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北信瑞丰鼎利A(004564)

北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新)查看PDF公告

北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 
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北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金 
基金产品资料概要(更新) 
编制日期:2021年 4月 28日 
送出日期:2021年 4月 29日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 北信瑞丰鼎利债券 基金代码 004564 
下属分级基
金的基金简
称 
北信瑞丰鼎利债券A 北信瑞丰鼎利债券C 
下属分级基
金的基金代
码 
004564 005193 
基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公
司 
基金托管人 北京银行股份有限公司 
基金合同生
效日 
2018-01-25 上市交易所及上市
日期 
暂未上市 - 
基金类型 债券型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 
 
林翟 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2020-01-10 
证券从业日期 2009-09-01 
 
二、基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略 
投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第九部分“基金的投资”。 
投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益,追求基金资产的
长期稳健增值。 
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国
债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、央行票据、中期票
据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、
货币市场工具、银行存款、同业存单等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持
有的股票的比例不超过基金资产的20%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政
府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。 
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主要投资策略 本基金采取资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、资产支持证券投资策略、
权证投资策略和其他金融工具的投资策略等。 
业绩比较基准 中证综合债指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10% 
风险收益特征 本基金为债券型基金,预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金,高于货币
市场基金,属于证券投资基金中的中等偏低风险收益品种。 
 
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
 
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图 
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注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
 
三、投资本基金涉及的费用 
(一)基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 
北信瑞丰鼎利债券 A 
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费
率 
备注 
认购费 
M<500,000.0 0.6% - 
500,000.0≤M<2,000,000.0 0.4% - 
2,000,000.0≤M<5,000,000.0 0.2% - 
M≥5,000,000.0 1000.0元/笔 - 
申购费(前收费) 
M<500,000.0 0.8% - 
500,000.0≤M<2,000,000.0 0.5% - 
2,000,000.0≤M<5,000,000.0 0.3% - 
M≥5,000,000.0 1000.0元/笔 - 
赎回费 
N<7日 1.5% 全额计入基金资产 
7日≤N<365日 0.1% 25%计入基金资产 
365日≤N<730日 0.05% 25%计入基金资产 
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N≥730日 0.0% - 
 
北信瑞丰鼎利债券 C


费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 赎回费 N<7日 1.5% 全额计入基金资产 7日≤N<30日 0.5% 全额计入基金资产 N≥30日 0.0% - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 - 0.60% 托管费 - 0.10% 销 售 服 务费 北信瑞丰鼎利债券 A - - 北信瑞丰鼎利债券 C - 0.35% 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 1、本基金特有风险 本基金投资于中小企业私募债券,该类债券采取非公开方式发行和交易,可能会降低市场对该类债 券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。 本基金可投资资产支持证券,存在一定的流动性风险、信用风险及其他相关风险。 本基金为债券型基金,但也可投资于股票。股票市场的波动可能较债券市场更大,资产配置策略对 基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响,导致资产配置 偏离优化水平,为组合绩效带来风险。 2、市场风险,包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险;3、信 用风险;4、债券收益率曲线变动风险;5、再投资风险;6、流动性风险;7、启用侧袋机制的风险;8、 管理风险;9、操作或技术风险;10、合规性风险;11、人才流失风险;12、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件,基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的, 基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准 确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 第 6 页 共 6 页 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址:www.bxrfund.com 客服电话:400-061-7297 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 -