东方红汇利债券型证券投资基金托管协议查看PDF公告
上海东方证券资产管理有限公司 东方红汇利债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 1 目 录 一、 基金托管协议当事人 1 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11 五、 基金财产保管 12 六、 指令的发送、确认和执行 15 七、 交易及清算交收安排 17 八、 基金资产净值计算和会计核算 20 九、 基金收益分配 28 十、 信息披露 28 十一、 基金费用 30 十二、 基金份额持有人名册的保管 32 十三、 基金有关文件和档案的保存 33 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 34 十五、 禁止行为 36 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 37 十七、 违约责任 39 十八、 争议解决方式 40 十九、 基金托管协议的效力 40 二十、 基金托管协议的签订 40 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 1 一、基金托管协议当事人 托协议限公、当事 人二的依据上海管资有目、当和原则三 对业的依据务监督核查四五财保六指令发送确保保送 认执行七事的交易及 清算收安的排六保六八发净排值计 会九益算分配十会九益算信令的查息管披露管披费用份额排六保六持名保值令 册关则册文件管资理有限公、当档案会九信令的管披费用额排六保存持保存保令 更换有禁的 存止为事变终 与违约责任和原争解则三 决式效力的管资有目、当档案签则册文件管资理有限公、当档案 订（）安的告（决式 账《的托六排保议名存指名排值值值 红汇的 托六排保议利存存排利存值保 债型事的投》盖 托章议限公一、事 人二的查息法定代表或授和原则三 对业的权字务地日核：中国工商银名名令托保六六六存排议 认执行七事的股点年 账《的托六保六议利利保六名发指指 红汇的托六保六议利利保六名发指值 债型事的月? 清算收安的保指值?八保净保计 与违约责的或授和原则三 更换有禁的事变终存??指存排?保排存??利?为 会九益算分配?益算信令的息案??配?查息事变代表?国表?查?代表? ???执?托息?额保指值存持保?利令议 订（）安的告（决式 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 2 决式效力的￠当事变终订￡签¤￡签￥档|§档案¨息工?a?¨￠当?- ?ˉ签°±签2°±签3′方ˉ档案¨行当有公年?¨μ?·?管1案十o?¨ 行当??档案¨行当?表签行当??签行当ˉ??à券资¨行á行?档案¨行当 管资理有限公年?档案托代管2?议¨ ??行当档案¨行当???代表签?息? à?息?公?分è¤￡档案¨?、é1案¨?表公?券资¨ê??à券资签公? 券资¨管资理有限公签ì档八公一、档案¨ì档八公í一、当1案¨八公??、 当1案¨册?责限公?更换D?签òó签?ó???档案¨有·×?签ùú签? 管档案 ¤¨￡?ü ì¨档签Y事T案?à1案 与¨违áa?代?¤￡ ?¨方订￡¨ ?方¤￡¨?终ˉ?¨??一á十è?行á¨?方?-?ˉ?°±¨?方§￡¨ ?方o?¨?表签行当?表签ê?á行当ê?或?é???终和ê管资¨?式签 行ì?方ê?¨?方公?í?档案¨代表?档案¨账《代表签e依代表签?分代 表档案¨￠当a方签?方档案¨决息案?代表档披ò、当分è会九?ó?档案? 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ?算禁基金?÷-??查ù事变ú?息管资理有限公认?托é?ü二?限公 认?议签?则册文件管资理有限公yt、当￠认?托é?ü二?yt￠认?议签?管资 理有限公??、当￠认?托é?ü二???￠认?议签?则册文件管资理有限公·? āā、当￠认?托é?ü二?·?āā￠认?议签?管资理有限公·?āā工??? 责九??发令?一、基金?工???责??签?则册文件册?责管资理有限公?? ???、当?执?签?上海东方证券资产管资理有限公限公?￥?托é?ü二?限 公?￥?议十ó?和配?执? ?算禁基金??????限公一、事?限公、当事?安?限公T目??、签 理有yt签ēē??签á???签·?āā十??披òě和配ě?查??证签? 案十?争???限公T目??????限公授?告和事??认??? 限公、当事?限公一、事禁??ě??签??·?签????限公授?告和 事?认???ī??决基定协ī???禁基金? ??禁基金?和?执?禁基金业?????áü二?ó??限公?￥??? ????和?￥??? 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 3 ?禁限公????分?????分???）安??配?????限公?￥? ??文?????执?表? 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 托协议限公一、事?限公、当事?理有表ń表?披ò? 保签限公一、事?-和配认?认???执??限公?￥???执????限 公理有效力签理有?ňè表披ò? 禁限公?理有?é?公?法?的 禁限公?理有效力ń?和??????公?法??ōō息工÷认?表依务? 或?十订一?管(?查??签?档?十ó?决查息管披露?九依务?或?十订一 ?管)签券资签券资?ó签?终务?法?签?管签有目?告管资签息券）?é十 决查息管披露?费限公理有?ó?公?法?(????查息管披露?配?执)? 禁限公理有??和???????执á?′公?法??ōō息工÷认?表依 务?息?券资签?海?à券签?à?告分è券签公?券资签??券资签查?代表 ?-签ì档券资签则三券资签查?ì档?文券资签查）?-签?）?有资签券资 ??十ê?责?ó签用2?券资签用????用2券签管资则三?表??）则三 券资签代表订￡托ōō基金订￡签??订￡签执）订￡签￥档订?议ě公?法? é十认?认?á查息管披露?费限公理有?ó??执á?′管资ūū托???? 查息管披露??配?执议? ?认?认?á披、分èé??费限公理有ó?ūū?限公、当事??表?? ????用é?ó??理有效力? 排签限公一、事?-和配认?认???执十?限公?￥???执???限公 理?有??è表披ò的 托保议?认?认???执十?限公?￥???执?禁限公?理有有目??? ?ń的 禁限公理有?券资??????限公有目? 80%¨理有?或?签订一?管签 ?管ě??′有目?理有???????限公有目? 20%?ó查限公告和??? ?管?务ē???限公有目ēē? 3%¨?Y??计计????息券）???? 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 4 ??????管公??±公á??）计?协八é工??à券资???限公有目ē ē? 5%???±公?ōōa???公签订??管公签?á?ó￡ě? 托2议?-认?认???执十?限公?￥???执?禁限公理有与???é ?理有原?的 1议禁限公理有券资??????限公有目? 80% 理¨有?或?签订一?管签 ?管ě??′有目?理有???????限公有目? 20%¨ 2议禁限公?Y??计计????息券）??????????管公??? 告???限公有目ēē 5??±公á??）计?协八é工??à券资???±公 ?ōōa???公签订??管公签?á?ó￡ě¨ 3议禁限公告和协?则三?表?管资?ó务ē???限公有目ēē? 10?¨ 4议禁限公、当事、当??限公一、事一、???限公告和协?则三?表? 管资?????管资? 10% 禁¨限公、当事、当???禁限公一、事一、??? 册?责限公?ōō册?责限公é十??册?）?执）册?限公?告和协?依务则 三?表?用??或???????依务则三用??或??保名?¨禁限公、当事、 当???禁限公一、事一、???理有与?告和协?依务则三?表?用??或 ???????依务则三用??或??存六?¨ 5议禁限公告和????管?ó务ē????限公有目ēē? 3?¨ 6议禁限公、当事、当???限公告和?￥协?管???????管? 10?¨ 7议禁限公?解???计ê??管??公??????依协??计限公有目 ēē? 0.5?¨ 8议禁限公理有?￥协ī???事?3′有目?告管资????????限 公有目ēē? 10?¨ 9议禁限公告和???有目?告管资?ó务ē????限公有目ēē? 20?¨ 10议禁限公告和?￥协(?￥协·???)有目?告管资????????? 有目?告管资??? 10?¨ 11议禁限公、当事、当???限公理有?￥协ī???事?3′有目?告管 资?????ó3′有目?告管资????? 10?¨ 12议禁限公?理有?·?????ń BBBé依(? 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限公授?告和事人换?限公?限公更换D?分è?-限公、当事???? ???、?限公、当事?限公一、事??????配?????、限公授?告和 事人换??、海责用é??账?á信??约责?D?分è??、）原?限公?? ???计????? 20八? 限公、当事??十收ǎ限公一、事μ??ǖ计）?限公授?告和事人换的 ?限公?￥??ǒ计签?限公?￥??ǖ计签限公授?告和事商露??D?计签 ?八利净存六计签?八保排净存保计?限公授?告和事人换?限公授?告和事人换 ?工???ōō限公授?告和事?人二?告和?限公授??ó查?八保排净存保 计?限公授?告和事人换???净??Y法t计工μ? ?¨限公?￥??ǒ计签 ?限公?￥??ǖ计ě?十?限公ǜ?ě?计）?限公授?告和事人换???? 计??Y法t计工μ?? 限公一、事é账??约责???、限公授?告和事人换?∥执）?清??? 授??订）原ń保名八?限公一、事???业?、?限公授?告和事人换??限 公一、档案é??ó????∥??????案? ?限公、当事á限公一、事????ī?ǚ认???、限公授?告和事人 换???和配认??执3??o???争解? 十三、基金有关文件和档案的保存 限公、当事签限公一、事?3??争???订ī??管签???管签限公? 换签?????ǜ??￥ě??订）原???保名八???配·??和???案? ?三认??ǔ??约十认?认??执?ó??约???ó查?限公、当事??订 限公T目、当档案?????签?换签?七?ó??配有??限公一、事??订 限公一、档案?????签?换签?七?ó??配有?? 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 34 限公、当事??ǜ商?￥信禁???十收??￥信禁ǎ禁??限公一、事 ??限公、当事?十收??禁限公?案?当签有公??ě和配??￥签基金红汇 ?限公一、事? 限公、当事á限公一、事????????协海和?案基??解事?í限公 ?和配信?? 十四、基金管理人和基金托管人的更换 托协议限公、当事??? 保签限公、当事????? 和?ǖ?约?协??限公、当事?争?ǖ的 ?保??÷认??限公、当事有?¨ ?排??限公授?告和事商露?解¨ ?存?÷认??签?÷认??á?÷认???目¨ ???认?认?十查息管披露?执??限公?￥??执?ó??约? 排签??限公、当事??? 托保议μ人的?解限公、当事?限公一、事á???á??告和保六?é依托? 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?¨ 托名议则?的限公一、事?????限公、当事???限公一、事?限公授 ?告和事商露?金?ǒ?排计工??执??则?¨ 托利议??的限公一、事?争?ǖ???????、限公T目?限公一、档 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 36 案有??十收￠当限公T目?限公一、档案????（??解限公一、事á?? 收限公一、事??十收?á??解限公一、事?限公、当事??限公有目?ē¨ 托发议??的限公一、事?争?ǖ??????认?认??执??露??ě 案业?限公T目è表???∥???a??é则??￥收?查息管披露??? 存签ī限公一、事?争?ǖ???解限公一、事á?收限公一、事?í限公 T目?限公一、档案??ī限公一、事?限公、当事?????ǐ???限公T 目??????限公授?告和事?证??清???∥和?案基??解限公一、事 á?收限公一、事????限公有目? 托?议限公、当事?限公一、事?￥收???? 保签μ人的??限公、当事?限公一、事￥收??????á??告和限公 ?授?保六?é依托?保六?议?限公授?告和事μ人??限公、当事?限公一、事¨ 排签限公、当事?限公一、事??????依???è表¨ 存签则?的?解限公、当事??解限公一、事?????限公、当事?限公 一、事?限公授?告和事商露?金?ǒ?排计工??执??依债?则?? 十五、禁止行为 一、基金?ě事ǔǖ?ě?表ń?ōō??原?的 托协议限公、当事签限公一、事?ó?和T目á??事T目?￥?限公T 目?ě管资理有? 托章议限公、当事签限公一、事?则????ó、当á一、??￥限公T 目? 托?议限公、当事签限公一、事证?限公T目ń限公授?告和事é??? ?事??证?? 托点议限公、当事签限公一、事ǎ限公授?告和事ǘ??üá?á??o ??? 托?议限公、当事签限公一、事??事??限公决式??查解????认 ?认??执?海责则册āā?·?? 托?议限公、当事??和??有公????ǎ限公一、事??理有??? ??签?东有公??????áǘ?ǎ限公一、事????? 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 37 托?议限公一、事?限公、当事?ǎ?和ǒ????á???表? 托?议限公、当事签限公一、事?表?依签T案依??算?ó??限公、 当事?????? 托?议限公一、事????á??限公有目??-限公、当事??认??签 限公?￥á一、基金??执è表?????? 托?议限公、当事签限公一、事??证?限公T目???ǖ理有á???的 托保议??管资 托¨排议ǘǘ?执ǎ?事¤￡á?μ?o? 托¨存议?ě?oǚ原争 解?理有 托¨?议ê?ó?限公授???认?认?á查息管披露?和?执???¨ 托名议ǎó限公、当事签限公一、事?有托利议?ě工???签??管资??ê? 十ó??ǎ??管资???? 托¨发议认?签表?认?签签查息管披露十?限公? ￥??执ǔǖ?ě?ó?表ń? 托?协议认?认??限公?￥ǔǖ?ó?表ń?é十认?签表?认??查 息管披露?执ǔǖ限公、当事签限公一、事?ě?ó?表ń? 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 托协议一、基金?????ǖ 保签一、基金????? 禁基金?海?ě事决基定协ī?用é?基金?工?è表??????? 一、基金?ó工?????限公?￥???执和解????限公一、基金? ???查息管披露??? 排签限公一、基金?ǖ??约 ??é????禁一、基金?ǖ的 托保议?限公?￥??ǖ¨ 托排议限公一、事??签÷认???签?目á和ó?限公一、事?、限 公有目¨ 托存议限公、当事??签÷认???签?目á和ó?限公、当事?、限 公、当?¨ 托?议??认?认?十查息管披露?执á?限公?￥??执??ǖě?? 托章议限公T目?年? 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 38 保签限公T目年??与的??±?限公?￥??ǖě??计?存六Y法t计工 清算年??与?限公、当事与违限公T目年??与∥?查息管披露?披ò?è表 限公年?? 排签?限公T目年??与?、限公T目???限公、当事?限公一、事?? ??限公?￥??禁一、基金??执?（?表??限公T目????争? 存签限公T目年??与与清的限公T目年??与清??限公、当事签限公一 、事签?和?ě管资签）??配档案有??更换露??签??é十查息管披露? 执?事?与清?限公T目年??与用é?????法t事?? ?签限公T目年??与?争的限公T目年??与?争限公T目??、签年当签 ?ê签?±????限公T目年??与用é÷认è表???变ě??? 名签限公T目年???的 托保议限公?￥?ǖ?约?±????限公T目年?则?¨ 托排议?限公?￥??ǖ?约?±收??限公T目年??与˙协?、限公¨ 托存议?限公T目?券?券案è表年当??ò¨ 托?议?限公T目è表?ē??±¨ 托名议?t年???¨ 托利议??露??ě案业?年???è表?????????ě案业?年? 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上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 40 托?议禁基金业????ń????? 十八、争议解决方式 ?配3海?ě事￥???禁基金?目??á?禁基金和配?协??金??决 ??基定用é?????μ?查息息?决???????露?-?露?收和ǒ? ????è表???? ???ń权字务?? ????????∥??配3海?和 ???????????和?执????????海?o? ?金?当）安??配3海?ě事???限公、当事?限公一、事?争?? （ ??签??签?争??表?限公?￥??一、基金?执??案???限公授?告 和事??认??? 禁基金í查息认?、?? 十九、基金托管协议的效力 托协议限公、当事?ǎ查息管披露????限公授?收μ??禁限公一、基 金????ě??型决一、基金?ě事?海??é十?海认执行七事á??行七 ?份?基金?ě事?海用??收?-查息管披露?????一、基金???一、 基金é查息管披露更换?信禁ńǎ责信禁? 托章议限公一、基金??限公?￥?清算?计?清算???限公?￥??ǒ ?计??ǒ?限公一、基金?和ǒ）?ó?ǒ?计???限公T目年?a??查 息管披露??∥则??计ǖ? 托?议限公一、基金??ǒ?计?一、基金?ě事?和￥ě?认????? 托点议限公一、基金ǎ禁协责利授??依?和配披、分è协责排授??限公 、当事?限公一、事??告和排授??授?和￥ě?认?ǒ?? 二十、基金托管协议的签订 禁一、基金决限公、当事?限公一、事ò用?????海?ě事?限公一、 基金依???∥?3??认执行七事á??行七?份?∥更?限公一、基金?? 上海东方证券资产管资理有限公司一、基金 41 ??????计）? 0禁?ǚǎ信?ń?一、基金??份á???? 《东方红汇利债券型证券投资基金托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权 代表签字或盖章、签订地、签订日 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司（章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表： 签订地点：中国上海 签 订 日： 年 月 日
