广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)(广发恒生中国企业精明指数(QDII)A)基金产品资料概要更新查看PDF公告
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广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金（QDII）（广
发恒生中国企业精明指数（QDII）A）基金产品资料概要更新
编制日期：2021年5月18日
送出日期：2021年5月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
广发恒生中国企业精明指数
（QDII）
基金代码 006778
下属基金简称
广发恒生中国企业精明指数
（QDII）A
下属基金代码 006778
基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
境外投资顾问
-
境外托管人
花旗银行香港分行
Citibank,N.A.Hongkong
基金合同生效日 2019-03-07
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 刘杰
开始担任本基金基
金经理的日期
2019-05-09
证券从业日期 2004-07-02
其他
《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人
数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元人民币情形的，基金管理人应
当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2亿元人民币，基金合同
自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更
改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪恒生中国企业精明指数，力求实
现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争控制基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%。
投资范围
本基金投资于标的指数（恒生中国企业精明指数）的成份股、备选成份股和其
他香港联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）、在已与中国证监会签署
双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的
指数的公募基金、境内依法发行上市的股票、债券、银行存款、货币市场工具、
经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生品和法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
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序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例
不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资于跟踪标的
指数的公募基金的比例不超过基金资产净值的10%；在扣除需缴纳的交易保证金
后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略
本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风
险的双重约束下构建指数化的投资组合。具体策略包括：1、资产配置策略；2、
股票投资策略；3、债券投资策略；4、目标基金投资策略； 5、衍生品投资策
略
业绩比较基准 人民币计价的恒生中国企业精明指数收益率*95%+活期存款利率(税后)*5%
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
若本基金通过港股通机制投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波
动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。
注：详见《广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书》及其更新文件中“基金
的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
区域配置图表
数据截止日期：2021-03-31
1.29%
其他资产
6.94%
银行存款和结算
备付金合计
91.77%
权益投资
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注：1、区域配置图数据取自定期报告的“报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资
分布”。
2、各国家（地区）投资分布比重为占基金资产净值比例。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：1、本基金份额成立当年（2019年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费 备注
数据截止日期：2021-03-31
93.56%
中国香港
2019 2020
净值增长率 1.89% -4.03%
业绩基准收益率 1.43% -9.05%
-10.00%
-8.00%
-6.00%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
数据截止日期：2020-12-31
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/持有期限（N） 率
申购费（前收费）
M < 100万元 1.20%
100万元 ≤ M < 300万元 0.80%
300万元 ≤ M < 500万元 0.40%
M ≥ 500万元
1000元/笔
赎回费
N < 7日
1.50%
7日 ≤ N < 365日
0.50%
1年 ≤ N < 2年
0.25%
N ≥ 2年
-
注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
0.50%
托管费
0.10%
其他费用
本基金费用包括基金指数许可使用费（年费率 0.04%），指数许可
使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式等内容请参
见招募说明书。
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、
基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和
按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险
（1）指数化投资的风险
本基金作为股票型指数基金，在日常投资管理中持有标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基
金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，具有股票市场的系统性风险，不能规避市场下跌的
风险和个股风险。
（2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个目标股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个目标股票市场的平
均回报率可能存在偏离。
（3）标的指数波动的风险
（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
（5）标的指数变更的风险
（6）基金合同自动终止的风险
本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2亿元人民币，基金合同自动终止。
（7）本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、
成份券停牌或违约的风险等。
2、境外投资的风险，包括香港市场风险、汇率风险、政治风险、法律和政府管制风险、会计核算风
险、税务风险、投资港股通股票存在的风险。
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3、投资科创板股票的风险
4、开放式基金的共有风险
（1）流动性风险；（2）管理风险；（3）大额赎回风险；（4）金融模型风险；（5）衍生品投资风险；（6）
证券借贷、正回购／逆回购风险；（7）操作风险等。
5、其他风险
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。
如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或
相关章节。
五、其他资料查询方式
以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或 020-83936999］
（1）《广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》
（2）《广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)托管协议》
（3）《广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书》
（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及联系方式
（7）其他重要资料
