博时上证 50交易型开放式指数证券投资基
金
2021年第 1季度报告
2021年 3月 31日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年四月二十二日
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
1
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 20 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2
基金产品概况
基金简称 博时上证 50ETF
场内简称 证券简称：上 50ETF，扩位证券简称：上证 50ETF博时
基金主代码 510710
交易代码 510710
基金运作方式 交易型开放式指数基金
基金合同生效日 2015年 5月 27日
报告期末基金份额总额 133,118,871.00份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标
的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股
及其权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如流动性不足等）
导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可使用其他
合理方法进行适当的替代。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如
权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生
工具，包括融资融券等。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，
以套期保值为目的，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频
繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。本基
金将通过对权证标的证券的基本面以及资产支持证券基础资产及结构
设计的研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行权
证及资产支持证券的投资。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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绝对值争取不超过 0.2%，年跟踪误差争取不超过 2%。如因标的指数
编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上
述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的
进一步扩大。
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投
资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证 50指数。该指数属于价格
指数。
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟
踪上证 50指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险
收益特征相似。
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
1.本期已实现收益 70,023,455.98
2.本期利润 -13,891,642.03
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0948
4.期末基金资产净值 563,423,793.51
5.期末基金份额净值 4.2325
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.74% 1.50% -2.78% 1.52% 0.04% -0.02%
过去六个月 10.16% 1.27% 9.50% 1.28% 0.66% -0.01%
过去一年 38.55% 1.29% 31.61% 1.30% 6.94% -0.01%
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过去三年 47.36% 1.34% 30.02% 1.35% 17.34% -0.01%
过去五年 98.74% 1.16% 64.12% 1.16% 34.62% 0.00%
自基金合同生
效起至今
30.84% 1.43% 4.51% 1.47% 26.33% -0.04%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵云阳
指数与量
化投资部
投资总监/
基金经理
2015-10-08 - 10.6
赵云阳先生，硕士。2003年至 2010年在
晨星中国研究中心工作。2010 年加入博
时基金管理有限公司。历任量化分析师、
量化分析师兼基金经理助理、博时特许
价值混合型证券投资基金(2013年9月13
日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大
数据保本混合型证券投资基金(2015年 4
月 29 日-2016 年 5 月 30 日)、博时中证
淘金大数据 100 指数型证券投资基金
(2015年 5月 4日-2016年 5月 30日)、
博时裕富沪深 300 指数证券投资基金
(2015年 5月 5日-2016年 5月 30日)、
上证企债 30交易型开放式指数证券投资
基金(2013年 7月 11 日-2018年 1月 26
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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日)、深证基本面 200交易型开放式指数
证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018
年 12月 10日)、博时深证基本面 200交
易型开放式指数证券投资基金联接基金
(2012年 11月 13日-2018年 12月 10日)、
博时创业板交易型开放式指数证券投资
基金联接基金(2018 年 12 月 10 日-2019
年 10月 11日)、博时创业板交易型开放
式指数证券投资基金(2018年 12月 10日
-2019 年 10 月 11 日)、博时中证银行指
数分级证券投资基金(2015年 10月 8日
-2020 年 8 月 5 日)、博时中证 800 证券
保险指数分级证券投资基金(2015年 5月
19日-2020年 8月 6日)的基金经理、指
数与量化投资部投资副总监。现任指数
与量化投资部投资总监兼博时上证 50交
易型开放式指数证券投资基金(2015 年
10月 8日—至今)、博时黄金交易型开放
式证券投资基金(2015年 10 月 8日—至
今)、博时上证 50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(2015年 10月 8日—
至今)、博时黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金(2016年5月27日—至今)、
博时中证央企结构调整交易型开放式指
数证券投资基金(2018年 10月 19日—至
今)、博时中证央企结构调整交易型开放
式指数证券投资基金联接基金(2018 年
11 月 14 日—至今)、博时中证央企创新
驱动交易型开放式指数证券投资基金
(2019年 9月 20日—至今)、博时中证央
企创新驱动交易型开放式指数证券投资
基金联接基金(2019 年 11 月 13 日—至
今)、博时中证银行指数证券投资基金
（LOF）(2020年 8月 6日—至今)、博时
中证全指证券公司指数证券投资基金
(2020年 8月 7日—至今)的基金经理。
汪洋
指数与量
化投资部
投资副总
监/基金经
理
2016-05-16 - 11.8
汪洋先生，硕士。2009 年起先后在华泰
联合证券、华泰柏瑞基金、汇添富基金
工作。2015 年加入博时基金管理有限公
司。历任指数投资部总经理助理、指数
投资部副总经理、指数与量化投资部副
总经理。现任指数与量化投资部投资副
总监兼博时上证 50交易型开放式指数证
券投资基金联接基金(2016年 5月 16日
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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—至今)、博时标普 500交易型开放式指
数证券投资基金(2016年 5 月 16 日—至
今)、博时上证 50交易型开放式指数证券
投资基金(2016年 5月 16日—至今)、博
时标普 500 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金(2016年5月16日—至今)、
博时中证可持续发展 100 交易型开放式
指数证券投资基金(2020年 1月 19日—
至今)的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则
管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同
的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的
公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 11 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生
的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年第一季度，海外主要市场指数多数上涨，标普 500上涨 5.77%，纳斯达克上涨 2.78%，日经 225
上涨 6.32%，英国富时 100上涨 3.92%，法国 CAC40上涨 9.29%，德国 DAX指数上涨 9.40%，香港恒生指
数上涨 4.21%。国内 A 股方面主要指数表现较弱，整体处于下跌趋势。汇率方面，人民币连续贬值趋势中
止，全月微升 0.26%。债券市场方面，10 年期国债收益率上行 5 个 BP，月底收益率为 3.19%，美国债 10
年期收益率大幅上行 63个 BP，月底收益率为 1.744%，导致全球金融市场大幅波动。
行情方面，2021年第一季度，主流指数全线下跌，其中偏大盘的上证 50下跌 2.78%、沪深 300指数下
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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跌 3.13%，偏小盘的中证 500下跌 1.78%，中证 1000下跌 5.31%，而偏科技的指数的创业板指下跌 7.00%，
科创 50下跌 10.39%。行业方面，中信一级行业中表现居前的是钢铁、电力及公用事业、银行、建筑、建材，
涨幅分别为 15.52%、11.21%、10.78%、7.82%、6.45%，跌幅较为靠前的行业是国防军工、非银行金融、通
信、计算机、汽车，跌幅分别为 18.91%、12.55%、10.30%、10.12%、9.31%。
展望 2021年二季度，全球经济复苏预期，发达国家疫苗接种稳步推进中，预计今年 6-7月英、美就可
以实现 70%的疫苗覆盖率，率先经济重启。疫苗普及加速与 1.9万亿财政刺激落地推动美国 Q2、Q3强势复
苏，美国补库存行至中程，上半年继续为中国出口提供拉动力，出口上半年景气能够大致维持。国内经济
表现整体维持高景气，环比动能逐渐触顶后温和回落，CPI将到达阶段性高点，PPI同比逐渐触顶。流动性
上，美债利率依然易上难下，国内信用环境逐渐实质性收紧。经济政策延续中央经济工作会议基调，强调
连续性，温和转向，促进经济运行在合理区间。关注碳达峰、科技创新和平台经济政策。宏观基本面对风
险资产的支撑开始弱化，二季度 A 股进入震荡期。随着长端利率的可能上行，市场对远期估值折现品种形
成压制，策略思维需要更加关注盈利与估值的匹配。A 股建议保持中等仓位，保持一定灵活度，积极把握
市场结构性机会，波段操作。风格上偏向中盘价值以及中小盘价值风格。具体板块上，建议继续关注顺周
期中钢铁、煤炭、有色、化工等板块；适当配置景气度较高且前期回调较为明显的半导体、军工、新能源
汽车等板块。
在投资策略上，本基金作为一只被动的指数基金，我们会以最小化跟踪误差为目标，紧密跟踪标的指
数。同时我们仍然看好中国长期的经济增长，希望通过本基金为投资人提供分享中国长期经济增长的机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 03月 31日，本基金基金份额净值为 4.2325元，份额累计净值为 1.3084元。报告期内，
本基金基金份额净值增长率为-2.74%，同期业绩基准增长率-2.78%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 539,303,296.22 95.61
其中：股票 539,303,296.22 95.61
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 21,275,868.09 3.77
8 其他资产 3,471,399.47 0.62
9 合计 564,050,563.78 100.00
注：股票投资项包含可退替代款估值增值。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 532,142.11 0.09
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 544,737.44 0.10
J 金融业 1,183,425.93 0.21
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,284,341.60 0.41
注：上述按行业分类的境内股票投资组合的合计项不包含可退替代款估值增值。
5.2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 14,960,320.10 2.66
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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C 制造业 220,341,112.26 39.11
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 10,590,583.20 1.88
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,090,775.20 1.08
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,800,612.50 2.27
J 金融业 230,315,936.20 40.88
K 房地产业 7,427,490.80 1.32
L 租赁和商务服务业 21,407,847.36 3.80
M 科学研究和技术服务业 13,094,680.00 2.32
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 537,029,357.62 95.32
注：上述按行业分类的境内股票投资组合的合计项不包含可退替代款估值增值。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％)
1 600519 贵州茅台 36,110 72,544,990.00 12.88
2 601318 中国平安 784,834 61,766,435.80 10.96
3 600036 招商银行 879,864 44,961,050.40 7.98
4 601166 兴业银行 1,052,300 25,349,907.00 4.50
5 600276 恒瑞医药 271,837 25,033,469.33 4.44
6 601888 中国中免 69,942 21,407,847.36 3.80
7 600887 伊利股份 441,521 17,674,085.63 3.14
8 601012 隆基股份 192,798 16,966,224.00 3.01
9 600030 中信证券 623,000 14,883,470.00 2.64
10 600031 三一重工 431,000 14,718,650.00 2.61
5.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％)
1 601995 中金公司 24,951.00 1,183,425.93 0.21
2 688083 中望软件 1,118.00 386,950.98 0.07
3 688079 美 迪 凯 10,622.00 129,800.84 0.02
4 688619 罗 普 特 5,856.00 121,336.32 0.02
5 688626 翔宇医疗 2,974.00 118,781.56 0.02
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明
IH2106 IH2106 20.00 20,750,400.00 -405,600.00 -
公允价值变动总额合计(元) -405,600.00
股指期货投资本期收益(元) 1,489,514.56
股指期货投资本期公允价值变动(元) -2,255,400.00
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指
期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资目标。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
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5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券中除招商银行(600036)、兴业银行(601166)、中
信证券(600030)的发行主体外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
主要违规事实：2021年 2月 10日，因存在 1.备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;2.
未按规定履行客户身份识别义务;3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违规行为，中
国人民银行沈阳分行对招商银行股份有限公司沈阳分行处以罚款的行政处罚。
主要违规事实：2020年 9月 11日，因存在 1.为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易
信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支付机构超范围(超业务、
超地域)经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致
性等违规行为，中国人民银行福州中心支行对兴业银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。
主要违规事实：2020年 4月 16日，因存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客
户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致等违规行为，
中国证券监督管理委员会北京监管局对中信证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部处以责令
整改的行政处罚。
对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，
结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,157,025.64
2 应收证券清算款 309,099.00
3 应收股利 -
4 应收利息 5,274.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,471,399.47
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 601995 中金公司 1,183,425.93 0.21 首次公开发行限售
2 688083 中望软件 386,950.98 0.07 首次公开发行限售
3 688079 美 迪 凯 129,800.84 0.02 首次公开发行限售
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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4 688619 罗 普 特 121,336.32 0.02 首次公开发行限售
5 688626 翔宇医疗 118,781.56 0.02 首次公开发行限售
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 168,218,871.00
报告期基金总申购份额 224,700,000.00
减：报告期基金总赎回份额 259,800,000.00
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 133,118,871.00
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达
到或者超过20%的时
间区间
期初份额
申 购
份额
赎回份额 持有份额
份额占
比
博 时
上 证
50 交
易 型
开 放
式 指
1
2021-01-01~2021-03-3
1
102,339,901.00 - 30,600,000.00 71,739,901.00 53.89%
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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数 证
券 投
资 基
金 联
接 基
金
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20％的情况， 当该基金份额持有人选择大
比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险；为
应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基金
经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认
时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能
承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。
本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20％的情况，根据基金合同相关约定，该份额持有人可
以独立向基金管理人申请召开基金份额持有人大会，并有权自行召集基金份额持有人大会。该基金份额持
有人可以根据自身需要独立提出持有人大会议案并就相关事项进行表决。基金管理人会对该议案的合理性
进行评估，充分向所有基金份额持有人揭示议案的相关风险。
在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基
金资产规模连续六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基
金合同等情形。
此外，当单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50％或者接受某笔或者某些
申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50％时，本基金管理人可拒
绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使
命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 3月 31日，博时基金公司共管理 259只公募基
金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管
理资产总规模逾 14651 亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模
逾 4208亿元人民币，累计分红逾 1426亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。
其他大事件：
2021年 03月 27日，在华夏时报主办的华夏机构投资者年会暨第十四届金蝉奖颁奖盛典中，博时基金
荣获年度品牌基金公司奖。
2021年 03月 26日，由广东时代传媒集团举办的“影响力中国时代峰会 2021”在广东广州举办，博时基
金荣获《时代周报》第五届时代金融金桔奖“最佳财富管理机构奖”。
2021年 03月 18日，由易趣财经传媒、《金融理财》杂志社主办的 2020年度第十一届“金貔貅奖”颁奖
晚宴暨中国金融创新与发展论坛在北京维景国际大酒店成功召开，博时基金获 2020年度第十一届金貔貅奖
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告
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“年度金牌基金公司”。
2021年 03月 08日，在《投资洞见与委托》（Insights & Mandate）举办的 2021年度专业投资大奖评选
中，博时国际荣获五项年度大奖，包括“最佳机构法人投资经理”、“年度最佳 CEO”、“年度最佳 CIO（固定
收益）”三项市场表现大奖，“亚洲年度最佳人民币投资公司”一项区域表现大奖，以及“中国离岸债券基金（3
年）”一项投资表现大奖。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金设立的文件
9.1.2《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
9.1.3《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金各年度审计报告正本
9.1.6报告期内博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通：95105568（免长途话费）
博时基金管理有限公司
二〇二一年四月二十二日
