关于中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金第十个开放期开放申购、赎回及转换业务公告查看PDF公告
关于中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 第十个开放期开放申购、赎回及转换业务公告 公告送出日期：2021年6月1日 （本基金不向个人投资者公开销售） 1．公告基本信息 基金名称 中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称 中融聚业定期开放债券 基金主代码 005637 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2018年10月17日 基金管理人名称 中融基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中融基金管理有限公司 公告依据 根据 《中华人民共和国证券投资基金法 》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律法规以及 《中融聚业3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基金合同 》、《中融聚业3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。 申购起始日 2021年6月4日 赎回起始日 2021年6月4日 转换起始日 2021年6月4日 2．日常申购、赎回及转换业务的办理时间 2.1 开放日及开放时间 本基金在开放期内接受投资者的申购、赎回和转换申请。2021年6月4日为本 基金的第十个开放期起始日期。 2.2申购、赎回及转换的开始日及业务办理时间 根据《中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金办 理申购与赎回业务的开放期为每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该 日）不少于2个工作日且不超过10个工作日的期间。中融聚业3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金本次办理申购、赎回及转换业务的开放期为2021年6月 4日至2021年6月7日共2个工作日。期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理 基金份额申购、赎回及转换。管理人有权根据本基金的申购、赎回及转换情况调 整开放期。 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回及转换时除外。开放期内因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放申购、赎回及转换业务，或依据基金合同需暂停申购、赎回及转换业务 的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一 个工作日继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基 金管理人届时的公告为准。 3．日常申购业务 3.1 申购金额限制 基金管理人直销机构每个基金账户首次最低申购金额为1元人民币，单笔追 加申购最低金额为1元人民币；其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1元人民币，其他销售机构另有规定的，从其规定。 3.2 申购费用 投资人在申购本基金基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金额增 加而递减；投资人可以多次申购本基金，申购费率按每日累计申购金额确定，每 笔申购费用以每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下表所示： 申购金额 （M） 申购费率 M〈100万元 0.60% 100万元≤M〈200万元 0.40% 200万元≤M〈500万元 0.20% M≥500万元 每笔1000元 3.3 其他与申购相关的事项 （1）本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数 量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整费率或调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基 金申购费率。 4．日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 4.2 赎回费用 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示： 基金份额持有时间 （Y） 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回的 Y＜7日 1.50% Y≥7日 0.10% 持有一个或一个以上封闭期 0 4.3 其他与赎回相关的事项 （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用 在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后 的余额归基金财产。对于在同一开放期内申购后又赎回的、持有期少于7日的基 金份额所收取的赎回费，赎回费用全额计入基金资产。对于在同一开放期内申 购后又赎回的、持有期不少于7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费归入基金 财产的比例不得低于赎回费总额的25%。 （2）基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整费率或调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率、赎回费率。 5．日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时 两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。 基金转换费用的具体计算公式如下： （1）转换费用=转出费+补差费 （2）转出费=转出金额×转出基金赎回费率 （3）转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 （4） ①当转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率时，补差费=转出净 金额×转入基金的申购费率/（1+转入基金的申购费率）-转出净金额×转出基 金的申购费率/（1+转出基金的申购费率） ②当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则补差费为0。 （5）转入净金额=转出金额-转换费用 （6）转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出 基金赎回费率） （7）转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值 5.2 其他与转换相关的事项 （1）转换业务规则 本基金可以与本管理人旗下已开通转换业务的基金转换。基金转换只能在 同一销售机构办理，转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本管理人管理 的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换” 的原则提交申请，基金转换遵循“先进先出”的原则。 投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金 必须处于可申购状态，已经冻结的基金份额不得申请基金转换。 （2）办理时间 转换业务的申请受理时间与基金管理人管理的基金日常申购业务受理时间 相同。 （3）转换限额 投资者在办理转换业务时，单笔转换基金份额不得低于100份，销售机构有 不同规定的，投资者在销售机构办理相关业务时，需遵循该销售机构的相关规 定。 （4）交易确认 转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计 算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎 回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回 费。基金转换后可赎回的时间为T+2日。 6．基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 本基金直销机构指本公司直销中心以及网上直销交易平台。 （1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、 3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼17层1701号01室 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：郭娇、赵敏 网址：www.zrfunds.com.cn （2）本基金暂不通过电子直销交易平台办理本基金的销售业务。 6.1.2场外非直销机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金，并在管 理人网站上公示。 6.2场内销售机构 本基金无场内销售机构。 7．基金份额净值公告的披露安排 在本基金的开放期期间，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 8．其他需要提示的事项 本公告仅对本基金的开放日常申购、赎回及转换业务事项予以说明，上述业 务的办理以销售机构的相关规定为准。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅 读本基金的基金招募说明书。 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功 或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申购、赎回申请及申购、赎回份额的确认情况，投资人应及时查询并妥 善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对 上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以 公告。 投资者可登录基金管理人官方网站(www.zrfunds.com.cn)或拨打基金管理 人客户服务电话400-160-6000或010-56517299咨询相关信息。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真 阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 中融基金管理有限公司 2021年6月1日
