南方信息创新混合型证券投资基金
2021年第 1季度报告
2021年 03月 31日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 4月 22日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方信息创新混合
基金主代码 007490
交易代码 007490
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 6月 19日
报告期末基金份额总额 2,031,279,189.00份
投资目标
本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通
过专业化行业深度研究分析，力争实现基金资产的长期稳定
增值。
投资策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市
场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未
来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配
置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳
定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持
续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相
应的调整。
业绩比较基准
中证信息技术指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率
*10%+上证国债指数收益率*30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收
益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本
基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金
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类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇
率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投
资风险。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 南方信息创新混合 A 南方信息创新混合 C
下属分级基金的交易代码 007490 007491
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,703,026,503.17份 328,252,685.83份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方信息创新
混合”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 1月 1日－2021年 3月 31日）
南方信息创新混合 A 南方信息创新混合 C
1.本期已实现收益 299,083,508.76 54,395,621.12
2.本期利润 -381,450,562.66 -73,776,666.38
3.加权平均基金份额本期利
润
-0.2002 -0.2011
4.期末基金资产净值 3,318,570,839.23 630,700,986.69
5.期末基金份额净值 1.9486 1.9214
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方信息创新混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -11.25% 1.89% -6.13% 1.15% -5.12% 0.74%
过去六个月 -8.10% 1.72% -4.29% 1.02% -3.81% 0.70%
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过去一年 29.56% 1.96% 10.60% 1.16% 18.96% 0.80%
自基金合同
生效起至今
94.86% 1.99% 33.82% 1.26% 61.04% 0.73%
南方信息创新混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -11.43% 1.89% -6.13% 1.15% -5.30% 0.74%
过去六个月 -8.47% 1.72% -4.29% 1.02% -4.18% 0.70%
过去一年 28.54% 1.96% 10.60% 1.16% 17.94% 0.80%
自基金合同
生效起至今
92.14% 1.99% 33.82% 1.26% 58.32% 0.73%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
茅炜
本基金
基金经
理
2019年 6
月 19日
- 13年
上海财经大学保险学学士，具有基金从
业资格。曾任职于东方人寿保险公司及
生命人寿保险公司，担任保险精算员，
在国金证券研究所任职期间，担任保险
及金融行业研究员。2009年加入南方基
金，历任研究部保险及金融行业研究员、
研究部总监助理、副总监、执行总监、
总监，现任权益研究部总经理、境内权
益投资决策委员会委员；2012年 10月
12日至 2016年 1月 26日，兼任专户投
资管理部投资经理；2018年 2月 2日至
2020年 2月 7日，任南方教育股票基金
经理；2018年 6月 8日至 2020年 4月
10日，任南方医保基金经理；2016年 2
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月 3日至 2020年 5月 15日，任南方君
选基金经理；2019年 12月 6日至 2020
年 11月 17日，任南方消费基金经理；
2019年 3月 29日至 2020年 11月 20日，
任南方军工混合基金经理；2018年 5月
30日至今，任南方君信混合基金经理；
2019年 5月 6日至今，任南方科技创新
混合基金经理；2019年 6月 19日至今，
任南方信息创新混合基金经理；2019年
12月 20日至今，任南方配售基金经理；
2020年 2月 7日至今，任南方高端装备
基金经理；2020年 6月 12日至今，任南
方成长先锋混合基金经理；2020年 7月
28日至今，任科创板基金基金经理；2020
年 8月 4日至今，任南方景气驱动混合
基金经理；2020年 11月 17至今，任南
方消费基金经理。
郑晓曦
本基金
基金经
理
2019年 6
月 19日
- 12年
女，中国人民大学金融学硕士，具有基
金从业资格。2008年 7月加入南方基金，
历任助理研究员、研究员、高级研究员，
负责建材和通信行业研究。2016年 5月
10日至 2019年 6月 21日，任南方积配、
南方中国梦的基金经理助理。2019年 6
月 19日至今，任南方信息创新混合基金
经理；2020年 11月 20日至今，任南方
军工混合基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运
作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合
符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，
完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
今年一季度本基金延续一贯的风格，聚焦科技创新和 5G产业链，在科技板块震荡中精
选绩优科技龙头，持续投向 5G、消费电子、半导体、云计算、新内容和新应用等科技创新
领域。我们坚信中长期科技创新和自主可控是重要的发展方向，不惧短期市场调整，持续
投向以 5G产业链为主导的科技创新行业。
2021 年或将是从抱团核心资产到关注内生增长的一年。国内市场对于社融增速见顶回
落已有预期，出现超预期紧缩的概率低，全年信用紧缩风险不大。今年经济增长和通胀上
行的预期升温，国内外利率维持高位，市场波动增加，我们关注估值合理且产业趋势上行
的板块，看好产业高景气度支持高内生增长的科技创新板块。
国内十四五规划重点支持科技创新板块，强调创新驱动、自主可控，大幅提升科技实
力，实现关键核心技术重大突破，进入创新型国家前列。技术创新突破为我国科技提供赶
超机会，是下一轮科技革命中占据有利地位的必要因素。
全球来看，科技板块处于景气上行阶段，表征半导体产业景气度的费城半导体指数继
续向上，同时全球 8 英寸晶圆产能持续短缺，面板价格走势强，多种上游电子元器件进入
涨价周期，美国暴风雪和日本地震等突发事件进一步加剧了晶圆代工厂的缺货状况。
国内科技产业景气有望持续到今年四季度，龙头科技公司的业绩有望超预期。随着美
国大选之后政策趋于稳定，这是精选 5G产业链个股的好时机。2021年是新一轮科技创新周
期的发展之年，5G基站和手机、TWS/AR眼镜、云计算、云游戏、在线办公、远程医疗、工
业互联网等新需求开始爆发，我们持续重点投资 5G、消费电子、半导体、云计算、新内容
和新应用等科技创新领域。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金A份额净值为1.9486元，报告期内，份额净值增长率为-11.25%，
同期业绩基准增长率为-6.13%；本基金 C份额净值为 1.9214元，报告期内，份额净值增长
率为-11.43%，同期业绩基准增长率为-6.13%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,571,164,299.07 89.05
其中：股票 3,571,164,299.07 89.05
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 249,969,856.00 6.23
其中：债券 249,969,856.00 6.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 137,091,409.04 3.42
8 其他资产 51,935,729.75 1.30
9 合计 4,010,161,293.86 100.00
注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 756,316,023.25元，
占基金资产净值比例 19.15%;通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 98,004,290.47
元，占基金资产净值比例 2.48%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 2,113,994,376.93 53.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,493.82 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 570,578,472.47 14.45
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,886,606.01 0.15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 26,340,000.00 0.67
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,716,843,985.35 68.79
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需消费 - -
必需消费品 - -
医疗保健 - -
金融 - -
科技 395,911,213.44 10.02
通讯 458,409,100.28 11.61
公用事业 - -
房地产 - -
政府 - -
合计 854,320,313.72 21.63
注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 00941 中国移动 6,150,000 264,830,814.15 6.71
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2 300433 蓝思科技 9,277,211 242,413,523.43 6.14
3 300502 新 易 盛 5,921,135 234,498,115.77 5.94
4 000063 中兴通讯 8,002,753 232,621,517.92 5.89
5 688111 金山办公 629,334 201,310,216.00 5.10
6 300782 卓 胜 微 322,558 196,437,822.00 4.97
7 01347 华虹半导体 5,422,616 194,093,717.12 4.91
8 00728 中国电信 85,782,000 193,578,286.13 4.90
9 000725 京东方Ａ 30,490,911 191,178,011.97 4.84
10 688608 恒玄科技 705,794 167,266,120.06 4.24
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 249,925,000.00 6.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 44,856.00 0.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 249,969,856.00 6.33
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 200010 20附息国债 10 2,500,000 249,925,000.00 6.33
2 136734 16大唐 01 450 44,856.00 0.00
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
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报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,040,731.43
2 应收证券清算款 43,808,386.42
3 应收股利 -
4 应收利息 3,854,209.77
5 应收申购款 2,232,402.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,935,729.75
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 000063 中兴通讯 210,377,215.84 5.33 重大事项停牌
2 300502 新 易 盛 116,487,506.23 2.95
非公开发行锁
定期
3 688111 金山办公 29,806,000.00 0.75
大宗交易锁定
期
4 000063 中兴通讯 22,244,302.08 0.56
非公开发行锁
定期
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 南方信息创新混合 A 南方信息创新混合 C
报告期期初基金份额总额 2,413,563,197.27 458,983,741.82
报告期期间基金总申购份额 297,214,213.37 117,653,573.27
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减：报告期期间基金总赎回
份额
1,007,750,907.47 248,384,629.26
报告期期间基金拆分变动份
额（份额减少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 1,703,026,503.17 328,252,685.83
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、《南方信息创新混合型证券投资基金基金合同》；
2、《南方信息创新混合型证券投资基金托管协议》；
3、南方信息创新混合型证券投资基金 2021年 1季度报告原文。
9.2 存放地点
深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。
9.3 查阅方式
南方信息创新混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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网站：http://www.nffund.com
