西部利得祥逸债券型证券投资基金基金D类份额开放日常申购(赎回、转换、定期定额投资)业务公告查看PDF公告
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金 D
类份额开放日常申购（赎回、转换、定期
定额投资）业务公告
公告送出日期：2021年 5月 15日
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告
第 2页 共 7页
1 公告基本信息
基金名称
西部利得祥逸债券型证券投资基金
基金简称
西部利得祥逸债券
基金主代码
675091
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2017年 3月 10日
基金管理人名称
西部利得基金管理有限公司
基金托管人名称
交通银行股份有限公司
基金注册登记机构名
称
西部利得基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》等法律法规以及《西部利得祥逸债券型证券投资基金基
金合同》、《西部利得祥逸债券型证券投资基金基金招募说明书》等
申购起始日
2021年 05月 19日
赎回起始日
2021年 05月 19日
转换转入起始日
2021年 05月 19日
转换转出起始日
2021年 05月 19日
定期定额投资起始日 2021年 05月 19日
下属分级基金的基金
简称
西部利得祥逸债券 A
西部利得祥逸债券 C
西部利得祥逸债券 D
下属分级基金的交易
代码
675091
675093
012376
该分级基金是否开放
申购、赎回（转换、
定期定额投资）
是
是
是
2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告
第 3页 共 7页
1、投资人申购本基金 A类、C类基金份额，通过本基金代销机构及网上交易系统办理申购时，
单笔申购最低金额为 10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 10.00元（含申购费）；
通过直销机构（网上交易系统除外）首次申购的最低金额为 50,000.00元（含申购费），追加申购
最低金额为 1,000.00元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的
限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构的投资人欲转入直销机构进行交易要受直销机构
最低金额的限制。投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。
投资人申购本基金 D类基金份额，单个基金账户单笔最低申购金额起点为 500万元人民币（含
申购费），追加申购的最低金额为单笔 1万元人民币（含申购费）。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措
施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人
必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
西部利得祥逸债券 D
申购金额(M)
申购费率
备注
5,000,000≤M 1,000元/笔 -
3.3 其他与申购相关的事项
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额持有人利益不产
生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售
费率，并进行公告。
3、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告
第 4页 共 7页
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于 10份基金份额。
2、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 10份。基金份额持有人因赎回、转换等
原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 10份的除外。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费率
西部利得祥逸债券 D
持有期限(N)
赎回费率
N<7天 1.50%
N≥7天 0.00%
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1、转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
2、赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。转换赎回费归基金资产费
用同赎回费。
3、申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应
的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差
额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的补差费为零。从申购费
率低的基金向申购费率高的基金转换时，收取申购补差费用；从申购费率高的基金向申购费率低
的基金转换时，不收取申购补差费用。
4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换费
用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
5、转换费用以人民币为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产
生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
6、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由基
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告
第 5页 共 7页
金赎回费用及基金申购补差费用构成。
7、各基金赎回费率以及本基金申购费率请参照相应基金的招募说明书，或参照本公司优惠活
动公告。
5.2 其他与转换相关的事项
1、本基金在直销柜台、直销电子交易平台及代销机构开通了转换业务，详情请咨询各销售机
构。
2、基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内
提出基金转换申请。投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的
基金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是同一销
售机构同时代理销售的本公司管理的已开通转换业务的基金。
3、基金转换申请的确认
基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在 T+1工作日对该交
易的有效性进行确认。投资人可在 T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。
基金份额持有人申请转换时，遵循“先进先出”的原则，即份额登记日期在前的先转换出，
份额登记日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后
转换的处理原则。
4、转换的数额限制
基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。
本基金各类基金份额的转换转入限额参照“3.1 申购金额限制”执行。本基金各类基金份额
的转换转出限额参照“4.1 赎回份额限制”执行。
6 定期定额投资业务
6.1 开通定投业务的销售机构
直销机构：西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台。
本基金的代销机构：详见基金管理人网站公示。
销售机构办理本基金定投业务的具体网点、数额限制、流程、规则以及投资者需要提交的文
件等信息，请参照销售机构的规定。
6.2 办理方式
投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点申请办理本基金的基金定投业务，具体安排由
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告
第 6页 共 7页
代销机构自行负责。
6.3 办理时间
基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
6.4 申购金额
投资人可与各销售机构约定每期申购金额，每期最低扣款金额为人民币 10 元（含定投申购
费）。投资人在各销售机构办理基金定投业务时，除需满足上述最低扣款金额外，还需遵循相关销
售机构的设定。
投资人应与相关销售机构约定扣款日期。
销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开放日则以销
售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T日）。
投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。
6.5 申购费率
若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。
6.6 扣款和交易确认
基金的登记机构按照基金申购申请日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份
额将在 T＋1日进行确认，投资人可自 T+2日起查询申购成交情况。
6.7 变更与解约
如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机构的
相关规定。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
名称：西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11层（邮编 200127）
客服电话：400-700-7818
联系人：陈眉媚
网址：www.westleadfund.com
传真：（021）38572860
客户可以通过本公司客户服务中心电话进行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉
西部利得祥逸债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告
第 7页 共 7页
等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。
7.1.2 场外非直销机构
交通银行股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司。
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述
销售机构，并在基金管理人网站公示。
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规
定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其
规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一
日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
9 其他需要提示的事项
投资者可通过本公司网站（www.westleadfund.com）或拨打客服电话 400-700-7818咨询相关
信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说
明书。
特此公告。
西部利得基金管理有限公司
2021年 5月 15日
