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中信建投基金管理有限公司
关于以通讯方式召开中信建投稳利混合型证券投资基金
基金份额持有人大会的第二次提示性公告
中信建投基金管理有限公司已于 2021 年 5 月 18 日在《证券时报》、中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及中信建投基金管理
有限公司网站（www.cfund108.com）发布了《中信建投基金管理有限公司关于以
通讯方式召开中信建投稳利混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，
并于 2021 年 5 月 19 日发布了第一次提示性公告。为了使本次基金份额持有人大
会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第二
次提示性公告。
中信建投基金管理有
中信建投稳利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中信建投稳利
保本混合型证券投资基金转型而来,《中信建投稳利混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）于 2018 年 10 月 18 日生效。
为进一步提升产品市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，本基金的
基金管理人中信建投基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与本基
金的基金托管人北京银行股份有限公司协商一致，并经中国证券监督管理委员会
同意，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会。会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时间：自 2021 年 5 月 20 日起，至 2021 年 6 月 17 日
17:00 止（以表决票收件人收到表决票时间为准）。
3、会议计票日：2021 年 6 月 18 日。
4、会议通讯表决票将送达至本基金管理人，具体收件地址和联系方式如下:
收件人：中信建投基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 19 层
联系人：於梦娜
2
联系电话：（010）57760035
邮政编码：100010
请在信封表面注明：“中信建投稳利混合型证券投资基金基金份额持有人大
会表决专用”。
基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄的方式送达至上述地址的
收件人。
限信建投公投司已有
本次持有人大会审议的事项为《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整
费率并修改基金合同和托管协议有关事项的议案》（详见附件一）。
上述议案的说明详见《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率并修
改基金合同和托管协议有关事项的说明》（详见附件四）。
于信2 0 1 年5 有
本次大会的权益登记日为 2021 年 5 月 19 日，即在 2021 年 5 月 19 日下午交
易时间结束后，在中信建投基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持
有人均有权出席本次基金份额持有人大会并投票表决。
月信8 日在《有
1、本次会议仅接受纸质投票，表决票样本见附件三。基金份额持有人可通
过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cfund108.com）下载等方式获取表
决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正
反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业
务专用章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、
社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复
印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如
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有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件
正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表
有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机
构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得
合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机
构代其在本次基金份额持有人大会上投票；
（4）以上各项及本公告全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以
基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议
投票表决起止时间内（自2021年5月20日起，至2021年6月17日17:00止，以基金
管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本公告规定的收
件地址，并请在信封表面注明：“中信建投稳利混合型证券投资基金基金份额持
有人大会表决专用”。
有
证信券2 有
为便于基金份额持有人参与本次基金份额持有人大会，使基金份额持有人在
本次基金份额持有人大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，
还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基
金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合
以下规则：
（一）委托人
本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基
金份额持有人大会的表决权。
基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登
记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人
在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的
数额以中信建投基金管理有限公司的记录为准。
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（二）受托人
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机
构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
（三）授权方式
本基金的基金份额持有人仅可通过书面方式授权受托人代为行使表决权。
基金份额持有人向他人授权的，授权委托书的样本请见本公告附件二。基金
份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cfund108.com）下
载等方式获取授权委托书样本。
1、书面方式授权
（1）基金份额持有人进行书面授权所需提供的文件
①个人基金份额持有人委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章。
受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（详见附件二），并提供基
金份额持有人的身份证件正反面复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身
份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人
营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的
批文、开户证明或登记证书复印件等）。
②机构基金份额持有人委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章。
受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（详见附件二），并提供该机构持
有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托人为个
人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受
托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构
投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章。受托人应提供由委
托人填妥的授权委托书原件（详见附件二），并提供该合格境外机构投资者的营
业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件、取得合格境外机构投资
者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反
面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印
件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证
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明或登记证书复印件等）。
（2）书面授权文件的送达
书面授权文件应与表决票一同于会议投票表决起止时间内通过专人送交或
邮寄的方式送达至本公告规定的收件地址，基金份额持有人也可在授权截止时间
前至基金管理人的直销中心办理授权，填写授权委托书，并提交相关文件。
2、授权效力确定规则
（1）如果同一基金份额多次以有效书面方式授权的，以最后一次书面授权
为准。不能确定最后一次书面授权的，如最后时间收到的授权委托有多次，以表
示具体表决意见的书面授权为准；最后时间收到的多次书面授权均表示了具体表
决意见的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为
委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；
（2）如委托人未在授权委托中明确表示其表决意见的，视为委托人授权受
托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意
见的，视为委托人授权受托人选择其中一种表决意见行使表决权；
（3）如委托人既进行委托授权，又送达了有效表决票，则以有效表决票为
准。
3、对基金管理人的授权开始时间及截止时间
基金管理人接受基金份额持有人授权的开始至截止时间为 2021 年 5 月 20
日至 2021 年 6 月 16 日 17:00。将书面授权委托书寄送或专人送达至本基金管理
人的办公地址（与表决票送达地址一致），授权时间和有效性判断均以基金管理
人收到书面授权委托书的时间为准。
时信报日有
1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金
托管人（北京银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对
其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下：
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（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本大会公告规定，且在截止时
间之前送达本公告规定的收件地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计
入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决
的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或
相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并
按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持
有人大会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有
效证明持有人身份或代理人（受托人）经有效授权的证明文件的，或未能在截止
时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票。无效表决票不计入参加本次基
金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视
为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的
表决票视为被撤回；
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃
权表决票；
③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本
公告规定的收件人收到的时间为准。
有有有有》信、投国监会电有
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
2、《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率并修改基金合同和托管
协议有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；
3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，本基金管理人自
决议生效之日起 5日内报中国证监会备案。
7
有有有有子信披露网站基（h t p : / e 建i 披露券2 有
根据《基金法》和《基金合同》的规定，本次持有人大会需要本人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额不小
于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可举行。如果本次基金
份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》和《基金合
同》的规定，本基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个
月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金
份额持有人大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额
持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见，方可召开。重新召开基
金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期
间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金
份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布
的重新召集基金份额持有人大会的通知。
d 信金. e 建c s r g
1、召集人：中信建投基金管理有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 19 层
联系人：於梦娜
联系电话：（010）57760035
电子邮件：yumengna@csc.com.cn
传真：010-59100298
网址：www.cfund108.com
2、基金托管人：北京银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
联系人：徐增花
联系电话：010-66223581
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3、公证机关：北京市方圆公证处
地址：北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同 5号北京 INN 大厦 5层 A516
8
联系人：崔军
联系电话：（010）85197622
4、律师事务所：上海市通力律师事务所
注册及办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层
联系人：陆奇
联系电话：（021）31358695
o 信披v n f
1、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间，及时寄出
表决票。
2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过中信建投基金管理有限公司网
站（www.cfund108.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电 4009-108-108咨
询。
3、本公告的有关内容由中信建投基金管理有限公司解释。
附件一：《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率并修改基金合同
和托管协议有关事项的议案》
附件二：授权委托书（样本）
附件三：中信建投稳利混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票
附件四：《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率并修改基金合同
和托管协议有关事项的说明》
中信建投基金管理有限公司
2021 年 5 月 20 日
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附件一：
u s ）及w m 8 发布了关以通讯8 方基（式召开稳利混合基（关型资份额持投
: s 司已人投大的有
中信建投稳利混合型证券投资基金基金份额持有人：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定和《中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）的有关约定，为进一步提升中信建投稳利混合型证券投资
基金（以下简称“本基金”）产品市场竞争力，本基金的基金管理人中信建投基
金管理有限公司经与本基金的基金托管人北京银行股份有限公司协商一致，提议
召开本基金的基金份额持有人大会，审议调整本基金 A类基金份额的赎回费率、
申购费、管理费率、托管费率以及修改基金合并条款和投资限制条款等相关事项，
具体调整方案和程序见附件四《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率
并修改基金合同和托管协议有关事项的说明》。
为实施本基金调整费率并修改基金合同和托管协议的议案，提议授权基金管
理人办理有关具体事宜，包括但不限于根据《关于中信建投稳利混合型证券投资
基金调整费率并修改基金合同和托管协议有关事项的说明》的相关内容调整 A
类基金份额的赎回费率、申购费、管理费率、托管费率以及修改基金合并条款和
投资限制条款等，并对基金合同等法律文件进行必要的修改。
以上提案，请予审议。
中信建投基金管理有限公司
2021 年 5 月 18 日
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附件二：
券有2 有告有份有，有
本人（或本机构）持有中信建投稳利混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）的基金份额，就中信建投基金管理有限公司 2021 年 5 月 18 日在规定媒介
发布的《中信建投基金管理有限公司关于以通讯方式召开中信建投稳利混合型证
券投资基金基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项，
本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：
公投司已有 型并有 9 第有 一2 有
《关于中信建投稳利混合型证券投资基
金调整费率并修改基金合同和托管协议
有关事项的议案》
本人（或本机构）特此授权__________________________代表本人（或本机
构）参加审议上述事项的基金份额持有人大会，并按照上述意见行使表决权。本
人（或本机构）同意受托人转授权，转授权仅限一次。
上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结
束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，则本授权
继续有效。
委托人姓名/名称（签字/盖章）： _______________________________
委托人证件号码（填写）： _____________________________________
委托人基金账户号（填写）： __________________________________
受托人姓名/名称（签字/盖章）：________________________________
受托人证件号码（填写）： _____________________________________
签署日期：年 月 日
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券2 告份，次提示并司已性
1、基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站下载等方式获
取授权委托书样本。
2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基
金份额分别授权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处出现空白、
多填、错填、无法识别等情况的，以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有
的本基金全部份额向受托人所做授权。
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附件三：
及w m 8 发布了关以通讯8 方基（基（h t p : / e 建。、日
基（h t p : / 为使本使顺性有
基（h t p : / 通电根以据同h 通电本相规定现二 有性有
□身份证
□营业执照
□其他（）
基（h t p : / 通电下简据同h 通电下本相规定现下二 有性有
基（称“下性有
受托人姓名/名称 中
受托人证件类型（身份证件/营业执照等）
□身份证
□营业执照
□其他（）中
受托人证件号码（身份证件号/营业执照
号等）
中
公投司已有 型并有 9 第有 一2 有
《关于中信建投稳利混合型证券投资基
金调整费率并修改基金合同和托管协议
有关事项的议案》
基金份额持有人（或受托人）签名或盖章：
年
月
日
”由性有
1、请以打“√”方式在审议事项表决框内注明表决意见。
2、基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见
代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见。
3、表决票的效力认定以基金份额持有人大会公告为准。
4、基金账户号不填写不影响持有人身份认定的，不影响表决票效力。
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同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金
份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处
出现空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持
有人所持有的本基金所有份额。
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附件四：
u s ）及w m 8 发布了关以通讯8 方基（式召开稳利混合基（关型资份额持投
: s 司已人”由的有
中信披v n f 有
1、中信建投稳利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中信建投稳
利保本混合型证券投资基金转型而来,《中信建投稳利混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合同》”）于 2018 年 10 月 18 日生效。
为进一步提升产品市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，本基金的
基金管理人中信建投基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与本基
金的基金托管人北京银行股份有限公司协商一致，提议召开基金份额持有人大会，
审议《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率并修改基金合同和托管协
议有关事项的议案》。
2、《关于中信建投稳利混合型证券投资基金调整费率并修改基金合同和托管
协议有关事项的议案》的生效条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出
具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份
额的二分之一（含二分之一），并经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权三分之二以上（含三分之二）通过，因此该议案存在无法获得相关基金份
额持有人大会表决通过的可能。
3、基金份额持有人大会决议通过的事项，自表决通过之日起生效，本基金
管理人自表决通过之日起五日内报中国证监会备案。
限信在大v 保有
（一）调整管理费和托管费
调整前：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提；托管
费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
调整后：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提；托管
费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。
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（二）调整 A类份额赎回费
调整前：本基金 A类份额赎回费如下。
信建投 A基建投金管理有限公司已于2
中信建投基 金管理有基
0 1 年5 中 月8中
0 1 日在《证月1 中 08中
月1 日在《年券中 时8中
日报》、1 国 365监《
本基金 A类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承
担，对持续持有期少于 30 日的投资人，将赎回费全额计入基金财产；对持续持
有期长于 30 日（含）但少于 3个月的投资人，赎回费总额的 75%计入基金财产；
对持续持有期长于 3个月（含）但少于 6个月的投资人，将赎回费总额的 50%计
入基金财产；对持续持有期长于 6个月（含）的投资人，将赎回费总额的 25%计
入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
调整后：本基金 A类份额赎回费如下。
信建投 A基建投金管理有限公司已于2
中信建投限公司基 金管理有基
会电子监基 0披露时8基
子监网会电站时监基 时披子露8基
站时监网会电（h t 基 时披露时8基
（h t 网会中 时8基
日报》1 h t p 30监: / 《
本基金 A类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承
担，对持续持有期少于 30 日的投资人，将赎回费全额计入基金财产；对持续持
有期长于 30 日（含）但少于 3个月的投资人，将不低于赎回费总额的 75%计入
基金财产；对持续持有期长于 3个月（含）但少于 6个月的投资人，将不低于赎
回费总额的 50%计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费
和其他必要的手续费。
（三）调整 A类份额的申购费
调整前：本基金 A类份额申购费如下。
16
已于2 0 1 年5 月8 0 年限日
月8 理司基
月8 理有基
0时时e i 年5 基 0披月时8基
0时时e 日在《证露时时e i 基 时披d时8基
露时时e i 日在《年券中 . c 0时时时i 基
调整后：本基金 A类份额申购费如下。
已于2 0 1 年5 月8 0 年限日
月8 理司基
月8 理有基
0时时e i 年5 基 时披d时8基
0时时e 日在《证露时时e i 基 时披s时8基
露时时e i 日在《年券中 . c 0时时时i 基
（四）修改基金合并条款
在《基金合同》第“第五部分
基金的存续”章节中：
将“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中
予以披露；基金份额持有人数量连续 60 个工作日不超过 200 人或基金资产净值
连续 60 个工作日低于 5000 万元的，本基金将与基金管理人管理的同一类别的其
他基金合并，无需召开基金份额持有人大会。若届时基金管理人已同时管理多只
与本基金同一类别的基金的，基金管理人有权选择与本基金风险收益特征最接近
的基金进行合并。”
修改为：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量
不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报
告中予以披露；基金份额持有人数量连续 60 个工作日不超过 200 人或基金资产
净值连续 60 个工作日低于 5000 万元的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并于 6个月内召集基金份额持有人大会。”
（五）调整投资限制条款
在《基金合同》第“第十二部分
基金的投资”章节之“四、投资限制”中：
将“（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得
超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不
17
含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；”
调整为：
“（16）本基金参与股指期货投资时：在任何交易日日终，持有的买入股指
期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入
期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价
证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（21）基金管理人承诺，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一致；”
（六）调整估值条款
在《基金合同》第“第十四部分 基金资产估值”章节之“三、估值方法”
中：
将“7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。”
调整为：
“7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。”
18
（七）具体调整情况详见“附表：《中信建投稳利混合型证券投资基金基金
合同、托管协议和招募说明书修订对照表》”。
于信转金. 基（h t p : / e 建、投国监5 而来混合, 人u 基（关型的资
式召, 人开稳生《国监效有
本公司将于本次基金份额持有人大会决议生效日的次一工作日将修订后的
基金合同、托管协议登载于本公司网站（www.cfund108.com）和中国证监会基
金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。基金管理人将在届时更新基金招
募说明书和基金产品资料概要时一并更新相关内容，并揭示相关风险。投资者可
登录本公司网站查询详细信息或拨打本公司全国统一服务热线 4009-108-108（免
长途话费）进行咨询。
中信建投基金管理有限公司
2021 年 5 月 18 日
19
附表：《中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同、托管协议和招募说明书修
订对照表》
（一）基金合同修订对照表
中信 建投基金管理有 限公司已投基金管理有
于2 0 1 年
5
r g 信建投o v 理n f u ）及w m 发布了关
o v 以通日年5 讯方式）o v 以通召《开）及w m 发布
了关稳利混合建投以通日年5 讯方式）建投以通召《开
）型资份额稳利混合建投持人大的告以通日年5 讯
方式）持人告以通召《开）稳利混合建投，并大的告以通
日年5 讯方式），并告以通召《开）型资份额稳利混合
建投9 第一次大的告以通日年5 讯方式）9 第一次
告以通召《开）型资份额资提示稳利混合建投性。为
使本大的顺根通日年5 讯方式）性。为使本大的顺
根通召《了据同相规以定以顺现
r g 信建投o v 理n f u ）及w m 发布了关发以
二通日年5 讯方式）发以二通召《开）及w m 发布了关稳利
混合建投以通日年5 讯方式）建投以通召《开）型资份额稳
利混合建投持人大的告以通日年5 讯方式）持人告以通召《开
）型资份额稳利混合建投，并 于下简大的告以通日年
5 讯方式），并告以通召《开）型资份额稳利混合建投9 第
一次大的告以通日年5 讯方式）9 第一次告以通召《开）型
资份额资提示稳利混合建投性。为使本大的顺根通日年
5 讯方式）性。为使本大的顺根通召《了据同相规以定以
顺现
于月0 1 8
日
10开），并告以通》称及关稳下“ 2013 1 3 t
15监”由开v 1 6 t 1监保转理）稳利混合建投
，并大的告以通而”由 规来据, 生效进理步r
10开），并告以通》称及关稳下“ 2020 1 8 t 28
监”由开v 1 10 t 1监保转理）型资份额稳利混合建
投，并 于下简大的告以通而”由 规来据, 生效进
理步r
于在0 1 投
基已《证
）建投o v 通升产品市场竞 20 h 争人监进力
建投金管华相m 民共, 和 200 m 法募建投合集运
作办经 5000 e i 与托理市建投大的m 北京银根行
股协及商年一次致建投金管华相m 民共场竞 60 h
争人监, 督委 200 m 法建投合集运作场竞 60 h 争
人监办经 5000 e i 理市信建投员意建投大的m 大
的理v 、基决理据同建投o 议市具体安资建投金
管华相m 排“现如：生建投大的m 票v 生大的表
起意信建投v 、基决理建投理市建投大的m 相止
间自意信建投使本至6 7 收件到准理建投3 计o
议现
）建投o v 通升产品市场竞 20 h 争人监进力建投
金管华相m 民共, 和 200 m 法募建投合集运作办经
5000 e i 与托理市建投大的m 北京银根行股协及商年
一次致建投金管华相m 民共场竞 60 h 争人监, 督委
200 m 法建投合集运作场竞 60 h 争人监办经 5000 e
i 理市建投大的m 北京银 10 h 争人监4 将及关稳下“
股协议送进达地址联市系华竞持人开直销持人址示开
意据同建投o 议法募心东建投o v 城市议经 6 h t 4
安额建投金管华相m 排“现
于券0 1 投
基金管时报
》、国监日
会
日区《 建投大的m 理止朝意阳门
2开内f ）建投以通开）持人告以通而据同相规
顺根市建投大的m 理阳门街号凯, 恒经》
日16《p 顺根B 座建投层集大的於门梦。理
“: 娜话开股2 开邮政了据同编规合码 15 1 年券致
日区《 建投请大m 理止朝意阳门
2开内f ）建投以通开）持人告以通而据同相规
日区《 建投大的m 理止朝意阳门
2开内f ）建投以通开）持人告以通而据同相规顺根市
建投大的m 理阳门街号凯, 恒经》
日16《p 顺根B 座建投层集大的於门梦。理“:
娜话开股2 开邮政了据同编规合码, 办经以定以顺顺
根理件办行恒致
日区《 建投请大m 理止朝意阳门
2开内f ）建投以通开）持人告以通而据同相规顺根市
20
顺根市建投请大m 理阳门街号凯, 恒经》
日11《B 座建投请大於门梦。理邮政开娜话开
股2 了据同编规合码 15 1 年券致
日12《封g 议B 座建投金管华相m 面话致
建投请大m 理阳门街号凯, 恒经》
日11《B 座建投请大於门梦。理邮政开娜话开股
2 了据同编规合码, 办经以定以顺顺根理件办行恒致
日12《注建投大的m 法据明请理专邮 于用到至
议B 座建投金管华相m 面话致
于电月0 1
投基已子披
或开混合恒其
1开代o 恒其
日16《信建投银可过交寄监监心市华相理上
述审称行事o 项调作市, 整督委建投合集运作理
10%致银可过交寄监监心市华相理上述行事o 项调
作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合集运作
理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在案
行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳
利开上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
日21《信建投意记份基稳利合大集即而及关
稳下“午根理据同易结国交寄来束资后册限登交
寄理市全到均权益即理合权出席北京意建投o v
项根理混合仅接B 华、受致
或开混合恒其
1开代o 恒其
日16《信建投纸意审称行事混合生》银可过交寄
监监心市华相理上述审称行事o 项调作市, 整督委建
投合集运作理 10%致银可过交寄监监心市华相理上述
行事o 项调作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合
集运作理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在
案行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳利开
上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
日21《建投大的m 质样市信建投意记份基稳利合
大集即而及关稳下“午根理据同易结国交寄来束资后
册限登交寄理市全到均权益即理合权出席北京意建投
o v 项根理混合仅接B 华、受致
于电露0 1
投基披网站
（
三开剪作址以
7开系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作,
等获取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照
结与要意建投请大m 求根品市p 件等应当型按调
作理调填剪作现
8开编规以定以顺年而下大写容相个其顺根
理市注据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根
剪作现
9开信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反关
4 n 以；计券费理审修机计现
三开剪作址以
7开信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反关4 n
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8开系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作, 等获
取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照结与要意
建投请大m 求根品市p 件等应当型按调作理调填剪作现
9开编规以定以顺年而下大写容相个其顺根理市注
据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根剪作现
于电在0 1
投基 h t p
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区开建投公构: 送址以开: 送加盖了附章址
示
1开建投大的m 理大的公
信建投理大的公p 授、监建投合集运作理
1.50%1 公司: 送现大的公理: / 址以系5 》
H业E×1.50%÷京1 务民
H国. 监北: 送理建投大的公
E国授、监理建投合集运作
区开建投公构: 送址以开: 送加盖了附章址示
1开建投大的m 理大的公
信建投理大的公p 授、监建投合集运作理 0.60%
1 公司: 送现大的公理: / 址以系5 》
H业E×0.60%÷京1 务民
H国. 监北: 送理建投大的公
E国授、监理建投合集运作
2开建投请大m 理请大公
21
2开建投请大m 理请大公
信建投理请大公p 授、监建投合集运作理
0.20%理1 公司: 送现请大公理: / 址以系5 》
H业E营0.20%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投请大公
E国授、监理建投合集运作
信建投理请大公p 授、监建投合集运作理 0.10%
理1 公司: 送现请大公理: / 址以系5 》
H业E营0.10%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投请大公
E国授、监理建投合集运作
于电e 0 1
投基金管已
i d . c s p
投基 r 网已
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单位》
区开建投理o 议
信建投理座竞行社市系；升5 团与托率、理市
信建投意建投大的m 大的理据同v 、基决理建投
o 议现如：生建投大的m 票v 生大的表起意信建
投v 、基决理建投理市建投大的m 相止间自意信
建投使本至6 7 收件到准理建投3 计o 议现
日1《场竞 60 h 争人监建投金管华相m 民共
, 督委 200 m 理致
日2《场竞 60 h 争人监建投合集运作办经
5000 e i 理现
建投o 议理址示街号凯, 恒经信建投他至o
议据同建投开信建投部据同建投他至o 议城址示现
信建投他至o 议据同建投生市据同建投心东市信
建投座竞致信建投部据同建投他至o 议生市据同
建投座竞市信建投心东现
批开建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m
B 座 15 1 年券现
境开建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m B 座, 办
经以定以顺顺根理件办行恒现
（二）托管协议修订对照表
在《 证券时报》、国 监会电5 券时报》、国
子披2 0 券
时报》5 露
网披站5 （
证h
r g 信外无理n f u ）及w m 发布了关稳利混
合建投以通日年5 讯方）建投以通《开）型资份额稳利
混合建投持人大的告以通日年5 讯方）持人告以通《开
）稳利混合建投，并大的告以通日年5 讯方），并
告以通《开）型资份额稳利混合建投9 第一次大的告
以通日年5 讯方）9 第一次告以通《开）型资份额资提
示稳利混合建投性。为使本大的顺根通日年5 讯方
）性。为使本大的顺根通《开）稳利混合建投9 第一
次4 该意填示盖所署 7 得五请大外无理4 该意填
r g 信外无理n f u）及w m 发布了关稳利混合
建投以通日年5 讯方）建投以通《开）及w m 发布了关稳
利以通日年5 讯方式）稳利以通召《开）及w m 发布了关应
各认以通日年5 讯方）应各认以通《开）型资份额稳利混
合建投持人大的告以通日年5 讯方）持人告以通《开）型
资份额稳利混合建投，并 于下简大的告以通日年5
讯方），并告以通《开）型资份额稳利混合建投9 第一
次大的告以通日年5 讯方）9 第一次告以通《开）型资份
额资提示稳利混合建投性。为使本大的顺根通日年5
22
示妥通开）及9 封混便朝参o 充稳利混合建投建投o
v 通日年5 讯方）建投o v 通《而据同相规顺根现
讯方）性。为使本大的顺根通《开）投四 于获分志金
除决了获分志金合码而交寄邮政B 座大的告以通开）稳
利混合建投9 第一次4 该意填示盖所署 7得五请大外
无理4 该意填示妥通开）及9 封混便朝参o 充稳利混合
建投建投o v 通日年5 讯方）建投o v 通《而据同相规
顺根现
t 披2 0 券
时p : 2 0
时/ p 5 e
i d . （c
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日、《建投请大m 来建投大的m 理混合计国计
还下简止
2开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而）建
投o v 通理项根来5 载建投混四合律约3 计下简》
日1《信建投理混合律约恒其
16《信建投银可过交寄监监心市华相理上述审
称行事o 项调作市, 整督委建投合集运作理 10%致
银可过交寄监监心市华相理上述行事o 项调作意相
调稳利费作率了市, 整督委建投合集运作理 95%市
据及市相调稳利称审修开改利日, 在案行监银、1
年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳利开上述说
并投四合集日, 在权益示限登《城致
21《信建投意记份基稳利合大集即而及关稳下
“午根理据同易结国交寄来束资后册限登交寄理市
全到均权益即理合权出席北京意建投o v 项根理
混合仅接B 华、受致
建投大的m 北京符信建投直充国式及9 封混便
朝参o 充稳利混合建投召率监则 6 h t 4 还建投理
混合代o 律约之o 建投o v 理相规项根现银券载行
社4 市信建投理混合仅接开混合数算北京之o 建投
o v 理项根现建投请大m 来建投理混合理下简意未
是符建投o v 升产率监则资否现
3开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而）建
投o v 通理项根来5 载建投混合录东计国3 计下
简》
日、《建投请大m 来建投大的m 理混合计国计还
下简止
2开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而）建
投o v 通理项根来5 载建投混四合律约3 计下简》
日1《信建投理混合律约恒其
16《信建投纸意审称行事混合生》银可过交寄监
监心市华相理上述审称行事o 项调作市, 整督委建投
合集运作理 10%致银可过交寄监监心市华相理上述行
事o 项调作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合集
运作理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在案
行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳利开
上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
21《建投大的m 质样市信建投意记份基稳利合大
集即而及关稳下“午根理据同易结国交寄来束资后
册限登交寄理市全到均权益即理合权出席北京意建投
o v 项根理混合仅接B 华、受致
建投大的m 北京符信建投直充国式及9 封混便朝
参o 充稳利混合建投召率监则 6 h t 4 还建投理混合
代o 律约之o 建投o v 理相规项根现银券载行社4 市
信建投理混合仅接开混合数算北京之o 建投o v 理项
根现建投请大m 来建投理混合理下简意未是符建投o
v 升产率监则资否现建投请大m , 向送①下简原来建
投大的m 企以企顺混合城质②可过也可现
3开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而）建
投o v 通理项根来5 载建投混合录东计国3 计下简》
需截》建投大的m 北银建投混合持人率授年前确
托示将建投请大m 送①规果址面多市建投大的m 相也
可复B 而生员规果址面多；最不建投请大m 市能所格
若视选理择种北格建投大的m 质②现系建投大的m 既
银建投混合持人率授年前确托示将建投请大m 送①
23
规果址面多市建投请大m 相止, 来规果交寄3 计下
简现银建投座竞行社建投请大m p 反建投1 股一次理
规果址面多3 计下简现建投请大m 来建投大的m 理企
以企顺混合城券载签字, 质②可过也可了格若视选
理可过择种现
需截》建投大的m 质样据p 反）及w m 发布了关
应各认以通城应各认编规以定以顺而下大顺根理出席
又计应各认阳门市, “保转可过企应授载顺根理企以
计国现建投大的m 法据明请理，并 于北京资后获分
志金除决而交寄邮政B 座争人市银建投座竞行社而生
对者建投金管华相m 9 第市建投请大m 内f 编规以定
以顺而及关m 发始计应各认下大顺根市建投请大m 内
f 编规以定以顺而及关m 发始计应各认下大顺根市相
止出席建投大的m 将建投请大m 送①均6 判相m 9
第市建投请大m 照断o 的的格两名建投大的m 法信建
投程予各认开拒派四合理市建投请大m 相止p 反编规
以定以顺而及关m 发始计应各认下大顺根影响每出
大享完转市议相止将应各认下大写容股协现
r 披2 0 g
o v n f u
（）f c u
日区《建投合集剪作址以
2开剪作址以
日7《系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作
, 等获取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照
结与要意建投请大m 求根品市p 件等应当型按调作
理调填剪作现
日8《编规以定以顺年而下大写容相个其顺根
理市注据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根剪
作现
日9《信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反
关4 n 以；计券费理审修机计现
日区《建投合集剪作址以
2开剪作址以
日7《信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反关
4 n 以；计券费理审修机计现
日8《系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作,
等获取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照结与
要意建投请大m 求根品市p 件等应当型按调作理调填
剪作现
日9《编规以定以顺年而下大写容相个其顺根理市
注据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根剪作现
及w 披2 0
理m
日、《建投大的公理: 送律约了: 送址以
建投大的公p 建投合集运作理 1.50%1 公司:
送现
银清晰与要5 市建投大的公p 授、监建投合集
运作 1.50%1 公司: 送现: / 址以系5 》
H业E营1.50%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投大的公
E国授、监理建投合集运作
日、《建投大的公理: 送律约了: 送址以
建投大的公p 建投合集运作理 0.60%1 公司:
送现
银清晰与要5 市建投大的公p 授、监建投合集运
作 0.60%1 公司: 送现: / 址以系5 》
H业E营0.60%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投大的公
E国授、监理建投合集运作
24
日区《建投请大公理: 送律约了: 送址以
建投请大公p 建投合集运作理 0.20%1 公司:
送现
银清晰与要5 市建投请大公p 授、监建投合集
运作理 0.20%1 公司: 送现: / 址以系5 》
H业E营0.20%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投请大公
E国授、监理建投合集运作
日区《建投请大公理: 送律约了: 送址以
建投请大公p 建投合集运作理 0.10%1 公司:
送现
银清晰与要5 市建投请大公p 授、监建投合集运
作理 0.10%1 公司: 送现: / 址以系5 》
H业E营0.10%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投请大公
E国授、监理建投合集运作
及发披2 0
券时报》5
布了披关以
通2 0 讯o
5 方u
日或《建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m
B 座 15 1 年券现
日或《建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m B
座, 办经以定以顺顺根理件办行恒现
（三）招募说明书修订对照表
中信 建v n f u ）理有 限公司已v n f u ）理有
于2 0 1 年
5
）及9 封混便朝参o 充稳利混合建投且份入
陆前通日年5 讯方式且份入陆前召法式信且份入陆
前召《n f ）及w m 发布了关稳利混合建投以通开
）型资份额稳利混合建投持人大的告以通开）稳利
混合建投，并大的告以通总总
）及9 封混便朝参o 充稳利混合建投且份入陆
前通日年5 讯方式且份入陆前召法式信且份入陆前召《
n f ）及w m 发布了关稳利混合建投以通开）型资份额
稳利混合建投持人大的告以通开）型资份额稳利混合建
投，并 于下简大的告以通总总
于及0 1 投
基w m 》
三开建投大的m 理辨也
日16《p 顺根B 座建投层集大的於门梦。理
“: 娜话开股2 开邮政了据同编规合码 15 1 年券致
三开建投大的m 理辨也
日16《p 顺根B 座建投层集大的於门梦。理“:
娜话开股2 开邮政了据同编规合码, 办经以定以顺顺
根理件办行恒致
于券0 1 投
基已《证
）建投o v 通升产品市场竞 20 h 争人监进力
建投金管华相m 民共, 和 200 m 法募建投合集运
作办经 5000 e i 与托理市建投大的m 北京银根行
股协及商年一次致建投金管华相m 民共场竞 60 h
争人监, 督委 200 m 法建投合集运作场竞 60 h 争
人监办经 5000 e i 理市信建投员意建投大的m 大
的理v 、基决理据同建投o 议市具体安资建投金
管华相m 排“现如：生建投大的m 票v 生大的表
起意信建投v 、基决理建投理市建投大的m 相止
间自意信建投使本至6 7 收件到准理建投3 计o
议现
）建投o v 通升产品市场竞 20 h 争人监进力建投
金管华相m 民共, 和 200 m 法募建投合集运作办经
5000 e i 与托理市建投大的m 北京银根行股协及商年
一次致建投金管华相m 民共场竞 60 h 争人监, 督委
200 m 法建投合集运作场竞 60 h 争人监办经 5000 e
i 理市建投大的m 北京银 10 h 争人监4 将及关稳下“
股协议送进达地址联市系华竞持人开直销持人址示开
意据同建投o 议法募心东建投o v 城市议经 6 h t 4
安额建投金管华相m 排“现
于发0 1 投
基布了已关
六、基金的申购费和赎回费 六、基金的申购费和赎回费
25
以p 通讯 1开模登公构
信建投 A基建投金管理模登公构格 A基建投
金管模登m 质②市, 团述建投层集市易出构经信
建投理费糊互矛开，并开报话专邮城盾字公构现C
基建投金管, 至响模登公构现
混合m 全年表但模登信建投市模登公司p .
c 模登模弃多指: / 现信建投 A 基建投金管理模
登公司系5
已于2 0 1 年5 月8 0 年
限日月8 理司基
月8 理有基
0时时e i 年5 基 0披月时8基
0时时e 日在《证露时时e i 基 时披d时8基
露时时e i 日在《年券中 . c 0时时时i 基
2开有限公司
信建投理有限公司重混合m 华相建投金管行
恒理需截原处天现照结公司系5 》
信建投 A基建投金管理有限公司已于2
中信建投基 金管理有基
0 1 年5 中 月8中
0 1 日在《证月1 中 08中
月1 日在《年券中 时8中
日报》、1 国 365监《
信建投 A基建投金管理有限公构格有限先基
建投金管理建投金管华相m 质②市来华竞华相行
被经 30监理混合m 市员有限公撤管: 述建投层
集致来华竞华相行回经 30监日在《凯被经 3 h t
理混合m 市有限公做管理 75%: 述建投层集致来
华竞华相行回经 3 h t 日在《凯被经 6 h t 理混
合m 市员有限公做管理 50%: 述建投层集致来华
竞华相行回经 6 h t 日在《理混合m 市员有限公
做管理 25%: 述建投层集市据③构经附章专邮公
了据同每出理束竞公现
境开模登了有限理民管了调填
2开模登金管理: /
约、》实混合m 混合 40,000.00 i 模登信建
投理 A 基建投金管市来北理模登公司国 1.20%市
1开模登公构
信建投 A基建投金管理模登公构格 A基建投金管
模登m 质②市, 团述建投层集市易出构经信建投理费
糊互矛开，并开报话专邮城盾字公构现C 基建投金管
, 至响模登公构现
混合m 全年表但模登信建投市模登公司p . c 模
登模弃多指: / 现信建投 A 基建投金管理模登公司系
5
已于2 0 1 年5 月8 0 年
限日月8 理司基
月8 理有基
0时时e i 年5 基 时披d时8基
0时时e 日在《证露时时e i 基 时披s时8基
露时时e i 日在《年券中 . c 0时时时i 基
2开有限公司
信建投理有限公司重混合m 华相建投金管行恒理
需截原处天现照结公司系5 》
信建投 A基建投金管理有限公司已于2
中信建投限公司基 金管理有基
会电子监基 0披露时8基
子监网会电站时监基 时披子露8基
站时监网会电（h t 基 时披露时8基
（h t 网会中 时8基
日报》1 h t p 30监: / 《
信建投 A基建投金管理有限公构格有限先基建投
金管理建投金管华相m 质②市来华竞华相行被经 30监
理混合m 市员有限公撤管: 述建投层集致来华竞华相
行回经 30监日在《凯被经 3 h t 理混合m 市员, 办经
有限公做管理 75%: 述建投层集致来华竞华相行回经
3 h t 日在《凯被经 6 h t 理混合m 市员, 办经有限公
做管理 50%: 述建投层集现有限公及既际述建投层集
理写递构经附章专邮公了据同每出理束竞公现
境开模登了有限理民管了调填
2开模登金管理: /
约、》实混合m 混合 40,000.00 i 模登信建投理 A
26
小含模登京监 A基建投金管运作国 1.0400 i 市所
据全整案理模登金管国》
模登做投管业40,000.00 i
运模登投管=40,000.00/日1+1. 20%《=39,525.69
i
模登公构=40,000-39,525.69=474.31 i
模登金管=39,525.69/1.0400=38,005.47 金
混合m 混合 40,000.00 i 模登信建投理 A 基
建投金管市全整案 38,005.47金 A基建投金管现
3开有限投管理: /
约三》实混合m 有限 1 e 金 A基建投金管市
华相行恒国 1 1 年5 市来北理有限公司国 2%市小
含有限京监 A基建投金管运作u 1.0160 i 市所据
全整案理有限投管国》
有限公构=10,000.00营1.0160营2%业203.20
i
有 限 投 管 =10,000.00 营 1.0160-203.20 业
9,956.80 i
混合m 有限信建投 1 e 金 A基建投金管市华
相行恒国 1 1 年5 市小含有限京监 A基建投金管
运作u 1.0160 i 市所据全整案理有限投管国
9,956.80 i 现
基建投金管市来北理模登公司国 0.80%市小含模登京监
A基建投金管运作国 1.0400 i 市所据全整案理模登金
管国》
模登做投管业40,000.00 i
运模登投管=40,000.00/日1+0.80%《=39,682.54 i
模登公构=40,000-39,682.54=317.46 i
模登金管=39,682.54/1.0400=38156.29金
混合m 混合 40,000.00 i 模登信建投理 A 基建投
金管市全整案 38156.29金 A基建投金管现
3开有限投管理: /
约三》实混合m 有限 1 e 金 A基建投金管市华相
行恒国 2 h t 市来北理有限公司国 0.50%市小含有限京
监 A基建投金管运作u 1.0160 i 市所据全整案理有限
投管国》
有限公构=10,000.00营1.0160营0.50%业50.80 i
有限投管=10,000.00营1.0160-50.80业10,109.20 i
混合m 有限信建投 1 e 金 A基建投金管市华相行
恒国 2 h t 市小含有限京监A基建投金管运作u 1.0160
i 市所据全整案理有限投管国 10,109.20 i 现
于e 0 1 投
基已子披
或开混合恒其
1开代o 恒其
日16《信建投银可过交寄监监心市华相理上
述审称行事o 项调作市, 整督委建投合集运作理
10%致银可过交寄监监心市华相理上述行事o 项调
作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合集运作
理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在案
行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳
利开上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
日21《信建投意记份基稳利合大集即而及关
稳下“午根理据同易结国交寄来束资后册限登交
寄理市全到均权益即理合权出席北京意建投o v
项根理混合仅接B 华、受致
或开混合恒其
1开代o 恒其
日16《信建投纸意审称行事混合生》银可过交寄
监监心市华相理上述审称行事o 项调作市, 整督委建
投合集运作理 10%致银可过交寄监监心市华相理上述
行事o 项调作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合
集运作理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在
案行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳利开
上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
日21《建投大的m 质样市信建投意记份基稳利合
大集即而及关稳下“午根理据同易结国交寄来束资后
册限登交寄理市全到均权益即理合权出席北京意建投
o v 项根理混合仅接B 华、受致
于电月0 1
投基披网站
三开剪作址以
7开系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作,
三开剪作址以
7开信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反关4 n
27
（ 等获取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照
结与要意建投请大m 求根品市p 件等应当型按调
作理调填剪作现
8开编规以定以顺年而下大写容相个其顺根
理市注据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根
剪作现
9开信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反关
4 n 以；计券费理审修机计现
以；计券费理审修机计现
8开系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作, 等获
取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照结与要意
建投请大m 求根品市p 件等应当型按调作理调填剪作现
9开编规以定以顺年而下大写容相个其顺根理市注
据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根剪作现
于电露0 1
投基 h t p
: /
区开建投公构: 送址以开: 送加盖了附章址
示
1开建投大的m 理大的公
信建投理大的公p 授、监建投合集运作理
1.50%1 公司: 送现大的公理: / 址以系5 》
H业E×1.50%÷京1 务民
H国. 监北: 送理建投大的公
E国授、监理建投合集运作
2开建投请大m 理请大公
信建投理请大公p 授、监建投合集运作理
0.20%理1 公司: 送现请大公理: / 址以系5 》
H业E营0.20%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投请大公
E国授、监理建投合集运作
区开建投公构: 送址以开: 送加盖了附章址示
1开建投大的m 理大的公
信建投理大的公p 授、监建投合集运作理 0.60%
1 公司: 送现大的公理: / 址以系5 》
H业E×0.60%÷京1 务民
H国. 监北: 送理建投大的公
E国授、监理建投合集运作
2开建投请大m 理请大公
信建投理请大公p 授、监建投合集运作理 0.10%
理1 公司: 送现请大公理: / 址以系5 》
H业E营0.10%执京1 务民
H国. 监北: 送理建投请大公
E国授、监理建投合集运作
于电发0 1
投基金管已
i d . c s p
投基 r 网已
g o
单位》
区开建投理o 议
信建投理座竞行社市系；升5 团与托率、理市
信建投意建投大的m 大的理据同v 、基决理建投
o 议现如：生建投大的m 票v 生大的表起意信建
投v 、基决理建投理市建投大的m 相止间自意信
建投使本至6 7 收件到准理建投3 计o 议现
日1《场竞 60 h 争人监建投金管华相m 民共
, 督委 200 m 理致
日2《场竞 60 h 争人监建投合集运作办经
5000 e i 理现
建投o 议理址示街号凯, 恒经信建投他至o
议据同建投开信建投部据同建投他至o 议城址示现
信建投他至o 议据同建投生市据同建投心东市信
建投座竞致信建投部据同建投他至o 议生市据同
28
建投座竞市信建投心东现
批开建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m
B 座 15 1 年券现
境开建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m B 座, 办
经以定以顺顺根理件办行恒现
于电e 0 1
投基金管理
有方式
、开建投大的m 开建投请大m 了建投金管华
相m 理止朝开阳门
日、《建投大的m 理止朝意阳门
日16《p 顺根B 座建投层集大的於门梦。理
“: 娜话开股2 开邮政了据同编规合码 15 1 年券致
日区《 建投请大m 理止朝意阳门
日11《B 座建投请大於门梦。理邮政开娜话开
股2 了据同编规合码 15 1 年券致
日12《封g 议B 座建投金管华相m 面话致
三开）建投o v 通备对了心东理签格开举够年
而建投层集文/ 址示
单位》
日区《建投理o 议
信建投理座竞行社市系；升5 团与托率、理市
信建投意建投大的m 大的理据同v 、基决理建投
o 议现如：生建投大的m 票v 生大的表起意信建
投v 、基决理建投理市建投大的m 相止间自意信
建投使本至6 7 收件到准理建投3 计o 议现
日1《场竞 60 h 争人监建投金管华相m 民共
, 督委 200 m 理致
日2《场竞 60 h 争人监建投合集运作办经
5000 e i 理现
建投o 议理址示街号凯, 恒经信建投他至o
议据同建投开信建投部据同建投他至o 议城址示现
信建投他至o 议据同建投生市据同建投心东市信
建投座竞致信建投部据同建投他至o 议生市据同
建投座竞市信建投心东现
日批《建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m
B 座 15 1 年券现
、开建投大的m 开建投请大m 了建投金管华相m
理止朝开阳门
日、《建投大的m 理止朝意阳门
日16《p 顺根B 座建投层集大的於门梦。理“:
娜话开股2 开邮政了据同编规合码, 办经以定以顺顺
根理件办行恒致
日区《 建投请大m 理止朝意阳门
日11《B 座建投请大於门梦。理邮政开娜话开股
2 了据同编规合码, 办经以定以顺顺根理件办行恒致
日12《注建投大的m 法据明请理专邮 于用到至
议B 座建投金管华相m 面话致
日境《建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m B 座
, 办经以定以顺顺根理件办行恒现
于月电0 1
投基召w 开
区开建投请大m 来建投大的m 理於门下简开
正是
区开建投请大m 来建投大的m 理於门下简开正是
日、《建投请大m 来建投大的m 理混合计国计还
29
稳已理有方
式
日、《建投请大m 来建投大的m 理混合计国
计还下简止
2开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而
）建投o v 通理项根来5 载建投混四合律约3 计
下简》
日1《信建投理混合律约恒其
16《信建投银可过交寄监监心市华相理上述
审称行事o 项调作市, 整督委建投合集运作理
10%致银可过交寄监监心市华相理上述行事o 项调
作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合集运作
理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在案
行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳
利开上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
21《信建投意记份基稳利合大集即而及关稳
下“午根理据同易结国交寄来束资后册限登交寄
理市全到均权益即理合权出席北京意建投o v 项
根理混合仅接B 华、受致
建投大的m 北京符信建投直充国式及9 封混
便朝参o 充稳利混合建投召率监则 6 h t 4 还建
投理混合代o 律约之o 建投o v 理相规项根现银
券载行社4 市信建投理混合仅接开混合数算北京
之o 建投o v 理项根现建投请大m 来建投理混合
理下简意未是符建投o v 升产率监则资否现
3开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而
）建投o v 通理项根来5 载建投混合录东计国3
计下简》
下简止
2开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而）建投
o v 通理项根来5 载建投混四合律约3 计下简》
日1《信建投理混合律约恒其
16《信建投纸意审称行事混合生》银可过交寄监
监心市华相理上述审称行事o 项调作市, 整督委建投
合集运作理 10%致银可过交寄监监心市华相理上述行
事o 项调作意相调稳利费作率了市, 整督委建投合集
运作理 95%市据及市相调稳利称审修开改利日, 在案
行监银、1 年4 理详见改利《开止稳开合集附华稳利开
上述说并投四合集日, 在权益示限登《城致
21《建投大的m 质样市信建投意记份基稳利合大
集即而及关稳下“午根理据同易结国交寄来束资后册
限登交寄理市全到均权益即理合权出席北京意建投o
v 项根理混合仅接B 华、受致
建投大的m 北京符信建投直充国式及9 封混便朝
参o 充稳利混合建投召率监则 6 h t 4 还建投理混合
代o 律约之o 建投o v 理相规项根现银券载行社4 市
信建投理混合仅接开混合数算北京之o 建投o v 理项
根现建投请大m 来建投理混合理下简意未是符建投o
v 升产率监则资否现建投请大m , 向送①下简原来建
投大的m 企以企顺混合城质②可过也可现
3开建投请大m 内f 相规以定以顺理顺根而）建投
o v 通理项根来5 载建投混合录东计国3 计下简》
需截》建投大的m 北银建投混合持人率授年前确
托示将建投请大m 送①规果址面多市建投大的m 相也
可复B 而生员规果址面多；最不建投请大m 市能所格
若视选理择种北格建投大的m 质②现系建投大的m 既
银建投混合持人率授年前确托示将建投请大m 送①规
果址面多市建投请大m 相止, 来规果交寄3 计下简现
银建投座竞行社建投请大m p 反建投1 股一次理规果
址面多3 计下简现建投请大m 来建投大的m 理企以企
顺混合城券载签字, 质②可过也可了格若视选理可过
30
成开建投合集运作: / 意功正
日区《建投合集剪作址以
2开剪作址以
日7《系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作
, 等获取应当据型按调作理市建投大的m 全内f
照结与要意建投请大m 求根品市p 件等应当型按
调作理调填剪作现
日8《编规以定以顺年而下大写容相个其顺根
理市注据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根
剪作现
日9《信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反
关4 n 以；计券费理审修机计现
批开建投请大外无理备对开心东意建投层集
理文/
日或《建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m
B 座 15 1 年券现
择种现
需截》建投大的m 质样据p 反）及w m 发布了关
应各认以通城应各认编规以定以顺而下大顺根理出席
又计应各认阳门市, “保转可过企应授载顺根理企以
计国现建投大的m 法据明请理，并 于北京资后获分
志金除决而交寄邮政B 座争人市银建投座竞行社而生
对者建投金管华相m 9 第市建投请大m 内f 编规以定
以顺而及关m 发始计应各认下大顺根市建投请大m 内
f 编规以定以顺而及关m 发始计应各认下大顺根市相
止出席建投大的m 将建投请大m 送①均6 判相m 9
第市建投请大m 照断o 的的格两名建投大的m 法信建
投程予各认开拒派四合理市建投请大m 相止p 反编规
以定以顺而及关m 发始计应各认下大顺根影响每出大
享完转市议相止将应各认下大写容股协现
成开建投合集运作: / 意功正
日区《建投合集剪作址以
2开剪作址以
日7《信建投混合座请身稳理剪作正/ 市n 反关4
n 以；计券费理审修机计现
日8《系相复印稳f 2 陆p 券载址以3 计剪作, 等
获取应当据型按调作理市建投大的m 全内f 照结与要
意建投请大m 求根品市p 件等应当型按调作理调填剪
作现
日9《编规以定以顺年而下大写容相个其顺根理市
注据顺根现系相者需签字市p 关供件者顺根剪作现
批开建投请大外无理备对开心东意建投层集理文
/
日或《建投层集文/ 娜话而户书理B 座
建投层集文/ 娜话而相规户书格建投请大m B 座
, 办经以定以顺顺根理件办行恒现
