2021年第一季度报告
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公司代码：601696
公司简称：中银证券
中银国际证券股份有限公司
2021年第一季度报告正文
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一、 重要提示
1.1
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2
公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人宁敏、主管会计工作负责人翟增军及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4
本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元
币种：人民币
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减(%)
总资产 57,903,292,173.93 53,959,761,529.19 7.31
归属于上市公司
股东的净资产
15,260,808,620.95 14,999,893,110.58 1.74
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
现金流量净额
3,312,457,149.03 4,415,581,300.74 -24.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 726,010,474.90 823,362,252.51 -11.82
归属于上市公司
股东的净利润
261,446,679.95 325,354,932.47 -19.64
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
259,186,163.61 326,882,145.49 -20.71
加权平均净资产
收益率（%）
1.73% 2.40% 减少 0.67个百分点
基本每股收益
（元/股）
0.09 0.12 -25.00
稀释每股收益
（元/股）
0.09 0.12 -25.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元
币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -57,987.17
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
3,024,806.90 主要为财政扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出
47,202.06
所得税影响额 -753,505.45
合计 2,260,516.34
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 82,494
前十名股东持股情况
股东名称（全称）
期末持股
数量
比例
(%)
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结情况
股东性质
股份状态 数量
中银国际控股有限
公司
928,421,054 33.42 928,421,054 无 0 国有法人
中国石油集团资本
有限责任公司
397,894,737 14.32 397,894,737 无 0 国有法人
上海金融发展投资
基金（有限合伙）
263,157,895 9.47 0 无 0
境内非国
有法人
云南省投资控股集
团有限公司
227,368,421 8.18 0 质押 72,014,210 国有法人
江西铜业股份有限
公司
131,578,947 4.74 0 无 0 国有法人
中国通用技术（集
团）控股有限责任公
司
113,684,211 4.09 0 无 0 国有法人
上海祥众投资合伙
企业（有限合伙）
101,818,421 3.67 0 无 0
境内非国
有法人
信泰人寿保险股份
有限公司－传统产
品
93,373,162 3.36 0 无 0
境内非国
有法人
江苏洋河酒厂股份
有限公司
78,947,368 2.84 0 无 0 国有法人
上海郝乾企业管理
中心（有限合伙）
52,631,579 1.89 0 无 0
境内非国
有法人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件流通股的
数量
股份种类及数量
种类 数量
上海金融发展投资基金（有限合伙） 263,157,895 人民币普通股 263,157,895
云南省投资控股集团有限公司 227,368,421 人民币普通股 227,368,421
江西铜业股份有限公司 131,578,947 人民币普通股 131,578,947
中国通用技术（集团）控股有限责任
公司
113,684,211 人民币普通股 113,684,211
上海祥众投资合伙企业（有限合伙） 101,818,421 人民币普通股 101,818,421
信泰人寿保险股份有限公司－传统
产品
93,373,162 人民币普通股 93,373,162
江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 人民币普通股 78,947,368
上海郝乾企业管理中心（有限合伙） 52,631,579 人民币普通股 52,631,579
达濠市政建设有限公司 26,315,789 人民币普通股 26,315,789
江西铜业集团财务有限公司 26,315,789 人民币普通股 26,315,789
上述股东关联关系或一致行动的说
明
江西铜业股份有限公司为江西铜业集团财务有限公司的控股
股东。除上述情况外，未知其他关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
不适用。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
币种：人民币
项目 本期期末/本期 上年度末/上年同期
变动比例
（%）
情况说明
货币资金 22,069,384,549.96 14,606,769,913.70 51.09
客户资金存款规模
增加
结算备付金 4,267,342,940.57 8,963,979,874.33 -52.39
清算待交收资金规
模减少
买入返售金融资产 1,053,810,506.15 2,327,391,234.57 -54.72
股票质押回购业务
规模下降
拆入资金 1,352,838,888.89 2,503,818,597.23 -45.97 信用拆借规模下降
交易性金融负债 7,485,235.05 11,775,968.92 -36.44
交易性金融负债规
模及公允价值变动
应付货币保证金 6,541,188,197.41 4,782,204,885.67 36.78
应付货币保证金规
模增加
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应付质押保证金 709,517,680.00 1,301,019,949.85 -45.46
期货业务质押保证
金减少
卖出回购金融资产款 3,042,313,000.00 1,349,256,662.94 125.48
债券正回购规模增
长
应交税费 143,680,419.97 102,736,534.69 39.85
主要是应交所得税
增加
投资银行业务手续费
净收入
33,642,441.36 49,973,328.24 -32.68
投行业务的项目收
入减少
公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
-66,034,655.11 33,672,599.51 -296.11
证券市场波动导致
金融工具公允价值
变动
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
446,621.37 1,245,938.36 -64.15 汇率波动
资产处置收益（损失
以“－”号填列）
-57,987.17 -7,759.21 647.33
非流动资产处置损
失增加
其他业务成本 680,538.76 435,906.46 56.12
期货风险准备金增
加
营业外支出 0.69 6,000,000.00 -100.00 捐赠支出减少
投资活动产生的现金
流量净额
-326,730,112.14 440,070,075.28 -174.25
主要是收回投资增
加的现金少于投资
支付的现金
筹资活动产生的现金
流量净额
-216,641,231.77 73,715,366.09 -393.89
主要是吸收投资和
发行债券收到的现
金减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 部分首次公开发行限售股上市流通
2021年2月26日，上海金融发展投资基金（有限合伙）等17家股东持有公司的1,173,684,209股限售
股上市流通。本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之日起12
个月，相关股东均严格履行了承诺。详见公司于2021年2月20日披露的《部分首次公开发行限售股
上市流通公告》（公告编号2021-003）。
3.2.2 董事会、监事会换届及聘任高级管理人员
鉴于公司第一届董事会、监事会任期届满，需进行换届选举，2021年2月19日，公司召开第一届董
事会第四十四次会议，审议通过了《关于提名非独立董事候选人的议案》、《关于提名独立董事
候选人的议案》；召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于提名非职工代表监事候选
人的议案》。详见公司于2021年2月20日披露的《第一届董事会第四十四次会议决议公告》（公告
编号：2021-004）、《第一届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号2021-005）。经工会民
主推选，选举金坚先生、马骏先生为公司第二届监事会职工代表监事。详见公司于2021年3月4日
披露的《关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2021-008）。
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2021年3月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第二届董事会非
独立董事的议案》、《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》和《关于选举公司非职工代
表监事的议案》。详见公司于2021年3月9日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公
告编号2021-009）。同日公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理
人员的议案》。详见公司于2021年3月9日披露的《第二届董事会第一次会议决议公告》（公告编
号：2021-010）。
3.2.3 持股5%以上股东部分股权质押
公司股东云南省投资控股集团有限公司将其持有公司的72,014,210股股份质押，占其所持公司股份
数的31.67%，占公司总股本的2.59%。详情请参见公司于2021年3月27日披露的《关于持股5%以上
股东部分股权质押的公告》（公告编号：2021-014）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中银国际证券股份有限公司
法定代表人 宁敏
日期 2021年 4月 28日
