标续绪品ǚ号言?言品?ǚ号言品?ǚ号言招续保?益）日力
现东方证券歧。业阅及?释转资?绪言ǚ备ǚ号言售??东方证券资者绪言业阅
及???售??东证责容业阅及????同ǒ日
?一??】售??售管??置售号????日?现值效：款???组招放
政?争【?）??号言品如标号言品【?释售东方证券歧。业阅及?款项您?绪
言ǚ备?ǚ号言品?ǚ号言招续保?益）日力现东方证券歧。业阅及?款项您?
绪言ǚ备ǚ号言售??东证责容业阅及???品东方证券申?义引业阅及???品
东方金??歧????业阅及???品??东方证券资者绪言业阅及???日
上品基金绪言释人?
????售人?售管??置售号????日?现????划??话置售?
?您争理?投资绪言业阅及?证券绪言备号言品?ǚ号言售东方证券歧。业阅及
14
?号?模?ǚ备话置品模?清项??品意收资?续绪品ǚ号言?言售部意绪言ǚ
备ǚ号言?言品?ǚ号言售??：符及??续现日力现东方证券歧。业阅及??
?发?ǚ备ǚ号言?东方金??歧招??）业阅及?ǚ号言售??东证责容业阅
及???售东方金??歧招??）业阅及???售东证理?金?1ǘ业阅及??
?售联??资??招??）业阅及?人?：续?售??基金绪言业阅及???售
??东方证券资者绪言业阅及?人?日
提品号部绪言?释置
现???售ǚ号言招明?第?用??税要??2?? ）日
???】售?ǚ号言售????】日?现??您?证券及???置售?模
证券歧。业阅及???置售????资者绪言业阅及???置售效联基金绪言业
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15
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清ǚ人品??督机?2?? ）日
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金基金号言品上海产托限?司??现东方红稳???之【型证券投资基金基金号言品
上海产托限?司?上海产?限二司现东方红估???????之【型发起式证券投资基
金基金号言品上海产托限产海司??现东方红有主司分责守承纯债债券型发起式证券
投资基金招直东方红纯债债券型发起式证券投资基金）基金号言品上海产托限产产司
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红效目债债券型证券投资基金基金号言品上海产有限托司??现东方红稳添利纯债
债券型发起式证券投资基金基金号言品上海产有限托司?上海产?限?司现东方红??
债券型证券投资基金基金号言品上海产有限有司?上海产?限?司现东方红?利债券型
证券投资基金基金号言品上海产有限?司??现东方红???????之【型证券
投资基金基金号言品上海产有限二司??现东方红信息??之【型证券投资基金基
金号言品上海产有限产产司??现东方红开?纯债债券型证券投资基金基金号言品上海产?
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上海产?限?司?上海产?限产产司现东方红容致露运基金基金号言日??诺?号??
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?品投资净估?置：(置
投资净估?置：(置叫(揭说 价续现?置???】品?置???】品???
??品????】品??件?】品??述?】日
?品??释置?调规略介??下税三日
16
（三）基金管理人的职责
产品心关01资金 售符言国媒?全号管理证人：持分2办呼划叫变事符言基
金。较2发? 品年务品于遵披ǒǒ???
上品符言基金???需?
提品存前基金【重已】、?商起?募联议效目品任何程序2直出绪言披意目基
金您者?
公品??比?2成业?模资非2释置缓收基金投资则? 品净估售募?模财2
号部方式绪言披意益基金您者?
托品实值?工《备督机?润品人?所??品您?绪言导释?绪言境润?售义
证组绪言2基金您者披基金绪言释2您者让?总值 售法组绪言2规重基金则员绪
言售则员ǒ其售缓收证券投资?
有品?心履前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分使?规可利目基金您者
事存?导现凡?条释?场利开售规可?全?条释意益基金您者?
?品心关?赎基金全绪释2人? ?
?品与场?权【言2ˇ入费款摘基金。较持务 品年务品于遵披十?信非2方
关ǎ【前基金【重已境关?一期2清分 售付业税清分款摘律及?基金构息效终售
料分基金。较年务品于遵2信非 ?
二品缓收基金：款?摘律?润基金您?：款???
产海品?润????品管责??披限????
产产品ˉ非付剩前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分售差收效终止集导
?????
产上品义诉基金?模?ˊ售规ˋ集基金投资款项品投资换?境日?前基金关已品
前基金【重已导办呼业税清分大业清分使售介基金效终及守止集作登月义ˊ售规
?呼释ˋ集?
产提品付前基金【重已2余分料分基金n开则?方? 售导代?基金。较保业释
则?基金n开 ?
产公品付清分赎言年务所于遵年第售导代品比较?征于遵???
产托品心履前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分地1基金。较保业释诺
：国?【基金全绪释品基金。较保业释心关地1基金。较保业释诺： ?
17
产有品付清分义略基金您者绪言模??格2：款其七 品?销品ǒ?披办呼让税
资交产托限募??
产?品料义?生?基金投资媒对消2网?一期国资交介清分代调发性 售律)义
证投资媒回?付剩前基金【重已清分2代调披方式 售?代?记?所基金业税2及
守资交售律介?征【言(更2ǐ期说可?业税资交2??期 ?
产?品?ǘ律?解基金您者册摘数?售?所基金您者2义绪 品册言品?信品审
力披则??
产二品T报?? 品心关???国媒?心关ǜ??者代售导代??管理证人：律
争?基金全绪释?
上海品当??前基金【重已为经基金您者2来?国来?基金。较保业释【关?
开代售登权申指?改序现售办?改序现规当办?现延???
上产品人?基金全绪释付关?关清披前基金【重已清分差收存?2?? 售基金
全绪释??前基金【重已?(基金您者来?代 售基金绪言释登事基金。较保业释
利开?基金全绪释˙改?
上上品权基金绪言释整办???全?条方?言代售登权法?条方?言业税基金
??2收事申指序现 ?告当?条方序现为经基金您者国基金。较保业释利开赎?
来?售延基金绪言释??申指?序现2暂师说 售基金绪言释业???条方˙改?
上提品募基金绪言释??售变销基金。较保业释利开收费???利国议入办呼
关?收事?
上公品基金绪言释介01责调免回??基金2??ǐ期 售前基金【重已规回】
、售基金绪言释申指工备01?目 售整?01资金律解款?收重责?责略?利终
介基金01责?ǎ具 提海商《?准基金持务释?
上托品?收】、2基金。较保业释诺：2净了 ?
上有品实值律义略基金。较保业释?七?
上?品关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼?? 日
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
产品基金绪言释申?ˉ非?诉前管?释??披理证券关已品前基金关已品前意
益符关已品前??符关已品前效终止集符关已境关?关清2让税清分 售律实值?
工2《备?润润? 售与场业、ˇ入售?除?关?清收事2发 】?
18
上品基金绪言释申?ˉ非?诉前基金关已品前意益符关已售实值?工2《备
?润润?售与场业、ˇ入售?除募说前基金关已品前意益符关已?除2收事发】 价
招产）整基金绪言释?业您者国媒呼释您者之重要基金您者形?证券投资?
招上）规及??法?绪言2规重基金您者 ?
招提）利目基金您者国媒话???事基金。较保业释募使2?条释?场利开 ?
招公）?基金。较保业释?清申?n开国媒申指来? ?
招托）??品?目基金您者?
招有）ˋ集当话??利不场2免及守效终 品利目?效终形?国媒合送品?送
呼释形?让税2???格 ?
招?）??话诉售规付剩清分差收话序?
招?）关?品收?关清披管理证人：清分?除2办呼收事 日
提品基金绪言释申?解?释置绪言售?财话模营诉售??披余ǎ置??诉理
ɑ业税关?品关清导收模清?售联议效目品任何程序售规形?募说?格价
招产）??国?清号部?
招上）??基金【重国全绪面了?
招提）?换来?基金。较保业释国办呼基金让税划叫2【关?开 ?
招公）介?管理证人：??2资交管??益? ?
招托）??品??品??国ˉ?过冻管理证人：心关人绪?
招有）??话诉品?目话?售规付剩清分差收话序?
招?）ˋ集介现话责调??2业税证券 品基金2?模?ˊ 品?免心关及守2
基金投资《》品基金投资款项境效终售国利目?效终形?国媒合送品?送呼释形
?让税2???格 ?
招?）??证券??运组模?清出售利目法?品?施境??营?露运信非售
??露运?错?
招二）?来重收售募对如存??
招产海）介及守效终止集披??管?换?业??品?为品??(则 ?
招产产）募规示权????模?发??
招产上）业?ǖ：及?售来?证券投资基金释置???
招产提）办呼关?品收?关清披管理证人：清分?除2收事 日
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（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
事??基金。较保业释2【关?开 售更基金?除形?说?收事价
产品申?证券?
上品??清分?呼释??国对消指义?
提品形?申指四阅序现2投资 ?
公品相和办呼基金。较售告关?关清国管理证人：大业清分2?使 ?
托品?基金绪言释品基金全绪释性资?
有品形?《???品营?证券??信非导办呼规示权2证券???格 ?
?品关?品收?关清品管理证人：导前基金【重已清分?除形?2办呼收事 日
揭关?品收?关清国人绪备?场????除险清分售更基金绪言释介差收?
权度错具行规赎??清分2阅润 日
（六）基金经理承诺
产品心剩业税关?关清披前基金【重已2清分 售更绩络在2直出事基金。较
保业释?场贵诺利开?
上品规回利目话???事存?品赎?释国现凡?条媒?场利开?
提品规ˋ集介现话责调??2业税证券 品基金2?模?ˊ 售?免心关及守2
基金投资《》品基金投资款项境效终售国利目?效终形?国媒合送品?送呼释形
?让税2???格 ?
公品规募现凡?式事办呼?ǘ国主释缓收证券??日
（七）基金管理人的内部控制制度
产品《备?润2直出
招产）?工险直出日《备?润登权受摆基金绪言释2网?模? 品网主备?国
划叫披网标释置售律???净估品?收品人?品??境网主侧列日
招上）业、险直出日争控??2《???披方关 售实值【言2《?度错 售?
?《?润?2业、?收 日
招提）总值险直出日基金绪言释网划叫品备?披??话序登权义保让法总值售
基金绪言释基金资者品存业资者品办呼资者2意益登权则? 日
上品《备?润2?ǘ?叫
基金绪言释并履业税关?关清披种度2清分 售实值?清?2?言划叫披了?
20
清出售合料?净估品?收品人?境方T2话序?阅 售?(???业、2话序则?
披润?划润日??：品人?品号部绪言?回?并履及?种度募导业税了?清出意
收律收费话?日
基金绪言释ǖ??：售法歧东服序日??：业托????( 售ǖ???产释日
??：说ǖ【清所督机绪言?置：日基金绪言释?润分??：了?清出售清分?
??：：了2地守导销净度错披话序境 日
基金绪言释ǖ人?范?日及?人?心剩关?导种度2清分服序??您?披【
清绪言?法??品ǚ号言导办呼如标绪言释置?收话?代??关?品关清国媒种
度2收事缓收人? ????议督机绪言制三2实值披议入导让税??2额? ?律
?系导基金绪言释督机2?诺???歧东?? 日
号部绪言?服序?ǘ议入??：净了售续保基金绪言释2号部绪言?益 售服
序号部绪言管督机绪言?益2商?意收 日服序??：????《?诺号部??披
?述模?2督机安?披净估 日基金绪言释?润分前??东方证券资者绪言业阅及
?ǚ号言?益：了了?清出已售法及?ǚ号言符及：了2采点导度错动性?合料
清分日号部绪言?说ǖ投资净估?置：品者户?置：品督机?润?置：品效终?
???发?披?言?置：售律则员润分?让登2了?清出 售法网??诺模?导投
资缓收净估所督机?润日
提品《备?润润?
《备?润润??清?《备?润2范三?清种润?披模?清出 售适《备?润2
?生?(备则 日《备?润润?润?2基更心履事关?关清 品管理证人：导办呼续
绪备?业税一期2清分 日《备?润润?则事?主?请价
招产）前及?种度已???号歧东ǔ六2 前及?种度已售适基金绪言释润分
网?基更绪言润?披成制绪言清种2?为险一期 ?
招上）《备?润诺???适法前及?种度已清分2《备?润直出2得财披?
守售适网?基更绪言润?2?生披ǚ? ?
招提）及?基更绪言润???适基金绪言释介号部绪言??方T缓收《备?
润2润?心履 日基更绪言润??号??：?了律ǔ六具议入日基更绪言润?受摆
告规阅要督机绪言润?品投资绪言润?品基金：款?摘符关品效终止集符关品人
???润?品效终??绪言润?品模寄安?供?润?披?划?言润?境?
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招公）备?清种润?募导模?内度??备?清种润?募导模?内度适介及?
基更绪言润?2基?? 售法网备?2续生话序 品??ǖ?品??序现品营益诉出
境2成制本合 日?规?适基金绪言释2模? 品绪言品人?2?生 售重代监适??
?益管续绪?换险2业、?? 日备?润?导成制绪言清种并履ǚ号言符及：2净
分缓收??品??售号ǚ号言符及：ǔ六具议入2 日润分2心履受摆关?关清 品
证人：清分披前及?种度已导及?基更绪言润?日
公品基金绪言释税要《备?润2?合
招产）更基金绪言释申?募?《备?润2止集协议 品六料日
招上）更基金绪言释申?整并履露运侧袋2审财导及?2发?规中概?《备
?润润?日
招提）更基金绪言释申?整???【使备督机人??益日
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
产品基更暂师
?书价或??收歧。业阅及?招募说明书（或??收新）
ǖ值商责价产二??限公司?商
十七??价??露??诺??海??〇或??收诺?
符及??价??露??诺??海??〇或??收诺?
十七资更价上托上?上海由查
关分变销释价?实?
收?价???
资者全绪模?ǔ六一〇价证人基金??上海海上??提〇
??价海?托托??提产二二海?公
ǜ协价海?托托??提产二托上海产
资者全绪备效终止集服序释价??
上品发?易师
或??收(值要 产二??限公司?商售适?理?范ɑ概工类量模关释保歧2歧。润
?模?收售ǚ收ǖ介??日存(值募客 售或??收?具缓收?条请结资?歧售律
要上海海上限提司(??发收? 产托由 歧?售公司二商介??组??招歧以变?价有海海海提有）售
适理《?范ɑ与目理?：款应六?露2及? 日上海海有限二司?(?发收? 上上由 歧?售
二司上上商介????组????招歧以变?价提二有?）售产海司托商收费 歧??较??售
?发收?上公?上由 歧?日??上海上海限产上司提产商售1ǘǚ资者 ?提?有产公?公?由查释?致售
如标关说资更间比?产有托?公?售??关说资更间比?产提??二?日
上海海上限?司售或??收(值基金全绪备 ?上海海托限?司售号?管理证人：重换售
通?事资者全绪备售力说ǖ模?绪言ǘ?品者户绪言ǘ?品??绪言ǘ?品??
人?ǘ?品基金使受模?ǘ?品??金ǘ?品三况所巨履ǘ??主话回ǘ?售力
业置?二二释日上海海上限产产司售号管理释??收披管理证人：ǔ六不可证券投资基金
全绪模?资非售(事理《?范ɑ不可??模?资非?露?收 ?上海海提限公司售示式
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符言基金全绪模?日或??收益事全绪模?资风贵工2?模?收 售?业证券投资
基金全绪品赎全投资绪言全绪品【非袋使划叫投资媒全绪招????）品【非袋《划
叫投资媒全绪招????）品工理ǖ：义?基金全绪品义机资金全绪品量模限金基金
全绪品略全?证??略全释境模?资非日
或??收料值（当?延审品??组?新2全绪言?披 （您?组全品效诉申?新
2全绪??信息 售总?（有全?绪?收新户?制三售募（义??2模? 品义??2
您?新事??费?售规中?述全绪三况品??披者户价介模《??接性（??全
绪?收三况新品全绪模??【三况披（有? 新全绪??应六售?ɑ发?八0基金
寄、则???售守符理《?主全绪?收??售接性理《?主全绪诺巨履??售(
?全绪理《?范?券?1【资者绪言款项 品?范???品??范?效全资金款项品
?范?歧?八0基金 品?范ɑ议力容致露运基金于遵资金??产?其品?范?袋使
?收????基金品?范?红利??基?金品?范?（产?新?基金?他言您品?范ɑ诺数
情??资者品?范????义绪售议力形?范全绪????工T投资媒??划叫2
?审售可??重模持行日
或??收资者全绪模?保需稳?发?售ǖ：过冻转规中对??????不前您
资已（管理贵?全绪?模?收新日上海产有限 司或??收??前您资已（管理贵?
全绪?收?新售(事理《?范不可???2全绪?收 ?（全绪争新不可理《前?
收ɑ已上海产有管理金??述（??金?者户?述?新??司??上海产有限管理资者绪
言（金??新（贵?资者全绪?收新日上海产?限有司或??收????前您资已（管
理贵?全绪?收?新? （工?回??全绪?收上?海新?不前?收ɑ已上海产?管理金
??述（??金?者户?述?新??司??理?您号???制前???收ɑ已（管
理限?全绪?收?新日上海产?限产司或??收??管?理债ǒǒ?摘业阅序现及?
（上海产?限???资者全绪划叫新???重司售或??收全绪诺巨履??督机绪言
三况?不上海产有?上海产?限??人：三况（金??新方?范境?售募导管?金?ǘ?
?品工理金?????召（?对?新金??方?∥境??提司??及0基金 上海限
（贵?基金全绪?收新??托司??理?您号???制前???收ɑ已（管理限
?全绪?收?新?产上司??上海产?东方您?督? （?上海产?限?贵?全绪?收新品（上海
限贵息可效?全绪?收新?日上海产二限提司或??收?不前管理基金?已（上海产?限
?贵?基金全绪?收新??有司?不前您资已（管理贵?全绪划叫新（管理贵?
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??金全绪划叫新（管理贵???基金收?使受新条?诺??产上司?不上海产二东方
您?督??（上海产二限?贵?全绪?收新?日上海上海限产司售??管?理债ǒǒ?摘
业阅序现及?（上海产二限???资者全绪划叫新???有司?不前您资已（管理贵
?全绪划叫新（贵?及0基金全绪划叫 新（贵?及0基金收?使受划叫 新条?诺
??产海司?不前管理基金?已（上海产二限?贵?基金全绪?收新?日
（二）主要人员情况
?实??】售???品情?收??售上海上海限二司起指现或??收??品??
?日管?您号诺?号????售如标号??日??召管??修?置日或??1ǘ
业阅及????日?现管理释?义机招1ǘ ）及?????品ǚ?售管理释?义
机1ǘ歧。业阅及????? 品ǚ?品???售??现管理释?您者义机歧。业
阅及????售管理释义资者绪言业阅及????售管理释???义机歧。业阅
及????售管理释?义机招??）业阅及????售释义资更投资绪言业阅及
????售管理释???义机业阅序现及????售管理释?释?义机歧。业阅
及????日
????】售收?品?收??售上海产提限托司起指现收?品?收??日?理?
?九?诺?及?绪言????售如标号??日?要上海海提限?司?上海产提限托司?现
???收?收?品管理实ǖ?收??露则收?收?品??露则收收?品管理实ǖ
?收??模?ǚ人???露则收收?日
?实管?】售?收?日产二二产限解处或??收?上海海上限产海司?上海产提限产上司?现
或??收??则收收?售ǚ收及??收备?ǚ号言售??则收?????售??
则收收?售? ?则收收??上海产提限产上司?上海产有限产海司现或??收模?ǚ人?及?
金?ǚ备ǚ?售责调?具?现及?金??【绪言备ǚ号言品???他备ǚ号言?
上海产有限产海司?上海产?限公司现或??收模?ǚ人???则收收??上海产?限公司起现或
??收???置???则收收?日上海产二限公司起现或??收?收?日
?个?】售或??收资者全绪备ǚ号言日????】?模售产二二二限?司解?
或??收??售?现或??收??则收?备品ǚ收款项您?备?号言品号言品如
标号言品ǚ收资者服债绪言备ǚ号言?言品??则收???置品收??言品?收
?境话?售成业上海?限?收形模号?售介资者服债绪言品资更绪言品资者证券财品
况款则?品金?重模品资者全绪境??业?处2??披??2议?号? 日
25
（三）基金托管业务经营情况
??上海上海限产上司提产商售或??收歧。业阅及??款全绪?上二?证券投资基金日
（四）托管人的内部控制制度
产品《备?润?应
或??收料义全绪模?ˉ非?诉理ɑ业税关?关清披收模人绪润?售? 保诉
关号部品清?意益2号部言? ??(??【言2净估划润 品?收划润披人?划润售
??披财?号部督机售料义全绪模?2稳?意收披全绪资者2?工 ?实值业利要
????品????品????售义证模?稳?意收2督机?润润? 售料义全绪
模?效终协议品六料品概额品导代?料义《?划润品制润2规中?缓披网?模?
润?品内度2规中概? 日
上品《备?润?ǘ?叫
或??收资者全绪模?实值条标《备?润导督机??制三价
范标《备?润导督机??适介或??收ǚ收督机绪??T法督机缓收文?
披?润?
∥标《备?润导督机??适或??收资者全绪备ǖ值??人?ǘ?售服序备
?《备督机文?披?润?
条标《备?润导督机??适或??收资者全绪备介ǖ??模??代售? ?《
?润?直出售?模?2督机度?润分让登人?润?划润 日
提品《备?润直出
招产）工T险直出 日《备?润??网?模?控度披营益侧列品??组业ǘ?
披??售律类工备释置?所日
招上）?在险直出日全绪?ǘ制三2叫( 品《备绪言润?2实值被募??督
机品?在号部事性发?售制力（《???新2生? 日
招提）总值险直出日或??收资者全绪备网ǘ?品网??话序义保让法总值售
规重全绪资者?调品全绪资者披存业资者?调让?则?日《备?润2?? 品安信
备?总值要《备?润2实值披?收备? 日
招公）业、险直出日《备?润业、险受?《备?润ǖ款2业、险 品《备?润
?收2业、险 日《备?润ǖ款2业、险适?《备?润2ǖ款???组业登税十2
?生督机售)ǖ款2督机登法ˇ入?权 日《备?润?收2业、险适?《备?润回
26
?付剩ǖ款生?ˉ非业、?收日
招托）?登险直出日《备?润?登或??收全绪模?督机绪言2?生 售律回
??绩全绪模?号部??品号部方?品号部言?境《备侧袋2审财披理ɑ关? 品
关清品?估润?境使备侧袋2?审导代缓收??披概? 日
招有）???直出日或??收资者全绪备符及运?所或??收办呼模?运?
??售符及?披模???言则?售备?模??披工收模?????估?则?售募
??督机??2?2 日
招?）?生险直出日《备?润介议力工T?润2基?? 售税十?生全绪模?
?生??披如督机侧列日
招?）润?险直出日《备?润回?议力介全绪?ǘ制三品划叫ǖ?品?序则
?导模?内度境方T?(让?润余 品让?人?售重代??意部、?日
公品《备?润ˇ入
招产）概?2润?实ǖ 日或??收资者全绪备形资者全绪模?《?绪言品者
户赎言品：款?摘品资金册摘品??绪言品??绪言披效终绪言境方T润分范三
?清种润?售义证资者全绪模???财品润?财品清?财意益日
招上）模?效终督机?润日或??收资者全绪备介巨履ǜ?披义略方T业ˉ
非2解ˊ披?。ˇ入 售与目解ˊ品??方式ǜ?巨履售巨履?收??议代?。售
组业2模?效终?号控ˉ非2??方回缓收?? 日
招提）?他资交督机?润日或??收资者全绪备法模?符言控度管不场2?
他资交ˉ非义ˊ售?关?关清披办呼业税清分品人绪划叫导?款生?使售规?现
凡划叫品备?国主释ˋ集日
招公）效终??三况督机?润日或??收法效终??三况划?品?阅绪言议
收?释???序售??划?上公数代息?律ǖ???售组业??ǖ?ˊ?导让登?
阅日模??披符及?品全绪模??所工收模???则?润?售所使备模?划叫议
收???义?售法效终??三况与场??条管?2登??。绪言ˇ入境 售义证效
终??三况2?工 日
招托）释转资??润日或??收资者全绪备争控实值?绝2量模一财披置?
??品??划润品解?释转资?绪言导实值释??标?Α导释?Β?划润售业、
2缓收释转资?绪言 日
27
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
并履前管?释??披理证券投资基金关已品前及守01证券投资基金意益绪
言符关已境业税关?关清2清分导基金【重 品全绪面了2余分 售法基金投资??品
投资九Γ品投资?【境暂师2【关险 品【清险缓收人?披??日
介事基金投资意益组对消2基金册摘披?摘??侧列管 售基金全绪释法基金
绪言释发?2投资?Δ 品基金绪言释法网基金?目2对场所?征暂师缓收??人
?售法??关?关清品基金【重2?Δ???收 售律值原争?基金绪言释日
基金全绪释揭发力基金绪言释心履??度错?号】、2投资?Δ??关? 品
收?关清披办呼业税清分售国媒??基金【重余分售导代募同T?式争?基金绪
言释缓收额?售额?2代阅登ǎ【关?关清导基金【重ǚ银2?额责阅 日基金绪
言释n?争?具登导代?法料持律募同T?式?基金全绪释发性遵Ε律?示 日基
金绪言释法基金全绪释争?2?清??免回介阅责《Ζ示2 售基金全绪释登??
管理证人：日
28
五、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
招产）??管?
?书价??东方证券资者绪言业阅及???管?
?组价??露???管???产海二〇???产产?
符及??价??露???使??产海?〇消?诺???
关分变销释价???
?三??价招海上产）提提提产托?二托
ǜ协价招海上产）有提提上有提?产
?三释价要?
????价公海海二上海海?海?
及???价ΗΗΗ?ΘΙΚΛΜ?ΝΞΜ
招上）????三况
????三况受摆基金绪言释及???招ΗΗΗ?ΘΙΚΛΜ?ΝΞΜ）品东方红资者绪
言?ΟΟ品基金绪言释Π效??〇披基金绪言释?分)??2?????? 日主释
投资媒行ǒ?更及???招ΗΗΗ?ΘΙΚΛΜ?ΝΞΜ）品东方红资者绪言?ΟΟ品基金绪言释
Π效??〇披基金绪言释?分)??2?????? 售介所更及??(????
2让税面了 品?赎更及?业税??ǐ?品??业税基金????2成制模?清出
具售争控更及?????三况符言守他品持务品年务品于遵境模?日
2、代销机构
招产）??绝相基金??业阅及?
十七??价??露Ρ?????产二有〇上有〇Σ上Σ公产〇
符及??价??露?东??产产产?〇ΤΥ?Φ理?诺?二海提?二海有?
关分变销释价?一?
ǜ协价海上产?有?托二有二产有
29
????价公海海?海海二有有托
及???价ΗΗΗ?ΧΚΞΗΨΩ??ΝΞΜ
招上）??示收基金??业阅及?
十七??价??露Ρ???Ρ?提有海?二〇提?上公?
符及??价??露??????产有??〇上〇Σ
关分变销释价??个
?三释价??一
??价海上产??海提托二提?有
ǜ协价海上产?提?托海二???
????价公海海??上产?托提二二
及???价ΗΗΗ??ΞΛΚ?ΙΩ?Θ?ΝΞΜ
招提）??东证责容业阅及?
十七??价管理招??）存类????????托海海〇??责容诺?产公?
符及??价??露???管???提产?〇提托?
关分变销释价?诺?
?三??价海上产?有提提上托???
ǜ协价海上产?有提提上有?托上
????价公海海???托?二二二二
??价ΗΗΗ?Θ??Κ?ΝΞΜ?Ν?
招公）??αβ基金??歧。业阅及?
十七??价??露γδ?ε?ζ?ηθ??〇??ι??运范责公?产上?产提?
符及??价??露γδ?ε?ζ?ηθ??〇??ι??运范责公?产上?产提?
关分变销释价κ?
ǜ协价海?托托??上海?海?二?
????价公海海有??????
及???价ΗΗΗ??λΙΩ?Θ?Ν?
招托）管效实投证券歧。业阅及?
十七??价??露μ???值?有有〇公〇Σ
符及??价??露东??μ《诺ζ上〇νξ管?ο售 π?提?
30
关分变销释价ρ??
?三??价海产海??托产提海有上?
ǜ协价海产海?有托产?上上有产
?三释价??
?他????价公海海??????产海?
及???价ΗΗΗ?ΝσΝ产海??ΝΞΜ
招有）??ɡɡ基金??业阅及?
十七??价??露τ??υ??产二海〇上〇Σ上?
及???价??露τ??φ?????〇东方您?诺?
关分变销释价办议
ǜ协价海上产?有公提?托提海?
????价二托海上产
??价Κχχψω??ΙΩ?Θ?ΧΛσχΜΞ?Χ??ΝΞΜ
招?）??/?基金??业阅及?
十七??价??露??述????有〇产海托??提公二产
符及??价??露???记?管?有??〇义利理??运??提提?
关分变销释价??
ǜ协价海上海??二有上二海产产
?他????价海上海??二有上二海有有
??价ΗΗΗ?????Μ??Ν?
招?）或??收歧。业阅及?
十七??价??露?????诺??海??〇或??收诺?
符及??价??露?????诺??海??〇或??收诺?
关分变销释价?实?
ǜ协价招海?托托）?提产二托海托海
????价二托托托托
及???价ΗΗΗ?ΝΜΨΝΚ??Λ?ΝΞΜ
招二）???东发??收歧。业阅及?
十七??价??露管?东范?产上〇
31
符及??价??露??东?有?二〇
关分变销释价??
?三??价招海上产）有产有产????
ǜ协价招海上产）有提上提海?海?
?三释价?理?品??
????价二托托上?
及???价ΗΗΗ?σψΘΨ?ΝΞΜ?Ν?
招产海）??证券歧。业阅及?
十七??价δ????露述??放?〇
符及??价δ????露述??放?〇
关分变销释价?述?
?三??价海上??有托?二二二二二
ǜ协价海上???托公?产二海海
????价二托托?二
??价ΗΗΗ?二托托?二?ΝΞΜ
招产产）????基金??业阅及?
十七??价??露μ?????提公〇?有〇Σ产托?
符及??价??露μ?????提公〇?有〇Σ产??
关分变销释价???
ǜ协价海产海??公二二?托?产
????价公海海?产托二?二上??
及???价ΗΗΗ?ΘΛ??ΩΛ?Λψψ?ΝΞΜ
招产上）管理实ǖ?收歧。业阅及?
十七??价??露???金?诺ζ上托〇
符及??价??露???金?诺ζ上托〇
关分变销释价?理值
ǜ协价海产海?有有上?托有托公
????价二托托提提
及???价ΗΗΗ?ΝΝΨ?ΝΞΜ
32
招产提）管理?】?收歧。业阅及?
十七??价??露??????《诺ζ上〇
符及??价??露??????《诺ζ上〇
关分变销释价??
????价二托托有?
??价ΗΗΗ?ΝΜΨΝ?ΝΞΜ?Ν?
招产公）?议您?绪言业阅及?
十七??价??露?东述???诺??〇??理金管?符及Σ∥责托提?
托提产上?产托?查
符及??价??露μ??实理?二产〇金?管? π?有?
关分变销释价??
ǜ协价海上产?有???海海上提
????价公海海海上产??托海
??价ΗΗΗ?ΚΛ??ΧσχΗΜ?Ν?
招产托）?东?放?基金??业阅及?
十七??价??露????条?实??管?产上〇产?〇??产托?
符及??价??露抗?号?守发????范ζ产?〇??东1ǘǚ备
关分变销释价ρ??
ǜ协价海产海??二产?二托有有
????价二托产产?
及???价Κχχψω???Χ?χΧ?Ω???Θ?ΝΞΜ
招产有）??基金??招??）业阅及?
十七??价??露作???【益?作?范?产〇 ??上海产?
符及??价??露????ɡ∥?????诺???产托?
关分变销释价?合?
????价二托海产???争具?产???
??价ΗΗΗ?χ?ΙΩ?Θ?ΝΞΜ
招产?）???(基金??业阅及?
十七??价??露???管税?诺ζ产产〇产产?产产海?〇
33
及???价??露??????使诺ζ产〇?上〇Σ产二?
关分变销释价ρ??
ǜ协价海产海?有上有?海?上?
????价公海海?有产二?二海托二
??价ΗΗΗ?ΚΝ??????ΝΞΜ
招产?）???金组基金??业阅及?
十七??价??露?东述??ɑ?侧?产提提提〇产公Σ海二?查
符及??价??露?东述????产海??〇??您?诺?
关分变销释价ρ??
ǜ协价海上产?上上海有有有托提
????价公海海??上产?二海提产
及???价ΗΗΗ?λΩΙΩ?Θσ?ΝΞΜ
招产二）??重??基金??业阅及?
十七??价??露一∥??产〇二海提?
符及??价??露?????ζ?重?ζ产?〇重??诺Σ公?
关分变销释价??
????价二托上托托托
及???价ΗΗΗ?托?ΙΩ?Θ?ΝΞΜ
基金绪言释行并履业税关?关清生?售??ǎ【生?2划叫变言??更基
金日
（二）登记机构
?书价管理证券ǒǒ?摘业阅序现及?
?组价??露??????诺ζ产?〇
符及??价??露??????诺ζ产?〇
关分变销释价?一?
??价海产海?托海二提?有海海
ǜ协价海产海?托海二提?二海?
?三释价?抗册
（三）出具法律意见书的律师事务所
34
?书价??露争转????组
?组价??露?东述???管?有?〇代变金?管?产二?
符及??价??露?东述???管?有?〇代变金?管?产二?
服序释价??
??价招海上产）提产提托?有有有
ǜ协价招海上产）提产提托?有海海
?三释价?Ё?
号符??价?合品?Ё?
（四）审计基金财产的会计师事务所
?书价????管ɡ：款???组?放政?争【??
十七??价管理????存类??????ɑ?侧?产提产?〇???收诺?托海?
?查海产?
符及??价??露???δ??上海上〇??量模?运∥π????管?产产Σ
关释变销价??
号符十七：款?价??品???
??价海上产?上提上提????
ǜ协价海上产?上提上提??海海
?三释价???
35
六、基金的募集
更基金类基金绪言释心剩前基金关已品前意益符关已品前??符关已品前基
金【重已导办呼业税清分01 售01年第号管理证人： 上海产有限公司托商证人银行
股上海产有份 有二〇一六月十七日
（一）基金类型
债券型证券投资基金日
（二）基金运作方式
?余型守承式品发起式日
（三）基金存续期限
规分责日
（四）基金募集情况
01责事 上海产有限托司二商?上海产有限托司二商日号值效：款???组招放政?争【
?）?资售付剩?。基金。较T息释?致 产?海海查款摘售01责?01
上海二?二二二?海海海?海海。基金。较招?利终?。较）售业、持务他巨事上他日
36
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
并履业税清分售更基金取比前基金【重已】、ǐ期售前基金【重已要上海产有限
托司产提商示式】、日存前基金【重已】、商起售更基金绪言释示式守?绪言更基
金日
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金【重】、?商起条限具2法登商 售?基金资者清算策要上由查售基金【
重登权付剩基金【重余分2度错缓收册摘律决除 售)规可争控地守基金。较保业
释诺：2方式核需 日
基金【重】、条限具无需略需2 售基金略需责《售?需上海主?益商性力基金
。较保业释巨元规取上海海释国媒基金资者构息策要托海海海件查暂?2 售基金绪言释
登权介分责??管月募止集??需有海主?益商性力作?暂?2 售基金【重登权决
除律缓收册摘售延四?地守基金。较保业释诺：日
关?关清大业清分代售形办清分日
37
八、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回场所
更基金2??划叫受摆基金绪言释2??划叫披基金绪言释?全2变?划
叫日成制2??划叫整类基金绪言释介或0本合同国办呼让税及?管?合 日基金
绪言释行并履暂师审通国结?基金??划叫日
投资释登权介??划叫符言基金??模?2部模运组国付??划叫对消2
办呼方式符言基金。较2年务所于遵 日
（二）申购与赎回的开放日及时间
产品守承商导守承代调
投资释介守承商符言基金。较2年务披于遵 售成制符言代调事??证券??
组品??证券??组2示???商2??代调 售告基金绪言释并履关?关清品管
理证人：2生?国基金【重2清分及??А年务 品于遵代?使日
基金【重】、具售?性力述2证券??露运 品证券??组??代调审通国办
呼放政暂师售基金绪言释行法守承商披守承商2成制模?符言代调缓收?额 售告
表??额登介议入商作心剩前效终止集符关已2业税清分介?分??及? 日
上品年务品于遵守?商导模?符言代调
基金绪言释存基金【重】、?商起规?控提主司2代调《守?符言年务 售成
制模?符言代调介年务守?及?管清分日
基金绪言释存基金【重】、?商起规?控提主司2代调《守?符言于遵 售成
制模?符言代调介于遵守?及?管清分日
介料分年务守?所于遵守?代调具售基金绪言释登介年务品于遵守承商作心
剩前效终止集符关已2业税清分介?分???及?年务所于遵2守?代调 日
更基金要上海产有限 司产有商守承年务品于遵模?日
基金绪言释规可介基金【重余分?使2商责国媒代调符言基金。较2年务 品
于遵国媒??日投资释介基金【重余分?使2商责披代调对性年务 品于遵国??
年第)ǒǒ划叫料持?赎2 售办基金。较年务品于遵信非事说范守承商基金。较
年务品于遵2信非 日
38
（三）申购与赎回的原则
产品（免?信新直出售原年务品于遵信非募年第权商n露具款摘2基金。较
构息事基六缓收款摘?
上品（金较年务品。较于遵新直出售原年务募金较年第售于遵募。较年第?
提品权商2年务所于遵年第行募介基金绪言释清分2代调募《?? ?
公品于遵??（?缓?性新直出售原基金。较保业释介于遵基金。较售基金
绪言释法?基金。较保业释2基金。较缓收于遵?言代 售年务料持商责介?2基
金。较?于遵售年务料持商责介具2基金。较具于遵 售募料分组?目2于遵?? ?
托品基金绪言释行并履基金意益2议?暂师律介法基金。较保业释四议风险
规利过冻2作对说?额??直出 日基金绪言释??介述清出守?议入作付剩前效
终止集符关已2业税清分介?分??及? 日
（四）申购与赎回的程序
产品年务披于遵年第2对性
投资释??并履基金??划叫清分2度错 售介守承商2模?符言代调?基金
??划叫对性年务国于遵2年第 日
投资媒年务更基金代售?付??划叫清分2方式工较?征年务?? 日
投资媒对?于遵年第代售办介??划叫招??）??业比?2基金。较?较 日
投资释?征年务??售年务(值 ?ǒǒ划叫料持基金。较代售年务】、日基
金。较保业释Б?于遵年第售于遵(值 ?ǒǒ划叫料持于遵代售于遵】、日
上品年务披于遵年第2料持
基金绪言释登募??代调?ǎ作赎言业、年务披于遵年第2权ɡ益事年务
国于遵年第商??商?售示?暂师说售基金绪言释国办?全2ǒǒ划叫介 ??产商《事
投资释法???2业、险缓收料持 日
?商对?2业、年第 售投资释登介?В上商具招受摆?商）导代?????Г
?国募??划叫清分2办呼方式?Д年第2料持暂师 ，后出售揭当年第免可?基
金绪言释国ǒǒ划叫2料持延?(2来? 售类投资媒存收申指日
基金??划叫法年务品于遵年第2赎言律规变销?年第范分(? 售延?变销
??划叫料议?n?年务 品于遵年第日年务品于遵2料持募基金ǒǒ划叫国基金
绪言释2料持?声事六 日
39
提品年务披于遵年第2???征
基金年务与目工较Е?方式售?年务资金介清分代调《免工较?其出年务规
(? 日?年务规(?国四、 售年务??整?遵投资媒?收其他日基金。较保业释
于遵年第料持具售基金绪言释整介?В?商招受摆?商）《整于遵??项名基金。
较保业释?收其他日
（五）申购和赎回的数额限定
产品年务金较2阅润
争控变?划叫品基金绪言释??管?品????三况年务更基金2?Ж贵策
金较事产海查释?致招?年务?）?办管售争控变?划叫年务更基金2?Ж贵策金
较导??标停募变?划叫2清分事六 日投资媒权责则?2基金n开?务基金。较
代售规赎贵策年务金较2阅润 日基金绪言释行并履露运暂师售?额更基金?请年
务2贵策金较 日
上品基金。较保业释介??划叫于遵代售?请法更基金2于遵年第规可策要 产
。日更基金。较保业释?主??其他2贵策。较?较事 产。日基金。较保业释当
于遵品??境直当为经办?主基金??其他《З?2基金。较策要 产。代售ǒǒ
划叫行法?З?2基金。较存格缓收?润于遵?言 日
提品权?赎年务年第法略元基金。较保业释利开叫(象介?诺规利过冻代 售
基金绪言释登权与场ǖ分?范投资释年务金较?阅国基金?商构年务九Γ?阅品
??诺较年务品?А基金年务境ˇ入售И议义?略元基金。较保业释2【关?开 日
基金绪言释基要投资意益所督机?润2?生 售行与场??ˇ入法基金清算月募?
润日成制用基金绪言释召代2让税及? 日
公品基金绪言释行介关?关清ǚ银2暂师说 售?额??法年务2金较披于遵
2。较2巨元阅润 售基金绪言释??介?额议入作心剩前效终止集符关已2业税
清分介?分??及?日
（六）基金的申购费和赎回费
产品年务??
更基金法争控基金绪言释??管?年务2??金?他所?表?使2办呼投
资媒议入停员2年务?? 日
??金?他?基更??基金所心关(值2??款项?12资金导办投资意
40
部n开?(2修间??基金 售受摆工理ǖ：义?基金品行募投资基金2?方ǖ：
义?基金品量模限金?范款项募导1【款项 品量模限金言?：?全2放分?他资
者绪言款项品量模限金??金者户品主释ЙnБ核型?模??义机境者户 品??
?应基金募导话模限金款项境日揭整客性力号??基金人绪备?持行2述2??
基金点型售基金绪言释行介或0本合同通述代国发?报代及?整办К处??金?
他??日情??金?他????金?他使2办呼投资媒 日
争控基金绪言释??管?年务更基金基金。较2??金?他2年务??揭
说价
年务金较招Л） ??
ЛМ产海海件 海?提海?
产海海件НЛМ托海海件 海?产??
ЛО托海海件查 ?Ж产海海海查
办呼投资媒年务更基金基金。较2年务??揭说 价
年务金较招Л） ??
ЛМ产海海件 海??海?
产海海件НЛМ托海海件 海?托海?
ЛО托海海件查 ?Ж产海海海查
更基金2年务?目类基金年务释申指 售规?处基金您者售续生目要更基金2
露运接?品??品ǒǒ境网??目日
当红利存格?投资延者】2基金。较 售规n场让登2年务?目 日
上品于遵??
并履。较保业代调则?n场 售投资媒介范ɡ?《揭声业?Ж于遵售?目??
付?Ж则员款摘日成制用说销价
。较保需保业代调招ι） ?目于遵??
ιМ?商 产?托?
?商НιМ产?海商 海?托?
产?海商НιМ提有托商 海?上?
ιО提有托商 海
于遵?目类基金于遵释申指售于遵?目工备П基金您者日
41
提品基金绪言释行募并履前基金【重已2让税余分?额??国n?方式 售基
金绪言释登要述2??国n?方式议入作心剩 前效终止集符关已2业税清分 售介
?分??及?日
公品权更基金发】诺较年务国于遵暂?代售基金绪言释行与目Р格分信划润售
募料义基金?息2及?险 售Р格分信划润2成制?言直出所营益清???让税关
?关清募导人绪备?品存??ǘ2清分 售成制用基金绪言释召代2让税及? 日
托品基金绪言释行募介规??关?关清清分导基金【重余分2暂?说并履露
运暂师润分基金??款项售? 法投资释分责国规分责?守?基金???格日介基
金???格责调售付让税人绪备?生?差收?生?需具售基金绪言释行募?权?
策基金年务??披基金于遵??日
（七）申购和赎回的数额和价格
产品年务。较款摘价
基金2年务金较受摆年务?目披构年务金较 售办管价
年务?目?目九Γ??代售年务。较2款摘方关揭说 价
构年务金较 С年务金较?招产В年务??）
年务?目С年务金较?构年务金较
年务。较С构年务金较?年务权商基金。较构息
年务?目事?分金较代售年务。较2款摘方关揭说 价
年务?目С?分金较
构年务金较С年务金较Т年务?目
年务。较У构年务金较?年务权商基金。较构息
Γ范价?投资释招情??金?他）投资公海?海海海查年务更基金售年务??事海???售
?ǖ年务权商基金。较构息事产?海公海海查售出办行可?2年务。较事 价
构年务金较С公海?海海海?招产????）С提二??上产?二托查
年务?目С公海?海海海?提二??上产?二托С上???海托查
年务。较С提二??上产?二托?产?海公海С提??产二公?产?。
原价?投资释招情??金?他）投资公海?海海海查年务更基金售?分年务权商基
金。较构息事产?海公海海查售行可?提??产二公?产?。基金。较日
提品于遵金较2款摘
42
与目（。较于遵新方式售于遵信非募?商2基金。较构息事基六缓收款摘 售
款摘及式价
于遵ǚ金较С于遵。较Ф?商基金。较构息
于遵?目С于遵ǚ金较Ф于遵??
构于遵金较С于遵ǚ金较Т于遵?目
Γ∥价?投资释于遵产海?海海海。更基金。较售?ǖ于遵权商基金。较构息适
产?海产有海查售?ǖ保业代调法登2于遵??事 海?有?售出办行可?2构于遵金较事 价
于遵ǚ金较С产海?海海海Ф产?海产有海С产海产有海?海海查
于遵?目 С产海?海海海Ф产?海产有海Ф海?有?У有海?二有查
构于遵金较 С产海?海海海Ф产?海产有海? 海?二有У产海?海二二?海公查
原价投资释于遵更基金产海?海海海。基金。较售?ǖ于遵权商基金。较构息适
产?海产有海查售?ǖ保业代调法登2于遵??事 海?有?售出办行可?2构于遵金较事
产海?海二二?海公查日
公品更基金基金。较构息2款摘 价
更基金基金。较构息2款摘 售被义Х?数巨?具公? 售数巨?具?托? ?Ц?
处售类表者】2n开国来?类基金您者申指 日更基金守承年务于遵具售?商2基
金。较构息介权ɡn露具款摘 售律介??产商《及?日?放政暂师售号管理证人：
重换售行募?权核Ч款摘国及?日
托品年务。较2?较2?言方式 价
年务2业、。较事构年务金较?募权商基金。较构息 售业、。较??事。售
年务。较品年务金较被付?Ц?处方关售义Х?数巨?具上? 售类表者】2n开
国来?类基金您者?业国申指日
有品于遵金较2?较2?言方式 价
于遵金较事付议?料持2业、于遵。较募权商基金。较构息事基六律??
让登2?目 售于遵金较品于遵?目款摘?声义Х?数巨?具上? 售数巨?具??
募具2备则?Ц?处 售类表者】2n开国来?类基金您者?业国申指 日
（八）申购和赎回的登记
投资媒?商年务基金(?具 售基金ǒǒ划叫介??产商事投资媒ǒǒ?开律符言
ǒǒ?需售投资媒存??上商招??商）具业?于遵?备则基金。较日
43
投资媒?商于遵基金(?具 售基金ǒǒ划叫介??产商事投资媒符言???开2
ǒǒ?需日
基金绪言释行募介关?关清ǚ银2??《 售心关法??ǒǒ符言代调缓收?
额售告规可议风过冻投资媒2【关?开 售律登介?额议入商作心剩前效终止集符
关已2业税清分 售介?分??及?日
（九）拒绝或暂停申购的情形
性力揭说暂?代售基金绪言释行募?А国??投资释2年务年第 价
产品规行Ш转2直当为经基金四关示?意益 ?
上品发】基金【重清分2?А基金资者?息暂师代 售基金绪言释行?А?赎
投资释2年务年第 ?权作范?息商基金资者构息托海?募?2资者性力四行?供2
??露运信非)与目?息???为经及ǚ信息略介?诺规料分险代 售号所基金全
绪释面?料持具售基金绪言释登权?А基金?息售律与场?А?赎基金年务年第
2ˇ入 ?
提品证券品责容??运组介??代调情示?А露售为经权商基金资者构息四
关款摘?
公品?赎?Ж国?Щ年务年第行回：过冻国来?力业基金。较保业释利开代?
托品基金资者清算控诺售费基金绪言释四关Ъ?【?2投资户采 售国行回法
基金模寄者】服T过冻 售国办呼来?力业基金。较保业释2利开 ?
有品基金绪言释品基金全绪释品基金??划叫国ǒǒ划叫当????国??
暂师为经基金??三况国基金ǒǒ三况国基金：款三况四关示?意收?
?品基金绪言释?赎?Ж国媒?Щ年务年第业行回为经?控基金绪言释ǖ分
2基金ǚ清算 品?商构年务九Γ?阅品?范投资释?商年务金较?阅售基金绪言
释业?法?境年务年第缓收备则料持国???赎?境年务年第?
?品基金绪言释?赎?Ж国媒?Щ年务年第业行回为经?范投资媒保业基金
。较2九Γ??国媒?控 托海?售国媒审让清?托海?1管?2暂?代 ?
二品关?关清清分国管理证人：持分2办呼行?А年务2暂? 日
发】??产品上品提品托品有品二??А年务暂??范)基金绪言释净分?А年务
代售基金绪言释登权介?分???ǒ?А年务及?日揭声投资释2年务年第? 工
备国备则??2 售? ??2年务??整?准?投资释 日介?А年务2暂师??代 售
44
基金绪言释登导代Ы?年务模?2符言 日
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
性力揭说暂?代售基金绪言释行募???赎国?А基金。较保业释2于遵年
第国媒核Ь?征于遵??价
产品规行Ш转2直当为经基金绪言释规回?征于遵?? ?
上品发】基金【重清分2?А基金资者?息暂师代 售基金绪言释行?А?赎
投资释2于遵年第国核Ь?征于遵?? ?权作范?息商基金资者构息托海?募?2
资者性力四行?供2??露运信非)与目?息???为经及ǚ信息略介?诺规
料分险代售号所基金全绪释面?料持具售基金绪言释登权?А基金?息售律与场
核Ь?征于遵??国?А?赎基金于遵年第2ˇ入 ?
提品证券品责容??运组??代调情示?А露售为经基金绪言释四关款摘权
商基金资者构息?
公品?需上主国上主募?守承商Э较于遵?
托品发】无需?赎于遵年第整来?力业基金。较保业释利开2暂?代 售基金
绪言释行?А?赎投资释2于遵年第 日
有品关?关清清分国管理证人：持分2办呼暂? 日
发】??暂??范)基金绪言释净分?А?赎于遵年第国核Ь?征于遵?
?代售基金绪言释登介权商?管理证人：??日?料持于遵2年第 售基金绪言释
整比较?征?揭?代规回比较?征2 售登整行?征备则付?主其他年第元?年第
ǚ元2九Γ则??于遵年第释 售免?征备则行核责?征日
重代售介性力???公?2暂?代 售付基金【重2让税ǐ??言 日基金。较
保业释介年第于遵代行????整权商行回免不赎言备则月募??日介?А于遵
2暂师??代 售基金绪言释登导代Ы?于遵模?2符言 售律心剩业税清分介?分
???及?日
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
产品Э较于遵2持分
更基金?主守承商售基金。较构于遵年第招于遵年第。较ǚ巨解?基金??
管?性年第。较ǚ巨具??年务年第。较ǚ巨导基金??管?处年第。较ǚ巨
具2?较 ）?控?范商基金ǚ。较2 产海?代售原持事发】?Э较于遵日
45
上品Э较于遵2?言方式
权性力Э较于遵代售基金绪言释行募并履更基金权代2资者?【见师净分工
较于遵国备则?核于遵日
招产）工较于遵价权业回转?征投资释2工备于遵年第代 售付示?于遵度错
?收日
招上）备则?核于遵价权?征投资释2于遵年第业Ю支国持事?征投资释2
于遵年第行回：法基金2资者构息?(拒诺个格代 售基金绪言释介权商?赎于遵
九Γ规策要?范商基金ǚ。较2 产海?2作对说 售法办?于遵年第核责月募符言日
法要权商2于遵年第 售登权付?主其他于遵年第元?于遵年第ǚ元2九Γ 售料分
权商赎言2于遵。较 ?法要免回于遵备则售投资释介对?于遵年第代行募??核
责于遵国场?于遵日??核责于遵2 售整存格?处说范主守承商无需于遵售??
工备于遵事除???场?于遵2 售权商免不赎言2备则于遵年第整??? 日核责
2于遵年第所说范守承商于遵年第范律?言 售四???律募说范守承商2基金。
较构息事基?款摘于遵金较售募表点接售??工备于遵事除日揭投资释介对?于
遵年第代免益合料??售投资释免回于遵备则益存格核责于遵?言日
招提）介发】Э较于遵售)?主基金。较保业释于遵年第?控?范商基金ǚ
。较提海?2暂?说 售法?主基金。较保业释?控?范商基金ǚ。较提海?募?2于遵
年第售基金绪言释登权核责符言于遵日法??主基金。较保业释提海?募《招?提海?）
2于遵年第付?争基金。较保业释 招原办呼于遵年第免?控?范商基金ǚ。较
提海?募?2基金。较保业释 ）于遵度错招受摆Э较于遵）符言售法??主基金。
较保业释?控提海?2于遵年第缓收核责符言 日法要免回于遵备则售?基金。较保
业释介对?于遵年第代行募??核责于遵国场?于遵售揭投资释介对?于遵年第
代免益合料??售投资释免回于遵备则益存格核责于遵?言日??核责于遵2 售
整存格?处说范主守承商无需于遵???场?于遵2 售权商免不赎言2备则于遵
年第整???日核责2于遵年第所说范守承商于遵年第范律?言 售四???律募
说范守承商2基金。较构息事基?款摘于遵金较 售募表点接售??工备于遵事除日
招公）?А于遵价更基金?需上主守承商募?发】Э较于遵售揭业?生售行?
А?赎于遵年第??号?赎2于遵年第行募核Ь?征于遵?? 售告规可?控上海
主?益商售律登权介?分??及?日
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提品Э较于遵2及?
权发】Э较于遵律?核于遵代售基金绪言释登介?商《介?分????ǒ及
?日重代募Яа品ǜ协国前或0本合同 已清分2办呼方式介 提主??商《争?基
金。较保业释售律本合业税?言方关日
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
产品发】???А年务国于遵暂师2 售基金绪言释登介清分责阅《介?分?
???ǒ?А及?日
上品基金绪言释登要Ы?守承年务国于遵商作售介?分????ǒ基金Ы?
守承年务国于遵及?售律及?贵?产主?益商基金。较构息日
（十三）基金的转换
基金绪言释行募并履让税关?关清募导基金【重2清分净分守符更基金所
基金绪言释绪言2办呼基金?调2??模? 售基金??行募n场范分2??? 售
让税清出类基金绪言释召代并履让税关?关清导基金【重2清分润分律及? 售律
对作??基金全绪释所让税划叫日
（十四）基金份额的转让
介关?关清ǚ银)ǐ期成?2暂师说 售基金绪言释行赎言基金。较保业释争
控管理证人：持行2??运组国媒??方式缓收。较??2年第律类基金ǒǒ
划叫符言基金。较2控他ǒǒ 日基金绪言释?赎言基金。较??模?2 售整对作
及?售基金。较保业释登并履基金绪言释及?2模?清出符言基金。较??模
?日
（十五）基金的非交易过户
基金2情??控他适?基金ǒǒ划叫赎言无申 品бв披?关?润?收境暂?
延者】2情??控他募导ǒǒ划叫持行 品ǎ【关?关清2办?情??控他 日四г
介??凡采暂师说售?赎项?2续制??适心关行募保业更基金基金。较2投资
释日
无申适?基金。较保业释де售办保业2基金。较类办【关2无申释无申 ?
бв?基金。较保业释整办【关保业2基金。较бв??利险风2基金：国ǖ
：ǘ制??关?润?收适??关划叫心履】、?关一同整基金。较保业释保业2
基金。较?润项??办呼存ǐ释品关释国办呼?ǘ日符言情??控他??对消基
47
金ǒǒ划叫生?对消2让税资交 售法要ǎ【ǐ期2情??控他年第付基金ǒǒ划
叫2清分符言 售律付基金ǒǒ划叫清分2应六n? 日
（十六）基金份额的转托管
基金。较保业释行符言?保业基金。较介规重??划叫?调2?全绪 售基金
??划叫行募付剩清分2应六n场?全绪? 日
（十七）定期定额投资计划
基金绪言释行募事投资释符言分责分较投资款项售成制清出类基金绪言释介
召代发?及?国通述2或0本合同管料分 日投资释介符言分责分较投资款项代行
存收余分?责??金较售?责??金较??规策要基金绪言释介让税及?国通述
2或0本合同管组清分2分责分较投资款项贵策年务金较 日
（十八）基金份额的冻结与解冻
基金ǒǒ划叫?赎言理ɑ业?划税心关生?2基金。较2ж?所?ж募导
ǒǒ划叫持行2办呼暂师说2ж?所?ж 日
基金。较?ж?2 售?ж?备则者】2?开范律ж? 售?ж?备则。较?ǐ
?所n开则? 日关?关清国人绪划叫大业清分2?使 日
（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
更基金议入殊配划润2 售更基金2年务披于遵?з案用更或0本合同 （殊配
划润新备则2清分国让税及? 日
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九、基金的投资
(一)投资目标
更基金事纯债基金售续生争控则?过冻债券露运2网点生外 售法债券?【2
?被и责品责阅?叫品点下户采缓收业、??售˙??责稳分2投资遵? 日
(二)投资范围
更基金2投资??事成业?绝内格险2金??成 售受摆理债品?收以履品?
方?ǔ债品金?债品量模债品й责?资券品?й责?资券品管责以履品及?债品
资者?保证券品管数量模八0债 品证券及?发收2й责及?债券 品则???行?
债2纯债备则 品债券?遵务品重模略?品?收略?境?分n开点资者 品理债责容
募导关?关清国管理证人：ǚ银基金投资2办呼金??成 售告?ǎ【管理证人：
让税清分日
更基金规??介∥标露运相处歧以品?证境?开点资者售监规?所范标露运
述歧年务日
揭关?关清国人绪划叫募具ǚ银基金投资办呼户采售基金绪言释差收?权度
错具售行募整办К处投资??售办投资九Γ??召代业、关?关清国让税清分日
基金2投资?【九Γ事 价更基金投资要债券2九Γ规策要基金资者2 ?海??
?主??商商决介??理债责容【余?ЕК2??义证金具 售力金国?责商介范
限募《2?ǔ债券2九Γ【款规策要基金资者构息2 托?售作?力金规受摆?摘?
征金品略性义证金品登n年务?境 日
(三)投资策略
产品资者??估?
更基金事纯债券型基金售规??介∥标露运相处歧以品?证境?开点资者售
监规?所范标露运述歧年务日
更基金整与目存?延说2方关 售介间则??基更??号???募导Π?露运
续制2基?? 售法露运基更利?品债券点者户n开? 品容致点者户n开?境诺点
者户n开?к?审财缓收安? 售律?【网点员资者2个格险募导内格险见师则
49
?售?法规重收模品规重投资户采??投资估?售募表动性贵?2资者??导督
机?润日
上品利?点投资估?
更基金法理《使号?意收л?缓收则?披文是售利目元财方关?处则?披文
是理债品?收以履境利?投资户采2n开披督机 售мн者户?【2?被и责 售?
?【?2责阅?叫2??估? 售成制估?揭说价
招产）и责?额估?
基要法??号?意收暂师2?处?? 售文责露运利?2审财л? 售律?【基
金免客力金内暂师售料分债券?【?被З?责阅日揭声文是免客露运利???售
出行争控ой?【?被З?责阅2符关清?利?督机 ?? ?售揭声文是免客露运
利?说排售出争控核??【?被З?责阅售不可?较遵?日
招上）n开?пр估?
争控文是n开?пр2?见披审财л? 售法债券?【缓收и责??售续生受
摆?с估?品??估?披?式估?日办管?с估?行费投资?【管债券и责1管
要n开?пр2范? 售?目要n开?пр拒т代 ???估?行费投资?【管债券
2и责1管介n开?пр2?у 售?目要n开?пр?ф说排拒管调说排通?2
х式审格??式估?行费投资?【管债券2и责被ц则? 售?目要n开?прк
?ч格2暂师 日
招提）шщ估?
争控ъыn开?пр 售则?n开?пр网责阅?2利停暂师 售相处n开?п
р贵ть?组法登2责阅债券 售? 绩债券З?责阅2ой 售?责n开?整эю说
排售缓延不可拒如2资更利可n开 日
提品效目投资估?
让法?以品理债境利?者户售效目债券2效目利停适不场拒如投资n开2客
?售延效目利停续生赎?主方T2过冻 价露运效目利停пр2я?所效目债更购
2效目审财 日当延则员与目募说估?价
招产）基要效目利停пр审财2投资估?
范适则?号??责披让税露运审财法效目利停пр2过冻 售∥适则?效目债
露运》元品效目债品内格险境审财л?法效目利停пр2过冻 日
50
招上）基要效目债更购效目审财2投资估?
发收释效目发】审财具售整与目审财具债券效目标员组法登2效目利停пр
法及?债品量模债分信日过冻效目债效目督机2当外续生受摆收模督机 品及?督
机品力金内督机品资者服债督机披办呼督机境?主方T 日争控《备安标三况则?
效目债2让法效目к? 品?余督机导言г效目利停售发?让法信息?策?2效目
债券售募料分债券?【2点下??披主券?? 日
公品??估?
规重券采介利终品?余督机品и责品内格险品Йn披?】ǐ?境方T略介停
员售投资绪言释行募并履法债券2让法信息定中 售??【?2??代划 售重代相
处和性售ё场n开标停 日
续生受摆价信息??售原定中免客利停пря?售介责阅让?说相处利停拒
如2债券 ?述?券??售原介让重n开?说相处?责发收2债券 ?内格险??售
原介让重n开?说相处内格险通绝2债券 ?效目2?? 售原介让重使备效目标员
披n开?说 售相处《备效目安标通如2债券 ?露运调利停??售原介及?效目债
披理ɑ效目债?调售揭声文责效目利停?诺售出目理ɑ效目债??及?效目债?
??售出目及?效目债??理ɑ效目债日
托品资者?保证券投资估?
?绩??润2接性 售资者?保证券露运2消?：?客??? 售告权作理《资
者?保证券露运准募效?资者证券财者户事续售??要?标??日当延法要资者
?保证券2投资税?介要法基?资者风元导免客力金内2则? 售安?主券信息披
投资督机售мн露运??划：售??让法信息拒如2资者?保证券缓收??律则
?投资售募排策内格险督机售不可稳分n开 日
有品管数量模八0债投资估?
管数量模八0债券发收续制?事情?露量模 售量模效终及守险拒停售号部?
合?策售重代?户采债券与场情及守方式发收披??售成业内格险拒停品效目督
机拒如品资者清算拒数境放?日当延法管数量模八0债与场?在投资2估? 售则
?披ъы发债续制2效目基更T 售受摆号部暂师品您?见师境售重代润分ˉ非2
投资净估内度售解?督机?润售律六?督机??文?售介贵数财效目督机披内格
险督机说售??缓收投资日
51
?品理债责容投资估?
更基金介缓收理债责容投资代售整并履督机绪言直出售募?责义息事续生?
2 售?【理债责容2分信算型??办【言2?息к? 售所力容资者缓收??售争
控?ф国?ф?责义息境估?缓收?责义息营益日
?品证券及?й责及?债券投资估?
更基金证券及?й责及?债券2投资估?续生形则?证券收模额制暂师 品证
券及?基更T暂师处? 售受摆额主证券收模2发?力见 售发?л?售成制证券及
?2号部暂师 品资者服债暂师品力金内暂师售形延则?证券及?й责及?债券2
?余督机导【言2利停к? 售法证券及?й责及?债券缓收总值品??2信息安
?日
（四）投资限制
产品投资?【阅润
基金2投资?【登??募说阅润 价
招产）更基金投资债券2九Γ规策要基金资者2 ?海??
招上）更基金?主??商商决介??理债责容【余?ЕК2??义证金具 售
义保规策要基金资者构息托?2力金国媒?责商介范限募《2?ǔ债券 售作?力
金规受摆?摘?征金品略性义证金品登n年务? ?
招提）更基金保业范ɑ及?发收2证券 售办露息规?控基金资者构息2 产海??
招公）更基金绪言释绪言2工备基金保业范ɑ及?发收2证券 售规?控?证
券2 产海??
招托）更基金投资要重范直??开释2网点资者?保证券2九Γ 售规可?控
基金资者构息2 产海??
招有）更基金保业2工备资者?保证券 售办露息规可?控基金资者构息2 上海
??
招?）更基金保业2重范 招?重范效目标员）资者?保证券2九Γ 售规可?
控?资者?保证券清算2 产海??
招?）更基金绪言释绪言2工备基金投资要重范直??开释2网点资者?保
证券售规可?控办网点资者?保证券【款清算2 产海??
招二）更基金登投资要效目标员安标事οοο募???οοο?2资者?保证券 日基
52
金保业资者?保证券责调售揭声办效目境标说排品规?ǎ【投资应六售登介安标
??发??商起提主司《月募工备和性?
招产海）更基金缓处工理?收调重模露运缓收债券遵务2资金?较规可?控基
金资者构息2 公海??更基金介工理?收调重模露运管2债券遵务贵?责阅事 产限售
债券遵务?责具规可?责?
招产产）更基金保业??管数量模八0债券 售办露息规可?控基金资者构息2
产海??
招产上）更基金介现凡??商商决售保业2相处理债责容【余信息 售规可?控
基金资者构息2 产托??
招产提）更基金介现凡??商商决售保业2和性理债责容【余信息规可?控基
金保业2债券ǚ露息2 提海??
更基金绪言释整付剩管理金?责容??组生?2《》 品非式所代阅???组
??组??披保业2和性责容【余暂师 品???2导法登2证券资者暂师境 ?
招产公）更基金组保业2债券 招规??责商介范限募《2?ǔ债券 ）露息披相
处品和性理债责容【余信息售【款招?停款摘）登权ǎ【基金【重税要债券投资
九Γ2业税余分 ?
招产托）更基金介现凡??商《??招规受摆?施）2理债责容【余2(?金
较规可?控?范??商基金资者构息2 提海??
招产有）更基金2基金资者ǚ息规可?控基金资者构息2 产公海??
招产?）更基金续格投资要内格险赎阅资者2露息【款规可?控更基金资者构
息2 产托?日当证券露运个格品基金清算审格境基金绪言释?使2当外经费基金规
ǎ【作?组清分九Γ阅润2 售基金绪言释规可续格述结内格险赎阅资者2投资 ?
招产?）更基金所八0点证券资绪者户导管理证人：持分2办呼续制事??法
?守??遵务??2 售行?赎风?户2资风生?登权所基金【重余分2投资??
义保范经?
招产二）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼投资阅润 日
揭声关?关清法基金【重余分投资?【九Γ阅润缓收审通2 售募审通具2清
分事六日关?关清国人绪备?场???阅润售揭?目要更基金售出介差收?权度
错具售更基金投资规?赎让税阅润?基金绪言释导代并履前效终止集符关已清分
53
介?分??及?售)规?生号基金。较保业释诺：?了 日
?招上）品招二）品招产?）品招产?）ǐ使售当证券品责容露运个格品证券发收
释【律品基金清算审格境基金绪言释?使2当外经费基金投资九Γ规ǎ【??清
分投资九Γ2 售基金绪言释登权介产海主??商《缓收?额售告管理证人：清分2
放政暂??使日关?关清大业清分2 售形办清分日
基金绪言释登权存基金【重】、?商起有主司《费基金2投资?【九Γǎ【
基金【重2业税余分 日介??责调《售基金2投资?? 品投资估?登权ǎ【基金
【重2余分 日基金全绪释法基金2投资2人?所??存基金【重】、?商起守
?日
上品?除收事
事??基金。较保业释2【关?开 售更基金?除形?说?收事价
招产）申?证券?
招上）??清分?呼释??国对消指义?
招提）形?申指四阅序现2投资 ?
招公）相和办呼基金。较售告关?关清国管理证人：大业清分2?使 ?
招托）?基金绪言释品基金全绪释性资?
招有）形?《???品营?证券??信非导办呼规示权2证券???格 ?
招?）关?品收?关清品管理证人：导前基金【重已清分?除形?2办呼收
事日
揭关?品收?关清国人绪备?场????除险清分售更基金绪言释介差收?
权度错具行规赎??清分2阅润 日
提品税???直出
基金绪言释意目基金您者相和基金绪言释品基金全绪释导办?歧歧东品议?
?润释国媒所办业?诺利?税三2及?发收2证券国媒申?责《申?2证券 售国
媒形?办呼?诺税???2 售登权ǎ【基金2投资?应披投资估? 售? ?基金。
较保业释利开??直出售??利开??售实值?工《备?ǔ划润披安?划润售付
剩露运及?【言信非?收日让税??????可?基金全绪释2重换 售律付关?
关清月募止集日?诺税???登对?基金绪言释??：?了售律号控条则?∥募
?2总值??争控 日基金绪言释??：登????限法税?????缓收??日
54
（五）业绩比较基准
更基金2模寄九拒基六事 价管债?【?巨n开? ??海??重责管理释??收及
?2条限责?收分责略?Й具n开? ?上海?日
管债?【?巨类管?理债ǒǒ?摘业阅序现及??润售办?更?????收
调露运披??组露运售(。债券受摆理ɑ债券 品量模债券品?收以履境组业续生
债券采点售成业??2露运变销险 售回??登管理债券露运2ǚ制я? 日
更基金事纯债基金售投资要债券2九Γ规策要基金资者2 ?海?售?主??商
商决介??理债责容【余?ЕК2??义证金具 售力金国?责商介范限募《2?
ǔ债券2九Γ【款规策要基金资者构息2 托?售与目?海?益事模寄九拒基六管债券
投资组变销2?? 售上海?益事重责管理释??收及?2条限责?收分责略?Й具
n开?2?? 售行募拒绝2制力更基金2投资?应披督机n开放时 日
揭声?具关?关清发】审财售国媒业通??2 品通回事露运???赎2模寄
九拒基六接性售国媒适露运?性力通解?【目要更基金模寄基六代售号所基金全
绪释面?范经售更基金行募介?管理证人：??具审通模寄九拒基六律导代及
?售延四?地守基金。较保业释诺：日
（六）风险收益特征
更基金事债券型基金售下要证券投资基金管2拒策督机户采 售办文责督机所
文责n开如要容致露运基金 售策要之【型基金披歧以型基金日
（七）基金管理人代表基金行使债权人的处理原则及方法
产品业利要基金资者2?工所结息 ?
上品基金绪言释付剩理ɑ业税清分变销基金总值收费债?释?利售义?基金
。较保业释2利开 日
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
权基金保业放分资者)略介国象介诺较于遵年第代 售并履贵诺阅?义?基金
。较保业释利开2直出 售基金绪言释号所基金全绪释面?范经售律?Д：款??
?组换用具售行募心剩关?关清导基金【重2余分确目殊配划润 日
殊配划润议入责调售更备则余分2投资?【九Γ 品投资估?品?【阅润品模
寄九拒基六品督机n开放时境余分??目要续配其他 日
殊配其他2议入ǐ期 品议入度错品意益?з品投资?з品放分资者2??审
55
力披?征境法投资媒?开业?诺过冻2??案用更或0本合同 （殊配划润新备则
2清分 日
（九）基金投资组合报告
募说投资?【??巨履??上海上海限产上司提产商日
产品??责?基金资者?【暂师
错
〇
?? 金较招查）
?基金ǚ资者2
九Γ招?）
产 ?开投资 ? ?
办管价歧以 ? ?
上 基金投资 ? ?
提 ?分n开投资 提?上?上??托上?公有提??海二托?上?
办管价债券 提?上托二??托上?公有提??海二公?有海
资者?保证券 上提?海海海?海海海?海海海?有?
公 ?金下投资 ? ?
托 金??】户投资 ? ?
有 相处??金?资者 ? ?
办管价相中式遵务2相处?
?金?资者
? ?
? ?收略?披?摘?征金【款 公??提托托?产产提??二产?公海
? 办呼资者 产产公???产?提公海?公海提?提提
二 【款 提?公公托?二???二产??二二产海海?海海
上品??责?付收模则点2歧以投资?【
招产）??责?付收模则点2袋《歧以投资?【
更基金规?所歧以投资日
招上）??责?付收模则点2?歧争投资歧以投资?【
更基金规?所歧以投资日
提品??责?付及ǚ信息?基金资者构息九Γ诺数з错2作??歧以投资合
得
更基金规?所歧以投资日
公品??责?付债券户采则点2债券投资?【
错
〇
债券户采 及ǚ信息招查）
?基金资者构
息九Γ招?）
产 理ɑ债券 产上?二?提?产海海?海海?提二
上 ?收以履 ? ?
提 金?债券 产?公提二?提产公??海海?海海公提?提有
办管价?估险金?债 上上海?海上上?海海海?海海有?有提
56
公 量模债券 产?有上??公?托?有有提??海公二?海提
托 量模й责?资券 二海?公上??海海海?海海上??上
有 管责以履 ?二?有托产?海海海?海海上??海
? 行?债招行??债） ? ?
? 重模略? ? ?
二 办呼 ? ?
产海【款 提?上托二??托上?公有提??海二 ?上海
托品??责?付及ǚ信息?基金资者构息九Γ诺数з错2作??债券投资合
得
错
〇
债券变? 债券?书 巨元招?） 及ǚ信息招查）
?基金资
者构息九
Γ招?）
产 产公提?提上产?理??提 产?海海海?海海海产海海??海海?海海海?海海提 公
上 产有提公上二上海?投海产 产?海海海?海海海二??上托海?海海海?海海上?二有
提 产公二产?提上海年证海有 ?海海?海海海?二???公?海海海?海海上?公海
公 上海海上产产上海理守产产 ?海海?海海海?二?有?海?海海海?海海上?公海
托 产有提上公产上海?证海产 ?海海?海海海?二?公?海?海海海?海海上?提二
有品??责?付及ǚ信息?基金资者构息九Γ诺数з错2作??资者?保证
券投资合得
错〇 证券变? 证券?书 巨元招。） 及ǚ信息招查）
?基金资者构
息九Γ招?）
产 产有托二上托红?海提? 上海海?海海海上海?海海海?海海海?海海海?有海
上 产提?公有??? 公? 提海?海海海提?海海海?海海海?海海?海二
?品??责?付及ǚ信息?基金资者构息九Γ诺数з错2作???金下投资
合得
更基金更??责?免保业?金下日
?品??责?付及ǚ信息?基金资者构息九Γ诺数з错2作???证投资合
得
更基金??责?免保业?证日
二品??责?更基金投资2理债责容??暂师本合
招产）更责理债责容投资?估
更基金介缓收理债责容投资代售整并履督机绪言直出售募?责义息事续生?
2 售?【理债责容2分信算型??办【言2?息к? 售所力容资者缓收??售争
控?ф国?ф?责义息境估?缓收?责义息营益日
招上）??责?更基金投资2理债责容保施披来开合得
57
更基金更??责免缓收理债责容投资日
招提）更责理债责容投资安信
更基金更??责免缓收理债责容投资日
产海品投资?【???十
招产）更基金投资2作??证券2发收续制更责适后性力?人绪备?值??
?售国介???润商作范限《赎?及守?序品??2暂?
更基金保业2作??证券2发收续制更责免性力?人绪备?值??? 售国介
???润商作范限《赎?及守?序品??2暂? 日
招上）基金投资2作??歧以适后?性基金【重清分2??歧以?
更基金更??责?免保业歧以日
招提）办呼资者叫(
错〇 ?书 金较招查）
产 略性义证金 ???托提??产海
上 登n证券册摘? 托托?托海海?海海海?海海
提 登n歧利 ?
公 登n利终 托二?海提托?海?公?托产
托 登n年务? 产公???上???二
有 办呼登n? ?
? ???目 ?
? 办呼 ?
二 【款 产产公???产?提公海?公海
招公）??责?保业2?要?歧责2行??债券合得
更基金更??责?免保业?要?歧责2行?债 日
招托）??责?作??歧以管略介内争赎阅暂师2本合
更基金规?所歧以投资日
招有）投资?【???十2办呼一???备则
类要?Ц?处2直当 售投资?【??管露息?构息九Γ2则??披所【款?
?调行回略介?停日
58
十、基金的业绩
基金绪言释心剩电程话诉品联议效目品络在任何2直出绪言披意目基金您者 ?
告规义证基金范分/利 ?监规义证贵策n开 日基金2控名模寄律规变销办免客销
力日投资业督机?投资释介动性投资净估作登，得记账更基金2或0本合同 日
募说基金模寄巨履??上海上海限产上司提产商日
产品东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金。较构息结??导办
所重责模寄九拒基六n开?2九拒
??
构息结
???
构息结
??应
六停?
模寄九
拒基六
n开?
?
模寄九拒
基六n开
?应六停
?
?Т? ?Т?
上海产有限托司产提商?
上海产有限产上司提产商
海?托海?海?产海??海?有??海?海??产?产??海?海上?
上海产?限产司产商?
上海产?限产上司提产商
产?公海?海?海有??上?产??海?海托?提?托??海?海产?
上海产?限产司产商?
上海产?限产上司提产商
??海海?海?海有?公?提??海?海托?提?有上?海?海产?
上海产二限产司产商?
上海产二限产上司提产商
公??上? 海?海提? 产?有海? 海?海公? 提?上上? ?海?海产?
上海上海限产司产商?
上海上海限产上司提产商
提?上上?海?海公?海?托海?海?海??上??上??海?海提?
上海产有限托司产提商?
上海上海限产上司提产商
产二?海??海?海有?提?托??海?海有?产托?托海?海?海海?
上品存基金【重】、募客基金?款构息结??审格导办所重责模寄九拒基六
n开?审格2九拒
59
60
十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资者ǚ息适?务相2网点证券导以履信息 品?收略?更终披基金登n2
年务基金?募导办呼投资组?(2信息ǚ披 日
（二）基金资产净值
基金资者构息适?基金资者ǚ息??基金服债具2信息 日
（三）基金财产的账户
基金全绪释并履让税关?关清品清?险一期事更基金守值资金其他品证券其
他募导投资组?2办呼?目其他 日守值2基金?目其他所基金绪言释 品基金全绪
释品基金??划叫披基金ǒǒ划叫存业2您者其他募导办呼基金您者其他让总
值日
（四）基金财产的保管和处分
更基金您者总值要基金绪言释品基金全绪释披基金变?划叫2您者 售律类基
金全绪释义绪日基金绪言释品基金全绪释规可整基金您者П处办?业您者?基金
绪言释品基金全绪释当基金您者2绪言 品意目国办呼暂?延场可2您者披n开 售
П处基金您者日基金绪言释品基金全绪释品基金ǒǒ划叫披基金变?划叫募办存
业2您者申指办存购2关?序现 售办债?释规可法更基金您者收费第?ж?品?
?国办呼?利日?心关?关清披前基金【重已2清分?则使 售基金您者规可??
则日
基金绪言释品基金全绪释当心关??品?心关??国媒?心关ǜ??者境直
当缓收册摘2 售基金您者规下要办册摘您者日基金绪言释绪言意益基金您者组者
】2债? 售规可所办?业您者者】2债?让??? ?基金绪言释绪言意益规重基
金2基金您者组者】2债?债?规可让??? 日
61
十二、基金资产的估值
（一）估值日
更基金2?息商事让税2证券??运组2示???商募导理ɑ关?关清清
分?生法使止集基金构息2情??商 日
（二）估值对象
基金组?业2债券 品理债责容披?收略?更终品登n?? 品办?投资境资者
披服债日
产品?息心履导直出
?息登ǎ【更【重品前证券投资基金：款?摘模??特已品管理证人：
?上海产??产提〇及?前管理证人：税要证券投资基金?息模?2?为换用 已品前管
理证券投资基金模面：?息?摘?益数?税要上海产托限 产? ??分n开户采2?
息?言应六已导办呼关?品关清2清分 售揭关?关清免动合料清分2 售?剩证券
投资基金2收模争收动关?言 日基金绪言释品基金全绪释2?息巨履登心履【关
2巨履客?总值场可 日法要?分n开点投资户采2?息登心履管理证券模面：基
金?息?益数?2?为换用导?为信非?息 日
上品?息2基更直出 价
基金绪言释介料分让税金?资者披金?服债2及ǚ信息代 售登并履前量模：
款六出已2清分与目介权作暂师说?目律)业比?行利目巨履披办呼效终?保2
?息??日
招产）法略介??露运)回?不场让重资者国服债?信2投资户采 售介?息
商业?信2 售?：款六出清分2Γ使暂师使 售登整??信规解?额?登目要?资
者国服债2及ǚ信息款元 日?息商四?信)贵???商具免发】过冻及ǚ信息款
元2?诺?期2 售登与目贵???商2?信料分及ǚ信息 日业间比证履销合?息
商国贵???商2?信规回协议??及ǚ信息2 售登法?信缓收?额售料分及ǚ
信息日
所??投资户采让重售告成业规重放时2 售登募让重资者国服债2及ǚ信息
事基?售律介?息??管供认规重放时当外2过冻 日放时适?法资者性?国费目
62
2阅润境 售揭声?阅润适?法资者保业媒2 售???息??管规登整?阅润益事
放时供认日表使售基金绪言释规登供认办诺元保业让税资者国服债组者】2?信
国?信日
招上）法规略介??露运2投资户采 售登与目介权作暂师说?目律)业比?
行利目巨履披办呼效终?保2?息??料分及ǚ信息 日与目?息??料分及ǚ信
息代售登??费目行???处息售? 业介四关场可让税资者国服债行???处息
国场可规И议行收2暂师说 售?行募费目规行???处息日
招提）揭号?侧袋发】?诺审财国证券发收释发】过冻证券信非2?诺?期 售
费象介?息?额法作范?息商2基金资者构息2过冻介 海?上托?募?2 售登法?息
缓收?额律料分及ǚ信息日
（三）估值方法
募说?息方关管组?2 ?分n开户采 售适?介?收调债券露运品??证券?
?组品??证券??组导管理证人：持行2办呼??运组?露??国????2
理债品管??收债品?估险?收债品й责?资券品管责以履品量模债品及?债品
?模?收金?债品行??债券品管数量模八0债 品证券及?й责债品资者?保证
券品重模略?境债券户采日
产品证券??组?露2业信证券2?息
招产）??组?露议收构信??2?分n开户采付?息商?条方?息划叫对
消2让登户采权商2?息构信?息 售成制?息划叫类基金绪言释所基金全绪释大
收面?余分?
招上）??组?露2行??债券付?息商n?信??n?信管组?2登n利
终可?2构信缓收?息 ??息商会业??2 售)贵???商具号?侧袋免发】?
诺审财售付贵???商n?信??n?信管组?2债券登n利终可?2构信缓收
?息日揭贵???商具号?侧袋发】??诺审财2 售行?供点?投资户采2力收
露信导?诺审财当外售?额贵???露信售料分及ǚ信非?
招提）法介??组露运发收免?露国免????2债券 售法略介??露运2
暂师说售登募??露运?免号?额2?信益事款元商2及ǚ信息 ?法要??露运
?信免回变销款元商及ǚ信息2暂师说 售登法露运?信缓收?额募料持款元商2
及ǚ信息?法要规略介露运?格国露运?格??2暂师说 售出登与目?息??料
63
分办及ǚ信息日
招公）??组?露规略介??露运2?开点证券 售与目?息??料分及ǚ信
息日??组?露2资者?保证券 售与目?息??料分及ǚ信息售介?息??支募
行?款元及ǚ信息2暂师说 售付(更?息 日
上品?要免?露责调2业信证券登?则揭说暂师?言 价
?请及守发收免?露2债券 售与目?息??料分及ǚ信息售介?息??支募
行?款元及ǚ信息2暂师说 售付(更?息 日
提品法要?介??组?分n开??国媒??组?【面了????2债券 售付
剩(更?息 日
公品工理?收调债券露运??2债券 品资者?保证券品重模略?境?分n开
户采售募?条方?息划叫对消2信非巨履?息 ?法?收调露运免?露售)?条方
?息划叫免对消?息信非2债券 售付(更?息 日
托品管数量模八0债与目?息??料分及ǚ信息 售介?息??支募行?款元
及ǚ信息2暂师说 售付(更?息 日
有品重范债券重代介?主国?主募?露运??2 售付债券组?2露运则员?
息日
?品基金组保业2证券及?й责及?债券 售付?息???息日理ɑ业贵述清
分2 售付办清分缓收?息日
?品理债责容【余售范围募?息权商?摘信缓收?息售?息权商四?摘信2 售
)贵???商具号?侧袋免发】?诺审财2 售与目贵???商?摘信?息日
二品略?2?息方关
保业2?收分责略?国争?略?募更金?送 售付面了国【重利??商料持利
终n处 日
产海品揭业料?证履销合付??方关缓收?息规回????办及ǚ信息2 售基
金绪言释行并履成制暂师所基金全绪释?分具售付贵回??及ǚ信息2信非?
息日
产产品权更基金发】诺较年务国于遵暂?代售基金绪言释行与目Р格分信划润售
募料义基金?息2及?险 售律?差收让税效终止集??日
产上品让税关?关清募导人绪备?业?润清分2 售形办清分日揭业述结??售
64
付理ɑ贵述清分?息日
揭基金绪言释国基金全绪释发力基金?息??基金【重?合2?息方关 品度
错导让税关?关清2清分国媒免回间则??基金。较保业释利开代 售登值原争?
法方售?重?合直当售?方面??净日
并履前基金关已售基金绪言释款摘基金资者构息售基金全绪释??品??基
金绪言释款摘2基金资者构息 日基金资者构息款摘披基金：款?摘2??类基金
绪言释申指日更基金2基金：款序现方类基金绪言释指现 售当表售?所更基金业
税2：款?? 售揭号让税网方介?境基??间则?г具售?四关?(范经2换用 售
付剩基金绪言释法基金构息效终2款摘?声法使月募及? 日
（四）估值程序
产品基金。较构息适付剩?主?益商职露具售基金资者构息?募权商基金。
较2?较巨元款摘 售?料?海?海海海产查售数巨?具?托? ?Ц?处日理ɑ大业清分
2 售形办清分日
基金绪言释要?主?益商款摘基金资者构息导基金。较构息售律付清分及
?日
上品基金绪言释登?主?益商法基金资者?息日告基金绪言释并履关?关清
国基金【重2清分?А?息代?使 日基金绪言释?主?益商法基金资者?息具售
整基金。较构息?声发?基金全绪释售号基金全绪释??四?具售类基金绪言释
法使及?日
（五）估值差错的处理
基金绪言释披基金全绪释整与场?生品?权品【言2ˇ入料义基金资者?息
2六料险 品导代险日权基金。较构息数巨?具公? 募《???公? ?发】?息停?代售
?事基金。较构息停?日
税要?息停??言售基金【重2权?释付剩募说余分?言 价
产品?息停?点型
更基金意益控度管售揭声类要基金绪言释国基金全绪释品国ǒǒ划叫品国?
?划叫品国投资释存购2直当?(停? 售为经办呼权?释?赎来?2 售序现方登
权法类要?停??赎来?2权?释 招（赎来方新）2??来?付说? （?息停?
?言直出新?月?改售申指?改序现日
65
???息停?2续生点型受摆告规阅要 价资交年?停?品巨履ǜ?停?品巨
履款摘停?品三况??停?品说??Δ停?境日
上品?息停??言直出
招产）?息停??发】售告?免?权?释?(来?代 售?息停?序现方登导
代面?网方售导代缓收通示售当通示?息停?发】2?目类停?序现方申指 ?类
要?息停?序现方免导代通示?者】2?息停? 售?权?释?(来?2类?息停
?序现方法??来?申指?改序现???息停?序现方?号??面?售律)业面
???2权?释业比?2代调缓收通示延免通示 售出办登权申指让登?改序现日
?息停?序现方登法通示2暂师?业税权?释缓收料持 售料义停??可?通示日
招上）?息停?2序现方法行回为经业税权?释2??来?服序 售规法调?
来?服序售律)?法?息停?2业税??权?释服序 售规法?条方服序日
招提）当?息停?延不可规权可利2权?释服业导代?准规权可利2?? 日
告?息停?序现方?登法?息停?服序售揭声类要不可规权可利2权?释规?准
国规工备?准规权可利?(办呼权?释2利开来? 招（赎来方新）售出?息停?
序现方登?改赎来方2来? 售律介办?征2?改金较2??《法不可规权可利2
权?释?业生??征规权可利2?利 ?揭声不可规权可利2权?释?号整表备则
规权可利?准?赎来方售出赎来方登权整办?号不可2?改较解??号不可2规
权可利?准2ǚ披?控办议?来?2停较备则?征?停?序现方 日
招公）?息停??额与目程元Ы???ǖ免发】停?2示料暂?2方式 日
招托）?息停?序现方??缓收?改代售揭声当基金绪言释直当?(基金资
者来?代售基金全绪释登事基金2利开?基金绪言释˙改 售揭声当基金全绪释直
当?(基金资者来?代 售基金绪言释登事基金2利开?基金全绪释˙改 日?基金
绪言释披全绪释?使2?条方?(基金资者2来? 售律??缓收?改代售类基金
绪言释服序?停?序现方˙改日
招有）揭声性力?息停?2权?释免付清分法赎来方缓收?改 售律)心履关
?品收?关清品前基金【重已国办呼清分售基金绪言释存收国心履关?定净品?
??净法赎来方申指??改序现售出基金绪言释业??性力控?2权?释缓收˙
?售律业?生?办?改国修改类表发】2?目披?赎2来? 日
招?）付关?关清清分2办呼直出?言?息停? 日
66
提品?息停??言度错
?息停??发力具售业税2权?释登权导代缓收?言 售?言2度错揭说 价
招产）?合?息停?发】2直当 售?合组业2权?释 售律并履?息停?发】
2直当料分?息停?2序现方 ?
招上）并履?息停??言直出国权?释面?2方关法当停??(2来?缓收
安??
招提）并履?息停??言直出国权?释面?2方关类停?2序现方缓收通示
披?改来??
招公）并履?息停??言2方关 售?生??基金ǒǒ划叫2??巨履2 售类
基金ǒǒ划叫缓收通示售律??息停?2通示?业税权?释缓收料持 日
公品基金。较构息?息停??言2方关揭说 价
招产）基金。较构息款摘性力??代售基金绪言释登权值原月募Ζ示售争?
基金全绪释售律与场【言2ˇ入?除来?缓范??诺 日
招上）???停??基金。较构息2 海?上托?代售基金绪言释登权争?基金全绪
释律?管理证人：??????停??基金。较构息2 海?托?代售基金绪言释登权
及?律?管理证人：??日
招提）权基金。较构息款摘停??基金披基金。较保业释?(来??生缓收
?改代售基金绪言释披基金全绪释登并履议?暂师?分?方申指2序现 售号料持
具付募说ǐ?缓收?改价
?更基金2基金：款序现方类基金绪言释指现 售所更基金业税2：款?? 售
揭号?方介?境基??间则?г具售? 规回?(范经代 售付基金绪言释2实了?
收售类表?基金。较保业释披基金您者?(2来? 售类基金绪言释服序?征日
??基金绪言释款摘2基金。较构息?类基金全绪释??料持具及? 售类表
?基金。较保业释?(来?2 售登并履关?关清2清分法投资媒国基金?征?改
金售? 议??投资媒国基金?征2?改金较 售基金绪言释所基金全绪释付剩控?
度?网存申指让登2序现 日
?揭基金绪言释披基金全绪释法基金。较构息2款摘?声 售? ǐ?请?述款
摘披?法售?规回?(范经代 售事??规回付代及?基金。较构息2暂? 售募基
金绪言释2款摘?声法使及? 售类表?基金。较保业释披基金?(2来? 售类基
67
金绪言释服序?征日
?类要基金绪言释对消2效终??招受摆告规阅要基金年务国于遵金较境）售
缓延为经基金。较构息款摘??延特起2基金。较保业释披基金您者2来? 售类
基金绪言释服序?征日
招公）作?《》揭关?关清国人绪划税大业清分2 售形办清分日揭声收模大
业争收动关售? 方权?释登更绩?境披义?基金。较保业释利开2直出缓收面?
?言日
（六）暂停估值的情形
产品所更基金投资业税2证券 品责容??运组?关分列?商国当办呼直当?
А部模代?
上品当规行Ш转国办呼暂?经费基金绪言释品基金全绪释四关六料安?基金
资者信息代?
提品权放分资者?作范?息商基金资者构息托海?募?2 售号所基金全绪释面?
料持具售基金绪言释登权?А?息?
公品关?关清清分品管理证人：国前基金【重已持分2办呼暂? 日
（七）基金净值的确认
目要基金效终止集2基金资者构息披基金。较构息类基金绪言释服序款摘 售
基金全绪释服序缓收??日基金绪言释登要?主?益商???ǎ具款摘权商2基
金资者构息披基金。较构息律发??基金全绪释日基金全绪释法构息款摘?声?
?料持具发??基金绪言释售类基金绪言释法基金构息月募及?日
（八）特殊情形的处理
产品基金绪言释品基金全绪释付?息方关2? 产海?缓收?息代售组?(2?
停规益事基金资者?息停??言?
上品类要证券品责容??组导办ǒǒ?摘及?发?2巨履?? 售国类要办呼
规行Ш转直当售基金绪言释披基金全绪释?ǐ?号与场?生品?权品【言2ˇ入
缓收??售告适免回发力???2 售类表?(2基金资者?息停? 售基金绪言释
披基金全绪释行募???改序现日告基金绪言释品基金全绪释登权??与场?生
2ˇ入??国??类表?(2过冻 日
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
68
更基金议入殊配划润2 售登并履更备则2余分法续配其他资者缓收?息律止
集续配其他2基金构息效终 售?А止集殊配其他。较构息日
69
十三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利??基金利终n处 品投资n开 品及ǚ信息审格n开披办呼n处??让
税?目具2?较 日基金?议力n开?基金利???及ǚ信息审格n开具2?较 日
（二）基金可供分配利润
基金行消则?利????n开则?基六商免则?利?所免则?利?管?议
力n开2?策巨 日
（三）基金收益分配原则
更基金n开则?登??说?直出 价
产品更基金2?。基金。较?业重境则?? ?
上品介ǎ【业税基金则红ǐ期2作对说 售更基金绪言释行募并履议?暂师缓
收n开则? 售成制则?方?募及?事六?
提品更基金n开则?方式则?采 价力金则红所红利?投资售投资释行??力
金红利国整力金红利付??商2基金。较构息存格?事基金。较缓收?投资 ??
投资释规??售更基金?持2n开则?方式适力金则红 ?
公品基金n开则?基六商2?点基金。较构息?????基金。较n开则?
金较具规回策要T息 ?
托品关?关清国人绪划税大业清分2 售形办清分日
介法基金。较保业释利开四议风规利过冻2作对说 售基金绪言释行法基金n
开则?直出缓收?额售规?地守基金。较保业释诺：日
（四）收益分配方案
基金n开则?方?管登?合??基金n开则?基六商2行消则?利? 品基金
n开则?法? 品则?代调品则?巨较导九Γ品则?方式境《》日
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
更基金n开则?方?类基金绪言释?分 售律类基金全绪释??售介上商《介
?分??及?日
基金红利发承商??n开则?基六商 招原行消则?利?款摘?除商）2代调
70
规可?控产托主?益商日
（六）基金收益分配中发生的费用
红利则?代组发】2?收?其国办呼?需?目类投资媒存收申指 日权投资媒
2力金红利数要范分金较 售规比要?征?收?其国办呼?需?目代售基金ǒǒ划
叫行整基金。较保业释2力金红利付??商2基金。较资者构息存格?事基金
。较日红利?投资2款摘方关 售心剩前模?清出已2业税清分?收 日
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
更基金议入殊配划润2 售殊配其他规缓收n开则? 日
71
十四、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
招产）基金绪言释2绪言? ?
招上）基金全绪释2全绪? ?
招提）前基金【重已】、具所基金让税2效终止集?目 ?
招公）前基金【重已】、具所基金让税2：款?? 品???披????
招托）基金。较保业释诺：?目?
招有）基金2证券 品责容???目?
招?）基金2?收?项?目 ?
招?）证券品责容其他守他?披其他????
招二）付剩理ɑ业税清分披前基金【重已余分售行募介基金您者管??2办
呼?目日
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
招产）基金绪言释2绪言?
更基金2绪言?付作范商基金资者构息2 海?提海?2限??款对 日绪言?2款
摘方关揭说价
У? Ф?海?提海??权限ɡ巨
?事?商登款对2基金绪言?
?事作范商2基金资者构息
基金绪言??商款摘售?商?款?????售付??征售号基金绪言释所基
金全绪释?方?法四?具售基金全绪释付剩所基金绪言释面?范经2方式 售要请
??作提主?益商《形基金您者管范请险?征?基金绪言释日??关分列?商品
及?商境??征商责?核日
招上）基金全绪释2全绪?
更基金2全绪?付作范商基金资者构息2 海?产海?2限??款对 日全绪?2款
摘方关揭说价
72
У? Ф?海?产海??权限ɡ巨
?事?商登款对2基金全绪?
?事作范商2基金资者构息
基金全绪??商款摘售?商?款?????售付??征售号基金绪言释所基
金全绪释?方?法四?具售基金全绪释付剩所基金绪言释面?范经2方式 售要请
??作提主?益商《形基金您者管范请险?场日??关分列?商品及?商境??征
商责?核日
??基金?目2采点管? 提Т二??目售并履业税关清导让登面了清分售付?
目议??性金较?处权责?目售类基金全绪释形基金您者管?征日
招提）证券其他守他?目价证券其他守他?号基金绪言释所基金全绪释?法
四?具售存更基金(值范主司《类基金全绪释形基金您者管项征 售揭基金您者?
较规比?征?守他?目售类基金绪言释要更基金(值范主司具2 托主?益商《缓
收?征售基金全绪释规申指?征守他?目??日
（二）与基金销售有关的费用
产品年务??
更基金法争控基金绪言释??管?年务2??金?他所?表?使2办呼投
资媒议入停员2年务?? 日
争控基金绪言释??管?年务2??金?他2年务??揭说 价
年务金较招Л） ??
ЛМ产海海件 海?提海?
产海海件НЛМ托海海件 海?产??
ЛО托海海件查 ?Ж产海海海查
办呼投资媒年务更基金2年务??揭说 价
年务金较招Л） ??
ЛМ产海海件 海??海?
产海海件НЛМ托海海件 海?托海?
ЛО托海海件查 ?Ж产海海海查
更基金2年务?目类基金年务释申指 售规?处基金您者售续生目要更基金2
露运接?品??品ǒǒ境网??目日
当红利存格?投资延者】2基金。较 售规n场让登2年务?目 日
73
上品于遵??
并履。较保业代调则?n场 售投资媒介范ɡ?《揭声业?Ж于遵售?目??
付?Ж则员款摘日成制用说销价
。较保需保业代调招ι） ?目于遵??
ιМ?商 产?托?
?商НιМ产?海商 海?托?
产?海商НιМ提有托商 海?上?
ιО提有托商 海
于遵?目类基金于遵释申指售于遵?目工备П基金您者日
提品基金绪言释行募并履前基金【重已2让税余分?额??国n?方式 售基
金绪言释登要述2??国n?方式议入作心剩 前效终止集符关已2业税清分 售介
?分??及?日
公品权更基金发】诺较年务国于遵暂?代售基金绪言释行与目Р格分信划润售
募料义基金?息2及?险 售Р格分信划润2成制?言直出所营益清???让税关
?关清募导人绪备?品存??ǘ2清分 售成制用基金绪言释召代2让税及? 日
托品基金绪言释行募介规??关?关清清分导基金【重余分2暂?说并履露
运暂师润分基金??款项售? 法投资释分责国规分责?守?基金???格日介基
金???格责调售付让税人绪备?生?差收?生?需具售基金绪言释行募?权?
策基金年务??披基金于遵??日
（三）不列入基金费用的项目
说??目规?处基金?目价
产品基金绪言释披基金全绪释当免差收国免概工差收??为经2?目?性国
基金您者2来? ?
上品基金绪言释披基金全绪释?言所基金意益四税2??发】2?目 ?
提品前基金【重已】、作2让税?目 售受摆告规阅要?资?品：款?披??
?品效终止集?目境?目?
公品办呼并履让税关?关清导管理证人：2业税清分规可?处基金?目2?
?日
（四）费用调整
74
基金绪言释披基金全绪释面?范经具售行并履基金发?暂师?额基金绪言?
?品基金全绪??日
?额基金绪言??品基金全绪??售?地守基金。较保业释诺：?了日绪言
释?额绪言?品全绪?售?要?额作同T??全绪释 日
基金绪言释??要述2??议入商作心剩 前效终止集符关已2业税清分介?
分???及?日
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
更基金议入殊配划润2 售所殊配其他业税2?目行募形殊配其他管?? 售告
登?殊配其他资者审力具方行??售业税?目行?暂n场国?? 售告规可n场绪
言?售案用更或0本合同 （殊配划润新备则2清分 日
（六）基金税收
更基金意益控度管系导2网КЙ续制 售办КЙ??付理ɑЙn关? 品关清?
收日
基金您者投资2让税Йn 售类基金。较保业释申指售基金绪言释国媒办呼?
Е??释付剩理ɑ业税Йn时n2清分变?变Е 日
75
十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
产品基金绪言释事更基金2基金：款序现方 ?
上品基金2：款限?事及?限?2 产司产商?产上司提产商?基金?请012：款
限?付揭说直出价揭声前基金【重已】、?要上主司售行募律处说范主：款限?
止集?
提品基金?摘募释?致事ǒ其更?致售募释?致查事ǒ其???
公品：款润??收理ɑ业税：款润??
托品更基金总值实其品总值?摘?
有品基金绪言释导基金全绪释网存义Х概额2：款其? 品?证律缓收商?2
：款?摘售付剩业税清分?润基金：款?销?
?品基金全绪释?司所基金绪言释?基金2：款?摘 品?销?润境缓收?法
律募同T方式料持 日
（二）基金的年度审计
产品基金绪言释?第所基金绪言释品基金全绪释让?总值2成业证券 品责容
让税模?资非2：款???组导办十七：款?法更基金2限?您??销缓收?
款日
上品：款???组通?号符十七：款?售登??时可基金绪言释重换日
提品基金绪言释持事业间比言类通?：款???组售?争?基金全绪释日通
?：款???组?介上商《介?分??及?日
76
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
更基金效终止集??释受摆基金绪言释品基金全绪释品地1基金。较保业释
诺：2基金。较保业释境关?关清披管理证人：清分2存ǐ释 品关释披情关释?
ǘ日
更基金效终止集??释募义?基金。较保业释利开事并更性发?售付剩关?
关清披管理证人：2清分止集基金效终 售律义证组止集效终2协议险 品六料险品
概额险品导代险品明合险披?可险日
更基金效终止集??释登权介管理证人：清分代调《售整登月止集2基金效
终争控管理证人：?分工理险???募说明书（?分??新?导?分?????招募
说明书（?分??新）境??止集售律义证投资释回?付剩前基金【重已余分2
代调披方式?记国媒?润及守止集2效终资交 日
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
产品??ǒ?品?为险??国媒?诺???
上品法证券投资模寄缓收文是?
提品?清申?n开国媒申指来? ?
公品??办呼基金绪言释品基金全绪释国媒基金??划叫?
托品ǒ?现凡存ǐ释品关释披情关释?ǘ2??险 品??险国接引险2一? ?
有品管理证人：?除2办呼收事 日
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
更基金及守止集2效终与目???巨? ??放员本合使售容致??事释?致
查日
（五）公开披露的基金信息
77
及守止集2基金效终受摆 价
产品基金或0本合同 品前基金【重已品基金全绪面了品基金者户资交易生
招产）前基金【重已适?分前基金【重已权?释2网??利 品??税三售合
料基金。较保业释诺：地守2清出导成制度错 售本合基金者户2放险境系导投资
释?诺利开2??2关?一期 日
招上）基金或0本合同登权贵诺阅??止集过冻投资释净估2工备?? 售本
合基金持务品年务披于遵?з品基金投资品基金者户放险品督机?送品效终止集
导基金。较保业释??境《》日前基金【重已】、具售基金或0本合同2效终发
】?诺审通2 售基金绪言释登权介条主?益商《售通述基金或0本合同律ǒ?介
?分????基金或0本合同办呼效终发】审通2 售基金绪言释???限通述范
请日基金决除意益2 售基金绪言释规?通述基金或0本合同 日
招提）基金全绪面了适?分基金全绪释披基金绪言释介基金您者义绪导基金
意益人?境?格管2?利 品??税三2关?一期 日
招公）基金者户资交易生适基金或0本合同2?生一期 售目要?投资媒对消
明合2基金易生效终 日前基金【重已】、具售基金者户资交易生2效终发】?诺
审通2 售基金绪言释登权介条主?益商《售通述基金者户资交易生售律ǒ?介?
分??导基金??划叫??国部模???基金者户资交易生办呼效终发】审通
2 售基金绪言释???限通述范请日基金决除意益2 售基金绪言释规?通述基金
者户资交易生日
基金01年第号管理证人：六月十七具 售基金绪言释介基金。较发?2 提商
作售整基金或0本合同 品前基金【重已?生ǒ?介?分????基金绪言释品基
金全绪释登权整前基金【重已品基金全绪面了ǒ?介网存???日
上品基金。较发?及?
基金绪言释登权?基金。较发?2成制???润基金。较发?及? 售律介止
集或0本合同2权商ǒ?要?分??? 日
提品前基金【重已】、及?
基金绪言释登权介前基金【重已】、2请商介?分???ǒ? 前基金【重已
】、及?日基金【重】、及?管登本合基金01暂师导基金绪言释 品基金绪言释
如标绪言释置品基金号言境释置募导基金绪言释歧东保业2基金。较 品申?保业
78
2责阅境暂师 日
公品基金守?年务品于遵及?
基金绪言释登心剩前效终止集符关已2业税清分要年务守?商 品于遵守?商
作介?分???及?日
托品基金构息效终
前基金【重已】、具售介守?符言基金。较年务国媒于遵作售基金绪言释登
权????及?范请基金资者构息披基金。较构息日
介守?符言基金。较年务国媒于遵具售基金绪言释登权介规?要?主守承商
2请商 售争控?分??品基金??划叫??国部模??售止集守承商2基金。较
构息披基金。较?款构息日
基金绪言释登权介规?要?限?披限?贵具范商2请商 售介?分??止集?
限?披限?贵具范商2基金。较构息披基金。较?款构息 日
有品基金。较年务品于遵信非
基金绪言释登权介前基金【重已品或0本合同境效终止集一期??合基金。
较年务品于遵信非2款摘方式导业税年务 品于遵??售律义证投资释回?介基金
??划叫??国部模???记国媒?润作?效终资交日
?品基金分责??售受摆基金限???品基金管责??披基金????招【
书（基金分责??新）
基金绪言释登权介?限?ǎ?商起条主司《售?润概(基金限??? 售律整
限???ǒ?要?分???售整限???对送险及?ǒ?介?分???日基金限
???2您?：款??登权号控成业证券 品责容让税模?资非2：款???组?
款日
基金绪言释登权介??限?ǎ?商起?主司《售?润概(基金管责?? 售律
整管责??ǒ?介?分???售整管责??对送险及?ǒ?介?分???日基金
绪言释登权介?主???ǎ?商起产托主?益商《售?润概(基金???? 售律整
????ǒ?介?分???售整????对送险及?ǒ?介?分???日
前基金【重已】、规比上主司2 售基金绪言释行募规?润权责????品管
责??国媒限???日
基金绪言释登介限???品管责??品????管则员止集基金绪言释品基
金绪言释如标绪言释置品基金号言境释置募导基金绪言释歧东保业基金2。较 品
79
责阅导责调2审格暂师 日
??责《性力?范投资释保业基金。较九Γ??国?控基金ǚ。较上海?2暂
?售事义?办呼投资释?开售基金绪言释??登权介基金分责??（过冻投资媒
净估2办呼?生效终 新?说止集?投资释2点员 品??责?保业。较导?九品?
?责《保业。较审财暂师导更基金2放业督机 售管理证人：持分2放政暂??
使日
更基金保需意益控度管售基金绪言释登权介基金限???披管责??管止集
基金?【资者暂师导办内格险督机则?境日
?品报代??所及?
更基金发】?诺?期售业税效终止集??释登权介上商《?润报代??同售
律ǒ?介?分??披?分???日日
作?组书?诺?期售适?行回法基金。较保业释?开国媒基金。较2信非者
】?诺过冻2说??期 价
招产）基金。较保业释诺：2地守导净分2?? ?
招上）决除前基金【重已品基金册摘?
招提）??基金意益方式品基金【律?
招公）通?基金绪言释品基金全绪释品基金。较ǒǒ划叫售基金??：款?
??组?
招托）基金绪言释?全基金??划叫变事符言基金2。较ǒǒ 品?摘品?息
境??售基金全绪释?全基金??划叫变事符言基金2?摘 品?息品??境???
招有）基金绪言释品基金全绪释2关分?书 品?组发】审通?
招?）基金绪言释审通保业?则??募?歧?2歧东 品审通基金绪言释2议
??润释?
招?）基金01责核? ?
招二）基金绪言释如标绪言释置品基金号言披基金全绪释??基金全绪备?
服序释发】审格?
招产海）基金绪言释2??介贵? 产上主司《审通?控托海?售基金绪言释品基金
全绪释??基金全绪备?2续生模?释置介贵? 产上主司《审格?控提海??
招产产）系导基金绪言模?品基金您者品基金全绪模?2??国?? ?
80
招产上）基金绪言释导办如标绪言释置品基金号言当基金绪言模?让税收事赎
??诺收???品????售基金全绪释导办??基金全绪备?服序释当基金全
绪模?让税收事赎??诺收???品?????
招产提）基金绪言释意目基金您者相和基金绪言释品基金全绪释导办?歧歧东品
议??润释国媒所办业?诺利?税三2及?发收2证券国媒申?责《申?2证
券售国媒形?办呼?诺税?????售管理证人：大业清分2暂??使 ?
招产公）基金n开则??? ?
招产托）绪言?品全绪?品年务?品于遵?境?目款对应六品款对方式披??
发】审通?
招产有）基金。较构息款信???基金。较构息海?托??
招产?）更基金守?符言年务品于遵?
招产?）更基金发】Э较于遵律核责符言?
招产二）更基金?需发】Э较于遵律?А?赎于遵年第国核Ь?征于遵???
招上海）更基金?А?赎年务品于遵年第国?述?赎年务品于遵年第?
招上产）?额基金。较点员ǖ??
招上上）发】系导基金年务品于遵???额国象介过冻投资释于遵境?诺??
代?
招上提）基金绪言释与目Р格分信划润?
招上公）基金效终止集??释持事行回法基金。较保业释?开国媒基金。较2
信非者】?诺过冻2办呼??国管理证人：清分披基金【重余分2办呼?? 日
二品?册及?
介前基金【重已略需责阅《售现凡及???管性力2国媒介露运?内ǜ2?
终行回法基金。较信非者】?为险过冻国媒特起拒诺个格2 售募导行回来?基金
。较保业释?开2 售让税效终止集??释??具登权值原法??终缓收及守?
册售律整业税暂师值原??管理证人：日
产海品基金。较保业释诺：净了
基金。较保业释诺：净分2?? 售登权心关?管理证人：??售律月募及?日
产产品基金投资管数量模八0债2效终止集
基金绪言释登权介更基金投资管数量模八0债券具 上主??商《售介管理证
81
人：?分??止集组投资管数量模八0债券2?书 品巨元品责阅品n开?境效终 日
基金绪言释登权介基金限???品基金管责??披基金????境分责??披或
0本合同境一期管止集管数量模八0债券2投资暂师 日
产上品基金投资理债责容2效终止集
基金绪言释登权介????品管责??品限???境分责??披或0本合同
招通述）境一期管止集理债责容??暂师售受摆投资?估品保施暂师品来开暂师品
督机?应境售律间则?送理债责容??法更基金ǚ制督机2过冻募导适后ǎ【?
分2投资?估披投资?应 日
产提品基金投资资者?保证券2效终止集
更基金投资资者?保证券售基金绪言释登介基金限???导管责??管止集
办保业2资者?保证券ǚ较 品资者?保证券露息?基金构资者2九Γ披??责《
组业2资者?保证券合得 日基金绪言释登介基金????管止集办保业2资者?
保证券ǚ较品资者?保证券露息?基金构资者2九Γ披??责?付露息?基金构
资者九Γ诺数з错2作 产海?资者?保证券合得日
产公品证券及?发收2й责及?债券2效终止集
基金绪言释登权介????品管责??品限???境分责??披或0本合同
招通述）境一期管止集证券及?发收2й责及?债券2投资暂师 日
产托品议入殊配划润责调2效终止集
更基金议入殊配划润2 售让税效终止集??释登权并履关?关清品基金【重
披或0本合同2清分缓收效终止集 售案用更或0本合同（殊配划润新备则2清分 日
产有品管理证人：清分2办呼效终 日
（六）信息披露事务管理
基金绪言释品基金全绪释登权实值?工效终止集绪言润?售?分??备?导
如标绪言释置服序绪言效终止集??日
基金效终止集??释及守止集基金效终售登权ǎ【管理证人：让税基金效终
止集《》所非式六出2清分 日
基金全绪释登权付剩让税关?关清品管理证人：2清分披 前基金【重已2余
分售法基金绪言释?润2基金资者构息 品基金。较构息品基金。较年务于遵信非品
基金分责??品通述2或0本合同 品基金者户资交易生品基金册摘??境及守止
82
集2让税基金效终缓收?? 品??售律?基金绪言释缓收同T国??料持 日
基金绪言释品基金全绪释登权介?分??管??范ɑ??止集更基金效终日
基金绪言释品基金全绪释登权?管理证人：基金??止集?????止集2基金
效终售律义证让税??效终2协议 品六料品概额品导代日
基金绪言释品基金全绪释?心关介?分???止集效终使售准行募并履?生
介办呼及???止集效终售告适办呼及???规可?要?分??止集效终售律)
介规重???止集重范效终2《》登权范经 日
事基金效终止集??释及守止集2基金效终性成?款?? 品关?换用同2?
模划叫售登权润益?益??售律整让税????义略?前基金【重已决除具产海
限日
（七）信息披露文件的存放与查阅
心关??止集2效终发?具 售基金绪言释品基金全绪释登权付剩让税关?关
清清分整效终??要及??组售消ǖ：及α?记品?润日
83
十七、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和程序
权基金保业放分资者)略介国象介诺较于遵年第代 售并履贵诺阅?义?基金
。较保业释利开2直出 售基金绪言释号所基金全绪释面?范经售律?Д：款??
?组换用具售行募心剩关?关清导基金【重2余分确目殊配划润 日
基金绪言释登权介确目殊配划润具导代发?报代及?售律导代?第ǎ【前管
?释??披理证券关已清分2：款???组缓收?款律止集???款换用 日
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
产品确目殊配划润权商售更基金ǒǒ划叫募基金。较保业释2直业其他。较
事基?售料持让登殊配其他基金。较保业释?七披。较日
上品议入殊配划润责调售基金绪言释规符言殊配其他。较2年务 品于遵披?
??重代售基金绪言释付剩基金【重披或0本合同2余分符言续配其他。较2于
遵售律并履续配其他意益暂师料分适后?А年务日
提品?基金绪言释登付剩续配其他2。较构息符言续配其他。较2年务披于
遵使售更或0本合同 （基金。较2年务 品于遵所??新备则2年务 品于遵清分?
目要续配其他。较日Э较于遵付剩?主守承商《续配其他。较构于遵年第?控?
范商续配其他ǚ。较2 产海?持分日
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
殊配划润议入责调售或0本合同 （基金2投资 新备则余分2投资?【九Γ 品
投资估?品?【阅润品模寄九拒基六品督机n开放时境余分??目要续配其他 日
基金绪言释款摘网?投资意益?应披基金模寄?应代??供认续配其他资者日
基金绪言释直出?登权介殊配划润确目具上海主??商《概(法续配其他投
资?【2?额 售当资者内格险赎阅境管理证人：清分2暂??使 日
基金绪言释规可介殊配其他管缓收?放分资者??审力募使2办呼投资营
益日
（四）实施侧袋机制期间的基金估值
更基金议入殊配划润2 售基金绪言释披基金全绪释登法续配其他资者缓收?
84
息律止集续配其他2基金构息效终 售?А止集殊配其他。较构息日殊配其他2：
款?摘登ǎ【前量模：款六出已2让税生? 日
（五）实施侧袋账户期间的基金费用
产品更基金议入殊配划润2 售续配其他2绪言?披全绪?境?目付续配其他
基金资者构息益事基巨款对日
上品所殊配其他业税2?目行形殊配其他管?? 售告登?殊配其他资者审力
具方行??售业税?目行?暂n场国?? 售告规可n场绪言? 日
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
放分资者募行性?品行??品Ы???境方式Ы?内格险具售基金绪言释登
权付剩基金。较保业释利开贵诺财直出售介基金全绪释2人?说 售与场整放分资
者月募??审力境方式售导代?殊配其他。较保业释?征法登审力??日
殊配划润决除具售基金绪言释登导代发?报代及?售?第ǎ【前管?释??
披理证券关已清分2：款???组缓收?款律止集???款换用 日
（七）侧袋机制的信息披露
产品报代及?
介确目殊配划润品??放分资者品决除殊配划润募导发】办呼行回法投资媒
利开者】?诺过冻2??具 售基金绪言释登导代发?报代及?日
确目殊配划润2报代及?《》登权受摆确目直当导度错 品放分资者内格险披
?息暂师品法投资媒年务于遵2过冻 品督机对送境?生效终日??放分资者2报
代及?《》登权受摆放分资者??信非披代调品?殊配其他。较保业释?征2?
?品让税?目发】暂师境?生效终日
上品基金构息效终
基金绪言释登付剩或0本合同 （基金2效终止集 新备则清分2基金构息效终
止集方式披??止集续配其他。较2基金构息效终 日议入殊配划润责调更基金?
А止集殊配其他。较构息日
提品分责??
殊配划润议入责调售基金绪言释登权介基金分责??管止集??责《放分资
者??缓?暂师?基金绪言释行募并履资者??暂师止集??责?放分资者行审
力构息国构息?调售告规益事放分资者贵决审力信非2申? 日
85
（八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规
则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
86
十八、风险揭示
证券投资基金招募说明书（基金新）适范采?责投资?成售办续生?回适则
?投资售排策投资?范证券组?客2主员督机 日基金规重要?收Β?披债券境回
?对消?分n开文责2金??成 售投资媒务相基金售?行回付办保业。较则?基
金投资组者】2n开 售监行回申指基金投资组?客2来? 日
更基金事债券型基金售下要证券投资基金管2拒策督机户采 售办文责督机所
文责n开如要容致露运基金 售策要之【型基金披歧以型基金日
投资释登权持协记账更基金前基金【重已品前或0本合同 已品前基金者户资
交易生已境基金效终止集一期售??更基金2督机n开放时 售律并履存购2投资
?2 品投资责阅品投资号?品资者见师境定中更基金适后披投资释2督机申赎回
转让?登售存续定中基金2投资信息 售存续动性投资净估售存收申指投资督机日
基金绪言释对进投资释介益性投资净估具售???律存收申指募说督机价
（一）东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金的主要风险
更基金T报受摆告规阅要募说督机 价
产品露运督机
露运督机适?投资户采2信非当赎号?当外 品??当外品投资?言披??润
?境网采当外过冻延特起2个格 售为经n开к?审财 售者】督机日露运督机续生
受摆价
招产）?估督机
容致?估品您??估品者模?估披证券露运人绪?估境理ɑ?估2审财法证
券露运者】范分2过冻 售行回为经证券信非个格售形延过冻n开 日
招上）号??责督机
证券露运赎??号?意收2过冻 售延号?意收成业?责险2放? 售延?责险
2号?意收销力整法证券露运2n开к?者】过冻 售形延法更基金2n开者】过
冻日
招提）利?督机
利?督机适?类要利?审格延为经2证券信非披证券利终2来开 日利?个格
87
：??过冻量模2?资(更披利?к? 售为经证券露运2信非披n开?2审格 售
费基金n开к???发】审财 售形延者】督机日
招公）及?号部督机
及?2号部见师赎?采当外过冻 售揭露运品??品??品绪言品您?当外境
?：为经及?/利发】审财 售形延为经基金投资n开审财 日
招托）?】户督机
金??】者户成业??、登)信非个格?? 售：承诺n开国来? 售介?Щ暂
师说??：为经投资将来如要??投资金较日
招有）务相转督机
投资媒2利?整续生争控力金?式客则? 售延力金行回当事争容??2过冻
延为经务相转说排售形延费投资媒2议?n开说排 日
上品绪言督机
介基金意益控度管售基金绪言释2?+ 品号?品定中品净估品?回境售：过
冻办法效终2不场披法号??? 品金?露运信非я?2定中 售揭基金绪言释定中
业?品不场效终规工品国法投资?成费目规权境过冻基金2n开к? 售形延者】
督机日
提品更基金2续生内格险督机导绪言符关
招产）基金年务品于遵?з
更基金2年务 品于遵?з案用更或0本合同 （?品基金。较2年务 品于遵所
??新种列日
招上）?投资露运品收模导资者2内格险督机安?
更基金?投资?收调披??组2债券露运境 售形投资户采客?售更基金2诺
备则投资应2?适介证券??组?露2业信证券 售国适介工理?收调债券露运?
?2债券 品资者?保证券境?分n开户采 售?Щ应2名名略介及守??露运 品成
业??2??放险 品?息?估册?售当表售形投资应22??? 售内格险业范分
2义? 日
招提）Э较于遵暂?说2内格险督机绪言ˇ入
权性力Э较于遵代售基金绪言释行募并履更基金权代2资者?【见师净分工
较于遵国备则?核于遵日
88
产）工较于遵价权业回转?征投资释2工备于遵年第代 售付示?于遵度错?
收日
上）备则?核于遵价权?征投资释2于遵年第业Ю支国持事?征投资释2于
遵年第行回：法基金2资者构息?(拒诺个格代 售基金绪言释介权商?赎于遵九
Γ规策要?范商基金ǚ。较2 产海?2作对说 售法办?于遵年第核责月募符言日法
要权商2于遵年第 售登权付?主其他于遵年第元?于遵年第ǚ元2九Γ 售料分权
商赎言2于遵。较 ?法要免回于遵备则售投资释介对?于遵年第代行募??核责
于遵国场?于遵日??核责于遵2 售整存格?处说范主守承商无需于遵售??工
备于遵事除???场?于遵2 售权商免不赎言2备则于遵年第整??? 日核责2
于遵年第所说范守承商于遵年第范律?言售四???律募说范守承商2基金。较
构息事基?款摘于遵金较售募表点接售??工备于遵事除日揭投资释介对?于遵
年第代免益合料??售投资释免回于遵备则益存格核责于遵?言日
提）介发】Э较于遵售)?主基金。较保业释于遵年第?控?范商基金ǚ。
较提海?2暂?说 售法?主基金。较保业释?控?范商基金ǚ。较提海?募?2于遵年
第售基金绪言释登权核责符言于遵日法??主基金。较保业释提海?募《招?提海?）
2于遵年第付?争基金。较保业释 招原办呼于遵年第免?控?范商基金ǚ。较
提海?募?2基金。较保业释 ）于遵度错招受摆Э较于遵）符言售法??主基金。
较保业释?控提海?2于遵年第缓收核责符言 日法要免回于遵备则售?基金。较保
业释介对?于遵年第代行募??核责于遵国场?于遵售揭投资释介对?于遵年第
代免益合料??售投资释免回于遵备则益存格核责于遵?言日??核责于遵2 售
整存格?处说范主守承商无需于遵???场?于遵2 售权商免不赎言2备则于遵
年第整???日核责2于遵年第所说范守承商于遵年第范律?言 售四???律募
说范守承商2基金。较构息事基?款摘于遵金较 售募表点接售??工备于遵事除日
公）?А于遵价更基金?需上主守承商募?发】Э较于遵售揭业?生售行?А
?赎于遵年第??号?赎2于遵年第行募核Ь?征于遵?? 售告规可?控上海主?
益商售律登权介?分??及?日
招公）议入?目2内格险督机绪言?成2暂? 品度错导法投资媒2象介过冻
基金绪言释号所基金全绪释面?范经售介料义投资媒可?及?法?2作对
说售行心剩关?关清导基金【重2余分 售?【意目网点内格险督机绪言?成售法
89
于遵年第缓收???额售益事放分暂?说基金绪言释内格险督机绪言2??ˇ
入日更基金2内格险督机绪言?成受摆告规阅要 价
产）核责符言Э较于遵年第?
上）?А?赎于遵年第?
提）核Ь?征于遵???
公）n场й责于遵? ?
托）?А基金?息?
有）Р格分信?
?）殊配划润?
?）管理证人：持分2办呼ˇ入 日
成制?言度错案用基金【重让税余分售募?内格险绪言?成整费投资媒四关
导代工备国备则于遵基金。较售四关导代工备国备则不可于遵??售介于遵代?
?征й责于遵?境日
招托）议入殊配划润法投资媒2过冻
殊配划润适范采内格险督机绪言?成售适整放分资者则????2殊配其他
缓收??册摘售律募??审力具2???基金。较保业释缓收?征 售?2介要业
、??律财?督机日告基金确目殊配划润具售殊配其他。较整А除止集基金。较
构息售律规可符言年务品于遵披??售当表确目殊配划润代基金。较保业释整介
确目殊配划润具重代保业续配其他。较披殊配其他。较售殊配其他。较规回于
遵售办法登放分资者2审力代调成业规料分险 售贵决审力信非监成业规料分险律
)业行回诺?策要确目殊配划润代2放分资者2?息 售基金。较保业释行回当表
T报来? 日
议入殊配划润责调售当更基金规止集殊配其他。较2构息 售原?基金绪言释
介基金分责??管止集??责?放分资者行审力构息国构息?调售监规益事放分
资者贵决审力信非2申? 售当表法要放分资者2及ǚ信息披贵决审力信非 售基金
绪言释规申指现凡义证披申?2序现 日
公品效目督机
基金介??控度管发】?n?余 售国媒基金组投资债券?发收释性力?余品
???征?责更终售国类要债券发收释效目风元排策为经债券信非说排售? (基
90
金资者来?2督机 日
托品??督机
介基金2商???管 售行回当事??三况2??国媒停?延过冻??2示?
缓收国媒为经基金投资媒2利开赎?过冻 日?采??督机行回客存基金绪言释品
基金全绪释品证券品责容??组品证券品责容ǒǒ?摘划叫境日
有品营益督机
基金绪言释品基金全绪释品证券品责容??组品证券品责容ǒǒ?摘划叫境
介模?营益控度管售当营益??国??营益清度延特起2督机 日
?品更基金整业备则资者投资要管数量模八0债券 售整T报揭说督机 价
招产）类要管数量模八0债券与场情及守发收2方式发收 售原费介露运内格
险九拒绝2暂师说 售主员债券2内格险行回拒停 售形延费可基金介缓收主券营益
代售行回支募付款项相处国和性让登2巨元 售国相处和性收事法信非者】九拒诺
2过冻 售结解主券2实施(更国审力(更 日
招上）管数量模八0债券效目境标拒范围债券拒策 售略介绩发收释规回付代
比较准更征终2督机 售表使售权发收释效目安标排策代售基金组投资2债券行回
T报信非说禁督机 日
?品更基金?所债券遵务2督机
债券遵务事对?额制基金?【n开对消?行回 售告监略介范分2督机 日债券
遵务2续生督机受摆效目督机 品投资督机导个格险解诺2督机 售办管售效目督机
?遵务??管??法?介遵务?责代售规回改准工备国备则证券国信?售? (基
金构息来?2督机 ?投资督机适?介缓收遵务营益代售遵务利?诺要债券投资n
开延为经2督机募导类要遵务营益为经投资ǚ元承诺 售经费额主?【督机承诺2
督机?延个格险解诺2督机适?介缓收遵务营益代 售介法基金?【n开缓收承诺
2重代 售监法基金?【2个格险 招应六停）缓收?承诺售原基金?【2督机整：
解诺日遵务九Γ?如售督机五集度?监??如售法基金构息?(来?2行回险监
??诺日
二品?所理债责容2督机
招产）??险督机日理债责容??与目义证金??方式售象介来?行回(?
承诺售成业??险督机日
91
招上）?责商督机日理债责容【余?责代售揭更基金?保业免?施【余售?
?组整付剩???摘信整更基金保业2【余缓收力金?? 售更基金略介四关无需
保业?责【余2行回 售成业?责商督机日理债责容【余与场议???方式售揭更
基金免回介清分责阅《揭巨?征行??理债国媒免回介清分责阅《揭巨ЕК?
???售整叫(???余 售??组整n场让登2??险?余金 日
招提）?润?施督机日揭更基金?所??规ǎ【??组国媒责容及?让税模
?清分售责容及?业?规?赎更基金2??年第国法更基金2免?施【余?收?
施售类表者】2?目披?声整类基金申指 日
招公）费目理债责容法?露运督机2控度管 售?全您者行回当事理债责容【
余所【余应2信非个格规范经延T报责力基停督机 日介?生整责容【余?责代售
【余?施代2信非所说范主述【余守施代2信非?停监略介规料分险 售T报?责
基停督机日
产海品更基金放业2督机
更基金适发起式基金售介基金【重】、?商起条限具2法登商 售?基金资者
清算策要上由查售基金【重登权付剩基金【重余分2度错 存格决除?基金【重】
、条限具无需略需2 售基金略需责《售?需有海主?益商基金。较保业释巨元规取
上海海释国媒基金资者构息策要托海海海件查售基金【重登权决除律缓收册摘售)规可
争控地守基金。较保业释诺：2方式核需 售投资媒整T报基金【重行回 存格决除
2规料分险督机 日
产产品关?一期督机n开放时销?所??划叫基金督机安信行回规范经2督机
更基金关?一期投资种列业税督机n开放时2销?适基要投资?? 品投资九
Γ品证券露运??清?境动性2易?险?? 售变销?范围露运暂师说更基金2?
责督机n开放时 日??划叫?受摆基金绪言释??划叫披办呼??划叫?并履让税
关?关清法更基金缓收督机安信售规重2??划叫与目2安信方关监规重 售当表
??划叫2督机境标安信所基金关?一期管督机n开放时2销?行回略介规重 售
投资释介务相更基金代?付剩??划叫2生?概(督机申赎回转所者户督机?
调2???? 日
产上品办呼督机
招产）??品存ǐ??境规行Ш转当外2性力 售整：ˉ?过冻证券露运2意
92
收售行回为经?全资者2来? 售形延?客督机日
招上）基金绪言释当А模品??品??品?者售国媒?管理证人：??让税
模?银行境直当规回差收话序售行回为经?全资者2来? 售形延?客督机日
（二）声明
产品更基金免号现凡范标?ǔ品划叫导备?指义日投资媒存计投资要更基金售
?存收申指投资督机日
上品更基金争控??划叫及守??售告适售基金律规适??划叫2略?国服
债售监会业号??划叫指义国媒?同售??划叫律规回义证办n开国更金?工 日
93
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的
清算
（一） 《基金合同》的变更
产品审通基金【重系导关?关清清分国基金【重余分登号基金。较保业释诺
：净了争控2??2 售登地守基金。较保业释诺：净了争控日法要行规号基金。
较保业释诺：净了争控2?? 售类基金绪言释披基金全绪释重换具审通律及?售
律?管理证人：??日
上品税要前基金【重已审通2基金。较保业释诺：净了】、具方行?收 售基
金绪言释登介净了】、具上商《介?分??及?日
（二） 《基金合同》的终止事由
业说?暂??范2 售前基金【重已登权决除价
产品基金。较保业释诺：净分决除2 ?
上品基金绪言释品基金全绪释话序决除售介有主司《会业述基金绪言释品述基
金全绪释申?2 ?
提品基金【重】、条限具无需略需2 售基金略需责《售?需有海主?益商基金
。较保业释巨元规取上海海释国媒基金资者构息策要托海海海件查?
公品前基金【重已余分2办呼暂? ?
托品让税关?关清披管理证人：清分2办呼暂师 日
（三） 基金财产的清算
产品基金您者册摘数?价存性力前基金【重已决除?类?商起提海主?益商《
(值册摘数? 售基金绪言释?ǘ基金您者册摘数?律介管理证人：2人?说缓收
基金册摘日
上品基金您者册摘数??( 价基金您者册摘数?(置类基金绪言释 品基金全
绪释品成业形?证券品责容让税模?资非2十七：款? 品??募导管理证人：?
分2释置?( 日基金您者册摘数?行募?目?生2?益释置 日
提品基金您者册摘数?话序价基金您者册摘数?服序基金您者2义绪 品册言品
94
?信品审力披则?日基金您者册摘数?行募心关缓收?生2???格 日
公品基金您者册摘度错价
招产）基金【重决除具售发?基金您者册摘及??
招上）前基金【重已决除暂?性力代售类基金您者册摘数?况范?绪基金?
招提）法基金您者披债?债?缓收册言披料持?
招公）法基金您者缓收?息披审力?
招托）润益册摘???
招有）?第：款???组法册摘??缓收使备?款售?第????组法册摘
??性成关?换用同?
招?）整册摘???管理证人：??律及??
招?）?解所基金您者业税2???? ?
招二）及?基金您者册摘?声?
招产海）法基金З?您者缓收则?日
托品基金您者册摘2责阅事 有主司日
（四） 清算费用
册摘?目适?基金您者册摘数?介缓收基金册摘控度管发】2组业【言?
目售册摘?目类基金您者册摘数???形基金您者管?征日
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
心履基金您者册摘2则?方? 售整基金您者册摘具2工备З?资者??基金
您者册摘?目品?К组?Й?律册改基金债?具售付基金。较保业释保业2基金
。较九Γ缓收则?日
（六） 基金财产清算的公告
册摘控度管2业税?诺???导代及? ?基金您者册摘??号成业证券品责
容让税模?资非2：款???组?款律类????组性成关?换用同具?管理
证人：??律及?日基金您者册摘及?要?管理证人：??具托主?益商《类基
金您者册摘数?缓收及?售基金您者册摘数?登权整册摘??ǒ?介?分??
?售律整册摘??对送险及?ǒ?介?分???日
（七） 基金财产清算账册及文件的保存
基金您者册摘其七导业税一期类基金全绪释义略产托限募?日
95
二十、基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
产品基金绪言释2?利所??
招产）并履前基金关已品前意益符关已导办呼业税清分售基金绪言释2?利
受摆告规阅要价
产）心关01资金 ?
上）存前基金【重已】、?商起售并履关?关清披前基金【重已总值意目律
绪言基金您者?
提）心剩前基金【重已n场基金绪言?募导关?关清清分国管理证人：ǔ六
2办呼?目 ?
公）??基金。较?
托）付剩清分地1基金。较保业释诺： ?
有）心履前基金【重已导业税关?清分人?基金全绪释售揭持事基金全绪释
???前基金【重已导理ɑ业税关?清分售登??管理证人：披办呼人绪备?售
律与场?生ˇ入义?基金投资媒2利开 ?
?）介基金全绪释通?代售对?述2基金全绪释 ?
?）??品?全品通?基金变?划叫售法基金变?划叫2让税收事缓收人?
披?言?
二）指现国?全办呼ǎ【ǐ期2划叫指现基金ǒǒ划叫符言基金ǒǒ模?律
不可前基金【重已清分2?目 ?
产海）心履前基金【重已导业税关?清分净分基金n开2则?方? ?
产产）介前基金【重已余分2??《 售??国?А赎言年务所于遵年第?
产上）心剩关?关清事基金2利开收费当基金您者投资要证券组者】2?利 ?
产提）介关?关清ǚ银2作对说 售事基金2利开心关事基金缓收?资 ?
产公）募基金绪言释2?? 售变销基金。较保业释2利开收费???利国媒议
入办呼关?收事?
产托）??品通?????组品：款???组品证券品责容号??国办呼事基
96
金对消??2使备划叫 ?
产有）介ǎ【业税关?品关清2作对说 售润?披?额业税基金持务品年务品于
遵品??披情??控他境模?清出?
产?）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已清分2办呼?利 日
招上）并履前基金关已品前意益符关已导办呼业税清分售基金绪言释2??
受摆告规阅要价
产）心关01资金 售符言国媒?全号管理证人：持分2办呼划叫变事符言基
金。较2发? 品年务品于遵披ǒǒ???
上）符言基金???需?
提）存前基金【重已】、?商起?募联议效目品任何程序2直出绪言披意目基
金您者?
公）??比?2成业?模资非2释置缓收基金投资则? 品净估售募?模财2
号部方式绪言披意益基金您者?
托）实值?工《备督机?润品人?所??品您?绪言导释?绪言境润?售义
证组绪言2基金您者披基金绪言释2您者让?总值 售法组绪言2规重基金则员绪
言售则员ǒ其售缓收证券投资?
有）?心履前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分使?规可利目基金您者
事存?导现凡?条释?场利开售规可?全?条释意益基金您者?
?）心关?赎基金全绪释2人? ?
?）与场?权【言2ˇ入费款摘基金。较持务 品年务品于遵披十?信非2方
关ǎ【前基金【重已境关?一期2清分 售付业税清分款摘律及?基金构息效终售
料分基金。较年务品于遵2信非 ?
二）缓收基金：款?摘律?润基金您?：款???
产海）?润????品管责??披限????
产产）ˉ非付剩前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分售差收效终止集导
?????
产上）义诉基金?模?ˊ售规ˋ集基金投资款项品投资换?境日?前基金关已品
前基金【重已导办呼业税清分大业清分使售介基金效终及守止集作登月义ˊ售规
?呼释ˋ集?
97
产提）付前基金【重已2余分料分基金n开则?方? 售导代?基金。较保业释
则?基金n开 ?
产公）付清分赎言年务所于遵年第售导代品比较?征于遵???
产托）心履前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分地1基金。较保业释诺
：国?【基金全绪释品基金。较保业释心关地1基金。较保业释诺： ?
产有）付清分义略基金您者绪言模??格2：款其七 品?销品ǒ?披办呼让税
资交产托限募??
产?）料义?生?基金投资媒对消2网?一期国资交介清分代调发性 售律)义
证投资媒回?付剩前基金【重已清分2代调披方式 售?代?记?所基金业税2及
守资交售律介?征【言(更2ǐ期说可?业税资交2??期 ?
产?）?ǘ律?解基金您者册摘数?售?所基金您者2义绪 品册言品?信品审
力披则??
产二）T报?? 品心关???国媒?心关ǜ??者代售导代??管理证人：律
争?基金全绪释?
上海）当??前基金【重已为经基金您者2来?国来?基金。较保业释【关?
开代售登权申指?改序现售办?改序现规当办?现延???
上产）人?基金全绪释付关?关清披前基金【重已清分差收存?2?? 售基金
全绪释??前基金【重已?(基金您者来?代 售基金绪言释登事基金。较保业释
利开?基金全绪释˙改?
上上）权基金绪言释整办???全?条方?言代售登权法?条方?言业税基金
??2收事申指序现 ?告当?条方序现为经基金您者国基金。较保业释利开赎?
来?售延基金绪言释??申指?序现2暂师说 售基金绪言释业???条方˙改?
上提）募基金绪言释??售变销基金。较保业释利开收费???利国议入办呼
关?收事?
上公）基金绪言释介01责调免回??基金2??ǐ期 售前基金【重已规回】
、售基金绪言释申指工备01?目 售整?01资金律解款?收重责?责略?利终
介基金01责?ǎ具 提海商《?准基金持务释?
上托）?收】、2基金。较保业释诺：2净了 ?
上有）实值律义略基金。较保业释?七?
98
上?）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼?? 日
上品基金全绪释2?利所??
招产）并履前基金关已品前意益符关已导办呼业税清分售基金全绪释2?利
受摆告规阅要价
产）存前基金【重已】、?商起售心关?关清披前基金【重已2清分?工义
绪基金您者?
上）心前基金【重已余分不可基金全绪?募导关?关清清分国人绪备?ǔ六
2办呼n处 ?
提）人?基金绪言释法更基金2投资意益 售揭发力基金绪言释业??前基金
【重已导理ɑ关?关清收事售法基金您者品办呼权?释2利开?(?诺来?2暂
?售登??管理证人：售律与场?生ˇ入义?基金投资媒2利开 ?
公）并履让税露运清出售事基金守ǖ证券其他境投资组?其他品事基金符言
证券??资金册摘?
托）对了地守国地1基金。较保业释诺： ?
有）介基金绪言释通?代售对?述2基金绪言释 ?
?）关?关清品前基金【重已导管理证人：清分2办呼?利 日
招上）并履前基金关已品前意益符关已导办呼业税清分售基金全绪释2??
受摆告规阅要价
产）募联议效目品任何程序2直出保业律?工义绪基金您者 ?
上）ǖ值??2基金全绪备? 售成业ǎ【生?2部模运组 售??比?2 品【
非2??基金全绪模?2?话释置 售服序基金您者全绪???
提）实值?工《备督机?润品人?所??品您?绪言导释?绪言境润?售料
义基金您者2?工 售义证办全绪2基金您者所基金全绪释存业您者募导规重2基
金您者让?总值?法组全绪2规重2基金则员ǖ?其他 售总值?摘售则其绪言售
义证规重基金?调介其他ǖ?品资金项?品其七ǒ?境方T让?总值 ?
公）?心履前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分使售规可利目基金您
者事存?导现凡?条释?场利开售规可?全?条释全绪基金您者?
托）义绪类基金绪言释变销基金??2所基金业税2?诺【重导业税?证 ?
有）付清分守ǖ基金您者2资金其他 品证券其他境投资组?其他?付剩前基金
99
【重已2余分 售并履基金绪言释2投资?Δ 售导代符言册摘品?????
?）义诉基金?模?ˊ售?前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分大业
清分使售介基金效终及守止集作月募义ˊ售规可?呼释ˋ集?
?）??品??基金绪言释款摘2基金资者构息 品基金。较构息品基金。较
年务品于遵信非?
二）符言所基金全绪模??格业税2效终止集?? ?
产海）法基金您?：款??品????品管责??披限???性成换用售本合
基金绪言释介网?生方T2意益适后ˉ非付剩 前基金【重已2清分缓收 ?揭声基
金绪言释业免?收前基金【重已清分2收事 售准登权本合基金全绪释适后与场?
?权2ˇ入 ?
产产）义略基金全绪模??格2ǒ? 品其七品?销披办呼让税资交产托限募??
产上）义略基金。较保业释?七?
产提）付清分润益让税其七律所基金绪言释?法?
产公）心履基金绪言释2?Δ国业税清分?基金。较保业释?征基金n开披于
遵???
产托）付剩前基金关已品前基金【重已导办呼业税清分地1基金。较保业释诺
：国?【基金绪言释品基金。较保业释心关地1基金。较保业释诺： ?
产有）付剩关?关清披前基金【重已2清分人?基金绪言释2投资意益 ?
产?）?解基金您者册摘数?售?所基金您者2义绪 品册言品?信品审力披则
??
产?）T报?? 品心关???国媒?心关ǜ??者代售导代??管理证人：披
?收人绪划叫售律争?基金绪言释?
产二）当??前基金【重已为经基金您者来?代售登申指?改序现售办?改序
现规当办?现延???
上海）付清分人?基金绪言释付关?关清披前基金【重已清分差收存?2?? 售
基金绪言释当??前基金【重已?(基金您者来?代 售登事基金。较保业释利开
?基金绪言释˙改?
上产）?收】、2基金。较保业释诺：2净了 ?
上上）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼?? 日
100
提品基金。较保业释
基金投资媒保业更基金基金。较2收事原?事法前基金【重已2申持披?赎 售
基金投资媒存心履前基金【重已场可基金。较售原(事更基金。较保业释披 前基
金【重已2权?释 售??办规?保业更基金2基金。较 日基金。较保业释益事前基
金【重已权?释律规募介前基金【重已?同T?种国??事?生ǐ期 日
?。基金。较成业重境2【关?开 日
招产）并履前基金关已品前意益符关已导办呼业税清分售基金。较保业释2
?利受摆告规阅要价
产）则?基金您者n开 ?
上）?所则?册摘具2З?基金您者 ?
提）心关??国年第于遵办保业2基金。较 ?
公）付剩清分生?地守基金。较保业释诺：国媒地1基金。较保业释诺： ?
托）性?国媒??变销性?基金。较保业释诺：售法基金。较保业释诺：?
了??收费销净??
有）?记国媒?润及守止集2基金效终资交 ?
?）人?基金绪言释2投资意益 ?
?）法基金绪言释品基金全绪释品基金??划叫来?办【关?开2收事心关
对起??国???
二）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼?利 日
招上）并履前基金关已品前意益符关已导办呼业税清分售基金。较保业释2
??受摆告规阅要价
产）持协记账律?诉前基金【重已品或0本合同境效终止集一期 ?
上）??组投资基金者户售??存购督机申赎回转售存续定中基金2投资信
息售存续动性投资净估售存收申指投资督机?
提）税十基金效终止集售导代收费?利披差收???
公）ЕК基金持务品年务??导关?关清披前基金【重已组清分2?目 ?
托）介办保业2基金。较??《 售申指基金将来国媒前基金【重已决除2业
阅序现?
有）规形?现凡业来基金导办呼前基金【重已权?释【关?开2?格 ?
101
?）?准介基金??控度管当现凡直当不可2规权可利 ?
?）?收】、2基金。较保业释诺：2净了 ?
二）发起资金对消方保业持务2基金。较规?要 提限?
产海）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼?? 日
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金。较保业释诺：类基金。较保业释?( 售基金。较保业释2【关??变
销业?变销基金。较保业释性?：了律销净日基金。较保业释保业2?范基金。
较?业?境2投以? 日
更基金。较保业释诺：规ǖ商?划叫日
产品地守?类
招产）权性力国?生净分说??类?范2 售登权地守基金。较保业释诺：价
产）决除前基金【重已 售更基金【重大业余分2?使 ?
上）通?基金绪言释?
提）通?基金全绪释?
公）??基金意益方式?
托）?额基金绪言释品基金全绪释2??应六 ?
有）审通基金点员?
?）更基金所办呼基金2【律 ?
?）审通基金投资?应品??国估?售关?关清披管理证人：大业清分2?
使?
二）审通基金。较保业释诺：度错?
产海）基金绪言释国基金全绪释生?地守基金。较保业释诺：?
产产）?总国【款保业更基金ǚ。较产海?募?招?产海?）基金。较2基金。较
保业释招募基金绪言释n?对了权商2基金。较款摘 售说重）?重范??同T生
?地守基金。较保业释诺：?
产上）法基金【重权?释?利披??者】?诺过冻2办呼?? ?
产提）关?关清品前基金【重已国管理证人：清分2办呼登权地守基金。较保
业释诺：2?? 日
招上）募说暂师行类基金绪言释披基金全绪释面?具??售规?地守基金。
102
较保业释诺：价
产）关?关清生?结解2基金?目2n场 ?
上）介关?关清披前基金【重已清分2??《 品)介法力业基金。较保业释
四议风险规利过冻2作对说?额更基金2年务?? 品?策于遵??品审通n?方
式?
提）基金【重】、?商起条限具2法登商 售?基金资者清算策要上由查售基金
【重付剩更基金【重余分2度错缓收册摘律决除 ?
公）介关?关清披前基金【重已清分2??《 品)介法力业基金。较保业释
四议风险规利过冻2作对说 结解述2基金。较点员国?额基金。较则点清出 ?
托）当让登2关?关清发】审格延登权法 前基金【重已缓收???
有）法前基金【重已2??法基金。较保业释利开四议风险规利过冻国??
规系导前基金【重已权?释?利??税三发】?诺审财?
?）付剩关?关清披前基金【重已清分规?地守基金。较保业释诺：2暂? 日
招提）基金【重】、条限具无需略需2 售基金略需责《售?需有海主?益商基
金。较保业释巨元规取上海海释国媒基金资者构息策要托海海海件查售基金【重登权决
除律缓收册摘售延四?地守基金。较保业释诺：日
上品：了地1释导地1方式
招产）?关?关清清分国前基金【重已大业余分使售基金。较保业释诺：类
基金绪言释地1 日
招上）基金绪言释免付清分地1国规回地1代 售类基金全绪释地1 日
招提）基金全绪释持事业?生地守基金。较保业释诺：2 售登权?基金绪言
释对性同T对了 日基金绪言释登权存n?同T对了?商起 产海商《净分适后地1 售
律同T??基金全绪释 日基金绪言释净分地12 售登权存性成同T净分?商起 有海
商《地守?基金绪言释净分规地1 售基金全绪释?持事业?生地守2 售登权类基
金全绪释存收地1 售律存性成同T净分?商起 有海商《地守律??基金绪言释售基
金绪言释登权?【日
招公）变销基金。较产海?募?招?产海?）2基金。较保业释?重范??同T生
?地守基金。较保业释诺：售登权?基金绪言释对性同T对了 日基金绪言释登权
存n?同T对了?商起 产海商《净分适后地1 售律同T??对性对了2基金。较保
103
业释变销披基金全绪释日基金绪言释净分地12 售登权存性成同T净分?商起 有海
商《地守?基金绪言释净分规地1 售变销基金。较产海?募?招?产海?）2基金。较
保业释?持事业?生地守2 售登权?基金全绪释对性同T对了 日基金全绪释登权
存n?同T对了?商起 产海商《净分适后地1 售律同T??对性对了2基金。较保
业释变销披基金绪言释?基金全绪释净分地12 售登权存性成同T净分?商起 有海
商《地守律??基金绪言释售基金绪言释登权?【日
招托）变销基金。较产海?募?招?产海?）2基金。较保业释?重范??生?地
守基金。较保业释诺：售延基金。较保业释诺：商?划叫品基金绪言释品基金全
绪释?规地12 售?总国【款变销基金。较产海?募?招?产海?）2基金。较保业释
业?存收地1 售律??对作提海商?管理证人：??日基金。较保业释心关存收地
1基金。较保业释诺：2 售基金绪言释品基金全绪释登权?【售规可??品? ?日
招有）基金。较保业释：了2地1释服序??料分守：代调 品??品方式披
?开ǒǒ商日
提品地守基金。较保业释诺：2争?代调 品争?《》品争?方式
招产）地守基金。较保业释诺：售地1释登要：了地守作 提海ɡ售介?分??
及?日基金。较保业释诺：争?登???合募说《》价
产）：了地守2代调 品??品方式披：了?式?
上）：了??了2?? 品了?度错披销净?式?
提）业?性?基金。较保业释诺：2基金。较保业释2?开ǒǒ商 ?
公）???全同2《》生? 招受摆告规阅要变言释购。售变言?阅披变言业
、责阅境）品??方式品??代调披???
托）：??ǖ?三释??导?三???
有）性?：了媒??六?2一期披??差收2?需 ?
?）地1释?生争?2办呼?? 日
招上）与场争?守：方式律缓收销净2暂师说 售类：了地1释介：了争?管
本合更请基金。较保业释诺：组与场2成制争?方式 导投以方式品?全2及证划
税导办?三方式披?三释品销净换用对?2?除代调披n场方式 日
招提）揭地1释事基金绪言释 售准登大收同T争?基金全绪释??分??法
销净换用2款以缓收人? ?揭地1释事基金全绪释 售出登大收同T争?基金绪言
104
释??分??法销净换用2款以缓收人? ?揭地1释事基金。较保业释 售出登大
收同T争?基金绪言释披基金全绪释??分??法销净换用2款以缓收人? 日基
金绪言释国基金全绪释?规?变销法销净换用2款以缓收人?2 售规过冻销净换
用2款以、转 日
公品基金。较保业释性?：了2方式
基金。较保业释诺：行争控力运守：方式品争?守：方式地守境关?关清国
人绪划叫ǚ银2办呼方式 售：了2地守方式类：了地1释料分 日
招产）力运守：日类基金。较保业释更释性?国募变言投以???全同??
变销性?售力运守：代基金绪言释披基金全绪释2??变销登权??基金。较保
业释诺：售基金绪言释国基金全绪释规?变销??2 售规过冻销净、转日力运守
：重代ǎ【募说ǐ期代售行募缓收基金。较保业释诺：了度价
产）?存性?：了媒保业基金。较2?证 品赎全性?：了媒性成2?全释保
业基金。较2?证导?全释2变言投以???全同ǎ【关?关清 品前基金【重已
披：了争?2清分 售律)保业基金。较2?证所基金绪言释保业2ǒǒ资交让
ǎ?
上）号?法售?ǚ?：媒性送2介?开ǒǒ商保业基金。较2?证?送 售业
、2基金。较规?要更基金介?开ǒǒ商基金ǚ。较2 托海?招?托海?）日
?解基金。较保业释诺：2保业释2基金。较策要 托海?2 售地1释行募介直
及?2基金。较保业释诺：地守代调2条主司募具 品?主司募《售? 直分?了?
??述地1基金。较保业释诺： 日?述地12基金。较保业释诺：登权业变销条
则?范募?招?条则?范）基金。较2保业释?解 售方行地守日
招上）争?守：日争?守：三?基金。较保业释整办法销净??2投以募地
1释争?2同T方式国：了争??合2办呼方式介销净??商募作对??地1
释?分2??国三况 日
介重代ǎ【募说ǐ期代售争?守：2方式?事业、 价
产）：了地1释付 前基金【重已清分及?：了争?具售介销净?除商作及?上
请让税对送险及??
上）地1释付基金【重清分争?基金全绪释 招揭声基金全绪释事地1释 售出
事基金绪言释）??分??法销净换用2款以缓收人? 日：了地1释介基金全绪
105
释招揭声基金全绪释事地1释 售出事基金绪言释）披及证划税2人?说付剩：了
争?清分2方式n场基金。较保业释2销净换用 ?基金全绪释国基金绪言释号争
?规?解n场同销净换用2 售规过冻销净、转?
提）更释??性成销净换用国??呼释变销性成销净换用2 售基金。较保业
释组保业2基金。较规数要介?开ǒǒ商基金ǚ。较2 托海?招?托海?）?
基金。较保业释保业2基金。较策要 托海?2 售地1释行募介直及?2销净?
除商2条主司募具 品?主司募《售? 直分?了???述地1基金。较保业释诺： 日
?述地12基金。较保业释诺：登权业变销条则?范募? 招?条则?范）基金。
较2保业释性成销净换用 售方?事业、日
公）???提）?管??性成销净换用2基金。较保业释国赎全变销呼释性成
销净换用2变言释 售重代对?国号?证2保业基金。较2?证 品赎全性成销净换
用2变言释性成2?全释保业基金。较2?证导?全释2变言投以???全同
ǎ【关?关清品前基金【重已披：了争?2清分 售律所基金ǒǒ划叫ǒ?让ǎ售
律)?全释性成2变言投以???全同ǎ【关?关清 品前基金【重已披：了争?
2清分 日
招提）介关?关清披人绪划税ǚ银2暂师说 售更基金2基金。较保业释行与
目??品??品й效境办呼情同T方式??办变言释性?基金。较保业释诺： ?
介：了地守方式?售更基金抗行与目??品??品й效境办呼情力运方式国媒募
情力运方式所力运方式?【2方式地守基金。较保业释诺： 售：了度错九剩力运
守：披争?方式守：2度错缓收 日
托品了?《》所度错
招产）了?《》导对??
了?《》事税三基金。较保业释利开2?诺?? 售揭前基金【重已2?诺?
?品净分决除前基金【重已招基金【重大业余分?使）品通?基金绪言释品通?
基金全绪释品所办呼基金【律品关?关清导前基金【重已清分2办呼??募导：
了地1释持事?对?基金。较保业释诺：?г2办呼?? 日
基金。较保业释诺：2地1释发性地1：了2争?具 售法直业对?2??登
权介基金。较保业释诺：地守作导代及?日
基金。较保业释诺：规可法免??及?2了?《》缓收销净 日
106
招上）了?度错
产）力运守：
介力运守：2方式说 售??类诺：续保释付剩说???ǐ清分度错料分披及
?人以释售ǐ具类诺：续保释ǜ账对?售号?г具缓收销净售律?(诺：净了 日
诺：续保释事基金绪言释??性?：了2变销 售介基金绪言释??变销免回续保
诺：2暂师说 售类基金全绪释??办性?：了2变销续保 ?揭声基金绪言释??
变销披基金全绪释??变销被免回续保诺：售出类性?诺：2基金。较保业释披
变言释组保销净?2 托海?募?招?托海?）??者】范?基金。较保业释益事?请基
金。较保业释诺：2续保释 日基金绪言释披基金全绪释规性?国续保基金。较保
业释诺：售规过冻基金。较保业释诺：益性2净了2、转 日
：了地1释登权润益性?：了释置2??七 日??七?合?解：了释置??
招国???书）品购。证〇?品?组??品保业国变销业销净?2基金。较 品?
全释??招国???书）境??日
上）争?守：
介争?守：2暂师说 售??类地1释对作 提海商及?对?售介组争?2销净
?除商责具上主?益商《介及证划税人?说类地1释况款工备业、销净 售介及证
划税人?说?(净了 日
有品销净
基金。较保业释组保?。基金。较业范以销净?日
基金。较保业释诺：净了则事范围净了披放员净了价
招产）范围净了售范围净了?号?解诺：2基金。较保业释国办变言释组保
销净?2 托海?募?招?托海?）争控方事业、??说??上?组清分2?募放员净了
争控??募使2办呼??被募范围净了2方式争控 日
招上）放员净了售放员净了登权号?解诺：2基金。较保业释国办变言释组
保销净?2条则?∥募? 招?条则?∥）争控方行动性日??基金意益方式品通
?基金绪言释国媒基金全绪释品决除前基金【重已招基金【重大业余分?使）品
所办呼基金【律募放员净了争控方事业、日
基金。较保业释诺：与场ǒ?方式缓收投以销净日
与场争?方式缓收销净代售?情介款以代业间则2让?证履证合 售对?ǎ【
107
：了争?管清分2料持投资释购。一期2销净?事业、性?2投资释 售ǎ【：了
争?清分2销净换用?事业、销净 售销净换用算?规册国让???2?事??销
净售告登权款处性成销净换用2基金。较保业释组变销2基金。较ǚ巨 日
基金。较保业释诺：2网?对?国重范?对?《律?2网?了?登权则守
?了品??销净日
?品款以
招产）力运守：
产）揭诺：类基金绪言释国基金全绪释地1 售基金。较保业释诺：2续保释
登权介：了守?具ǜ?介性?：了2基金。较保业释披变言释管????基金
。较保业释变销所诺：地1释??2范?人?置?重指现人以释 ?揭诺：类基金
。较保业释存收地1国诺：?ǐ类基金绪言释国基金全绪释地1 售告适基金绪言
释国基金全绪释免性?诺：2 售基金。较保业释诺：2续保释登权介：了守?具
ǜ?介性?：了2基金。较保业释管??条?基金。较保业释变销指现人以释 日
基金绪言释国基金全绪释规性?诺：2 售规过冻款以2、转 日
上）人以释登权介基金。较保业释销净具值原缓收册?律类诺：续保释权运
及?款以?声日
提）揭声：了续保释国基金。较保业释国变言释法要对?2销净?声业?? 售
行募介ǜ?销净?声具值原法组投以巨生?缓收?述册?日人以释登权缓收?述
册?售?述册?募范请事阅日?述册?具售诺：续保释登权权运及??述册??
声日
公）款以控度登类及证划税月募及证?基金绪言释国基金全绪释?规性?诺：
2 售规过冻款以2、转 日
招上）争?守：
介争?守：2暂师说 售款以方式事价类诺：地1释??2??人?置介基金
全绪释??变销招?类基金全绪释地1 售出事基金绪言释??变销）2人?说缓
收款以售律类及证划税法办款以控度月募及证日基金绪言释国基金全绪释??变
销法销净换用2款以缓收人?2 售规过冻款以披销净?声日
?品】、所及?
基金。较保业释诺：2净了 售地1释登权存争控?商起 托商《?管理证人：
108
??日
基金。较保业释诺：净分2??存销净争控?商起】、 日
基金。较保业释诺：净了存】、?商起上商《介?分??及?日揭声与目争
?方式缓收销净售介及?基金。较保业释诺：净了代售??整及证同工一品及证
划叫品及证置??境范重及?日
基金绪言释品基金全绪释披基金。较保业释登权?收】、2基金。较保业释
诺：2净了 日】、2基金。较保业释诺：净了法工制基金。较保业释 品基金绪言
释品基金全绪释被业余ǎ转日
二品议入殊配划润责调基金。较保业释诺：2放政余分
?更基金议入殊配划润售出让税基金。较国销净?2九Γ?续配。较保业释
披殊配。较保业释则员保业国变销2基金。较国销净?ǎ【?境九Γ 售告?让税
基金。较保业释诺：地1披?了??规系导殊配其他2 售出??续配。较保业释
保业国变销2基金。较国销净?ǎ【?境九Γ 价
招产）基金。较保业释收费对了?品地1? 品对??组??总国【款变销让
税基金。较产海?募?招?产海?）?
招上）力运守：2?：媒介?开ǒǒ商变销2基金。较规?要更基金介?开
ǒǒ商让税基金。较2∥则?范 招?∥则?范）?
招提）争?守：2??性成销净换用国??呼释变销性成销净换用2基金。
较保业释组保业2基金。较规数要介?开ǒǒ商让税基金。较2∥则?范 招?∥
则?范）?
招公）介?所基金。较保业释诺：投以2基金。较保业释组保业2基金。较
数要介?开ǒǒ商让税基金。较2∥则?范 品地1释介直及?2基金。较保业释
诺：地守代调2 提主司募具品有主司募《?直分?了???述地12基金。较保业
释诺：登权业变销条则?范募?招?条则?范）让税基金。较2保业释?所国?
?呼释?所基金。较保业释诺：投以?
招托）力运守：类性?诺：2基金。较保业释披变言释组保销净?2 托海?募?
招?托海?）??者】范?基金。较保业释益事?请基金。较保业释诺：2续保释 ?
招有）范围净了?号?解诺：2基金。较保业释国办变言释组保销净?2∥
则?范募?招?∥则?范）争控?
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招?）放员净了登权号?解诺：2基金。较保业释国办变言释组保销净?2
条则?∥募?招?条则?∥）争控日
重范续殊配其他《2?。基金。较成业?境2销净? 日
产海品更备则税要基金。较保业释诺：地守?类品地守ǐ期品了?度错品销净
ǐ期境清分售?适??特目关?关清国人绪清出2备则 售揭整客关?关清国人绪
清出??为经让税《》?场?国审通2 售基金绪言释对作及?具售行??法更备
则《》缓收??披?额售四?地守基金。较保业释诺：?了日
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
产品前基金【重已2审通
招产）审通基金【重系导关?关清清分国更【重余分登号基金。较保业释诺
：净了争控2??2 售登地守基金。较保业释诺：净了争控日法要行规号基金。
较保业释诺：净了争控2?? 售类基金绪言释披基金全绪释重换具审通律及?售
律?管理证人：??日
招上）税要前基金【重已审通2基金。较保业释诺：净了】、具方行?收 售
基金绪言释登介净了】、具上商《介?分??及?日
上品前基金【重已2决除?类
业说?暂??范2 售前基金【重已登权决除价
招产）基金。较保业释诺：净分决除2 ?
招上）基金绪言释品基金全绪释话序决除售介有主司《会业述基金绪言释品述
基金全绪释申?2 ?
招提）基金【重】、条限具无需略需2 售基金略需责《售?需有海主?益商基
金。较保业释巨元规取上海海释国媒基金资者构息策要托海海海件查?
招公）前基金【重已余分2办呼暂? ?
招托）让税关?关清披管理证人：清分2办呼暂师 日
提品基金您者2册摘
招产）基金您者册摘数?价存性力前基金【重已决除?类?商起提海主?益商
《(值册摘数? 售基金绪言释?ǘ基金您者册摘数?律介管理证人：2人?说缓
收基金册摘日
招上）基金您者册摘数??( 价基金您者册摘数?(置类基金绪言释 品基金
110
全绪释品成业形?证券品责容让税模?资非2十七：款? 品??募导管理证人：
?分2释置?( 日基金您者册摘数?行募?目?生2?益释置 日
招提）基金您者册摘数?话序价基金您者册摘数?服序基金您者2义绪 品册
言品?信品审力披则?日基金您者册摘数?行募心关缓收?生2???格 日
招公）基金您者册摘度错价
产）基金【重决除具售发?基金您者册摘及??
上）前基金【重已决除暂?性力代售类基金您者册摘数?况范?绪基金?
提）法基金您者披债?债?缓收册言披料持?
公）法基金您者缓收?息披审力?
托）润益册摘???
有）?第：款???组法册摘??缓收使备?款售?第????组法册摘?
?性成关?换用同?
?）整册摘???管理证人：??律及?日
?）?解所基金您者业税2???? ?
二）及?基金您者册摘?声?
产海）法基金З?您者缓收则?日
招托）基金您者册摘2责阅事 有主司日
公品册摘?目
册摘?目适?基金您者册摘数?介缓收基金册摘控度管发】2组业【言?
目售册摘?目类基金您者册摘数???形基金您者管?征日
托品基金您者册摘З?资者2则?
心履基金您者册摘2则?方? 售整基金您者册摘具2工备З?资者??基金
您者册摘?目品?К组?Й?律册改基金债?具售付基金。较保业释保业2基金
。较九Γ缓收则?日
有品基金您者册摘2及?
册摘控度管2业税?诺???导代及? ?基金您者册摘??号成业证券品责
容让税模?资非2：款???组?款律类????组性成关?换用同具?管理
证人：??律及?日基金您者册摘及?要?管理证人：??具托主?益商《类基
金您者册摘数?缓收及?售基金您者册摘数?登权整册摘??ǒ?介?分??
111
?售律整册摘??对送险及?ǒ?介?分???日
?品基金您者册摘其七导一期2义略
基金您者册摘其七导业税一期类基金全绪释义略产托限募?日
（四）争议解决方式
网方权?释重换售当前基金【重已延者】2国所 前基金【重已业税2范И?
了售揭号?绝面?免回?净2 售登对???理?号??????置：并履?：权
代业、2??清出缓收?? 售????事??售???净适决?险2律法网方权
?释成业余ǎ转售???类??方申指日
?了?言责调售基金【重权?释登电诉网存2话序 售无需?议品任何品程序
?差收基金【重清分2?? 售??基金。较保业释2【关?开 日
前基金【重已?目管?释??披理关?招规??????关?）律形办??日
（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
前基金【重已行?润(七 售消投资媒介基金绪言释品基金全绪释品??划叫
2符及运组披部模运组?记 日
112
二十一、托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
产品基金绪言释招监书资者绪言释）
?书价??东方证券资者绪言业阅及?
?组价??露???管???产海二〇??产产?
符及??价??露???使??产海?〇消?诺????产产?
Я???价上海海海产海
关分变销释价???
(值代调 价 上海产海限?司上?商
ǔ六ǖ值划税价管理证券人?绪言?置：
ǔ六ǖ值一〇价管理证人：证人银行??上海产海?托产?〇
守?及守01证券投资基金绪言模?ǔ六一〇 价证人银行?上海产提?产产提产〇
?ǘ?式价业阅序现及?
十七资更价 提由查释?致
略需责调价保需号部
号部??价证券资者绪言模?售及守01证券投资基金绪言模? 日
上品基金全绪释招监行书资者全绪释）
?书价或??收歧。业阅及??明书价或??收?
?组价??露??诺??海??〇或??收诺?
符及??价??露??诺??海??〇或??收诺?
Я???价托产?海公海
关分变销释价?实?
(值代调 价产二??限公司?商
基金全绪模?ǔ六一〇价证人基金??上海海上??提〇
?ǘ?式价歧。业阅及?
十七资更价释?致上托上?上海由查
113
略需责调价保需号部
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
产品基金全绪释并履业税关?关清2清分募导 前基金【重已2余分 售法基金
投资??品投资九Γ品投资阅润品税?方??境缓收人?日前基金【重已合料余
分基金投资证券??应六2 售基金绪言释登??国分责?基金全绪释对消投资户
采?售募?基金全绪释法基金议?投资适后ǎ【基金【重税要证券??应六2余
分缓收人?日
招产）更基金2投资??事 价
更基金2投资??事成业?绝内格险2金??成 售受摆理债品?收以履品?
方?ǔ债品金?债品量模债品й责?资券品?й责?资券品管责以履品及?债品
资者?保证券品管数量模八0债 品证券及?发收2й责及?债券 品则???行?
债2纯债备则 品债券?遵务品重模略?品?收略?境?分n开点资者 品理债责容
募导关?关清国管理证人：ǚ银基金投资2办呼金??成 售告?ǎ【管理证人：
让税清分日
更基金规??介∥标露运相处歧以品?证境?开点资者售监规?所范标露运
述歧年务日
揭关?关清国人绪划叫募具ǚ银基金投资办呼户采售基金绪言释差收?权度
错具售行募整办К处投资??售办投资九Γ??召代业、关?关清国让税清分日
招上）更基金网点户采2投资九Γ 品投资阅润事价
Λ基?金2投资?【九Γ
更基金投资要债券2九Γ规策要基金资者2 ?海???主??商商决介??理
债责容【余?ЕК2??义证金具 售力金国?责商介范限募《2?ǔ债券2九Γ
【款规策要基金资者构息2 托?售作?力金规受摆?摘?征金品略性义证金品登
n年务?境 日
揭声关?关清国管理证人：审通投资户采2投资九Γ阅润 售基金绪言释介差
收?权度错具售行募?额??投资户采2投资九Γ 日
Ψ投?资?【??募说投资阅润价
产）更基金投资债券2九Γ规策要基金资者2 ?海??
上）更基金?主??商商决介??理债责容【余?ЕК2??义证金具 售义
保规策要基金资者构息托?2力金国媒?责商介范限募《2?ǔ债券 售作?力金
114
规受摆?摘?征金品略性义证金品登n年务?境 ?
提）更基金保业范ɑ及?发收2证券 售办露息规?控基金资者构息2 产海??
公）更基金绪言释绪言2工备基金保业范ɑ及?发收2证券 售规?控?证券
2 产海??
托）更基金投资要重范直??开释2网点资者?保证券2九Γ 售规可?控基
金资者构息2 产海??
有）更基金保业2工备资者?保证券 售办露息规可?控基金资者构息2 上海??
?）更基金保业2重范 招?重范效目标员）资者?保证券2九Γ 售规可?控
?资者?保证券清算2 产海??
?）更基金绪言释绪言2工备基金投资要重范直??开释2网点资者?保证
券售规可?控办网点资者?保证券【款清算2 产海??
二）更基金登投资要效目标员安标事οοο募???οοο?2资者?保证券 日基
金保业资者?保证券责调售揭声办效目境标说排品规?ǎ【投资应六售登介安标
??发??商起提主司《月募工备和性?
产海）更基金缓处工理?收调重模露运缓收债券遵务2资金?较规可?控基金
资者构息2 公海??更基金介工理?收调重模露运管2债券遵务贵?责阅事 产限售
债券遵务?责具规可?责?
产产）更基金保业??管数量模八0债券 售办露息规可?控基金资者构息2
产海??
产上）更基金介现凡??商商决售保业2相处理债责容【余信息 售规可?控基
金资者构息2 产托??
产提）更基金介现凡??商商决售保业2和性理债责容【余信息规可?控基金
保业2债券ǚ露息2 提海??
产公）更基金组保业2债券招规??责商介范限募《2?ǔ债券 ）露息披相处品
和性理债责容【余信息售【款招?停款摘）登权ǎ【基金【重税要债券投资九Γ
2业税余分 ?
产托）更基金介现凡??商《??招规受摆?施）2理债责容【余2(?金较
规可?控?范??商基金资者构息2 提海??
产有）更基金2基金资者ǚ息规可?控基金资者构息2 产公海??
产?）更基金续格投资要内格险赎阅资者2露息【款规可?控更基金资者构息
115
2 产托?日当证券露运个格品基金清算审格境基金绪言释?使2当外经费基金规ǎ
【作?组清分九Γ阅润2 售基金绪言释规可续格述结内格险赎阅资者2投资 ?
产?）更基金所八0点证券资绪者户导管理证人：持分2办呼续制事??法?
守??遵务??2 售行?赎风?户2资风生?登权所基金【重余分2投资??义
保范经?
产二）关?关清导管理证人：清分2披 前基金【重已余分2办呼投资阅润 日
招提）更基金您者规可目要募说投资国媒?格价
产）申?证券?
上）??清分?呼释??国媒对消指义?
提）形?申指四阅序现2投资 ?
公）相和办呼基金。较售告适管理证人：大业清分2?使 ?
托）?基金绪言释品基金全绪释性资?
有）形?《???品营?证券??信非导办呼规示权2证券???格 ?
?）关?品收?关清国媒管理证人：清分?除2办呼?格 日
招公）基金绪言释意目基金您者相和基金绪言释品基金全绪释导办?歧歧东品
议??润释国媒所办业办呼?诺利?税三2及?发收2证券国媒申?责《申?
2证券 售国媒形?办呼?诺税???2 售登权ǎ【基金2投资?应披投资估? 售
??保业释利开??直出售??利开??售实值?工《备?ǔ划润披安?划润售
付剩露运及?信非?收日让税??????可?基金全绪释2重换 售律付关?关
清月募止集日?诺税???登对?基金绪言释??：?了售律号控条则?∥募?
2总值??争控 日基金绪言释??：登????限法税?????缓收??日
招托）基金绪言释登权存基金【重】、商起有主司《费基金2投资?【九Γ
ǎ【基金【重2业税余分 日介??责调《售更基金2投资?? 品投资估?登权ǎ
【基金【重2余分 日基金全绪释法基金2投资2人?所??存基金【重】、?商
起守?日
?更种?招∥）列?招上）?（Ψ投?资?【??募说投资阅润价新管上）品二）品
产?）品产?）ǐ使售当证券品责容露运个格品证券发收释【律品基金清算审格境基
金绪言释?使2当外经费基金投资九Γ规ǎ【??清分投资九Γ2 售基金绪言释
登权介产海主??商《缓收?额售告管理证人：清分2放政暂??使 日关?关清
大业清分2 售形办清分日
116
招有）揭声关?关清法更基金【重余分投资?【九Γ阅润缓收审通2 售募审
通具2清分事六 日关?关清国人绪备?场???阅润售揭?目要更基金售出介差
收?权度错具售更基金投资规?赎让税阅润?基金绪言释导代并履前效终止集符
关已清分介?分??及?售)规?生号基金。较保业释诺：?了 日
上品基金全绪释并履业税关?关清2清分导 前基金【重已2余分 售法基金绪
言释??略??收缓收人?日基金投资?收分责略?2 售基金绪言释登并履关?
关清2清分导 前基金【重已2余分 售料分ǎ【ǐ期2组业略??收2?? 售律导
代对消?基金全绪释售基金全绪释登履募法基金投资?收略?2??法?适后ǎ
【业税清分缓收人?日法要规ǎ【清分2?收略? 售基金全绪释行募???收售
律争?基金绪言释日
更基金投资?收略?登ǎ【揭说清分价
招产）更基金2略??收登适成业证券投资基金全绪资非 品证券投资基金?
?模?资非国【非袋使划叫投资媒全绪释资非2?模?收 日
招上）更基金投资分责略?2九Γ规可?控基金资者构息2 提海?售并履面了
行对作?场)会业利终来?2?收略? 售规赎表阅润?略承介成业基金全绪资非
2重范?收略?规可?控基金资者构息2 提海??略承介规成业基金全绪资非2重
范?模?收2略? 售规可?控基金资者构息2 托?日
业税关?关清国人绪备?润分国??述2分责略?投资?估 售基金绪言释差
收?权度错具售行让登?额投资?【阅润2清分 日
招提）基金绪言释服序法更基金略??收2安?所?? 售实值?工?收略?
2模?内度 品??话序品督机?润ˇ入披人???润?售И议??业税督机日基
金全绪释服序法更基金?收分责略?模?2人?所?? 售??品??让税面了品
其他资交品投资?Δ品略?证议同境业税一期售И议差收全绪话序日
产）基金绪言释服序?润效目督机日效目督机续生受摆略??收2效目境标 品
略??收2?征回转境系导?略??收??方T2督机 日当??略??收规权?
(基金您者来?2 售类基金绪言释申指序现日
上）基金绪言释服序?润内格险督机售律申指当?润规转延?(基金您者来
?2 日内格险督机续生受摆基金绪言释生?工备对作?场品备则对作?场国?责
?场延略??收免回导代?征2督机 品基金投资?收略?规回取比基金示??摘
模?2督机 品当工备对作?场国备则对作?场延系导2利终来?过冻?息境系导
117
?基金内格险方T2督机 日
提）基金绪言释?解?《备督机?润润?2实ǖ 日揭当基金绪言释置?话?
收事为经基金您者赎?来?2 售?类基金绪言释申指类表?(2来? 日
公）基金绪言释所基金全绪释介守?基金略?模?代售登ˉ非?诉前基金关已品
前意益符关已境业税关?关清售募导理ɑ业税其他绪言品利?绪言品?征?摘境
2网?清分 日
提品基金投资?收略?面了2?? 品其他守ǖ所绪言品投资?Δ所资金项征品
其??法品?责?征品对作?场
招产）基金投资?收略?面了2??
产）基金绪言释登所ǎ【资非2略??收ǚ收国办??则收?? 前基金略?
模?ǚ制【益面了已招募说明书前ǚ制【益面了已）售料分前略?面了同已2非
式?更日前ǚ制【益面了已披前略?面了同已2非式?更类基金全绪释所基金绪
言释?重?分日
上）基金全绪释心履让税关清法前ǚ制【益面了已披前略?面了同已2《》
缓收??售??略??收资非境日
提）基金绪言释登介前略?面了同已管合料略?证议同国办呼业、略??证
2符言方式 品Яа??品?三释披?三??售募导略?证议同国办呼业、?证介
Яа控度管??具售略??较2料持导?征符关境 日
公）类略??收?分2略承略?2则?划叫 招募说明书（略?则?划叫新）
а?国???征略?证议同国办呼业、略??证2 售基金全绪释行?略?则?划
叫2?标收发性略??较Д证Ε 售略?则?划叫导办?标收登月?【日
托）基金绪言释登介前略?面了同已管清分售基金略承?责国对作?征2资
金登工备项???分2基金全绪其他 售律介前略?面了同已?合其他?书披其〇售
免项处?分其他2 售类略??收申指范И序现日
有）基金绪言释登介前略?面了同已管清分售介略责《售揭更基金?收其他品
文Х??发】审通售绪言释登导代同T争?略?收 售同T争?登解?基金全绪释
文Х??日略?则?划叫登导代?审通???基金绪言释品基金全绪释性成示式
同T料持同 日审通争?2??方式重守他?需 日介略责《售略?则?划叫披基金
全绪释2?分?三释审通 售登导代解?及种同T争?法方 日
118
?）基金绪言释登介前略?面了同已管清分售当分责略?者】2略?规可?
风?国募现凡方式???售规可目要??披?同日
招上）基金投资?收略?代2其他守ǖ所绪言
产）基金投资要?收略?代售基金绪言释登权心履基金绪言释所略??收?
?2 前ǚ制【益面了已品前略?面了同已境售募基金2??介略??收ǚ收国?
?则收?分2则?划叫守值?收其他 日
上）基金投资要?收略?代2文Х??类基金全绪释义绪披费目 日
招提）略??证ǜБ品其??法导?责?征
产）略?证议同境略??证ǜБ
略?资金?回略承要略??收ǚ收国媒办??则收?分2则?划叫 日基金绪
言释登介前略?面了同已管清分售略??收则?划叫登事基金守成略?证议同国
办呼业、略??证招说书（略??证新）售?略??证事基金略?料持国?责对
?2业、?证 售)法登?Ж略??回守成?范略??证 日资金?其权商售类略?
?收则?划叫?分2：款续绪ǜ协范。略??证??期律所基金全绪释??料
持n?具 售整略??证直期争控?Ба?国???征?基金全绪释?分?三释?
?略??收则?划叫变事义绪略??证2 售类略??收则?划叫?分：款续绪ǜ
协范。略??证??期律所基金全绪释??料持n? 日
上）略??证2??修符
略??证介Яа控度管??2 售类基金绪言释?略??收对性修符年第售基
金绪言释登??略??收程?修符略??证售律付募?招产）2方式?Б国??
?征?全绪释售直略??证存格益?日
提）其??法
?主?益商售基金绪言释登所基金全绪释?法网??收略?投资?较导登款
利终日
基金绪言释登介前略?面了同已管清分售法要略责?控提主司2分责略? 售
略??收登要???具托主?益商《?基金全绪释?分释置а?法其?日当略?
?收免а?法其??(2资金??目 品?场2序现类略??收申指 日
略??收登?【基金全绪释法略??证2Д证 售律介Д证Ε?解?略??收
及种а??基金全绪释?分?三释日
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公）?责?征
基金绪言释对作争?基金全绪释争控?Б整略??证直期а?略??收则
?划叫?分2：款续绪 日略??收免n?略??证直期2 售登所基金全绪释??
Д?日略??责作基金绪言释所略??收料持略??证n?律要?责商?征略?
更终??日
基金全绪释介略??责商免n?略?更终国略?更终金较规ǎ代 售争?基金
绪言释所略??收??略??其代调导利终修征??日基金绪言释登整???声
??基金全绪释售基金全绪释n?略?更终2权商争?基金绪言释 日
基金绪言释登介前略?面了同已管清分售略??证介Яа控度管??2 售略
??收登值原争?基金全绪释售基金全绪释介直略??证??期?解?及种律性
成让税证合一期具售所略??收?分：款续绪??料持具售略??收登介?责商
整略?更终项??分2基金?收全绪其他 日揭声略??责商事关分列?商售略?
?收?核??责具?范主?益商?征售略??收?付直面了余分利?披议?核责
ɡ巨?征核责利终日
招公）对作?场
揭声介略?责阅《售类要基金清算发】о?2直当国媒性要内格险绪言2?
生境直当售基金绪言释行募对作?场工备国备则资金日
对作?场2成制??付剩基金绪言释所略??收??2 前略?面了同已?收日
招托）基金投资?收略?2人?
基金全绪释发力基金绪言释介缓收略?投资代业??业税关?关清2清分
导前基金【重已2余分2收事 售登导代募同T?式争?基金绪言释介 产海主?益
商《Ζ示日基金绪言释法基金全绪释争?2?清??免回介 产海主?益商《Ζ示
2 售基金全绪释登??管理证人：日基金全绪释发力基金绪言释业?诺?清收事售
登值原??管理证人：售重代争?基金绪言释介产海主?益商《Ζ示国???
摘售?当基金绪言释?规?收?(基金您者来?2 售让税来?类基金绪言释申指售
基金全绪释规申指现凡序现日
公品基金全绪释并履业税关?关清2清分导 前基金【重已2余分 售法基金绪
言释?所?收调债券露运缓收人?日基金绪言释登介基金投资意益?作?基金全
绪释对消ǎ【关?关清导收模应六2 品号在???2 品更基金?目2?收调债券
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露运??法???律余分网??法?组?目2???摘方式 日基金绪言释业序现
料义导代整通述具2??法???发??基金全绪释 售后出类表?(2来?登类
基金绪言释申指日基金绪言释登ˉ非付剩??法???2??介?收调债券露运
????法?日基金全绪释人?基金绪言释适后付?作对消2?收调债券露运?
?法???缓收??日介基金略需责调基金绪言释行募?额??法???售告登
整?额?声??对作范主?益商同T争?基金全绪释 日述??料分代?所更请?
?2??法?组缓收告?免?摘2?? 售?登付剩面了缓收?摘售告规可?发】
述2?? 日揭基金绪言释并履露运?生报代?额?收调债券??法???导?摘
方式2 售登?基金全绪释本合言类售律介所??法?发】??作提主??商《所
基金全绪释面??净日
基金绪言释服序法??法?2资效?润 售付?收调债券露运2??清出缓收
??售律服序?净当??法?规差收【重延?(2Ζ?导来? 日?免差余2??
法?介基金绪言释料分2代调《?免申指?余序现导办呼让税关?序现2 售基金
绪言释行募法让登来??收月募申指售ǐ具??让税??法?˙改日基金全绪释
出并履?收调债券露运(??法【重差收暂师缓收人? 日揭基金全绪释?具发力
基金绪言释会业付剩??余分2??法?缓收??代 售基金全绪释登导代对进基
金绪言释售基金全绪释规申指类表?(2现凡来?披序现 日
托品更基金投资内争赎阅证券售登?诉前税要基金投资情及守发收歧以境内
争赎阅证券业税??2争? 已境业税人绪清分日
招产）内争赎阅证券所?一组?2内格险赎阅资者律规概工范经 售受摆类前?
露及?证券发收绪言符关已清?2情及守发收歧以 品及守发收歧以?说??备则
境介发收代合料范分责阅?分责2行??证券 售规受摆类要发??诺?终国办呼
直当延报代А?2证券 品?发收免?露证券品遵务??管2风?券境内争赎阅证
券日
更基金行募投资号管理证人：ǔ六2情及守发收证券 售)阅要类管理证券ǒ
ǒ?摘业阅序现及?品管?理债ǒǒ?摘业阅序现及?国?收调露运册摘组歧。
业阅及?服序ǒǒ披略绪2 售律行介证券??组国工理?收调债券露运??2证
券日
更基金规可投资免号管理证人：ǔ六2情及守发收证券 日
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更基金规可投资业?分责告?分责规合料2证券 日
招上）基金绪言释登介基金?请投资内争赎阅证券作售?基金全绪释对消号
基金绪言释??：ǔ六2业税基金投资内争赎阅证券2投资净估内度 品督机?润
润?日基金投资情及守发收歧以售基金绪言释准登对消基金绪言释??：ǔ六2
内格险督机??文?日??资交登受摆告规阅要基金投资内争赎阅证券2投资较
?披投资九Γ?润暂师日
基金绪言释登??要?请?收投资?Δ?作?主?益商整??资交同T发
?基金全绪释售义证基金全绪释业比?2代调缓收?? 日基金全绪释登介n??
?资交具?主?益商《售募同T国办呼?方持行2方式料持n???资交 日
基金绪言释法更基金投资内争赎阅证券2内格险督机服序 售料义法让税督机
与场??业、2ˇ入 售介【言2代调《业、?净基金意益2内格险?? 日揭当基
金Э较于遵国露运发】??审格境直当延为经基金力金??Ю支代售基金绪言释
登义证对消比较力金料义基金2?征?摘 售律申指组业来?日法更基金当投资内
争赎阅证券为经2内格险督机 售基金全绪释规申指现凡序现日
招提）基金投资内争赎阅证券作售基金绪言释登?基金全绪释对消ǎ【关?
关清生?2业税同T效终 售受摆告规阅要?发收证券续制2管理证人：ǔ六一
期品发收证券巨元品发收信非品?分责售基金?持务2巨元 品信非品ǚ(更 品登
项征2持务? 品资金项征代调境日基金绪言释登义证??效终2协议 品概额售律
登??要??收投资?Δ作?主?益商整??效终同T发?基金全绪释 售义证基
金全绪释业比?2代调缓收?? 日
类要基金绪言释免导代对消业税证券2成制2?生2效终 售经费全绪释四关
??持务?Δ延过冻持务??项?2 售基金全绪释?要申指序现日
招公）基金全绪释心剩关?关清品前基金【重已品前全绪面了已??基金绪
言释投资内争赎阅证券2收事 日揭发力基金绪言释???前基金【重已品前全绪
面了已募导办呼让税关?关清2业税清分 售登导代争?基金绪言释售律??管理
证人：售重代与场【言ˇ入义?基金投资释2利开 日基金全绪释业?法基金绪言
释2?关 品?清募导??前基金【重已品前全绪面了已2投资?Δ规月?收 售律
值原争?基金绪言释Ζ示售基金绪言释规月Ζ示国?变销基金??【重规可规?
收代售基金全绪释登?管理证人：??日
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招托）基金绪言释登介基金投资情及守发收歧以具?主??商《?介管理证人
：?分??止集组投资情及守发收歧以2?书 品巨元品ǚ(更 品其T信息 ?募导
ǚ(更披其T信息?基金资者构息2九Γ 品?分责境效终日
有品基金绪言释登权法投资管责以履模?缓收??售持协安?管责以履投资
模?2督机 售更绩?在品任何程序2直出缓收管责以履2投资模? 售律登ǎ【关
?关清导人绪划叫2让税清分 日
?品殊配划润2议入披投资意益?з
权基金保业放分资者)略介国象介诺较于遵年第代 售并履贵诺阅?义?基金
。较保业释利开2直出 售基金绪言释号所基金全绪释面?范经售律?Д：款??
?组换用具售行募心剩关?关清导基金【重2余分确目殊配划润 日
殊配划润议入责调售前基金【重已余分2投资?【九Γ 品投资估?品?【阅
润品模寄九拒基六品督机n开放时境余分??目要续配其他 日
殊配其他2议入ǐ期 品议入度错品意益?з品投资?з品放分资者2??审
力披?征境法投资媒?开业?诺过冻2??案用或0本合同2清分 日
?品基金全绪释并履业税关?关清2清分导 前基金【重已2余分 售法基金资
者构息款摘品基金。较构息款摘品基金?目守?导n处料分 品基金n开则? 品让
税效终止集品基金ǜǜ接??交管ǒ?基金模寄销力巨履境缓收人?披??日
二品基金全绪释发力基金绪言释2????导投资?Δ国议?投资意益??
关?关清品前基金【重已披更全绪面了2清分 售登导代募??对进国同T对送境
方式争?基金绪言释阅责Ζ示日基金绪言释登???【披面?基金全绪释2人?
披??日基金绪言释n?争?具登导代?法律遵?基金全绪释 售法要n?2同T
争?售基金绪言释登募同T?式?基金全绪释发性遵Ε 售? 基金全绪释2??缓
收??国?证售本合?清直当导Ζ示责阅日介??清分责阅《售基金全绪释业?
?代法争???缓收??售??基金绪言释?示日基金绪言释法基金全绪释争?
2?清??免回介阅责《Ζ示2 售基金全绪释登??管理证人：日
产海品基金绪言释业???【披面?基金全绪释心剩关?关清品前基金【重已
披更全绪面了法基金模??收??日受摆告规阅要价法基金全绪释发性2对送 售
基金绪言释登介清分代调《??律?示售国?基金全绪释2??缓收??国?
证?法基金全绪释付剩关?关清品基金【重披更全绪面了2生???管理证人：
123
??基金人???2?? 售基金绪言释登???【对消让税巨履资交披润?境日
产产品?基金全绪释发力基金绪言释心履??度错?号】、2?Δ??关? 品
收?关清披办呼业税清分售国媒??基金【重余分2 售登权值原争?基金绪言释
导代Ζ示售类表?(2来?类基金绪言释申指 售基金全绪释介差收办争???具售
月募?序日
产上品基金全绪释发力基金绪言释业?诺?清收事售登导代??管理证人：售
重代争?基金绪言释阅责Ζ示日
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
产品基金绪言释法基金全绪释差收全绪话序暂师缓收??售????受摆基
金全绪释?工义绪基金您者品守ǖ基金您者2资金其他 品证券其他境投资组?
其他品??基金绪言释款摘2基金资者构息披基金。较构息 品并履基金绪言释
?Δ符言册摘?n 品让税效终止集披人?基金投资意益境收事日
上品基金绪言释发力基金全绪释?存?目基金您者品免法基金您者议收则其
绪言品免?收国四?核Ч?收基金绪言释资金项??Δ品ˋ集基金投资效终境
??前基金关已品基金【重品全绪面了导办呼业税清分代售登导代募同T?式
争?基金全绪释阅责Ζ示日基金全绪释n?同T争?具登介说范?益商作导代
?法律募同T?式?基金绪言释发性遵Ε 售本合?清直当导Ζ示责阅售律义证
介清分责阅《导代?示日介??清分责阅《售基金绪言释业??代法争???
缓收??售??基金全绪释?示日
提品基金全绪释业???【披面?基金绪言释心剩关?关清品基金【重披更
全绪面了法基金模??收??售受摆告规阅要价法基金绪言释发性2同T对送 售
基金全绪释登介清分代调《??律?示售国?基金绪言释2??缓收??国?
证?基金全绪释登???【对消让税资交募消基金绪言释??全绪您者2概额
险披协议险日
公品基金绪言释发力基金全绪释业?诺?清收事售登导代??管理证人：售
重代争?基金全绪释阅责Ζ示售律整Ζ示?声??管理证人：日
（四）基金财产保管
产品基金您者义绪2直出
招产）基金您者登总值要基金绪言释品基金全绪释2?业您者 日
招上）基金全绪释登?工义绪基金您者日
124
招提）基金全绪释付剩清分守ǖ基金您者2资金其他 品证券其他境投资组?
其他日
招公）基金全绪释法组全绪2规重基金您者则员ǖ?其他 售总值?摘售则其
绪言售料义基金您者2概额所总值 日
招托）基金全绪释并履基金绪言释2?Δ 售付剩基金【重披更面了2余分义
绪基金您者日免号基金绪言释2示权?Δ 售规可存收意目品?则品则?基金2
现凡资者日规下要基金全绪释议?业、?润说2资者导议?证券境介基金全绪
释义绪责调2来? 品??售基金全绪释规申指类表者】2序现 日
招有）法要当事基金投资者】2登n资者 售登类基金绪言释服序所业税权?
释料分?其商责律争?基金全绪释售?其商基金您者会业??基金?收全绪其
他2 售基金全绪释登导代争?基金绪言释与场ˇ入缓收?n 售基金绪言释登服
序?业税权?释˙改基金您者2来? 日
招?）基金全绪释法当事基金绪言释投资者】2略承国略绪介基金全绪释募
使划叫2基金资者 售国?类责容及?国证券及?服序册摘?n2基金资者 招受
摆告规阅要责容义证金其他《2资金 品责容【余境）导办n开 售类要?境划叫
国?划叫：置??境更面了权?释使?条方2?? 品??品控?国?者境直当
?基金资者?(2来?境规申指序现 日
招?）?心履关?关清披基金【重2清分使 售基金全绪释规可?全?条释全
绪基金您者日
上品基金01责调导01资金2?资
招产）基金01责调012资金登守值 （基金01?他 新日?其他类基金绪
言释国基金绪言释?全2ǒǒ划叫守值律绪言 日
招上）基金01责取国基金А除01代 售012基金。较ǚ较 品基金01金
较品基金。较保业释释巨ǎ【前基金关已品前意益符关已境业税清分具售基金
绪言释登整下要基金您者2工备资金项处基金全绪释事基金守值2基金?收全
绪其他售重代介清分代调《售基金绪言释登?第成业形?证券品责容让税模?
资非2：款???组缓收?资 售性成?资??日性成2?资??类?解?资2 上
?国上?募?管理十七：款???方事业、售)：款???组对?2?资??
?法发起资金2保业释导办保业。较缓收??本合 日
125
招提）?基金01责阅召取 售免回??基金【重】、2ǐ期 售类基金绪言释
付清分符言??境??日
提品基金?收全绪其他2守值披绪言
招产）基金全绪释募更基金2??介办部模划叫守值基金2?收全绪其他
招监行书事（全绪其他新）售义绪基金2?收略? 售律并履基金绪言释2?Δ
符言资金n征 日全绪其他?书登事（东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资
基金新售文Х??事基金全绪释?种日
招上）基金?收全绪其他2守值披费目 售阅要取比守?更基金模?2?生 日
基金全绪释披基金绪言释规可??更基金2??守值现凡办呼?收其他 ?抗规
可费目基金2现凡其他缓收更基金模?募使2?格 日
招提）基金?收全绪其他2守值披绪言登ǎ【关?关清导?收模人?绪言划
叫2业税清分 日
公品基金证券其他披?摘?征金其他2守值披绪言
招产）基金全绪释介管理证券ǒǒ?摘业阅序现及???则及?品??则及
?事基金守值基金全绪释所基金??2证券其他 日
招上）基金证券其他2守值披费目 售?阅要取比守?更基金模?2?生 日基
金全绪释披基金绪言释规可性?国免号法方重换?存??基金2现凡证券其
他售抗规可费目基金2现凡其他缓收更基金模?募使2?格 日
招提）基金证券其他2守值披证券其他?2义绪类基金全绪释服序 售其他资
者2绪言披意目类基金绪言释服序 日
招公）基金全绪释募基金全绪释2??介管理证券ǒǒ?摘业阅序现及?守
值?摘?征金其他售律变销组全绪2基金概(所管理证券ǒǒ?摘业阅序现及
?2范标关释册摘?益 售基金绪言释登月募??面?日?摘?征金品?他?摘
义证金品?n信停义证金境2n场付剩管理证券ǒǒ?摘业阅序现及?2清分
?收日
招托）?管理证人：国办呼人绪划叫介更全绪面了?值商?具ǚ银基金形?
办呼投资户采2投资模? 售系导让税其他2守值 品费目2 售付业税清分守值品
费目律绪言??四让税清分售出基金全绪释九剩??税要其他守值品费目2清
分?收日
126
托品债券全绪?他2守ǖ披绪言
基金【重】、具售基金全绪释并履管理释??收品管?理债ǒǒ?摘业阅
序现及?品?收调露运册摘组歧。业阅及?2业税清分 售募更基金2??介?
收调露运ǒǒ?摘划叫守值债券全绪其他售律变销基金缓收?收调露运债券2
?摘日
有品办呼其他2守值披绪言
招产）基金绪言释并履投资?生付剩清分守值责容义证金其他导责容???
?境售基金全绪释付剩清分守值责容?摘其他境投资组?其他日概(??其他
守值具售基金绪言释登募同T?式整责容及?对消2责容义证金其他2??资
金ˊ?披义证金人?管?2ǒ?目他?导ˊ???基金全绪释 日资金ˊ?披义
证金人?管?ǒ?ˊ???类基金绪言释缓收售??具??导代争?基金全绪
释日
基金全绪释披基金绪言释登权介守他控度管让??【售律对消组?资交日
基金绪言释义证组对消2其他守他?交2协议险披业、险 售)介让税资交审通
具导代整审通2资交对消?基金全绪释 日
招上）当模?发??生延守值2办呼其他 售行募并履关?关清披基金【重2
清分售类基金绪言释面?基金全绪释付剩业税关?关清披更面了2余分面?具
守值日述其他付业税清分费目律绪言日
招提）关?关清境业税清分法让税其他2守值披绪言大业清分2 售形办清分
符言日
?品基金您者投资2业税业信?证境2义绪
基金您者投资2业税议?证券 品?收略?守他议证同境业信?证付余分类
基金全绪释略承要基金全绪释2义绪? 售国略处管?理债ǒǒ?摘业阅序现及
?品?收调露运册摘组歧。业阅及?品管理证券ǒǒ?摘业阅序现及???则
及????则及?国以履部模管?2变义绪? 售议?义绪?证类基金全绪释保
业日议?证券境业信?证2务相披?? 售类基金全绪释并履基金绪言释2?Δ
符言日基金全绪释法类??略承划叫导基金全绪释募使划叫议?业、?润2业
信?证规申指义绪序现日
?品所基金您者业税2?诺【重2义绪
127
类基金绪言释变销基金??2 品所基金您者业税2?诺【重2直期则员类
基金绪言释品基金全绪释义绪日?更面了大业清分使售基金绪言释变销基金?
?2所基金您者业税2?诺【重登义证基金绪言释披基金全绪释??网保业范
。示更2直期 日基金绪言释登介?诺【重??具导代整?诺【重ǜ协?基金全
绪释售律介条?主?益商《整示更??基金全绪释?日当基金绪言释发?2【
重ǜ协期所?具??2【重直期规范经组?(2具声 售类基金绪言释服序日?
诺【重2义绪责阅事基金【重决除具 产托限日
法要四关场可?。募?示更2 售基金绪言释登?基金全绪释对消解?及种
2【重ǜ协期国??期 日基金全绪释业?生??记直期日基金绪言释?基金全
绪释对消2【重ǜ协期国??期所基金绪言释Х略直期规范经2 售募ǜ协期国
??期事六日
（五）基金资产净值计算、估值和会计核算
产品基金资者构息2款摘 品??所概(2代调导度错
招产）基金资者构息
基金资者构息适?基金资者ǚ息??基金服债具2信息 日
基金。较构息适?基金资者构息?募基金。较ǚ巨售基金。较构息2款摘 售
?料?海?海海海产查售数巨?具????Ц?处售理ɑ大业清分2 售形办清分日
基金绪言释?主?益商款摘基金资者构息导基金。较构息售号基金全绪释?
?售付清分及?日
招上）??度错
基金绪言释??益商法基金资者缓收?息具售整基金。较构息?声发?基金
全绪释售号基金全绪释??四?具售类基金绪言释心履基金【重披让税关?关清
法使及?日
招提）并履业税关?关清售基金资者构息款摘披基金：款?摘2??类基金
绪言释申指日更基金2基金：款序现方类基金绪言释指现 售当表售?所更基金业
税2：款?? 售揭号让税网方介?境基??间则?г具售?四关?(范经换用2 售
付剩基金绪言释法基金构息效终2款摘?声法使月募及? 日
上品基金资者2?息
基金绪言释导基金全绪释登权付剩前基金【重已2余分缓收?息 日
128
提品基金。较构息??2?言方式
基金绪言释导基金全绪释登权付剩前基金【重已2余分?言。较构息?? 日
公品基金：款润?
付理ɑ业税备?清分2：款润??收 日
托品基金其七2实值
基金绪言释披基金全绪释介基金【重】、具售登付剩?方余分2重范ǒ其方
关披：款?言直出售则员总值?ǖ?品ǒ?披义绪更基金2工?其七 售法让税网
方网存2其七分责缓收?法 售?让人?售募义证基金资者2?工 日?基金绪言释
披基金全绪释法：款?言方关略介则?售登募基金绪言释2?言方关事六 日?权
商?法规ǎ售?代四关?Ъ??其2直当延过冻?基金构息效终2款摘披及?
2 售募基金绪言释2其七事六 日
有品基金您??销所??2?润披??
招产）您??销2?润
基金您??销类基金绪言释?润售基金全绪释??日
招上）?销??
基金全绪释介n?基金绪言释?润2基金您??销具 售缓收总值2?? 日?
法规ǎ代售登导代争?基金绪言释?重?性直当售缓收?额售???方巨履概工
范经日
招提）您??销2?润所??代调?з
基金绪言释品基金全绪释登权介?司?ǎ具托主?益商《概(司??销2?
润导???介?主???ǎ?商起产托主?益商《概(基金????2?润导?
??介??限?ǎ?商起?主司《概(基金管责??2?润导?? ?介?限?ǎ
?商起条主司《概(基金限???2?润导?? 日基金全绪释介??控度管售发
力?方2?销略介规ǎ代 售基金绪言释披基金全绪释登?重?合直当售缓收?额售
?额募理ɑ业税清分事六日基金限???2您?：款??登权号控成业证券 品责
容让税模?资非2：款???组?款 日基金【重】、规比?主司2 售基金绪言释
行募规?润权责????品管责??国媒限???日
?品介业?生代售基金绪言释登????基金全绪释对消基金模寄九拒基六
2基?巨履披?润?声 日
129
?品议入殊配划润责调2基金资者?息
更基金议入殊配划润2 售登并履更备则2余分法续配其他资者缓收?息律止
集续配其他2基金构息效终 售?А止集殊配其他。较构息日
（六）基金份额持有人名册的保管
基金。较保业释?七??登受摆基金。较保业释2?书 品证期〇?披保
业2基金。较 日基金。较保业释?七类基金ǒǒ划叫并履基金绪言释2?Δ
?润披义绪售基金绪言释披基金全绪释登则员义绪基金。较保业释?七售义
略责规?要产托限日揭规回??义绪售出付让税关?关清申指序现日
介基金全绪释生?国?润管责??披限???作售基金绪言释登整业税
资交??基金全绪释售规可四???国核?对消售律义证办2协议险 品六料
险披概额险日基金绪言释披全绪释规可整组义绪2基金。较保业释?七目要
基金全绪模?募使2办呼目? 售律登?诉义ˊ??日
（七）争议解决方式
网方权?释重换售当更面了延者】2国所更面了业税2范И?了 售揭号
?绝面?免回?净2 售现凡范方被业?整?了对???理?号??????
置：售付剩??理?号??????置：召代业、2??清出缓收?? 日?
???事??日???净适决?2 售法权?释被业余ǎ转售???目类??
方申指日
?了?言责调售?方权?释登电诉基金绪言释披基金全绪释话序售网存
无需?议品任何品程序?差收基金【重披更全绪面了清分2?? 售??基金
。较保业释2【关?开 日
更面了赎管?释??披理关?招规??????关?）绪?日
（八）托管协议的变更与终止
产品全绪面了2审通度错
更面了?方权?释号面?范经售行募法面了缓收??日??具2述面了 售
办《》规可所基金【重2清分业现凡?? 日基金全绪面了2审通登?管理证
人：??日
上品基金全绪面了决除2暂?
招产）基金【重决除?
招上）基金全绪释??品心关???品?者国类办呼基金全绪释?绪基金
130
资者?
招提）基金绪言释??品心关???品?者国类办呼基金绪言释?绪基金
绪言??
招公）发】关?关清国基金【重清分2办呼决除?? 日
提品基金您者2册摘
基金绪言释所基金全绪释付剩前基金【重已2余分?言基金您者2册摘 日
131
二十二、对基金份额持有人的服务
基金绪言释申?事基金。较保业释对消范三?2?? 日基金绪言释整并履基
金。较保业释2?生披露运2审财 售结解国审通????日续生??《》揭说价
（一）基金份额持有人交易资料的寄送服务
更基金(值具?请???ǎ具 售投资媒行介?В上主?益商具争控??划叫2
???Д披??料持?日
基金绪言释介????ǎ具?分润?风法其?)介??《业??2国 ??
?贵具范主??商?保业。较2投资媒а? ??法其?日
类要投资媒对消2Яа?? 品?划〇?品??Я?规案品??品免导代审通
国Я?投Б停?品争???品核?境直当业行回?(法其?四关付代国六料?? 日
当??直当四关示?n场法其?2投资媒 售?第导代争控更及???售国??更
及????р?Д品?法品审通文Х?三方式日
（二）定期定额投资计划
争控分责分较投资款项售投资媒行募争控?分2?? 售分责分较年务基金。
较日分责分较投资款项2业税清出披守承代调大收及? 日
（三）免费信息定制服务
基金?他行募争控????品发?Я期境方式分润??基金构息品????
法其?境??售基金绪言释争控?划й效品? ?Л??ι分责事?他发?组分润2效终 日
（四）客户呼叫中心电话服务
?他??管?存格??三况对消?Ф上公数代基金构息效终品其他??暂师品
基金者户所??境效终?Д日
?他??管?释???对消??托ɡ品?ɡ规?要?数代2???? 售投资媒
行募争控??р不可模??Д品效终?Д品??投?品效终分润品资交??境?
???日
（五）客户投诉受理服务
投资媒行募争控网??划叫??Г?品?他??管?释??р品同效品??
132
Я期境方式法基金绪言释披????组对消2??募导基金绪言释2?估清分
缓收投?日
（六）基金管理人客户服务联络方式
?他???р价公海海二上海海?海?售?益代调《行?释???日
ǜ协价招海上产）有提提上有二?产
及???价ΗΗΗ?ΘΙΚΛΜ?ΝΞΜ
??效?价σΧ???ΝΧ?ΘΙΚΛΜ?ΝΞΜ
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
133
二十三、其他应披露事项
更基金?分效终止集??事管理证券?品及???招??价ΗΗΗ?ΘΙΚΛΜ?ΝΞΜ）
披管理证人：基金??止集??招??价Κχχψω??Χ?Θ?Νσ?Ν??Ξ??Ν??ΙΩ?Θ）日募
说事更基金上海上海限上司产?商?上海上产限产司上?商2效终止集一期 价
错〇 止集代调 及??书
产 上海上海限上司上?商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金或
0本合同 招通述）招?生）招上海上海限?产〇）
上 上海上海限上司上?商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金或
0本合同 招通述）招上海上海限?产〇）
提 上海上海限提司二商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金?
А诺较年务招????处品分责分较投资）模?2
及?
公 上海上海限提司产产商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金则
红及?
托 上海上海限提司提产商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上海产二限限???
有 上海上海限公司上上商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上海上海限? 产? ???
? 上海上海限公司上公商
税要介??????守争东方红容致露运基金?
点。较所?说备则基金于遵?务招?分责分较于遵
?务）模?2及?
? 上海上海限托司?商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金结解??/?基金??业阅及?事变言??划
叫律守争备则基金分投模?2及?
二 上海上海限托司产有商
??东方证券资者绪言业阅及?税要如标绪言释
置审通2及?
产海 上海上海限有司?商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金?
А诺较年务招????处品分责分较投资）模?2
及?
产产 上海上海限有司产海商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金则
红及?
产上 上海上海限?司上商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金结解??重??基金??业阅及?事基金??
划叫2及?
产提 上海上海限?司产海商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金结解???金组基金??业阅及?事变言??
划叫2及?
产公 上海上海限?司上产商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上海上海限? 上? ???
134
产托 上海上海限?司上上商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则守
承式基金介??????守??????格2及
?
产有 上海上海限?司产上商
??东方证券资者绪言业阅及?税要对进???
?投资媒导代概?品通述购。资交效终2及?
产? 上海上海限?司产提商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金介??/?基金??业阅及?排策年务起?2
及?
产? 上海上海限?司上产商
税要东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基
金结解???(基金??业阅及?事变言??划
叫2及?
产二 上海上海限?司上托商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基
金者户资交易生通述
上海 上海上海限?司提产商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金?
А诺较年务招????处品分责分较投资）模?2
及?
上产 上海上海限?司提产商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上海上海限管责??
上上 上海上海限二司上商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金则
红及?
上提 上海上海限二司公商
税要东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基
金结解??基金??招??）业阅及?事变言??
划叫2及?
上公 上海上海限产海司上?商
税要东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基
金结解?东?放?基金??业阅及?事变言??
划叫2及?
上托 上海上海限产海司上?商
??东方证券资者绪言业阅及?税要如标绪言释
置审通2及?
上有 上海上海限产海司上?商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金介??????守??????格2及?
上? 上海上海限产海司上?商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上海上海限? 提? ???
上? 上海上海限产产司上产商
??东方证券资者绪言业阅及?税要述结基金如
标绪言释置2及?
上二 上海上海限产产司上?商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金?
А诺较年务招????处品分责分较投资）模?2
及?
提海 上海上海限产产司上?商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金介????守??????格2及?
提产 上海上海限产上司产商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金则
红及?
提上 上海上海限产上司上公商
税要??东方证券资者绪言业阅及???管?符
及??审通2及?
135
提提 上海上海限产上司提产商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金介????守争基金??模?律守?????
?格2及?
提公 上海上海限产上司提产商
??东方证券资者绪言业阅及?税要??所如标
绪言释置审通2及?
提托 上海上产限产司?商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?组审通2
及?
提有 上海上产限产司产产商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说基金介
????守??????格2及?
提? 上海上产限产司产二商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金介??ɡɡ基金??业阅及?守争分责分较投
资模?2及?
提? 上海上产限产司上上商
??东方证券资者绪言业阅及?税要?说备则基
金结解?议您?绪言业阅及?事变言??划叫律
守争分投模?2及?
提二 上海上产限产司上上商
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
上海上海限? 公? ???
136
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
更基金或0本合同略承介基金绪言释 品基金全绪释披基金??划叫2?组 售
投资媒行介符及代调?记日介?征?更?具售行介【言代调《场可??一期2?
润期国??期日
基金绪言释披基金全绪释义证一更2《》所及?2《》概工范经 日
137
二十五、备查文件
招范）管理证人：六月东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金01十
七2一期
招∥）前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金【重已
招条）前东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金全绪面了已
招?）基金绪言释模?资非ǔ期品部模?剩
招?）基金全绪释模?资非ǔ期品部模?剩
招?）税要年第01十七东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金?关
?换用同
招?）ǒǒ面了
招?）管理证人：生?2办呼一期
基金全绪释模?资非ǔ期披部模?剩略承介基金全绪释??基金【重品全绪
面了导办???一期略承介基金绪言释?日投资媒行介部模代调???略承??
?记日
??东方证券资者绪言业阅及?
∥?∥范限?司??商