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博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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博时国企改革主题股票型证券投资
基金
更新招募说明书
基金管理人: 博时基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
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【重要提示】
本基金经中国证监会2015年 04月 22日证监许可[2015]691号文准予注册募集。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带
来的风险及其他风险等。本基金属于股票型基金，预期收益和预期风险高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金，属于证券市场中的高预期风险高预期收益的基金品种。同时，
本基金为主题投资基金，在享受国企改革主题收益的同时，也须承担单一投资主题带来的
风险。 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证
券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能
导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度
较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流
动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。
流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风
险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影
响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
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法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资
料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
本基金以1.00元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可
能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书和基
金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承
担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承
担。 
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年
9月 1日起执行。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年 5月 20日，有关财务数据和净值表
现截止日为2020年 06月 30日 (财务数据未经审计)。



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目录
【重要提示】 .............................................................2
第一部分


绪言 ...........................................................5
第二部分


释义 ...........................................................6
第三部分


基金管理人 ....................................................10
第四部分


基金托管人 ....................................................25
第五部分


相关服务机构 ..................................................29
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 .....................................68
第七部分


基金份额的申购与赎回 ..........................................69
第八部分


基金的投资 ....................................................80
第九部分 基金的业绩 .....................................................89
第十部分


基金的财产 ....................................................90
第十一部分


基金资产的估值 ..............................................91
第十二部分


基金的收益与分配 ............................................96
第十三部分


基金费用与税收 ..............................................97
第十四部分


基金的会计与审计 ...........................................100
第十五部分


基金的信息披露 .............................................101
第十六部分


风险揭示 ...................................................107
第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................112
第十八部分


基金合同的内容摘要 .........................................114
第十九部分


基金托管协议的内容摘要 .....................................129
第二十部分


对基金份额持有人的服务 .....................................143
第二十一部分 其他应披露的事项 ..........................................145
第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式 .................................147
第二十三部分


备查文件 .................................................148
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第一部分


绪言
《博时国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》
”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时国企改革主题
股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
博时国企改革主题股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基
金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
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第二部分


释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指博时国企改革主题股票型证券投资基金 
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金合同：指《博时国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时国企改革主题股票型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《博时国企改革主题股票型证券投资基金招募说明
书》及其更新 
7、基金份额发售公告：指《博时国企改革主题股票型证券投资基金基金份额发售公告》
 
8、基金产品资料概要：指《博时国企改革主题股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
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14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者 
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、销售机构：指直销机构和代销机构 
25、直销机构：指博时基金管理有限公司 
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业
务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或
接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户 
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30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户 
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月 
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 
37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 
40、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守 
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为 
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为 
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为 
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为 
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作 
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46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申
购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式 
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10 % 
48、元：指人民币元 
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和 
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程 
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
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第三部分


基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司 
住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层 
法定代表人：江向阳 
成立时间：


1998年 7月 13日 
注册资本：


2.5亿元人民币 
存续期间： 持续经营 
联系人：


 韩强 
联系电话： （0755）8316 9999 
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，
持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，
持有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。 
公司下设两大总部和三十四个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资
部、基础设施投资管理部、综合解决方案业务部、产品规划部、销售管理部、客户服务中
心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商业
务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部、央企业务部、互联网
金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金
运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选
择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投
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资管理及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。
固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现
金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收
益资产的研究和投资工作。
市场部负责市场竞争分析、市场政策的拟订；牵头组织落实公司总体市场战略，协同
产品和投资体系以及机构业务团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构
业务的绩效考核和费用管理；机构产品营销组织和销售支持；专户业务中台服务与运营支
持等工作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公
司等重要金融机构。机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构
-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与
服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户
拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息
服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做
市商业务、股指期货业务等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-
中部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机
构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管
理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销
培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资
产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管
理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。基础设施
投资管理部负责公司所管理基础设施资产的投资管理、项目运营、内部控制、风险管理及
相关工作。综合解决方案业务部负责通过 FOF/MOM主动管理资产配置，为客户量身定制跨
一二级市场解决方案，同时负责主动管理资产的投资管理、产品运营、内部控制、风险管
理等工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及
年金方案设计、重要政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体
的关系维护等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联
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网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。
财富管理部负责高端客户的理财服务与销售。客户服务中心负责电话咨询与服务；网络咨
询与服务；电话呼出业务；营销数据分析统计、直销柜台业务等工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；
党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供
独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、
处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公
司博时基金（国际）有限公司。
截止到 2021年 3月 31日，公司总人数为 671人，其中研究员和基金经理超过 90%拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。
1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中
国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，
获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党
办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办
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处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金
融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博
时基金管理有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金
董事长职务。自 2020 年 4 月 1 日起任博时基金管理有限公司党委书记。自 2020 年 4 月
15 日起，任博时基金管理有限公司董事长。
苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位
和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及
2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注
册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管
理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招
商局金融集团有限公司总经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司（上海
证券交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董
事；自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：
600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自 2016 年 1 月至 2018 年
8 月任招商局资本投资有限责任公司监事；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新
投资管理有限公司董事；自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管
理有限公司董事长；自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司
（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：
1138）董事；自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券
交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；
自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股
票代码：3698）董事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司
（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经
验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总会计
师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于 2010 
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年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。自 2018 年 9 月 3 日起，任博时基金管理
有限公司董事。
高阳先生，中共党员，经济学硕士，CFA，总经理。1998年 7月至 2000年 2月在中国
国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000年 3月至 2008年 2月在博时基金管理有
限公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008年
8月至 2021年 1月在鹏华基金管理有限公司工作，2008年 12月至 2021年 1月在在鹏华基
金管理有限公司任副总经理。自 2021年 2月 5日起，任博时基金管理有限公司总经理。自
2021年 4月 7日起，任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。
姚俊先生，博士。1993年至 1997年在华南理工大学习，获双学士学位。1997年至
2000年在华南理工大学工商管理专业学习，获硕士学位。2002年 9月至 2005年 7月在华
南理工大学管理学专业学习，获得博士学位。2000年 6月至 2002年 8月任广东电信广州
分公司业务部业务主管。2005年 9月至 2007年 7月，招商局集团博士后工作站任博士后
研究员。2007年 8月至 2014年 5月，任招商证券研究发展中心分析师。2014年 6月至
2015年 6月任招商证券研究发展中心二部总经理助理。2015年 6月至 2016年 7月任招商
证券研究发展中心二部副总经理（主持工作）。2016年 7月至 2020年 3月任招商证券研
究发展中心二部总经理。2020年 3月至今任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部
总经理。自 2020年 12月 8日起，任博时基金管理有限公司董事。
何翔先生，北京大学财务学专业学士。1995 年 7 月至 2000 年 2 月任中国农业银行广
西分行国际业务部科员、副科长。2000 年 2 月至 2012 年 2 月任中国长城资产管理公司南
宁办事处副科长、科长、副处长、高级经理。2012 年 2 月至 2014 年 12 月，任中国长城资
产管理公司乌鲁木齐办事处总经理助理、副总经理；2014 年 12 月至 2018 年 2 月，任中国
长城资产管理公司广西分公司副总经理。2018 年 2 月至 2019 年 8 月中国长城资产管理股
份有限公司资金管理部副总经理。2019 年 8 月至今，任中国长城资产管理股份有限公司投
资投行部（资产经营三部）副总经理。自 2020年 12月 8日起，任博时基金管理有限公司
董事。
李楚楚女士，香港注册会计师。2008年以全额奖学金被香港中文大学录取，并获得工
商管理学士学位。2012年起加入毕马威香港办公室审计部门，为大型企业提供上市财务、
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审计、商业咨询及资本市场服务；2014 年起，调入毕马威香港办公室咨询部门，历任高级
顾问和咨询经理，参与了众多并购、上市、尽职调查、公司治理、合规管理、风险管理等
项目，积累了丰富的行业知识及企业运营管理经验。2017 年，加入上海信利股份投资基金
管理有限公司并工作至今，历任投资经理、投资总监、董事等职，同时兼任上海汇华实业
有限公司投资总监和上海盛业股权投资基金有限公司监事，负责股权投资项目管理。李女
士在私募股权投资、投后管理等方面拥有丰富的经验，领导并管理了多个行业的投资，包
括金融服务（保险、资产管理、金融科技等）、医疗保健、消费与零售、新能源与环境、
科技与媒体通信等。自 2020年 12月 8日起，任博时基金管理有限公司董事。
姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参加工作，历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公
司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会
计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。
2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主
席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-
2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。
2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-
2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。自 2017 年 11 月 3 日起，
任博时基金管理有限公司独立董事。
赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；
1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持
参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991.10—1995.12 任厂办公室主任兼
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外事办公室主任。1995.12—1999.12，赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理，
兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、长
城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07，华能
南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公
司副董事长。2004.07-2009.03，赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。
2009.12-2016.8, 赵如冰先生任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）
公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016.8-2020.03, 赵如冰先生任阳光资产管理股
份有限公司副董事长；2016.8-至今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020.03-至今深圳
市深粮控股股份有限公司独立董事。自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司独
立董事。
宋子洲先生，1960 年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，
中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金
投资管理工作 20 余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富
的经验。自 2020 年 12 月 8 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
何敏女士，1975 年出生，中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任
招商证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份
有限公司财务部总经理助理，2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务
部副总经理，2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。自 2019 年 4 月
10 日起，任博时基金管理有限公司监事会主席。
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蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任
办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 日月就职于
长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至今任中国长城资产管理
有限公司资产经营三部副高级经理（处室负责人）。
赵兴利先生，硕士。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至
2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计
主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。
2012 年 5 月至 2020 年 6 月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港
（集团）有限公司计财部副部长。2020 年 6 月至今任天津港（集团）有限公司专职董监
事。自 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司监事。
严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工
作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限
公司监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部
总经理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016 年
3 月 18 日起，担任博时基金管理有限公司监事。
 车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
1989 年至 1992 年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992 年至 1995 年深圳市天
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元金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开
发中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，
2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任
中财国信（深圳）有限公司总经理，2015 年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总
经理。
3、高级管理人员
江向阳先生，简历同上。
高阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息
官，主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时基金(国际)有限公司
及博时资本管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定
收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收
益投资官、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席。



孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼
任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理 
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姚爽先生，硕士。2009年先后在中再资产管理股份有限公司、中信产业基金管理有限
公司、嘉实基金工作。2020年加入博时基金管理有限公司。现任博时国企改革主题股票型
证券投资基金(2021年 5月 18日—至今)的基金经理。



本基金历任基金经理：王俊（2015年 5月 20日-2016年 6月 8日）、林景艺
（2015年 5月 20日-2021年 5月 18日）。



5、投资决策委员会成员 
委员：高阳、邵凯、黄健斌、邵佳民、张龙、魏凤春、过钧、曾鹏、黄瑞庆、金晟哲
高阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
邵佳民先生，硕士。1997年起先后在海通证券、海富通基金、中国人寿养老保险股份
有限公司、平安资产管理公司工作。2021年加入博时基金管理有限公司，现任公司首席年
金投资官。
张龙先生，硕士。1996年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资
管理有限公司工作。2019年加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部总经理、公司投
资决策委员会专职委员，现任公司首席权益投资官。
魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、
中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强
回报证券投资基金(2015年 8月 24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资
基金(2015年 11月 30日-2016年 12月 19日)的基金经理、多元资产管理部总经理、博时
颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）(2019年 3月 20日—2020年 9月
3日)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(2019年 8月
28日—2020年 9月 3日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理。
过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加
入博时基金管理有限公司。历任博时稳定价值债券投资基金(2005年 8月 24日-2010年
8月 4日)基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010年
11月 24日-2013年 9月 25日)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013年 2月 1日
-2014年 4月 2日)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014年 1月 8日-2014年 6月
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10日)、博时双债增强债券型证券投资基金(2013年 9月 13日-2015年 7月 16日)、博时
新财富混合型证券投资基金(2015年 6月 24日-2016年 7月 4日)、博时新机遇混合型证券
投资基金(2016年 3月 29日-2018年 2月 6日)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金
(2016年 8月 1日-2018年 2月 6日)、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）(2014年
6月 10日-2018年 4月 23日)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016年 10月 24日-
2018年 5月 5日)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017年 2月 10日-2018年
5月 21日)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017年 12月 13日-2018年 6月
16日)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017年 1月 10日-2018年 7月 30日)的
基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金
(2016年 3月 29日-2019年 4月 30日)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016年
9月 29日-2019年 10月 14日)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019年 1月 28日-
2020年 4月 3日)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016年 9月 6日-2020年 7月
20日)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016年 10月 17日-2020年 7月 20日)
、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017年 2月 10日-2020年 7月 20日)、博时中
债 3-5年国开行债券指数证券投资基金(2019年 7月 19日-2020年 10月 26日)的基金经理。
现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金
(2009年 6月 10日—至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016年 2月 29日
—至今)、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018年 12月 25日—至今)、
博时双季鑫 6个月持有期混合型证券投资基金(2021年 1月 20日—至今)的基金经理。
曾鹏先生，硕士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。
2012年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金
(2015年 2月 9日-2016年 4月 25日)基金经理。现任公司董事总经理兼权益投资总部一体
化投研总监、权益投资主题组负责人、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013年 1月
18日—至今)、博时特许价值混合型证券投资基金(2018年 6月 21日—至今)、博时科创主
题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(2019年 6月 27日—至今)、博时科技创新
混合型证券投资基金(2020年 4月 15日—至今)、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证
券投资基金(2021年 1月 20日—至今)、博时新兴消费主题混合型证券投资基金(2021年
1月 20日—至今)、博时港股通领先趋势混合型证券投资基金(2021年 2月 9日—至今)的
基金经理。
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黄瑞庆先生，博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公
司，历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投
资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金
（2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时
特许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼
博时量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、
博时量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。
金晟哲先生，硕士。2012年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。
历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金
(2017年 2月 28日-2017年 12月 1日)、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金
(2017年 2月 28日-2018年 2月 22日)、博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）(2018年 2月 23日-2018年 8月 13日)、博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投
资基金(2017年 3月 22日-2018年 12月 8日)的基金经理、研究部副总经理。现任研究部
副总经理（主持工作）兼博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金(2016年 10月 24日—至
今)、博时价值增长证券投资基金(2017年 11月 13日—至今)、博时睿利事件驱动灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）(2017年 12月 4日—至今)、博时主题行业混合型证券投资
基金(LOF)(2020年 5月 13日—至今)、博时荣泰灵活配置混合型证券投资基金(2020年
8月 26日—至今)、博时恒泰债券型证券投资基金(2021年 4月 22日—至今)的基金经理。
 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


 
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
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5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资； 
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、
赎回的价格； 
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
 
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年
以上； 
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
 
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
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20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿； 
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
 
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人； 
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26、建立并保存基金份额持有人名册； 
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
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3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生； 
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益； 
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
六、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则 
（1）全面性原则 
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 
（2）独立性原则 
公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险
控制工作进行稽核和检查。 
（3）相互制约原则 
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之
间的制衡体系。 
（4）定性和定量相结合原则 
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 
2、风险管理和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风
险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 
（1）董事会 
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第25页 共152页
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 
（2）风险管理委员会 
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，
即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一
个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 
（3）督察长 
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理
报告和风险管理建议。 
（4）监察法律部 
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的
风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 
（5）风险管理部 
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管
理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 
（6）业务部门 
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负
责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、
监控和降低风险。 
3、风险管理和内部风险控制的措施 
（1）建立内控结构，完善内控制度 
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有
恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，
并定期更新。 
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不
同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 
（3）建立、健全岗位责任制 
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作
领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 
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（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公
司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌
握风险状况，从而以最快速度作出决策。 
（5）建立有效的内部监控系统 
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的
各种风险进行全面和实时的监控。 
（6）使用数量化的风险管理手段 
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋
势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，
尽可能地减少损失。 
（7）提供足够的培训 
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。 
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第27页 共152页
第四部分


基金托管人
（一）基金托管人基本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
成立时间：1984年 1月 1日 
法定代表人： 陈四清 
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2020年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2020年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1094只。
自 2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。


 
（四）基金托管人的内部控制制度 
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第28页 共152页
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十三次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。 
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
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（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。 
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。 
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
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演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。 
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。 
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。 
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


 
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第五部分


相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构 
名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 
地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 
电话：010-65187055 
传真：010-65187032、010-65187592 
联系人：韩明亮 
博时一线通：95105568（免长途话费）


 
2、代销机构 
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人： 陈四清 
联系人： 杨菲 
传真： 010－66107914 
客户服务电话： 
95588 
网址： 
http://www.icbc.com.cn/ 
(2)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人： 刘连舸 
联系人： 高越 
电话： 
010-66594973 
客户服务电话： 
95566 
网址： 
http://www.boc.cn/ 
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25号 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人： 田国立 
联系人： 张静 
传真： 010－66275654 
客户服务电话： 
95533 
网址： 
http://www.ccb.com/ 
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(4)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188号 
办公地址： 上海市银城中路 188号 
法定代表人： 任德奇 
联系人： 陈旭 
电话： 
021-58781234 
传真： 
021-58408483 
客户服务电话： 
95559 
网址： 
http://www.bankcomm.com/ 
(5)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088号 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088号 
法定代表人： 李建红 
电话： 0755－83198888 
传真： 0755－83195049 
客户服务电话： 
95555 
网址： 
http://www.cmbchina.com/ 
(6)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 
法定代表人： 李庆萍 
联系人： 王晓琳 
电话： 010－89937325 
客户服务电话： 
95558 
网址： 
http://bank.ecitic.com/ 
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12号 
办公地址： 上海市北京东路 689号东银大厦 25楼 
法定代表人： 高国富 
联系人： 吴斌 
电话： 021－61618888 
传真： 021－63602431 
客户服务电话： 
95528 
网址： 
http://www.spdb.com.cn 
(8)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 
法定代表人： 李晓鹏 
联系人： 朱红 
电话： 010－63636153



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传真： 010－63636157 
客户服务电话： 
95595 
网址： 
http://www.cebbank.com 
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人： 洪崎 
联系人： 王继伟 
电话： 010－58560666 
传真： 010－57092611 
客户服务电话： 
95568 
网址： 
http://www.cmbc.com.cn/ 
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3号 
办公地址： 北京市西城区金融大街 3号 
法定代表人： 张金良 
联系人： 陈春林 
传真： 010－68858117 
客户服务电话： 
95580 
网址： 
http://www.psbc.com 
(11)广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路 83号 
办公地址： 广州市越秀区农林下路 83号 
法定代表人： 王滨 
联系人： 陈泾渭/刘伟 
电话： 
020-38321497/020-38322566 
传真： 
020-38321676 
客户服务电话： 
4008308003 
网址： 
http://www.cgbchina.com.cn/ 
(12)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047号 
办公地址： 深圳市深南东路 5047号 
法定代表人： 谢永林 
联系人： 施艺帆 
电话： 
021-50979384 
传真： 
021-50979507 
客户服务电话： 
95511-3 
网址： 
http://bank.pingan.com 
(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 
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办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 
法定代表人： 冀光恒 
联系人： 施传荣 
电话： 021－38576666 
传真： 021－50105124 
客户服务电话： 
021-962999;4006962999 
网址： 
http://www.srcb.com/ 
(14)东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 21号 
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21号 
法定代表人： 卢国锋 
联系人： 吴照群 
电话： 0769－22119061 
传真： 0769－22117730 
客户服务电话： 
4001196228;0769-96228 
网址： 
http://www.dongguanbank.cn 
(15)杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 
办公地址： 杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 
法定代表人： 陈震山 
联系人： 严峻 
电话： 0571－85108195 
传真： 0571－85106576 
客户服务电话： 
95398 
网址： 
http://www.hzbank.com.cn 
(16)汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 
法定代表人： 陈新民 
联系人： 李欣 
电话： 
027-82656704 
传真： 
027-82656236 
客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 
网址： 
http://www.hkbchina.com 
(17)江苏银行股份有限公司
注册地址： 南京市洪武北路 55号 
办公地址： 南京市中华路 26号 
法定代表人： 夏平 
联系人： 田春慧 
电话： 
025-58587018 
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传真： 
025-58587038 
客户服务电话： 
95319 
网址： 
http://www.jsbchina.cn 
(18)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218号 
办公地址： 天津市河东区海河东路 218号 
法定代表人： 李伏安 
联系人： 王宏 
电话： 
022-58316666 
传真： 
022-58316569 
客户服务电话： 
95541 
网址： 
http://www.cbhb.com.cn 
(19)大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88号 
办公地址： 大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 43楼 
法定代表人： 陈占维 
联系人： 朱珠 
电话： 
0411-82311131 
客户服务电话： 
4006640099 
网址： 
http://www.bankofdl.com 
(20)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160号 
办公地址： 哈尔滨市道里区上江街 888号 
法定代表人： 郭志文 
联系人： 李至北 
电话： 
0451-87792450 
传真： 
0451-87792682 
客户服务电话： 
95537 
网址： 
http://www.hrbb.com.cn 
(21)重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153号 
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153号 
法定代表人： 甘为民 
联系人： 孔文超 
电话： 
023- 63792212 
传真： 
023- 63792412 
客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 
网址： 
http://www.cqcbank.com 
(22)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 
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办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 
法定代表人： 王耀球 
联系人： 杨亢 
电话： 
0769-22866270 
传真： 
0769-22866282 
客户服务电话： 
961122 
网址： 
http://www.drcbank.com/ 
(23)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28号 
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28号 
法定代表人： 乔志强 
联系人： 王丽辉 
电话： 
0311-67806407 
传真： 
0311-88627027 
客户服务电话： 
400-612-9999 
网址： 
http://www.hebbank.com 
(24)嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409号 
办公地址： 嘉兴市建国南路 409号 
法定代表人： 夏林生 
联系人： 顾晓光 
电话： 
0573-82099660 
传真： 
0573-82099660 
客户服务电话： 
0573-96528 
网址： 
http://www.jxccb.com/ 
(25)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 
办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 
法定代表人： 魏礼亚 
联系人： 陆文菁 
电话： 
0512-63969209 
传真： 
0512-63969209 
客户服务电话： 
4008696068


 0512-96068 
网址： 
www.szrcb.com 
(26)西安银行股份有限公司
注册地址： 西安市高新路 60号 
办公地址： 西安市高新路 60号 
法定代表人： 郭军 
联系人： 白智 
电话： 
029-88992881 
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传真： 
029-88992881 
客户服务电话： 
4008696779 
网址： 
www.xacbank.com 
(27)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路 668号 
办公地址： 常州市和平中路 413号 
法定代表人： 陆向阳 
联系人： 包静 
电话： 
0519-89995066 
传真： 
0519-89995170 
客户服务电话： 
0519-96005 
网址： 
http://www.jnbank.cc 
(28)厦门银行股份有限公司
注册地址： 厦门湖滨北路 101号厦门银行大厦 
办公地址： 厦门湖滨北路 101号厦门银行大厦 
法定代表人： 吴世群 
联系人： 孙瑜 
电话： 
0592-5310251 
传真： 
0592-5061952 
客户服务电话： 
4008588888 
网址： 
http://www.xmccb.com/ 
(29)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88号 
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88号 
法定代表人： 陈萍 
联系人： 杨琪 
电话： 
028-85029649 
传真： 
028-85190961 
客户服务电话： 
95392 
网址： 
http://www.cdrcb.com/ 
(30)苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
法定代表人： 王兰凤 
联系人： 熊志强 
电话： 
0512-69868390 
传真： 
0512-69868370 
客户服务电话： 
96067 
网址： 
www.suzhoubank.com 
(31)威海市商业银行股份有限公司
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
第38页 共152页
注册地址： 威海市宝泉路 9号 
办公地址： 济南市经十路奥体金融中心 d栋 
法定代表人： 谭先国 
联系人： 武芳 
电话： 
0531-68978175 
传真： 
0531-68978176 
客户服务电话： 省内 96636、境内 4000096636 
网址： 
http://www.whccb.com/ 
(32)四川天府银行股份有限公司
注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路 1号 
办公地址： 四川省南充市滨江中路一段 97号 26栋泰和尚渡南充
市商业银行 
法定代表人： 黄光伟 
联系人： 李俊辉 
电话： 
0817-7118079 
传真： 
0817-7118322 
客户服务电话： 
400-16-96869 
网址： 
www.tf.cn 
(33)晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 
法定代表人： 阎俊生 
联系人： 董嘉文 
电话： 
0351-6819926 
传真： 
0351-6819926 
客户服务电话： 
95105588 
网址： 
http://www.jshbank.com 
(34)富滇银行股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市拓东路 41号 
办公地址： 云南省昆明市拓东路 41号 
法定代表人： 夏 蜀 
联系人： 杨翊琳 
电话： 
0871-63140324 
传真： 
0871-63194471 
客户服务电话： 
4008896533 
网址： 
www.fudian-bank.com 
(35)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 
办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 
法定代表人： 俞俊海 
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联系人： 孟建潮 
电话： 
0575-84788101 
传真： 
0575-84788134 
客户服务电话： 
400-889-6596 
网址： 
http://www.borf.cn 
(36)天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 
法定代表人： 林义相 
联系人： 尹伶 
电话： 
010-66045529 
传真： 010－66045500 
客户服务电话： 
010-66045678 
网址： 
http://www.txsec.com 
(37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层 
法定代表人： 马勇 
联系人： 张燕 
电话： 
010-58325388 
传真： 
010-58325300 
客户服务电话： 
400-166-1188 
网址： 
http://8.jrj.com.cn/ 
(38)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504 
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504 
法定代表人： 陈洪生 
联系人： 徐明静 
电话： 
0592-3122716 
传真： 
0592-8060771 
客户服务电话： 
400-918-0808 
网址： 
www.xds.com.cn 
(39)江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址： 南京市秦淮区太平南路 389号 1002室 
办公地址： 南京市鼓楼区平安里 74号 
法定代表人： 金婷婷 
联系人： 黄丹昀 
电话： 
025-66001159 
传真： 
025-66001172 
客户服务电话： 
025-962155 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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网址： 
www.tdtz888.com 
(40)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、
02、03室 
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场
3号楼 5层 01、02、03室 
法定代表人： 胡燕亮 
联系人： 陈璐 
电话： 
021-50810687 
传真： 
021-58300279 
客户服务电话： 
021-50810673 
网址： 
http://wacaijijin.com/ 
(41)大河财富基金销售有限公司
注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场
1栋 20层 1、2号 
办公地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场
1栋 20层 1、2号 
法定代表人： 王荻 
联系人： 方凯鑫 
电话： 
0851-88405606 
传真： 
0851-88405599 
客户服务电话： 
0851-88235678 
网址： 
www.urainf.com 
(42)民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 
办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 
法定代表人： 贲惠琴 
联系人： 钟伟 
电话： 
020-50206003 
传真： 
020-50206001 
客户服务电话： 
020-50206003 
网址： 
www.msftec.com 
(43)北京度小满基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层
103室 
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 
法定代表人： 葛新 
联系人： 孙博超 
电话： 
010-59403028 
传真： 
010-59403027 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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客户服务电话： 
95055-4 
网址： 
www.baiyingfund.com 
(44)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 
法定代表人： 汪静波 
联系人： 方成 
电话： 
021-38602377 
传真： 
021-38509777 
客户服务电话： 
400-821-5399 
网址： 
http://www.noah-fund.com 
(45)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 童彩平 
电话： 
0755-33227950 
传真： 
0755-33227951 
客户服务电话： 
400-678-8887 
网址： 
https://www.zlfund.cn/ 
(46)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 
法定代表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话： 
021-54509998 
传真： 
021-64385308 
客户服务电话： 
400-181-8188 
网址： 
http://www.1234567.com.cn 
(47)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话： 
021-20613610 
客户服务电话： 
400-700-9665 
网址： 
http://www.howbuy.com 
(48)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 
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办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 朱晓超 
电话： 
021-60897840 
传真： 
0571-26697013 
客户服务电话： 
400-076-6123 
网址： 
http://www.fund123.cn 
(49)上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267号 11层 
法定代表人： 张跃伟 
联系人： 敖玲 
电话： 
021-58788678-8201 
传真： 
021—58787698 
客户服务电话： 
400-820-2899 
网址： 
http://www.erichfund.com 
(50)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 
法定代表人： 凌顺平 
联系人： 吴杰 
电话： 
0571-88911818 
传真： 
0571-86800423 
客户服务电话： 
400-877-3772 
网址： 
www.5ifund.com 
(51)上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 
法定代表人： 李兴春 
联系人： 徐鹏 
电话： 
021-50583533 
传真： 
021-50583633 
客户服务电话： 
400-921-7755 
网址： 
http://a.leadfund.com.cn/ 
(52)嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期
46层 4609-10单元 
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座
写字楼 11层 
法定代表人： 赵学军 
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联系人： 余永键 
电话： 
010-85097570 
传真： 
010-65215433 
客户服务电话： 
400-021-8850 
网址： 
www.harvestwm.cn 
(53)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 
法定代表人： 王兴吉 
联系人： 高雪超 
电话： 
010-62062880 
传真： 
010-82057741 
客户服务电话： 
400-088-8080 
网址： 
www.qiandaojr.com 
(54)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 
法定代表人： 戎兵 
联系人： 程刚 
电话： 
010-52855713 
传真： 
010-85894285 
客户服务电话： 
400-609-9200 
网址： 
http://www.yixinfund.com 
(55)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
法定代表人： 钱燕飞 
联系人： 喻明明 
电话： 
025-66996699-884131 
传真： 
025-66996699-884131 
客户服务电话： 
95177 
网址： 
www.snjijin.com 
(56)浦领基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 
办公地址： 北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 
法定代表人： 聂婉君 
联系人： 李艳 
电话： 
010-59497361 
传真： 
010-64788016 
客户服务电话： 
400-012-5899 
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第44页 共152页
网址： 
www.zscffund.com 
(57)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层
5122室 
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 
法定代表人： 周斌 
联系人： 马鹏程 
电话： 
010-57756074 
传真： 
010-56810782 
客户服务电话： 
400-8980-618



网址： 
www.chtwm.com 
(58)北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场
T2）19层 19C13 
办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场
T2）19层 19C13 
法定代表人： 王伟刚 
联系人： 丁向坤 
电话： 
010-56282140 
传真： 
010-62680827 
客户服务电话： 
400-619-9059 
网址： 
www.hcjijin.com 
(59)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-
1（811-812） 
办公地址： 大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 
法定代表人： 苗宏升 
联系人： 胡碧萱 
电话： 
0411-66889888 
传真： 
0411-66889827 
客户服务电话： 
400-790-3688 
网址： 
www.fundying.com 
(60)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702 
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208 
法定代表人： 吴雪秀 
联系人： 段京璐 
电话： 
010-88312877 
传真： 
010-88312099 
客户服务电话： 
400-001-1566 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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网址： 
http://www.yilucaifu.com 
(61)北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
法定代表人： 赵荣春 
联系人： 魏争 
电话： 
010-57418829 
传真： 
010-57569671 
客户服务电话： 
400-893-6885 
网址： 
www.qianjing.com 
(62)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 
法定代表人： 张冠宇 
联系人： 周君 
电话： 
010-53570568 
传真： 
010-59200800 
客户服务电话： 
400-819-9868 
网址： 
http://www.tdyhfund.com 
(63)北京植信基金销售有限公司
注册地址： 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 
办公地址： 北京市朝阳区建华南路 6号 卓明大厦 2层 
法定代表人： 于龙 
联系人： 叶航 
电话： 
010-65166112 
传真： 
010-65166001 
客户服务电话： 
4006-802-123 
网址： 
http://www.zhixin-inv.com 
(64)海银基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 
法定代表人： 巩巧丽 
联系人： 毛林 
电话： 
021-80133597 
传真： 
021-80133413 
客户服务电话： 
400-808-1016 
网址： 
www.fundhaiyin.com 
(65)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座 6层 605室 
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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法定代表人： 齐剑辉 
联系人： 王英俊 
电话： 
400-623-6060 
传真： 
010-82055860 
客户服务电话： 
400-623-6060 
网址： 
www.niuniufund.com 
(66)天津国美基金销售有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座
二层 202-124室 
办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 
法定代表人： 丁东华 
联系人： 郭宝亮 
电话： 
010-59287061 
传真： 
010-59287825 
客户服务电话： 
400-111-0889 
网址： 
www.gomefund.com 
(67)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦
C座 
法定代表人： 赵芯蕊 
联系人： 赵芯蕊 
电话： 
010-62675768 
传真： 
010-62676582 
客户服务电话： 
010-62675369 
网址： 
www.xincai.com 
(68)上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 
法定代表人： 王廷富 
联系人： 姜吉灵 
电话： 
021-5132 7185 
传真： 
021-6888 2281 
客户服务电话： 
400-821-0203 
网址： 
www.520fund.com.cn 
(69)凤凰金信（海口）基金销售有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿
路 142号 14层 1402 
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号
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第47页 共152页
楼 
法定代表人： 程刚 
联系人： 张旭 
电话： 
010-58160168 
传真： 
010-58160173 
客户服务电话： 
400-810-5919 
网址： 
www.fengfd.com 
(70)上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层
310室 
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人： 燕斌 
联系人： 兰敏 
电话： 
021-52822063 
传真： 
021-52975270 
客户服务电话： 
400-166-6788 
网址： 
www.66zichan.com 
(71)深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 
办公地址： 深圳市福田区富德生命人寿大厦 1106室 
法定代表人： 彭维熙 
联系人： 彭维熙 
电话： 
0755-81994266 
传真： 
0755-84333886 
客户服务电话： 
4000-099-3333 
网址： 
www.jhjzfund.com 
(72)中原银行股份有限公司
注册地址： 河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
大厦 
办公地址： 河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
大厦 
法定代表人： 窦荣兴 
联系人： 牛映雪 
电话： 
0371-85517710 
传真： 
0371-85519869 
客户服务电话： 
95186 
网址： 
www.zybank.com.cn 
 (73)北京坤元基金销售有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 871室 
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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法定代表人： 李雪松 
联系人： 马镜 
电话： 
010-85264505 
传真： 
010-85264522 
客户服务电话： 
010-85264528 
网址： 
http://www.kunyuanfund.com 
(74)江西正融基金销售有限公司
注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38栋商
业楼 2107室 
办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38栋商
业楼 2107室 
法定代表人： 陆雯 
联系人： 胡聪 
电话： 
13879129841 
客户服务电话： 
0791-86692502 
网址： 
www.jxzrzg.com.cn 
(75)上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
（上海泰和经济发展区） 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 
法定代表人： 王翔



联系人： 蓝杰 
电话： 
021-65370077 
传真： 
021-55085991 
客户服务电话： 
400-820-5369 
网址： 
www.jiyufund.com.cn 
(76)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦四楼



法定代表人： 陈继武 
联系人： 李晓明 
电话： 
021-63333319 
传真： 
021-63332523 
客户服务电话： 
400-643-3389 
网址： 
www.lingxianfund.com 
(77)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 
法定代表人： 黄欣 
联系人： 何源 
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电话： 
13817792090 
传真： 
021-33768132-802 
客户服务电话： 
021-33635338 
网址： 
www.zhongzhengfund.com 
(78)深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元 
法定代表人： 韩森 
联系人： 刘雪敏 
电话： 
13760218733 
客户服务电话： 
400-000-5767 
网址： 
www.xintongfund.com 
(79)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 
法定代表人： 郭坚 
联系人： 宁博宇 
电话： 
021-20665952 
传真： 
021-22066653 
客户服务电话： 
400-821-9031 
网址： 
www.lufunds.com 
(80)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203 
法定代表人： 肖雯 
联系人： 吴煜浩 
电话： 
020-89629099 
传真： 
020-89629011 
客户服务电话： 
020-80629066 
网址： 
www.yingmi.cn 
(81)和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 
法定代表人： 李淑慧 
联系人： 董亚芳 
电话： 
0371-85518391 
传真： 
0371-85518397 
客户服务电话： 
400-360-0000 
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网址： 
www.nicaifu.com 
(82)南京途牛基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号 
办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-32号 
法定代表人： 宋时琳 
联系人： 张士帅 
电话： 
025-86853969 
传真： 
025-86853999 
客户服务电话： 4007-999-999转 3 
网址： 
http://jr.tuniu.com/ 
(83)奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室及 1307室 
法定代表人： 
TAN YIK KUAN 
联系人： 许雅君 
电话： 
0755-89460502 
传真： 
0755-21674453 
客户服务电话： 
0755-89460500 
网址： 
www.ifastps.com.cn 
(84)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座
5层 
法定代表人： 钱昊旻 
联系人： 孙雯 
电话： 
010-59336519 
传真： 
010-59336500 
客户服务电话： 
400-890-9998 
网址： 
www.jnlc.com 
(85)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼
1119 
办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 
法定代表人： 许现良 
联系人： 张苗苗 
电话： 
15110085067 
传真： 
010-87723200 
客户服务电话： 
400-150-0882 
网址： 
www.lanmao.com 
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(86)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座
4层 A428室 
法定代表人： 江卉 
联系人： 徐伯宇 
电话： 
400-098-8511 
传真： 
010-89188000 
客户服务电话： 
400-088-8816 
网址： 
http://jr.jd.com/ 
(87)北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12B 
法定代表人： 程刚 
联系人： 李丹 
电话： 
010-56176115 
传真： 
010-56176117 
客户服务电话： 
010-56176115 
网址： 
www.bjdyfund.com 
(88)大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 
法定代表人： 卜勇 
联系人： 卜勇 
电话： 
0411-39027800 
传真： 
0411-39027888 
客户服务电话： 
400-089-9100 
网址： 
http://www.yibaijin.com/ 
(89)湖北银行股份有限公司
注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋 
办公地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋 
法定代表人： 陈大林 
联系人： 李昕雅 
电话： 
027-87139129 
传真： 
027-87135931 
客户服务电话： （湖北）96599（全国）400-85-96599 
网址： 
http://www.hubeibank.cn 
 (90)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科
学园 B栋 3单元 11层 1108


 
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办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科
学园 B栋 3单元 11层 1108


 
法定代表人： 赖任军 
联系人： 刘昕霞 
电话： 
0755-29330513 
传真： 
0755-26920530 
客户服务电话： 
400-930-0660 
网址： 
www.jfzinv.com 
(91)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
222507 
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
222507 
法定代表人： 钟斐斐 
联系人： 戚晓强 
电话： 
15810005516 
传真： 
010-85659484 
客户服务电话： 
400-061-8518 
网址： 
danjuanapp.com 
(92)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 
法定代表人： 高锋 
联系人： 李勇 
电话： 
0755-83655588 
传真： 
0755-83655518 
客户服务电话： 
400-804-8688 
网址： 
www.keynesasset.com 
(93)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路 19号国际西岸商务大厦 703、
705 
法定代表人： 梁双凤 
联系人： 梁双凤 
电话： 
0755-23073400 
传真： 
0755-23328531 
客户服务电话： 
0755-23073400 
网址： 
http://www.ecpefund.com/ 
(94)深圳前海财厚基金销售有限公司
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注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 
办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座
3608室 
法定代表人： 杨艳平 
联系人： 叶见云 
电话： 
0755-86575665 
传真： 
0755-26640652 
客户服务电话： 
4001286800 
网址： 
www.caiho.cn 
(95)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大
厦公寓 2-2413室 
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 
法定代表人： 李修辞 
联系人： 孙雪 
电话： 
010-59013825 
传真： 
010-59013707 
客户服务电话： 
010-59013825 
网址： 
http://www.wanjiawealth.com/ 
(96)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 
办公地址： 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 
法定代表人： 毛淮平 
联系人： 张静怡 
电话： 
010-88066326 
客户服务电话： 
400-817-5666 
网址： 
https://www.amcfortune.com/ 
(97)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 
办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路 188号浦发银行大厦 706 
法定代表人： 任淑桢 
联系人： 任淑桢 
电话： 
0532-66728591 
传真： 
0532-66728591 
客户服务电话： 
400-670-6863 
网址： 
www.hongtaiwealth.com 
(98)中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名
义层 11-A，8-B4，9-B、C 
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 
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法定代表人： 彭文德 
联系人： 刘芸 
电话： 
023-89769637 
传真： 
023-86769629 
客户服务电话： 
400-8877-780 
网址： 
www.cfc108.com 
(99)中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305室、14层 
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305室、14层 
法定代表人： 张皓 
联系人： 刘宏莹 
电话： 
010-60833754 
传真： 
021-60819988 
客户服务电话： 
400-990-8826 
网址： 
www.citicsf.com 
(100)东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 
法定代表人： 陈太康 
联系人： 李天雨 
电话： 
021-68757102 
传真： 
021-68757102 
客户服务电话： 
95531 
网址： 
www.qh168.com.cn 
(101)大有期货有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、
四楼 
办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、
四楼 
法定代表人： 沈众辉 
联系人： 马科 
电话： 
0731-84409000 
传真： 
0731-84409009 
客户服务电话： 
400-636-5058 
网址： 
www.dayouf.com 
(102)和合期货有限公司
注册地址： 山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 
办公地址： 山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 
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法定代表人： 刘晓洁 
联系人： 关晓婷 
电话： 
0351-7342538 
传真： 
0351-7342538 
客户服务电话： 
400-660-4882 
网址： 
http://www.hhqh.com.cn 
(103)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号



办公地址： 上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层 
法定代表人： 贺青 
联系人： 钟伟镇



电话： 
021-38676666



传真： 
021-38670666



客户服务电话： 
95521/4008888666



网址： 
https://www.gtja.com



(104)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号 
法定代表人： 王常青 
联系人： 刘畅 
电话： 
010-65608231 
传真： 010－65182261 
客户服务电话： 
4008888108/95587 
网址： 
http://www.csc108.com/ 
(105)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111号 
办公地址： 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼



法定代表人： 霍达 
联系人： 黄婵君 
电话： 
0755-82943666 
传真： 
0755-83734343 
客户服务电话： 4008888111；95565 
网址： 
http://www.newone.com.cn/ 
(106)中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座 
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 
法定代表人： 张佑君 
联系人： 马静懿 
电话： 
010-60833889



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传真： 010－84865560 
客户服务电话： 
400-889-5548/95548 
网址： 
http://www.cs.ecitic.com/ 
(107)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
办公地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2－6层 
法定代表人： 陈共炎 
联系人： 辛国政 
电话： 
010-83574507 
传真： 
010-66568990 
客户服务电话： 
95551/4008888888 
网址： 
http://www.chinastock.com.cn/ 
(108)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号 
办公地址： 上海市广东路 689号海通证券大厦 
法定代表人： 周杰 
联系人： 李笑鸣 
电话： 
021-23219275 
传真： 021－63602722 
客户服务电话： 
95553 
网址： 
http://www.htsec.com/ 
(109)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
法定代表人： 杨玉成 
联系人： 余敏 
电话： 
021-33388252 
传真： 
021-33388224 
客户服务电话： 95523或 4008895523 
网址： 
www.swhysc.com 
(110)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
办公地址： 武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
法定代表人： 李新华 
联系人： 奚博宇 
电话： 
027-65799999 
传真： 
027-85481900 
客户服务电话： 
95579;4008-888-999 
网址： 
http://www.95579.com/ 
(111)安信证券股份有限公司
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注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层
A02单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层
A02单元 
法定代表人： 黄炎勋 
联系人： 刘志斌 
电话： 
0755-82558323 
传真： 0755－82558355 
客户服务电话： 
95517,4008001001 
网址： 
http://www.essence.com.cn 
(112)湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心
A栋 11楼 
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心
A栋 11楼 
法定代表人： 孙永祥 
联系人： 江恩前 
电话： 
021-38784580-8920 
客户服务电话： 
95351 
网址： 
http://www.xcsc.com 
(113)万联证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、
19层 
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、
19层 
法定代表人： 罗钦城 
联系人： 甘蕾 
电话： 
020-38286026 
传真： 020－22373718－1013 
客户服务电话： 
4008888133 
网址： 
http://www.wlzq.cn 
(114)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8号 
法定代表人： 安志勇 
联系人： 华秋杨 
电话： 
022-23861692 
传真： 022－28451892 
客户服务电话： 
4006515988 
网址： 
http://www.ewww.com.cn 
(115)华泰证券股份有限公司
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注册地址： 南京市江东中路 228号 
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、
深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 
法定代表人： 张伟 
联系人： 胡子豪 
电话： 
021-50531281 
传真： 0755-82492962（深圳） 
客户服务电话： 
95597 
网址： 
http://www.htsc.com.cn/ 
(116)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人： 侯巍 
联系人： 郭熠 
电话： 0351－8686659 
传真： 0351－8686619 
客户服务电话： 
4006661618 
网址： 
http://www.i618.com.cn/ 
(117)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
20层 
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层 
法定代表人： 姜晓林 
联系人： 孙秋月 
电话： 
0532-85022026 
传真： 
0532-85022605 
客户服务电话： 
95548 
网址： 
http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 
(118)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
办公地址： 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
法定代表人： 魏庆华 
联系人： 和志鹏 
电话： 
18010159340 
传真： 
010-66555246 
客户服务电话： 
4008888993 
网址： 
http://www.dxzq.net 
(119)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181号 
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5号 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
第59页 共152页
法定代表人： 范力 
联系人： 陆晓 
电话： 
0512-62938521 
传真： 0512－65588021 
客户服务电话： 
4008601555 
网址： 
http://www.dwjq.com.cn 
(120)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
法定代表人： 张志刚 
联系人： 尹旭航 
电话： 010－63081493 
传真： 010－63081344 
客户服务电话： 
95321 
网址： 
http://www.cindasc.com 
(121)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 
法定代表人： 施华 
联系人： 胡创 
电话： 
010-56437060 
传真： 
0731-85832214 
客户服务电话： 
95571 
网址： 
http://www.foundersc.com 
(122)长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 
办公地址： 深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
法定代表人： 丁益 
联系人： 沈晓 
电话： 
0755-83464734 
传真： 0755－83515567 
客户服务电话： 
4006666888 
网址： 
http://www.cgws.com 
(123)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人： 刘秋明 
联系人： 李芳芳 
电话： 
021-22169089 
传真： 021－22169134 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
第60页 共152页
客户服务电话： 4008888788；95525 
网址： 
http://www.ebscn.com/ 
(124)中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19层、20层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19层、20层 
法定代表人： 胡伏云 
联系人： 何雯 
电话： 
020-88836999 
传真： 
020-88836984 
客户服务电话： 
95396 
网址： 
http://www.gzs.com.cn 
(125)东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市生态大街 6666号 
办公地址： 长春市生态大街 6666号 
法定代表人： 李福春 
联系人： 安岩岩 
电话： 
0431-85096517 
传真： 
0431-85096795 
客户服务电话： 
95360 
网址： 
http://www.nesc.cn 
(126)上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 
法定代表人： 李俊杰 
联系人： 魏熠珲 
电话： 
021-53686278 
传真： 
021-53686835 
客户服务电话： 
4008918918 
网址： 
https://www.shzq.com/ 
(127)大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 
法定代表人： 董祥 
联系人： 薛津 
电话： 0351－4130322 
传真： 0351－4192803 
客户服务电话： 
4007121212 
网址： 
http://www.dtsbc.com.cn 
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第61页 共152页
(128)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 
法定代表人： 章宏韬 
联系人： 范超 
电话： 
0551-65161821 
传真： 0551－65161672 
客户服务电话： 
95318 
网址： 
http://www.hazq.com/ 
(129)财信证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 
法定代表人： 蔡一兵 
联系人： 郭磊 
电话： 
0731-84403319 
传真： 
0731-84403439 
客户服务电话： 
0731-84403360 
网址： 
http://www.cfzq.com/ 
(130)国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层
10层 
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层
10层 
法定代表人： 翁振杰 
联系人： 黄静 
电话： 
010-84183333 
传真： 
010-84183311-3389 
客户服务电话： 
400-818-8118 
网址： 
http://www.guodu.com 
(131)东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层



办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦



法定代表人： 钱俊文 
联系人： 王一彦 
电话： 
021-20333333 
传真： 
021-50498825 
客户服务电话： 
95531; 4008888588 
网址： 
http://www.longone.com.cn 
(132)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大
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第62页 共152页
银行办公楼 14-18楼 
办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大
银行办公楼 14-18楼 
法定代表人： 庞介民 
联系人： 熊丽 
电话： 0471－4972675 
传真： 0471－4930707 
客户服务电话： 
400-196-6188 
网址： 
http://www.cnht.com.cn/ 
(133)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成
国际大厦 20楼 2005室 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19号 
法定代表人： 李琦 
联系人： 余敏 
电话： 
021-3338825 
传真： 
021-33388224 
客户服务电话： 
4008000562 
网址： 
http://www.hysec.com 
(134)中泰证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518号 
办公地址： 山东省济南市经七路 86号 23层 
法定代表人： 李玮 
联系人： 朱琴 
电话： 
021-20315161 
传真： 
0531-68889357 
客户服务电话： 
95538 
网址： 
www.zts.com.cn 
(135)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深
港基金小镇对冲基金中心 406 
办公地址： 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40－42楼 
法定代表人： 李强 
联系人： 王雯 
电话： 
0755-83199511 
传真： 0755－83199545 
客户服务电话： 
4008323000 
网址： 
http://www.csco.com.cn/ 
(136)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291号 
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第63页 共152页
办公地址： 南昌市抚河北路 291号 
法定代表人： 王宜四 
联系人： 余雅娜 
电话： 
0791-6768763 
传真： 
0791-6789414 
客户服务电话： 
400-8866-567 
网址： 
http://www.avicsec.com/ 
(137)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 
办公地址： 深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 
法定代表人： 薛荣年 
联系人： 耿贵波 
电话： 0755－82707855 
传真： 0755－23613751 
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码
 4008802888 
网址： 
http://www.chinalions.com/ 
(138)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室



办公地址： 西安市新城区东新街 319号 
法定代表人： 徐朝晖 
联系人： 梁承华 
电话： 
029-87406488 
传真： 
029-87406387 
客户服务电话： 
95582 
网址： 
http://www.west95582.com/ 
(139)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 
办公地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人： 黄金琳 
联系人： 王虹 
电话： 
021-20655183 
传真： 0591－87383610 
客户服务电话： 
95547 
网址： 
http://www.hfzq.com.cn 
(140)华龙证券股份有限公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 19楼



法定代表人： 陈牧原 
联系人： 范坤 
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第64页 共152页
电话： 
0931-4890208 
传真： 
0931-4890628 
客户服务电话： 
95368/400689888 
网址： 
http:// www.hlzq.com/



(141)中国国际金融股份有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层 
办公地址： 中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层 
法定代表人： 沈如军 
联系人： 任敏 
电话： 010－65051166 
传真： 010－65051156 
客户服务电话： 
010-65051166 
网址： 
http://www.cicc.com.cn/ 
(142)财通证券股份有限公司
注册地址： 杭州市解放路 111号 
办公地址： 浙江省杭州市天目山路 198号财通双冠大厦西楼
1201室 
法定代表人： 陆建强



联系人： 陶志华 
电话： 
0571-87789160 
传真： 0571－85071387 
客户服务电话： 95336（上海地区 962336） 
网址： 
http://www.ctsec.com 
(143)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤
凰大厦 1栋 20C-1房 
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8号 
法定代表人： 俞洋 
联系人： 杨莉娟 
电话： 
021-54967552 
传真： 
021-64333051 
客户服务电话： 
95323,021-32109999,029-68918888 
网址： 
http://www.cfsc.com.cn 
(144)中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋
第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、
13、15、16、18、19、20、21、22、23单元



办公地址： 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、
18层至 21层



法定代表人： 高涛 
博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
第65页 共152页
联系人： 万玉琳 
电话： 
0755-82026907 
传真： 
0755-82026539 
客户服务电话： 
4006008008/95532 
网址： 
http://www.china-invs.cn/ 
(145)中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
办公地址： 深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
法定代表人： 林炳城 
联系人： 罗艺琳 
电话： 
0755-82943755 
传真： 
0755-82960582 
客户服务电话： 
95329 
网址： 
http://www.zszq.com 
(146)东方财富证券股份有限公司
注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 
法定代表人： 陈宏 
联系人： 付佳 
电话： 
021-23586603 
传真： 
021-23586860 
客户服务电话： 
95357 
网址： 
http://www.18.cn 
(147)粤开证券股份有限公司
注册地址： 广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心
21、22、23层 
办公地址： 深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 
法定代表人： 严亦斌 
联系人： 彭莲 
电话： 
0755-83331195 
客户服务电话： 
95564 
网址： 
http://www.ykzq.com 
(148)国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95号 
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95号 
法定代表人： 冉云 
联系人： 贾鹏 
电话： 028-86690057、028-86690058 
传真： 
028-86690126 
客户服务电话： 
4006-600109/95310 
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第66页 共152页
网址： 
http://www.gjzq.com.cn 
(149)首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
法定代表人： 毕劲松 
联系人： 李淑敏 
电话： 
010-59366077



客户服务电话： 
400 620 0620 
网址： 
www.sczq.com.cn 
(150)联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 
办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 
法定代表人： 吕春卫 
联系人： 张婉婷 
电话： 
010-86499765



传真： 
0755-82075835 
客户服务电话： 
4006206868/010-56177851 
网址： 
http://www.lczq.com/ 
(151)华瑞保险销售有限公司
注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号
楼 B座 13、14层 
办公地址： 上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼 
法定代表人： 路昊 
联系人： 张爽爽 
电话： 
021-68595976 
传真： 
021-68595766 
客户服务电话： 
4001115818 
网址： 
www.huaruisales.com 
(152)玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
法定代表人： 马永谙 
联系人： 卢亚博 
电话： 
021-50701053 
传真： 
021-50701053 
客户服务电话： 
4000808208 
网址： 
www.licaimofang.com 
(153)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室 
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第67页 共152页
法定代表人： 李科 
联系人： 王超 
电话： 
010-59053660 
传真： 
010-85632773 
客户服务电话： 
95510 
网址： 
http://fund.sinosig.com/ 
(154)中国人寿保险股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区金融大街 16号 
办公地址： 中国北京市西城区金融大街 16号 
法定代表人： 王滨 
联系人： 秦泽伟 
电话： 
010-63631539 
传真： 
010-66222276 
客户服务电话： 
95519 
网址： 
www.e-chinalife.com 
(155)华融湘江银行股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远-杰座大
厦 
办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远-杰座大
厦 
法定代表人： 刘永生 
联系人： 张鹏君 
电话： 
0731-96599 
传真： 
0731-89828806 
客户服务电话： 
0731-96599 
网址： 
www.hrxjbank.com.cn 
(156)龙江银行股份有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 
法定代表人： 张建辉 
联系人： 闫勇 
电话： 
0451-85706107 
传真： 
0451-85706107 
客户服务电话： 
4006458888 
网址： 
www.lj-bank.com 
(157)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 
办公地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 
法定代表人： 高剑飞 
联系人： 金晓娇 
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第68页 共152页
电话： 
0577-61566028 
传真： 
0577-61566063 
客户服务电话： 
96596 
(158)青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼 
办公地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼 
法定代表人： 刘仲生 
联系人： 严菲 
电话： 
0532-66957360 
传真： 
0532-66957229 
客户服务电话： 
0532-96668 
网址： 
www.qrcb.com.cn 
(159)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 
办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36楼、37楼 
法定代表人： 顾敏 
联系人： 唐宇 
电话： 
0755-89462525 
传真： 
0755-86700688 
客户服务电话： 
400-999-8877 
网址： 
http://www.webank.com/



(160)桂林银行股份有限公司
注册地址： 桂林市中山南路 76号 
办公地址： 桂林市中山南路 76号 
法定代表人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话： 
0773-3810130 
传真： 
0773-3851691 
客户服务电话： 
400-86-96299 
网址： 
www.guilinbank.com.cn 
(161)德州银行股份有限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路 1266号 
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266号 
法定代表人： 孙玉芝 
联系人： 王方震 
电话： 
0534-2297326 
传真： 
0534-2297327 
客户服务电话： 
40084-96588 
网址： 
www.dzbchina.com 
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二、登记机构
名称：博时基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 
办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 
法定代表人：江向阳 
电话：（010）65171166 
传真：（010）65187068 
联系人：许鹏


 
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所 
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
电话：021- 31358666 
传真：021- 31358600 
负责人：俞卫锋 
联系人：安冬 
经办律师：安冬、孙睿 
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）



住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室



办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021）23238888



传真：（021）23238800



联系人：沈兆杰



经办注册会计师：张振波、沈兆杰






博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书
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第六部分 基金的募集与基金合同的生效
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规
定募集本基金，并经中国证监会2015年 04月 22日证监许可[2015]691号文准予注册募集。
 
本基金募集期从2015年 05月 04日起至2015年 05月 15日止，共募集
3,218,168,319.04份基金份额，有效认购户数为48,745户。 
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已于2015年 05月 20日正式生效。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
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第七部分


基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。 
二、申购、赎回开始日及业务办理时间
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更
或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于 2015年 7月 3日开放申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的数额限制
1、投资者通过代销机构申购的，首次申购本基金份额的最低金额为10.00元，追加申
购最低金额为10.00元；投资者通过基金管理人直销机构申购的，首次申购本基金份额的最
低金额为10.00元，追加申购最低金额为10.00元； 
各代销机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和
追加最低申购金额限制，具体以各代销机构的规定为准； 
2、每个交易账户最低持有基金份额余额为10份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金
份额余额少于10份时，余额部分基金份额必须一同赎回；


 
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3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的
招募说明书或相关公告，但法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。 
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相
关公告。 
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
公告。 
四、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申
请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人
赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。基金份额持有人递交
赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 
六、申购费用、赎回费用
1、申购赎回费率 
表 2：本基金的申购费率结构表 
申购金额（M）


申购费率



M < 100万元



1.50%



100万元 ≤ M <500万元



1.00%



500万元 ≤ M <1000万元



0.60%



M ≥ 1000万元


收取固定费用 1000元/笔



来源：博时基金 
表 3：本基金的赎回费率结构表 
持有基金份额期限（Y）


赎回费率



Y < 7日



1.50%



7日 ≤ Y < 30日



0.75%



30日 ≤ Y < 2年



0.50%



2年 ≤ Y < 3年



0.25%



Y ≥ 3年



0



来源：博时基金 
注：1年等于 365日，1个月等于 30日 
2、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市场
推广和销售、登记等各项费用。 
3、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 30日的投资人，将
赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30日但少于 3个月的投资人收取，将不低于
赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人，将不
低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资人，将不低于赎回
费总额的 25%计入基金财产；赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。 
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4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露
办法》的有关规定进行公告。 
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回
费率等相关费率。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式： 
1）申购费用适用比例费率的情形下： 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
2）申购费用适用固定金额的情形下： 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-固定金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
申购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的收益或
损失由基金财产承担。 
例 1：假定 T日基金份额净值为 1.056元，某投资人本次申购本基金 40万元，对应的
本次申购费率为 1.50%，该投资人可得到的基金份额为： 
净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67元 
申购费用=400,000-394,088.67＝5,911.33元 
申购份额=394,088.67/1.056＝373,190.03份 
即：投资人投资 40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.056元，可得到
373,190.03份基金份额。 
例 2：假定 T日基金份额净值为 1.056元，某投资人投资 1600万元申购本基金，其对
应的申购费用为 1000元，则其可得到的申购份额为： 
申购费用＝1000元 
净申购金额＝16,000,000－1000＝15,999,000.00元 
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申购份额＝15,999,000/1.056＝15,150,568.18份 
即，投资人投资 1600万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.056元，可得
到 15,150,568.18份基金份额。 
2、 赎回金额的计算方式： 
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
赎回金额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。 
例 3：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为
0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00元 
赎回费用=12,500×0%=0.00元 
净赎回金额=12,500-0=12,500.00元 
即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净
值是 1.250元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。 
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合
同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
八、申购与赎回的登记业务
投资人申购基金成功后，在正常情况下，基金登记机构在 T+1日为投资者登记权益并
办理登记手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金成功后，在正常情况下，基金登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权
益的登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实
质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
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1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益或对存量基金
份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。 
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购申
请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的
申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。 
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
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5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂
停接受投资人的赎回申请。 
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同
的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以
撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理
的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
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部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。 
（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，
基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金
份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则
其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 
（4）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过 20个工作日，并应当依据相关规定进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在
指定媒介上刊登公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照
《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另
行发布重新开放的公告。 
十三、基金转换
自 2015年 7月 3日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金的基金转换业务。 
（一）转换费用 
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基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收
取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有
人承担。 
（二）业务规则 
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同
一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。



2、前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基
金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基
金。QDII基金不能与非 QDII基金进行互换。 
3、基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申
购。基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。



4、基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2日提交基金转换申请。



5、基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提
交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。 
（三）暂停基金转换的情形及处理 
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂
停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。 
出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载
明并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 
（四）重要提示 
1、本基金转换业务适用于可以销售包括博时国企改革主题股票型证券投资基金在内的
两只以上（含两只），且基金登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。



2、转换业务的收费计算公式及举例参见 2010年 3月 16日刊登于本公司网站的《博时
基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。 
3、转换业务适用基金详见相关公告。 
4、本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。 
（五）基金销售机构 
博时基金管理有限公司直销机构（含直销中心及直销网上交易）。投资者如需办理直
销网上交易，可登录本公司网站 www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司开放式基金
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业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》、《博时基金管理有限公司直
销定期投资业务规则》等办理相关开户、申购、赎回、基金转换、定期定额投资等业务。 
（六）基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
（七）其他需要提示的事项 
1、上述直销机构和场外非直销机构均受理投资者的开户、日常申购和赎回等业务。本
基金若增加、调整直销机构或场外非直销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。 
2、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2015年 4月 29日的《证券时
报》和 2015年 5月 4日的《上海证券报》上的《博时国企改革主题股票型证券投资基金招
募说明书》，投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。 
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。 
十六、基金的转托管
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基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。 
十七、定期定额投资计划
本基金于 2015年 7月 3日起开始办理基金定期定额投资业务。
（1）适用投资者范围


 
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许
购买证券投资基金的其他投资者。 
（2）申购费率 
申购金额（M）


申购费率



M < 100万元



1.50%



100万元 ≤ M <500万元



1.00%



500万元 ≤ M <1000万元




0.60%



M ≥ 1000万元


收取固定费用 1000元
/笔



本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市场推
广和销售、登记等各项费用。 
（3）扣款日期和扣款金额


 
投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但
最低每次不少于人民币 10元（含 10元）。 
（4）重要提示 
1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基
金账户。 
2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2日起通过本定期定额投资计划办
理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份
额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。 
十八、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
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第八部分


基金的投资
一、投资目标
本基金通过对国企改革事件催生的各类持续性和阶段性投资机会的深入研究，运用量
化手段，结合自下而上的研究，实施多策略的组合管理，投资受益于中国国企改革的标的，
以分享中国经济体制改革带来的财富增长，寻求基金资产的长期稳健增值。


 
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、权证、股指
期货、债券（含中小企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、中期票据、现金以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。



基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，其中
投资于国企改革股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。


 
三、投资策略
1、资产配置策略 
在大类资产配置上，本基金强调通过把握中国国企改革带来的各种投资机遇、结合公
司分析和投资价值分析，使用量化的分析模型和策略，进行前瞻性的决策。此外，本基金
还将通过分析宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、货币供应量的绝对水平和增长
率、利率水平与走势等），积极关注国家财政、税收、货币、汇率等，来判断经济周期目
前的位置以及未来将发展的方向。同时，根据对上市公司业务品质的改善、财务品质的改
善、整体估值水平等指标进行定量分析，得出对市场走势的判断。总体而言，本基金将根
据中国国企改革的持续进程，结合对经济周期和市场走势的判断，决定股票、固定收益证
券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。



2、股票投资策略 
本基金紧密围绕中国国企改革的基本面分析为基础，运用量化的方法，通过多条投资
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主线，设计量化策略，实施多策略的组合管理。（1）国企改革股票的界定：本基金以捕捉
国企改革事件催生的各类持续性投资机会为主要投资线索，本基金将已经发生改革、拟发
生改革以及将在国企改革事件中受益的上市公司股票定义为国企改革股票。（2）股票选择
的逻辑和主线：制度改革和股权激励主线、整体上市和兼并重组主线、混合所有制下的资
产重估主线、治理结构优化的业绩改善主线和未来可能出现的新投资逻辑。（3）存托凭证
投资策略：本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的
深入研究判断，进行存托凭证的投资。
3、债券投资策略 
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积极主动的投
资策略，结合宏观经济变化趋势，货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用
风险等因素，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构建和调整债券组合，在追求债
券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。针对证券公司发行的中小企业私募债券，本
基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同时，密切关注债券的信用风险
变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。



本基金投资中小企业私募债,基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。并购重组私募债的投资决策流程和风险控制措施将遵循中国证监会
的有关规定。 
4、金融衍生品投资策略 
（1）权证投资策略：权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、
控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司
发行的权证。（2）股指期货投资策略：本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。



5、资产支持证券的投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券
投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵
守法律法规和基金合同,争取获得长期稳定收益。



四、投资限制
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1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产 80%-95%，其中，投资于国企改
革股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券的 10％； 
（5）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％； 
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％； 
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出； 
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
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（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制
制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 10%； 
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%； 
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%； 
5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%； 
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %； 
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15% ； 
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关
联交易事项进行审查。 
法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
五、业绩比较基准
1、业绩比较基准



本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×90%+中国债券总指数收益率×10%。 
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取 300只 A股
作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好
的市场代表性，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的
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股票指数；中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的，采用市值加权计算
的债券指数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上可以反映中国债券市场的
趋势特征。 
2、选择业绩比较基准的理由 
本基金为股票型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得
的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深
300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中国债券总指数收益率作
为业绩比较基准。本基金的股票（含存托凭证）投资比例区间为 80%-95%，取 90%为基准指
数中股票投资所代表的权重，其余 10%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基
金的业绩比较基准确定为“沪深 300指数收益率×90%＋中国债券总指数收益率×10%”。 
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金，属于高预期风险/预期收益特征的开放式基金。


 
七、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2020年 06月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 
1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比
例(%) 
1 
权益投资 
859,780,695.01 89.10 
其中：股票 
859,780,695.01 89.10 
2 
基金投资 
- - 
3 
固定收益投资 
3,178,551.00 0.33 
其中：债券 
3,178,551.00 0.33 
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资产支持证券 
- - 
4 
贵金属投资 
- - 
5 
金融衍生品投资 
- - 
6 
买入返售金融资产 
- - 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付金合计 
95,943,812.12 9.94 
8 
其他各项资产 
6,020,356.09 0.62 
9 
合计 
964,923,414.22 100.00 
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代
码 
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％） 
A 
农、林、牧、渔业 
15,847,384.00 1.66 
B 
采矿业 
23,173,172.20 2.43 
C 
制造业 
562,509,937.72 59.01 
D 
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 
9,079,579.32 0.95 
E 
建筑业 
7,633,221.30 0.80 
F 
批发和零售业 
28,526,779.20 2.99 
G 
交通运输、仓储和邮政业 
8,079,356.00 0.85 
H 
住宿和餐饮业 
- - 
I 
信息传输、软件和信息技术
服务业 
81,054,087.97 8.50 
J 
金融业 
54,828,071.80 5.75 
K 
房地产业 
40,668,786.00 4.27 
L 
租赁和商务服务业 
8,256,008.00 0.87 
M 
科学研究和技术服务业 
525,690.00 0.06 
N 
水利、环境和公共设施管理
业 
1,372,962.50 0.14 
O 
居民服务、修理和其他服务
业 
- - 
P 
教育 
152,625.00 0.02 
Q 
卫生和社会工作 
264,888.00 0.03 
R 
文化、体育和娱乐业 
17,808,146.00 1.87 
S 
综合 
- - 
合计 
859,780,695.01 90.20 
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序
号 
股票代码 股票名
称 
数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(％) 
1 600519 
贵州茅
台 
24,800 36,279,424.00 3.81 
2 000858 
五粮液 
141,500 24,213,480.00 2.54 
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3 000661 
长春高
新 
53,500 23,288,550.00 2.44 
4 300413 
芒果超
媒 
258,900 16,880,280.00 1.77 
5 000002 
万科 A 
614,100 16,052,574.00 1.68 
6 000568 
泸州老
窖 
169,300 15,426,616.00 1.62 
7 300212 
易华录 
256,000 14,336,000.00 1.50 
8 300088 
长信科
技 
1,210,000 13,552,000.00 1.42 
9 600809 
山西汾
酒 
88,400 12,818,000.00 1.34 
10 600529 
山东药
玻 
212,600 12,330,800.00 1.29 
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序
号 
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(％) 
1 
国家债券 
- - 
2 
央行票据 
- - 
3 
金融债券 
- - 
其中：政策性金融债 
- - 
4 
企业债券 
- - 
5 
企业短期融资券 
- - 
6 
中期票据 
- - 
7 
可转债（可交换债） 
3,178,551.00 0.33 
8 
同业存单 
- - 
9 
其他 
- - 
10 
合计 
3,178,551.00 0.33 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序
号 
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资
产净值比
例(％) 
1 132017 
19新钢 EB 
25,950 2,636,520.00 0.28 
2 128114 
正邦转债 
4,070 407,000.00 0.04 
3 128100 
搜特转债 
860 79,730.60 0.01 
4 110067 
华安转债 
340 36,400.40 0.00 
5 128112 
歌尔转 2 
189 18,900.00 0.00 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
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本基金本报告期末未持有贵金属。 
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值
变动(元) 
风险说明 
IC2009 IC2009 2.00 2,265,760.00 59,360.00 - 
公允价值变动总额合计(元) 
59,360.00 
股指期货投资本期收益(元) 
649,087.38 
股指期货投资本期公允价值变动(元) 
71,720.00 
9.2本基金投资股指期货的投资政策 
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 
本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资目标。
 
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11投资组合报告附注 
11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
11.3其他资产构成 
序
号 
名称 金额(元) 
1 
存出保证金 
608,265.29 
2 
应收证券清算款 
5,158,640.78 
3 
应收股利 
- 
4 
应收利息 
14,179.18 
5 
应收申购款 
239,270.84 
6 
其他应收款 
- 
7 
待摊费用 
- 
8 
其他 
- 
9 
合计 
6,020,356.09 
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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序
号 
债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%) 
1 132017 
19新钢
EB 
2,636,520.00 0.28 
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
 
期间 ①净值
增长率 
②净值
增长率
标准差 
③业绩比
较基准收
益率 
④业绩比
较基准收
益率标准
差 
①-③ ②-④ 
2015.05.20-2015.12.31 -12.00% 2.83% -18.37% 2.52% 6.37% 0.31% 
2016.01.01-2016.12.31 -8.41% 1.61% -9.90% 1.26% 1.49% 0.35% 
2017.01.01-2017.12.31 2.98% 0.73% 19.31% 0.57% -16.33% 0.16% 
2018.01.01-2018.12.31 -23.13% 1.30% -22.22% 1.20% -0.91% 0.10% 
2019.01.01-2019.12.31 24.76% 1.15% 32.75% 1.12% -7.99% 0.03% 
2020.01.01-2020.06.30 12.94% 1.49% 1.89% 1.36% 11.05% 0.13% 
2015.05.20-2020.06.30 -10.10% 1.55% -7.69% 1.36% -2.41% 0.19% 




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第十部分


基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。 
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第十一部分


基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投
资等资产及负债。 
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不
含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上
市交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值
净价估值； 
（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
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（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。 
4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
7、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。 
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结
果对外予以公布。 
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定进行公告。 
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2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
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得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；
 
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基
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金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基
金净值按约定予以公布。 
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误
的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理
人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
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第十二部分


基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红； 
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
3、每一基金份额享有同等分配权； 
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
 
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第十三部分


基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定
的除外； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×1.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
二、与基金销售有关的费用
1、申购赎回费率 
表 2：本基金的申购费率结构表 
申购金额（M）


申购费率



M < 100万元



1.50%



100万元 ≤ M <500万元



1.00%



500万元 ≤ M <1000万元



0.60%



M ≥ 1000万元


收取固定费用 1000元/笔



来源：博时基金 
表 3：本基金的赎回费率结构表 
持有基金份额期限（Y）


赎回费率



Y < 7日



1.50%



7日 ≤ Y < 30日



0.75%



30日 ≤ Y < 2年



0.50%



2年 ≤ Y < 3年



0.25%



Y ≥ 3年



0



来源：博时基金 
注：1年等于 365日，1个月等于 30日 
2、基金转换费用 
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收
取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有
人承担。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
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第十四部分


基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。 
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
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第十五部分


基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。 
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2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金招募说明书。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，将基金
招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基
金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
效公告。 
（四）基金净值信息 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
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基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。 
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、《基金合同》终止、基金清算； 
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3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 
8、基金募集期延长； 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动； 
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚； 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
17、本基金开始办理申购、赎回； 
18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
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在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国
证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十）投资股指期货相关公告 
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
 
（十一）中小企业私募债券的投资情况 
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国证监会指定媒
介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在
基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中小
企业私募债券的投资情况。 
（十二）资产支持证券的相关公告 
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季
度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。 
（十三）清算报告 
基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。 
（十四）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。 
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基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，
并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 
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第十六部分


风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
（一）本基金特定投资策略带来的风险 
本基金作为主要投资于国企改革主题相关行业的股票型基金，投资集中度非常明显，
不仅受股票市场系统性风险影响较大，还受政府政策变化等影响国企改革主题相关行业的
因素带来的行业风险。当国企改革主题相关行业股票整体表现较差时，本基金的净值增长
率可能低于主要投资对象非国企改革主题相关行业股票的基金。如果管理人投资失误，本
基金投资回报可能低于业绩比较基准。 
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流
动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。
流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风
险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影
响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 
本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交
易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同
时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将
被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（二）本基金的普通风险 
1．市场风险 
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证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
 
（3）收益波动风险。本基金投资于证券市场,基金收益会因为证券市场波动等因素产
生波动。 
（4）利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。
基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价
格下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产的损失； 
（5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不
活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险； 
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀
的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降； 
（7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，
基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，
这将对基金的净值增长率产生影响； 
（8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债
券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失； 
（9）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价格波动将对
基金收益率产生影响； 
（10）债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定
的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用
风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净
值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风
险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的
风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性
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（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就
越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。 
2、管理风险 
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公
司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程
中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为
因素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
（4）估值风险：指基金管理或运作过程中，因估值错误而导致的风险。 
3、流动性风险 
在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓
位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
（1）基金申购、赎回安排 
本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理
机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动
性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合
法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各
类流动性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。 
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交
易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债
券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度
的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个
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开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期
办理赎回申请的措施。 
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎
选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等
流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将
依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审
批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回
申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 
5、合规性风险 
合规风险：指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违
反法规及基金合同有关规定的风险。 
职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损
失。 
6、其他风险 
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基
金可能会面临一些特殊的风险； 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险； 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
二、声明
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1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自
行承担投资风险。 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构进行销售，但
是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构
并不能保证其收益或本金安全。 
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第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后按规定在指定媒介公告。 
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
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第十八部分


基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）、基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称：博时基金管理有限公司



住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 
法定代表人：江向阳 
设立日期：1998年 7月 13日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：2.5亿元人民币 
存续期限：持续经营 
联系电话：0755-83169999 
2、基金管理人的权利与义务 
1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 
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（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用； 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；








 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；








 
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；








 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为
基金提供服务的外部机构；


 
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户等业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
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（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿； 
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（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；


 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金托管人 
1、基金托管人简况 
名称：中国工商银行股份有限公司



住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032） 
法定代表人：陈四清



成立时间：1984年 1月 1日 
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的
决定》（国发[1983]146号） 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号 
2、基金托管人的权利与义务 
1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用； 
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（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
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（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执
行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除； 
（20）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人
因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于： 
（1）分享基金财产收益； 
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（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
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（1）终止《基金合同》； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
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1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，依据有关规定进行公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
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（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
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2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金
托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基
金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月
以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见
或授权他人代表出具书面意见； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
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《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监
票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金
托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二
分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理
人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的
决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
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2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据
证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
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机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。 
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
大会审议。 
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议
通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后按规定在指定媒介公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
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（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
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基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不
愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京
市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。 
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第十九部分


基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人 
名称：博时基金管理有限公司



住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 
法定代表人：江向阳 
成立时间：1998年 7月 13日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号 
注册资本：2.5亿元人民币 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：0755-83169999









传真：0755-83195140 
联系人：王娟 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司



住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032） 
法定代表人：陈四清 
电话：（010）66105799 
传真：（010）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984年 1月 1日



组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146号） 
存续期间：持续经营 
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经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券资金清算业务（银证转
账）；保险兼业代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱
服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企
业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业
务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团
贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外
汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具：国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票、含存托凭证等）、权证、股指期货、债券（含中小
企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、中期票据、现金以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，其中投资于国企改革股票的比
例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
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（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
 
1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产 80%-95%，其中，投资于国企改革
股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%； 
2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产
净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等； 
3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
10％； 
4）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（含存
托凭证），不超过该证券的 10％； 
5）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
7）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权
证的 10％； 
8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％； 
10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％； 
12）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出； 
14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
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15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制
度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 
a.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 10%； 
b.本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
c.本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%； 
d.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%； 
e.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%。 
18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %； 
19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ； 
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合《基
金合同》的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合《基金合同》
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金《基金合同》生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 
（3）基金管理人应将拟投的国企改革上市公司股票池的具体范围提供给基金托管人。 
（4）法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述第 2）、13）、19）项外，由于证券、期货市场波动、上市公司合并或基金规
模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约
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定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10个交易日内进行调整，以达到规定的投资
比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
（5）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资； 
如法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后可不受上述规定的限制。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。 
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提
前书面通知基金托管人，基金托管人于 2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。
基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及
时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基
金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
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（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易
方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时
的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核
心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理
人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的
名单，审核交易对手是否在名单内列明。 
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出
现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关
责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存
款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银
行是否在名单内列明。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法
规规定。 
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。 
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公
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开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发
行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，
保证基金托管人有足够的时间进行审核。 
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面
信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流
通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险
管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托
管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担
任何责任，并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，
导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合
同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解
释或举证。 
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在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管
人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立
即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金
管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户和期货账户
等投资所需账户，复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回
函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协
助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报
告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
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基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户和期货账
户等投资所需账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开
立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符
合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的
会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2名以上（含
2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全
部资金扣除相关费用后划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到
资金当日出具确认文件。 
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若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金
托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》《人民币银行结算账户管理办
法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《关
于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管自
营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
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在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规
则使用并管理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15年以上。 
五、基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 3位，
小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》
及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理
人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资
产净值、基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布。
 
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根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查基金管理
人计算的基金净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对
基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如
有新增事项，按国家最新规定估值。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30日、12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称
和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金
管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为 15年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30日、每年
12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。其中每年 12月 31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工
作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基
金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经不愿或者
不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根
据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相
关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
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争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1）《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：





 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
基金财产清算的期限为 6个月。 
6、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（三）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
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第二十部分


对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人根据
基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改服务项目。主要服务内容如下：



一、持有人交易资料的寄送服务
1、基金合同生效后，正常开放期每次交易结束后，对 T日提交的有效申请，投资者应
在 T+2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单，或在 T+1个工作日后通过
博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。 
2、每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
 
投资者可以登录博时公司网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电
子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免
长途话费）订阅。 
二、网上理财服务
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 
1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、工商银行、中国银行、交通银行、
招商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、
广发银行、华夏银行、上海银行的借记卡或招商银行 i理财账户、汇付天下天天盈账户、
支付宝理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。 
2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录
等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。 
3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，
包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在
线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。 
三、短信服务
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 
四、电子邮件服务
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基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金资产净值查询等
服务。 
五、手机理财服务
投资者可以通过手机登录博时 WAP网站（http://wap.bosera.com）、博时移动版直销
网上交易系统（http：//m.bosera.com）和博时 APP版直销网上交易系统，可以使用基金
理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。 
六、信息订阅服务
投资者可以通过博时网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、
手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 
七、电话理财服务
投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合
服务： 
1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供 7×24小时的全天候服务，投资者可
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传
真索取等操作。 
2、电话交易服务：基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基
金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，其中已开通协议支
付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。 
3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
订制、账户诊断等服务。 
4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 
基金管理人的互联网地址及电子信箱 
网址：www.bosera.com 
电子信箱：service@bosera.com
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十一部分 其他应披露的事项
（一）、 2020年 08月 31日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资基
金 2020年中期报告》；
（二）、 2020年 08月 27日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资基
金基金产品资料概要更新》；
（三）、 2020年 08月 05日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用
通联支付提供的中信银行、中国银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》；
（四）、 2020年 07月 23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用
中国农业银行非快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；
（五）、 2020年 07月 21日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资基
金 2020年第 2季度报告》；
（六）、 2020年 07月 09日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用
上海银联提供的光大银行通道办理直销网上交易部分业务的公告》；
（七）、 2020年 06月 29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用
中国银行理财直付服务办理直销网上交易部分业务的公告》、《博时基金管理有限公司关
于对投资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》；
（八）、 2020年 06月 01日，我公司公告了《关于博时旗下部分基金参加招商银行
申购及定投业务费率优惠活动的公告》；
（九）、 2020年 04月 22日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资基
金 2020年第 1季度报告》；
（十）、 2020年 04月 17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告》；
（十一）、 2020年 03月 27日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资
基金 2019年年度报告》；
（十二）、 2020年 01月 28日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于 2020年
春节假期延长期间暂停办理申购赎回等业务的公告》；
（十三）、 2020年 01月 17日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资
基金 2019年第 4季度报告》；
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（十四）、 2019年 12月 31日，我公司公告了《博时国企改革主题股票型证券投资
基金基金合同》、《博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书（摘要）》、
《博时基金管理有限公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下博时
国企改革主题股票型证券投资基金法律文件的公告》、《博时国企改革主题股票型证券投
资基金托管协议》。



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第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内
取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理
人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。
 
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第二十三部分


备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一）中国证监会准予博时国企改革主题股票型证券投资基金募集注册的文件 
（二）《博时国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》 
（三）《博时国企改革主题股票型证券投资基金托管协议》 
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）关于申请募集注册博时国企改革主题股票型证券投资基金的法律意见书 
（七）中国证监会要求的其他文件 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
博时基金管理有限公司



2021年 5月 20日