华宝资源优选混合型证券投资基金C类基金份额开放转换业务及开通定期定额投资业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 8 页 华宝资源优选混合型证券投资基金 C 类基金份额 开放转换业务及开通定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2021 年 5月 18 日 1 公告基本信息 基金名称 华宝资源优选混合型证券投资基金 基金简称 华宝资源优选混合 基金主代码 240022 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 8月 21 日 基金管理人名称 华宝基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》、《华宝资源 优选混合型证券投资基金招募说明书》及有关规定 转换转入起始日 2021 年 5月 19 日 转换转出起始日 2021 年 5月 19 日 定期定额投资起始日 2021 年 5月 19 日 下属基金的基金简称 华宝资源优选混合 华宝资源优选混合 C 下属基金的交易代码 240022 011068 该基金是否开放转换业务 是 是 2 日常转换业务 2.1 转换费率 1、转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。 2、赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。 3、申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金申购费率 低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金申购费 率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。从申购费率低的基金向申购费率高的基金转换时， 收取申购补差费用；从申购费率高的基金向申购费率低的基金转换时，不收取申购补差费用。 4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换费 用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 5、转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 6、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由基 第 2 页 共 8 页 金赎回费用及基金申购补差费用构成。 7、转换份额的计算公式 转出基金赎回费=Ｂ×Ｃ×Ｄ 转出总金额=Ｂ×Ｃ 净转出金额=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ） 净转入金额=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）/（1＋Ｇ） 转换申购补差费用 =［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ 转入份额=净转入金额/转入基金份额净值 其中：Ｂ为转出基金份额，Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值，Ｄ为转出基金赎回 费率，Ｇ为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补 差费率Ｇ为零。 2.2 其他与转换相关的事项 （1）本公司在直销柜台、直销 e网金、移动客户端（华宝基金 APP、微信平台）开通华宝资 源优选混合型证券投资基金 C类基金份额（以下简称“本基金”）与本公司管理的以下基金之间的 相互转换业务： 基金代码 基金名称 240001 华宝宝康消费品证券投资基金 240002 华宝宝康灵活配置证券投资基金 240003 华宝宝康债券投资基金 A类 007964 华宝宝康债券投资基金 C类 240005 华宝多策略增长开放式证券投资基金 240004 华宝动力组合混合型证券投资基金 240008 华宝收益增长混合型证券投资基金 240009 华宝先进成长混合型证券投资基金 240010 华宝行业精选混合型证券投资基金 240011 华宝大盘精选混合型证券投资基金 240012 华宝增强收益债券型证券投资基金 A类 240013 华宝增强收益债券型证券投资基金 B类 240006 华宝现金宝货币市场基金 A类 第 3 页 共 8 页 240007 华宝现金宝货币市场基金 B类 000678 华宝现金宝货币市场基金 E类 240014 华宝中证 100 指数证券投资基金 A类（前端收费模式） 007405 华宝中证 100 指数证券投资基金 C类 240016 华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 240017 华宝新兴产业混合型证券投资基金 240018 华宝可转债债券型证券投资基金 A类 008817 华宝可转债债券型证券投资基金 C类 240020 华宝医药生物优选混合型证券投资基金 000124 华宝服务优选混合型证券投资基金 000601 华宝创新优选混合型证券投资基金 000612 华宝生态中国混合型证券投资基金 000753 华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 A类 000754 华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 C类 000866 华宝高端制造股票型证券投资基金 000867 华宝品质生活股票型证券投资基金 000993 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 001118 华宝事件驱动混合型证券投资基金 001088 华宝国策导向混合型证券投资基金 001324 华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金 001534 华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金 001967 华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 002152 华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金 003154 华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金 002634 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金 002111 华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金 003876 华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金 A类 007404 华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金 C类 004335 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 第 4 页 共 8 页 004480 华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 004481 华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金 005125 华宝标普中国 A股红利机会指数证券投资基金(LOF)C 类 005445 华宝价值发现混合型证券投资基金 005607 华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 A类 005608 华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 C类 006098 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 A类 007531 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 C类 006300 华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 A类 006301 华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 C类 005728 华宝绿色主题混合型证券投资基金 240019 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类 006697 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金 C类 006227 华宝科技先锋混合型证券投资基金 A类 010842 华宝科技先锋混合型证券投资基金 C类 006826 华宝宝裕纯债债券型证券投资基金 A类 006947 华宝中短债债券型发起式证券投资基金 A类 006948 华宝中短债债券型发起式证券投资基金 C类 006881 华宝大健康混合型证券投资基金 007302 华宝宝盛纯债债券型证券投资基金 007435 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金 007308 华宝消费升级混合型证券投资基金 007873 华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金 A 类 007874 华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金 C 类 007116 华宝政策性金融债债券型证券投资基金 第 5 页 共 8 页 007590 华宝绿色领先股票型证券投资基金 007644 华宝宝润纯债债券型证券投资基金 009329 华宝中证消费龙头指数证券投资基金（LOF）C 类 009189 华宝成长策略混合型证券投资基金 009263 华宝红利精选混合型证券投资基金 A类 010841 华宝红利精选混合型证券投资基金 C类 009757 华宝中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 009989 华宝研究精选混合型证券投资基金 010114 华宝新兴成长混合型证券投资基金 001893 华宝现金添益交易型货币市场基金 B类 010335 华宝竞争优势混合型证券投资基金 009947 华宝宝泓纯债债券型证券投资基金 004284 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 注：本公司仅在直销柜台开通华宝现金添益交易型货币市场基金 B类基金份额（以下简称“华 宝添益 B”）与上述其他基金之间的相互转换业务。华宝添益 B具体业务办理情况及业务规则请详 见 2021 年 2 月 26 日于本基金管理人官网披露的公告。 （2）办理转换业务的代销机构：
本次开通基金转换业务的代销机构有天风证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中原证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、国金证券股份有 限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海挖财基金销售有限公司、诺亚正行基金销售 有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有 限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有 限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、通华财富（上海） 基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石 基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销 售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公 司、北京肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、 华瑞保险销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司。 （3） 基金转换的申请方式 投资者必须根据基金管理人和销售机构的相关规定，在开放日的交易时间提出基金转换申请。 第 6 页 共 8 页 （4） 基金转换申请的确认 基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在 T+1 工作日对该交 易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日后到其提出基金转换申请的销售机构进行查询。 基金份额持有人申请转换时，遵循“先进先出”的原则，即份额登记日期在前的先转换出， 份额登记日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后 转换的处理原则。 （5）转换的数额限制 基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额转换成已开通转换业务的另一只基金，单 笔转换转出申请不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不足 1 份，则必须 一次性赎回或转出该基金全部份额），因为转换等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份 额余额少于该基金最低保留份额数量限制的，登记机构不作强制赎回处理。 本基金转换为华宝添益 B的数额限制请详见 2021年 2月 26日于本基金管理人官网披露的公 告。 （6）基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构销售的基金。 投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购 状态。 （7）本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但应在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 定期定额投资业务 （1）开通定期定额投资业务的销售机构 开通定期定额投资业务的直销机构： 本公司直销 e网金（目前本公司直销 e网金的定期定额投资业务适用于建设银行卡、工商银 行卡、农业银行卡、中国银行卡、招商银行卡、交通银行卡、民生银行卡、广发银行卡、兴业银 行卡、中信银行卡、光大银行卡、平安银行卡、浦发银行卡、上海银行卡、上海农商银行卡、南 京银行卡、长沙银行卡、金华银行卡）及移动客户端（华宝基金 APP、微信平台）。 开通定期定额投资的代销机构： 天风证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、恒泰证券股 份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、国金证券股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司、上海挖财基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有 第 7 页 共 8 页 限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售 有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、北京汇成基金销 售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海万得基金销 售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有 限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、 大连网金基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、华瑞保险销售有限公司、北京度小满 基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司。 销售机构开始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息，以销售机构的规定为准。 （2）申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理定期定额投资业务。 （3）扣款金额 投资者通过本公司直销 e网金办理本业务时，每期扣款金额最低不少于人民币 1元。投资者 可与销售机构约定每期固定扣款金额，具体最低扣款金额以销售机构的规定为准。 （4）扣款日期 投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期。 （5）扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金开放日 则顺延到下一基金开放日；如因投资者提交变更、解约等申请而使扣款信息与登记机构确认的约 定信息不符或基金管理人发布暂停定期定额投资业务公告等情况，则此次扣款不成功。投资者需 指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。如投资者账户余额不足的，应遵循销 售机构的规定处理。 （6）交易确认 每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份 额，投资者可自 T+2工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。 （7）变更与终止 投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户、指定基金等，须携带本人有效身份证件及 相关凭证到原销售机构申请办理业务变更，具体办理程序遵循各销售机构的规定。 投资者终止定期定额投资业务，须携带本人有效身份证件及相关业务资料到原销售机构申请 办理业务终止，具体办理程序遵循各销售机构的有关规定。 第 8 页 共 8 页 定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。 4 其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放转换业务及开通定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者 欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读发布在本公司网站（www.fsfund.com）上的《华宝资源优 选混合型证券投资基金基金合同》、《华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书》。 （2）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间、定投及转换补差的 费率优惠政策有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间或公告为准。 （3）投资者也可通过华宝基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和华宝基金管理有限公 司客户服务电话（400-700-5588、400-820-5050、021-38924558）咨询有关情况。 （4）上述业务的解释权归本基金管理人。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新） 和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 华宝基金管理有限公司 2021 年 5月 18 日
