关于调低工银瑞信纯债债券型证券投资基金的基金费率、添加侧袋机制及修改基金合同、托管协议的公告查看PDF公告
工银瑞信基金管理有限公司 关于调低工银瑞信纯债债券型证券投资基金的基金费率、添加侧袋机 制及修改基金合同、托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》 等法律法规的规定，以及工银瑞信纯债债券型证券投资基金（以下简 称“本基金”）的基金合同和招募说明书的约定，经与本基金的基金 托管人兴业银行股份有限公司协商一致，工银瑞信基金管理有限公司 （以下简称“本基金管理人”）决定自2021年4月30日起，调低本基金 的管理费费率及托管费费率，添加侧袋机制的相关条款。具体事项公 告如下： 一、调低基金费率的方案 工银瑞信纯债债券型证券投资基金的管理费年费率由0.70%调低 至0.30%；托管费年费率由0.20%调低至0.10%。 二、添加侧袋机制的相关条款 在工银瑞信纯债债券型证券投资基金的基金合同、托管协议中添 加侧袋机制的相关条款。 三、基金合同和托管协议的修订 根据上述方案，我司对本基金的基金合同、托管协议的相关内容 分别进行了修订。本次修订后的基金合同、托管协议将自2021年4月 30日起生效。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。 本次因《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》而对基 金合同作出的修改系根据法律法规作出，降低基金管理费率及托管费 率属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大会的事项，其 余修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，因此无需召 开基金份额持有人大会。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金的基金合同、托管 协议登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并根据《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定在本基金招募说明书、 基金产品资料概要中对上述相关内容进行相应修改并公告。投资者欲 了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品 资料概要及信息披露文件。 本公司可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内 容。 投资者可登录本基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）或拨打 本基金管理人的客户服务电话（400-811-9999）获取相关信息。 本公告的解释权归本公司所有。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读 基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行 投资。 特此公告。 工银瑞信基金管理有限公司 二○二一年四月二十九日 附件：《工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》 （一）基金合同修改前后文对照表 章节 原基金合同 修改后基金合同 内容 内容 第 一 部分 前言 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金 合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制 时的特定风险。 第 二 部分 释义 58、基金产品资料概要：指《工银瑞信纯债债券型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品 资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1 日起执行） 58、基金产品资料概要：指《工银瑞信纯债债券型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户 分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风 险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋 机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按 摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申 购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 …… 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申 购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 …… 8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经 与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申 请。 暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请 或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 …… 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请 或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 …… 5、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经 与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或 暂停接受基金赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 无 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募 说明书或相关公告。 第 七 部 分
基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、 甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 法定代表人：王海璐 设立日期： 2005年 6月 21日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2005]93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 存续期限：持续经营 联系电话：400 811 9999 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、 甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5 号 901 法定代表人：赵桂才（代任） 设立日期： 2005年 6月 21日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2005]93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 存续期限：持续经营 联系电话：400 811 9999 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合 同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份 额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其 不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合 同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份 额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其 不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份 基金份额具有同等的合法权益。 第 八 部 分
基 金 份 额 持 有 人 大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有 人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基 金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有 人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除 法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有 的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指 主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额 或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审 议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的 基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独 或合计代表相关基金份额 10%以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于 本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决 意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日 相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持 有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集 人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个 月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或 授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表 决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋 账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持 有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表 决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以 本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规 定。 第 十 二 部 分 基 金 的 投资 无 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最 大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托 管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会 审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账 户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特 定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详 见招募说明书的规定。 第 十 四 部 分 基 金 资 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估 产 估 值 基金资产价值时； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金 管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值； 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停 基金估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 基金资产价值时； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金 管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经 与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资 产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户 的基金净值信息。 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计 提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率 计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计 提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计 提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 无 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋 账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可 酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见招募说明书 或相关公告的规定。 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 无 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招 募说明书的规定。 第 十 八 部 分
基 金 的 信 息 披 露 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 （十）中国证监会规定的其他信息。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 （十）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律 法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说 明书的规定。 （十一）中国证监会规定的其他信息。 （二）托管协议修改前后文对照表 章节 原托管协议 修改后托管协议 内容 内容 一、基 金 托 管 协 议 当 事人 （一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、 甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 法定代表人：王海璐 设立日期：2005年 6月 21日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2005】93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-811-9999 （一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、 甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5 号 901 法定代表人：赵桂才（代任） 设立日期：2005年 6月 21日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2005】93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-811-9999 二、基 金 托 管 协 议 的 依据、 目 的 和 原 则 无 （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关 安排见基金合同和招募说明书的规定。 八、基 金 资 产 净 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； 值 计 算 和 会 计 核算 2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估 基金资产价值时； 3．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金 管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值； 4．当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停 基金估值； 5．中国证监会和基金合同认定的其它情形。 2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估 基金资产价值时； 3．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金 管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值； 4．当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经 与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值； 5．中国证监会和基金合同认定的其它情形。 十一、 基 金 费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。
