关于广发睿毅领先混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
1 广发基金管理有限公司 关于广发睿毅领先混合型证券投资基金新增 C类基金份额 并相应修改基金合同的公告 广发睿毅领先混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017年6月19日 经中国证监会证监许可[2017]963号文募集注册，于2017年12月14日正式成立运 作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金 托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。 为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备 案通过，本公司决定于2021年6月1日起，在本基金现有份额的基础上增设C类基 金份额（基金代码：012449），原份额转为A类基金份额，并据此对《基金合同》 进行了相应修改（详见附件）。 一、本基金新增 C类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原份额转为 A 类基金份额。 本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投 资者申购基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在 投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。 本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一 次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基 2 金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于 支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额 持有人服务费等。 C类基金份额具体赎回费率如下： 持有期限（N为日历日） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.50% N≥30天 0 本基金 C 类基金份额对持有期限少于 30 天的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产。 二、本基金 C类份额销售渠道与销售网点 1、直销机构 （1）电子交易平台
网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话：020-89899073
直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126
直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn （3）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话：020-83936999 传真：020-34281105 （4）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 3 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或 020-83936999）进 行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时请 遵循各代销机构业务规则与操作流程。 三、关于本基金修改基金合同的说明 本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份 额持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金 份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修 改后的本基金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改， 并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、其他需要提示的事项 1、本基金自 2021年 4月 16日起，调整投资者单日单个基金账户申购（含 转换转入、定期定额和不定额投资）本基金的业务限额为 800,000.00元。即如单 日单个基金账户申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）本基金的申请金额 大于 800,000.00元，则 800,000.00元确认申购成功，超过 800,000.00元（不含） 金额的部分将有权确认失败；如单日单个基金账户多笔累计申购（含转换转入、 定期定额和不定额投资）本基金的金额大于 800,000.00元，按申请金额从大到小 排序，本公司将逐笔累加至 800,000.00元的申请确认成功，其余超出部分的申请 4 金额本公司有权确认失败。 投资者通过多家销售渠道的多笔申购（含转换转入、定期定额和不定额投资） 申请将累计计算，不同份额的申请将单独计算限额，并按上述规则进行确认。 在本基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务期间， 其它业务正常办理。本基金恢复办理大额申购（含转换转入、定期定额和不定额 投资）业务的具体时间将另行公告。详见本公司于 2021年 4月 15日发布的《关 于广发睿毅领先混合型证券投资基金调整大额申购（含转换转入、定期定额和不 定额投资）业务的公告》。 2、本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。 投资者欲了解基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相 关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站 （www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话 95105828 或 020- 83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年6月1日 5 附件：广发睿毅领先混合型证券投资基金基金合同修订对照表 章节 原条款 修订后条款 第 二 部 分
释义 …… …… 54、基金份额类别：本基金将基 金份额分为 A 类和 C 类不同的 类别。在投资者申购基金份额时 收取申购费用而不计提销售服 务费的，称为 A类基金份额；在 投资者申购基金份额时不收取 申购费用而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额（新增，下列序号依 次调整） …… 第 三 部 分
基 金 的 基 本情况 …… 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用收取方式 的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购基金份额时 收取申购费用，而不计提销售服 务费的，称为 A类基金份额；在 投资者申购基金份额时不收取 申购费用，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别 设置代码。由于基金费用的不 同，本基金 A类基金份额和 C类 基金份额将分别计算基金份额 净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产 净值/计算日该类基金份额余额 总数 投资者在申购基金份额时可自 行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置 由基金管理人确定，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情 况，在符合法律法规且不损害已 有基金份额持有人权益的情况 下，基金管理人在履行适当程序 后可以增加新的基金份额类别、 6 或者在法律法规和基金合同规 定的范围内变更现有基金份额 类别的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式、或者停止现有 基金份额类别的销售等，调整前 基金管理人需及时公告并报中 国证监会备案。（新增） 第 六 部 分
基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及 其用途 1、本基金份额净值的计算，保 留到小数点后 4 位，小数点后 第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市 后计算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及 其用途 1、由于基金费用的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别计算基金份额净值。计 算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产 净值/计算日该类基金份额余额 总数 本基金各类基金份额净值的计 算，保留到小数点后 4位，小数 点后第 5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内披露。 遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或披露。 第 七 部 分
基 金 合 同 当 事 人 及 权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本：人民币 1.2688亿元 …… 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法 权益。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本：14,097.8万元人民币 …… 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有 同等的合法权益。本基金 A类基 金份额与 C 类基金份额由于基 金份额净值的不同，基金收益分 配的金额以及参与清算后的剩 余基金财产分配的数量将可能 有所不同。 第 八 部 分
基 金 份 额 持 有 人 大 会 一、召开事由 1、除法律法规，或基金合同， 或中国证监会另有规定外，当 出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人 一、召开事由 1、除法律法规，或基金合同， 或中国证监会另有规定外，当出 现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： 7 大会： …… （5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准，但法律法规 要求调整该等报酬标准的除 外； …… 2、在不违反有关法律法规和 《基金合同》约定，并对基金份 额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后 修改，不需召开基金份额持有 人大会： …… （2）在法律法规规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低 赎回费率或变更收费方式； …… …… （5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准或提高销售服 务费率，但法律法规要求调整该 等报酬标准或提高销售服务费 率的除外； …… 2、在不违反有关法律法规和《基 金合同》约定，并对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的 前提下，以下情况可由基金管理 人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： …… （2）在法律法规规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低赎 回费率、调低销售服务费率或变 更收费方式； …… 第 十 四 部 分
基金 资产估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，基金资产净值除 以当日基金份额的余额数量计 算，精确到 0.0001元，小数点 后第 5 位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值 及基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人 根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管 理人每个工作日对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人 复核无误后，由基金管理人对 外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每 个工作日闭市后，各类基金份额 的基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数量计算，精确 到 0.0001 元，小数点后第 5 位 四舍五入。国家另有规定的，从 其规定。 每个工作日计算基金资产净值 及各类基金份额净值，并按规定 披露。 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或本基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理人 每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送 基金托管人，经基金托管人复核 无误后，由基金管理人对外公 布。 第 十 五 部 分
基金 费 用 与 税 收 一、基金费用的种类 …… 二、基金费用计提方法、计提标 准和支付方式 …… 一、基金费用的种类 …… 3、从 C类基金份额的基金财产 中计提的销售服务费；（新增， 下列序号依次调整） 8 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商 一致并履行适当程序后，可根 据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率等相关费 率，其中调整基金管理费率、基 金托管费率须召开基金份额持 有人大会。 …… …… 二、基金费用计提方法、计提标 准和支付方式 …… 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销 售服务费，C类基金份额的销售 服务费按前一日 C 类基金份额 资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提 的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资 产净值 基金销售服务费每日计算，逐日 累计至每月月末，按月支付，经 基金管理人与基金托管人核对 一致后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性划出，由注册登记机构代 收，注册登记机构收到后按相关 合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日等，支 付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售 机构佣金、以及基金管理人的基 金行销广告费、促销活动费、基 金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规 及相应协议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。 四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商 一致并履行适当程序后，可根据 基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率和销售服务费 率等相关费率，其中调整基金管 理费率和基金托管费率、提高销 售服务费率须召开基金份额持 有人大会。 …… 9 第 十 六 部 分
基金 的 收 益 与 分配 三、基金收益分配原则 …… 4、本基金每一基金份额享有同 等分配权； …… 三、基金收益分配原则 …… 4、由于本基金 A类基金份额不 收取销售服务费，而 C类基金份 额收取销售服务费，各基金份额 类别对应的可分配收益将有所 不同。本基金同一类别的每一基 金份额享有同等分配权； …… 第 十 八 部 分
基金 的 信 息 披 露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办 理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在指 定网站披露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在不 晚于每个开放日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当不晚于半年度 和年度最后一日的次日，在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变 更； …… 27、基金份额实施分类或类别 发生变化； …… 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办 理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人应当至少每周在指定 网站披露一次各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在不晚 于每个开放日的次日，通过其指 定网站、基金销售机构网站或者 营业网点披露开放日的各类基 金份额净值和各类基金份额累 计净值。 基金管理人应当不晚于半年度 和年度最后一日的次日，在指定 网站披露半年度和年度最后一 日的各类基金份额净值和各类 基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、销售服务 费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更； …… 27、基金份额取消分类或类别发 生变化； ……
