上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
上银聚增富定期开放债券型发起式 证券投资基金开放申购、赎回业务公告 公告送出日期：2021年6月15日 1 公告基本信息 基金名称 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称 上银聚增富定开债券 基金主代码 005431 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2017年12月27日 基金管理人名称 上银基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上银基金管理有限公司 公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《上银聚增富定期开放债 券型发起式证券投资基金基金合同》和《上银聚增富定期开放债券型发起 式证券投资基金招募说明书》的相关规定 申购起始日 2021年6月18日 赎回起始日 2021年6月18日 2 日常申购、赎回业务的办理时间 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）采取在封闭期内封闭运作、封 闭期与封闭期之间定期开放的方式运作。 本基金每三个月开放一次，第一个开放期首日为基金合同生效日的三个月对日，第二个以及以后的开放 期首日为上一开放期结束次日的三个月对日。 本基金每个开放期最长不超过20个工作日，最短不少于5个工 作日。 三个月对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封 闭期为每两个开放期之间的期间。 本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 本基金本次开放期为2021年6月18日（含）至2021年7月8日（含）。 本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申请。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办 理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证 监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证 券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过基金管理人直销中心首次申购单笔最低限额为人民币1元。 投资者通过基金管理人直销中心 追加申购单笔最低限额为人民币1元。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额限制。 基金管理人必须在调整实施前依 照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 3.2 申购费率 本基金基金份额申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜100万元 0.80% 100万元≤M＜300万元 0.50% 300万元≤M＜500万元 0.30% M≥500万元 每笔1,000元 注：基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，投资者每次赎回 份额申请不得低于1份基金份额。 投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的 基金份额余额不足上述余额的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额限制。 基金管理人必须在调整实施前依 照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 4.2 赎回费率 （1）投资者持续持有期少于7日的份额，赎回费率为1.5%； （2）在同一个开放期内申购后又赎回且持有期限不少于7日的份额，赎回费率为0.1%； （3）其他情况的赎回费率为0%； （4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 5 基金销售机构 5.1直销机构 名称：上银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层 电话：（021）60232799 传真：（021）60232779 客服电话：（021）60231999 联系人：敖玲 网址：www.boscam.com.cn 5.2代销机构 （1）交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路188号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （3）上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （4）江苏汇林保大基金销售有限公司 地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 客服电话：025-66046166转849 网址：www.huilinbd.com 销售机构办理申购、赎回业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照销售机 构的规定。 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并在基金管 理人网站公示。 6基金份额净值公告的披露安排 在本基金开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。 在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计 算或公告。 7其他需要提示的事项 本公告仅对本基金本次开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请 登录本公司网站(www.boscam.com.cn)查询《上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。 投资者可拨打本公司客户服务电话（021-60231999）咨询相关事宜，或登录网站获取相关信息。 风险提示： 本基金不向个人投资者发售。 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1,000万元人民币，且持有期限不少 于3年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外），法律法规和监管机构另有规定的除外。 发起资金提供 方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金 提供方有可能赎回认购的本基金份额。 本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期 而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。 基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产 品资料概要（更新）等法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因 素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品 情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 特此公告。 上银基金管理有限公司 二〇二一年六月十五日
