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安心回报A(110027)

易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书

易方达安心回报债券型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇二一年五月
重要提示
本基金根据 2011年 5月 9日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达安心回报债券
型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]665号)和 2011年 5月 12日《关于易方达
安心回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]295号)的核准,
进行募集。本基金的基金合同于 2011年 6月 21日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于固定收益品种并辅以权益类品种,投资者在投资本基金前,需充分了
解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包
括:利率风险,本基金持有的信用品种违约带来的信用风险,新股发行数量减少及新股申
购收益率降低带来的风险,股票市场的系统性风险及个别证券特有的非系统性风险,等等;
基金运作风险,包括流动性风险(包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回
风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等),基金管理人在基金
管理运作过程中产生的基金管理风险,等等;本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述
与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;本基金的投资范围包括资产支持证券、
存托凭证等品种,可能给本基金带来额外风险。此外,本基金以 1元初始面值进行募集,
在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。
本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率,但本基金的收益水平有可能不能达到或
超过同期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。
基金不同于银行储蓄,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金有关财务数据截止日为 2021年 3月 31日,净值表现截止日为 2020年 12月 31
日,主要人员情况截止日为 2021年 4月 30日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内
容截止日为 2021年 3月 16日。(本报告中财务数据未经审计)
I目录
一、绪言............................................................1
二、释义............................................................2
三、基金管理人......................................................7
(一)基金管理人基本情况 .............................................................................................7
(二)主要人员情况 .........................................................................................................7
(三)基金管理人的职责 ...............................................................................................17
(四)基金管理人的承诺 ...............................................................................................17
(五)基金管理人的内部控制制度 ...............................................................................18
四、基金托管人.....................................................22
五、相关服务机构...................................................26
(一)基金份额销售机构 ...............................................................................................26
(二)基金注册登记机构 .............................................................................................100
(三)律师事务所和经办律师 .....................................................................................100
(四)会计师事务所和经办注册会计师 .....................................................................100
六、基金的募集....................................................102
七、基金合同的生效................................................103
(一)基金合同的生效 .................................................................................................103
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 .............................................103
八、基金份额的申购、赎回..........................................104
(一)基金投资者范围 .................................................................................................104
(二)申购与赎回的场所 .............................................................................................104
(三)申购与赎回办理的开放日及时间 .....................................................................104
(四)申购与赎回的原则 .............................................................................................104
(五)申购与赎回的程序 .............................................................................................104
(六)申购与赎回的数额限制 .....................................................................................105
(七)基金的申购费和赎回费 .....................................................................................106
(八)申购和赎回的数额和价格 .................................................................................107
(九)申购与赎回的注册登记 .....................................................................................109
(十)巨额赎回的认定及处理方式 .............................................................................110
(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 .................................................110
(十二)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 .....................................................112
II
九、基金转换......................................................113
(一)基金转换开始日及时间 .....................................................................................113
(二)基金转换的原则 .................................................................................................113
(三)基金转换的程序 .................................................................................................113
(四)基金转换的数额限制 .........................................................................................114
(五)基金转换费率 .....................................................................................................114
(六)基金转换份额的计算方式 .................................................................................114
(七)基金转换的注册登记 .........................................................................................116
(八)基金转换与巨额赎回 .........................................................................................116
(九)暂停基金转换的情形 .........................................................................................116
十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 .........................118
(一)转托管 .................................................................................................................118
(二)基金的非交易过户 .............................................................................................118
(三)基金的冻结与解冻 .............................................................................................118
十一、基金的投资..................................................119
(一)投资目标 .............................................................................................................119
(二)投资理念 .............................................................................................................119
(三)投资范围 .............................................................................................................119
(四)投资策略 .............................................................................................................119
(五)业绩比较基准 .....................................................................................................122
(六)风险收益特征 .....................................................................................................123
(七)投资决策 .............................................................................................................123
(八)投资禁止行为与限制 .........................................................................................123
(九)投资组合比例调整 .............................................................................................125
(十)基金的融资、融券 .............................................................................................125
(十一)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .........125
(十二)侧袋机制的实施和投资运作安排 .................................................................125
(十三)基金投资组合报告(未经审计) .................................................................126
十二、基金的业绩..................................................133
十三、基金的财产..................................................135
(一)基金资产总值 .....................................................................................................135
(二)基金资产净值 .....................................................................................................135
III
(三)基金财产的账户 .................................................................................................135
(四)基金财产的保管和处分 .....................................................................................135
十四、基金资产的估值..............................................136
(一)估值目的 .............................................................................................................136
(二)估值日 .................................................................................................................136
(三)估值对象 .............................................................................................................136
(四)估值程序 .............................................................................................................136
(五)估值方法 .............................................................................................................136
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 .........................................................137
(七)暂停估值的情形 .................................................................................................139
(八)特殊情形的处理 .................................................................................................139
(九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 .................................................................139
十五、基金的收益分配..............................................140
(一)基金利润的构成 .................................................................................................140
(二)基金可供分配利润 .............................................................................................140
(三)收益分配原则 .....................................................................................................140
(四)收益分配方案 .....................................................................................................140
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 .................................................................140
(六)收益分配中发生的费用 .....................................................................................140
(七)实施侧袋机制期间的收益分配 .........................................................................141
十六、基金的费用与税收............................................142
(一)与基金运作相关的费用 .....................................................................................142
(二)与基金销售相关的费用 .....................................................................................143
(三)实施侧袋机制期间的基金费用 .........................................................................144
(四)基金税收 .............................................................................................................144
十七、基金的会计与审计............................................145
(一)基金会计政策 .....................................................................................................145
(二)基金审计 .............................................................................................................145
十八、基金的信息披露..............................................146
(一)信息披露的形式 .................................................................................................146
(二)信息披露的种类、披露时间和披露形式 .........................................................146
(三)信息披露文件的存放与查阅 .............................................................................149
IV
十九、侧袋机制....................................................150
二十、风险揭示....................................................152
(一)市场风险 .............................................................................................................152
(二)管理风险 .............................................................................................................153
(三)流动性风险 .........................................................................................................153
(四)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险 .....................................................................................................................154
(五)特有风险 .............................................................................................................155
(六)其他风险 .............................................................................................................155
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................156
(一)基金合同的变更 .................................................................................................156
(二)基金合同的终止 .................................................................................................156
(三)基金财产的清算 .................................................................................................157
二十二、基金合同的内容摘要........................................159
(一)基金管理人的权利和义务 .................................................................................159
(二)基金托管人的权利和义务 .................................................................................161
(三)基金份额持有人的权利和义务 .........................................................................163
(四)基金份额持有人大会 .........................................................................................163
(五)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................170
(六)争议的处理 .........................................................................................................172
(七)基金合同的效力 .................................................................................................172
二十三、基金托管协议的内容摘要....................................173
(一)托管协议当事人 .................................................................................................173
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 .................................................173
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................179
(四)基金财产的保管 .................................................................................................179
(五)基金资产净值计算与复核 .................................................................................181
(六)基金份额持有人名册的保管 .............................................................................182
(七)适用法律与争议解决方式 .................................................................................183
(八)托管协议的变更与终止 .....................................................................................183
二十三、对基金份额持有人的服务....................................184
(一)基金份额持有人投资交易确认服务 .................................................................184
V(二)基金份额持有人交易记录查询服务 .................................................................184
(三)基金份额持有人的对账单服务 .........................................................................184
(四)定期定额投资计划 .............................................................................................184
(五)资讯服务 .............................................................................................................184
二十四、其他应披露事项............................................185
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...............................187
二十六、备查文件..................................................188
1一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《公开募集信息披露办法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)、《易方达安心回报债
券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
2二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
基金或本基金: 指易方达安心回报债券型证券投资基金;
基金合同或本基金合同: 指《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充;
招募说明书:
基金产品资料概要
指《易方达安心回报债券型证券投资基金招募说明书》及其
更新;
《易方达安心回报债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
发售公告: 指《易方达安心回报债券型证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议: 指《易方达安心回报债券型证券投资基金托管协议》及其任
何有效修订和补充;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会;
《基金法》: 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的自 2004年 6月 1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
《销售办法》: 指 2004年 6月 25日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修
订;
《运作办法》:
《管理规定》:
指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1
日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修
订;
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》: 中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
《业务规则》: 《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
元: 指人民币元;
基金管理人: 指易方达基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司;
3注册登记业务: 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者
基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
基金注册登记机构: 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办
理基金注册登记业务的机构;
投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资
者的总称;
个人投资者: 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金
的自然人;
机构投资者: 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中
国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存
续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资
基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及
其他资产管理机构;
基金份额持有人大会: 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期: 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限;
基金合同生效日: 指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金
管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中
国证监会书面确认之日;
存续期: 指本基金合同生效后合法存续的不定期之期间;
日/天: 指公历日
月: 指公历月
工作日、交易日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购: 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为;
发售: 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的
行为;
申购: 指《基金合同》生效后,基金投资者根据基金销售网点规定
的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常
申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理;
赎回: 指《基金合同》生效后,基金投资者根据基金销售网点规定
4的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常
赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理;
巨额赎回: 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放
日本基金总份额的 10%时的情形;
基金转换: 指投资者按基金管理人规定的条件,向基金管理人提出申请
将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金(转出基金)
的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的某一其他
开放式基金(转入基金)的基金份额的行为;
A类份额 指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时
根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额;
B类份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购
费用,但对持有期限少于 30日的本类别基金份额的赎回收
取赎回费的基金份额;
定期定额投资计划: 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资
方式;
指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令;
非直销销售机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,
办理基金销售业务的机构;
直销机构: 指易方达基金管理有限公司
销售机构: 指基金管理人及非直销销售机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点;
指定媒介: 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账户: 指基金注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有
基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户;
交易账户: 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构
5办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户;
转托管: 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交
易账户转入另一交易账户的业务;
开放日: 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日;
T日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;
T+n日: 指 T日后(不包括 T日)第 n个工作日,n指自然数;
基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额;
基金份额净值: 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的
单位基金份额的价值;
基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力:
流动性受限资产:
侧袋机制
特定资产
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或
数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所
非正常暂停或停止交易等;
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日
以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取
的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等。
指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保
投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制
实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计
量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性
的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
6
7三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
设立日期:2001年 4月 17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司
22.6514%
广发证券股份有限公司
22.6514%
盈峰控股集团有限公司
22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司
15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司
7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5388%
总


计 100% (二)主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工 作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经 8理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方 达资产管理(香港)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方 达国际控股有限公司董事。 周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公 司董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理 助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董 事,广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、 常务副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发证券资产管理(广东) 有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司执行董事、公 司总监,广发控股(香港)有限公司董事长。 苏斌先生,管理学硕士,董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理,鸿商产业控股 集团有限公司产业投资部执行董事,名力中国成长基金合伙人,复星能源环境与智能装备集 团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事,盈峰控股集团有限公司董事、副总裁,盈合 (深圳)机器人与自动化科技有限公司董事长,广东民营投资股份有限公司董事,南京柯勒 复合材料有限责任公司总经理,北京华录百纳影视股份有限公司董事。 潘文皓先生,经济学硕士,董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员,云南锡业 股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事, 云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监,云锡(深圳)融资 租赁公司董事长,西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事,广晟有色金属股份有限公司董 事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副 部长(主持工作),广东南粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡 胶公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授, 中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事, 中欧国际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术 有限公司董事,上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事,上海智篆文化传播有限公司董事。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院 9教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事, 珠海华发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方 航空股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限 公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公 司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事,数 字广东网络建设有限公司独立董事。 庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所 主任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东 广信君达律师事务所高级合伙人,广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事,华农 财产保险股份有限公司独立董事。 刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司 财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项 目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集 团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发 有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理、 党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基 金管理有限公司监事会主席,广东粤财信托有限公司董事,广东省融资再担保有限公司监事 长。 董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办 法律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业 务部经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份 有限公司总经理,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,广州广永股权投资基金管理有 限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总经理,广州赛马娱乐总公司副董事长。 现任易方达基金管理有限公司监事。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理, 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管 10 办机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总 经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 刘炜先生,工商管理硕士(EMBA)、法学硕士,监事。曾任易方达基金管理有限公司 监察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理 部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 马骏先生,工商管理硕士(EMBA),常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员, 深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有 限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金 管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员,易方达资产管理(香港)有限公 司董事长、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证 券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生,工学硕士,常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理 部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总 经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监,易方达国 际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员, 易方达资产管理(香港)有限公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成 都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基 金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际 业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有 限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行 11 人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保 险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限 公司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行 (香港)有限公司分析员,Daniel Dennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级审 计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本外) 副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研 究处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事,易方达 资产管理(香港)有限公司董事,易方达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳) 有限公司监事。 张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理 有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规 管理总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理 有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 胡剑先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券 研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究 部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、 固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生,物理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯(深圳)有限公司 数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益 基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级 管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 冯波先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员,易方达基 12 金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司 副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基 金经理。 陈皓先生,管理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、 基金经理。 娄利舟女士,工商管理硕士(EMBA)、经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任 联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理,易方 达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司 总经理、北京分公司总经理、总裁助理,易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金 管理有限公司副总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员,易方达资产管理有限 公司董事长,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 2、基金经理 张清华先生,物理学硕士,本基金的基金经理。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分 析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投 资部总经理、混合资产投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (自 2015年 4月 2日至 2018年 2月 1日)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理(自 2015年 4月 17日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理(自 2015年 12月 9日至 2018年 2月 1日)、易方达新利灵活配置混合型证券投 资基金基金经理(自 2016年 3月 15日至 2018年 2月 1日)、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(自 2016年 3月 15日至 2018年 2月 1日)、易方达新享灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(自 2016年 3月 29日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞景灵活配置 混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 8月 6日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞通灵活 配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 12月 7日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞程 灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 12月 15日至 2018年 2月 1日)、易方 达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017年 1月 11日至 2018年 2月 1日)、 易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 9月 5日至 2019年 9月 27日)、易方 达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 1月 30日至 2020年 3月 6日)、 13 易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 2月 7日至 2020年 3月 6 日)、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 9日至 2020年 3月 6 日)、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 11月 7日至 2020年 3月 6 日)、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理(自 2019年 1月 29日至 2020年 3月 6 日)。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多资产投资业务总部总经理、 固定收益投资决策委员会委员、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理(自 2013年 12月 23日起任职)、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理(自 2014年 1月 9日起 任职)、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理(自 2015年 5月 29日起任职)、易方 达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 1月 22日起任职)、易方达丰和债券 型证券投资基金基金经理(自 2016年 11月 23日起任职)、易方达安盈回报混合型证券投资 基金基金经理(自 2017年 2月 16日起任职)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(自 2018年 12月 25日起任职)、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理(自 2019 年 2月 19日起任职)、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 9月 3日起任职)、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 11月 27 日起任职)。 张雅君女士,经济学硕士,本基金的基金经理助理。曾任海通证券股份有限公司项目经 理,工银瑞信基金管理有限公司债券交易员,易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收 益研究员、固定收益基金投资部总经理助理、混合资产投资部总经理助理、易方达裕祥回报 债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 6月 2日至 2017年 7月 27日)、易方达恒益定期 开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2017年 10月 25日至 2019年 7月 11日)、易 方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 8月 24日至 2019年 11月 26日)、 易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经理(自 2015年 7月 8日至 2020年 3月 9 日)、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理(自 2016年 9月 27日至 2020年 3月 9日)、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自 2014年 7月 19日至 2020年5月26日)、易方达恒兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019 年 10月 15日至 2020年 12月 10日)、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、 易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一 号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基 金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置 14 混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒久添利 1年定期开放债券型证券投资基金基金 经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券 投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混 合型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理。现任 易方达基金管理有限公司多资产公募投资部负责人、易方达纯债债券型证券投资基金基金经 理(自 2015年 1月 10日起任职)、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 7月 28日起任职)、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2018年 10月 26 日起任职)、易方达裕富债券型证券投资基金基金经理(自 2020年 3月 26日起任职)、易方 达招易一年持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 6月 30日起任职)、易方达磐 恒九个月持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 8月 7日起任职)、易方达磐泰一 年持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 8月 14日起任职)、易方达悦通一年持 有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 12月 16日起任职)、易方达悦安一年持有期 债券型证券投资基金基金经理(自 2021年 4月 6日起任职)、易方达宁易一年持有期混合型 证券投资基金基金经理(自 2021年 4月 9日起任职)、易方达稳泰一年持有期混合型证券投 资基金基金经理(自 2021年 4月 27日起任职)、易方达安心回报债券型证券投资基金基金 经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达磐固六个月持有期混合型 证券投资基金基金经理助理、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理。 杨康先生,金融硕士,本基金的基金经理助理。曾任华夏基金管理有限公司机构债券投 资部研究员、投资经理助理,易方达基金管理有限公司投资经理、易方达鑫转增利混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理(自 2019年 11月 7日起任职)、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 3月 7日起任职)、易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(自 2020年 4月 22 日起任职)、易方达瑞锦灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(自 2020年 7月 7日 15 起任职)、易方达瑞安灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(自 2021年 1月 8日起 任职)、易方达瑞康灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2021年 2月 2日起任职)、 易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基 金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投 资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证 券投资基金基金经理助理、易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达磐恒九个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达磐泰一年持有期混合型证券 投资基金基金经理助理、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达悦享一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦兴一年持有期混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达悦通一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫 转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达悦弘一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理。 周琼女士,金融硕士,本基金的基金经理助理。曾任凯仁投资咨询(上海)有限公司客 户经理,易方达基金管理有限公司投资支持专员、研究员、易方达恒久添利 1年定期开放债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金 经理助理、易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理 有限公司易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕景 添利 6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证 券投资基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、 易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基 金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达富财纯债 债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易 方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴 16 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证券 投资基金基金经理助理、易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易 方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理、易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达瑞锦灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达磐恒九 个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达磐泰一年持有期混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦享一 年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达悦通一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞安灵活配 置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达瑞康灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦弘一年持有 期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦安一年持有期债券型证券投资基金基金经理 助理。 本基金历任基金经理情况:钟鸣远,管理时间为 2011年 6月 21日至 2014年 1月 17日。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨 女士、袁方女士、刘朝阳女士、祁广东先生。 马骏先生,同上。 胡剑先生,同上。 张清华先生,同上。 王晓晨女士,易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总经理、基金经理,易方 达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负 责人员(RO)。 袁方女士,易方达基金管理有限公司多资产养老金投资部总经理、投资经理。 刘朝阳女士,易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、基金经理。 祁广东先生,易方达基金管理有限公司国际投资部总经理、基金经理、投资经理,易方 达资产管理(香港)有限公司首席投资官(国际固定收益)、就证券提供意见负责人员 (RO)、提供资产管理负责人员(RO)、投资决策委员会委员。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 17 (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部 控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 18 (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营, 保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯; (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完整,实现公司的持续、健康发展,促进公司实现发展战略; (4)督促公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5)维护公司的声誉,保持公司的良好形象。 19 2、公司内部控制遵循的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行。 (3)独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,除非法律法规另有 规定,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制 大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个 层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层 面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容。公司授权应适当, 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取 消授权。 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严谨的研究工作 业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品 的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅 20 通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序; 在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管 理制度,将重点投资限制在规定的风险权限范围内;建立科学的投资业绩评价体系,及时回 顾分析和评估投资结果。 (4)交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度,投资指令通过集中交易部门完成;建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易部门应对交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度,确保公平对待不同基金;完善交易记录,并及时进行反馈、核对 和存档保管;建立科学的投资交易绩效评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立健全规范的系统 和流程,以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等 会计措施,真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立 会计档案保管制度,确保档案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完备的信息披露制度,指定了信息披露负责人,并建立了相应的制度流程规 范相关信息的收集、组织、审核和发布,努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 (7)监察与合规管理 公司设立督察长,由董事会聘任,向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案资料,就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门,并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,督促公司和旗下基 金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内 21 部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 22 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2020年12月,中国工商银行资产托管部共有员工214人,平均年龄34岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年12月,中 国工商银行共托管证券投资基金1160只。自2003年以来,本行连续十七年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的74项最佳托管银行大奖;是获得奖项最 多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积 极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完 善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共 23 十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保 留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能 力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为 年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 (内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配 备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独 立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位 和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内 控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人 员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗 24 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理 部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内 控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目 的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、 评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理 的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险 25 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月 开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到 通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管 人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知 基金管理人限期纠正。 26 五、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:梁美 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:梁美 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 电话:010-63213377 传真:4008818099 联系人:刘蕾 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话:021-50476668 传真:4008818099 联系人:王程 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构(以下排序不分先后) (1)中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 55号 27 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)渤海银行 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 客户服务电话:95541 传真:022-58316569 网址:www.cbhb.com.cn (3)广发银行 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号 办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:尹兆君 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (4)华夏银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:刘湘波 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (5)交通银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 28 联系人:高天 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)平安银行 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客户服务电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com (7)浦发银行 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 联系人:赵守良 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn (8)兴业银行 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 联系人:孙琪虹 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9)招商银行 29 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 联系人:季平伟 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (10)浙商银行 注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址:浙江杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 联系电话:0571- 88261822 客户服务电话:95527 传真:0571-87659954 网址:www.czbank.com (11)中国光大银行 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3大厦(中国光大中心) 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 联系电话:010-63636153 客户服务电话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com (12)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 30 网址:www.ccb.com (13)中国民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:高迎欣 联系人:徐野 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (14)中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:谷澍 联系人:李紫钰 客户服务电话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (15)中国银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (16)中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 客户服务电话:95580 传真:010-68858057 网址:www.psbc.com 31 (17)中信银行 注册地址:北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址:北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 客户服务电话:95558 传真:010-85230049 网址:bank.ecitic.com (18)北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人:周黎 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (19)长安银行 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13号朗臣大厦 法定代表人:赵永军 联系人:闫石 客户服务电话:400-05-96669;(029)96669 传真:029-88609566 网址:http://www.ccabchina.com/ (20)长城华西银行 注册地址:德阳市旌阳区蒙山街 14号 办公地址:四川省德阳市旌阳区蒙山街 14号 法定代表人:谭运财 联系人:王丽鹃 联系电话:028-61963271 客户服务电话:028-96836 32 传真:0838-2371812 网址:www.gwbank.com.cn (21)大连银行 注册地址:大连市中山区中山路 88号 办公地址:大连市中山区中山路 88号 法定代表人:彭寿斌 联系人:卜书慧 联系电话:0411-82311936 客户服务电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com (22)德州银行 注册地址:山东省德州市三八东路 1266号 办公地址:山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人:董合平 联系人:王方震 联系电话:0534-2297326 客户服务电话:400-01-96588 网址:www.dzbchina.com (23)东莞银行 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 联系电话:0769-22865177 客户服务电话:956033 网址:www.dongguanbank.cn (24)福建海峡银行 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 8楼 法定代表人:俞敏 33 联系人:黄晶 联系电话:0591-87385069 客户服务电话:400-893-9999 传真:0591-87330926 网址:www.fjhxbank.com (25)富滇银行 注册地址:云南省昆明市拓东路 41号 办公地址:云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人:洪维智 联系人:杨翊琳 联系电话:0871-63140324 客户服务电话:400-88-96533 传真:0871-63122311 网址:http://www.fudian-bank.com/ (26)广东华兴银行 注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层 办公地址:广州市天河区天河路 533号 法定代表人:周泽荣 联系人:许悦 联系电话:020-38173552 客户服务电话:95091 传真:020-38173857 网址:www.ghbank.com.cn (27)广东南粤银行 注册地址:湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01 号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 办公地址:湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01 号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 法定代表人:蒋丹 联系人:陈静 34 联系电话:020-28308757 客户服务电话:4000-961818 网址:www.gdnybank.com (28)广州银行 注册地址:广州市天河区珠江东路 30号 办公地址:广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦 法定代表人:丘斌 联系人:唐荟 客户服务电话:96699(广东)400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn (29)贵阳银行 注册地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B区金融商务区东区 1-6栋 办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77号 法定代表人:张正海 联系人:何西 联系电话:0851-86858673 客户服务电话:40011-96033 传真:0851-86858673 网址:http://www.96033.cn (30)哈尔滨银行 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888号 法定代表人:郭志文 联系人:贾琳娜 联系电话:0451-86779669 客户服务电话:95537 传真:0451-87792682 网址:www.hrbb.com.cn (31)海南银行 注册地址:海南省海口市龙华区海秀东路 31号 35 办公地址:海南省海口市龙华区海秀东路 31号 法定代表人:朱德镭 客户服务电话:0898-96566 网址:www.hnbankchina.com.cn (32)杭州银行 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 46号 办公地址:杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:蒋梦君 联系电话:0571-85120718 客户服务电话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (33)河北银行 注册地址:石家庄市平安北大街 28号 办公地址:石家庄市平安北大街 28号 法定代表人:梅爱斌 联系人:李博 联系电话:0311-88627587 客户服务电话:400-612-9999 传真:0311-67806407 网址:www.hebbank.com (34)华融湘江银行 注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 法定代表人:黄卫忠 联系人:闾娇蓉 联系电话:0731-89828182 客户服务电话:0731-96599 传真:0731-89828806 36 网址:www.hrxjbank.com.cn (35)吉林银行 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人:陈宇龙 联系人:孙琦 联系电话:0431-84999627 客户服务电话:400-88-96666 传真:0431-84992649 网址:www.jlbank.com.cn (36)嘉兴银行 注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 法定代表人:夏林生 联系人:余舟 联系电话:0573-82080201 客户服务电话:0573-96528 网址:http://www.bojx.com (37)江苏银行 注册地址:南京市中华路 26号 办公地址:南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:展海军 联系电话:025-58587039 客户服务电话:95319 传真:025-58587820 网址:www.jsbchina.cn (38)江西银行 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 37 法定代表人:陈晓明 联系人:陈云波 联系电话:0791-86796029 客户服务电话:956055 传真:0791-86790795 网址:www.jx-bank.com (39)金华银行 注册地址:浙江省金华市丹溪路 1388号 办公地址:浙江省金华市金东区光南路 668号 法定代表人:徐雅清 联系人:何赛丽、陈霞 联系电话:0579-82178270 客户服务电话:400-711-6668 传真:0579-82178321 网址:www.jhccb.com.cn (40)锦州银行 注册地址:辽宁省锦州市科技路 68号 办公地址:辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人:魏学坤 联系人:庞璐璐 客户服务电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com (41)晋商银行 注册地址:山西省太原市小店区长风街 59号 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人:阎俊生 联系人:董嘉文 联系电话:0351-6819579 客户服务电话:9510-5588 传真:0351-6819926 38 网址:www.jshbank.com (42)九江银行 注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619号 办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619号 法定代表人:刘羡庭 联系人:胡浩 联系电话:0792-2171968 客户服务电话:95316 网址:www.jjccb.com (43)昆仑银行 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7号 办公地址:北京市西城区金融大街 1号 B座 法定代表人:蒋尚军 联系人:张碧华 联系电话:010-89026813 客户服务电话:95379 传真:010-89025421 网址:www.klb.cn (44)兰州银行 注册地址:甘肃省兰州市城关区酒泉路 211号 办公地址:甘肃省兰州市城关区酒泉路 211号 法定代表人:许建平 联系人:鱼倩、任星儒 联系电话:0931-4600528 客户服务电话:400-88-96799(全国)、96799(甘肃省内) 网址:https://www.lzbank.com (45)龙江银行 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人:张建辉 39 联系人:闫勇 联系电话:0451-85706107 客户服务电话:400-645-8888 传真:0451-85706036 网址:http://www.lj-bank.com (46)洛阳银行 注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市开元大道 256号 法定代表人:王建甫 联系人:郭文博 联系电话:0379-65921977 客户服务电话:0379-96699 传真:0379-65938595 网址:www.bankofluoyang.com.cn/ (47)南京银行 注册地址:南京市玄武区中山路 288号 办公地址:南京市玄武区中山路 288号 法定代表人:胡升荣 联系人:赵世光 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn (48)宁波银行 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 联系人:陈佳瑜 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (49)宁夏银行 注册地址:银川市金凤区北京中路 157号 40 办公地址:银川市金凤区北京中路 157号 法定代表人:居光华 联系人:蒋阳 联系电话:0951-5165256 客户服务电话:4008096558、0951-96558 网址:http://www.bankofnx.com.cn (50)攀枝花市商业银行 注册地址:攀枝花市炳三区机场路 88号 办公地址:攀枝花市炳三区机场路 88号 法定代表人:杨宗林 联系人:刘斌 联系电话:0812-5791295 客户服务电话:4001096998(全国)、96998(四川) 传真:0812-5791295 网址:http://www.pzhccb.com (51)齐商银行 注册地址:淄博市张店区中心路 105号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人:李大鹏 联系人:焦浦 联系电话:0533-2178888-9907 客户服务电话:400-86-96588 传真:0533-2180303 网址:www.qsbank.cc (52)青岛银行 注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 法定代表人:郭少泉 联系人:陈界交 联系电话:0532-68629956 41 客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ (53)青海银行 注册地址:青海省西宁市城西区西关大街 130号 1号楼 办公地址:青海省西宁市黄河路 36号 法定代表人:李锦军 联系人:李万芳 联系电话:0971-6111792 客户服务电话:0971-96399 传真:0971-6111792 网址:www.bankqh.com (54)泉州银行 注册地址:泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址:泉州市丰泽区泉泰路 266号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 客户服务电话:400-88-96312 传真:0595-22578871 网址:http://www.qzccbank.com (55)日照银行 注册地址:山东省日照市烟台路 197号 办公地址:山东省日照市烟台路 197号 法定代表人:王森 联系人:邱丽萍 联系电话:0633-8081619 客户服务电话:400-68-96588(全国) 、0633-96588(日照) 传真:0633-8081276 网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/ (56)上海银行 42 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:金煜 客户服务电话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ (57)四川天府银行 注册地址:四川省南充市涪江路 1号 办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街 258号 法定代表人:邢敏 联系人:周乃雍 联系电话:028-67676038 客户服务电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn (58)苏州银行 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系人:吴骏 联系电话:0512-69868373 客户服务电话:96067 传真:0512-69868373 网址:www.suzhoubank.com (59)天津银行 注册地址:天津市河西区友谊路 15号 办公地址:天津市河西区友谊路 15号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 联系电话:022-28405684 客户服务电话:956056 传真:022-28405631 43 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn (60)威海市商业银行 注册地址:威海市宝泉路 9号 办公地址:威海市宝泉路 9号财政大厦 法定代表人:谭先国 联系人:冯十卉 联系电话:0531-68978175 客户服务电话:山东省内 96636、中国境内 40000-96636 传真:0531-68978176 网址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn (61)微众银行 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人:顾敏 客户服务电话:95384 网址:http://www.webank.com (62)潍坊银行 注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 法定代表人:郭虎英 联系人:井靖 联系电话:0536-8051904 客户服务电话:400-61-96588 传真:0536-8056061 网址:www.wfccb.com (63)乌鲁木齐银行 注册地址:新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599号新疆财富中心 A座 4层至 31层 办公地址:新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599号新疆财富中心 A座 4层至 31层 法定代表人:任思宇 44 联系人:王小培 联系电话:0991-4500319 客户服务电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn (64)西安银行 注册地址:西安市高新路 60号 办公地址:西安市高新路 60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 联系电话:029-88992881 客户服务电话:40086-96779(全国)、96779(陕西) 网址:www.xacbank.com (65)烟台银行 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人:吴明理 联系人:张卓智 联系电话:0535-6699671 客户服务电话:4008-311-777 传真:0535-6699884 网址:www.yantaibank.net (66)云南红塔银行 注册地址:云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 法定代表人:李光林 联系人:马杰 联系电话:0871-65236624 客户服务电话:0877-96522 网址:www.ynhtbank.com (67)浙江稠州商业银行 45 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦 法定代表人:金子军 联系人:谢圆圆 联系电话:0571-87117661/13777805250 客户服务电话:0571-96527 传真:0571—87117607 网址:http://www.czcb.com.cn/ (68)浙江泰隆商业银行 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 联系电话:0571-87219677 客户服务电话:95347 网址:www.zjtlcb.com (69)中原银行 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:张辉 联系电话:0371-61910217 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn (70)重庆银行 注册地址:重庆市江北区永平门街 6号 办公地址:重庆市江北区永平门街 6号 法定代表人:林军 联系人:李俊锋 联系电话:023-63367180 46 客户服务电话:96899,4007096899 网址:www.cqcbank.com.cn (71)珠海华润银行 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号珠海华润银行大厦 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 联系电话:4008800338 客户服务电话:96588(广东省外请加拨 0756),400-8800-338 网址:www.crbank.com.cn (72)北京农商银行 注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人:王金山 联系人:鲁娟 联系电话:010-89198762 客户服务电话:96198(北京)、400-66-96198(全国) 网址:www.bjrcb.com (73)长春农商银行 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288号 法定代表人:马铁刚 联系人:张俊峰 客户服务电话:96888-1 网址:www.cccb.cn (74)成都农商银行 注册地址:成都市武侯区科华中路 88号 办公地址:成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 47 联系电话:028-85315412 客户服务电话:95392


4006-028-666 传真:028-85390961 网址:http://www.cdrcb.com (75)东莞农村商业银行 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 联系人:钟燕珊 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (76)佛山农商银行 注册地址:佛山市禅城区华远东路 5号 办公地址:佛山市禅城区华远东路 5号 法定代表人:李川 联系人:陈棠熙 客户服务电话:96138 网址:www.foshanbank.cn (77)富阳农商银行 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号 法定代表人:丁松茂 联系人:陈硕 联系电话:0571-63280253 客户服务电话:96596、4008896596 网址:www.fyrcbk.com (78)广州农商银行 注册地址:广州市黄埔区映日路 9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人:王继康 48 联系人:刘强 联系电话:020-22389067 客户服务电话:95313 传真:020-22389031 网址:www.grcbank.com (79)杭州联合银行 注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 法定代表人:张海林 联系人:吴徐立 联系电话:0571-87923324 客户服务电话:96596 传真:0571-87923214 网址:www.urcb.com (80)江南农村商业银行 注册地址:常州市武进区延政中路 9号 办公地址:常州市武进区延政中路 9号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 联系电话:0519-80585939 客户服务电话:0519-96005 传真:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn (81)昆山农村商业银行 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人:谢铁军 联系人:黄怡 客户服务电话:0512-96079 网址:www.ksrcb.com 49 (82)乐清农商银行 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人:黄定表 联系人:金晓娇 联系电话:0577-61566028 客户服务电话:4008896596 传真:0577-61566063 (83)临海农商银行 注册地址:浙江省临海市古城街道巾山中路 2号 办公地址:浙江省临海市古城街道巾山中路 2号 法定代表人:王晔玮 联系人:王艳 联系电话:0576-85317606 客户服务电话:4008896596 传真:0576-85317599 网址:http://www.lhrcb.com/ (84)龙湾农商银行 注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号 办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号 法定代表人:朱朋远 联系人:胡俊杰 联系电话:0577-86923223 客户服务电话:4008296596 传真:0577-86921250 网址:www.lwrcb.com (85)鹿城农商银行 注册地址:浙江省温州市鹿城区会展路 1500号富银大厦 办公地址:温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 法定代表人:陈宏强 50 联系人:董雷 联系电话:0577-88077675 客户服务电话:96526 网址:http://www.lcrcbank.com/ (86)南海农商银行 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号农商银行大厦 法定代表人:李宜心 联系人:廖雪 联系电话:0757-86266566 客户服务电话:96138 传真:0757-86250627 网址:www.nanhaibank.com (87)青岛农商银行 注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 法定代表人:刘仲生 联系人:严菲 联系电话:0532-66957360 客户服务电话:0532-96668 传真:0532-66957229 网址:www.qrcb.com.cn (88)瑞安农商银行 注册地址:瑞安市安阳街道万松东路 148号 办公地址:瑞安市安阳街道万松东路 148号 法定代表人:王光领 联系人:吴小娜 联系电话:0577-66681245 客户服务电话:4008057702 (89)瑞丰银行 51 注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 法定代表人:章伟东 联系人:孟建潮 联系电话:0575-81105323 客户服务电话:400-88-96596 传真:0575-84788134 网址:www.borf.cn (90)上海农村商业银行 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号上海农商银行大厦 法定代表人:徐力 联系人:施传荣 联系电话:021-61899999 客户服务电话:021-962999、 4006962999 网址:www.srcb.com (91)深圳农村商业银行 注册地址:深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028号农商银行大厦 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人:李光安 联系人:陈泽鑫 联系电话:0755-25188271 客户服务电话:4001961200 网址:http://www.4001961200.com/ (92)顺德农村商业银行 注册地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨素苗、区敏欣 联系电话:0757-22382524 52 客户服务电话:0757-22223388 传真:0757-22388777 网址:www.sdebank.com (93)苏州农村商业银行 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人:徐晓军 联系人:葛晓亮 联系电话:0512-63969209 客户服务电话:956111 传真:0512-63969209 网址:www.szrcb.com (94)天津农商银行 注册地址:天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 办公地址:天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 法定代表人:徐庆宏 联系人:满与谦、梁冯雷 联系电话:022-83872155,022-83872800 客户服务电话:022-96155,400-80-96155 传真:022-83872156 网址:www.trcbank.com.cn (95)武汉农村商业银行 注册地址:湖北省武汉市江岸区建设大道 618号 办公地址:湖北省武汉市江岸区建设大道 618号 法定代表人:徐小建 联系人:邹君 联系电话:027-85497270 客户服务电话:95367 传真:027-85497270 网址:http://www.whrcbank.com/ 53 (96)萧山农商银行 注册地址:浙江省人民路 258号 办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路 258号 法定代表人:王云龙 联系人:朱光锋 联系电话:0571-82739513 客户服务电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com/ (97)新昌农商银行 注册地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 办公地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 法定代表人:陆斌 联系人:陈春华 联系电话:0575-86266991 客户服务电话:4008896596、0575-86266928 传真:0575-86383121 网址:http://xcbank.com (98)余杭农村商业银行 注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 联系电话:0571-86209980 客户服务电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com (99)重庆农村商业银行 注册地址:重庆市江北区金沙门路 36号 办公地址:重庆市江北区金沙门路 36号 法定代表人:刘建忠 联系人:范亮 54 联系电话:023-61110146 客户服务电话:95389 传真:023-61110146 网址:www.cqrcb.com (100)鄞州银行 注册地址:宁波市鄞州区民惠西路 88号 办公地址:宁波市鄞州区民惠西路 88号 法定代表人:周建斌 联系人:朱霓虹 联系电话:0574-87412569 客户服务电话:956058 网址:www.beeb.com.cn (101)东亚银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 66号 23楼、25楼、26楼、27楼、28 楼、37楼、38楼(名义楼层:26楼、28楼、29楼、30楼、31楼、41楼、42楼) 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦 29楼 法定代表人:李国宝(LI, Kwok Po David) 联系人:杨俊 联系电话:8621-38663866 客户服务电话:95382 网址:http://www.hkbea.com.cn/ (102)南洋商业银行 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九层(不含六层 A 座) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九层(不含六层 A 座) 法定代表人:孙建东 联系人:施艳 联系电话:021-38566625 客户服务电话:8008207898(内地固话用户)、4008207898(内地手机用户)、(86551) 55 64360499(港澳台及境外) 传真:021-38566400 网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html (103)安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元








深圳市福 田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (104)渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:安志勇 联系人:王星 联系电话:022-28451922 客户服务电话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn (105)财达证券 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 联系电话:0311-66008561 客户服务电话:95363(河北省内);0311-95363(河北省外) 传真:0311-66006414 56 网址:www.s10000.com (106)财通证券 注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人:陆建强 联系人:蔡驰宙 联系电话:0571-87821867 客户服务电话:95336 网址:www.ctsec.com (107)财信证券 注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、T4及裙房 718 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客户服务电话:95317 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (108)长城国瑞证券 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人:王勇 联系人:布前 联系电话:010-68085771 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com (109)长城证券 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券 57 法定代表人:张巍 联系人:梁浩 联系电话:0755-83530715 客户服务电话:400-6666-888或 95514 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (110)长江证券 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (111)川财证券 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 办公地址:四川省成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人:金树成 联系人:匡婷 联系电话:028-86583053 客户服务电话:028-962708 网址:www.cczq.com (112)大通证券 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人:赵玺 58 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn (113)大同证券 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (114)德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人:武晓春 联系人:李林 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn (115)第一创业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 59 网址:www.firstcapital.com.cn (116)东北证券 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客户服务电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (117)东方财富证券 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 16楼 法定代表人:郑立坤 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客户服务电话:95357 网址:http://www.18.cn (118)东方证券 注册地址:上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 法定代表人:金文忠 联系人:龚玉君 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326729 网址:http://www.dfzq.com.cn (119)东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 60 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531、400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (120)东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (121)东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:陈照星 联系人:陈士锐 联系电话:0769-22112151 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn (122)方正证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F 法定代表人:施华 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 61 客户服务电话:95571 传真:010-56437030 网址:www.foundersc.com (123)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (124)广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或 02095575 网址:www.gf.com.cn (125)国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:翁振杰 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (126)国海证券 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 62 法定代表人:何春梅 联系人:田密 联系电话:0755-83716916 客户服务电话:95563或 0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (127)国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、黎建平 联系电话:028-86690057 客户服务电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (128)国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (129)国融证券 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129号金隅大厦 16层 法定代表人:张智河 联系人:刘云龙、张泽浩 联系电话:010-83991889、010-83991862 客户服务电话:95385 63 传真:010-66412537 网址:www.grzq.com (130)国盛证券 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 法定代表人:周军 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客户服务电话:956080 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (131)国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (132)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (133)国元证券 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号 64 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人:俞仕新 联系人:汪先哲 联系电话:0551-62207400 客户服务电话:95578 传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (134)海通证券 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (135)华安证券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客户服务电话:95318 传真:0551-65161825 网址:www.hazq.com (136)华宝证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:刘加海 联系人:刘闻川 65 联系电话:021-20515385 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (137)华福证券 注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招行上海大厦 18层、19层、29层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 客户服务电话:95547 传真:021-20655196 网址:www.hfzq.com.cn (138)华林证券 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5 办公地址:深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 31-33层 法定代表人:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707766 客户服务电话:400-188-3888 传真:0755-82707993 网址:www.chinalin.com (139)华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368、400-689-8888 传真:0931-4890628 66 网址:www.hlzq.com (140)华融证券 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层 法定代表人:张海文 联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 客户服务电话:95390 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn (141)华泰证券 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:025-83387523 网址:www.htsc.com.cn (142)华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:张彬 联系电话:010-58124967 客户服务电话:95584 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn (143)华鑫证券 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 67 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:刘熠 联系电话:021-54967656 客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安) 传真:021- 54967293 网址:www.cfsc.com.cn (144)江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 联系人:王金娇 联系电话:0451-87765732 客户服务电话:956007 传真:0451-82337279 网址:www.jhzq.com.cn (145)金元证券 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客户服务电话:95372 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (146)九州证券 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:张晓黎 68 联系电话:010-57672186 客户服务电话:95305 网址:www.jzsec.com (147)开源证券 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:张蕊 联系电话:029-88365809 客户服务电话:95325 网址:www.kysec.cn (148)联储证券 注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1366号富士康大厦 9、10层 法定代表人:吕春卫 联系人:祝博文 联系电话:010-86499794 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (149)南京证券 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (150)平安证券 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 69 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 联系电话:021-38643230 客户服务电话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com (151)瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人:钱于军 联系人:谢丹 联系电话:0755-22158878 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-58328170 网址:https://www.ubs.com/ubssecurities (152)山西证券 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:王怡里 联系人:谢武兵 联系电话:0351-8686721 客户服务电话:95573或 400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (153)上海证券 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:何伟 联系人:邵珍珍 70 联系电话:021-53686888 客户服务电话:4008-918-918 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 网址:https://www.shzq.com/ (154)申万宏源西部证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人:王献军 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (155)申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 联系电话:021-33388252 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (156)首创证券 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 联系电话:010-59366070 71 客户服务电话:95381 传真:010-59366238 网址:www.sczq.com.cn (157)天风证券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:王雅薇 联系电话:027-87617017 客户服务电话:95391/400-800-5000 传真:027-87618863 网址:http://www.tfzq.com/ (158)万和证券 注册地址:海南省海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅 法定代表人:冯周让 联系人:李晟辉 联系电话:0755-82830333 客户服务电话:4008-882-882 传真:0755-25842783 网址:http://www.wanhesec.com.cn (159)万联证券 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客户服务电话:95322 传真:020-38286588 网址:www.wlzq.cn 72 (160)五矿证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址:深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦(18- 25层) 法定代表人:黄海洲 联系人:戴佳璐 联系电话:0755-23375492 客户服务电话:40018-40028 传真:0755-82545500 网址:www.wkzq.com.cn (161)西部证券 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:张吉安 联系电话:029-87211668 客户服务电话:95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com (162)湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:高振营 联系人:江恩前 联系电话:021-38784580-8920 客户服务电话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (163)新时代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 73 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:林雯 联系人:廖晓 联系电话:010-83561321 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (164)信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人:王薇安 联系电话:010-83252170 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (165)兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (166)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-80928123 客户服务电话:4008-888-888或 95551 74 网址:www.chinastock.com.cn (167)英大证券 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:郝京春 联系人:林培鑫 联系电话:0755-83637967 客户服务电话:4000188688 传真:0755-83007034 网址:www.ydzq.sgcc.com.cn (168)粤开证券 注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 网址:http://www.ykzq.com (169)招商证券 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (170)浙商证券 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 75 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 联系电话:0571-87902974 客户服务电话:95345 传真:0571-87901913 网址:www.stocke.com.cn (171)中航证券 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:丛中 联系人:王紫雯 联系电话:010-59562468 客户服务电话:95335或 400-88-95335 传真:010-59562637 网址:www.avicsec.com (172)中金财富 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (173)中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层 法定代表人:沈如军 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 76 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (174)中山证券 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:吴小静 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82943755 客户服务电话:95329 传真:0755-82960582 网址:www.zszq.com (175)中泰证券 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李峰 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (176)中天证券 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23255256 客户服务电话:024-95346 传真:024-23255606 网址:www.iztzq.com (177)中信建投证券 77 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 联系电话:010-85130554 客户服务电话:95587或 4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/ (178)中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com (179)中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:冯恩新 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (180)中信证券华南 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址:广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 78 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (181)中银证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 客户服务电话:400-620-8888 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (182)中邮证券 注册地址:陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17号 法定代表人:于晓军 联系人:岳帅 联系电话:010-67017788-6068 客户服务电话:4008-888-005 传真:010-67017788-9696 网址:www.cnpsec.com (183)中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371-69099882 客户服务电话:95377 传真:0371--65585899 网址:www.ccnew.com 79 (184)甬兴证券 注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577号 8-11层 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 法定代表人:李抱 联系人:徐璐 联系电话:021-63898427 客户服务电话:400-916-0666 网址:www.yongxingsec.com (185)长量基金 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:孙娅雯 联系电话:021-20691819 客户服务电话:400-820-2899 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com (186)创金启富 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:010-66154828-8005 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com (187)大连网金 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:樊怀东 80 联系人:李鑫 联系电话:0411-39027830 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (188)大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988-35374 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ (189)蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (190)度小满基金 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 联系电话:010-59403028 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (191)泛华普益 81 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 法定代表人:于海锋 联系人:陈丹 联系电话:15114053620 客户服务电话:400-080-3388 网址:www.puyifund.com (192)富济基金 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人:祝中村 联系人:曾瑶敏 联系电话:0755-83999907 客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn (193)海银基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号海银金融中心 4楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:李卓楠 联系电话:021-80134149 客户服务电话:400-808-1016 传真:021-80133413 网址:www.fundhaiyin.com (194)好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:高源 82 联系电话:021-36696312 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址:www.ehowbuy.com (195)恒天明泽 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 联系电话:010-59313555 客户服务电话:400-8980-618 传真:010-59313586 网址:www.chtwm.com (196)虹点基金 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人:何静 联系人:王重阳 联系电话:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (197)华夏财富 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 联系电话:010-88066326 客户服务电话:400-817-5666 传真:010-63136184 网址:www.amcfortune.com 83 (198)汇成基金 注册地址:北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址:北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 联系电话:010-56251471 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com (199)汇付基金 注册地址:上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 汇付天下总部大楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 联系电话:021-34013996-3011 客户服务电话:021-34013999 传真:021-33323837 网址:www.hotjijin.com (200)基煜基金 注册地址:上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 联系电话:021-65370077 客户服务电话:400-820-5369 传真:021-55085991 网址:https://www.jiyufund.com.cn/ (201)济安财富 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人:杨健 84 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 客户服务电话:400-673-7010 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (202)嘉实财富 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716 单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人:张峰 联系人:闫欢 联系电话:010-85097302 客户服务电话:400-021-8850 传真:010-85712195 网址:www.harvestwm.cn (203)加和基金 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 法定代表人:曲阳 联系人:王梓骄 联系电话:010-80456756 客户服务电话:400-803-1188 传真:010-8045 6278 网址:www.bzfunds.com (204)金海九州 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区富德生命保险大厦 1106室 法定代表人:彭维熙 联系人:彭维熙 85 联系电话:0755-81994266 客户服务电话:4000993333 传真:0755-84333886 网址:www.jhjzfund.com (205)京东肯特瑞 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人:王苏宁 联系人:邢锦超 客户服务电话:95118 网址:kenterui.jd.com (206)凯石财富 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:冯强 联系电话:021-63333389 客户服务电话:4006-433-389 传真:021-63333390 网址:www.vstonewealth.com (207)利得基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:86-021-50583533 客户服务电话:400 032 5885 传真:86-21-61101630 网址:www.leadfund.com.cn 86 (208)联泰基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客户服务电话:400-118-1188 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (209)陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:陈祎彬 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (210)蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (211)民商基金 注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 87 联系人:林志枫 联系电话:021-50206003 客户服务电话:021-50206003 传真:021-50206001 网址:http://www.msftec.com/ (212)诺亚正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-80358523 客户服务电话:400-821-5399 传真:021-80358749 网址:www.noah-fund.com (213)浦领基金 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:张昱 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客户服务电话:400-012-5899 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (214)钱景基金 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址:北京市海淀区中关村东路 18号财智国际大厦 B-1108 法定代表人:王利刚 联系人:白皓 联系电话:010-59422766 客户服务电话:400-893-6885 88 传真:010-62565181 网址:www.qianjing.com (215)尚善基金 注册地址:浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4幢 201-2A室 法定代表人:孙晓慧 联系人:陆纪青 联系电话:021-80234888-6813 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (216)苏宁基金 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 联系电话:025-66996699-882796 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (217)腾安基金 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 客户服务电话:95017(拨通后转 1转 8) 网址:https://www.txfund.com/ (218)天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 89 联系人:屠彦洋 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (219)通华财富 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 2楼 法定代表人:沈丹义 联系人:杨涛、庄洁茹 联系电话:021-60810586 客户服务电话:400-101-9301 传真:021-60810695 网址:www.tonghuafund.com (220)同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:952555 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (221)途牛基金 注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32号 法定代表人:单宏杰 联系人:贺杰 联系电话:025-86853960-66727 客户服务电话:4007-999-999转 3 90 网址:http://jr.tuniu.com (222)挖财基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 法定代表人:吕柳霞 联系人:毛善波 联系电话:021-50810687 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (223)万得基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:黄祎 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (224)万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人:戴晓云 联系人:王芳芳 联系电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013895 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (225)喜鹊基金 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人:王舰正 联系人:张萌 91 联系电话:010-58349088 客户服务电话:4006997719 网址:www.xiquefund.com (226)新浪仓石 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人:赵芯蕊 联系人:赵芯蕊 联系电话:010-62625768 客户服务电话:010-62675369 传真:010-62676582 网址:www.xincai.com (227)一路财富 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010-88312877 客户服务电话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com (228)宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 联系电话:13260309352 客户服务电话:400-6099-200 传真:010-59644044 92 网址:www.yixinfund.com (229)盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491(集中办公区) 办公地址:广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (230)云湾基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103- 1、103-2办公区 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人:冯轶明 联系人:范泽杰 联系电话:021-20530186 客户服务电话:400-820-1515 传真:021-20539999 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (231)增财基金 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988 客户服务电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (232)展恒基金 93 注册地址:北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205 法定代表人:闫振杰 联系人:武文佳 联系电话:010-59601399 客户服务电话:400-818-8000 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com (233)植信基金 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (234)中欧财富 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 502室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层 法定代表人:许欣 联系人:黎静 联系电话:021-68609600 客户服务电话:400-700-9700 网址:www.qiangungun.com (235)中期时代基金 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人:田宏莉 联系人:尹庆 联系电话:010-65807865 94 客户服务电话:95162 传真:010-65807864 网址:www.jrtoo.com (236)中正达广 注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 客户服务电话:400-6767-523 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com (237)众禄基金 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 联系电话:0755-33227950 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com (238)奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460507 客户服务电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 95 网址:www.ifastps.com.cn (239)晟视天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人:蒋煜 联系人:史俊杰 联系电话:010-58170936 客户服务电话:010-58170761 传真:010-58170800 网址:www.shengshiview.com (240)鼎信汇金 注册地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 联系电话:010-82050520 客户服务电话:400-158-5050 传真:010-82086110 网址:www.9ifund.com (241)和讯信息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:章知方 联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 客户服务电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://licaike.hexun.com/ (242)金百临 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99号 96 办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 法定代表人:费晓燕 联系人:邹云 联系电话:0510-81188088 客户服务电话:0510-9688988 网址:www.jsjbl.com (243)深圳新兰德 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 联系电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 传真:010-83363010 网址:http://8.jrj.com.cn (244)中证金牛 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (245)鑫鼎盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客户服务电话:400-6533-789 97 网址:www.xds.com.cn (246)阳光人寿保险 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-85632771 客户服务电话:95510 传真:010-85632773 网址:http://fund.sinosig.com (247)中国人寿 注册地址:北京市西城区金融大街 16号 办公地址:北京市西城区金融大街 16号 法定代表人:王滨 联系人:杨子彤 联系电话:010-63631752 客户服务电话:95519 网址:www.e-chinalife.com (248)和谐销售 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 6号 11层 1102内 103 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心 法定代表人:左荣林 联系人:张楠 联系电话:010-85256214 客户服务电话:4008195569 网址:www.hx-sales.com (249)华瑞保险销售 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806 法定代表人:路昊 98 联系人:茆勇强 联系电话:021-68595698 客户服务电话:952303 传真:021-68595766 网址:www.huaruisales.com (250)东海期货 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人:陈太康 联系人:陶云 联系电话:021-68751603 客户服务电话:95531/400-8888588 传真:021-68756991 网址:www.qh168.com.cn (251)东证期货 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500号上海期货大厦 14层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人:卢大印 联系人:张敏圆 联系电话:021-63325888-4259 客户服务电话:4008859999 传真:021-63326752 网址:www.dzqh.com.cn (252)弘业期货 注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50号 办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50号弘业大厦 9楼 法定代表人:周剑秋 联系人:张苏怡 联系电话:025-52278981 客户服务电话:400-828-1288 99 网址:www.ftol.com.cn (253)徽商期货 注册地址:安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 6-7层,6号楼 1-2层 办公地址:合肥市芜湖路 258号 法定代表人:吴国华 联系人:申倩倩 联系电话:0551-62865215 客户服务电话:400-887-8707 网址:www.hsqh.net (254)中国国际期货 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 6层 609号、610号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人:王兵 联系人:霍丽文 联系电话:010-65807827 客户服务电话:95162 传真:010-59539806 网址:http://www.cifco.net/ (255)中信建投期货 注册地址:重庆市渝中区中山三路 131号希尔顿商务中心 27楼、30楼 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人:王广学 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 客户服务电话:400-8877-780 传真:023-86769629 网址:www.cfc108.com (256)中信期货 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 100 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:021-60819988 网址:www.citicsf.com 注:植信基金仅代销本基金 A类基金份额,微众银行仅代销本基金 B类基金份额。 (二)基金注册登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14层 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:梁丽金 经办律师:梁丽金、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:昌华、马婧 101 联系人:昌华 102 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、 并经中国证券监督管理委员会 2011年 5月 9日《关于核准易方达安心回报债券型证券投资 基金募集的批复》(证监许可[2011]665号)核准募集。 本基金为契约型开放式债券基金。基金的存续期间为不定期。 本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 本基金募集期自 2011年 5月 19日至 2011年 6月 17日。募集对象为符合法律法规规定 的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。 103 七、基金合同的生效 (一)基金合同的生效 本基金基金合同于 2011年 6月 21日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正 式开始管理本基金。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万 元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20个工作日出现前述情形的,基金管理 人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 104 八、基金份额的申购、赎回 (一)基金投资者范围 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (二)申购与赎回的场所 1.基金管理人的直销中心及网上交易系统(www.efunds.com.cn)。 2.非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点。 基金管理人可根据情况变更基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。 投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子交易 方式进行申购、赎回,具体以各销售机构的规定为准。 (三)申购与赎回办理的开放日及时间 本基金已于 2011年 8月 2日开始办理日常申购、赎回业务。 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回,开放日为上海证券交易所、深圳证券交易 所的交易日,具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购或赎回时 除外。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、 赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2日前在指定媒介公告。 (四)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”的原则,对该 持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额 后赎回,以确定所适用的赎回费率; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告并报中国证监会备案。 (五)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机 105 构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1日内为投资者对该交 易的有效性进行确认,在 T+2日后(包括该日)投资者应当向销售机构或以销售机构规定 的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确 实接收到该申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,投资者已 交付的申购款项本金将退回投资者账户。 投资者 T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机 构在 T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形 时,款项的支付办法按照《基金合同》的有关条款处理。 (六)申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000元人民币,追加申购单 笔最低金额为 1,000元人民币;通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔 最低金额为 1元人民币,追加申购单笔最低金额为 1元人民币。在符合法律法规规定的前提 下,各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规 定。(以上金额均含申购费) 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购 金额的限制。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形,基金管理人 有权按照相关法律法规采取控制措施。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、赎回份额的限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1份 (如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足 1份,则必须一次性赎回或转出该类基金 全部份额);若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该类基金余额不足 1份时,基金 管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法 规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关 规定。 106 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 4、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制,或者新 增基金规模控制措施,但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前至少在一家 指定媒介及基金管理人网站公告。 (七)基金的申购费和赎回费 1、本基金将基金份额分为 A类基金份额和 B类基金份额两类。其中: A类基金份额收取认购/申购、赎回费;B类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务 费、不收取认购/申购费用,B类基金份额对持有期限少于 30日的本类别基金份额的赎回收 取赎回费,对于持有期限不少于 30日的本类别基金份额不收取赎回费; 2、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 3、申购费率: 本基金 A类基金份额对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划 以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A类份额的特定投资群体申购费率见下表: 申购金额 M(元)(含申购费) A类基金份额申购费率 M<100万 0.08% 100万≤M<500万 0.04% 500万≤M<1000万 0.01% M≥1000万 1000元/笔 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表: 申购金额 M(元)(含申购费) A类基金份额申购费率 M<100万 0.8% 100万≤M<500万 0.4% 500万≤M<1000万 0.1% 107 M≥1000万 1000元/笔 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金 B类基金份额不收取申购费用。 4、赎回费率 本基金 A类基金份额赎回费率见下表: 持有时间(天) A类基金份额赎回费率 0-6 1.5% 7-29 0.75% 30-364 0.1% 365-729 0.05% 730及以上 0% 本基金 B类基金份额赎回费率见下表: 持有时间(天) B类基金份额赎回费率 0-6 1.5% 7-29 0.75% 30及以上 0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取。对于持有期不少于 30日的 A类份额所收取的赎回费,在扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 25%。对于持有期限少于 30日的 A类/B类基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率,调整后的申购 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更,基金管理人还应按 照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒介及基金管理人网 站公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 (八)申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 (1)申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申购当日基金 份额净值为基准计算。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位 108 以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 (2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金 份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额,赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算 结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财 产。 2、申购份额的计算 (1)若投资者选择 A类基金份额,则申购份额的计算公式如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) (注:对于 1000万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额- 固定申购费金额) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例一:某投资人(非特定投资群体)投资 4万元申购本基金 A类份额,申购费率为 0.8%,假设申购当日基金份额净值为 1.040元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54元 申购费用=40,000-39,682.54=317.46元 申购份额=39,682.54/1.040=38,156.29份 例二:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资 5万元申购本基金 A类 份额,申购费率为 0.08%,假设申购当日基金份额净值为 1.040元,则其可得到的申购份额 为: 净申购金额=50,000/(1+0.08%)=49,960.03元 申购费用=50,000-49,960.03=39.97元 申购份额=49,960.03/1.040=48,038.49份 (2)若投资者选择 B类基金份额,则申购份额的计算公式如下: 申购份额=申购金额/T日基金份额净值 例三:某投资人投资 4万元申购本基金 B类基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.040元,则其可得到的申购份额为: 申购份额=40,000.00/1.040=38,461.54份 3、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例四:某投资人赎回 1万份 A类基金份额,假设该笔份额持有期限为 100天,则对应的 赎回费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元,则其可得到的赎回金额为: 109 赎回费用=10,000×1.016×0.1%=10.16元 赎回金额=10,000×1.016-10.16=10,149.84元 即:投资人赎回本基金 1万份 A类基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元, 则其可得到的赎回金额为 10,149.84元。 例五:某投资人赎回 1万份 A类基金份额,假设该笔份额持有期限为 6天,则对应的赎 回费率为 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=10,000×1.016×1.5%=152.40元 赎回金额=10,000×1.016-152.40=10,007.60元 即:投资人赎回本基金 1万份 A类基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元, 则其可得到的赎回金额为 10,007.60元。 例六:某投资人赎回 1万份 B类基金份额,假设该笔份额持有期限为 10天,则对应的 赎回费率为 0.75%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=10,000×1.016×0.75%=76.20元 赎回金额=10,000×1.016-76.20=10,083.80元 即:投资人赎回本基金 1万份 B类基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元, 则其可得到的赎回金额为 10,083.80元。 例七:某投资人赎回 1万份 B类基金份额,假设该笔份额持有期限为 6天,则对应的赎 回费率为 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=10,000×1.016×1.5%=152.40元 赎回金额=10,000×1.016-152.40=10,007.60元 即:投资人赎回本基金 1万份 B类基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016元, 则其可得到的赎回金额为 10,007.60元。 4、基金份额净值的计算公式 计算日该类基金份额净值=计算日该类基金资产净值/计算日该类基金总份额。 本基金 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日公告。遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (九)申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并 办理注册登记手续,投资者自 T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,基金管 理人最迟于开始实施前在至少一家指定媒介公告。 110 (十)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额 的 10%时,即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资 者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额 持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基 金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择 将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价 格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对 该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2日内通过指 定媒介及基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会 和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或招募说明 书规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。 本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回 申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20个工作日,并应当在至 少一家指定媒介公告。 (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、出现如下情形,基金管理人有权暂停或拒绝基金投资者的申购申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算; (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩 111 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益; (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购; (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时; (7)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金 总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额 或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时; 或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时; (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取暂停接受基金申购申请的措施。 发生上述情形之一,基金管理人决定暂停或拒绝投资者的申购申请的,申购本金退还投 资者。发生上述(1)到(4)、(7)、(8)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指 定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 理,按规定在指定媒介公告。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括: (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请; (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请; (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 2、出现如下情形,基金管理人有权拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延 缓支付赎回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项; (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2个或 2个以上开放日巨额赎回,导致本 基金的现金支付出现困难; (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施; (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一,基金管理人拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支 付赎回款项的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金管理 人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被 接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理 112 人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最 长不超过 20个工作日,并在至少一家指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒介刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在 至少一家指定媒介上公告。 3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应依法公告并报中国证监 会备案。 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒介刊登基金 重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 管理人应提前 2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重 新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告 一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2个工作日在至少一家指定 媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 (十二)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规定或相关公告。 113 九、基金转换 (一)基金转换开始日及时间 本基金已于 2011年 8月 4日开始办理转换业务。 本基金转换业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日(基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停转换时除外)。开放日的具 体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券 交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对转换时间进行调整,但 此项调整应在实施日 2日前在指定媒介公告。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出转换申请的,其基金份额转换价格为下 一开放日基金份额转换的价格。 (二)基金转换的原则 1、基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费 用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留 小数点后两位。 2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤 销。 3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金 的份额净值为基准进行计算。 4、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同 一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 5、投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必 须处于可申购状态。 6、转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换出,份额注 册日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后 转换的处理原则。 7、基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始 计算。 基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下调整上述原则,但应在调整生效 前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 (三)基金转换的程序 1、基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间 114 提出转换的申请。 提交基金转换申请时,账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 2、基金转换申请的确认 正常情况下,基金管理人以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作 为基金转换的申请日(T日),并在 T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日及之后查询成交情况。 (四)基金转换的数额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,本基金每类基金份额单 笔转出申请不得少于 1份(如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足 1份,则必须一 次性赎回或转出该类基金全部份额);若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金 余额不足 1份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全 部赎回。 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制,但应在调整生 效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 (五)基金转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其 中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例 归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见 相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,应在调 整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 (六)基金转换份额的计算方式 计算公式: A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金 份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为对应的申购补差费率;E为转换申请当日转 入基金的基金份额净值;F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益;H 115 为转出基金赎回费;J为申购补差费。 注:当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未付收益为正,基金份额 对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金,以销售机构和 注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未 付收益为负,基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基 金。 说明: 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 2、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差 费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通过 直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中心申购 的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的 转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购 费率的差异情况而定并见相关公告。 3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回 费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用 以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 举例说明:假设某持有人持有本基金 B类基金份额 10,000份,持有 100天,现欲转换 为易方达策略成长二号混合型证券投资基金;假设转出基金T日的基金份额净值为1.100元, 转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金 T日的基金份额净值为 1.020元,则转出 基金的赎回费率为 0,申购补差费率为 2.0%。转换份额计算如下: 转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.00=0.00元 申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补差费率)= (11,000.00-0.00)×2.0%÷(1+2.0%)=215.69元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+215.69=215.69元 转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-215.69=10,784.31元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,784.31÷1.020=10,572.85份 转换费转出份额 转出基金 份额净值 转换金额 转出基金赎 回费 申购补差费 转入金额 转入基金份 额净值 转入份额 10,000份 1.100元 11,000.00元 0.00元 215.69元 10,784.31元 1.020元 10,572.85份 116 注:本基金开通与易方达旗下其它开放式基金(由同一注册登记机构办理注册登记的、 且已公告开通基金转换业务)之间的转换业务,各基金转换业务的开放状态及交易限制详见 各基金相关公告。投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转 换业务,具体的业务流程、办理时间和办理方式以销售机构的规定为准。转入本基金时转入 份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的 损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (七)基金转换的注册登记 投资者 T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在 T+1工作日为投资者办理减少转 出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自 T+2工作日起有 权赎回转入部分的基金份额。 基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并应在调 整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 (八)基金转换与巨额赎回 当发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资 产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例 确认(另有公告的除外);在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以 顺延。 (九)暂停基金转换的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请: 1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的转换申请。 2、证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。 5、基金连续发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受转换申请的情况。 6、基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的 比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 7、当一笔新的转换转入申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基 金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金 额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时; 或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 117 采取暂停接受基金转换申请的措施。 9、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述 1到 9项暂停基金转换时,基金管理人应当在至少一家指定媒介及基金管理人 网站刊登相关公告。 118 十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 (一)转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易,销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参 照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。 (二)基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的、符合法 律法规的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金 份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福 利性质的基金会或社会团体的情形;“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基 金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非 交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 注册登记机构办理上述情况下的非交易过户,其他销售机构可代为接收投资者的申请材 料,但不得办理该项业务。 对于符合条件的非交易过户申请,基金注册登记机构按《业务规则》的有关规定办理并 有权收取一定费用。 (三)基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻 结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 119 十一、基金的投资 (一)投资目标 本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率,主要面向以储蓄存款为主要投资工具 的中小投资者,追求基金资产的长期、持续、稳定增值,努力为投资者实现有吸引力的回 报,为投资者提供养老投资的工具。 (二)投资理念 本基金采取稳健的资产配置策略,主要投资于固定收益类品种,严格管理权益类品种 的投资比例,把握相对确定的股票一、二级市场投资机会,在控制基金资产净值波动的基 础上,力争实现投资目标。 (三)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、 金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证 券、债券回购、银行存款等固定收益类品种、股票(包含中小板、创业板及其他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%;权 益类品种的比例不高于基金资产的 20%;现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (四)投资策略 1、资产配置策略 本基金采取稳健的资产配置策略,通过自上而下的方法进行固定收益类品种与权益类品 种的战略及战术资产配置,在控制基金资产净值波动、追求收益稳定的基础上,提高基金的 收益水平。 (1)战略资产配置策略 本基金根据大类资产在不同市场环境下表现出的相关关系,对各类资产进行相对稳定的 战略配置,以此降低基金的组合风险,控制基金资产净值的波动,追求收益稳定。具体来看, 本基金主要通过研究各类资产在较长时期的收益与风险水平特征,及各类资产收益与风险间 的相关关系,对国内外宏观经济形势、宏观经济政策、市场利率走势、信用利差水平、利率 期限结构以及证券市场走势等因素进行分析,在本基金合同约定范围内设定战略资产配置比 例,使本基金具有明确、稳定的风险收益特征。 120 (2)战术资产配置策略 在战略资产配置策略的框架下,本基金在对各类资产在未来 3至 6个月的预期收益率与 风险进行分析的基础上,定期对各类资产的配置比例进行优化,在严格控制基金下行风险的 前提下,提高基金的收益水平。 2、固定收益类品种投资策略 (1)固定收益品种的配置策略 1)类属配置策略 根据类属资产的风险来源不同以及是否含有转股权等特征,本基金将固定收益类品种细 分为利率品种、信用品种以及可转换债券三类类属资产。 理论与实践证明,经济增长与通货膨胀均具有周期波动的固有规律,且两者之间具有相 关关系。由于价格的“粘性”,通胀周期通常滞后于经济周期。按照经济周期理论,本基金 将经济分为衰退、萧条、复苏、繁荣四个阶段,并在各个阶段通过主要投资不同的固定收益 类属资产,以获得超越长期平均通胀水平的回报。具体如下: 在经济衰退与萧条阶段,经济下滑,企业盈利能力降低,导致信用利差趋于扩大。本基 金将主要投资于中长期的利率品种,在有效规避信用风险的基础上获取较好的回报。 在经济复苏阶段,由于通胀周期滞后的原因,基准利率仍处于较低水平。但此阶段经济 增速已开始回升,信用利差较大。本基金将逐步增大组合中信用品种的比重,以获取良好回 报。 在经济繁荣阶段,经济已回升了一段时期,通胀压力抬升,经济进入加息周期。本基金 通过投资与基准利率挂钩的浮息债来获取较好的回报。此外,本基金还将适当投资受益于经 济增长的可转债品种。 同时,本基金通过对信贷水平、证券市场走势以及不同类属资产之间的相关关系等其他 因素进行分析,调整各类属资产的投资比例,在收益与风险间寻求配置的最佳平衡点。 2)平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消费、外贸差额、财政收支、通胀率和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率与通胀水平变化趋势,判断债券 市场对上述变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,在消除或减轻由通胀 因素的负面影响、减少其对债券组合带来的负面冲击的前提上,提高债券组合的总投资收益。 3)期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期 限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到 预期投资收益最大化的目的。 (2)利率品种的投资策略 121 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预 测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测, 深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后, 本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构配置策 略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 (3)信用品种的投资策略与信用风险管理 本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相 结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础 上,运用数量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进 行分析,对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业研究方 法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更 优品种进行配置。具体而言: 1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,确定各行业的优先配置顺序; 2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治 理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险; 3)运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平 等方面进行综合评价,度量发行人财务风险; 4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损 失率; 5)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选 择溢价偏高的品种进行投资。 本基金从以下三个方面来进行信用风险管理: 1)进行独立的发行主体信用分析,不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据; 2)严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照不同的投资管 理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用跟踪分析; 3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。 (4)可转换债券的投资策略 可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,本基金管理人将 对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。 本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场 竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、 票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估 算可转换债券的内嵌期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债 券的投资策略。 122 此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券 的申购。 3、权益类品种的投资策略 在权益类品种投资过程中,本基金将控制基金资产净值的波动幅度,特别是下跌风险作 为首要因素进行考虑,并严格管理权益类品种的投资比例。 (1)新股申购策略 本基金通过对新股的分析,参考同类公司的估值水平,判断一、二级市场价差的大小, 并根据过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、综合考虑锁定期间的投资风险以及资金 成本,制定新股申购策略。 (2)股票二级市场的投资策略 在股票二级市场投资方面,本基金采取自上而下的行业配置与自下而上的个股选择相结 合的投资策略。在行业配置方面,除通过对包括产业政策、行业成长性、市场竞争、行业估 值等方面进行深入研究以外,本管理人将着重分析未来一段时间的通胀水平的变化特征及其 成因,选择受益于该运行特征或者受其负面影响最小的行业进行重点投资。在个股选择方面, 本管理人将精选满足以下特征的公司进行谨慎的投资: 1)企业治理结构良好,管理层诚信尽职,重视股东利益,能根据市场环境的变化正确 地制定和调整发展战略,经营管理能力能适应企业规模的需要; 2)公司财务透明、清晰,资产质量及财务状况较好,拥有良好的历史盈利记录; 3)企业的主营产品或服务具有良好的市场前景,企业在经营许可、规模、资源、技术、 品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的竞争优势; 4)根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用本基金管理人设 计的估值模型,价值被市场低估的企业。 (3)存托凭证投资策略 本基金可投资存托凭证,本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、 公司治理结构、估值水平等因素的分析判断,选择投资价值高的存托凭证进行投资。 (4)权证的投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于本基金资产增值、控制下跌风险、实 现保值和锁定收益。 (五)业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率(税后)+1.0% 上述“三年期银行定期存款收益率”是指当年 1月 1日中国人民银行公布并执行的三 年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效 日中国人民银行公布并执行的三年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。 上述业绩比较基准能反映本基金“力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率”的投资目 123 标和产品定位,符合本基金“在控制基金资产净值波动、追求收益稳定的基础上,提高基 金的收益水平”的追求绝对回报的投资策略,也符合本基金的风险收益特征,并且该基准 中“三年银行定期存款收益率”容易被广大投资人理解和接受,因而较为适当。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据 本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经 基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2日在 至少一种指定媒介上进行公告并报中国证监会备案。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金, 高于货币市场基金。 (七)投资决策 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。 (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。 2、决策程序 (1)研究员提交宏观经济、证券市场、信用分析、新股申购、行业分析及个股研究报告; (2)基金经理根据研究报告以及对宏观经济、债券市场投资机会、新股申购收益率、股 票市场预期收益水平的判断,制定资产配置计划,按照公司制度提交审议并实施; (3)基金经理制定具体的固定收益品种、新股及二级市场股票的投资方案,构造投资组 合; (4)集中交易室依据基金经理的指令,执行交易; (5)监察合规管理部门对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立 监督检查; (6)投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告,供基金经理调整投资组 合时参考; (7)基金经理定期检讨投资组合的运作成效,并进行相应的组合调整。 (八)投资禁止行为与限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; 124 (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超 过该证券的 10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年,债券回购到期后 不得展期; (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同 一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (5)本基金持有现金以及到期日不超过 1年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申 报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 125 (12)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定; (13)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交 易的股票合并计算。 (17)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定 的限制。 (九)投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述(5)、(10)、(11)、(14)、(15)以外,由于证券市场波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例, 不在限制之内,但基金管理人应在 10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要 求。法律法规另有规定的从其规定。 (十)基金的融资、融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 (十一)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及 方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。 (十二)侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人 126 利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 (十三)基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2021年 1月 1日至 2021年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 4,007,856,347.30 17.79 其中:股票 4,007,856,347.30 17.79 2 固定收益投资 18,186,666,377.57 80.73 其中:债券 17,636,043,377.57 78.28 资产支持证券 550,623,000.00 2.44 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 66,769,523.69 0.30 7 其他资产 267,500,238.91 1.19 8 合计 22,528,792,487.47 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 127 C 制造业 3,354,265,541.49 17.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,229,667.36 0.39 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 302,544,169.40 1.56 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 274,816,969.05 1.42 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,007,856,347.30 20.72 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601012 隆基股份 7,357,623 647,470,824.00 3.35 2 002415 海康威视 9,856,796 535,286,896.40 2.77 3 603806 福斯特 4,578,128 393,306,976.48 2.03 4 600486 扬农化工 2,677,959 321,140,843.28 1.66 5 603259 药明康德 2,157,947 302,544,169.40 1.56 6 000661 长春高新 533,908 241,716,168.84 1.25 7 300628 亿联网络 3,326,858 226,791,909.86 1.17 8 603882 金域医学 1,770,601 224,954,857.05 1.16 9 300558 贝达药业 1,830,770 194,354,543.20 1.00 10 300782 卓胜微 327,399 185,268,546.12 0.96 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,262,784,500.00 6.53 128 其中:政策性金融债 1,262,784,500.00 6.53 4 企业债券 4,327,639,631.90 22.37 5 企业短期融资券 369,922,000.00 1.91 6 中期票据 4,892,597,400.00 25.29 7 可转债(可交换债) 6,783,099,845.67 35.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 17,636,043,377.57 91.18 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 113011 光大转债 8,025,550 978,314,545.00 5.06 2 110053 苏银转债 8,556,550 964,665,447.00 4.99 3 110059 浦发转债 7,733,390 794,219,153.00 4.11 4 132018 G三峡 EB1 6,272,640 765,763,891.20 3.96 5 110075 南航转债 3,396,770 439,440,134.90 2.27 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 169889 蚁借 03A 500,000 50,520,000.00 0.26 2 179213 华文 01 优 400,000 40,224,000.00 0.21 3 169982 国借 3A 300,000 30,210,000.00 0.16 4 169909 弘德 04A 300,000 30,138,000.00 0.16 5 137699 绿金 15A1 300,000 30,084,000.00 0.16 6 169003 智禾 02A 300,000 30,024,000.00 0.16 7 169133 20绿城 A2 250,000 25,020,000.00 0.13 8 165209 PR安吉 3A 800,000 22,096,000.00 0.11 9 137391 荟享 046A 200,000 20,094,000.00 0.10 10 137000 信借 05A 200,000 20,092,000.00 0.10 129 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会对中国光大银行股份有限公司 的如下违法违规行为作出“罚款 160万元”的行政处罚决定:光大银行监管标准化数据 (EAST)系统数据质量及数据报送(一)分户账明细记录应报未报;(二)关键且应报字段 漏报或填报错误;(三)向检查组提供与事实不符的材料;(四)账户设置不能如实反映业 务实际。2020年 10月 20日,国家外汇管理局北京外汇管理部对中国光大银行股份有限公 司违反银行交易记录管理规定的行为,处 60万元人民币罚款,要求该行对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予处分。2020年 10月 20日,国家外汇管理局北京外汇管理部对 中国光大银行股份有限公司违规开展外汇交易的行为,处 60万元人民币罚款,要求该行对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。 2020年 12月 30日,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局对江苏银行股份有限公 司的如下违法违规行为罚款人民币 240万元:1.个人贷款资金用途管控不严;2.发放流动资 金贷款偿还银行承兑汇票垫款;3.理财投资和同业投资非标准化债权资产未严格比照自营贷 款管理;4.个人理财资金对接项目资本金;5.理财业务未与自营业务相分离;6.理财资金投 资非标准化债权资产的余额超监管比例要求。 2020年 8月 10日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份 有限公司如下违法违规行为作出“责令改正,并处罚款共计 2100万元”的行政处罚:1.未 按专营部门制规定开展同业业务;2.同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目;3. 延迟支付同业投资资金吸收存款;4.为银行理财资金投向非标准化债权资产违规提供担保; 5.未按规定进行贷款资金支付管理与控制;6.个人消费贷款贷后管理未尽职;7.通过票据转 贴现业务调节信贷规模;8.银行承兑汇票业务保证金来源审核未尽职;9.办理无真实贸易背 景的贴现业务;10.委托贷款资金来源审查未尽职;11.未按权限和程序办理委托贷款业务; 12.未按权限和程序办理非融资性保函业务。2020年 11月 26日,国家外汇管理局上海市分 局对上海浦东发展银行股份有限公司如下违法违规行为罚款 140万元人民币:1、违反公正、 公平、诚信原则,违规开展外汇市场交易。2、违反银行交易记录管理规定。 2020年 4月 1日,中国民用航空中南地区管理局对中国南方航空股份有限公司“未落 130 实飞机适航性责任”的行为罚款 29000元。2020年 4月 3日,中国民用航空湖南监管局对 中国南方航空股份有限公司湖南分公司“违规报送不安全事件信息”的行为罚款 20000元。 2020年 4月 20日,中国民用航空海南监管局对中国南方航空股份有限公司海南分公司“安 检员工作超时”的行为罚款 10000元。2020年 7月 21日,中国民用航空湖北监管局对中国 南方航空股份有限公司“未落实安全风险防控措施”的行为罚款 15000元。2020年 7月 31 日,中国民用航空广东监管局对中国南方航空股份有限公司“未按规定报送不安全事件信息” 的行为罚款 10000元。2020年 10月 27日,中国民用航空广东监管局对中国南方航空股份 有限公司“未落实飞机维修手册和工作程序”的行为罚款 10000元。 2020年 7月 17日,江苏省应急管理厅对江苏扬农化工股份有限公司未依法履行职责的 行为,予以吊销许可证/执照。 本基金投资光大转债、苏银转债、浦发转债、南航转债、扬农化工的投资决策程序符合 公司投资制度的规定。 除光大转债、苏银转债、浦发转债、南航转债、扬农化工外,本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 567,485.24 2 应收证券清算款 61,729,466.21 3 应收股利 - 4 应收利息 189,076,595.52 5 应收申购款 16,126,691.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 267,500,238.91 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113011 光大转债 978,314,545.00 5.06 2 110053 苏银转债 964,665,447.00 4.99 3 110059 浦发转债 794,219,153.00 4.11 4 132018 G三峡 EB1 765,763,891.20 3.96 5 113021 中信转债 262,902,350.70 1.36 131 6 110073 国投转债 221,037,649.20 1.14 7 110065 淮矿转债 150,569,685.00 0.78 8 113025 明泰转债 132,388,778.80 0.68 9 110034 九州转债 129,058,704.80 0.67 10 110033 国贸转债 126,600,015.00 0.65 11 110063 鹰 19转债 122,480,800.00 0.63 12 113014 林洋转债 87,445,663.50 0.45 13 110051 中天转债 84,183,771.20 0.44 14 113013 国君转债 81,249,987.00 0.42 15 113508 新凤转债 78,987,939.30 0.41 16 132008 17山高 EB 73,017,000.00 0.38 17 132009 17中油 EB 71,435,000.00 0.37 18 128129 青农转债 69,965,121.95 0.36 19 110061 川投转债 60,093,013.90 0.31 20 127005 长证转债 54,639,015.20 0.28 21 113024 核建转债 49,493,304.00 0.26 22 132007 16凤凰 EB 48,692,000.00 0.25 23 110038 济川转债 43,631,229.60 0.23 24 123004 铁汉转债 43,058,747.20 0.22 25 128128 齐翔转 2 33,211,405.50 0.17 26 128107 交科转债 29,507,150.40 0.15 27 132020 19蓝星 EB 28,603,650.00 0.15 28 110048 福能转债 26,677,200.00 0.14 29 128017 金禾转债 24,680,688.60 0.13 30 113516 苏农转债 17,086,573.80 0.09 31 113033 利群转债 13,905,338.20 0.07 32 113504 艾华转债 7,790,844.00 0.04 33 110045 海澜转债 7,639,883.20 0.04 34 128081 海亮转债 6,290,693.75 0.03 35 123058 欣旺转债 3,644,101.14 0.02 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 002415 海康威视 212,364,000.00 1.10 大宗交易流 通受限 2 300782 卓胜微 185,268,546.12 0.96 非公开发行 流通受限 注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 132 实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续 90日内,减 持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的受让方在受让后 6个月内,不得转 让所受让的股份。 根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》,大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份,采取集中竞价交易方式 的,在任意连续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。持有上市公司非公 开发行股份的股东,通过集中竞价交易减持该部分股份的,除遵守前款规定外,自股份解除 限售之日起 12个月内,减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%。 133 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2011年 6月 21日,基金合同生效以来(截至 2020年 12月 31日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、易方达安心回报债券 A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 自基金合同生效 日至 2011年 12 月 31日 0.70% 0.29% 3.06% 0.02% -2.36% 0.27% 2012年 1月 1 日至 2012年 12 月 31日 9.43% 0.36% 6.00% 0.02% 3.43% 0.34% 2013年 1月 1 日至 2013年 12 月 31日 1.49% 0.36% 5.25% 0.02% -3.76% 0.34% 2014年 1月 1 日至 2014年 12 月 31日 77.68% 1.25% 5.25% 0.02% 72.43% 1.23% 2015年 1月 1 日至 2015年 12 月 31日 30.79% 1.39% 5.00% 0.01% 25.79% 1.38% 2016年 1月 1 日至 2016年 12月 31 日 -5.88% 0.62% 3.75% 0.01% -9.63% 0.61% 2017年 1月 1 日至 2017年 12月 31 日 11.75% 0.42% 3.75% 0.01% 8.00% 0.41% 2018年 1月 1 日至 2018年 12 月 31日 -6.64% 0.65% 3.75% 0.01% -10.39% 0.64% 2019年 1月 1 日至 2019年 12 月 31日 20.87% 0.53% 3.75% 0.01% 17.12% 0.52% 2020年 1月 1 日至 2020年 12 月 31日 14.49% 0.58% 3.75% 0.01% 10.74% 0.57% 自基金合同生效 253.15% 0.75% 43.31% 0.01% 209.84% 0.74% 134 日至 2020年 12 月 31日 2、易方达安心回报债券 B类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 自基金合同生效 日至 2011年 12 月 31日 0.60% 0.28% 3.06% 0.02% -2.46% 0.26% 2012年 1月 1 日至 2012年 12 月 31日 8.95% 0.36% 6.00% 0.02% 2.95% 0.34% 2013年 1月 1 日至 2013年 12 月 31日 1.31% 0.36% 5.25% 0.02% -3.94% 0.34% 2014年 1月 1 日至 2014年 12 月 31日 76.95% 1.25% 5.25% 0.02% 71.70% 1.23% 2015年 1月 1 日至 2015年 12 月 31日 30.50% 1.39% 5.00% 0.01% 25.50% 1.38% 2016年 1月 1 日至 2016年 12 月 31日 -6.29% 0.62% 3.75% 0.01% -10.04% 0.61% 2017年 1月 1 日至 2017年 12 月 31日 11.31% 0.42% 3.75% 0.01% 7.56% 0.41% 2018年 1月 1 日至 2018年 12 月 31日 -6.81% 0.65% 3.75% 0.01% -10.56% 0.64% 2019年 1月 1 日至 2019年 12 月 31日 20.34% 0.54% 3.75% 0.01% 16.59% 0.53% 2020年 1月 1 日至 2020年 12 月 31日 14.03% 0.58% 3.75% 0.01% 10.28% 0.57% 自基金合同生效 日至 2020年 12 月 31日 242.06% 0.75% 43.31% 0.01% 198.75% 0.74% 本基金历任基金经理情况:钟鸣远,管理时间为 2011年 6月 21日至 2014年 1月 17日。 135 十三、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有: 1、银行存款及其应计利息; 2、结算备付金及其应计利息; 3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息; 4、应收证券交易清算款; 5、应收申购款; 6、股票投资及其估值调整; 7、债券投资及其估值调整和应计利息; 8、权证投资及其估值调整; 9、其他投资及其估值调整; 10、其他资产等。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管 账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金 托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权 人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定 处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 136 十四、基金资产的估值 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 (四)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以双方认可的方 式发送给基金托管人,基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、时间、程序进行 复核,复核无误后,以双方认可的方式发送给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。 (五)估值方法 本基金按以下方式进行估值: 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的股票、权证,以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值;估值日 无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调 整最近交易日的收盘价,确定公允价格。 (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日的 收盘价,确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易日所采用的净价,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 137 下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值价格估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的估值价格估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定 公允价值。 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 6、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上 充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以 公布。 (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估 值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任, 有权向过错人追偿。 关于差错处理,本基金合同的当事人按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由 138 于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、 基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任, 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用 和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 139 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登 记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差 达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 (七)暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因停市时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停估值; 4、中国证监会认定的其他情形。 (八)特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第 7项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理; 2、由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错 误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。 140 十五、基金的收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日资产负债表中基金未分配利润与未分配利润 中已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费,而 B类基金份额收取销售服务费,各 基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,每份基 金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 60%,若 《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值; 5、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在至少一家指定媒介公 告。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (六)收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 141 执行。 (七)实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。 142 十六、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)从 B类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)按照国家有关规定和《基金合同》可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 B类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 143 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为 B类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 B类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性划出,由注 册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述(一)基金费用的种类中其他各项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒介上公告。 (二)与基金销售相关的费用 1、本基金申购费、赎回费的费率水平、收取方式和计算公式详见本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回”中的“(七)基金的申购费和赎回费”和“(八)申购和赎回的数 额和价格”的相关规定。 2、转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办 144 法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费 用及基金申购补差费用两部分构成,其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招 募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关 手续费。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交 易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基 金管理人应最迟于新的费率实施前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率 优惠活动。 (三)实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资 产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 145 十七、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果《基金合同》生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 (二)基金审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在 2日内在至少一家指定媒介公告。 146 十八、基金的信息披露 (一)信息披露的形式 本基金的信息披露严格按照《基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同 及其它有关规定进行。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料。 (二)信息披露的种类、披露时间和披露形式 1、基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合 同》、托管协议登载在网站上。 (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明 书。 (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件。 (3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文件。 (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒体指定媒介上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。 147 4、基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载 在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登 载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 7、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 148 (2)基金合同终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基 金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; (8)基金募集期延长或提前结束募集; (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发 生变动; (10)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托 管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十; (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚; (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大 关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; (14)基金收益分配事项; (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更; (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (17)本基金开始办理申购、赎回; (18)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; (19)调整基金份额类别的设置; (20)基金推出新业务或服务; (21)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 9、清算报告 149 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 10、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。 召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40日公告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份 额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 11、实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 12、中国证监会规定的其他信息。 (三)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。 150 十九、侧袋机制 (一)侧袋机制的实施条件和程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并及时聘请符合《证券法》规定 的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 (二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日,本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础,确 认基金份额持有人的相应侧袋账户份额;当日收到的申购申请,按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间,基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换;同时, 基金管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规定适用于主袋账户份额。 3、基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨额赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。 (三)实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投 资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后 20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 (四)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后,基金管理人应当按照基金 份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持 有人支付对应款项。 终止侧袋机制后,基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并 151 披露专项审计意见。 (五)侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后,基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 披露侧袋账户份额净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间,基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展 情况,披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,需同时注明不作为特定资产最终变 现价格的承诺。 152 二十、风险揭示 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。主 要的风险因素包括: 1、政策风险 因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导 致市场价格波动而产生风险。 2、利率风险 利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利 率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资方向包 括债券、票据和银行存款,其收益水平直接受到利率变化的影响。 3、再投资风险 债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益 率低于原来利率,由此本基金面临再投资风险。 4、信用风险 债券发行人不能按期还本付息或回购交易中交易对手在回购到期履行交割责任时,不能 偿还全部或部分证券或价款,都可能使本基金面临信用风险。 5、股票市场风险 如果股票市场下跌,本基金持有股票部分将面临下跌风险。另外,如果新股发行数量减 少或新股申购收益率降低,本基金将面临收益率降低的风险。尤其当新股上市价格跌破发行 价格时,新股申购将可能出现亏损。 6、经营风险 公司的经营活动受多种因素影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、新产 品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司经营不善,其债券价格可 能下跌;同时,其偿债能力也会受到影响。 7、购买力风险 如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基 金资产的实际收益率。 8、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水 平也会随之变化,从而产生风险。 153 (二)管理风险 1、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平; 2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水 平。 (三)流动性风险 1、流动性风险评估 本基金为债券型基金,主要投资于债券、股票、资产支持证券、银行存款,一般情况下, 这些资产市场流动性较好,但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性 较差的情况。因此,本基金投资于上述资产时,可能存在以下流动性风险:一是基金管理人 建仓或进行组合调整时,可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或 卖出;二是为应付投资者的赎回,基金被迫以不适当的价格卖出股票、债券或其他资产。两 者均可能使基金净值受到不利影响。 2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回;此外,如连续 2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20个工作 日;当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具 体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“(十)巨额赎回的认定及处 理方式” 发生上述情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金 暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的 风险。 3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在 影响 除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之“(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的相关规定。若 本基金暂停赎回申请,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓 支付赎回款项,赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。 短期赎回费适用于持续持有期少于 7日的投资者,费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 154 金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7日时会承担较高的赎回费。 暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十四、基金资产的估值”之“(七)暂停估 值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法知晓本基金的基金份 额净值,另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项,将导致投资者无法申 购或赎回本基金,或赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。 4、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,但 基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转 换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧 袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产 的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资 产为基准,不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额的 净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的, 也不作为特定资产最终变现价格的承诺,对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管 理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 (四)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金 的风险评级可能不一致的风险 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅 为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标准, 将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致 或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品 风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作 情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要 155 求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评 级的调整情况,谨慎作出投资决策。 (五)特有风险 本基金对固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,因此,本基金需要承担由 于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成 的信用风险;如果债券市场出现整体下跌,将无法完全避免债券市场系统性风险。另外,因 固定收益类品种主要在场外市场进行交易,场外市场交易现阶段自动化程度较场内市场低, 本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。 同时,本基金还可参与一级市场新股申购或增发新股、持有可转债转股所得的股票、投 资二级市场股票等权益类品种,但上述权益类品种的投资比例不高于基金资产净值的 20%。 因此,本基金也将面临股票市场下跌、新股发行数量减少或新股申购收益率降低甚至可能出 现亏损的风险。 此外,本基金投资范围包括资产支持证券,投资该类型债券除了面临信用风险、利率风 险、流动性风险以外,还面临债务人可能由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资 产面临再投资的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外,本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证 发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有 权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特 殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭 证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已 在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内 外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 (六)其他风险 1、本基金力争战胜业绩比较基准,但本基金的收益水平有可能不能达到或超过业绩比 较基准,基金份额持有人面临无法获得目标收益率甚至本金亏损的风险; 2、因技术因素而产生的风险,如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险; 3、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机 构无法正常工作,从而影响基金运作的风险; 4、因固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易,场外市场交易现阶段自动化程度 较场内市场低,本基金在投资运作过程中可能面临操作风险; 5、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的 因素出现,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 156 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过: (1)更换基金管理人; (2)更换基金托管人; (3)转换基金运作方式; (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)变更基金类别; (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外); (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金份额持有人大会召开程序; (9)终止《基金合同》; (10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。 基金合同生效后的存续期内,出现以下情形之一的,基金管理人应终止基金合同: (1)基金份额持有人数量连续 60个工作日达不到 200人; (2)基金资产净值连续 60个工作日低于 3000万元; (3)本基金前十大基金份额持有人所持份额数在本基金全部份额数中所占比例连续 60 个工作日达到 90%以上。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行,自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒介公告。 (二)基金合同的终止 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 157 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。 (7)对基金财产进行分配。 5、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 6、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 7、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 158 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终止并 报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 8、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 159 二十二、基金合同的内容摘要 (一)基金管理人的权利和义务 1、基金管理人的权利 (1)依法募集基金; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整相关业务规则,决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式; (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利; (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为; (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构; (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代 理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金 160 投资者的利益; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的 价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金 收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 161 (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人 首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金 管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管人的权利和义务 1、基金托管人的权利 (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监 会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户; (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算; (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清算; (7)提议召开或召集基金份额持有人大会; (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 162 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金 管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在 基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其 退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 163 (三)基金份额持有人的权利和义务 1、基金份额持有人权利 (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等的合法权益。 2、基金份额持有人义务 (1)遵守《基金合同》; (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获 得的不当得利; (6)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (四)基金份额持有人大会 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权 在授权范围内代表基金份额持有人行使权利。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等 的投票权。 2、当出现或需要决定下列事由之一时,应召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; 164 (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外); (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 3、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 4、召集人及召集方式: (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人 召集; (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。 (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提 165 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开。 (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻 碍、干扰。 (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 5、会议通知 (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40天,在至少一家指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: a.会议召开的时间、地点、方式和会议形式; b.会议拟审议的事项、议事程序和表决形式; c.有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; d.授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点; e.会务常设联系人姓名及联系电话; f.出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; g.召集人需要通知的其他事项。 (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方 式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关 及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 6、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的 其他方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方 式召开。 (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或 166 托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份 额持有人大会议程: a.亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的 凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且 持有基金份额的凭证与基金注册登记机构提供的登记资料相符; b.经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: a.会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公布相关提示 性公告; b.召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为 召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有 人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表 决效力; c.本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%); d.上述 c项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代 理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金 份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定; e.会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通 知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其他非现场 方式由基金份额持有人对其代表进行授权或召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开 会或通讯开会。 7、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 167 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应 当在大会召开日至少 35天前提交召集人并由召集人公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日 30天前公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合 条件的应当在大会召开日 30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: a.关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和 《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要 求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会 表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b.程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合 并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请 基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议 表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议,其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定除外。 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证 至少与公告日期有 30日的间隔期。 (2)议事程序 a.现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主 168 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称) 等事项。 b.通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 8、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 9、计票 (1)现场开会 a.如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基 金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人 大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持 有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 b.监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 c.如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布 169 表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次 为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 d.计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响 计票的效力。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。 10、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在至少一家指定媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力。 11、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份 额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会 召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权 符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10% 以上(含 10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一(含二分之一); 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以 170 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 12、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 (五)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、《基金合同》的变更 (1)以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过: a.更换基金管理人; b.更换基金托管人; c.转换基金运作方式; d.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; e.变更基金类别; f.变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外); g.本基金与其他基金的合并; h.变更基金份额持有人大会召开程序; i.终止《基金合同》; j.其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。 基金合同生效后的存续期内,出现以下情形之一的,基金管理人应终止基金合同: (1)基金份额持有人数量连续 60个工作日达不到 200人; (2)基金资产净值连续 60个工作日低于 3000万元; (3)本基金前十大基金份额持有人所持份额数在本基金全部份额数中所占比例连续 60 个工作日达到 90%以上。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告,并报中国证监会备案: a.调低基金管理费、基金托管费; b.法律法规要求增加的基金费用的收取; c.在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整 171 收费方式; d.因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; e.对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金 合同》当事人权利义务关系发生变化; f.除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行,自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒介公告。 2、《基金合同》的终止 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的; (3)《基金合同》约定的其他情形; (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算 小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具 有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (4)基金财产清算程序: a.《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; b.对基金财产和债权债务进行清理和确认; c.对基金财产进行估值和变现; d.制作清算报告; e.聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算告出具法律意见 书; f.将清算报告报中国证监会备案并公告。 g.对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 172 5、基金财产清算剩余资产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 (六)争议的处理 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方 承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 (七)基金合同的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表 签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确 认后生效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金 托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公 场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以 《基金合同》正本为准。 173 二十三、基金托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人 1、基金管理人(或简称“管理人”) 名称:易方达基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 法定代表人:刘晓艳 成立时间:2001年4月17日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2001]4号 注册资本:13,244.2万元人民币 组织形式:有限责任公司 经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 存续期间:持续经营 2、基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:陈四清 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 联系人:郭明 成立时间:1984年1月1日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币35,640,625.7089万元 批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 (国发[1983]146号) 存续期间:持续经营 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、 金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证 174 券、债券回购、银行存款等固定收益类品种、股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市或注册的股票、存托凭证)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督: 1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为: 本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%;权 益类品种的比例不高于基金资产的20%;现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。 2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%; b、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得 展期; c、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。法律法规或中国证监会另有规定的, 遵从其规定; d、本基金持有现金以及到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; e、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的10%; f、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; g、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的10%; h、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支 持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内 予以全部卖出; i、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的 股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 175 j、一只基金持有单个流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;一只 基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值的百分之十;因流通受限证 券价格波动、基金规模变动等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的,基金管 理人应当停止主动买入流通受限证券或在流通受限期结束后卖出流通受限证券。经基金管理 人和托管人协商,可对以上比例进行调整; k、本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由基金托管人托 管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。 M、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的 股票合并计算; 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的 限制。 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。 3)法规允许的基金投资比例调整期限 除上述d、h、i、l以外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理 人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工作日正式向基 金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。 4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: 1)承销证券; 2)向他人贷款或提供担保; 3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券; 6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 176 7)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。 (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加 盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如 果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金 资产损失的,由基金管理人承担责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易 的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国 证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易 所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。 (5)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。 1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制 措施进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人 在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场 现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托 管人提出书面申请,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管 理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时 提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托 管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。 2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交 易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定 177 的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对 手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。 3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国 建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时 的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心 交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承 担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程, 则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。 (6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由 于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人 进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险 引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场 情况对于核心存款银行名单进行调整。 (7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发 行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内, 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有 关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价 格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 178 完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金 托管人有足够的时间进行审核。 5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流 动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为 上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的 消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监 会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导 致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基 金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收 到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举 证。 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定 的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托 管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法律法规要求需向中 国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的,基金托管人应报告中国证监会。 179 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基 金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金 管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对 基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理 人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构,同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的,基金管理人应报告中国证监会。 (四)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。 (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基 金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应 负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 2、募集资金的验证 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有 180 人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将募集的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具 确认文件,同时由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验 资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。 若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款事宜。 3、基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的 一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他规定。 4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 5、债券托管账户的开立和管理 (1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登 记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债 券的后台匹配及资金的清算。 (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 6、其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 181 其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管 理。 7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制的证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。 (五)基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小 数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人 负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资 产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认 可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人 对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。 如有新增事项,按国家最新规定估值。 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的 会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍 无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 182 2、估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承 担的责任,有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的, 由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实 际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的 比例各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由 此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失, 由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的, 由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着 勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果为准 对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金 管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。 (六)基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基 金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基 金份额。 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基 金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采 用电子或文档的形式。保管期限为15年。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持 有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交; 《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名 册应于发生日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期 183 限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途,并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关 法规规定各自承担相应的责任。 (七)适用法律与争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可 以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲 裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (八)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 184 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目: (一)基金份额持有人投资交易确认服务 基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易 记录。 基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交 确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 (二)基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 (三)基金份额持有人的对账单服务 1、基金份额持有人可登录本公司网站(http://www.efunds.com.cn)查阅对账单。 2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过易方达直销系统持有本公司 基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息,基金份额持有人也可以向本公司定制电 子邮件形式的月度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 (四)定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额 投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通)。通过定 期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额,具体实施方法见有 关公告。 (五)资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息,或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况,可拨打如下电话:4008818088。投资者如果认为自 己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可拨打上述电话详询。 2、互联网站及电子信箱 网址:http://www.efunds.com.cn 电子信箱:service@efunds.com.cn 185 二十四、其他应披露事项 公告事项 披露日期 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金公司申购费率优 惠活动的公告 2020-05-14 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加万和证券为销售机构 的公告 2020-05-18 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加万联证券费率优惠活 动的公告 2020-05-18 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加华夏财富费率优惠活 动的公告 2020-05-23 易方达基金管理有限公司关于旗下基金在包商银行股份有限公司相关业 务安排的提示性公告 2020-05-29 易方达基金管理有限公司关于暂停上海朝阳永续基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2020-06-03 易方达基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金在招商银行最低 定期定额投资金额限制的公告 2020-06-04 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-06-22 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加腾安基金为销售机构 的公告 2020-07-03 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 2季度报告提示性公告 2020-07-21 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-07-24 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加大连网金为销售机 构、参加大连网金费率优惠活动的公告 2020-08-20 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加喜鹊基金为销售机 构、参加喜鹊基金费率优惠活动的公告 2020-08-21 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中国人寿为销售机 构、参加中国人寿费率优惠活动的公告 2020-08-24 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年中期报告提示性公告 2020-08-28 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金财富申购费率优 惠活动的公告 2020-09-08 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-19 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-30 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 3季度报告提示性公告 2020-10-28 易方达基金管理有限公司关于设立深圳分公司的公告 2020-10-28 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加兰州银行为销售机构 的公告 2020-10-30 易方达基金管理有限公司关于通过大泰金石基金销售有限公司购买并持 有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-10-31 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告 2020-11-06 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加海南银行为销售机构 的公告 2020-11-25 易方达基金管理有限公司关于暂停上海久富财富基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2020-12-08 关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义进行诈骗活动的特别提示公 告 2020-12-10 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-12-12 易方达基金管理有限公司关于通过深圳宜投基金销售有限公司购买并持 2020-12-16 186 有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 易方达基金管理有限公司关于通过浙江金观诚基金销售有限公司购买并 持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达基金管理有限公司关于通过上海久富财富基金销售有限公司购买 并持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金修订基金合同、托管协议的 公告 2020-12-18 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加东方财富证券为销售 机构的公告 2021-01-12 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加基煜基金为销售机构 的公告 2021-01-19 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中欧财富为销售机构 的公告 2021-01-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 4季度报告提示性公告 2021-01-21 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2021-01-23 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金获配卓胜微(300782)非公 开发行 A股的公告 2021-01-30 易方达基金管理有限公司关于终止包商银行股份有限公司办理本公司旗 下基金销售业务的公告 2021-02-08 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加英大证券为销售机构 的公告 2021-02-10 注:以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。 187 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处,投资者可在营业时间 免费查阅,也可按工本费购买复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 188 二十六、备查文件 1、中国证监会核准易方达安心回报债券型证券投资基金募集的文件; 2、《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》; 3、《易方达安心回报债券型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 存放地点:基金管理人、基金托管人处 查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 2021年 5月 1日