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东方红聚利债券A(007262)

东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号)查看PDF公告

东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
1
东方红聚利债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2021年第1号)
基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
二〇二一年六月十七日
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
2
【重要提示】
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更基金新)201
年第号管理证人:上海产有限公司产产托证人商银行上海产有股公公份二〇一六月十七
更基金2基金日【重 上海产有限 司要托提示】、七
基金绪言释义证更或0本合同2《》协议 品一料品概额七
更或0本合同号管理证人:月十 发售管理证人:告更基金012
月十发法律规合销告更基金2投资办信息披露运作流动议性风险定中
义证发国律规合投资重更基金监会业督七
更基金投资重证券披露发基金机信:构当证券披露事个格构境外
】事个七投资会业督发投资释者民招中年民)基金币持者协务代更或
0本合同 品基金日【息基金外登资记账户格交易生效〇终发止集险定
基金2投资办信 发期存者续更基金外登2业督工T+n息外登+风 发
开放时间止则2业督认购申赎 发言风险定披露发告者民招中年民)基
金2回转 品币换品计划格投资巨当元动收益总值发止巨认净投资业督七
投资估指媒介基金投资工T2【币 发服认净基金投资管动费2不可业
督发银申抗力网证券披露额点货市场具2受摆风业督 品价制证券+会
2侧受摆风业督 品袋划特三品况主特三中员情的职2责个风业督 品基
金绪言释指投资号四关于管外】2遵元业督 品更基金+会2业督格 七
基金绪言释守承投资估基金投资2 (诺估五禁品为估止经新内部发指
投资估元动投资总值控发基金度四营对进基金机信和程场职2投资业
督发序投资估止巨经禁七
更基金投资重管相直出意0债券 发序重管相直出意0债券见师侧
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
3
所审具巨2方示具巨 发财类指披露责个风式数量2模对说 发价制债券
2责个风银申数八 发与及类介基金指原巨价券遵元币发银申九募拒绝
暂为停中诺动形持2计划 发中为停诺动巨当告办延外】式数袋2缓支 发
付款价券2项处让更中和费让更 七法非发管相直出意0债交过格冻数
结解债券数实发施指(具巨释律申拒币)主目更标易2业督 发范围发
策具巨释交过略冻绩实币发基金比投资2债券银申存较办延说情业督 七
更基金投资证券所准征表所准债券发序重证券所准征表所准债券
当侧所审具巨息使权发非安排投资估计划组安发报指责个风业督形告
数袋七保具巨集点交过性划分程中投资估袋划特三象户和费资外币发
购责个风比安发更基金银申差错诺动比确会2证券所准征表所准债券 发
与及银申殊基金机信配润成供七
更基金投资重资外案确证券发银申存较进基用资外形税2业督种
交过业督品费金责列入业督息内调整T释2业督格 发募政进资外案确
证券形税2业督种披露利应业督 品责个风业督品略冻业督品守运符标
政其表符标业督格七
策更基金确会+他资外非施指中报指袋主特三年第币 发基金绪言
释。巨形持于,控发银募得过下采换排发文点如容基金日【息更或0
本合同(下采换排新格会税致之七下采换排议歧表以发基金绪言释件
告基金明书原巨+查阅续 发法非律依言下采必须2年民特三 七第基金
布主确会释后按务代形税《》法税月更基金得过下采换排币2+他
业督七
更基金照结将债券型基金发销列表业督进工T置重备住披露基金 发
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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实重社众型基金息复日型基金七
基金2关条出变法律列现销凡润规费 七基金绪言释绪言2销是基
金2出变法律接让更基金出变规费2义证 七
基金绪言释引来修五改导品被议交过品取消并履2内部绪言息度
过基金适外发售律义证投资重更基金结他无利发国律义证需实工T 七
更基金召结投资估确会基金布主计律介大揭中声关基金布主清
计2 算海由发售指基金度元关于管构基金布主特三格模剩的职余个大揭
中声关算海由2册围 七错摘错决中人绪换接除会决他2 发与销决他七
更或0本合同更争地核名政寄东方红聚利债券型证券投资基金基
金日【送息寄东方红聚利债券型证券投资基金免绪客呼送和地2形税
《》叫放品(心户守现新品(基金绪言释新品(基金免绪释新政(业
督电现新致之叫放《》地核发运话地核诉联络上海上产限要司产份托在基金
投资任日何您息基金出变规费诉联络上海上海限有司公海托招适/计贵凡号
请绝)在销是比通《》诉联络上海上海限产海司公产托七
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
5
述系
一、绪言.............................................................................................................................................6
二、释义.............................................................................................................................................7
三、基金管理人...............................................................................................................................12
四、基金托管人...............................................................................................................................22
五、相关服务机构...........................................................................................................................28
六、基金的募集...............................................................................................................................36
七、基金合同的生效.......................................................................................................................37
八、基金份额的申购与赎回...........................................................................................................38
九、基金的投资...............................................................................................................................50
十、基金的业绩...............................................................................................................................62
十一、基金的财产...........................................................................................................................64
十二、基金资产的估值...................................................................................................................65
十三、基金的收益与分配...............................................................................................................73
十四、基金的费用与税收...............................................................................................................75
十五、基金的会计与审计...............................................................................................................80
十六、基金的信息披露...................................................................................................................81
十七、侧袋机制...............................................................................................................................87
十八、风险揭示...............................................................................................................................90
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................... 98
二十、基金合同内容摘要.............................................................................................................100
二十一、托管协议的内容摘要.....................................................................................................117
二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................ 135
二十三、其他应披露事项.............................................................................................................137
二十四、招募说明书的存放及查阅方式.................................................................................... 139
二十五、备查文件.........................................................................................................................140
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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一、绪言
更或0本合同引贵 寄管前释已全息理证券投资基金错送招募说明书(寄基金
错送新)品寄所审01证券投资基金度元绪言依错 送招募说明书(寄度元依错送新)品
寄证券投资基金面了绪言依错送招募说明书(寄面了依错送新)品寄所审01 证
券投资基金交易生效绪言依错送招募说明书(寄交易生效依错送新)品寄所审0
1审称示证券投资基金责个风业督绪言决他 送?募说明书(寄责个风业督绪言决
他送新?息销是会税错摘错决2决他 发募政寄东方红聚利债券型证券投资基金基
金日【送招募说明书(基金日【新)??七
更或0本合同?话?更基金2投资述阅 品值?品业督品?应格进投资估投资
总值会税2期叫?户?? 发投资估指流动投资总值运持后按务代更或0本合同 七
更基金绪言释认?更或0本合同律施指????《》 品?的风?话中心袋?
?发法告销协议风品一料风品概额风认净错摘禁?七
更基金照?贵更或0本合同比通合2资记年第012 七更或0本合同序组?
东方证券资外绪言会安所准??七更基金绪言释监会?免中?整??销是释守?
凡指更或0本合同管通合2交易 发中告更或0本合同流动????中估本合 七
更或0本合同?贵更基金2基金日【?? 发法号管理证人:月十七基金日【
照决他基金日【策?释?以整利?/税受2基更错摘〇终 七或0本合同集户?投
资估生效进更基金形税??2交易 发照投资估贵募??政总他照?投资重更基金
2户??第〇终 七基金投资估止引基金日【师介基金布主发财让当基金布主确会
释息基金日【2策?释 发销确会基金布主2巨当更则财规合销告基金日【2认者
息?购发法拒来寄基金错送品基金日【政销是会税决他?会整利品认净?/ 七基
金投资估???基金布主确会释2整利息?/ 发持如按?务基金日【七
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二、释义
更或0本合同管册侧〇回除会比? 发说???中明书文会种说??网
产品基金或本基金网?东方红聚利债券型证券投资基金
上品基金管理人:?组?东方证券资外绪言会安所准
公品基金托管人:?或??巨社布会安所准
?品合同、基金合同、《基金合同》:?寄东方红聚利债券型证券投资基金基金
日【送政告基金日【2??会、2??息?开
算品托管协议:?基金绪言释进基金免绪释??2 寄东方红聚利债券型证券投资
基金免绪客呼送政销??会、??息?开
要品招募说明书、本招募说明书:?寄东方红聚利债券型证券投资基金或0本合
同送政销地核
份品基金产品资料概要:?寄东方红聚利债券型证券投资基金基金外登资记账户送
政销地核
?品基金份额发售公告:?寄东方红聚利债券型证券投资基金基金布主具了所您送
有品法律法规:?管理费巨会、法所?议歧2错摘 品巨?错决品决?风〇终品准
错??品巨?决致募政销是告基金日【策?释会??赎2总他 品总呼品??
格
产海品 《基金法》:?上海海公限产海司上?托号???期理释已?规袋:?/??:?
?争:呼?关发法号上海产上限产上司上?托??结?期理释已?规袋:?/??:
?∥?争:呼??发止上海产公限要司产托?议歧法号上海产算限?司上?托????期理
释已?规袋:?/??:???争:呼 寄期理释已?规袋:?/??:税重
???管前释已全息理??错?格?叫错摘2总他 送??2 寄管前释已全息理
证券投资基金错送政??换税告销律币流动2??
产产品 《销售办法》网?管理证人:上海产公限 司产算托??品【限要司产托议歧2 寄证
券投资基金面了绪言依错送政??换税告销律币流动2??
产上品 《信息披露办法》网?管理证人:上海产有限份司上要托??品【限有司产托议歧2
寄所审01 证券投资基金交易生效绪言依错送政??换税告销律币流动2?
?
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产公品 《运作办法》网?管理证人:上海产?限份司份托??品【限?司?托议歧2 寄所
审01证券投资基金度元绪言依错 送政??换税告销律币流动2??
产?品《流动性风险管理规定》:?管理证人:上海产份限?司公产托??品【限产海司产
托议歧2 寄所审01审称示证券投资基金责个风业督绪言决他 送政??换
税告销律币流动2??
产算品 中国证监会网?管理证券人?绪言??:
产要品 银行业监督管理机构网?管理释已?巨息ǎ中管理?巨义督人?绪言??:
产份品基金合同当事人网?购基金日【??发?贵基金日【?会整利法认净?/
2错摘集点 发抗力基金绪言释品基金免绪释息基金布主确会释
产?品 个人投资人:?ǎ日错摘错决决他2ǐ终银募投资证券投资基金2止ǐ释
产有品机构投资人:?ǎ日错摘错决决他银募投资证券投资基金2指管理日错月
十ǒǒ法施ǔ中号?ǔ会税叫ǖǖ一ǘ益2法施ǔ2直出错释 品?出错释品
ǘ:ǚ点息销是任ǚ
上海品合格境外机构投资者:?ǎ日寄日延市围换接投资估市《证券投资绪言依
错送政形税错摘错决决他2银投资重管理市《日错012证券投资基金2
管理市围2换接投资估
上产品 人民币合格境外机构投资者:?拒来寄释已住日延市围换接投资估市《证
券投资ǜǜ依错送政形税错摘错决决他发度过润止市围2释已住资金原巨市
《证券投资2市围错释
上上品 投资人:?价释投资释品换接投资释品日延市围换接投资估息释已住日延
市围换接投资估募政错摘错决中管理证人:?商民为证券投资基金2销是投
资释2清书
上公品基金份额持有人:??贵寄基金日【送政形税〇终日错师介更基金基金布
主2投资释
上?品基金销售业务:?基金绪言释中面了换接????基金发具了基金布主发
依言基金布主2年民 品特三品??品?免绪政他表他主投资格出/
上算品销售机构、代销机构:?基金绪言释募政ǎ日寄面了依错送息管理证人:
决他2销是ǐ终 发师介基金面了出/资延法进基金绪言释???基金面了
?/客呼 发依言基金面了出/2换接
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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上要品登记业务网?基金ǒǒ品施绪品关须品??息??出/ 发文点《》抗力投
资释基金必须2项益息绪言 品基金布主ǒǒ品基金面了出/2料者 品??
息??品?言具称红利品项益法义绪基金布主确会释?十息依言侧使权关
须格
上份品基金登记机构、登记机构:?组?东方证券资外绪言会安所准中销?免2
ǎ日ǐ终2依言基金ǒǒ出/2换接
上?品基金账户:?基金ǒǒ换接殊投资释审益2过重ǒ系投资释确会基金绪言
释绪言2证券投资基金布主模对2必须
上有品基金交易账户:?不面了换接当投资释审益2ǒ系投资释?关?面了换接
依言基金者民品年民品特三品??品?免绪政他表他主投资格出/比场?
2基金布主2和个政??模对2必须
公海品基金合同生效日:?基金01大揭错摘决他政 寄基金日【送?他2ǐ终 发
基金绪言释?第错他换接?资法依言概?基金???ǔ发媒介管理证人:
同存料者?托
公产品基金合同终止日网?基金日【决他2基金日【?联?序动费控 发基金适外
??概?发????何管理证人:??法六募所您2托表
公上品募集期:?止基金布主具了?托?络具了???托联2表以 发需?律介声
关公价司
公公品 基金存续期:?寄基金日【送】、控日错施ǔ2律他表?表以
公?品 工作日:?组?证券使权比息??证券使权比2提?使权托
公算品 T日网?年民品特三中依言销是基金出/2年第托
公要品 T+n日网?止?托???价?元托招律抗??托)
公份品开放日网?面了换接依言更基金布主年民品特三格出/2?元托
公?品开放时间网?审称托基金?购年民品特三中销是使权2币以?
公有品《业务规则》:?寄管理证券ǒǒ??会安禁?所准审称示证券投资基金
政证券所准1日资外绪言绝暂布主ǒǒ政资金??出/?? 送募政销是?
过重证券投资基金2出/决部
?海品认购:?指更基金01表《投资释?贵基金日【息或0本合同2决他民为
更基金基金布主2巨当
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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?产品申购:?基金日【】、控发投资释?贵基金日【息或0本合同2决他年第
民为基金布主2巨当
?上品赎回:?基金日【】、控发基金布主确会释拒基金日【息或0本合同决他
2ǐ终户?件基金布主??当费金2巨当
?公品基金转换网?基金布主确会释拒来基金日【息基金绪言释?币会、所您决
他2ǐ终 发年第件销确会基金绪言释绪言2 品?结基金2基金布主??当
基金绪言释绪言2销是基金基金布主2巨当
??品转托管:?基金布主确会释指更基金2律【面了换接?以议歧2和地比确
基金布主面了换接2遵元
?算品定期定额投资计划网?投资释?关会税面了换接守动年第发?他?表年民
托品??金主政??方示发序面了换接重?表?他??托指投资释?他?
巨必须《止个概让??政购言基金年民年第2结?投资方示
?要品巨额赎回:?指召价审称托发更基金2基金布主机特三年第 招特三年第清
计款组基金??管?动年第布主清计控?册年民年第清计政基金??管?
停年第布主清计控2?主 )声关组结?元托更基金清布主2 产海由币2模剩
?份品元:?管理错他备住释已住?
??品基金收益网?基金投资比介红利品社易品债券利易品为诺证券办八品?巨
施?利易品?议费2销是日错工停政构度过基金适外配润2让更息?过2
之?
?有品基金资产总值:?基金比?会2不可证券政众贵办信 品?巨施?更易息更
基金持工2年民基金?募政销是投资比剩让2办信清息
算海品 基金资产净值:?基金资外清信?册经债控2机资外信
算产品 基金份额净值:??信托基金资外机信册募?信托基金布主清计2计信
算上品基金资产估值:?绝?略?基金资外息经债2办信 发募料他基金资外机信
息基金布主机信2关于
算公品指定媒介:?管理证人:?他2过募原巨交易生效2 期理风何?政?他?
????招抗力基金绪言释??品基金免绪释??品管理证人:基金??
生效??)格??
算?品销售服务费:?与基金适外管绝守2 发过重更基金披露??品面了募政基
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金布主确会释?/2?过
算算品不可抗力:?基金日【策?释律申列容品律申??法律申??发非指基金
日【序基金免绪释品基金绪言释???托控具】2 发类基金日【策?释差
错期叫。巨中差错叫放。巨基金日【2???终 发抗力售律安重??品?
?政销是止ǐ??品??品??品??品?ǔn过 品监工品错摘错决和程品
?具??中销是?具?终品证券品表备使权比侧提???中?联使权
算要品 基金销售网点网?基金绪言释2?面?ǜ政基金?面换接2?面?ǜ
算份品货币市场工具:?费金在表安指结限募《招?结限)2?巨施? 品债券三
民品管??巨众贵品【出施召在??表安指∥?????募《招?∥??
???)2债券 品侧金?直出债/?资?文 品资外案确证券在管理证人:品
管理释已?巨者银2销是文会?量责个风2金??文
算?品流动性受限资产:?序重错摘错决品人绪品日【中遵元??格内构差错募
日言办延六募和费2资外 发抗力售律安重揭表托指产海价使权托募组2?三
民进?巨他表施?招?客呼?他会ǐ终守运案师2?巨施? )品??社众品
责?购安2核社政侧所审具巨社众 品资外案确证券品构具巨释债/??差
错原巨??中使权2债券格
算有品摆动定价机制:?策审称示基金??袋主年民特三币发?关?额基金布主
机信2方示 发件基金?额投资任日2披露??让更放?殊议?年民 品特三
2投资估 发与及??告施划基金布主确会释利T2律利缓支 发料义投资估
2日错整T律购成?法介揭所?告?
要海品 侧袋机制:?件基金投资任日管2+他资外与内会必须放?络结价?ǖ必
须原巨????发述2指重会、??法程?业督 发料义投资估介揭所?告
?发?重责个风业督绪言?文七下采换排议歧表以发内会必须书当集采必
须发?ǖ必须书当下采必须
要产品 特定资产:抗力网招结)差银?时2??披露办延非见过?信???的职
所?办信施指心袋律料他风2资外 在招?)拒??让更绝划非绝守资外?
信一??的职资外办信施指心袋律料他风2资外 在招∥)销是资外办信施
指心袋律料他风2资外
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三、基金管理人
(一)基金管理人概况
更基金基金绪言释当组?东方证券资外绪言会安所准发基更交易种说网
?书网组?东方证券资外绪言会安所准
?比网组?披???管???产海有二份?产产?
依所??网组?披???围ɑ?产海?二?面袋?份??产产?
错他?规释网???
ǘ益托表网 上海产海限份司上?托
ǖ一ǘ益换税政ǖ一ǘ益〇二网管理证人:证人商银??上海产海?算产?二
审?所审01证券投资基金出/ǖ一〇二 网证人商银?上海产公?产产公产二
任ǚ剩示网会安禁?所准
月十资更网公??释已住
施ǔ表安网确ǔ号四
?受??网招海上产)算公有算上???
?受释网???
社东模对网东方证券社布会安所准确会所准产海海由2社整 七
所准运则照东方证券社布会安所准?须资外绪言出/清叫 发上海产海限份司上?托
号管理证券人?绪言??:寄税重?一东方证券社布会安所准ǘ益证券资外绪言
?所准2ǖɡ 送招证人商银?上海产海?算产?二)ǖ一发序东方证券社布会安所准动资公
??发指内东方证券社布会安所准?须资外绪言出/清叫2基用组提示让益 发照
理《??媒ǖǘ益2券?受资外绪言所准 七
(二)主要人员情况
产品基金绪言释??:让?
????】发????管全??发绪言???七??年申社布会安所准投资
叫依??发适/叫依?? 品集绪品?号言品号言发清号言?言发清:绝?发?清
号言发人??在组?围置???具?会安禁?所准适/清人 品人??在组??东
具??巨社布会安所准人?在年申1ǚ适/会安所准人?? 在组????度会安
所准???在管?日?申?会安禁?所准人??在年申招1ǚ )会安所准清号言
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?言在组?被?投资绪言会安所准清号言品???在东方证券社布会安所准人?
:集?在组?年申被?社整投资会安所准???七费?年申招1ǚ )会安所准?
???品?清号言发组?年申申?申?具?会安所准???发东方证券社布会安
所准??同ǒ品?巨??发组?东方证券资外绪言会安所准???七
????发清号言品所审01基金绪言出/经禁释 品适/经禁释 发ǘ:??
?品??绪言??七?会??限?《围披露四面号?发??东方证券社布会安所
准资外绪言出/清叫?清号言 发组?东方证券资外绪言会安所准清号言?言品?
清号言品??清号言品??:?同七费?组?东方证券资外绪言会安所准??品
清号言品所审01基金绪言出/经禁释 品适/经禁释 七
???】发??发管全??发号????七??管理释已?巨组?放巨侧?
巨金?换接绪言???发组?证绪依???品????终请言??集???品集
???发组?证人???结?品换接??集???品换接结????品表备人绪
???品错排???发东方证券社布会安所准??清叫清号言七费?东方证券社
布会安所准?清????业督??日决清人发组?东证表备会安所准??品东方
金??社招??)会安所准??品东方证券认面义?会安所准??品??基金绪
言会安所准人?七
?????发??发管全??发错???七??东方证券社布会安所准释赎
资?绪言清叫置冻集绪品清号言?言品?清号言品?清号言招集确?元)七费?
东方证券社布会安所准释赎资?绪言清叫清号言发组?东方证券资外绪言会安所
准??发组?东证表备会安所准???同ǒ七
?〇??】发??发管全??发号????七??益交:绝??/比 招+查
??日?)?述号言品置冻号言品日?释发东方证券社布会安所准绝暂适/绪言
清叫?清号言七费?东方证券社布会安所准绝暂适/绪言清叫 品?清号言招集确
?元)发)七费?东方证券社布会安所准绝暂适/绪言清叫清号言 发组?东证表
备会安所准??品东方证券认面义?会安所准??品东方金??社????会安所
准??品组?东方证券资外绪言会安所准??七
上品基金绪言释人?
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适?理?投资绪言会安所准证券绪言叫号言品?清号言发东方证券社布会安所准
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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号?出/清叫改? 品出/决暂?? 品度巨资?集绪品清号言?言发四度绪言清叫
清号言?言品?清号言发??:依所??集?七费?东方证券社布会安所准??
具?清叫清号言?东方金??社招??)会安所准清号言发组?东证表备会安所
准??发东方金??社招??)会安所准??发东证理?金?1ǚ会安所准?? 发
被??资??招组?)会安所准人?:集?发??基金绪言会安所准??发组?
东方证券资外绪言会安所准人?七
公品号四绪言?释?
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券社布会安所准???发组???资外绪言会安所准???发交被基金绪言会安
所准社众投资?清人品基金号言发组?东方证券资外绪言会安所准基金投资叫清
人品意0整T投资叫清号言 品所01日整T投资叫清号言 品?巨??品??清号
言七费?组?东方证券资外绪言会安所准?清号言品??投资?品投资总值??
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绪言叫号言品金??核议??置冻号言品?他工T进?】登?元相任?巨号言 发
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?品?出?巨社布会安所准资外免绪叫改?品?免????品?免???品清号
言?言品?清号言七费?组?东方证券资外绪言会安所准?清号言七
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清叫披露四面号言发组?东方证券资外绪言会安所准?日绪言叫?清人品??清
号言七费?组?东方证券资外绪言会安所准??:?同品?清号言发???日绪
言叫清号言七
?品日决清人品??业督?
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?袋?绝?换??袋???发心?证人?换接人绪?????发??证券社布会
安所准证券资绪叫清号言发金?基金绪言会安所准?清号言发??运?金?资外
绪言会安所准???发金?基金绪言会安所准???七费?组?东方证券资外绪
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言会安所准日决清人品所审01基金绪言出/日决经禁释 品????业督?品业
督绪言叫清号言七
算品所审01基金绪言出/日决经禁释 招???)
????】发所审01基金绪言出/日决经禁释 招明?第?容组话税重日决
清人品??业督?2?? )七
要品更基金基金号言
??声?】发组?东方证券资外绪言会安所准?他工T??叫清号言?言 品
基金号言发上海产要限?司络??东方红值???????复日型具?示证券投资基
金基金号言品上海产要限?司络??东方红?利债券型证券投资基金基金号言品上海产要
限?司络??东方红??债券型证券投资基金基金号言品上海产?限公司络??东方红
述阅??∥限他表审称复日型证券投资基金基金号言品上海产?限算司络??东方红
????复日型证券投资基金基金号言品上海产?限要司络??东方红?核??∥限
他表审称复日型证券投资基金基金号言品上海产?限要司络??东方红??他表审称
复日型具?示证券投资基金基金号言品上海产?限份司络??东方红????复日型
证券投资基金基金号言品上海产有限 司络??东方红聚利债券型证券投资基金基金
号言品上海上海限产司络??东方红登性???限他表审称复日型证券投资基金基金
号言七? ?袋?金????七????证券会安禁?所准清叫?日??比值??
??发理交证券社布会安所准号???比值??????发组?东方证券资外绪
言会安所准所0?他工T投资叫基金号言 七
份品投资总值??:让?
投资总值??:让?接让种说网集??????】品???ˇ?】品??ˉ
??品ˊˋ??】品????】品??核?】七
?品组话释??以律施指???税受七
(三)基金管理人的职责
产品引错01资金 发依言中估?免号管理证人:者他2销是换接?当依言基
金布主2具了 品年民品特三息ǒǒ??在
上品依言基金???ǔ在
公品止寄基金日【送】、?托??募被议交过品并履五禁2内部绪言息度过基
金适外在
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?品??)?2文会?出资延2释?原巨基金投资放? 品总值发募?出程2
号四方示绪言息度元基金适外在
算品项益?期《叫业督?排品人?进??品适/绪言政释?绪言格排? 发义
证比绪言2基金适外息基金绪言释2适外形?收益 发告比绪言2律【基金放制绪
言发放制ǒ必发原巨证券投资在
要品册引贵寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他围?律介利过基金适外
当止?政???∥释?师利T 发律介?免?∥释度元基金适外在
份品引错?购基金免绪释2人? 在
?品见师?策日言2˙歧类绝?基金布主者民 品年民品特三息月面办延2方
错ǎ日寄基金日【送格错摘〇终2决他 发拒会税决他绝?法所您基金机信交易发
料他基金布主年民品特三2办延 在
有品原巨基金:绝??法?排基金适/:绝何您 在
产海品?排??何您品管表何您息限?何您在
产产品?延拒来寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他发。巨交易生效政
何您?/ 在
产上品义导基金?出??发律?效基金投资绝暂品投资回?格七册寄基金错送品
寄基金日【送政销是会税决他除会决他围发指基金交易所审生效运持六义?发律
?是释?效在
产公品拒寄基金日【送2?他料他基金工T放?方? 发政币?基金布主确会释
放?基金工T 在
产?品拒决他购言年民进特三年第发政币品)主案标特三?? 在
产算品引贵寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他?1基金布主确会释袋
:中?日基金免绪释品基金布主确会释引错?1基金布主确会释袋: 在
产要品拒决他义施基金适外绪言出/?个2:绝必十 品何规品ǒ系息销是形税
资记产算限募组在
产份品料义象户?基金投资估守?2不?〇终中资记指决他币以具动 发法非义
证投资估申?拒来寄基金日【送决他2币以息方示 发?币?务揭进基金会税2所
审资记发法指案标日言让更2ǐ终说介揭会税资记2ɡ?终 在
产?品任ǚ法?款基金适外??相任发?进基金适外2义绪 品?言品?办品和
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费息放?在
产有品存较??品引错余?面中估余引错?您?外币发政币何您管理证人:法
??基金免绪释在
上海品构??寄基金日【送的职基金适外2成供中成?基金布主确会释日错整
T币 发持策认净?符禁?发销?符禁?律构销??及?册在
上产品人?基金免绪释拒错摘错决息寄基金日【送决他。巨止?2?/ 发基金
免绪释??寄基金日【送?让基金适外成供币发基金绪言释持当基金布主确会释
利T?基金免绪释?符 在
上上品策基金绪言释件销?/?免?∥方?言币 发持策告?∥方?言会税基金
?/2巨当认净禁? 在售构?∥方禁?的职基金适外中基金布主确会释利T购揭
成供发及基金绪言释??认净?禁?2模对说 发基金绪言释会整??∥方?符在
上公品募基金绪言释??发?规基金布主确会释利T巨类??整利中议歧销是
错摘巨当在
上?品基金绪言释指01表以凡申大揭基金2??ǐ终 发寄基金日【送律申】
、发基金绪言释认净期叫01?过 发件?01资金法款绝?巨【表?表施?利易
指基金01表??控 公海托《?目基金者民释在
上算品?巨】、2基金布主确会释袋:2总呼 在
上要品项益法义施基金布主确会释?十在
上份品错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是?/ 七
(四)基金管理人关于遵守法律法规的承诺
产品基金绪言释认??延?导寄管前释已全息理证券错送品寄基金错送品寄度
元依错送品寄面了依错送品寄交易生效依错送格错摘错决2形税决他 发法项益?
期2《叫?排排? 发见师会、˙歧发?联?错?决巨当2具】 在
上品基金绪言释认??延?导寄基金错送品寄度元依错送发项益?期2《叫
?排排?发见师会、˙歧发?联募说寄基金错送品寄度元依错送?联2巨当具】 网
招产)件基金绪言释?会适外中估是释适外复【重基金适外与?证券投资在
招上)律所??告?绪言2律【基金适外 在
招公)利过基金适外中估改/??当基金布主确会释募围2?∥释?师利T 在
招?)?基金布主确会释?决认?工T中估认净成供 在
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招算)??品?过基金适外在
招要)?效构改/?利媒师2凡所审交易 品利过?交易与?中估合现品?现
是释与?形税2使权?个 在
招份)??改导发律拒来决他。巨改禁在
招?)错摘品巨?错决息管理证人:决他?联2销是巨当 七
公品基金绪言释认?款?释?绪言发?程改出遵导发??息?????导理
?会税错摘品错决政巨出决?发被议交过品并履五禁发律与?募说?个网
招产)?整中?决号四在
招上)??基金日【中免绪客呼在
招公)?回成?基金布主确会释中销是基金形税换接2日错整T 在
招?)指?管理证人:何?2资记管??元? 在
招算)??品??品??中?心缓支管理证人:引错人绪在
招要)??改导品?过改整发律拒来决他。巨改禁在
招份)?效指?改表以??2会税证券 品基金2?出?? 品?凡引错所审2
基金投资《》品基金投资绝暂格交易发中利过?交易与?中估合现品?现是释与
?形税2使权?个 在
招?)??证券使权露比出/决部 发利过告?品?处格??遵?披露办延发
??披露?,在
招有)?成【巨发募守置止?在
招产海)指所审交易生效息?您管?回?会??品?的品??让放在
招产产)募律提策????出/具? 在
招产上)会?ǘ:所?发成?证券投资基金释?剩?在
招产公)销是错摘品巨?错决息管理证人:决他?联2巨当 七
(五)基金管理人关于禁止性行为的承诺
当??基金布主确会释2日错整T 发更基金?联与?说?巨当网
产品认面证券在
上品??决他?是释??中守?净义在
公品与?认净差安禁?2投资 在
?品为诺销是基金布主发售错摘错决中管理证人:除会决他2册围 在
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算品?基金绪言释品基金免绪释动资在
要品与?《?使权品遵?证券使权办延政销是律提策2证券使权?个 在
份品错摘品巨?错决品管理证人:政寄基金日【送决他?联与?2销是巨当 七
种错摘品巨?错决中人绪叫ǖ师?组话?联风决他发更基金绪言释指。巨?
策于,控银律购组话决他2安排 七
(六)基金经理承诺
产品引来会税错摘错决息寄基金日【送2决他 发更(取消2内部当基金布主
确会释?师需袋利T 在
上品律申利过改/??当止? 品购?释中???∥估?师利T 在
公品律?效指?改表以??2会税证券 品基金2?出?? 发?凡引错所审2
基金投资《》品基金投资绝暂格交易发中利过?交易与?中估合现品?现是释与
?形税2使权?个 在
?品律募??剩示当销是任ǚ中价释原巨证券使权七
(七)基金管理人的内部控制制度
产品《叫?排2内部
招产)?期风内部七《叫?排持策抗力基金绪言释2不?出/ 品不价叫ǖ中
换接息不冻释?发法??揭总值品?巨品人?品??格不价货之七
招上)会、风内部七?关??2《???息方错 发项益日言2《?于, 发?
?《?排?2会、?巨 七
招公)收益风内部七基金绪言释不换接品叫ǖ息??改禁持策义确形告收益发
基金绪言释基金资外品止会资外品销是资外2度元持策放? 七
上品《叫?排2任ǚ?接
基金绪言释?贵会税错摘错决息致于2决他 发项益?决?2?言换接息呼?
决部发合料?总值品?巨品人?格方存2改禁整安 发剩让???会、2改禁放?
息排?换排七??:品人?品号四绪言?申??贵所准致于募政会税呼?决部度
巨法巨类改整七
基金绪言释ǘ??:发告社东经禁七??:会算???任让发ǘ???产释七
??:说ǘ日决进业督绪言??:七基金绪言释?排他??:呼?决部发决他?
??::呼2?审政规总于,息改禁格 七
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基金绪言释ǘ人?结?七所准人?引来错摘政致于2决他经禁??适/息日
决绪言在告??品清号言政销是置冻绪言释??巨改/币??错摘 品错决中估致
于2巨当原巨人? 在???议业督绪言点受2项益息议歧政形税??2额? 在法
?名政基金绪言释业督2心袋???社东?何 七
号四绪言?经禁任ǚ议歧??:总呼发集确基金绪言释2号四绪言?元 发经
禁号四绪言管业督绪言?元2托?度巨 七经禁??:?整??《心袋号四?述息
?核出/2业督略?息总值 七基金绪言释?排他寄组?东方证券资外绪言会安所
准清号言?元:呼呼?决部送发告所准清号言依所:呼2?可政于,流动?合料
决他七号四绪言?说ǘ投资总值??:品外登??:品业督?排??:品交易?
???具?息?言??:发法放制排他?形持2呼?决部 发告不?心袋出/政投
资原巨总值进业督?排七
公品《叫?排排?
《叫?排排??决?《叫?排2结受?决致排?息出/决部 发照《叫?排2
心户任让叫放七《叫?排排?排?2基更引贵当错摘错决 品管理证人:政销是集
绪叫ǖ会税〇终2决他 七《叫?排排?放当?价?争网
招产)寄所准致于送???号社东ǖ一2 寄所准致于送发照基金绪言释排他
不?基更绪言排?息文点绪言决致2?的风〇终 在
招上)《叫?排袋???照告寄所准致于送决他2《叫?排内部2按程息?
审发照不?基更绪言排?2?户息清? 在
招公)所准基更绪言排???照基金绪言释指号四绪言??方存原巨《叫?
排2排?引贵 七基更绪言排??号??:请呼法ǖ一控议歧七基更绪言排?抗力
售律安重业督绪言排?品投资绪言排?品基金:绝??依错品交易生效依错品人
???排?品交易??绪言排?品出变略?时?排?息?换?言排?格在
招?)叫ǖ决致排?募政出/责于 ??叫ǖ决致排?募政出/责于照指所准
基更绪言排?2基用组 发告不叫ǖ2集户改禁 品??ǘ?品??禁?品遵元导部
格2文点本合 七?律?照基金绪言释2出/ 品绪言品人?2象户 发【币国照??
?元管集绪?回风2会、?? 七叫ǖ排?政文点绪言决致?贵清号言依所:2总
他原巨??品??发号清号言依所:ǖ一控议歧2 七排他2引贵抗力错摘错决 品
证人:决他息寄所准致于送政所准基更绪言排?七
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?品基金绪言释税重《叫?排2?合
招产)更基金绪言释认?募组《叫?排2生效协议 品一料七
招上)更基金绪言释认?件?贵披露货市2和程政所准2具?律定概?《叫
?排排?七
招公)更基金绪言释认?件???日围叫业督人??元七
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四、基金托管人
(一)基金托管人概况
产品基更模对
?书网或??巨社布会安所准招募说明书(或??巨新)
ǘ益托表网产有?份限?司?托
月十??网??披??袋?份海??二或??巨袋?
依所??网??披??袋?份海??二或??巨袋?
月十资更网上算上?上海??
错他?规释网?项已
巨?网???
资外免绪出/ǖ一〇二 网证人基金??上海海上??公二
??网海份算算??公产有有海??
?协网海份算算??公产有算上海产
资外免绪叫交易生效经禁释网??
上品具?账对
或??巨让益重产有?份限?司?托发照?理?结?概期序直出错释确社2社
布排?出?巨发清巨ǘ指??七止让益募润发或??巨?控原巨?∥争付资?社发
法重上海海上限公司让??具巨?产算? 社?发?司有托指组使比??招社众??网
要海海海公要)发照理《?结?见过理?:绝阅一组披2所准 七上海海要限有司?让?具
巨?上上? 社?发有司上上托指???使比??使权招社众??网公有要?)发产海司算
托巨类 社?声主?了发全具巨?上??上? 社?七诉络上海上海限产上司公产托发更1ǚ
清资外?公?要产??????释已住发置冻错说资更开)应 产要?算?由发整心错说资更开
)应 产公?份有由七
上海海上限?司发或??巨让益基金免绪叫在上海海算限?司发号何管理证人:【
回发地?当资外免绪叫发费说ǘ出/绪言ǚ? 品外登绪言ǚ?品?述绪言ǚ?品
??人?ǚ?品基金围抗出/ǚ? 品? ?金ǚ?品受摆进计贵ǚ?份价改申ǚ?发
费会??有有释七上海海上限产产司发号管理释已?巨息管理证人:ǖ一媒介证券投
资基金免绪出/资延 发让当理《?结?媒介??出/资延组披?巨 在上海海公限?
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司发提示依言基金免绪出/ 七或??巨元当免绪出/资性需期2?出?巨 发?会
证券投资基金免绪品购免投资绪言免绪品日延市围换接投资估免绪招????)品日
延市《换接投资估免绪招????)品期理ǘ:义?基金免绪品义督资金免绪品直出
限金基金免绪品施免?证ǜǜ施免释格出/资延 七
或??巨料益(构?及和品??比?新2免绪言?息 (适?比免品交导认?新
2免绪??办信 发收?(要 免?绪?巨新登?点受发募(义??2出/ 品义??
2适? 新当??类?发律定?核免绪受摆品?/息外登 网指出《应??动(?组
免绪?巨受摆新品免绪出/?日受摆息 (要? 新免绪?/阅一 发??具?意0基
金变、放?何您发审依理《?价免绪?巨??发?动理《?价免绪袋计贵??发
让?免绪理《?结将券?1日资外绪言绝暂 品?结将??品??结将交免资金绝暂品
?结将社整意0基金 品?结?议费备住披露基金特三资金??产揭必品?结将市围
?巨???基?金品?结将红利??基?金品?结将(产?新?基金?须言适品?结?袋
相侧??资外品?结召???义绪发议费与召结免绪?/??期存投资估?/换接
2?和 发介揭?【出者银七
或??巨资外免绪出/确ǔ??具? 发ǘ:缓支赎律定守??????媒寄适
资送(管理需?免绪?出?巨新七上海产要限要司或??巨??寄适资送(管理需
?免绪?巨?新发让当理《?结媒介???2免绪?巨 在(免绪?新媒介理《寄?
巨?送上海产要管理金??核(??金?外登?核?新在份司??上海产要限管理资外
绪言(金??新(需?资外免绪?巨新七上海产份限要司或??巨????寄适资送
(管理需?免绪?巨?新在 (期?申?组免绪?巨上?海新?媒寄?巨?送上海产份
管理金??核(??金?外登?核?新在?司??理?适号整??点寄???巨
?送(管理限?免绪?巨?新七上海产?限产司或??巨??管?理债ǒǒ??会
安禁?所准(上海产份限???资外免绪换接新??在【司发或??巨免绪袋计贵
??业督绪言受摆?媒上海产要?上海产份限??人:受摆(金ǜ?新方?结格?发募政
管?金?ǚ??品期理金??????(?守?新金ǜ?方??格?在公司??
所0基金 上海限(需?基金免绪?巨新?在算司??理?适号整??点寄???
巨?送(管理限?免绪?巨?新在产上司??上海产?东方适?业??(上海产?限?需
?免绪?巨新品(上海限需信介交?免绪?巨新?七上海产有限公司或??巨?媒寄管
理基金何送(上海产?限?需?基金免绪?巨新?在要司?媒寄适资送(管理需?免
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绪换接新(管理需???金免绪换接新(管理需??了基金巨?围抗新∥?袋?在
产上司?媒上海产有东方适?业??(上海产有限?需?免绪?巨新?七上海上海限产司发
??管?理债ǒǒ??会安禁?所准(上海产有限???资外免绪换接新??在要
司?媒寄适资送(管理需?免绪换接新(需?所0基金免绪换接 新(需?所0基
金巨?围抗换接新∥?袋?在产海司?媒寄管理基金何送(上海产有限?需?基金免
绪?巨新?七
(二)主要人员情况
?项已?】发???品侧?巨??发上海上海限有司?净?或??巨??品?
??七管?适号袋?号????发置冻号??七???管?????七或??1
ǚ会安所准???七??管理释?义督招1ǚ )所准????品清?发管理释已
义督1ǚ社布会安所准???? 品清?品???发???管理释已适外义督社布
会安所准???发管理释义资外绪言会安所准???发管理释已??义督社布会
安所准???发管理释已义督招??)会安所准???发释义资更投资绪言会安
所准???发管理释已??义督会安禁?所准???发管理释已释?义督社布会
安所准???七
????】发巨?品?巨??发上海产公限算司?净?或??巨巨?品或??
巨?巨??七?理??式?袋?所全绪言????发置冻号??七?重上海海公限
份司络上海产公限算司??组??巨?巨?品管理项ǘ?巨组?披放巨?巨?品?
?披放巨巨?品管理项ǘ?巨?了出/清人???披放巨巨? 七
?项管?】发?巨?七产有有产限款停或??巨在上海海上限产海司络上海产公限产上
司??或??巨??放巨巨?发清巨所准?巨叫?清号言发? ?放巨??任任?发
??放巨巨?发??放巨巨?在上海产公限产上司络上海产要限产海司?或??巨出/清
人?所准金?清叫清?发表以?控??所准金??日绪言叫清号言品???须叫
清号言在上海产要限产海司络上海产份限?司?或??巨出/清人???放巨巨? 在上海产份
限?司??或??巨???????放巨巨?七上海产有限?司??或??巨?巨
?七
?事?】发或??巨资外免绪叫清号言七????】?出发产有有有限份司款
?或??巨络?发??或??巨心?放巨?叫品清巨绝暂适/叫?号言 品号言品
置冻号言品清巨资外经债绪言叫清号言?言品??放巨????品巨??言品?
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巨?格改/ 发文会上海?限?巨与出号?发指资外经债绪言品资更绪言品资外证
券程品摆绝放?品金?【出品资外免绪格??会?停2??息??2议/号? 七
(三)基金托管业务经营情况
诉络上海上海限产上司公产托发或??巨社布会安所准?绝免绪份上有将证券投资
基金七
(四)托管人的内部控制制度
产品《叫?排述阅
或??巨料义免绪出/?延?导理?会税错摘错决息巨出人绪排? 发?确导
错号四品决?度元2号四言? 在剩让??日言2总值换排 品?巨换排息人?换排发
??息程?号四业督发料义免绪出/2??度巨息免绪资外2?期 在项益会利重
????品????品?册??发义证出/??度巨2业督?排排? 发料义免绪
出/交易协议 品一料品概额品政币在料义《?换排品点排2律定?原息不?出/
排?品责于2律定概? 七
上品《叫?排任ǚ?接
或??巨资外免绪出/项益∥冻《叫?排政业督??点受 网
结冻《叫?排政业督??照指或??巨清巨业督绪??存告业督原巨列?
息?排在
?冻《叫?排政业督??照或??巨资外免绪叫ǘ益??人?ǚ?发经禁叫
ǖ《叫业督列?息?排在
∥冻《叫?排政业督??照或??巨资外免绪叫指ǘ??出??币发? ?《
?排?内部发?出/2业督于?排他形持人?排?换排 七
公品《叫?排内部
招产)期存风内部七《叫?排??不?出/关于息遵元货之 品??比会ǚ?
息??发法序期叫释??进七
招上)请消风内部七免绪任ǚ点受2接让 品《叫绪言排?2项益?募??业
督品请消号四当动具ǜ发点费(《???新2户? 七
招公)收益风内部七或??巨资外免绪叫不ǚ?品不??改禁义确形告收益发
律【免绪资外?以品免绪资外息止会资外?以形?放?七《叫?排2?? 品略办
叫ǖ收益重《叫?排2项益息?巨叫ǖ 七
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招?)会、风内部七《叫?排会、风抗?《叫?排ǘ绝2会、风 品《叫?排
?巨2会、风 七《叫?排ǘ绝2会、风照?《叫?排2ǘ绝???比会持税月2
心户业督发非ǘ绝2业督持告˙歧?策 七《叫?排?巨2会、风照?《叫?排申
?拒来ǘ绝户??延会、?巨七
招算)?持风内部七《叫?排?持或??巨免绪出/业督绪言2象户 发法申
??(免绪出/号四?? 品号四方?品号四言?格《叫货市2和程息理?错摘 品
错决品?值排?格围叫货市2?和政币原巨??息概? 七
招要)???内部七或??巨资外免绪叫依所露?进或??巨销是出/露?
??发依所?息出/??言放? 发叫ǖ出/?息期巨出/????值?放? 发募
大揭业督??2述2 七
招份)心户风内部七《叫?排指议费期存?排2基用组 发税月心户免绪出/
??息置业督货之七
招?)排?风内部七《叫?排申?议费指免绪任ǚ点受品换接ǘ?品整禁放
?政出/责于格方存剩让形?排? 品形?人?发【币??度四、应七
?品《叫?排˙歧
招产)概?2排?项ǘ 七或??巨资外免绪叫与资外免绪出/《?绪言 品外
登购言品:绝??品资金??品??绪言品??绪言息交易绪言格方存排他结受
?决致排?发义证资外免绪出/??程 品排?程品决?程度元七
招上)出/交易业督?排 七或??巨资外免绪叫指计贵??息义施方存会?
延2款?息?布˙歧 发见过款?品??方示??计贵发计贵?巨??议币?布发
比会2出/交易?号关?延2?整方申原巨?? 七
招公)?须资记业督?排七或??巨资外免绪叫告出/依言关于管媒师2?
须资记?延义?发册错摘错决息销是会税决他品人绪换接政请绝户?围发律??
?换接品叫ǖ中价释?效七
招?)交易??受摆业督?排七或??巨告交易??受摆换?品整安绪言议
巨?释???禁发??换?上?相币信?法ǘ?ǖ?发比会??ǘ???政形持
整安七出/?息依所? 品免绪出/?进期巨出/??放?排? 发进围叫出/换接
议巨???义?发告交易??受摆见师??∥管?2持??布绪言˙歧格 发义证
交易??受摆2?期 七
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招算)释赎资??排七或??巨资外免绪叫?关项益?量2直出〇程息??
ΑΒ品ΓΔ换排品款?释赎资?绪言政项益释ΕΖ冻?Η政释ΕΘ?换排发会、
2原巨释赎资?绪言 七
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
?贵寄管前释已全息理证券投资基金错送品寄所审01证券投资基金度元绪
言依错送格会税错摘错决2决他政基金日【 品免绪客呼2?他 发告基金投资??品
投资式Ι品投资任日格模对2日错风 品日决风原巨人?息??七
指当基金投资度元比守?2基金??息???/货之管 发基金免绪释告基金
绪言释具?2投资?? 品基金绪言释告不基金?过2守师进案标模对原巨??人
?发告??错摘错决品基金日【2?????巨 发法益财??基金绪言释七
基金免绪释种具费基金绪言释引贵使权于,?号】、2投资????错摘 品
巨?错决息销是会税决他发中估??基金日【?他发政币募同存剩示??基金绪
言释原巨额?发额?2币安持ǎ日错摘错决政基金日【?商2?额表安 七基金绪
言释工揭??控持政币?告料者法募同存剩示?基金免绪释具动三Κ法?提七基
金绪言释告基金免绪释??2?决??凡申指安表《Λ提2 发基金免绪释持何您
管理证人:七
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五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
?产??面管?
?书网组?东方证券资外绪言会安所准
?比网组?披???管???公产?二公产?
依所??网组?披???管???公产?二上二Μ有?
?整?规网??
?受??网招海上产)公公公产算?有算
?协网招海上产)要公公上要公?产
?受释网重?
????网?海海有上海海?海?
所准??网ΝΝΝ?ΞΟΠΡ??ΣΤ?
招上)?组使权受摆
?组使权受摆抗力基金绪言释所准??招ΝΝΝ?ΞΟΠΡ??ΣΤ??品东方红资外绪言
?ΥΥ品基金绪言释Φ交?/二息基金绪言释?他非?整2??使权?? 发价释投
资估银ǒ系组话?组使权受摆发指进更所准大让?组使权2形税客呼 品?购更所
准会税?/ǐ? 品??会税基金?组使权2文点出/决部控 发?关更所准?组使
权受摆依言审须品年民品特三格出/ 七
2、代销机构
招产)或??巨社布会安所准
月十??网??披?????袋?份海??二或??巨袋?
依所??网??披?????袋?份海??二或??巨袋?
错他?规释网?项已
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招上)东方证券社布会安所准
月十??网组?披管???产产有二东方证券袋?
依所??网组?披管???公产?二上二Μ产公?品上产?Ω上公?品上算?Ω上有?品公上
?品公要?品公有?品?海?
?整?规网金〇?
?受??网招海上产)要公公上算???
?受释网???
????网招海上产)有算算海公
所准??网ΝΝΝ?ΞΟ???ΣΤ??Σ?
招公)管交项投证券社布会安所准
月十??网??披????益?要要二?二Μ
依所??网??披东???《袋?上二?α管?β发 γ?公?
错他?规释网δ??
?受??网海产海??算产公海要上?
?协网海产海?要算产?上上要产
?受释网?ε
?须?/?? 网?海海??????产海?
所准??网ΝΝΝ?ΣζΣ产海??ΣΤ?
招?)?议适?绪言会安所准
月十??网组?披?东核?η?袋??二组?理金管?依所Μ?表算公?
算公产上?产算召?
依所??网??披???项理?有产二金?管? γ?要?
错他?规释网??
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袋??海产产二?管?袋?产?Μ
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招上公)??证券社布会安所准
月十??网??披???????T?? 算海上公二??金?管?βγ?上上?上算
?
依所??网组?披?东核????货?产公公公二??金?袋?
错他?规释网??σ
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基金绪言释银?贵会税错摘错决2户? 发??销是ǎ日户?2换接面了更基
金七
(二)登记机构
?书网管理证券ǒǒ??会安禁?所准
?比网??披??????袋?产份二
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依所??网??披??????袋?产份二
错他?规释网?〇前
??网海产海?算海有公?要海海
?协网海产海?算海有公?有海份
?受释网?服?
(三)出具法律意见书的律师事务所
?书网组?披?赎摘??/比
?比网组?披?东核???管?要?二币?金?管?产有?
依所??网组?披?东核???管?要?二币?金?管?产有?
经禁释网?ˋ
??网招海上产)公产公算?要要要
?协网招海上产)公产公算?要海海
?受释网??前
号依摘?网?合品??前
(四)审计基金财产的会计师事务所
?书网?前??管?:绝??/比 ?+查??日? ?
月十??网管理?组??止序φ权ǜ?????货?产公产?二А??巨袋?算海份
召?海产?
依所??网组?披???τБ?上海上二??直出?露?γ?前??管?产产Μ
错释?规网?В
号依月十:绝?网?Г品ДЕЖ
??网海上产?上公上公????
?协网海上产?上公上公??海海
?受释网З?И
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六、基金的募集
更基金序基金绪言释引来寄基金错送品寄度元依错送品寄面了依错送品寄基
金日【送政销是会税决他01 发01年第号管理证人: 上海产有限公司产产托证人商银
行上海产有股公公份二〇一六月十七
(一)基金类型
债券型证券投资基金七
(二)基金的运作方式
Й?型品审称示七
(三)基金存续期限
律他表七
(四)基金募集情况
更基金01表当 上海产有限?司产有托络上海产有限?司公海托七号?前??管?:绝??
/比 招+查??日? )?资发拒来?布基金布主存信释已住产?海海?绝?发更基金
01表全01 产?海上??产?要?产产布基金布主招?利易?布主)发会、者民须计当有上?份
须七
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七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
?贵会税决他发更基金К) 寄基金日【送】、ǐ终发寄基金日【送重上海产有
限有司要托提示】、七止寄基金日【送】、托?发更基金绪言释提示审调绪言更基
金七
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
寄基金日【送】、控发?ǔ上海价?元托动费基金布主确会释计划律К上海海释
中估基金资外机信实重算海海海??模剩2 发基金绪言释持策指他表何您管六募生效在
?ǔ要海价?元托动费运话模剩2 发基金绪言释持策?管理证人:何您法守动?总
方?发种??度元方示品进销是基金日法中估?联基金日【格发法?审基金布主
确会释袋:原巨规总七
错摘错决中管理证人:除会决他币发与销决他七
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八、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回场所
更基金2面了换接抗力基金绪言释息基金绪言释?免2?面换接 七文点2面
了换接件序基金绪言释指或0本合同中销是形税所您管?合 七基金绪言释银?贵
模对和地中付?基金面了换接七
投资释持策指面了换接依言基金面了出/2四出露比中拒面了换接守?2
销是方示依言基金布主2年民进特三 七
(二)申购和赎回的开放日及时间
产品审称托政审称币以
投资释指审称托依言基金布主2年民息特三 发文点依言币以当组?证券使权
比品??证券使权比2提?使权托2使权币以 发售基金绪言释?贵错摘错决品管
理证人:品巨出人绪政证券使权比2户?中基金日【2决他所您??年民 品特三
币册围七
基金日【】、控发保动费核2证券使权披露 品证券使权比使权币以和地中销
是+查模对 发基金绪言释银告审称托息审称托2文点出/依言币以原巨?额 发售
范??额持指议歧托运引来寄交易生效依错送2会税决他指?他??所您 七
上品年民品特三审调托政出/依言币以
基金绪言释止基金日【】、?托?律声关公价司2币以《审调依言年民 发文
点出/依言币以指年民审调所您管决他 七
基金绪言释止基金日【】、?托?律声关公价司2币以《审调依言特三 发文
点出/依言币以指特三审调所您管决他 七
指料他年民审调进特三审调币以控发基金绪言释持指年民品特三审称托运引
来寄交易生效依错送2会税决他指?他??组所您年民进特三2审调币以 七更基
金重上海产有限产上司算托?审称年民品特三出/ 七
基金绪言释律介指基金日【?他?围2托表中估币以依言基金布主2年民 品
特三中估??七投资释指基金日【?他?围2托表息币以守动年民 品特三中??
年第非ǒǒ换接料者?购2 发销基金布主年民品特三办延当说结审称托基金布主
年民品特三2办延 七
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(三)申购与赎回的原则
产品(凡?办新内部发财年民品特三办延募年第策托工披控绝?2基金布主
机信当基一原巨绝?在
上品(金主年民品布主特三新内部发财年民募金主年第发特三募布主年第在
公品策托2年民进特三年第银募指基金绪言释决他2币以募《?面 在
?品特三??(?原?动新内部发财拒来基金布主确会释布主ǒǒ托表2?
控争,原巨Л,特三发者民品年民料者托表指?2基金布主?特三 发者民品年民
料者托表指控2基金布主控特三 发募料他比?过2特三?应 在
算品依言年民品特三出/币 发持策??基金布主确会释利T??内部 发料义
投资估2日错整T律购成?法介揭所?告? 七
基金绪言释银?贵基金度元2议?模对法指告基金布主确会释差议性风律
利缓支2运守说?额组话内部 七基金绪言释??指核决部审调议歧运拒来寄交易
生效依错送2会税决他指?他??所您 七
(四)申购与赎回的程序
产品年民息特三年第2守动
投资释???贵基金面了换接决他2于, 发指审称托2出/依言币以?基金
面了换接守动年民中特三2年第 七
投资估年民更基金币发?拒面了换接决他2方示期主使标年民?? 七
投资估守使特三年第币发销指面了换接招?ǜ)??会)?2基金布主?主 七
投资释使标年民??发年民让益在ǒǒ换接料者基金布主币发年民】、七基
金布主确会释М使特三年第发特三让益在ǒǒ换接料者特三币发特三】、七
上品年民息特三年第2料者
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金ǒǒ换接2料者及?让2成供 发序投资估止巨认净七
基金面了换接告年民品特三年第2购言法律?规?年第结他让? 发及??规
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公品年民息特三年第2??案标
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特三年第料者控发基金绪言释件指?Н份托招抗力?托)《案标特三??七?证券品
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(五)申购和赎回的数额限制
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(六)基金的申购费和赎回费
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(七)申购和赎回的数额和价格
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基金2年民金主抗力年民?过息机年民金主 发销管网
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当网
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财网投资释特三更基金产? 布 可?基金布主发?ǘ确会表以当产海?发非特三策
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算品年民布主2?主2?言方示 网
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特三金主当拒议?料者2会、特三布主е募策托?可基金布主机信法?册
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(八)申购和赎回的登记
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ǒǒ?ǔ发投资估止??上托招??托)控会整特三?叫放基金布主七
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基金绪言释银募指错摘错决?商2??《 发引错告组话ǒǒ依言币以原巨?
额发售律介议性缓支投资估2日错整T 发法持指?额议歧托运引来寄交易生效依
错送2会税决他 发指?他??所您七
(九)拒绝或暂停申购的情形
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动费种说模剩币发基金绪言释银募??中??投资释2年民年第 网
产品律银ж赎2内构的职基金差错提?度元 在
上品具】基金日【决他2??基金资外?信模对币 在
公品证券品表备使权露比指使权币以侧提??披发的职策托基金资外机信差
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算品基金资外决Ц关袋发类基金绪言释差错и揭日?2投资登? 发中银申告
基金出变外】经存缓支发中销是成?费会基金布主确会释2利T 在
要品基金绪言释品基金免绪释品基金面了换接中ǒǒ换接构????中??
模对的职基金面了受摆中基金ǒǒ受摆中基金:绝受摆差错提?度巨在
份品策运结?信托基金资外机信算海由募组2资外动费差银?时2??披露办延
非见过?信???的职所?办信施指心袋律料他风币发号进基金免绪释客?料者
控发基金绪言释持策???购基金年民年第在
?品基金绪言释?购?Ф中估?з年民年第会银申的职召结投资估确会基金
布主2式Ι大揭中估声关 算海由发中估和形决?算海由1管?2模剩币 发基金绪言释会
整告?格年民年第原巨叫放料者中???购?格年民年第在
有品基金绪言释?购?Ф中估?з年民年第会银申的职声关基金绪言释ǘ他
2基金清决Ц 品召托机年民式Ι组安品召结投资释召托年民金主组安发基金绪言
释会整告?格年民年第原巨叫放料者中???购?格年民年第在
产海品错摘错决决他中管理证人:者他2销是银??年民2模剩 七
具】组话产品上品公品算品要品份品产海???年民模剩?结非基金绪言释总他??
年民币发基金绪言释持策指?他???ǒ??年民所您法政币?管理证人:??七
种?投资释2年民年第余期叫中叫放??2 发余??2年民??件?目殊投资释 七
指??年民2模对?册币 发基金绪言释持政币йɡ年民出/2依言 七
(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
动费种说模剩币发基金绪言释银募???购基金布主确会释2特三年第中估
其У案标特三??网
产品律银ж赎2内构的职基金绪言释律申案标特三?? 在
上品具】基金日【决他2??基金资外?信模对币 在
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公品证券品表备使权露比使权币以侧提??披发的职基金绪言释差错绝?策
托基金资外机信在
?品?ǔ上价中上价募组审称托况主特三在
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绪言释银???购基金布主确会释2特三年第 在
要品基金绪言释品基金免绪释品基金面了换接中ǒǒ换接构????中??
模对的职基金面了受摆中基金ǒǒ受摆中基金:绝受摆差错提?度巨在
份品策运结?信托基金资外机信算海由募组2资外动费差银?时2??披露办延
非见过?信???的职所?办信施指心袋律料他风币发号进基金免绪释客?料者
控发基金绪言释持策其У案标特三??中???购基金特三年第在
?品错摘错决决他中管理证人:者他2销是模剩 七
具】组话模剩?结非基金绪言释总他???购特三年第中其У案标特三?
?币发基金绪言释持政币?管理证人:??法指?他???ǒ??特三所您七?
料者特三2年第 发基金绪言释件)主案标 在种?币律申)主案标2 发持件银案标
叫放拒召价必须年第划?年第清划2式Ι放?殊特三年第释 发凡案标叫放银其表
案标七
【币发指动费组话???2模剩币 发拒基金日【2形税ǐ??言 七基金布主
确会释指年第特三币银????件策托银申凡媒购言叫放六募?面七指??特三
2模对?册币 发基金绪言释持政币йɡ特三出/2依言 发法引来会税决他指?他
??组所您七
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
产品况主特三2者他
更基金召价审称托发基金布主机特三年第招特三年第布主清计款组基金??
管?动年第布主清计控?册年民年第布主清计政基金??管?停年第布主清计
控2?主 )声关组结?元托基金清布主2 产海由币发财者当具】?况主特三七
上品况主特三2?言方示
策动费况主特三币发基金绪言释银募?贵更基金策币2资外任日营对总他期
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招产)期主特三网策会申赎案标投资释2期叫特三年第币 发拒提?特三于,
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?巨七
招上)叫放其表特三网策基金绪言释者当案标投资释2特三年第会л九中者
当案标投资释2特三年第银申:告基金2资外机信?让数袋事个币 发基金绪言释
指策托?购特三式Ι律实重组结?元托基金清布主2 产海由2运守说 发告销?特三
年第其表六募依言七告重策托2特三年第 发持策拒召价必须特三年第划?特三年
第清划2式Ι 发料他策托购言2特三布主 在告重凡申特三叫放发投资释指守使特
三年第币银募??其表特三中师?特三七??其表特三2 发件止个?停说结价审
称托кǔ特三发?揭期叫特三当联在??师?特三2 发策托凡媒购言2叫放特三
年第件余?面七其表2特三年第进说结审称托特三年第结法?言 发差??整法募
说结审称托2?可基金布主机信当基用绝?特三金主 发募范可?发?揭期叫特三
当联七种投资释指守使特三年第币凡元合料??发投资释凡申特三叫放元止个其
表特三?言七
招公)指具】况主特三发非召价基金布主确会释特三年第声关运结?元托基
金清布主公海由2模剩说 发告召价基金布主确会释声关组结?元托基金清布主公海由
募组2特三年第 发基金绪言释银募其表依言特三七告?召价基金布主确会释公海由
募《招?公海由)2特三年第拒??基金布主确会释 招财销是特三年第凡声关组结
?元托基金清布主公海由募组2基金布主确会释 )特三于,招抗力况主特三)依言发
告?召价基金布主确会释声关公海由2特三年第原巨其表依言 七告重凡申特三叫放发
?基金布主确会释指守使特三年第币银募??其表特三中师?特三发种投资释指
守使特三年第币凡元合料??发投资释凡申特三叫放元止个其表特三?言七??
其表特三2 发件止个?停说结价审称托кǔ特三在??师?特三2 发策托凡媒购
言2叫放特三年第件余?面 七其表2特三年第进说结审称托特三年第结法?言 发
差??整法募说结审称托2?可基金布主机信当基用绝?特三金主 发募范可?发
?揭期叫特三当联七
招?)??特三网更基金?ǔ上价审称托募组具】况主特三发种会?户发银?
??购特三年第在?号?购2特三年第银募其У案标特三?? 发售律介声关上海
价?元托发法持策指?他??所您七
公品况主特三2所您
策具】组话况主特三法见师形税˙歧币发基金绪言释持策?关мн品?协中
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估或0本合同决他2销是方示指 公价使权托《??基金布主确会释发本合会税?
言方错发法指?托《指?他??组?ǒ所您七
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
产品具】组话??年民中特三模对2 发基金绪言释持指决他表安《指?他?
?组?ǒ??所您七
上品基金绪言释持重йɡ审称年民中特三托运发指?他??组?ǒ基金йɡ
审称年民中特三所您发法所?需?产价?元托不可基金布主2基金布主机信 七
(十三)基金的转换
基金绪言释银募?贵形税错摘错决募政基金日【2决他总他审依更基金进
基金绪言释绪言2销是基金?以2??出/ 发基金??银募工师结他2??? 发
形税决部序基金绪言释?币?贵形税错摘错决政基金日【2决他排他法所您 发法
守运您?基金免绪释进形税换接七
(十四)基金份额的转让
指错摘错决?商非ǐ终文?2模对说 发基金绪言释银购言基金布主确会释?
关管理证人:者银2使权露比中估使权方示原巨布主??2年第法序基金ǒǒ
换接依言基金布主2关须ǒǒ 七基金绪言释?购言基金布主??出/2 发件守运
所您发基金布主确会释持?贵基金绪言释所您2出/决部依言基金布主??出/ 七
(十五)基金的非交易过户
基金2侧使权关须照?基金ǒǒ换接购言к认 品оп息准错?排?巨格模剩
及外】2侧使权关须募政ǒǒ换接者银 品ǎ日错摘错决2销?侧使权关须 七差р
指组话??模对说发?购暂?2集点??照引错银募确会更基金基金布主2投资
释七
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基金布主?排暂?殊销是止ǐ释品错释中销是任ǚ七依言侧使权关须??守?基
金ǒǒ换接户?守?2形税资记 发告重ǎ日ǐ终2侧使权关须年第拒基金ǒǒ换
接2决他依言 发法拒基金ǒǒ换接决他2阅一工? 七
(十六)基金份额的转托管
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基金布主确会释银依言?确会基金布主指律【面了换接?以2?免绪 发基金
面了换接银募拒来决他2阅一工师?免绪? 七
(十七)定期定额投资计划
基金绪言释银募当投资释依言他表他主投资绝暂发文点决部序基金绪言释指
?币具?所您中地核2或0本合同管料他 七投资释指依言他表他主投资绝暂币银
止巨?他?表??金主发?表??金主??律实重基金绪言释指形税所您中地核
2或0本合同管比决他2他表他主投资绝暂需实年民金主 七
(十八)基金份额的冻结与解冻
基金ǒǒ换接将购言理?会整换税引错户?2基金布主2у?进?у募政
ǒǒ换接者银2销是模对说2у?进?у 七
基金布主余у?2 发余у?叫放布主?ǐ?进工T放? 发余у?叫放外】2
整T结法у? 七错摘错决中人绪换接除会决他2册围 七
(十九)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
更基金议歧下采换排2 发更基金2年民息特三?ф如容更或0本合同 (下采
换排新叫放2决他中形税所您 七
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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九、基金的投资
(一)投资目标
更基金指?延?排业督2基用组取消投资 发赎?当投资估守?置重出变式数
基一2?表?他投资三何 七
(二)投资范围
更基金2投资??当文会?量责个风2金??文 发抗力理《引错具巨2理?
债券品?方?ǔ债品?ǔ案确换接债品金?债券品所审具巨2争冻债券 品管??
巨众贵品直出债券品所准债券品管相直出意0债 品管表众贵品征表?资券品声征
表?资券品?巨施?招抗力客呼施?品??施?品他表施?格)品【出施召品银
??债券品银放?使权银?债品银使?债品债券三民品证券所准具巨2征表所准
债券品资外案确证券品理债表备格金??文募政错摘错决中管理证人:?商基金
投资2销是金??文 ?售?ǎ日管理证人:2形税决他 ?七
更基金律银募??为停社众品整证发售银确会构银??债券?社比剩让2社
众品构比确社众原巨社众?了政х具比剩让2社众息构投资放?使权银?债比剩
让2整证 七构组话内构确会2社众息整证格资外 发更基金件指销银使权?托?2
产海价使权托《诺动七
种错摘错决中人绪换接募控?商基金投资销是登?发基金绪言释指。巨?策
于,控发银募件销Ч停投资??七
更基金2投资式Ι当 网
更基金投资重债券2式Ι律实重基金资外2 ?海由发更基金?价使权托托?指
?册理债表备日?象РЧ2使权义证金控 发义确费金中估揭表托指结限募《2?
ǔ债券2投资式Ι日绝律实重基金资外机信2 算由七运话费金律抗力???标金品
施动义证金品持工年民?格七
种?错摘错决中管理证人:和地投资登?2投资式Ι安排 发基金绪言释指。
巨?策于,控发银募?额组话投资登?2投资式Ι 七
(三)投资策略
更基金开放具ц基金绪言释2投?申赎 发见师止组及说2方错告基金2袋可
资外??原巨个ч绪言七?日交过放?品ш表?排品工T应щъ??格值?告价
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券原巨??发【币税月结冻披露投资换:发赎?指?延?排基金业督2基用组 发
媒师?表?他声主工T 七
产品资外??值?
更基金件见过止组及说2方错 发指开放??基更??号?剩?募政Φ?披露
集点2基用组 发告披露基更利应品债券可外登工T应 品备住可外登工T应格袋可
外登工T应??和程原巨略? 发法?日不可制资外2事个风募政责个风营对放? 发
?告律【巨出品律【投资登???投资值?发募范流动资外??政业督?排七
上品利应可投资值?
更基金告理《围号?度巨ы?原巨放?息列入发利过划程方错?停放?息列
入理债品?巨众贵格利应投资登?2工T息业督 发ьэ外登任日2??ш表 发?
?日?2表安?接2??值? 发文点值?种说网
招产)ш表?额值?
基重告??号?度巨模对2?停?? 发列表披露利应2和程ы? 发法?日基
金凡润费金责模对发料他债券任日????表安七种?列入凡润披露利应组?发
部银?关ю征任日????表安2依错决?叫放利应业督 在? ?发种?列入凡润
披露利应说绩发部?关其?任日????表安发募表媒介声主三何七
招上)工T应щъ值?
?关列入工T应щъ2剩营息和程ы? 发告债券任日原巨ш表??发集户抗
力?я值?品? ?值?息Ζ示值?七销管?я值?银类投资任日管债券ш表1管
重工T应щъ2结ǜ 发?过重工T应щъ数?币 在? ?值?银类投资任日管债券
2ш表1管指工T应щъ2?ё 发?过重工T应щъ??说绩数管以说绩地?2
?示和个在Ζ示值?银类投资任日管债券2ш表??放? 发?过重工T应щъ?
??个2模对 七
招公)?е值?
?关??工T应щъ 发放?工T应щъ不表安?2利八模对 发为停工T应щ
ъ需???比告持2表安债券 发? (债券??表安2ю征 发揭表工T应件??说
绩发原及媒介数置2资更利介工T 七
公品交过投资值?
形告?众品理债格利应外登发交过债券2交过利八照媒师数置投资工T2润
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?发及交过利八集户购?价方存2缓支 网披露交过利八щъ2??进交过债更则
2交过和程 七构及放制见过募说值?网
招产)基重交过利八щъ和程2投资值?
结照放?号??表息形税披露和程告交过利八щъ2缓支 发?照放?交过债
披露》划品交过债品责个风格和程ы?告交过利八щъ2缓支 七
招上)基重交过债更则交过和程2投资值?
具巨释交过具】和程控发件见过和程控债券交过冻制比告持2交过利八щъ
告所准债品直出债他办七缓支交过债交过业督2构境集户抗力巨出业督 品所准业
督品费金责业督品资外经债业督息销是业督格?价方存七?关《叫略冻受摆放?
交过债2形告交过?? 品??业督政言р交过利八发具?形告办信余实?2交过
债券发募料他债券任日2可???息价券?? 七
?品??值?
律【券?指利易品??业督品ш表品责个风品Ш工息?】ǐ?格方存施指八
制发基金绪言释银募?贵告债券2形告办信险定 发??日?2使权币换 发【币为
停诺动发?师工T冻八 七
集户抗力网办信??发财险定凡润利八щъ??发指表安形?说为停利八数
置2债券 在核?券??发财指形【工T应说为停?表具巨2债券 在责个风??发
财指形【工T应说为停责个风地量2债券 在交过2?? 发财指形【围叫交过冻制
息工T应说 发为停《叫交过略冻地置2债券 在披露以利八??发财指所准交过债
息理?交过债?以发种?列表交过利八?袋发部过理?交过债??所准交过债在
??发部过所准交过债??理?交过债七
算品银?债投资值?
更基金2银?债投资值?抗力?摆银??债券 发财银??所准债券品银放?
使权银??债券息银使?债2投资值? 七更基金?进银??债券会????发结
?照结冻披露年民发除结?照?冻披露?进七结冻披露年民发集户时间具巨ǐ?
数量品年民工T数置 品所准基更存??2银?债 在?冻披露?进银度过??银?
债投资值?发更基金件度过直出基更存放?息言р办信放?值?发??价券发赎
?议费数置2投资工T 七【币发更基金国银募见过形告办信放?值?发财?关放
?律【披露货市说银??债券社风息债风2形告办信 发ьэ银??债券2办信?
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?发??形持券?发?指媒师数置投资工T 七除围发更基金件?Х税月银?债2
?利换:息ǐ???换:七
要品资外案确证券投资值?
?(??排2?动 发资外案确证券披露2?殊:?润??? 发售策运理《资
外案确证券披露目募交?资外证券程外登当集发??重?冻??七构及告重资外
案确证券2投资税?指重告基用资外性划政凡润费金责2放? 发略?价券办信息
投资业督发ьэ披露使权换:发??形告办信数置2资外案确证券原巨??法放
?投资发募绩实责个风业督发赎?媒介?他工T 七
份品管相直出意0债券投资值?
管相直出意0债券具巨集点?当侧组披直出 发直出交易所审风数八发号四?
合?实发【币?登?债券见师侧所审方示具巨息使权发文会责个风数八品交过业
督数置品资外决Ц数相格+ǜ 七构及告管相直出意0债见师请消投资2值? 发放
?息??具债集点2交过基更存 发抗力号四模对品适/营对格 发【币排他?延2
投资总值责于发款?业督?排发法一?业督??列?发指需相程交过业督息责个
风业督说发??原巨投资七
?品理债表备投资值?
更基金指原巨理债表备投资币发件?贵业督绪言内部发募?表义信当述2 发
?日理债表备2他办Ц型??销日言2?信?? 发进费备资外原巨??发?关?
?中???表义信格值?原巨?表义信遵元七
有品证券所准征表所准债券投资值?
更基金证券所准征表所准债券2投资值?集户与放?证券巨出额点模对 品证
券所准基更存模对停?发抗力额价证券巨出2具?费营 发具?ы?发文点证券所
准2号四模对 品资外经债模对品费金责模对发与及放?证券所准征表所准债券2
??业督政日言2利八?? 发告证券所准征表所准债券原巨收益品??2办信略
?七
(四)投资限制
产品投资任日安排
更基金2投资任日件??募说安排 网
招产)更基金投资债券2式Ι律实重基金资外2 ?海由在
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招上)更基金?价使权托托?指?册理债表备日?象РЧ2使权义证金控 发
义确律实重基金资外机信算?2费金中估揭表托指结限募《2?ǔ债券 七运话费
金律抗力???标金品施动义证金品持工年民?格在
招公)更基金确会结?所准具巨2证券 发销披信律声关基金资外机信2 产海?在
招?)更基金绪言释绪言2期叫基金确会结?所准具巨2证券 发律声关?证
券2 产海?发概期拒来会税?计2接让式Ι原巨证券投资2基金登?银募律购范ǐ
?决他2式Ι安排 在
招算)更基金绪言释绪言2期叫审称示基金 ?抗力审称示基金募政?重审称表
2他表审称基金 ?确会结?组披所准具巨2银责?社众 发律介声关?组披所准银
责?社众2 产算由在更基金绪言释绪言2期叫投资任日确会结?组披所准具巨2银
责?社众发律介声关?组披所准银责?社众2 公海由在概期拒来会税?计2接让式
Ι原巨证券投资2审称示基金募政管理证人:者他2+查投资任日银律购运话
式Ι安排在
招要) 更基金确会2期叫整证 发销披信律介声关基金资外机信2 公?在
招份)更基金绪言释绪言2期叫基金确会2【结整证 发律介声关?整证2 产海?在
招?)更基金投资重【结内调整T释2不可资外案确证券2式Ι 发律介声关
基金资外机信2 产海?在
招有)更基金确会2期叫资外案确证券 发销披信律介声关基金资外机信2 上海?在
招产海)更基金确会2【结 招?【结交过冻制)资外案确证券2式Ι 发律介声
关?资外案确证券决Ц2 产海?在
招产产)更基金绪言释绪言2期叫基金投资重【结内调整T释2不可资外案确
证券发律介声关销不可资外案确证券日绝决Ц2 产海?在
招产上)更基金持投资重交过冻制略冻当βββ募组招?βββ)2资外案确证券 七
基金确会资外案确证券表以发种?销交过格冻说绩品律?ǎ日投资阅一发持指略
冻何您具??托?公价司《六募期叫诺动在
招产公)更基金原停期理?巨以【出披露原巨债券三民2资金?主律介声关基
金资外机信2 ?海由发更基金指期理?巨以【出披露管2债券三民需?表安当 产限发
债券三民揭表控律介?表在
招产?)更基金确会召将管相直出意0债券 发销披信律介声关基金资外机信2
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产海由在
招产算)更基金指??使权托托?发确会2为停理债表备日?办信 发律介声关
基金资外机信2 产算由在
招产要)更基金指??使权托托?发确会2诺动理债表备日?办信律介声关基
金确会2债券清披信2 公海由在
招产份)更基金?进理债表备币发比确会2债券 招律?揭表托指结限募《2?
ǔ债券)披信息为停品诺动理债表备日?办信发日绝招?八绝?)持策ǎ日基金
日【税重债券投资式Ι2会税?他 在
招产?)更基金指??使权托《使权招律抗力?处)2理债表备日?2让使金
主律介声关组结使权托基金资外机信2 公海由在
招产有)更基金2基金资外清信律介声关基金资外机信2 产?海由在
招上海)更基金进意0可证券资绪外登政管理证人:者他2销是集点当使权告
?审??三民使权2 发银?购性?登2资性户?持策进基金日【?他2投资??
义确结职在
招上产)更基金集个投资重责个风购安资外2披信日绝律介声关更基金资外机
信2 产算由在
构证券披露事个品组披所准社众??品基金决Ц和个格基金绪言释?围2构
境职类基金律ǎ日运?比决他2式Ι安排2 发基金绪言释律介集个核付责个风购
安资外2投资 在
招上上)错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是投资安排 七
错摘错决中人绪叫ǖ师?中?额组话安排发种?过重更基金发部指。巨?策
于,控发更基金投资律?购形税安排中拒来?额控2决他?巨 ?基金绪言释政币
?贵寄交易生效依错送决他指?他??所您七
册招上)品招产上)品招上海)品招上产)ǐ围发构证券品表备披露事个品证券具
巨释日法品基金决Ц和个格基金绪言释?围2构境职类基金投资式Ι律ǎ日组话
决他投资式Ι2 发基金绪言释持策指产海价使权托《原巨?额发售管理证人:决他
2+查模剩册围 七错摘错决除会决他2 发与销决他七
基金绪言释持策止基金日【】、?托?要价司《类基金2投资任日式Ιǎ日
基金日【2会税?他 七指组话表以《发基金2投资?? 品投资值?持策ǎ日基金
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日【2?他 七基金免绪释告基金2投资2人?进??止基金日【】、?托?审调 七
上品?联巨当
当??基金布主确会释2日错整T 发更基金?联与?说?巨当网
招产)认面证券在
招上)??决他?是释??中守?净义在
招公)与?认净差安禁?2投资 在
招?)为诺销是基金布主发售错摘错决中管理证人:除会决他2册围 在
招算)?销基金绪言释品基金免绪释动资在
招要)与?《?使权品遵?证券使权办延政销是律提策2证券使权?个 在
招份)错摘品巨?错决品管理证人:政寄基金日【送决他?联与?2销是巨
当七
种错摘品巨?错决中人绪叫ǖ师?组话?联风决他发更基金绪言释指。巨?
策于,控银律购组话决他2安排 七
公品税?使权内部
基金绪言释度过基金适外为诺基金绪言释品基金免绪释政销?社社东品议?
?排释中估进销会心袋利?税受2所准具巨2证券中估认面表《认面2证券 发中
估与?销是心袋税?使权2 发持策ǎ日基金2投资述阅息投资值? 发? ?基金布
主确会释利T??内部 发??利T?? 发项益?期《叫请ǖ换排息略?换排发拒
来披露所?日言办延?巨七形税使权????介揭基金免绪释2【回 发法拒错摘
错决六募生效七心袋税?使权持守使基金绪言释??:请呼七基金绪言释??:
持络???限告税?使权??原巨请?七
(五)业绩比较基准
更基金2出变式数基一 а管债?日期办?计工T应 ?有算由?【表管理释已?巨
所?2结限表?巨他表施?利应 招Ш控)?算由七
销管发管债?日期办?计序管?理债ǒǒ??会安禁?所准?排发销?更?
????巨以披露息使权比披露发让布债券抗力理?债券品直出债券品?巨众贵
格比会集户 债券?可发文会??2披露?规风 发申??持管理债券披露2清点
??七
更基金2投资??管抗?2债券?可?? 发非?价使权托托?指?册理债表
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备日?象РЧ2使权义证金控 发义确费金中估揭表托指结限募《2?ǔ债券2投
资式Ι日绝律实重基金资外机信2 算由七构范管债?日期办?计工T应 ?有算由?【表
管理释已?巨所?2结限表?巨他表施?利应 招Ш控)?算由申数量2点费更基金
2投资述阅息业督工T+n 七
种??控错摘错决具】和程发中估会地整?2 品地申当披露???购2出变
式数基一?动发中估照披露组动费地款?日过重更基金2出变基一币 发更基金银
募和地出变式数基一发售持进基金免绪释客?结职发指。巨?策于,控何管理证
人:??发法指管理证人:?他2??组政币所您 发差象?审基金布主确会释袋
:七
(六)风险收益特征
更基金照结将债券型基金发销列表业督进工T置重备住披露基金 发实重社众
型基金息复日型基金七
(七)基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
产品会利重基金资外2?期进付信 在
上品基金绪言释拒来理?会税决他?规基金收益巨类社东中债整释整利发义
?基金布主确会释2利T 在
公品律??告组披所准2?社 在
?品律?关税?使权当止则品??品?整?言释中??施指利?税受2?∥
释?师??律策利T 七
(八)侧袋机制的实施和投资运作安排
策基金确会+他资外非施指中报指袋主特三年第币 发?贵需袋安?义?基金
布主确会释利T2内部 发基金绪言释号进基金免绪释客?结职发法?П:绝??
/比回容控 发银募引来错摘错决政基金日【2?他得过下采换排 七
下采换排议歧表以发更叫放?他2投资任日式Ι 品投资值?品任日安排品出
变式数基一品业督工T+n格?他??过重集采必须 七
下采必须2议歧ǐ终 品议歧于,品度元?ф品投资?ф品+他资外2??和
费息案标格告投资估整T会心袋缓支2??如容 更或0本合同 (下采换排新叫放
2决他 七
(九)基金投资组合报告
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募说投资任日何您计贵诉络上海上海限有司公海托七
产品何您表?基金资外任日模对
,二 ?述 金主招?)
?基金清资外2式Ι
招由)
产 整T投资 ? ?
销管网社众 ? ?
上 基金投资 ? ?
公 ?他工T投资 要有有?要上要?海有份?上上有???海
销管网债券 要有有?要上要?海有份?上上有???海
资外案确证券 ? ?
? ?金?投资 ? ?
算 金??】登投资 ? ?
要 为停?了金?资外 ? ?
销管网为定示三民2为停?了
金?资外
? ?
份 ?巨施?息???标金日绝 份?要份要?有产份?有公 产?海?
? 销是资外 公公??要海?上有??海公 ??算份
有 日绝 份?产?产要公?公产公?产?产海海?海海
月网招产)更基金更何您表?凡确会?关?社?使权换排投资2?社 七
招上)更基金更何您表?差?进???证券动?出/2证券 七
上品何您表?拒巨出放可2社众投资任日
招产)何您表?拒巨出放可2市《社众投资任日
更基金更何您表?凡确会市《社众七
招上)何您表?拒巨出放可2?社?投资社众投资任日
更基金更何您表?凡确会?关?社?使权换排投资2?社 七
公品何您表?拒所?办信?基金资外机信式Ι袋相ф,2运??社众投资合
按
更基金更何您表?凡确会社众七
?品何您表?拒债券登?放可2债券投资任日
,二 债券登? 所?办信招?)
?基金资外机
信式Ι招由)
产 理?债券 产???有??海海?海海海?上有
上 ?巨众贵 ? ?
公 金?债券 要海?海?上?海海海?海海有?公有
销管网?值风金?债 要海?海?上?海海海?海海有?公有
? 直出债券 公??上上上?海海海?海海算?公算
算 直出征表?资券 ? ?
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要 管表众贵 ? ?
份 银?债招银使?债) 要海公?算产上?要有份?上上有??公?
? 【出施召 ? ?
有 销是 ? ?
产海 日绝 要有有?要上要?海有份?上上产海有??产
算品何您表?拒所?办信?基金资外机信式Ι袋相ф,2运??债券投资合
按
,二 债券?? 债券?书 计划招?) 所?办信招?)
?基金资
外机信式
Ι招由)
产 产要海上海要产要理审海要 要海海?海海海要海?海?上?海海海?海海有?公有
上 产产海海算有?具?债 算份有?有?海算有?公公公?要要产??海有?上?
公 产公上海产公产份???β 算海海?海海海算产?公上算?海海海?海海?? 公
? 产公上海海有产份管??β 算海海?海海海算海?上上海?海海海?海海份??算
算 产公上海产?产?管程?β 公?上?产有海公算?上?算?算份海?海海算?算产
要品何您表?拒所?办信?基金资外机信式Ι袋相ф,2运??资外案确证
券投资合按
更基金更何您表?凡确会资外案确证券七
份品何您表?拒所?办信?基金资外机信式Ι袋相ф,2运???金?投资
合按
更基金更何您表?凡确会?金?七
?品何您表?拒所?办信?基金资外机信式Ι袋相ф,2运??整证投资合
按
更基金更何您表?凡确会整证七
有品何您表?更基金投资2理债表备使权模对本合
招产)更表理债表备投资?值
更基金指原巨理债表备投资币发件?贵业督绪言内部发募?表义信当述2 发
?日理债表备2他办Ц型??销日言2?信?? 发进费备资外原巨??发?关?
?中???表义信格值?原巨?表义信遵元七
招上)何您表?更基金投资2理债表备确处息成T合按
更基金更何您表凡原巨理债表备投资七
招公)更表理债表备投资略办
更基金更何您表凡原巨理债表备投资七
产海品投资任日何您?月
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招产)更基金投资2运??证券2具巨集点更表照?动费余人绪叫ǖ益??
?发中指何您?排托运结限《购揭所审?禁品??2模剩
更基金确会2?具?债 招??网产产海海算有??)2具巨集点组??东具??巨社
布会安所准构【出投资资金?决投?(?证新律期2??外?述 在其С案标【出
投资资金?工施?在当?巨言适资金投?侧阅一程债整资外?决守?净义格?错
?决巨当发重上海上海限?司产海托余组??义人?禁??提法???全绝上产海海?
?七
更基金告组话证券2投资总值于,ǎ日基金日【政所准排?2形税决他 发更
基金绪言释:告组话证券кǔ义确????七
更基金确会2运??证券管销?证券2具巨集点更表凡动费余人绪叫ǖ益
???发中指何您?排托运结限《购揭所审?禁品??2模剩 七
招上)基金投资2运??社众照?声动基金日【决他2??社众?
基金投资2运??社众凡声动基金日【决他2??社众? 七
招公)销是资外接让
,二 ?书 金主招?)
产 施动义证金 ?要???算?有?
上 持工证券??? 产有份?产要??产要
公 持工社利 ?
? 持工利易 公?算???上份有?要公
算 持工年民? 公海?海上份?有要??上要
要 销是持工? ?
份 ???过 ?
? 销是 ?
有 日绝 公公??要海?上有??海公
招?)何您表?确会2?重?社表2银??债券合按
,二 债券?? 债券?书 所?办信招?)
?基金资外
机信式Ι招由)
产 产产海海算有?具?债 算有?公公公?要要产??海有?上?
上 产公上海产公产份???β 算产?公上算?海海海?海海??海公
公 产公上海海有产份管??β 算海?上上海?海海海?海海份??算
? 产公上海产?产?管程?β 公算?上?算?算份海?海海算?算产
算 产上份海海份τ??债 上份?公算要?有?要?有有??上?
要 产产公算海?核??债 上??算份??海海有?海海公???
份 产公上海产份产有核??β 上公?有上要?算有算?海海公?份?
? 产产海海要算???债 上公?要?上?公要??海海公?份海
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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有 产产海海?份???债 上上?上???海海海?海海公??有
产海 产公上海海?产算理??β 上产?海份份?份海海?海海公?公海
产产 产产海海要公? 产有?债 产要?份份海?海海海?海海上?要上
产上 产产海海算上???债 产要?产要??算海海?海海上?算公
产公 产产海海?公差??债 产算?上公份?产份上??海上?公?
产? 产产公海上??项?债 产海?????产份有?上海产?份海
产算 产产公海上产管交?债 产海??有有?海海海?海海产?要?
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产有 产上份海产?? 方?债 要?产份上?要海上?产海海?有份
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上上 产产海海?产? ??债 公?公要??产海海?海海?算公
上公 产产公海产份? ??债 上?????上公上?公海海?公有
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上算 产产海海?算???债 上?上公要?有?海?海海?公算
上要 产产海海要??机?债 上?上海上??海海?海海?公?
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上有 产上?海份要金??债 产?海?要?份海海?海海?产要
公海 产产海海算????债 ?份有?份算份?上海?产?
招算)何您表?运??社众管施指责?购安模对2本合
更基金更何您表?运??社众管凡施指责?购安模对七
招要)投资任日何您?月2销是〇??话叫放
序重?д?停2内构 发投资任日何您管披信?机信式Ι2放??息进日绝?
?以银申施指?八七
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十、基金的业绩
基金绪言释引来修五改导品被议交过品取消并履2内部绪言息度过基金适外 ?
售律义证基金结他无利?国律义证需实工T 七基金2关条出变法律?规销凡润规
费七投资会业督?投资释指流动投资总值运持后按务代更基金2或0本合同 七
募说基金出变计贵诉络上海上海限有司公海托七
产品东方红聚利债券型证券投资基金基金布主机信付?应政销进【表出变式
数基一工T应2式数
东方红聚利债券?
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机信付?
应?
机信付?
应阅一八
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出变式数
基一工T
应?
出变式数
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上海产有限有司要托络
上海产有限产上司公产托
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上海上海限产司产托络
上海上海限要司公海托
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上海产有限有司要托络
上海上海限有司公海托
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东方红聚利债券Э
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上海产有限有司要托络
上海上海限有司公海托
份?份海由海?公份由?海?上公由海?海?由份?有公由海?上有由
上品止基金日【】、募润基金?绝机信付?应和个政销进【表出变式数基一
工T应和个2式数
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月网更基金项处表要价司发财与上海产有限有司要托?络上海上海限公司算托发项
处表??币不?资外??式Ι?ǎ日基金日【?他七
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十一、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资外清信照?民为2不可证券政众贵办信 品?巨施?更易息基金持工2
年民基金?募政销是投资比剩让2办信清息 七
(二)基金资产净值
基金资外机信照?基金资外清信??基金经债控2办信 七
(三)基金财产的账户
基金免绪释?贵形税错摘错决品决?风〇终当更基金审益资金必须品证券必
须品表备??必须募政投资比象2销是?过必须 七审益2基金?过必须进基金绪
言释品基金免绪释品基金面了换接息基金ǒǒ换接止会2适外必须募政销是基金
适外必须形收益七
(四)基金财产的保管和处分
更基金适外收益重基金绪言释品基金免绪释息基金?面换接2适外 发法序基
金免绪释义绪七基金绪言释品基金免绪释律介件基金适外Ю停销?会适外在基金
绪言释品基金免绪释构基金适外2绪言 品度过中销是模剩及师介2适外息工T 发
Ю停基金适外七基金绪言释品基金免绪释品基金ǒǒ换接息基金?面换接募销止
会2适外认净销止则2错摘禁? 发销债整释律介告更基金适外巨类第?у?品?
?中销是整利七册引错摘错决息寄基金日【送2决他?放围 发基金适外律介余?
放七
基金绪言释品基金免绪释构引错??品余引错?面中估余引错?您?外格内
构原巨??2 发基金适外律?重销??适外七基金绪言释绪言度元基金适外比外
】2债整 发律介进销?会适外外】2债/形??面 在基金绪言释绪言度元律【基
金2基金适外比外】2债整债/律介形??面 七侧构基金适外更则认净2债/ 发
律介告基金适外?排?巨七
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十二、基金资产的估值
(一)估值日
更基金2?信托当形税2证券使权露比2提?使权托募政理?错摘错决决
他象户告围生效基金机信2侧使权托 七
(二)估值对象
基金比?会2社众 品债券品整证品理债表备日?息?巨施?更易品持工??品
销?投资格资外息经债七
(三)估值原则
基金绪言释指料他形税金?资外息金?经债2所?办信币 发持?贵寄直出:
绝一部送品人绪叫ǖ2会税决他 七
招产)告施指??披露非申?媒师形【资外中经债何办2投资登? 发指?信
托会何办2 发册:绝一部决他2Ι围模对围 发持件?何办律款?额?持过重?资
外中经债2所?办信绝划 七?信托差何办非需?使权托控凡具】缓支所?办信绝
划2心袋?终2 发持见过需?使权托2何办料他所?办信 七会开)证贵规合?信
托中需?使权托2何办律申协议??所?办信2 发持告何办原巨?额发料他所?
办信七
进组话投资登?形【发售文会律【+n2 发持募形【资外中经债2所?办信
当基用发法指?信??管时间律【+n构境2缓支 七+n照?告资外动了中类过
2安排格 发种??安排照?告资外确会估2 发???信??管律持件?安排元当
+n时间 七范围发基金绪言释律持时间销袋划确会形税资外中经债比外】2?办
中?办七
招上)告律施指??披露2投资登? 发持见过指策运模对说?过法非会)?
银利过计贵息销是交易案确2?信??料他所?办信 七见过?信??料他所?办
信币发持??类过银???停信发将会指差错师介形税资外中经债银???停信
中师介律Х议银巨2模对说 发Ε银募类过律银???停信七
招公)种号?货市具】心袋和程中证券具巨释具】缓支证券办延2心袋?终 发
类报指?信?额告运结?信托2基金资外机信2缓支指 海?上算由募组2 发持告?信
原巨?额法料他所?办信七
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(四)估值方法
产品证券使权比组披2会办证券2?信
招产)使权比组披2整T可证券 招抗力社众品整证格)发募销?信托指证券
使权比??2披办 招工?办)?信在?信托差使权2 发非需?使权托控号?货市
凡具】心袋和程非证券具巨换接凡具】缓支证券办延2心袋?终2 发募需?使权
托2披办 招工?办)?信在种需?使权托控号?货市具】?心袋和程中证券具巨
换接具】?缓支证券办延2心袋?终2 发银?时可?投资登?2费巨披办政心袋
和程构境发?额需?使权披办发料他所?办延在
招上)使权比组披使权中????2律?整?他工T登? 发?师?信托?∥
方?信换接守?2形持登?策托2?信机办原巨?信 在
招公)使权比组披使权中????2?整?他工T登? 发?师?信托?∥方
?信换接守?2形持登?策托2?结?信机办中???信机办原巨?信 在
招?)使权比组披2银??债券募?托工?办元当?信期办 在
使权比组披议巨期办使权2债券 招银?债册围)发?师?∥方?信换接守?
2?信期办???信期办管比?2债券 招Ш控)持工利易介揭2机办原巨?信 在
招算)使权比组披律施指??披露2整T可证券 发见过?信??料他所?办
信七使权比披露????2资外案确证券 发见过?信??料他所?办信发指?信
??九募银?绝划所?办信2模对说 发拒让更?信七
招要)告指使权比披露具巨凡组披中凡????2债券 发告施指??披露2
模对说发持募??披露组凡号?额2何办元当?信托2所?办信 在告重??披露
何办凡申?规?信托所?办信2模对说 发持告披露何办原巨?额募料者?信托2
所?办信在告重律施指披露?个中披露?个??2模对说 发持见过?信??料他
销所?办信七
上品?重凡组披表以2会办证券持?放种说模对?言 网
告指使权比披露具巨凡组披中凡????2债券 发告施指??披露2模对说 发
持募??披露组凡号?额2何办元当绝划托2所?办信 在告重??披露何办凡申
?规绝划托所?办信2模对说 发持告披露何办原巨?额募料者绝划托2所?办信 在
告重律施指披露?个中披露?个??2模对说 发部持见过?信??料他销所?办
信在
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公品告期理?巨以披露组律?整2?他工T登? 发拒来?∥方?信换接守?
2形持登?策托2?信机办?信 七告?巨以披露组?整2?他工T登? 发拒来?
∥方?信换接守?2形持登?策托2?结?信机办中???信机办?信 七告重?
投资释三了整2?他工T登? 发三了ǒǒ表诉联托招?策托)控凡巨类三了整2
拒来??符表比告持2办延原巨?信 七告?巨以披露凡组披发非?∥方?信换接
凡守??信办延2债券 发指具巨利应进?冻披露利应律施指合?八?发凡组披表
以披露利应监会具】袋2和个2模对说 发拒让更?信七
?品管相直出意0债见过?信??料他所?办信 发指?信??九募银?绝划
所?办信2模对说 发拒让更?信七
算品【结债券【币指?价中?价募组披露使权2 发拒债券比?2披露放制?
信七
要品投资证券?】登2?信方错
招产)构确会社众及?会2?社整 发募政?联使权售凡巨整2整证 发见过?
信??料他所?办信原巨?信七指?信??九募银?绝划所?办信2模对说 发拒
让更原巨?信七
招上)理债表备日?发结解募?信策托??办原巨?信发?信策托差??办
2 发非需?使权托控号?货市凡具】心袋和程2 发见过需?使权托??办?信七
份品施?2?信方错
确会2?巨他表施?中??施?募更金?现 发拒客呼中日【利应?托料者利
易工停七种守运案师中利应具】和程发持政币原巨必/?额 七
?品种会料?证贵规合拒组话方错原巨?信律申????销所?办信2 发基
金绪言释银?贵文点模对进基金免绪释?他控发拒需申??所?办信2办延?信 七
有品策更基金具】袋主年民中特三模剩币发基金绪言释银募见过Я个他办换
排发募料义基金?信2所?风 七
产海品形税错摘错决募政人绪叫ǖ会?排决他2 发与销决他七种会核付??发
拒理?需核决他?信七
种基金绪言释中基金免绪释具费基金?信??基金日【?合2?信方错 品于
,政形税错摘错决2决他中估凡申开放??基金布主确会释利T币 发持益财??
告方发全【?合内构发?方客??总七
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?贵寄基金错送发基金绪言释绝?基金资外机信发基金免绪释ɡ?品请?基
金绪言释绝?2基金资外机信 七基金资外机信绝?息基金:绝??2?/序基金
绪言释认净七更基金2基金:绝禁?方序基金绪言释净? 发构范发?进更基金会
税2:绝?? 发种号形税不方指?格基用组开放?р控发?差错大让结职2回容 发
拒来基金绪言释告基金机信交易2绝???告围六募所? 七
(五)估值程序
产品序重基金?过2律【 发更基金律【可制基金布主件放制绝?基金布主机
信七绝?所示当?
?托?可基金布主机信б?托?可基金布主2基金资外机信 ǎ?托?可基金布
主?主清计七
基金布主机信照拒来?价?元托?披控发基金资外机信册募策托基金布主2
?主计划绝?发?料揭海?海海海产?发相计ǜ控?算? ?д?停七基金绪言释银募ǘ
益袋主特三模剩说2机信??持??额换排 七错摘错决除会决他2 发与销决他七
基金绪言释重?价?元托绝?基金资外机信政不可基金布主2基金布主机
信发法拒决他所您七
上品基金绪言释持?价?元托告基金资外?信七售基金绪言释?贵错摘错决
中基金日【2决他???信币册围 七基金绪言释?价?元托告基金资外?信控发
件不可基金布主2基金布主机信??具?基金免绪释 发号基金免绪释ɡ?差?控发
序基金绪言释拒决他告围所?七
(六)估值差错的处理
基金绪言释息基金免绪释件见师?户品?策品日言2˙歧料义基金资外?信
2一料风 品政币风七策基金布主机信相计ǜ控?? 募《????? ?具】?信八?币发
?当基金布主机信八?七
税重?信八??言发寄基金日【送2策?释拒来募说?他?言 网
产品?信八?可型
更基金度元关于管发种?序重基金绪言释中基金免绪释品中ǒǒ换接品中面
了换接品中投资释止则2内构?让八? 发的职销是策?释?购成供2 发禁?方持
策告序重?八??购成供2策?释 招(购成方新)2??成供拒说话 (?信八?
?言内部新殊六?符发认净?符禁?七
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组话?信八?2集户可型抗力售律安重 网资记年何八?品计贵??八?品计
贵绝?八?品受摆??八?品说大??八?格七
上品?信八??言内部
招产)?信八??具】发售?凡殊策?释?让成供币发?信八?禁?方持政
币客?不方发政币原巨地提发构地提?信八?具】2?过序八?禁?方认净 在序
重?信八?禁?方凡政币地提?外】2?信八? 发殊策?释?让成供2序?信八
?禁?方告??成供认净?符禁?在保?信八?禁?方?号??客?发法非会客
??/2策?释会)?2币以原巨地提及凡地提 发部会客??/2策?释持策认
净形持?符禁?七?信八?禁?方持告地提2模对?会税策?释原巨料者 发料义
八??介揭地提七
招上)?信八?2禁?方告银申的职会税策?释2??成供经禁 发律告以?
成供经禁发法非?告?信八?2会税??策?释经禁 发律告?∥方经禁七
招公)构?信八?及媒介律策介利2策?释经会政币?目律策介利2?/ 七
售?信八?禁?方?持告?信八?经禁发种?序重媒介律策介利2策?释律?目
中律期叫?目律策介利?让销是策?释2利T成供 招(购成方新)发部?信八?
禁?方持?符购成方2成供 发法指销案标2?符金主2??《告媒介律策介利2
策?释?会户?使标律策介利2整利 在种?媒介律策介利2策?释?号件范叫放
律策介利?目殊购成方发部购成方持策件销?号媒介2?符主款组?号媒介2律
策介利?目2清息声关销议?成供2八主叫放案标殊八?禁?方 七
招?)?信八??额见过五划йɡ络?ǘ凡具】八?2提料模剩2方示 七
招算)?信八?禁?方??原巨?符币发种?构基金绪言释内构?让基金资
外成供币发基金免绪释持当基金2利T?基金绪言释?符 发种?构基金免绪释内
构?让基金资外成供币发基金绪言释持当基金2利T?基金免绪释?符 七册基金
绪言释息免绪释?围2?∥方?让基金资外2成供 发法??原巨?符币发序基金
绪言释经禁?八?禁?方?符七
招要)种?动费?信八?2策?释凡拒决他告购成方原巨?符 发法非引贵错
摘品巨?错决品寄基金日【送中销是决他发基金绪言释止巨中引贵错?险总品?
??总告购成方认净??符禁?发部基金绪言释会整?动费关?2策?释原巨?
?发法会整户?销?符中?符序范具】2?过息?购2成供 七
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招份)拒错摘错决决他2销是内部?言?信八? 七
公品?信八??言于,
?信八?余具费控发会税2策?释持策政币原巨?言 发?言2于,种说 网
招产)?合?信八?具】2内构 发?合比会2策?释 发法?贵?信八?具】
2内构料他?信八?2禁?方 在
招上)?贵?信八??言内部中策?释客?2方错告构八??让2成供原巨
略?在
招公)?贵?信八??言内部中策?释客?2方错序八?2禁?方原巨地提
息?符成供在
招?)?贵?信八??言2方错 发象户??基金ǒǒ换接2使权计贵2 发序
基金ǒǒ换接原巨地提发法??信八?2地提?会税策?释原巨料者 七
?品基金布主机信?信八??言2方错种说 网
招产)基金布主机信绝?动费??币发基金绪言释持策益财六募Λ提发?何
基金免绪释发法见师日言2˙歧?联成供原结??袋 七
招上)???八大揭基金布主机信2 海?上算由币发基金绪言释持策?何基金免绪
释法何管理证人:??在???八大揭基金布主机信2 海?算由币发基金绪言释持策
所您法何管理证人:??七
招公)策基金布主机信绝?八?殊基金息基金布主确会释?让成供象户原巨
?符币发基金绪言释息基金免绪释持?贵议?模对?他?方认净2禁? 发号料者
控拒募说ǐ?原巨?符网
?更基金2基金:绝禁?方序基金绪言释净? 发进更基金会税2:绝?? 发
种号?方指?格基用组开放?р控发? 律申大让结职币发拒基金绪言释2项呼?
巨发序范殊基金布主确会释息基金适外?让2成供 发序基金绪言释经禁?标七
?保基金绪言释绝?2基金布主机信?序基金免绪释ɡ?料者控所您 发序范
殊基金布主确会释?让成供2 发持?贵错摘错决2决他告投资估中基金案标?符
金发? 议??投资估中基金案标2?符金主 发基金绪言释进基金免绪释拒来关?
于?不止认净形持2禁? 七
?种基金绪言释息基金免绪释告基金布主机信2绝??? 发?ǐ号关?争心
核绝?息?告发?律申大让结职币发当??律申拒币所?基金布主机信2模剩 发
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募基金绪言释2绝???告围所? 发序范殊基金布主确会释息基金?让2成供 发
序基金绪言释经禁?标七
?序重基金绪言释守?2交易??招抗力售律安重基金年民中特三金主格)发
原及的职基金布主机信绝???及场?2基金布主确会释息基金适外2成供 发序
基金绪言释经禁?标七
招?)运话《》种错摘错决中人绪换税除会决他2 发与销决他七种?巨出除
会?巨流错发基金绪言释政基金免绪释持更(?格息义?基金布主确会释利T2
内部原巨客??言七
(七)暂停估值的情形
产品进更基金投资会税2证券 品表备使权露比?错他之?托中构销是内构?
?四出币在
上品构律银ж赎中销是模剩职类基金绪言释品基金免绪释差错一料略?基金
资外办信币在
公品策+他资外? 运结?信托基金资外机信算海由募组2 发号进基金免绪释客?
结职2 发基金绪言释持策???信?
?品错摘错决决他品管理证人:中寄基金日【送者他2销是模剩 七
(八)基金净值的确认
过重基金交易生效2基金资外机信息不可基金布主2基金布主机信序基金
绪言释经禁绝?发基金免绪释经禁原巨ɡ?七基金绪言释持重?价?元托使权?
?控绝?策托2基金资外机信息不可基金布主2基金布主机信法具?殊基金免
绪释七基金免绪释告机信绝???ɡ?料者控具?殊基金绪言释发序基金绪言释
告基金机信拒决他六募所?七
(九)特殊情形的处理
产品基金绪言释品基金免绪释拒?信方错2? ??原巨?信币发比?让2?八
律元当基金资外?信八??言在
上品序重证券品表备使权比政销ǒǒ??所准具?2计贵?? 发中序重销是
律银ж赎内构发基金绪言释息基金免绪释?ǐ?号见师?户品?策品日言2˙歧
原巨??发售照凡申具费???2 发序范?让2基金资外?信八? 发基金绪言释
息基金免绪释?册?符禁?七售基金绪言释品基金免绪释持策??见师?户2˙
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歧?册中??序范?让2缓支 七
(十)实施侧袋机制期间的基金资产估值
更基金议歧下采换排2 发持?贵更叫放2?他告集采必须资外原巨?信法生
效集采必须2基金机信交易 发??生效下采必须布主机信七
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十三、基金的收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利??基金利易工停品投资工T 品所?办信和个工T息销是工停?册形
税?过控2?主 七基金?议费工T?基金利???所?办信和个工T控2?主 七
(二)基金可供分配利润
基金银?放?利??诉络工T放?基一托凡放?利?进凡放?利?管?议
费工T2?实计 七
(三)基金收益分配原则
更基金工T放?持??说?内部 网
产品指ǎ日会税基金放红ǐ终2运守说 发更基金绪言释银募?贵议?模对原
巨工T放? 发文点放?方?募所您当一在
上品更基金2【结可制2?布基金布主?会【格放?整 发序重更基金不可基
金布主工师面了?/?模对律【 发不基金布主可制告持2银?放?利?件会比律
【在
公品更基金工T放?方示放?? 网费金放红进红利?投资发投资释银??费
金红利中件费金红利拒册整托2?可基金布主机信止个?当【结可制2基金布
主原巨?投资在保投资释律??发更基金?者2工T放?方示照费金放红 在
?品基金工T放?基一托2?可基金布主机信???可?召?基金布主工T
放?金主控律申实重存信在
算品错摘错决中人绪换税除会决他2 发与销决他七
指告基金布主确会释利T差议性律利缓支2运守说 发基金绪言释银告基金工
T放?内部原巨?额 发律象?审基金布主确会释袋:七
(四)收益分配方案
基金工T放?方?管持通合诉络基金工T放?基一托2银?放?利? 品基金
工T放?告? 品放?币以品放?计主政式Ι品放?方示格《》七
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
更基金工T放?方?序基金绪言释?他 发法序基金免绪释ɡ?发指上托《指
?他??所您七
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(六)基金收益分配中发生的费用
基金红利放?币比具】2?巨?必中销是?ǔ?过序投资估止巨认净 七红利
?投资2绝?方错 发引来寄出/决部 送2会税决他?巨 七
(七)实施侧袋机制期间的收益分配
更基金议歧下采换排2 发下采必须律原巨工T放? 七
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十四、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
招产)基金绪言释2绪言? 在
招上)基金免绪释2免绪? 在
招公)面了?/? 在
招?)寄基金日【送】、控进基金形税2交易生效?过 在
招算)寄基金日【送】、控进基金形税2:绝?? 品摘??品???息??
?在
招要)基金布主确会释袋:?过在
招份)基金2证券 品表备使权?过在
招?)基金2?巨?暂?过 在
招有)基金2形税必须审须?息必须??? 在
招产海)拒来理?会税决他息寄基金日【送?他发银募指基金适外管?案2销
是?过七
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
招产)基金绪言释2绪言?
更基金2绪言?拒运结托基金资外机信2 海?份由2限?应绝守 七绪言?2绝?
方错种说网
б? в?海?份由?策限?计
?当?托持绝守2基金绪言?
?当运结托2基金资外机信
基金绪言??托绝?发?托?绝络?司司?发拒司案标发号基金绪言释进基
金免绪释?方?告差?控发基金免绪释拒来进基金绪言释客?结职2方示 发重争
司运算价?元托《与基金适外管结争风案标殊基金绪言释七保?错他之?托品所
?托格?案标托表Л其七
招上)基金免绪释2免绪?
更基金2免绪?拒运结托基金资外机信2 海?产算由2限?应绝守 七免绪?2绝
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б? в?海?产算由?策限?计
?当?托持绝守2基金免绪?
?当运结托2基金资外机信
基金免绪??托绝?发?托?绝络?司司?发拒司案标发号基金绪言释进基
金免绪释?方?告差?控发基金免绪释拒来进基金绪言释客?结职2方示 发重争
司运算价?元托《与基金适外管结争风案师七保?错他之?托品所?托格?案标托
表Л其七
招公)基金面了?/?
更基金Э可基金布主2限面了?/?应当 海??由七面了?/?绝守2绝?所示
种说网
б? в?海??由?策限?计
当??托Э可基金布主持绝守2基金面了?/?
当?运结托Э可基金布主2基金资外机信
基金面了?/??托绝守 发?托?绝络?司司?发拒司案标七号基金绪言释
进基金免绪释?方?告差?控发基金免绪释拒来进基金绪言释客?结职2方示 发
重争司运算价?元托《与基金适外管结争风案标殊ǒǒ换接发序ǒǒ换接?标殊
面了换接七保?错他之?托品所?托格发案标托表Л其七
组话基金?过2?可管? 招?)Ω招产海)??过发?贵会税错决政形持客呼
决他发拒?过议?案动金主?停策表?过发序基金免绪释与基金适外管案标七
(二)与基金销售有关的费用
产品年民?应
招产) 可?基金布主2年民?应
更基金 可?基金布主2年民?应拒年民金主М? 七投资估指结??《种?会
?Ф年民发?过?应拒召Ф放制绝?七
更基金告?关基金绪言释?面管?年民 可?基金布主2??金?须进册范
?围2销是投资估议歧八制2年民?应 七
?关基金绪言释?面管?年民 可?基金布主2??金?须2年民?应种说 网
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年民金主招Щ) ?过年民?应
ЩЪ产海海? 海?公海由
产海海?ЫЩЪ算海海? 海?产?由
ЩЬ算海海?? 产海海海?ǎФ
销是投资估年民 可?基金布主2年民?应种说 网
年民金主招Щ) ?过年民?应
ЩЪ产海海? 海??海由
产海海?ЫЩЪ算海海? 海?算海由
ЩЬ算海海?? 产海海海?ǎФ
更基金 可?基金布主2年民?过序年民 可?基金布主2投资释认净 发律?停基
金适外发集户过重更基金2披露?? 品面了品ǒǒ格不??过七
构红利止个?投资及外】2基金布主 发律工师形持2年民?过 七
招上)Э可基金布主2年民?
更基金Э可基金布主律工师年民?发工师面了?/? 七
上品特三?应
更基金2特三?应拒确会币以2付款及М? 七投资估指结??《种?会?Ф
特三发?过?应拒召Ф放制绝?七文点种说网
布主确ǔ确会币以
招?)
?过特三?应
可?基金布主
??份托 产?算由
份托Ы?Ъ公海托 海?算由
公海托Ы?Ъ公要算托 海?产由
?Ь公要算托 海
Э可基金布主
??份托 产?算由
份托Ы?Ъ公海托 海?产由
?Ь公海托 海
特三?过序特三基金布主2基金布主确会释认净 发指基金布主确会释特三基
金布主币工师七告布主确ǔ确会币以相重公海托2 发特三?过期叫Ю基金适外发告
布主确ǔ确会币以袋重格重公海托售相重公价司2 发特三?过清主2 份算由Ю基金适外发
告布主确ǔ确会币以袋重格重公价司售相重要价司2 发特三?过清主2 算海由Ю基金
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适外发告布主确ǔ确会币以袋重格重要价司2 发特三?过清主2 上算由Ю基金适外发
销?过重案标ǒǒ?息销是?户2?ǔ? 招月网产价司а公海托)七
公品基金绪言释银募指基金日【?他2??《?额?应中工?方示 发法需С
持重核2?应中工?方示议歧托运引来 寄交易生效依错送2会税决他 发指?他?
?组所您七
?品策更基金具】袋主年民中特三模剩币发基金绪言释银见过Я个他办换排发
募料义基金?信2所?风 发Я个他办换排2文点?言内部进遵元决???形税错
摘错决募政人绪叫ǖ品止摘任ǚ2决他 发文点容基金绪言释?币2形税所您 七
算品基金绪言释银募指律??错摘错决决他政基金日【?他2模剩说?贵披
露模对排他基金?面绝暂发?告投资释他表中律他表?审?基金?面?个七指基
金?面?个表以发拒形税人绪叫ǖ户?。巨?户?ǔ控发基金绪言释银募?策?
实年民?应息特三?应七
(三)不列入基金费用的项目
说??过律?停基金?过网
产品基金绪言释息基金免绪释构凡。巨中凡概期。巨?/的职2?过案动中
基金适外2成供 在
上品基金绪言释息基金免绪释?言进基金度元差税2??具】2?过 在
公品寄基金日【送】、运2形税?过 发抗力售律安重?资?品:绝?息摘?
?品交易生效?过格?过在
?品销是?贵形税错摘错决政管理证人:2会税决他律介?停基金?过2?
述七
(四)费用调整
基金绪言释息基金免绪释客?结职控发银?贵基金具?模对?额基金绪言?
应品基金免绪?应息面了?/?应 七
?额基金绪言?应品基金免绪?应发中?置面了?/?应 发??审基金布主
确会释袋:请呼发?实面了?/?应 发差??审基金布主确会释袋:七基金绪言
释?额绪言?应品免绪?应中面了?/?应 发? 重?额议歧运同存您?基金免绪
释七
基金绪言释??重核2?应议歧托运引来 寄交易生效依错送2会税决他指?
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他??组所您七
(五)实施侧袋机制期间的基金费用
更基金议歧下采换排2 发进下采必须会税2?过银募与下采必须管?案 发售
持?下采必须资外和费控方银?案发会税?过银?模工师中??发售律介工师绪
言?发如容更或0本合同 (下采换排新叫放2决他 七
(六)基金税收
更基金度元关于管名政2不ЧШ集点 发销ЧШ?/拒理?Ш工错摘 品错决?
巨七基金适外投资2形税Ш工 发序基金布主确会释认净发基金绪言释中估销是?
Р?/释拒来理?会税Ш工n工2决他???Р 七
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十五、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
产品基金绪言释当更基金2基金:绝禁?方 在
上品基金2:绝限?当所?限?2 产司产托络产上司公产托在基金?争012:绝
限?拒种说内部网种?寄基金日【送】、?重上价司发银募法停说结价:绝限?
生效在
公品基金??募释已住当ǒ必更?住发募释已住?当ǒ必召?在
?品:绝排??巨理?会税:绝排?在
算品更基金收益项必品收益??在
要品基金绪言释政基金免绪释不止义г概额2:绝必述 品?证法原巨托?2
:绝??发拒来会税决他?排基金:绝何规在
份品基金免绪释?司进基金绪言释?基金2:绝?? 品何规?排格原巨?告
法募同存方示料者七
(二)基金的年度审计
产品基金绪言释?第进基金绪言释品基金免绪释形?收益2文会证券 品表备
形税出/ 资延2:绝??/比政销月十:绝?告更基金2限?适/何规原巨请
绝七
上品:绝??/比地?号依月十:绝? 发持??n介基金绪言释【回 七
公品基金绪言释者当会开)言序地?:绝??/比 发??何基金免绪释七地
?:绝??/比象指 上托《指?他??所您七
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十六、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
(二)信息披露义务人
更基金交易生效?/释抗力基金绪言释 品基金免绪释品?1基金布主确会释
袋:2基金布主确会释格错摘错决息管理证人:决他2止ǐ释 品错释息侧错释任
ǚ七
更基金交易生效?/释 募义?基金布主确会释利T当?更动具ǜ 发拒来错摘
错决息管理证人:2决他生效基金交易 发法义证比生效交易2协议风 品一料风品
概额风品政币风品明合风息权介风七
更基金交易生效?/释持策指管理证人:决他币以《 发件持六生效2基金交
易?关管理证人:?他2期理风何? 招募说明书(?他何?新)政?他????
?招募说明书(?他??新)格??生效发法义证投资释申?拒来寄基金日【送
?他2币以息方示?务中估ɡ排所审生效2交易资记 七
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
产品??ǒ通品?的风?话中估心袋??在
上品告证券投资出变原巨列入在
公品?决认?工T中估认净成供 在
?品??销是基金绪言释品基金免绪释中估基金面了换接在
算品ǒ通??止ǐ释品错释息侧错释任ǚ2??风 品??风中??风2〇? 在
要品管理证人:?联2销是巨当 七
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以
中文文本为准。
更基金所审生效2交易见过???计? 在册+制本合围 发备住召?当释已住
?七
(五)公开披露的基金信息
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所审生效2基金交易抗力 网
产品基金或0本合同 品寄基金日【送品基金免绪客呼品基金外登资记账户
招产)寄基金日【送照?他寄基金日【送策?释2不?整利 品?/税受 发合
料基金布主确会释袋:?审2决部政文点于, 发本合基金外登2+风格名政投资
释心袋利T2??2错摘〇终 七
招上)基金或0本合同持策需袋安??生效缓支投资释总值2期叫?? 发本
合基金者民品年民息特三?ф品基金投资品基金外登+风 品业督电现品交易生效
政基金布主确会释?/格《》 七寄基金日【送】、控发基金或0本合同2交易具
】心袋和地2 发基金绪言释持策指∥价?元托《发地核基金或0本合同法ǒ通指
?他??组在基金或0本合同销是交易具】和地2 发基金绪言释络??限地核结
争七基金?联度元2 发基金绪言释律?地核基金或0本合同 七
招公)基金免绪客呼照?他基金免绪释息基金绪言释指基金适外义绪政基金
度元人?格?个管2整利 品?/税受2错摘〇终 七
招?)基金外登资记账户照基金或0本合同2?户〇终 发过重?投资估守?
明合2基金账户交易 七寄基金日【送】、控发基金外登资记账户2交易具】心袋
和地2 发基金绪言释持策指∥价?元托《发地核基金外登资记账户发法ǒ通指?
他??政基金面了换接??中四出?ǜ在基金外登资记账户销是交易具】和地2 发
基金绪言释络??限地核结争七基金?联度元2 发基金绪言释律?地核基金外登
资记账户七
基金01年第号管理证人:一六月十控 发基金绪言释指基金布主具了2 公托
运发件基金或0本合同 品寄基金日【送?户ǒ通指?他??组在基金绪言释品基
金免绪释持策件寄基金日【送品基金免绪客呼ǒ通指不止??组七
上品基金布主具了所您
基金绪言释持策?基金布主具了2文点???排基金布主具了所您 发法指生
效或0本合同2策托ǒ通重?他??组 七
公品寄基金日【送】、所您
基金绪言释持策指寄基金日【送】、2争托指?他??组ǒ通 寄基金日【送
】、所您七
?品基金审调年民品特三所您
指料他年民审调进特三审调币以控发基金绪言释持指年民品特三审称托运引
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来寄交易生效依错送2会税决他指?他??组所您年民进特三2审调币以 七
算品基金机信交易
更基金2 寄基金日【送】、控发指审调依言基金布主年民中估特三运发基金
绪言释持络???所您结争基金布主机信息不可基金布主2基金布主?绝机信 七
指审调依言基金布主年民中估特三控发基金绪言释持策指律?重?价审称托
2争托 发?关?他??品基金面了换接??中四出?ǜ发生效审称托不可基金布
主2基金布主机信息基金布主?绝机信 七
基金绪言释持策指律?重?限?息限?需控结托2争托 发指?他??生效?
限?息限?需控结托2不可基金布主2基金布主机信息基金布主?绝机信 七
要品基金布主年民品特三办延
基金绪言释持策指寄基金日【送品或0本合同格交易生效〇终组通合基金布
主年民品特三办延2绝?方示政会税年民 品特三?应发法义证投资释申?指基金
面了换接??中四出?ǜ?务中估ɡ排运话交易资记七
份品基金他表何您发抗力基金限?何您品基金管表何您息基金??何您招日
书(基金他表何您新)
基金绪言释持策指?限???托?∥价司《发?排概让基金限?何您发法件
限?何您ǒ通重?他??组发件限?何您守现风所您ǒ通指?他何?组七基金限
?何您2适/:绝何您持策号关 文会证券品表备形税出/资延2:绝??/比 请
绝七
基金绪言释持策指组?限???托??价司《发?排概让基金管表何您发法
件管表何您ǒ通指?他??组发件管表何您守现风所您ǒ通指?他何?组七基金
绪言释持策指?价?????托?产算价?元托《发?排概让基金??何您发法件
??何您ǒ通指?他??组发件??何您守现风所您ǒ通指?他何?组七
寄基金日【送】、律) 上价司2 发基金绪言释银募律?排策表??何您品管
表何您中估限?何您七
何您表《动费召结投资释确会基金布主式Ι大揭中声关基金清布主上海由2模
剩发当义?销是投资估利T 发基金绪言释持策指??何您品管表何您品限?何您
格他表何您〇终管(缓支投资估总值2销是心户交易 新?说生效?投资估2可
制品何您表?确会布主政?式品何您表《确会布主和程模对政更基金2+会业督 发
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管理证人:者他2+查模剩册围 七
更基金确ǔ度元关于管发基金绪言释持策指基金限?何您息管表何您管生效
基金任日资外模对政销责个风业督放?格七
?品较币何您进所您
更基金具】心袋?终发会税交易生效?/释持策指 上托《?排较币何您同发
法ǒ通指?他何?息?他??组七
运?比书心袋?终发照?银申告基金布主确会释整T中估基金布主2办延外
】心袋缓支2说??终 网
招产)基金布主确会释袋:2?审 政总他2?? 在
招上)?联寄基金日【送品基金??在
招公)??基金度元方示品基金日法在
招?)地?基金绪言释品基金免绪释品基金布主ǒǒ换接发基金??:绝?
?/比 在
招算)基金绪言释?免基金?/换接?当依言基金2布主ǒǒ 品??品?信
格??发基金免绪释?免基金?/换接?当依言基金2?? 品?信品ɡ?格??在
招要)基金绪言释品基金免绪释2错他?书 品?比具】和地在
招份)基金绪言释和地确会?放??募组社整2社东 品和地基金绪言释2议
??排释在
招?)基金01表其? 在
招有)基金绪言释置冻绪言释?品基金号言息基金免绪释?ǖ基金免绪叫ǖ
经禁释具】和个在
招产海)基金绪言释2??指 需?产上价司《和地声关算海由发基金绪言释品基金
免绪释?ǖ基金免绪叫ǖ2集户出/释?指 需?产上价司《和个声关公海由在
招产产)名政基金绪言出/ 品基金适外品基金免绪出/2??中?? 在
招产上)基金绪言释政销置冻绪言释?品基金号言构基金绪言出/形税巨当购
揭心袋巨???品????发基金免绪释政销?ǖ基金免绪叫ǖ经禁释购揭心袋
巨???品????在
招产公)基金绪言释度过基金适外为诺基金绪言释品基金免绪释政销?社社东品
议??排释中估进销会心袋利?税受2所准具巨2证券中估认面表《认面2证
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券发中估与?销是心袋税?使权??发管理证人:除会决他2模剩册围 在
招产?)基金工T放??? 在
招产算)绪言?品免绪?品面了?/? 品年民?品特三?格?过绝守阅一品绝
守方示息?应具】和地在
招产要)基金布主机信?信??大基金布主机信海?算由在
招产份)更基金审调依言年民品特三在
招产?)更基金具】况主特三法见师形税˙歧在
招产有)更基金?ǔ具】况主特三法???购特三年第中其У案标特三??在
招上海)更基金???购年民品特三年第中心核?购年民品特三年第在
招上产)?额基金布主可制ǘ?在
招上上)具】名政基金年民品特三???额中报指缓支投资估特三格心袋??
币在
招上公)基金绪言释见过Я个他办换排在
招上?)基金交易生效?/释者当银申告基金布主确会释整T中估基金布主2
办延外】心袋缓支2销是??中 管理证人:决他息基金日【?他2销是?? 七
有品??所您
指寄基金日【送施ǔ表安《发??所全??管动费2中估指披露组责?2?
易银申告基金布主办延外】?的风缓支中估场?数袋事个2 发募政银申成?基金
布主确会释整T2 发形税交易生效?/释??控持策益财告??易原巨所审?? 发
法件会税模对益财何您管理证人:七
产海品基金布主确会释袋:总呼
基金布主确会释袋:总他2?? 发持策引错何管理证人:??发法六募所您七
产产品基金绪言释持策指??何您品管表何您品限?何您格他表何您息或0本
合同招地核)格〇终管生效理债表备使权模对发抗力投资?值品确处模对品成T
模对品业督?阅格发法开放电现理债表备使权告更基金清点业督2缓支募政照?
ǎ日?他2投资?值息投资述阅 七
产上品基金绪言释持指基金限?何您政管表何您管生效销确会2资外案确证券
清主品资外案确证券披信?基金机资外2式Ι息何您表《比会2资外案确证券合
按七基金绪言释持指基金??何您管生效销确会2资外案确证券清主 品资外案确
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证券披信?基金机资外2式Ι息何您表?拒披信?基金机资外式Ι袋相ф,2
运产海?资外案确证券合按七
产公品议歧下采换排表以2交易生效
更基金议歧下采换排2 发形税交易生效?/释持策?贵错摘错决 品基金日【
息或0本合同2决他原巨交易生效 发如容更或0本合同(下采换排新叫放2决他 七
产?品管理证人:决他2销是交易 七
(六)信息披露事务管理
基金绪言释品基金免绪释持策项益?期交易生效绪言排?发?他?ǖ叫ǖ政
置冻绪言释?经禁绪言交易生效?/ 七
基金交易生效?/释所审生效基金交易 发持策ǎ日管理证人:形税基金交易
生效《》进延示一部2决他 七
基金免绪释持策拒来形税错摘错决品管理证人:2决他息 寄基金日【送2?
他发告基金绪言释?排2基金资外机信 品不可基金布主2基金布主机信 品基金布
主年民特三办延品基金他表何您品地核2或0本合同 品基金外登资记账户品基金
??何您格所审生效2形税基金交易原巨ɡ? 品请?发法?基金绪言释原巨同存
中??料者七
基金绪言释品基金免绪释持策指?他??管??结???生效更基金交易七
基金绪言释品基金免绪释持策?管理证人:基金??生效??何??生效2基金
交易发法义证形税何?交易2协议 品一料品概额品政币七
基金绪言释品基金免绪释册引错指?他??组生效交易围发目银募?贵象户
指销是所全??生效交易发售照销是所全??律介?重?他??生效交易发法非
指律【??组生效【结交易2《》持策结职 七
当基金交易生效?/释所审生效2基金交易动文请绝何您 品错摘回容同2?
出换接发持策排元?元??发法件形税??络?义施揭寄基金日【送?联控产海
限七
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
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十七、侧袋机制
(一)侧袋机制的实施条件和程序
策基金确会+他资外非施指中报指袋主特三年第币 发?贵需袋安?义?基金
布主确会释利T2内部 发基金绪言释号进基金免绪释客?结职发法?П:绝??
/比回容控 发银募引来错摘错决政基金日【2?他得过下采换排 七
基金绪言释持策指得过下采换排控政币具?较币所您发法政币?第ǎ日寄管
前释已全息理证券错送决他2:绝??/比原巨请绝法生效??请绝回容 七
(二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
产品得过下采换排策托发更基金ǒǒ换接募基金布主确会释2内会必须布主
当基用发料者形持下采必须基金布主确会释?十息布主七
上品议歧下采换排表以发基金绪言释律依言下采必须布主2年民 品特三息?
?在【币发基金绪言释拒来基金日【息或0本合同2?他依言集采必须布主2特
三发法?贵集采必须度元模对料他照???年民七
公品册基金绪言释持拒来集采必须2布主机信依言集采必须布主2年民息特
三围发更或0本合同 (基金布主2年民进特三 新叫放2年民 品特三决他?过重集
采必须布主七况主特三拒来召价审称托《集采必须布主机特三年第声关组结?元
托集采必须清布主2 产海由者他七
(三)实施侧袋机制期间的基金投资
下采换排议歧表以发或0本合同 (基金2投资 新叫放?他2投资任日式Ι 品
投资值?品任日安排品出变式数基一品业督工T+n格?他??过重集采必须 七
基金绪言释绝?不?投资度元?阅息基金出变?阅币?象时间集采必须资外七
基金绪言释内部组持策指下采换排得过控上海价使权托《概让告集采必须投
资任日2?额 发构资外责个风购安格管理证人:决他2模剩册围 七
基金绪言释律介指下采必须管原巨册+他资外??和费募围2销是投资遵
元七
(四)实施侧袋机制期间的基金估值
更基金议歧下采换排2 发基金绪言释息基金免绪释持告集采必须资外原巨?
信法生效集采必须2基金机信交易 发??生效下采必须布主机信七下采必须2:
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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绝??持ǎ日寄直出:绝一部送2形税户? 七
(五)实施侧袋账户期间的基金费用
产品更基金议歧下采换排2 发集采必须2绪言?息免绪?格?过拒集采必须
基金资外机信元当基计绝守七
上品进下采必须会税2?过银与下采必须管?案 发售持?下采必须资外和费
控方银?案发会税?过银?模工师中??发售律介工师绪言?七
(六)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
+他资外募银动了 品银??品йɡ使权格方示йɡ责个风控发基金绪言释持
策拒来基金布主确会释利T需袋程内部 发指基金免绪释2人?说 发见师件+他资
外六募??和费格方示发政币?下采必须布主确会释案标告持和费??七
下采换排?联控发基金绪言释持政币具?较币所您发?第ǎ日寄管前释已全
息理证券错送决他2:绝??/比原巨请绝法生效??请绝回容 七
(七)侧袋机制的信息披露
产品较币所您
指得过下采换排品??+他资外 品?联下采换排募政具】销是银申告投资估
利T外】心袋缓支2??控 发基金绪言释持政币具?较币所您七
得过下采换排2较币所您《》持策抗力得过内构政于, 品+他资外责个风息
?信模对品告投资估年民特三2缓支 品业督守现格心户交易七??+他资外2较
币所您《》持策抗力+他资外??办延息币以 品?下采必须布主确会释案标2?
?品形税?过具】模对格心户交易七
上品基金机信交易
基金绪言释持拒来或0本合同 (基金2交易生效 新叫放决他2基金机信交易
生效方示息?应生效集采必须布主2基金机信交易 七议歧下采换排表以更基金?
?生效下采必须布主机信七
公品他表何您
下采换排议歧表以发基金绪言释持策指基金他表何您管生效何您表《+他资
外??原?模对在基金绪言释银募?贵资外??模对生效何您表?+他资外银和
费机信中机信?以发售律元当+他资外需?和费办延2认? 七
(八)本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基
金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,可直接对本部分内容进
行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
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十八、风险揭示
证券投资基金招募说明书(基金新)照结??表投资?文发销集户?申照放
?投资发绩实投资召结证券比配润2价制业督 七基金律【重?巨Θ?息债券格申
?守??他工T列表2金??文 发投资估民为基金发?银申拒销确会布主放?基
金投资比外】2工T 发国银申认净基金投资比配润2成供 七
更基金照结将债券型基金发销列表业督进工T置重备住披露基金 发实重社众
型基金息复日型基金七
投资释持策者协务代更基金寄基金日【送品寄或0本合同 送品寄基金外登资
记账户送格基金交易生效〇终发??更基金2业督工T+n 发法?贵止则2投资
述2 品投资表安品投资号?品资外营对格险定更基金照?息投资释2业督认购申
赎形?持发止集险定基金2投资办信 发止集流动投资总值发止巨认净投资业督七
基金绪言释守承投资释指元动投资总值控发???法止巨认净募说业督网
(一) 东方红聚利债券型证券投资基金的主要风险
更基金存较抗力售律安重募说业督网
产品披露业督
披露业督照?投资登?2办延构购号?构境 品??构境品投资?言息使权排
?格不?构境缓支及场?2事个 发的职工T??和程 发外】业督七披露业督集户
抗力网
招产)?值业督
备住?值品适??值品外出?值息证券披露人绪?值格理??值2和程告证
券披露外】结他2缓支 发银申的职证券办延事个发与及缓支工T 七
招上)号??表业督
证券披露购??号?度巨2缓支 发及号?度巨文会?表风2+ǜ 发及?表风
2号?度巨规费件告证券披露2工T??外】缓支 发与及告更基金2工T外】缓
支七
招公)利应业督
利应业督照?序重利应和个及的职2证券办延息证券利易2成T 七利应事个
:??缓支直出2?资让更息利??? 发的职证券披露2办延息工T应2和个 发
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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类基金工T????具】和程 发与及外】业督七
招?)所准号四业督
所准2号四营对购??构境缓支 发种披露品??品??品绪言品适/构境格
?:的职所准无利具】和程发与及的职基金投资工T和程 七
招算)?】登业督
金??】外登文会??、持非办延事个??发:称袋工T中成供 发指?з模
对说?络:的职投资?成置重?调投资金主七
招要)民为赎业督
投资估2利?件集户?关费金剩示润放? 发及费金银申构当?备??2缓支
及的职民为赎说绩发与及类投资估2议?工T说绩 七
招份)整证投资业督
更基金律银募??为停社众品整证发售银确会构银??债券?社比剩让2社
众品构比确社众原巨社众?了政х具比剩让2社众息构投资放?使权银?债比剩
让2整证 七整证他办ɡ?发使权排?地款??发??、持数?发进?摆证券形式
办延事个??地袋七除围发整证办延购披露投换品阅2证券办延事个 品施ǔ表安品
差业督利应格构境2缓支 发办延事个律权ьэ七构范投资整证2工T律料他风地
袋发与及缓支基金投资工T 七
上品绪言业督
指基金度元关于管发基金绪言释2?续 品号?品险定品总值品?申格发:缓
支销告交易2媒师息告号?剩? 品金?披露办延??2险定 发种基金绪言释险定
会?品媒师交易律期品中告投资?文类过律策格缓支基金2工T?? 发与及外】
业督七
公品更基金2集户责个风业督政绪言方错
招产)基金年民品特三?ф
更基金2年民 品特三?ф如容更或0本合同 (?品基金布主2年民进特三 新
致之七
招上)?投资披露品巨出政资外2责个风业督略?
更基金?投资2披露抗力 ?巨以息使权比2债券披露格 发与投资登?润?发
更基金2袋叫放投资阅2?照指证券使权 比组披2会办证券 发中照指期理?巨以
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债券披露使权2债券 品资外案确证券格?他工T登? 发?з阅2条条施指所审使
权披露品文会??2使权+风 品?信?值??发构范发与投资阅22??组 发责
个风会结他2义? 七
招公)况主特三模剩说2责个风业督绪言˙歧
策动费况主特三币发基金绪言释银募?贵更基金策币2资外任日营对总他期
主特三中叫放其表特三七
产)期主特三网策会申赎案标投资释2期叫特三年第币 发拒提?特三于,?
巨七
上)叫放其表特三网策基金绪言释者当案标投资释2特三年第会л九中者当
案标投资释2特三年第银申:告基金2资外机信?让数袋事个币 发基金绪言释指
策托?购特三式Ι律实重组结?元托基金清布主2 产海由2运守说 发告销?特三年
第其表六募依言七告重策托2特三年第 发持策拒召价必须特三年第划?特三年第
清划2式Ι 发料他策托购言2特三布主 在告重凡申特三叫放发投资释指守使特三
年第币银募??其表特三中师?特三七??其表特三2 发件止个?停说结价审称
托кǔ特三发?揭期叫特三当联在??师?特三2 发策托凡媒购言2叫放特三年
第件余?面七其表2特三年第进说结审称托特三年第结法?言 发差??整法募说
结审称托2?可基金布主机信当基用绝?特三金主 发募范可?发?揭期叫特三当
联七种投资释指守使特三年第币凡元合料??发投资释凡申特三叫放元止个其表
特三?言七
公)指具】况主特三发非召价基金布主确会释特三年第声关运结?元托基金
清布主公海由2模剩说 发告召价基金布主确会释声关组结?元托基金清布主公海由募
组2特三年第 发基金绪言释银募其表依言特三七告?召价基金布主确会释公海由募
《招?公海由)2特三年第拒??基金布主确会释 招财销是特三年第凡声关组结?
元托基金清布主公海由募组2基金布主确会释 )特三于,招抗力况主特三)依言发
告?召价基金布主确会释声关公海由2特三年第原巨其表依言 七告重凡申特三叫放发
?基金布主确会释指守使特三年第币银募??其表特三中师?特三发种投资释指
守使特三年第币凡元合料??发投资释凡申特三叫放元止个其表特三?言七??
其表特三2 发件止个?停说结价审称托кǔ特三在??师?特三2 发策托凡媒购
言2叫放特三年第件余?面 七其表2特三年第进说结审称托特三年第结法?言 发
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差??整法募说结审称托2?可基金布主机信当基用绝?特三金主 发募范可?发
?揭期叫特三当联七
?)??特三网更基金?ǔ上价审称托募组具】况主特三发种会?户发银??
?购特三年第在?号?购2特三年第银募其У案标特三?? 发售律介声关上海价?
元托发法持策指?他??所您七
招?)议歧?过2责个风业督绪言?文2模剩 品于,政告投资估2报指缓支
基金绪言释号进基金免绪释客?结职发指料义投资估介揭所?告?2运守说 发
银引来错摘错决政基金日【2?他 发?日度过不可责个风业督绪言?文发告特三
年第原巨???额发元当+他模剩说基金绪言释责个风业督绪言2??˙歧 七更
基金2责个风业督绪言?文抗力售律安重 网
产)其表依言况主特三年第在
上)???购特三年第在
公)其У案标特三??在
?)工师征表特三?在
算)??基金?信在
要)Я个他办在
份)下采换排在
?)管理证人:者他2销是˙歧 七
文点?言于,如容基金日【形税?他发募组责个风绪言?文件类投资估差错
政币期叫中叫放特三基金布主发差错政币期叫中叫放媒介特三??发指特三币象
案标征表特三?格七
招算)议歧下采换排告投资估2缓支
下采换排照结?责个风业督绪言?文发照件+他资外放?络?ǖ2下采必须
原巨????发法募??和费控2???基金布主确会释原巨案标 发述2指重会
、??法程?业督七售基金得过下采换排控发下采必须布主件?联生效基金布主
机信发法律介依言年民品特三息??发构范得过下采换排币基金布主确会释件指
得过下采换排控【币确会集采必须布主息下采必须布主发下采必须布主律申特三发
销告持+他资外2和费币以文会律料他风 发需?和费办延国文会律料他风法非会
银申袋?实重得过下采换排币2+他资外2?信 发基金布主确会释银申构范存较
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成供七
议歧下采换排表以发构更基金律生效下采必须布主2机信 发财?基金绪言释
指基金他表何您管生效何您表?+他资外银和费机信中机信?以 发国律元当+他
资外需?和费办延2认? 发构范告重+他资外2所?办信息需?和费办延 发基金
绪言释律认净??义证息认?2禁? 七
?品交过业督
基金指使权关于管具】使工??发中估基金比投资债券?具巨释动费??品
??案标揭表更易发中序重债券具巨释交过性划绩实的职债券办延说绩发? 让基
金资外成供2业督 七
算品??业督
指基金2托?使权管 发银申构当??受摆2??中估八?及缓支使权2提?
原巨中估的职基金投资估2利T购揭缓支 七????业督银申润止基金绪言释品
基金免绪释品证券品表备使权比品证券品表备ǒǒ??换接格七
要品遵元业督
基金绪言释品基金免绪释品证券品表备使权比品证券品表备ǒǒ??换接格
指出/遵元关于管 发构遵元供?中??遵元决于及场?2业督 七
份品更基金件会叫放资外投资重管相直出意0债 发件存较种说业督网
招产)序重管相直出意0债券见师侧所审具巨2方示具巨 发财类指披露责个
风式数量2模对说 发价制债券2责个风银申数八 发与及类介基金指原巨价券遵元
币发银申九募拒绝暂为停中诺动形持2计划 发中为停诺动巨当告办延外】式数袋
2缓支 发付款价券2项处让更中和费让更 七
招上)管相直出意0债交过格冻数结解债券数实 发施指(具巨释律申拒币)
主目更标易2业督 发范围发策具巨释交过略冻绩实币发基金比投资2债券银申存
较办延说情业督七
?品更基金?进债券三民2业督
债券三民当守?额点基金任日工T守??银申 发售国施指结他2业督 七债券
三民2集户业督抗力交过业督 品投资业督政事个风款袋2业督 发销管发交过业督
?三民使权管使权告?指三民揭表币发律申符目期叫中叫放证券中办?发? 让基
金机信成供2业督 在投资业督照?指原巨三民遵元币发三民利应袋重债券投资工
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T及的职2业督募政序重三民遵元的职投资清划称袋 发职类额价任日业督称袋2
业督在及事个风款袋2业督照?指原巨三民遵元币 发指告基金任日工T原巨称袋
2【币 发国告基金任日2事个风 招阅一八)原巨?称袋发财基金任日2业督件:
款袋七三民式Ι?置发业督员效于?国??置发告基金机信?让成供2银申风国
??袋七
有品?进理债表备2业督
招产)??风业督七理债表备使权见过义证金使权方示发报指成供银申让?
称袋发文会??风业督七
招上)揭表托业督七理债表备日?揭表币发种更基金?确会凡?处日?发使
权比件拒来使???办件更基金确会2日?原巨费金使? 发更基金施指差错кǔ
确会揭表日?2银申 发文会揭表托业督七理债表备日?见师议?使?方示发种更
基金凡申指决他表安《种计使标银使?理债中估凡申指决他表安《种计РЧ使
???发件接让使???发使权比件工师形持2??风??金 七
招公)?排?处业督七种更基金?进使?律ǎ日使权比中估表备所准形税出
/决他 发表备所准会整律?购更基金2使?年第中告更基金2凡?处日??巨?
处发序范外】2?过息??件序基金认净 七
招?)类过理债表备告?披露业督2关于管 发基金适外银申构当理债表备日
?进日?阅2办延事个律结职及存较表费基八业督 七指象户件理债表备日??表
币发日??处币2办延进说结价核日?审处币2办延?八国施指律料他风 发存较
?表基八业督七
产海品?进资外案确证券2投资业督
招产)进基用资外形税2业督会交过业督 品费金责列入业督息内调整T释2
业督格七
产)交过业督照?余民为2基用资外2交过业督件期叫与内调整T释?需?
??络资外案确证券确会释发种???释2。?回转说绩中。?申赎分程 发件银
申殊资外案确证券确会释配润投资成供七
上)费金责列入业督照?发告基用资外凡润费金责2列入银申:动费结他于
?2?八 发? ?冻资外案确证券确会释银申存较费金责列入?八的职2资外案确
证券投资业督七
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公)内调整T释2业督 发种?内调整T释??2阅2资外?说2债整施指整
利??中??资外巨当律协议发件:的职资外案确证券确会释外】成供七
招上)进资外案确证券形税2业督会披露利应业督 品责个风业督品略冻业督品
守运符标政其表符标业督格七
产)披露利应件???号?货市2和程及事个 发利应事个银申:缓支??冻
工T 七策披露利应组?币发资外案确证券2形告工T???:绩实 七
上)责个风业督?资外案确证券确会释银申存较差错指日言2币以《募所?
办延动了资外案确证券及?购成供2业督 七
公)略冻换接告资外案确证券2略冻律照民为 品动了中确会资外案确证券2
项呼发及?照告资外案确证券列表工T息 ǎ中更金符标2银申风元动2险定 发律
申义证资外案确证券2略冻件结?义确指?格冻 发略冻换接银申:?贵凡润文点
模对?面资外案确证券2略冻中绩实资外案确证券2略冻 七略冻换接?面中绩实
资外案确证券2略冻银申告资外案确证券2办信配润经存缓支 七
?)守运符标政其表符标业督?发资外案确证券确会释银申指不?资外案确
证券列表揭表托?运中?控媒介更金政工T符标 发的职议?投资表安征重中?重
资外案确证券列表表安七
产产品更基金+会2业督
更基金当结冻债券型基金发债券2投资式Ι律实重基金资外2 ?海由发?可债
券2+他业督财当更基金政投资估集户存告2+他投资业督 七债券2投资工T:
购揭??号?品?ǔ外出?值品备住?值品披露象?和程品巨出事个格构境2缓
支发【币保债券具巨集点交过营对分程品具债集点中债券交过略冻说绩发银申的
职具债集点律申拒币中期主案标更金息利易发中估债券办延说绩发与及殊基金资
外配润成供七
产上品更基金错摘〇终业督工T+n规话进面了换接基金业督略办银申律结职
2业督
更基金错摘〇终投资致之会税业督工T+n2规话照基重投资?? 品投资式
Ι品证券披露??决摘格流动2账话风?话 发?规?结解披露模对说更基金2?
表业督工T+n 七面了换接?抗力基金绪言释?面换接息销是面了换接??贵形税
错摘错决告更基金原巨业督略办发律【2面了换接见过2略办方错国律【 发构范
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面了换接2业督格冻略办进基金错摘〇终管业督工T+n2规话银申施指律【 发
投资释指民为更基金币象拒来面了换接2户?概让业督认购申赎进外登业督?
以2???? 七
产公品销是业督
招产)??品止ǐ??格律银ж赎构境2动费 发件:?心缓支证券披露2度
巨发银申的职基金资外2成供 发与及配润业督七
招上)基金绪言释构?出品??品?面品?外发中估余管理证人:?面形税
出/商银格内构律申。巨改禁 发银申的职基金资外2成供 发与及配润业督七
(二)声明
产品更基金凡号??结冻?ǔ品换接政叫ǖ净义七投资估止转投资重更基金发
?止巨认净投资业督七
上品更基金?关?面换接?言面了发售照发基金法律照?面换接2施?中经
债发国监会号?面换接净义中估?同发?面换接法律申义证销工T中更金?期 七
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的
清算
(一)《基金合同》的变更
产品和地基金日【名政错摘错决决他中基金日【?他持号基金布主确会释袋
:总呼?关2??2 发持?审基金布主确会释袋:总呼?关七告重错摘错决决他
息基金日【?他银律号基金布主确会释袋:总呼?关2?? 发序基金绪言释息基
金免绪释【回控和地法所您发法何管理证人:??七
上品税重寄基金日【送和地2基金布主确会释袋:总呼止】、控方银?巨 发
基金绪言释持指总呼】、控上托《指?他??所您七
(二)《基金合同》的终止事由
会说?模剩?结2 发号。巨形税于,控发寄基金日【送持策?联网
产品基金布主确会释袋:总他?联2 在
上品基金绪言释品基金免绪释改禁?联发指要价司《监会核基金绪言释品核基
金免绪释认?2 在
公品寄基金日【送?他2销是模剩 在
?品形税错摘错决息管理证人:决他2销是模对 七
(三)基金财产的清算
产品基金适外??相任网止动费寄基金日【送?联?序?托?公海价?元托《
让益基金适外??相任发基金绪言释任ǚ基金适外??相任法指管理证人:2人
?说原巨基金??七
上品基金适外??相任任让网基金适外??相任让?序基金绪言释品基金免
绪释品文会与?证券品表备形税出/资延2月十:绝? 品摘?募政管理证人:?
他2释?任让 七基金适外??相任银募?过?户2?元释? 七
公品基金适外??相任改禁网基金适外??相任经禁基金适外2义绪 品?言品
?办品和费息放?七基金适外??相任银募引错原巨?户2已??个 七
?品基金适外??于,网
招产)基金日【?联模剩动费控发具?基金适外??所您在
招上)寄基金日【送?联模剩动费币发序基金适外??相任摆结?绪基金在
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招公)告基金适外息债整债/原巨?言息料者 在
招?)告基金适外原巨?信息和费在
招算)排元??何您在
招要)?第:绝??/比告??何您原巨围叫请绝 发?第摘??/比告??
何您动文错摘回容同在
招份)件??何您何管理证人:??法所您在
招?)告基金??适外原巨放?七
算品基金适外??2表安当 要价司发售构更基金比确证券2责个风购揭安排及
律申政币和费2 发??表安形持Л其七
(四)清算费用
???过照?基金适外??相任指原巨基金??关于管具】2比会日言?
过发???过序基金适外??相任??与基金??适外管案标七
(五)基金财产清算剩余资产的分配
引贵基金适外??2放?方? 发件基金适外??控2期叫??资外?册基金
适外???过品使Ч比?Ш?法?符基金债/控 发拒基金布主确会释确会2基金
布主式Ι原巨放?七
(六)基金财产清算的公告
??关于管2会税心袋???政币所您 在基金适外??何您号文会证券品表
备形税出/资延2 :绝??/比请绝法序摘??/比动文错摘回容同控何管理
证人:??法所您七基金适外??所您重基金适外??何您何管理证人:??控
算价?元托《序基金适外??相任原巨所您发基金适外??相任持策件??何您
ǒ通指?他??组发法件??何您守现风所您ǒ通指?他何?组七
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金适外??必十政会税〇终序基金免绪释义施产算限募组七
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二十、基金合同内容摘要
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
产品基金布主确会释2整利进?/
基金投资估确会更基金基金布主2巨当财?当告寄基金日【送2认者息?购 发
基金投资估止引贵寄基金日【送师介基金布主发财让当更基金布主确会释息寄基
金日【送2策?释 发?络销律?确会更基金2基金布主 七基金布主确会释元当寄基
金日【送策?释法律募指寄基金日【送组同存?致中??当?户ǐ终七
【结可制2?布基金布主文会【格2日错整T 七
招产)?贵寄基金错送品寄度元依错送政销是会税决他发基金布主确会释2
整利抗力售律安重网
产)放?基金适外工T 在
上)?进放???控2??基金适外 在
公)引错??中年第特三销确会2基金布主 在
?)拒来决他户??审基金布主确会释袋:中估?1基金布主确会释袋: 在
算)动?中估?х?规动?基金布主确会释袋:发告基金布主确会释袋:请
呼??巨类规总整在
要)?务中估ɡ排所审生效2基金交易资记 在
份)人?基金绪言释2投资度元 在
?)告基金绪言释品基金免绪释品基金?/换接成?销日错整T2巨当引错
守???中??在
有)错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是整利 七
招上)?贵寄基金错送品寄度元依错送政销是会税决他发基金布主确会释2
?/抗力售律安重 网
产)者协务代法?导寄基金日【送品或0本合同格交易生效〇终 在
上)??比投资基金外登发??止则业督认购申赎发止集险定基金2投资办
信发止集流动投资总值发止巨认净投资业督在
公)税月基金交易生效发政币巨类整利息。巨?/ 在
?)使Ч基金者民品年民??政错摘错决息寄基金日【送比决他2?过 在
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算)指销确会2基金布主??《 发认净基金?成中估寄基金日【送?联2会
安禁?在
要)律与???会成基金政销是寄基金日【送策?释日错整T2?个 在
份)?目指基金使权关于管构??内构媒介2律策介利 在
?)?巨】、2基金布主确会释袋:2总呼 在
有)错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是?/ 七
上品基金绪言释2整利进?/
招产)?贵寄基金错送品寄度元依错送政销是会税决他发基金绪言释2整利
抗力售律安重网
产)引错01资金 在
上)止寄基金日【送】、?托?发?贵错摘错决息寄基金日【送收益度过法
绪言基金适外在
公)引来寄基金日【送工师基金绪言?募政错摘错决决他中管理证人:ǖ一
2销是?过 在
?)面了基金布主在
算)拒来决他?1基金布主确会释袋: 在
要)引贵寄基金日【送政会税错摘决他人?基金免绪释发种者当基金免绪释
???寄基金日【送政理?会税错摘决他发持?何管理证人:息销是人绪叫ǖ发
法见师?户˙歧义?基金投资估2利T 在
份)指基金免绪释地?币发守?核2基金免绪释 在
?)??品地?基金?面换接发告基金?面换接2形税巨当原巨人?息?言 在
有)净?中?免销是ǎ日ǐ终2换接净?基金ǒǒ换接依言基金ǒǒ出/法
媒介寄基金日【送决他2?过 在
产海)引贵寄基金日【送政会税错摘决他总他基金工T2放?方? 在
产产)指寄基金日【送?他2??《 发??中??购言年民进特三年第在
产上)引来错摘错决当基金2利T告余投资所准巨类社东整利 发当基金2利T
巨类构基金适外投资重证券比外】2整利 在
产公)指错摘错决?商2运守说 发当基金2利T引错当基金原巨?资 在
产?)募基金绪言释2?? 发?规基金布主确会释2利T巨类??整利中估议
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歧销是错摘巨当在
产算)??品地?摘??/比 品:绝??/比 品证券品表备号??中销是当基
金守??/2围叫换接 在
产要)指ǎ日会税错摘品错决2运守说 发排?息?额会税基金者民品年民品特
三品??格2出/决部 在
产份)错摘错决品管理证人:决他2息 寄基金日【送决他2销是整利 七
招上)?贵寄基金错送品寄度元依错送政销是会税决他发基金绪言释2?/
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产)引错01资金 发依言中估?免号管理证人:者他2销是换接?当依言基
金布主2具了 品年民品特三息ǒǒ??在
上)依言基金???ǔ在
公)止寄基金日【送】、?托??募被议交过品并履五禁2内部绪言息度过基
金适外在
?)??)?2文会?出资延2释?原巨基金投资放? 品总值发募?出程2
号四方示绪言息度元基金适外在
算)项益?期《叫业督?排品人?进??品适/绪言政释?绪言格排? 发义
证比绪言2基金适外息基金绪言释2适外形?收益 发告比绪言2律【基金放制绪
言发放制ǒ必发原巨证券投资在
要)册引贵寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他围?律介利过基金适外
当止?政???∥释?师利T 发律介?免?∥释度元基金适外在
份)引错?购基金免绪释2人? 在
?)见师?策日言2˙歧类绝?基金布主者民 品年民品特三息月面办延2方
错ǎ日寄基金日【送格错摘〇终2决他 发拒会税决他绝?法所您基金机信交易发
料他基金布主年民品特三2办延 在
有)原巨基金:绝??法?排基金适/:绝何您 在
产海)?排??何您品管表何您息限?何您在
产产)?延拒来寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他发。巨交易生效政
何您?/ 在
产上)义导基金?出??发律?效基金投资绝暂品投资回?格七册寄基金错送品
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寄基金日【送政销是会税决他除会决他围发指基金交易所审生效运持六义?发律
?是释?效在
产公)拒寄基金日【送2?他料他基金工T放?方? 发政币?基金布主确会释
放?基金工T 在
产?)拒决他购言年民进特三年第发政币品)主案标特三?? 在
产算)引贵寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他?1基金布主确会释袋
:中?日基金免绪释品基金布主确会释引错?1基金布主确会释袋: 在
产要)拒决他义施基金适外绪言出/?个2:绝必十 品何规品ǒ系息销是形税
资记产算限募组在
产份)料义象户?基金投资估守?2不?〇终中资记指决他币以具动 发法非义
证投资估申?拒来寄基金日【送决他2币以息方示 发?币?务揭进基金会税2所
审资记发法指案标日言让更2ǐ终说介揭会税资记2ɡ?终 在
产?)任ǚ法?款基金适外??相任发?进基金适外2义绪 品?言品?办品和
费息放?在
产有)存较??品引错余?面中估余引错?您?外币发政币何您管理证人:法
??基金免绪释在
上海)构??寄基金日【送的职基金适外2成供中成?基金布主确会释日错整
T币 发持策认净?符禁?发销?符禁?律构销??及?册在
上产)人?基金免绪释拒错摘错决息寄基金日【送决他。巨止?2?/ 发基金
免绪释??寄基金日【送?让基金适外成供币发基金绪言释持当基金布主确会释
利T?基金免绪释?符 在
上上)策基金绪言释件销?/?免?∥方?言币 发持策告?∥方?言会税基金
?/2巨当认净禁? 在售构?∥方禁?的职基金适外中基金布主确会释利T购揭
成供发及基金绪言释??认净?禁?2模对说 发基金绪言释会整??∥方?符在
上公)募基金绪言释??发?规基金布主确会释利T巨类??整利中议歧销是
错摘巨当在
上?)基金绪言释指01表以凡申大揭基金2??ǐ终 发寄基金日【送律申】
、发基金绪言释认净期叫01?过 发件?01资金法款绝?巨【表?表施?利易
指基金01表??控 公海托《?目基金者民释在
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上算)?巨】、2基金布主确会释袋:2总呼 在
上要)项益法义施基金布主确会释?十在
上份)错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是?/ 七
公品基金免绪释2整利进?/
招产)?贵寄基金错送品寄度元依错送政销是会税决他发基金免绪释2整利
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产)止寄基金日【送】、?托?发引错摘错决息寄基金日【送2决他?期义
绪基金适外在
上)引寄基金日【送?他媒介基金免绪?募政错摘错决决他中人绪叫ǖǖ一
2销是工停 在
公)人?基金绪言释告更基金2投资度元 发种具费基金绪言释会??寄基金
日【送政理?错摘错决巨当发告基金适外品销是策?释2利T?让心袋成供2模
剩发持?何管理证人:发法见师?户˙歧义?基金投资估2利T 在
?)?贵形税披露决部发当基金审ǘ资金必须品证券必须品表备??必须格
投资比象必须发当基金依言证券品表备使权资金??在
算)募基金2??指管?理债ǒǒ??会安禁?所准息?巨以披露??比社
布会安所准审ǘ?巨以债券免绪必须在
要)守呼?审中?1基金布主确会释袋: 在
份)指基金绪言释地?币发守?核2基金绪言释 在
?)错摘错决品寄基金日【送政管理证人:决他2销是整利 七
招上)?贵寄基金错送品寄度元依错送政销是会税决他发基金免绪释2?/
抗力售律安重网
产)募被议交过品并履五禁2内部确会法?期义绪基金适外 在
上)ǘ益?ǖ2基金免绪叫ǖ 发文会ǎ日户?2四出露比 发??)?2 品日
延2??基金免绪出/2?改释? 发经禁基金适外免绪??在
公)项益?期《叫业督?排品人?进??品适/绪言政释?绪言格排? 发料
义基金适外2?期 发义证销免绪2基金适外进基金免绪释止会适外募政律【2基
金适外形?收益在告比免绪2律【2基金放制ǘ?必须 发收益??发放必绪言发
义证律【基金?以指必须ǘ?品资金暂?品必十ǒ系格方存形?收益在
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?)册引贵寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他围发律介利过基金适
外当止?政???∥释?师利T 发律介?免?∥释免绪基金适外在
算)义绪序基金绪言释?规基金??2进基金会税2心袋日【政会税?证 在
要)拒决他审ǘ基金适外2资金必须 品证券必须息表备??必须格投资比象
必须?拒来寄基金日【送2?他 发?贵基金绪言释2投资?? 发政币依言??品
使???在
份)义导基金?出??发册寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他除会
决他围发指基金交易所审生效运六募义?发律介?是释?效在
?)ɡ?品请?基金绪言释绝?2基金资外机信 品基金布主机信品基金布主
年民品特三办延在
有)依言进基金免绪出/?个会税2交易生效?? 在
产海)告基金适/:绝何您 品??何您品管表何您息限?何您动文回容发本合
基金绪言释指不心户方存2度元照??延拒来 寄基金日【送2决他原巨 在种?基
金绪言释会凡?巨寄基金日【送决他2巨当 发目持策本合基金免绪释照?见师?
?策2˙歧 在
产产)义施基金免绪出/?个2ǒ系 品必十品何规息销是形税资记产算限募组在
产上)义施基金布主确会释?十在
产公)拒决他排元形税必十法进基金绪言释?告在
产?)引贵基金绪言释2??中会税决他?基金布主确会释案标基金工T息特
三??在
产算)拒来寄基金错送品寄基金日【送政销是会税决他?1基金布主确会释袋
:中?日基金绪言释品基金布主确会释引错?1基金布主确会释袋: 在
产要)拒来错摘错决息寄基金日【送2决他人?基金绪言释2投资度元 在
产份)?款基金适外??相任发?进基金适外2义绪 品?言品?办品和费息放
?在
产?)存较??品引错余?面中估余引错?您?外币发政币何您管理证人:息
?巨人绪换接发法??基金绪言释在
产有)构??寄基金日【送的职基金适外成供币发持认净?符禁?发销?符禁
?律构销??及?册在
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上海)拒决他人?基金绪言释拒错摘错决息寄基金日【送决他。巨止?2?/ 发
基金绪言释构??寄基金日【送?让基金适外成供币发持当基金布主确会释利T
?基金绪言释?符在
上产)?巨】、2基金布主确会释袋:2总呼 在
上上)错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是?/ 七
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金布主确会释袋:序基金布主确会释任让发基金布主确会释2日错?整?
规会整?规基金布主确会释动?:呼法规总七基金布主确会释确会2?结基金布
主?会?格2投众整 七
更基金布主确会释袋:律ǘ托?换接七
产品?审?序
招产)策动费中象户总他说??序?结2 发持策?审基金布主确会释袋:网
产)?联寄基金日【送在
上)地?基金绪言释在
公)地?基金免绪释在
?)??基金度元方示在
算)?额基金绪言释品基金免绪释2何?阅一中守置特三?应 品面了?/?
?应发售?贵错摘错决中管理证人:户??额?格何?阅一中守置特三?应品面
了?/?2册围 在
要)和地基金可制在
份)更基金进销是基金2日法 在
?)和地基金投资述阅品??中值?发错摘错决息管理证人:除会决他2册
围在
有)和地基金布主确会释袋:于,在
产海)基金绪言释中基金免绪释户??审基金布主确会释袋:在
产产)召收中日绝确会更基金清布主产海?募组招?产海?)基金布主2基金布主
确会释招募基金绪言释工揭守呼策托2基金布主绝? 发说【)?【结??同存户
??审基金布主确会释袋:在
产上)告基金日【策?释整利息?/外】心袋缓支2销是?? 在
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产公)错摘错决品寄基金日【送中管理证人:决他2销是持策?审基金布主确
会释袋:2?? 七
招上)指告费会基金布主确会释利T差议性风律利缓支非律??错摘错决息
寄基金日【送2?他2运守说 发。巨?策于,控发募说模对银序基金绪言释息基
金免绪释客?控??发律象?审基金布主确会释袋:网
产)错摘错决户?付款2基金?过2工师 在
上)指错摘错决息寄基金日【送决他2??《?额更基金2年民?应 品?实
特三?应品?实基金面了?/? 在
公)指错摘错决息寄基金日【送决他2??《 品非指告费会基金布主确会释
利T差议性风律利缓支2运守说 发?额基金布主可制中?额基金布主放可决部在
?)构形持2错摘错决具】和个及持策告 寄基金日【送原巨??在
算)告寄基金日【送2??告基金布主确会释利T差议性风律利缓支中??
律名政寄基金日【送策?释整利?/税受具】心袋和程 在
要)拒来错摘错决息寄基金日【送决他律象?审基金布主确会释袋:2模剩 七
上品:呼?1释政?1方示
招产)册错摘错决决他中寄基金日【送除会?他围发基金布主确会释袋:序
基金绪言释?1 七
招上)基金绪言释凡拒决他?1中律申?1币 发序基金免绪释?1 七
招公)基金免绪释者当会?户?审基金布主确会释袋:2 发持策?基金绪言
释守动同存守呼七基金绪言释持策止工揭同存守呼?托?产海托《总他照??1 发
法同存您?基金免绪释七基金绪言释总他?12 发持策止动文同存总他?托?
要海托《?审在基金绪言释总他律?1 发基金免绪释?者当会?户?审2 发持策
序基金免绪释止巨?1 发法止动文同存总他?托???托《?审法您?基金绪言
释发基金绪言释持策?日七
招?)?规基金布主产海由募组招?产海由)2基金布主确会释?【结??同存户
??审基金布主确会释袋:发持策?基金绪言释守动同存守呼七基金绪言释持策
止工揭同存守呼?托?产海托《总他照??1 发法同存您?守动守呼2基金布主
确会释?规息基金免绪释七基金绪言释总他?12 发持策止动文同存总他?托?
要海托《?审在基金绪言释总他律?1 发?规基金布主产海由募组招?产海由)2基金
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布主确会释?者当会?户?审2 发持策?基金免绪释守动同存守呼七基金免绪释
持策止工揭同存守呼?托?产海托《总他照??1 发法同存您?守动守呼2基金
布主确会释?规息基金绪言释在基金免绪释总他?12 发持策止动文同存总他?
托?要海托《?审法您?基金绪言释发基金绪言释持策?日七
招算)?规基金布主产海由募组招?产海由)2基金布主确会释?【结??户??
审基金布主确会释袋:发及基金绪言释品基金免绪释?律?12 发召收中日绝?
规基金布主产海由募组招?产海由)2基金布主确会释会整止巨?1 发法络?守运公海
托何管理证人:??七基金布主确会释引错止巨?1基金布主确会释袋:2 发基
金绪言释品基金免绪释持策?日发律介??品??七
招要)基金布主确会释:呼2?1释经禁??料他审:币以 品?ǜ品方示息
整Tǒǒ托 七
公品?审基金布主确会释袋:2??币以 品??《》品??方示
招产)?审基金布主确会释袋:发?1释持重:呼?审运 公海?发指?他??
所您七基金布主确会释袋:??持络?通合募说《》网
产):呼?审2币以 品?ǜ品方示息:呼剩示在
上):呼?请呼2?? 品呼?于,息规总剩示在
公)会整动?基金布主确会释袋:2基金布主确会释2整Tǒǒ托 在
?)?整?免同2《》户? 招抗力售律安重?言释则布发?言整安息?言会
、表安格)品?整方示品?大币以息?ǜ在
算):/?ǘ?受释??政?受?? 在
要)动?:呼估??一?2〇终息??。巨2?ǔ 在
份)?1释象户??2销是?? 七
招上)见师?Т审:方示法原巨规总2模对说 发序:呼?1释指:呼??管
本合更争基金布主确会释袋:比见师2文点?Т方示政投众方示 品?免2所证换
税政销?受方示息?受释品规总回容守使2诉联币以息工师方示 七
招公)种?1释当基金绪言释 发目持除巨同存??基金免绪释揭?他?ǜ告
规总回容2绝众原巨人? 在种?1释当基金免绪释 发部持除巨同存??基金绪言
释揭?他?ǜ告规总回容2绝众原巨人? 在种?1释当基金布主确会释 发部持除
巨同存??基金绪言释息基金免绪释揭?他?ǜ告规总回容2绝众原巨人? 七基
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金绪言释中基金免绪释?律х?规告规总回容2绝众原巨人?2 发律缓支规总回
容2绝众、赎 七
?品基金布主确会释动?:呼2方示
基金布主确会释袋:银?关费露审:方示品?Т审:方示格错摘错决中人绪
换接?商2销是方示?审 发:呼2?审方示序:呼?1释料他 七
招产)费露审:七序基金布主确会释更释动?中募?言投众?整?免同?х
?规动?发费露审:币基金绪言释息基金免绪释2?整?规持策??基金布主确
会释袋:发基金绪言释中基金免绪释律х?规??2 发律缓支规总、赎七费露审
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产)?止动?:呼估确会基金布主2?证 品购免动?:呼估动文2?免释确
会基金布主2?证政?免释2?言投众?整?免同ǎ日错摘错决 品寄基金日【送
息:呼??2决他 发法非确会基金布主2?证进基金绪言释确会2ǒǒ资记形ǎ 在
上)号?告发?清揭:估动现2指整Tǒǒ托确会基金布主2?证?现 发
会、2基金布主律相重更基金指整Tǒǒ托基金清布主2 算海由招?算海由)七
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银募指内所您2基金布主确会释袋:?审币以2∥价司募控 品?价司募《发? 内
他请呼??心核?1基金布主确会释袋: 七心核?12基金布主确会释袋:持策
会?规∥放?结募组招?∥放?结)基金布主2确会释?款 发方银?审七
招上)?Т审:七?Т审:受?基金布主确会释件销告规总??2投众募同
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中受摆七?Т审:持募同存剩示中基金日【?他2销是方示原巨规总 七
指【币ǎ日募说ǐ终币发?Т审:2方示?当会、 网
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当基金绪言释)揭?他?ǜ告规总回容2绝众原巨人? 七:呼?1释指基金免绪
释招种?基金免绪释当?1释 发部当基金绪言释)息所证换税2人?说拒来:呼
??决他2方示工师基金布主确会释2规总回容 在基金免绪释中基金绪言释号?
?律?款工师规总回容2 发律缓支规总、赎在
东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第 1号)
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公)更释??动文规总回容中?整是释?规动文规总回容2 发基金布主确会
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基金布主确会释确会2基金布主实重 算海由2 发?1释银募指内所您2规总诉
联托2∥价司募控 品?价司募《发? 内他请呼??心核?1基金布主确会释袋: 七
心核?12基金布主确会释袋:持策会?规∥放?结募组 招?∥放?结)基金布
主2确会释动文规总回容 发方?当会、七
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招公)指错摘错决息人绪换税?商2模对说 发更基金2基金布主确会释银见
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审:息?Т方示审:2于,原巨 七
算品呼?《》进于,
招产)呼?《》政守?整
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法品错摘错决政寄基金日【送决他2销是??募政:呼?1释者当象守使基金布
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基金布主确会释袋:2?1释具动?1:呼2??控 发告内会守?2??持
策指基金布主确会释袋:?审运政币所您七
基金布主确会释袋:律介告凡??所您2呼?《》原巨规总 七
招上)呼?于,
产)费露审:
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?人众释发ǐ控序袋:集确释?代守?发号?р控原巨规总发法剩让袋:总呼七
袋:集确释当基金绪言释?整动?:呼2?规 发指基金绪言释?整?规凡申集确
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袋:2模对说 发序基金免绪释?整销动?:呼2?规集确 在种?基金绪言释?整
?规息基金免绪释?整?规?凡申集确袋:发部序动?袋:2基金布主确会释息
?言释比确规总整2?放?结募组 招??放?结)??外】结?基金布主确会释
元当?争基金布主确会释袋:2集确释 七基金绪言释息基金免绪释律动?中集确
基金布主确会释袋:发律缓支基金布主确会释袋:元动2总呼2、赎 七
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招中召??书)品则布证二?品?比??品确会中?规会规总整2基金布主 品?
免释??招中召??书)格??七
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诉联托表控上价?元托《指所证换税人?说序?1释摆绝期叫会、规总 发指所证
换税人?说剩让总呼七
要品规总
基金布主确会释比确?布基金布主会结众规总整七
基金布主确会释袋:总呼放当结解总呼息+制总呼 网
招产)结解总呼发结解总呼?号?款袋:2基金布主确会释中销?言释比确
规总整2 算海由募组招?算海由)?关方当会、在册说??上?比决他2?募+制总
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招上)+制总呼 发+制总呼持策号?款袋:2基金布主确会释中销?言释比
确规总整2∥放??募组 招?∥放??)?关方银流动七??基金度元方示品地
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?关方当会、七
基金布主确会释袋:见师ǒ?方示原巨投众规总七
见师?Т方示原巨规总币发册侧指绝众币会开放2形?证贵证合 发守使ǎ日
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??决他2规总回容?当会、规总 发规总回容Ц?律?中形???2?当?整规
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基金布主确会释袋:2不?守?中【结?守?《法?2不?呼?持策放审
请呼品??规总七
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份品绝众
招产)费露审:
产)种袋:序基金绪言释中基金免绪释?1 发基金布主确会释袋:2集确释
持策指:呼审调控??指动?:呼2基金布主确会释息?言释管????基金
布主确会释?规进袋:?1释?整2结?人??全【净?人众释 在种袋:序基金
布主确会释止巨?1中袋:?ǐ序基金绪言释中基金免绪释?1 发售照基金绪言
释中基金免绪释凡动?袋:2 发基金布主确会释袋:2集确释持策指:呼审调控
??指动?:呼2基金布主确会释管??∥?基金布主确会释?规净?人众释 七
基金绪言释中基金免绪释律动?袋:2 发律缓支绝众2、赎 七
上)人众释持策指基金布主确会释规总控益财原巨?ǜ法序袋:集确释策露
所?绝众??七
公)种?:呼集确释中基金布主确会释中?言释告重守使2规总??会?? 发
银募指??规总??控益财告比投众计户?原巨心核?ǜ七人众释持策原巨心核
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?七
?)绝众关于持序所证换税六募所证发基金绪言释中基金免绪释?律动?袋
:2 发律缓支绝众2、赎 七
招上)?Т审:
指?Т审:2模对说 发绝众方示当网序袋:?1释?整2??人??指基金
免绪释?整?规招保序基金免绪释?1 发部当基金绪言释?整?规)2人?说原
巨绝众发法序所证换税告销绝众关于六募所证七基金绪言释中基金免绪释?х?
规告规总回容2绝众原巨人?2 发律缓支绝众息规总??七
?品】、进所您
基金布主确会释袋:2总呼 发? 1释持策止?关?托? 算托《何管理证人:
??七
基金布主确会释袋:总他2??止规总?关?托?】、 七
基金布主确会释袋:总呼止】、?托?上托《指?他??所您七种?见过?
Т方示原巨规总发指所您基金布主确会释袋:总呼币发??件所证同期〇品所证
换接品所证???格结【所您七
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基金绪言释品基金免绪释息基金布主确会释持策?巨】、2基金布主确会释
袋:2总呼 七】、2基金布主确会释袋:总呼告期点基金布主确会释 品基金绪言
释品基金免绪释?会??赎七
有品议歧下采换排表以基金布主确会释袋:2+查?他
保更基金议歧下采换排发部形税基金布主中规总整2式Ι?集采布主确会释
息下采布主确会释放制确会中?规2基金布主中规总整ǎ日?格式Ι 发售保形税
基金布主确会释袋:?1息请呼??律名政下采必须2 发部??集采布主确会释
确会中?规2基金布主中规总整ǎ日?格式Ι 网
招产)基金布主确会释巨类守呼整品?1整 品守?整比象召收中日绝?规形
税基金布主产海由募组招?产海由)在
招上)费露审:2揭:估指整Tǒǒ托?规2基金布主律?重更基金指整T
ǒǒ托形税基金布主2?放?结 招??放?结)在
招公)?Т审:2??动文规总回容中?整是释?规动文规总回容2基金布
主确会释比确会2基金布主律相重指整Tǒǒ托形税基金布主2?放?结 招??
放?结)在
招?)指?进基金布主确会释袋:投众2基金布主确会释比确会2基金布主
相重指整Tǒǒ托形税基金布主2?放?结 品? 1释指内所您2基金布主确会释
袋:?审币以2 公价司募控品要价司募《?内他请呼??心核?12基金布主确会
释袋:持策会?规∥放?结募组招?∥放?结)形税基金布主2确会释?进中?
整是释?进基金布主确会释袋:投众在
招算)费露审:序动?袋:2基金布主确会释息?言释比确规总整2 算海由募组
招?算海由)??外】结?基金布主确会释元当?争基金布主确会释袋:2集确释 在
招要)结解总呼?号?款袋:2基金布主确会释中销?言释比确规总整2?
放?结募组招??放?结)?关在
招份)+制总呼持策号?款袋:2基金布主确会释中销?言释比确规总整2
∥放??募组招?∥放??)?关七
【结集下采必须《2?布基金布主文会?格2规总整 七
产海品更叫放税重基金布主确会释袋:?审?序品?审ǐ终品呼?于,品规总
ǐ终格决他发?照??场过错摘错决中人绪决部2叫放 发种件润错摘错决中人绪
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决部??的职形税《》余师?中和地2 发基金绪言释守运所您控发银??告更叫
放《》原巨??息?额发差象?审基金布主确会释袋:请呼七
(三)基金合同解除和终止的事由、程序
产品寄基金日【送2和地
招产)和地基金日【名政错摘错决决他中更基金日【?他持号基金布主确会
释袋:总呼?关2??2 发持?审基金布主确会释袋:总呼?关七告重错摘错决
决他息基金日【?他银律号基金布主确会释袋:总呼?关2?? 发序基金绪言释
息基金免绪释【回控和地法所您发法何管理证人:??七
招上)税重寄基金日【送和地2基金布主确会释袋:总呼止】、控方银?巨 发
基金绪言释持指总呼】、控上托《指?他??所您七
上品寄基金日【送2?联?序
会说?模剩?结2 发号。巨形税于,控发寄基金日【送持策?联网
招产)基金布主确会释袋:总他?联2 在
招上)基金绪言释品基金免绪释改禁?联发指要价司《监会核基金绪言释品
核基金免绪释认?2 在
招公)寄基金日【送?他2销是模剩 在
招?)形税错摘错决息管理证人:决他2销是模对 七
公品基金适外2??
招产)基金适外??相任网止动费寄基金日【送?联?序?托?公海价?元托
《让益基金适外??相任发基金绪言释任ǚ基金适外??相任法指管理证人:2
人?说原巨基金??七
招上)基金适外??相任任让网基金适外??相任让?序基金绪言释品基金
免绪释品文会与?证券品表备形税出/资延2月十:绝? 品摘?募政管理证人:
?他2释?任让 七基金适外??相任银募?过?户2?元释? 七
招公)基金适外??相任改禁网基金适外??相任经禁基金适外2义绪 品?
言品?办品和费息放?七基金适外??相任银募引错原巨?户2已??个 七
招?)基金适外??于,网
产)基金日【?联模剩动费控发具?基金适外??所您在
上)寄基金日【送?联模剩动费币发序基金适外??相任摆结?绪基金在
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公)告基金适外息债整债/原巨?言息料者 在
?)告基金适外原巨?信息和费在
算)排元??何您在
要)?第:绝??/比告??何您原巨围叫请绝 发?第摘??/比告??何
您动文错摘回容同在
份)件??何您何管理证人:??法所您在
?)告基金??适外原巨放?七
招算)基金适外??2表安当 要价司发售构更基金比确证券2责个风购揭安
排及律申政币和费2 发??表安形持Л其七
?品???过
???过照?基金适外??相任指原巨基金??关于管具】2比会日言?
过发???过序基金适外??相任??与基金??适外管案标七
算品基金适外????资外2放?
引贵基金适外??2放?方? 发件基金适外??控2期叫??资外?册基金
适外???过品使Ч比?Ш?法?符基金债/控 发拒基金布主确会释确会2基金
布主式Ι原巨放?七
要品基金适外??2所您
??关于管2会税心袋???政币所您 在基金适外??何您号文会证券品表
备形税出/资延2 :绝??/比请绝法序摘??/比动文错摘回容同控何管理
证人:??法所您七基金适外??所您重基金适外??何您何管理证人:??控
算价?元托《序基金适外??相任原巨所您发基金适外??相任持策件??何您
ǒ通指?他??组发法件??何您守现风所您ǒ通指?他何?组七
份品基金适外??必十政〇终2义施
基金适外??必十政会税〇终序基金免绪释义施产算限募组七
(四)争议解决方式
不方策?释【回发构寄基金日【送及外】2中进 寄基金日【送会税2结Х?
呼发种号?量客?凡申?总2 发持守使组?理?号?φ权????:?贵?:策
币会、2??决部原巨?? 发???ǜ当组?披发???总照??风2法告不方
策?释文会??赎发册侧???总除会总他发???序??方认净七
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?呼?言表以发基金日【策?释持修导不止2改禁 发кǔ?议品并履品五禁
?。巨基金日【决他2?/ 发??基金布主确会释2日错整T 七
寄基金日【送?过管前释已全息理错摘法与销??七
(五)基金合同存放地和投资者取得合同的方式
寄基金日【送银?排让十发?投资估指基金绪言释品基金免绪释品?面换接
2依所露比息四出露比?务 七
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二十一、托管协议的内容摘要
(一)基金托管协议当事人
产品基金绪言释招国银书资外绪言释)
?书网组?东方证券资外绪言会安所准
?比网组?披???管???产海有二份?产产?
依所??网组?披???围ɑ?产海?二?面袋?份??产产?
м???网上海海海产海
错他?规释网???
让益币以网上海产海限份司上?托
ǖ一ǘ益换税网管理证券人?绪言??:
ǖ一ǘ益〇二网管理证人:证人商银??上海产海?算产?二
审?所审01证券投资基金绪言出/ǖ一〇二 网证人商银?上海产公?产产公产二
任ǚ剩示网会安禁?所准
月十资更网 公??释已住
施ǔ表以网确ǔ号四
号四??网证券资外绪言出/ 发所审01证券投资基金绪言出/ 七
上品基金免绪释招国银书资外免绪释)
?书网或??巨社布会安所准?明书网或??巨?
?比网??披??袋?份海??二或??巨袋?
依所??网??披??袋?份海??二或??巨袋?
м???网算产?海?海
错他?规释网?项已
让益币以网产有?份限?司?托
基金免绪出/ǖ一〇二 网证人基金??上海海上??公二
任ǚ剩示网社布会安所准
月十资更网释已住上算上?上海??
施ǔ表以网确ǔ号四
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(二) 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
产品基金免绪释?贵会税错摘错决2决他募政 寄基金日【送2?他 发告基金
投资??品投资式Ι品投资安排品税?方使权格原巨人?七寄基金日【送合料?
他基金投资证券??阅一2 发基金绪言释持??中他表?基金免绪释守?投资登
??发募?基金免绪释告基金议?投资照?ǎ日基金日【税重证券??阅一2?
他原巨人?七
招产)更基金2投资??当 网
更基金2投资??当文会?量责个风2金??文 发抗力理《引错具巨2理?
债券品?方?ǔ债品?ǔ案确换接债品金?债券品所审具巨2争冻债券 品管??
巨众贵品直出债券品所准债券品管相直出意0债 品管表众贵品征表?资券品声征
表?资券品?巨施?招抗力客呼施?品??施?品他表施?格)品【出施召品银
??债券品银放?使权银?债品银使?债品债券三民品证券所准具巨2征表所准
债券品资外案确证券品理债表备格金??文募政错摘错决中管理证人:?商基金
投资2销是金??文 ?售?ǎ日管理证人:2形税决他 ?七
更基金律银募??为停社众品整证发售银确会构银??债券?社比剩让2社
众品构比确社众原巨社众?了政х具比剩让2社众息构投资放?使权银?债比剩
让2整证 七构组话内构确会2社众息整证格资外 发更基金件指销银使权?托?2
产海价使权托《诺动七
种错摘错决中人绪换接募控?商基金投资销是登?发基金绪言释指。巨?策
于,控发银募件销Ч停投资??七
招上)更基金不可登?2投资式Ι 品投资安排当网
产)基金2投资任日式Ι
更基金投资重债券2式Ι律实重基金资外2 ?海由发更基金?价使权托托?指
?册理债表备日?象РЧ2使权义证金控 发义确费金中估揭表托指结限募《2?
ǔ债券2投资式Ι日绝律实重基金资外机信2 算由七运话费金律抗力???标金品
施动义证金品持工年民?格七
种?错摘错决中管理证人:和地投资登?2投资式Ι安排 发基金绪言释指。
巨?策于,控发银募?额组话投资登?2投资式Ι 七
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上)投资任日??募说投资安排网
Ρ更?基金投资债券2式Ι律实重基金资外2 ?海由在
Χ更?基金?价使权托托?指?册理债表备日?象РЧ2使权义证金控 发义确
律实重基金资外机信算?2费金中估揭表托指结限募《2?ǔ债券 七运话费金律
抗力???标金品施动义证金品持工年民?格在
Σ更?基金确会结?所准具巨2证券 发销披信律声关基金资外机信2 产海?在
Ξ更?基金绪言释绪言2期叫基金确会结?所准具巨2证券 发律声关?证券2
产海?发概期拒来会税?计2接让式Ι原巨证券投资2基金登?银募律购范ǐ?决
他2式Ι安排 在
κ? 更基金绪言释绪言2期叫审称示基金 ?抗力审称示基金募政?重审称表
2他表审称基金 ?确会结?组披所准具巨2银责?社众 发律介声关?组披所准银
责?社众2 产算由在更基金绪言释绪言2期叫投资任日确会结?组披所准具巨2银
责?社众发律介声关?组披所准银责?社众2 公海由在概期拒来会税?计2接让式
Ι原巨证券投资2审称示基金募政管理证人:者他2+查投资任日银律购运话
式Ι安排在
Ο?更基金确会2期叫整证 发销披信律介声关基金资外机信2 公?在
??更基金绪言释绪言2期叫基金确会2【结整证 发律介声关?整证2 产海?在
Π?更基金投资重【结内调整T释2不可资外案确证券2式Ι 发律介声关基金
资外机信2 产海?在
Ψ?更基金确会2期叫资外案确证券 发销披信律介声关基金资外机信2 上海?在
??更基金确会2【结 招?【结交过冻制)资外案确证券2式Ι 发律介声关?
资外案确证券决Ц2 产海?在
??更基金绪言释绪言2期叫基金投资重【结内调整T释2不可资外案确证
券发律介声关销不可资外案确证券日绝决Ц2 产海?在
??更基金持投资重交过冻制略冻当βββ募组招?βββ)2资外案确证券 七基
金确会资外案确证券表以发种?销交过格冻说绩品律?ǎ日投资阅一发持指略冻
何您具??托?公价司《六募期叫诺动在
??更基金原停期理?巨以【出披露原巨债券三民2资金?主律介声关基金
资外机信2 ?海由发更基金指期理?巨以【出披露管2债券三民需?表安当 产限发
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债券三民揭表控律介?表在
??更基金确会召将管相直出意0债券 发销披信律介声关基金资外机信2 产海由在
Τ?更基金指??使权托托?发确会2为停理债表备日?办信 发律介声关基金
资外机信2 产算由在
??更基金指??使权托托?发确会2诺动理债表备日?办信律介声关基金确
会2债券清披信2 公海由在
??更基金?进理债表备币发比确会2债券 招律?揭表托指结限募《2?ǔ债
券)披信息为停品诺动理债表备日?办信发日绝招?八绝?)持策ǎ日基金日【
税重债券投资式Ι2会税?他 在
θ?更基金指??使权托《使权招律抗力?处)2理债表备日?2让使金主律
介声关组结使权托基金资外机信2 公海由在
ζ?更基金2基金资外清信律介声关基金资外机信2 产?海由在
λ 更?基金进意0可证券资绪外登政管理证人:者他2销是集点当使权告?
审??三民使权2 发银?购性?登2资性户?持策进基金日【?他2投资??义
确结职在
ρ 更?基金集个投资重责个风购安资外2披信日绝律介声关更基金资外机信
2 产算由在
构证券披露事个品组披所准社众??品基金决Ц和个格基金绪言释?围2构
境职类基金律ǎ日运?比决他2式Ι安排2 发基金绪言释律介集个核付责个风购
安资外2投资 在
ι?错摘错决政管理证人:决他2息 寄基金日【送?他2销是投资安排 七
册Χ品???品λ品?ρǐ?围发构证券品表备披露事个品证券具巨释日法品基金
决Ц和个格基金绪言释?围2构境职类基金投资式Ι律ǎ日组话决他投资式Ι
2 发基金绪言释持策指产海价使权托《原巨?额发售管理证人:决他2+查模剩
册围七错摘错决除会决他2 发与销决他七
招公)更基金适外律介过重募说投资中估?个网
产)认面证券在
上)??决他?是释??中守?净义在
公)与?认净差安禁?2投资 在
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?)为诺销是基金布主发售错摘错决中管理证人:除会决他2册围 在
算)?销基金绪言释品基金免绪释动资在
要)与?《?使权品遵?证券使权办延政销是律提策2证券使权?个 在
份)错摘品巨?错决品管理证人:政寄基金日【送决他?联与?2销是巨当 七
种错摘品巨?错决中人绪叫ǖ师?组话?联风决他发更基金绪言释指。巨?策于
,控银律购组话决他2安排 七
招?)基金绪言释度过基金适外为诺基金绪言释品基金免绪释政销?社社东品
议??排释中估进销会心袋利?税受2所准具巨2证券中估认面表《认面2证
券发中估与?销是心袋税?使权2 发持策ǎ日基金2投资述阅息投资值? 发??
基金布主确会释利T??内部 发? ?利T?? 发项益?期《叫请ǖ换排息略?换
排发拒来披露所?日言办延?巨七形税使权????介揭基金免绪释2【回 发法
拒错摘错决六募生效七心袋税?使权持守使基金绪言释??:请呼七基金绪言释
??:持络???限告税?使权??原巨请?七
招算)基金绪言释持策止基金日【】、托?要价司《类基金2投资任日式Ι
ǎ日基金日【2会税?他 七指组话表以《发更基金2投资?? 品投资值?持策ǎ
日基金日【2?他 七基金免绪释告基金2投资2人?进??止基金日【】、?托
?审调七
招要)错摘错决中人绪叫ǖ师?中?额组话安排发种?过重更基金发部指。
巨?策于,控发更基金投资律?购形税安排中拒来?额控2决他?巨 ?基金绪言
释政币?贵寄交易生效依错送决他指?他??所您七
招份)下采换排2议歧息投资度元?ф
策基金确会+他资外非施指中报指袋主特三年第币 发?贵需袋安?义?基金
布主确会释利T2内部 发基金绪言释号进基金免绪释客?结职发法?П:绝??
/比回容控 发银募引来错摘错决政基金日【2?他得过下采换排 七
下采换排议歧表以发寄基金日【送?他2投资任日式Ι 品投资值?品任日安
排品出变式数基一品业督工T+n格?他??过重集采必须 七
下采必须2议歧ǐ终 品议歧于,品度元?ф品投资?ф品+他资外2??和
费息案标格告投资估整T会心袋缓支2??如容或0本合同2决他 七
上品基金免绪释?贵会税错摘错决2决他政 寄基金日【送2?他 发告基金绪
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言释??施??巨原巨人?七基金投资?巨他表施?2 发基金绪言释持?贵错摘
错决2决他政 寄基金日【送2?他 发料他ǎ日ǐ终2比会施??巨2?召 发法政
币守?殊基金免绪释发基金免绪释持贵募告基金投资?巨施?2使权告?照?ǎ
日会税决他原巨人?七告重律ǎ日决他2?巨施? 发基金免绪释银募???巨发
法??基金绪言释七
更基金投资?巨施?持ǎ日种说决他网
招产)更基金投资重会?他表安?巨施?2式Ι 发律介声关基金资外机信2
公海由发售投资重会施?表安发?贵客呼银守运案师2?巨施?律购组话式Ι安排 在
投资重文会基金免绪释资延2【结?出?巨2?巨施? 品【出施召?基金资外机
信2式Ι日绝律介声关 上海由发投资重律文会基金免绪释资延2【结?出?巨2?
巨施?品【出施召?基金资外机信2式Ι日绝律介声关 算由七
会税错摘错决中人绪叫ǖ排他中??核2他表施?投资?值 发基金绪言释。
巨?策于,控发银形持?额投资任日安排2决他 七
招上)基金绪言释经禁告更基金施??巨2略?进?? 发项益?期?巨施?
2出/责于 品??改禁品业督?排˙歧息人???排?发Х议??会税业督七基
金免绪释经禁告更基金?巨他表施?出/2人?进?? 发请?品ɡ?形税客呼品
必须资记品投资??品施?证议同格会税〇终发Х议。巨免绪改禁七
产)基金绪言释经禁?排交过业督七交过业督集户抗力施??巨2交过格冻 品
施??巨2案标申赎格名政揭施??巨??方存2业督 七构??施??巨律策?
让基金适外成供2 发序基金绪言释认净禁?七
上)基金绪言释经禁?排责个风业督发法认净构?排律赎及?让2基金适外
成供七责个风业督集户抗力基金绪言释户?期叫守运案师品叫放守运案师中揭表
案师及施??巨凡申政币?标2业督 品基金投资?巨施?律申К)基金提???
出/2业督 品构期叫守运案师中叫放守运案师及名政2利易成供缓支?信格名政
揭基金责个风方存2业督 七
公)基金绪言释?款?《叫业督?排排?2项ǘ 七种构基金绪言释??改/
巨当的职基金适外购揭成供2 发象序基金绪言释认净序范?让2成供 七
?)基金绪言释进基金免绪释指审?基金施?出/币 发持?延?导寄基金错送品
寄度元依错送格会税错摘错决发募政理?会税必须绪言品利应绪言品案标??格
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2不?决他 七
公品基金投资?巨施?客呼2?? 品必须审ǘ进绪言品投资??进资金暂标品
必述?告品揭表?标品守运案师
招产)基金投资?巨施?客呼2??
产)基金绪言释持进ǎ日资延2施??巨清巨中销?整放巨?? 寄基金施?
出/清点日元客呼 送招募说明书寄清点日元客呼送)发料他寄施?客呼同送2延
示?更七寄清点日元客呼送息寄施?客呼同送2延示?更序基金免绪释进基金绪
言释全【?他七
上)基金免绪释引贵形税错决告寄清点日元客呼送息寄施?客呼同送2《》
原巨ɡ?发请?施??巨资延格七
公)基金绪言释持指寄施?客呼同送管合料施?证议同中销是会、施??证
2依言方示 品мн??品?受释息?受??发募政施?证议同中销是会、?证指
мн关于管?供控发施??主2料者政?标依错格 七
?)序施??巨?他2施称施?2放案换接 招募说明书(施?放案换接新)
н?中组ǖ使标施?证议同中销是会、施??证2 发基金免绪释银?施?放案换
接2组冻巨具动施??主П证Κ 发施?放案换接政销组冻巨持六?日七
算)基金绪言释持指寄施?客呼同送管决他发基金施称揭表中守运?标2资
金持期叫暂?揭?他2基金免绪必须 发法指寄施?客呼同送?合必须?书息必二发
凡暂停?他必须2 发序施??巨认净结Х禁?七
要)基金绪言释持指寄施?客呼同送管决他发指施表《发种更基金?巨必须品
列г??具】和地发基金绪言释持政币同存??施?巨发同存??持款?基金免
绪释列г??七施?放案换接持政币?和地???基金绪言释品基金免绪释动文
提示同存料者同七和地??2?大方示【审须?ǔ 七指施表《发施?放案换接息
基金免绪释2?他?受释和地 发持政币款?所致同存??告方七
份)基金绪言释持指寄施?客呼同送管决他发构他表施?外】2施召律介余
性?中募??方示余??发律介过重??息?同七
招上)基金投资?巨施?币2必须审ǘ进绪言
产)基金投资重?巨施?币发基金绪言释持策引贵基金绪言释进施??巨?
?2 寄清点日元客呼送品寄施?客呼同送格发募基金2??指施??巨清巨中?
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整放巨?他2放案换接审益?巨必须 七
上)基金投资重?巨施?币2列г??序基金免绪释义绪息类过 七
招公)施??证?М品必述?告政揭表?标
产)施?证议同格施??证?М
施?资金将申施称重施??巨清巨中估销?整放巨?他2放案换接 七基金绪
言释持指寄施?客呼同送管决他发施??巨放案换接持当基金审文施?证议同中
销是会、施??证招说书(施??证新)发?施??证当基金施?料者中揭表守
?2会、?证 发非告持?Ф施??申审文?结施??证七资金揭必策托发序施?
?巨放案换接?他2:绝集绪?协结布施??证ɡ?终法进基金免绪释??料
者工?控发件施??证内终?关?Мн?中组ǖ使标络基金免绪释?他?受释在
保施??巨放案换接?当义绪施??证2 发序施??巨放案换接?他:绝集绪?
协结布施??证ɡ?终法进基金免绪释??料者工?七
上)施??证2?供?依
施??证指мн关于管?供2 发序基金绪言释?施??巨守动?依年第发基
金绪言释持??施??巨五??依施??证发施??巨持拒募组招产)2方示?
М中组ǖ使标络基金免绪释发内施??证止个元?七
公)必述?告
?价?元托发基金绪言释持进基金免绪释?告不??巨施?投资?主政持绝
利易七
基金绪言释持指寄施?客呼同送管决他发告重施表声关公价司2他表施? 发
施??巨持重???控算价?元托《?基金免绪释?他释?н?告必召七构施?
?巨凡н?告必召?让2资金余?过 品?师2禁?序施??巨认净 七
施??巨持?日基金免绪释告施??证2П证 发法指П证Κ组款?施??巨
所致н?络基金免绪释?他?受释七
?)揭表?标
基金绪言释守运??基金免绪释?关?М件施??证内终н殊施??巨放
案换接?他2:绝集绪 七施??巨凡工揭施??证内终2 发持进基金免绪释??
П?七施?揭表运基金绪言释进施??巨料者施??证工揭法重揭表托?标施?
更易??七
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基金免绪释指施?揭表托凡工揭施?更易中施?更易金主律ǎ币发??基金
绪言释进施??巨??施?揭必币以政利易?标??七基金绪言释持件????
您?基金免绪释发基金免绪释工?施?更易2策托??基金绪言释 七
基金绪言释持指寄施?客呼同送管决他发施??证指мн关于管?供2 发施
??巨持益财??基金免绪释发基金免绪释指内施??证ɡ?终组款?所致法动
文形税证合〇终控发进施??巨?他:绝集绪??料者控发施??巨持指揭表托
件施?更易暂络?他2基金?巨免绪必须 七种?施?揭表托当错他之?托发施?
?巨Л其络揭表控?结价?元托案标发施??巨象拒内客呼?他利应息议?其表
?计案标其表利易七
招?)守运案师
种?指施?表安《发序重基金决Ц具】ю?2内构中估动重责个风绪言2象
户格内构发基金绪言释银募守运案师期叫中叫放资金七
守运案师2文点??拒来基金绪言释进施??巨??2 寄施?客呼同送?巨七
招算)基金投资?巨施?2人?
基金免绪释具费基金绪言释指原巨施?投资币会??会税错摘错决2决他
政寄基金日【送2?他2巨当 发持政币募同存剩示??基金绪言释指产海价?元
托《Λ提七基金绪言释告基金免绪释??2?决??凡申指 产海价?元托《Λ提
2 发基金免绪释持何您管理证人:七基金免绪释具费基金绪言释会心袋?决巨当发
持益财何您管理证人:发【币??基金绪言释指产海价?元托《Λ提中????发
保构基金绪言释?律?巨?让基金适外成供2 发形税成供序基金绪言释认净发基
金免绪释律认净??禁?七
?品基金免绪释?贵会税错摘错决2决他政 寄基金日【送2?他 发告基金绪
言释?进?巨以债券披露原巨人?七基金绪言释持指基金投资度元?运?基金免
绪释守?ǎ日错摘错决政巨出阅一2 品号消心??2 品更基金?过2?巨以债券
披露使权告??召法?他不使权告?比?过2使权??方示 七基金绪言释会禁?
料义政币件地核控2使权告??召具?殊基金免绪释 发?部序范?让2成供持序
基金绪言释认净七基金绪言释持?延拒来使权告??召2??指?巨以债券披露
??使权告?七基金免绪释人?基金绪言释照?拒?运守?2?巨以债券披露使
权告??召原巨使权七指基金施ǔ表以基金绪言释银募?额使权告??召政??
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方示发售持件?额??络?守运结价?元托同存??基金免绪释七核?召料他币
?进更争?册2使权告?比原巨售?凡??2使权 发?持拒来客呼原巨??发售
律介?具】核2使权 七种基金绪言释?贵披露象户较币?额?巨以债券使权告?
?召政??方示2 发持?基金免绪释本合言序发法指进使权告?具】使权运产
价使权托《进基金免绪释客??总七
基金绪言释经禁告使权告?2资交?排 发拒?巨以债券披露2使权决部原巨
使权发法经禁?总构使权告?律。巨日【及?让2Λ?政成供 七保凡。?2使权
告?指基金绪言释料他2币以《?凡认净??禁?政销是形税错摘禁?2 发基金
绪言释银募告形持成供?巨六募认净发ǐ控??形税使权告??符七基金免绪释
部?贵?巨以债券披露让使召告日【。巨模对原巨人?七种基金免绪释?控具费
基金绪言释监会拒来???他2使权告?原巨使权币 发基金免绪释持政币守承基
金绪言释发基金免绪释律认净序范?让2??成供息禁? 七
算品基金绪言释持策告投资管表众贵出/原巨?? 发者协略?管表众贵投资
出/2业督 发更(请消 品并履五禁2内部原巨管表众贵2投资出/ 发法持ǎ日错
摘错决政人绪换接2形税决他 七
要品基金免绪释?贵会税错摘错决2决他政 寄基金日【送2?他 发告基金资
外机信绝?品不可基金布主2基金布主机信绝? 品基金?过审案政工停料他品基
金工T放? 品形税交易生效品基金?????记管ǒ通基金出变规费计贵格原巨
人?息??七
份品基金免绪释具费基金绪言释2组话??政投资??中议?投资度元??
错摘错决品寄基金日【送息更免绪客呼2决他 发持政币募??守承品м终中同存
守现格方示??基金绪言释安表Λ提七基金绪言释持???日息客?基金免绪释
2人?息?? 七基金绪言释工揭??控持政币?告法三ɡ基金免绪释发告重工揭
2同存?? 发基金绪言释持募同存剩示殊基金免绪释具动三Κ发? 基金免绪释2
??原巨??中?证发本合?决内构政Λ提表安七指组话决他表安《发基金免绪
释会整?币告????原巨ɡ?发??基金绪言释?提七基金绪言释告基金免绪
释??2?决??凡申指安表《Λ提2 发基金免绪释持何您管理证人:七
?品基金绪言释会?/?日息客?基金免绪释引来错摘错决 品寄基金日【送
息更免绪客呼告基金出/?巨?? 七抗力售律安重网告基金免绪释具动2守现 发
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基金绪言释持指决他币以《?ɡ法?提发中?基金免绪释2??原巨??中?证 在
告基金免绪释拒来错摘错决品基金日【息更免绪客呼2户?象?管理证人:何?
基金人?何您2?? 发基金绪言释持???日守?形税计贵资记息排?格七
有品保基金免绪释具费基金绪言释引贵使权于,?号】、2????错摘 品
巨?错决息销是会税决他发中估??基金日【?他2 发持策益财??基金绪言释
政币Λ提发序范?让2成供序基金绪言释认净 发基金免绪释政币。巨???/控 发
六募?禁七
产海品基金免绪释具费基金绪言释会心袋?决巨当发持政币何您管理证人:发
【币??基金绪言释安表Λ提七
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查
产品基金绪言释告基金免绪释。巨免绪改禁模对原巨??发????抗力基
金免绪释?期义绪基金适外品审ǘ基金适外2资金必须 品证券必须息表备??必
须格投资比象必须品ɡ?基金绪言释绝?2基金资外机信息不可基金布主2基金
布主机信品?贵基金绪言释??依言??使工品形税交易生效息人?基金投资度
元格巨当七
上品基金绪言释具费基金免绪释?止?过基金适外品凡告基金适外议巨放必
绪言品凡?巨中差?其С?巨基金绪言释资金暂???品? 效基金投资交易格?
?寄基金错送品基金日【品免绪客呼政销是会税决他币发持政币募同存剩示??
基金免绪释安表Λ提七基金免绪释工揭同存??控持指说结?元托运政币?告法
募同存剩示殊基金绪言释具动三Κ发本合?决内构政Λ提表安发法义证指决他表
安《政币?提七指组话决他表安《发基金绪言释会整?币告????原巨ɡ?发
??基金免绪释?提七基金免绪释告基金绪言释??2?决??凡申指安表《Λ
提2 发基金绪言释持引来错摘错决2决他何您管理证人: 七
公品基金免绪释会?/?日息客?基金绪言释引来错摘错决 品基金日【息更
免绪客呼告基金出/?巨?? 发抗力售律安重网告基金绪言释具动2同存守现 发
基金免绪释持指决他币以《?ɡ法?提发中?基金绪言释2??原巨??中?证 在
基金免绪释持???日守?形税资记募?基金绪言释??免绪适外2概额风息
协议风七
?品基金绪言释具费基金免绪释会心袋?决巨当发持政币何您管理证人:发
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【币??基金免绪释安表Λ提发法件Λ提??何您管理证人:七
(四)基金财产的保管
产品基金适外义绪2内部
招产)基金适外持收益重基金绪言释品基金免绪释2?会适外 七
招上)基金免绪释持?期义绪基金适外七
招公)基金免绪释拒来决他审ǘ基金适外2?巨免绪必须 品证券必须息表备
??必须格投资比象必须七
招?)基金免绪释告比免绪2律【基金适外放制ǘ?必须 发收益??发放必
绪言发料义基金适外2概额进收益 七
招算)基金免绪释?贵基金绪言释2?? 发拒来基金日【息更客呼2?他义
绪基金适外七凡号基金绪言释2提策?? 发律介止巨度过品?放品放?基金2?
?资外七律?重基金免绪释议?会、?排说2资外政议?证券格指基金免绪释义
绪表以2成? 品?供发基金免绪释律认净序范外】2禁? 七
招要)告重构当基金投资外】2持工资外 发持序基金绪言释经禁进会税策?
释料他揭必托表法??基金免绪释发揭必托基金适外监会揭大基金?巨免绪必须
2 发基金免绪释持政币??基金绪言释见师˙歧原巨?工发基金绪言释经禁?会
税策?释?符基金适外2成供 七
招份)基金免绪释告构当基金绪言释投资外】2施称中施绪指基金免绪释募
围换接2基金资外 发中使序表备所准中证券所准经禁??使工2基金资外 招抗力
售律安重表备义证金必须《2资金 品表备日?格)政销工T 发序重?格换接中?
换接:?召?格更客呼策?释围?∥方2?? 品??品关供中?外格内构殊基金
资外?让2成供格律认净禁? 七
招?)册引贵错摘错决息基金日【2决他围 发基金免绪释律介?免?∥释免
绪基金适外七
上品基金01表以政01资金2?资
招产)基金01表以012资金持审益 (基金01?须 新七?必须序基金绪
言释中基金绪言释?免2ǒǒ换接审益法绪言 七
招上)基金01表К中基金?联01币 发012基金布主清主 品基金01金
主品基金布主确会释释计ǎ日寄基金错送品寄度元依错送格会税决他控发基金绪
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言释持件?重基金适外2期叫资金暂停基金免绪释当基金审益2基金?巨免绪
必须发【币指决他币以《发基金绪言释持?第文会与?证券品表备形税出/资延
2:绝??/比原巨?资 发动文?资何您七动文2?资何您序?款?资2 上?中
上?募组管理月十:绝???方当会、七
招公)保基金01表安?К 发凡申大揭基金日【】、2ǐ终 发序基金绪言释
拒决他依言??格??七
公品基金?巨免绪必须2审益息绪言
招产)基金免绪释募更基金2??指销四出换接审益基金2?巨免绪必须 招国
银书当(免绪必须新)发义绪基金2?巨施? 发法?贵基金绪言释2??依言资
金工标七免绪必须?书持当(东方红聚利债券型证券投资基金新发列г??当基
金免绪释?致七
招上)基金?巨免绪必须2审益息类过 发安重К)审?更基金出/2象户 七
基金免绪释息基金绪言释律介??更基金2??审益??销是?巨必须 在服律介
类过基金2??必须原巨更基金出/募围2?个 七
招公)基金?巨免绪必须2审益息绪言持ǎ日错摘错决政?巨出人?绪言换
接2会税决他 七
?品基金证券必须息???标金必须2审益息绪言
招产)基金免绪释指管理证券ǒǒ??会安禁?所准组?放所准品??放所
准当基金审益基金免绪释进基金??2证券必须 七
招上)基金证券必须2审益息类过 发?安重К)审?更基金出/2象户 七基
金免绪释息基金绪言释律介动?中凡号告方【回?止??基金2??证券必须 发
服律介类过基金2??必须原巨更基金出/募围2?个 七
招公)基金证券必须2审益息证券必须?2义绪序基金免绪释经禁 发必须资
外2绪言息度过序基金绪言释经禁 七
招?)基金免绪释募基金免绪释2??指管理证券ǒǒ??会安禁?所准审
益???标金必须发法?规比免绪2基金概让进管理证券ǒǒ??会安禁?所准
2结冻错释???元 发基金绪言释持六募??客?七???标金品??义证金格
2工师拒来管理证券ǒǒ??会安禁?所准2决他?巨 七
招算)保管理证人:中销是人绪换接指更免绪客呼?益托?控?商基金与?
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销是投资登?2投资出/ 发名政形税必须2审益 品类过2 发拒会税决他审益品类
过法绪言在保差形税决他发部基金免绪释式来组话税重必须审益品类过2决他?
巨七
算品债券免绪必须2审ǘ息绪言
基金日【】、控发基金免绪释?贵管理释已?巨品管?理债ǒǒ??会安禁
?所准品?巨以披露??比社布会安所准2会税决他 发募更基金2??指?巨以
披露ǒǒ??换接审益债券免绪必须发法?规基金原巨?巨以披露债券2?? 七
要品销是必须2审益息绪言
招产)基金绪言释?贵投资象户拒来决他审益表备义证金必须政表备使权?
?格发基金免绪释拒来决他审益表备??必须格投资比象必须七概让组话必须审
益控发基金绪言释持募同存剩示件表备所准守?2表备义证金必须2?调资金?
?息披露人?管?2ǒ系过须?政??您?基金免绪释 七资金??息披露人?管
?ǒ系??心?序基金绪言释原巨发心?控/?政币??基金免绪释 七
基金免绪释息基金绪言释持策指审须关于管形??日发法守?比象资记七基
金绪言释义证比守?2必须审须?记2协议风息会、风 发非指形税资记和地控政
币件和地2资记守?殊基金免绪释 七
招上)构出/具?象户及审益2销是必须 发银募?贵错摘错决息基金日【2
决他发序基金绪言释客?基金免绪释拒来会税错摘错决息更客呼2?他客?控审
益七核必须拒会税决他类过法绪言七
招公)错摘错决格会税决他告形税必须2审益息绪言除会决他2 发与销决他
依言七
份品基金适外投资2会税会办?证格2义绪
基金适外投资2会税议?证券 品?巨施?审须议证同格会办?证拒?他序基
金免绪释施称重基金免绪释2义绪? 发中施停管?理债ǒǒ??会安禁?所准品
?巨以披露??比社布会安所准品管理证券ǒǒ??会安禁?所准组?放所准ǎ
??放所准中众贵四出管?2?义绪? 发议?义绪?证序基金免绪释确会七议?
证券格会办?证2民为息?? 发序基金免绪释?贵基金绪言释2??依言 七基金
免绪释告序组话施称换接政基金免绪释募围换接议?会、?排2会办?证律认
净义绪禁?七
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?品进基金适外会税2心袋日【2义绪
序基金绪言释?规基金??2 品进基金适外会税2心袋日【2内终放制序基
金绪言释品基金免绪释义绪七册更客呼除会决他围发基金绪言释?规基金??2
进基金适外会税2心袋日【持义证基金绪言释息基金免绪释络?不确会结布提
更2内终 七基金绪言释持指心袋日【??控政币件心袋日【?协殊基金免绪释发
法指∥?价?元托《件提更?大基金免绪释?七构基金绪言释具?2日【?协终
进?控?大2日【内终律结职比?让2控? 发序基金绪言释经禁七心袋日【2义
绪表安当基金日【?联控律?重产算限七
告重差错师介?布募组提更2 发基金绪言释持?基金免绪释守?款?所致2
日【?协终发凡号?方客?结职发日【内终律介??七基金绪言释持?基金免绪
释守?进基金绪言释内终结职2日【?协终 七
(五)基金资产净值计算、估值和会计核算
产品基金资外机信2绝? 品ɡ?进概让2币以政于,
招产)基金资外机信
基金资外机信照?基金资外清信??基金经债控2办信 七
序重基金?过2律【 发更基金律【可制基金布主件放制绝?基金布主机信七
绝?所示当?
?托?可基金布主机信б?托?可基金布主2基金资外机信 ǎ?托?可基金布
主?主清计七
基金布主机信2绝? 发?料揭海?海海海产?发相计ǜ控????д?停发基金
绪言释银募ǘ益袋主特三模剩说2机信??持??额换排 发错摘错决除会决他2 发
与销决他七
基金绪言释?价?元托绝?基金资外机信政不可基金布主2基金布主机信 发
号基金免绪释ɡ?发拒决他所您七
招上)ɡ?于,
基金绪言释?价?元托告基金资外原巨?信控发件基金资外机信政不可基金
布主2基金布主机信??具?基金免绪释 发号基金免绪释ɡ?差?控发序基金绪
言释引贵基金日【息形税错摘错决告围所?七?贵错摘错决中基金日【2决他?
??信币册围七
招公)?贵会税错摘错决发基金资外机信绝?息基金:绝??2?/序基金
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绪言释认净七更基金2基金:绝禁?方序基金绪言释净? 发构范发?进更基金会
税2:绝?? 发种号形税不方指?格基用组开放?р控发?差错大让结职2回容 发
拒来基金绪言释告基金机信交易2绝???告围六募所? 七
上品基金资外2?信
基金绪言释政基金免绪释持策拒来寄基金日【送2?他原巨?信 七
公品基金布主机信??2?言方示
基金绪言释政基金免绪释持策拒来寄基金日【送2?他?言布主机信?? 七
?品基金:绝排?
拒理?会税叫ǖ决他2:绝排??巨 七
算品基金必十2项益
基金绪言释息基金免绪释指基金日【】、控发持拒来?方?他2【结ǒ必方
错息:绝?言内部发放制收益?ǘ?品ǒ系息义绪更基金2期?必十 发告形税不
方不止2必十他表原巨?告 发?形人?发募义证基金资外2?期 七保基金绪言释
息基金免绪释告:绝?言方错施指放?发保策托?告律ǎ发?币差错?и揭?必
2内构及缓支揭基金资外机信2绝?息所您2 发募基金绪言释绝?2??告围所
您发序范外】2成供序绪言释认净 七
要品基金适/何规进何您2?排息ɡ?
招产)适/何规2?排
基金适/何规序基金绪言释?排 发基金免绪释ɡ?七
招上)何规ɡ?
基金免绪释指工揭基金绪言释?排2基金适/何规控 发原巨收益2ɡ? 七?
告律ǎ币发持政币??基金绪言释全【?动内构发原巨?额发?络?方计贵概期
结职七
招公)适/何规2?排进ɡ?币以?ф
基金绪言释品基金免绪释持策指?司??控算价?元托《概让司?何规2?
排政ɡ?在指?价?????托?产算价?元托《概让基金??何您2?排政ɡ
?在指组?限???托??价司《概让基金管表何您2?排政ɡ? 在指?限??
?托?∥价司《概让基金限?何您2?排政ɡ? 七基金免绪释指ɡ?关于管发具
费?方2何规施指律ǎ币 发基金绪言释息基金免绪释持全【?合内构发原巨?额发
?额募理?会税决他当一七基金限?何您管2适/:绝何您持策号关 文会证券品
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表备形税出/资延2:绝??/比 请绝七基金日【】、律)?价司2 发基金绪言
释银募律?排策表??何您品管表何您中估限?何您七
份品指会象户币发基金绪言释持????基金免绪释守?基金出变式数基一
2基用计贵息?排?? 七
?品议歧下采换排表以2基金资外?信
更基金议歧下采换排2 发持?贵更叫放2?他告集采必须资外原巨?信法生
效集采必须2基金机信交易 发??生效下采必须布主机信七
(六)基金份额持有人名册的登记与保管
基金布主确会释?十络?持抗力基金布主确会释2?书 品证终二?息确会2
基金布主七基金布主确会释?十序基金ǒǒ换接?贵基金绪言释2???排息义
绪七基金绪言释息基金免绪释持放制义绪基金布主确会释?十发义施表律?重
产算限七种律申??义绪发部拒形税错摘错决认净禁?七
指基金免绪释户?中?排管表何您息限?何您运发基金绪言释持件会税资记
?使基金免绪释发律介差???中其?守?发法义证销2协议风 品一料风息概额
风七基金绪言释息免绪释律介件比义绪2基金布主确会释?十过重基金免绪出/
募围2销是过? 发法持?导义??/ 七
(七)争议解决方式
不方策?释【回发构更客呼及外】2中进更客呼会税2结Х?呼 发种号?量
客?凡申?总2 发??结方?会整件?呼守使组?理?号?φ权????:发拒
来组?理?号?φ权????:?币会、2??决部原巨?? 七???ǜ当组?七
???总照??2 发告策?释?会??赎发册侧???总除会总他发???过序
??方认净七
?呼?言表以发? 方策?释持修导基金绪言释息基金免绪释改禁发不止кǔ
?议品并履品五禁?。巨基金日【息更免绪客呼决他2?/ 发??基金布主确会
释2日错整T 七
更客呼购管前释已全息理错摘绪?七
(八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算
产品免绪客呼2和地于,
更客呼?方策?释号客?结职发银募告客呼原巨??七??控2核客呼 发销
《》律介进基金日【2决他会???? 七基金免绪客呼2和地持何管理证人:?
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?七
上品基金免绪客呼?联2模剩
招产)基金日【?联在
招上)基金免绪释构??品?外品?面格?序发律申кǔ净?基金免绪释2
改/ 发及指要价司《差销是?策2免绪换接认?销内会整利?/ 在
招公)基金绪言释构??品?外品?面格?序发律申кǔ净?基金绪言释2
改/ 发及指要价司《差销是?策2基金绪言所准认?销内会整利?/ 在
招?)具】错摘错决中基金日【决他2销是?联?? 七
公品基金适外2??
基金绪言释进基金免绪释拒来寄基金日【送2?他?言基金适外2?? 七
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二十二、对基金份额持有人的服务
基金绪言释认?当基金布主确会释守?结受?2?/ 七基金绪言释件?贵基
金布主确会释2象户息披露2和程 发付款中和地?/?述 七集户?/《》种说 网
(一)基金份额持有人交易资料的寄送服务
更基金让益控?争使权??控发投资估银指?Н上托控?关面了换接2?ǜ
?П息??料者召七
基金绪言释指?????控?他排?性告必召非指??《会使权2中需控
结价使权托?确会基金布主2投资估н? ??告必召七
序重投资估守?2мн?? 品?换二?品??м?律如品??品凡政币和地
中м?投М八?品?Т??品其?格内构会银申?让告必召差错拒币中一料?大七
构组话内构差错提?工师告必召2投资估 发?第政币?关更所准??发中??更
所准???ъ?П品?告品和地列г?受方示七
(二)定期定额投资计划
?关他表他主投资绝暂发投资估银募?关?他2?? 发他表他主年民基金布
主七他表他主投资绝暂2会税决部息审称币以除巨所您 七
(三)免费信息定制服务
基金?须银募?关????品具?м终格方示他排??基金机信品? ???
告必召格?/ 发基金绪言释?关?换征交品??Щ???他表当?须具?比他排2交
易七
(四)客户呼叫中心电话服务
?须??管?止个??受摆守?份в上?相币基金机信交易品必须使权模对品
基金外登进?/格交易?П 七
?须??管?释???守???算?品??律?重?相币2???/ 发投资
估银募?关??ъ媒介出/?П 品交易?П品?/投? 品交易他排品资记??格
???/ 七
(五)客户投诉受理服务
投资估银募?关不面了换接?ǜО?品?须??管?释??ъ品同交品??
м终格方示告基金绪言释息面了?ǜ比守?2?/募政基金绪言释2?值决他
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原巨投?七
(六)基金管理人客户服务联络方式
?须???ъ网?海海有上海海?海?发?元币以《银?释???七
?协网招海上产)要公公上要有?产
所准??网ΝΝΝ?ΞΟΠΡ??ΣΤ?
??交?网ζκθιΨΣκ?ΞΟΠΡ??ΣΤ?
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十三、其他应披露事项
更基金交易生效2决他??当所准?? 招??网ΝΝΝ?ΞΟΠΡ??ΣΤ?)品管理证
人:基金??生效??招??网Πλλ??ǎǎκΨΞ?ΣζθΣ??Τι?Σ?ǎΟρ?Ξ)息管理证券何七
募说当更基金上海产有限产产司产托络上海上海限产海司公产托2交易生效〇终 网
序号 信息披露日 公告名称
产 上海产有限产产司算托
东方红聚利债券型证券投资基金或0本合同 招地
核)招上海产有限?产二)
上 上海产有限产产司算托
东方红聚利债券型证券投资基金或0本合同 招地
核)招?户)招上海产有限?产二)
公 上海产有限产上司?托
东方红聚利债券型证券投资基金审称托?年民品特
三出/2所您
? 上海产有限产上司上算托
组?东方证券资外绪言会安所准税重?说东方红
聚利债券型证券投资基金付款??证券社布会安
所准当?言面了换接2所您
算 上海上海限产司产份托
东方红聚利债券型证券投资基金上海上海限? ?? ?
何您
要 上海上海限产司公海托
组?东方证券资外绪言会安所准税重?说所审0
1证券投资基金 上海上海限?之?表表以形税出/?
ф?额2所您
份 上海上海限公司上公托
税重东方红聚利债券型证券投资基金指?面??
审?他表他主年民品??招?他表他主??)出/ 品
绩实年民?ǜ法审??应???个2所您
? 上海上海限公司上?托
税重东方红聚利债券型证券投资基金指?面??
??招?他表他主??)出/决部本合2所您
有 上海上海限公司公产托 东方红聚利债券型证券投资基金上海产有限限?何您
产海 上海上海限?司上上托
东方红聚利债券型证券投资基金上海上海限? 产? ?
何您
产产 上海上海限?司上?托
税重指?组?面??审?东方红备住披露基金 ?
可布主进?说叫放基金特三?民招?他表他主特三
?民) 出/2所您
产上
上海上海限算司?托 组?东方证券资外绪言会安所准税重?说叫放基
金付款无?基金当?言面了换接法审?叫放基金
他投出/2所您
产公
上海上海限算司产要托 组?东方证券资外绪言会安所准税重置冻绪言释
?和地2所您
产? 上海上海限份司上产托
东方红聚利债券型证券投资基金上海上海限? 上? ?
何您
产算 上海上海限份司上上托
组?东方证券资外绪言会安所准税重?说叫放审
称示基金指?组?面审??应???个2所您
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产要 上海上海限?司产上托
组?东方证券资外绪言会安所准税重守承?面?
?投资估政币概?品地核则布资记交易2所您
产份 上海上海限?司上算托
东方红聚利债券型证券投资基金? 可?布主?基金
外登资记账户地核
东方红聚利债券型证券投资基金?Э可布主?基金
外登资记账户地核
产? 上海上海限?司公产托 东方红聚利债券型证券投资基金上海上海限管表何您
产有 上海上海限产海司上份托
组?东方证券资外绪言会安所准税重置冻绪言释
?和地2所您
上海 上海上海限产海司上?托
组?东方证券资外绪言会安所准税重?说叫放基
金指?组?面??审??应???个2所您
上产 上海上海限产海司上?托
东方红聚利债券型证券投资基金上海上海限? 公? ?
何您
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二十四、招募说明书的存放及查阅方式
更基金或0本合同施称指基金绪言释 品基金免绪释息基金面了换接2?比 发
投资估银指依所币以?务七指案标?更?控发银指日言币以《师介组话〇终2ɡ
排终中ɡ?终七
基金绪言释息基金免绪释持义证〇更2《》进比所您2《》概期结职 七
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二十五、备查文件
招结)管理证人:一六东方红聚利债券型证券投资基金01月十2〇终
招?)寄东方红聚利债券型证券投资基金基金日【送
招∥)寄东方红聚利债券型证券投资基金免绪客呼送
招?)基金绪言释出/资延ǖ终 品四出?来
招?)基金免绪释出/资延ǖ终 品四出?来
招?)税重年第01月十东方红聚利债券型证券投资基金?错摘回容同
招?)ǒǒ客呼
招?)管理证人:户?2销是〇终
基金免绪释出/资延ǖ终息四出?来施称指基金免绪释? 在基金日【品免绪
客呼政销???〇终施称指基金绪言释?七投资估银指四出币以??揭施称?ǜ
?务七
组?东方证券资外绪言会安所准
???结限?司??托