新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
1 / 4 新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要更新 编制日期：2021年6月7日 送出日期：2021年6月8日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 新华鑫弘灵活配置混合 基金代码 003739 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日 2016-11-30 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 王永明 开始担任本基金 基金经理的日期 2020-09-28 证券从业日期 1998-04-01 注：《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出 现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有 人大会审议。法律法规另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。 投资目标 综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票、 存托凭证）、权证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、短期融资券 等）、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产净值的 比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以 调整上述投资品种的投资比例。 2 / 4 主要投资策略 本基金将以大类资产配置策略为基础，采取积极的股票投资策略和稳 健的债券投资策略。本基金将采用战略性和战术性相结合的大类资产 配置策略，在基金合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的配置 比例。股票投资策略采用定性分析和定量分析相结合的方法，在把握 宏观经济走势及其变化对市场和和相关产业的影响的前提下，精选具 有竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，并且充 分发挥投研团队的主动选股能力，精选优质股票构建投资组合。债券 投资策略主要运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配 置策略、骑乘策略、可转换债券投资策略等。并选择流动性好、风险 溢价水平合理、到期收益率和信用质量较高的品种。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期 收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市场基金。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期：2021-03-31 4.97%
银行存款和结算 备付金合计 5.20%
其他资产 30.45%
权益投资 59.39%
固定收益投资 3 / 4 注：1、本基金于2016年11月30日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年 度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费）
M < 50 万元 1.50%
申购费（前收费） 50 万元 ≤ M < 200 万元 1.20%
申购费（前收费） 200 万元 ≤ M < 500 万元 0.80%
申购费（前收费） M ≥ 500 万元
1000 元/笔 赎回费
N < 7 天 1.50%
赎回费 7 天 ≤ N < 30 天 0.75%
赎回费 30 天 ≤ N < 180 天 0.50%
赎回费 180 天 ≤ N < 365 天 0.10%
赎回费 365 天 ≤ N < 730 天 0.05%
赎回费 N ≥ 730 天 0.00%
（二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 2016 2017 2018 2019 2020 净值增长率 -0.26% 2.26% 3.27% 16.58% 22.62% 业绩基准收益率 -4.98% 10.74% -13.54% 21.41% 16.22% -20.00% -15.00% -10.00% -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 数据截止日期：2020-12-31 4 / 4 管理费 0.65% 托管费 0.15% 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应 认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括：市场风险、流动性风险、信用风险、交易对手违约风险、管理 风险、资产配置风险、不可抗力风险及其他风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时，准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。
