中信建投睿溢混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告
中信建投睿溢混合型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 03 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 04 月 22 日
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1上海浦东
托
发展银 13发 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托上海浦东发展银行股份海报告送出日期2
0 1 年4 月§重要提示: 产品出报概况出3 主财出务指标和投净值表现.
基金额管人增长率及其与同业绩比较准收益的自公基金合生效以月来累计累变动经（
变或小组）简公司托介: 对内本运报作遵规守3 情浦说合司托明提示月有限组）提示发
展银行股份海报告送出日期2 平0 1 年4 .
基金管理人务交易专品项制报度执异表: 常为管理3 资制基金浦策月略发有限基
金分以析5 .
基金: 6 持数预§发警规要末按规守. 情浦较类票月情浦平银境港情浦通允价占
例大排序公基金: 前十名细债.
公司托介对内浦东末券种五.
公司托支证累计累变动变（变小7 贵属（属变小8 .
§2
基金产品概况
基金权9
介项货情国附
基金注警， 计计累决经计
基金资境程符 相关法律求符
基金未法小 累计变体动计被（累被小
司托支监基金比部门部 累计立或属或立决经变案体累比
情浦调运
公基金注查情浦来绩在明编一受浦策3 到开明谴以
责一受金、处罚月形6 。超: 浦策定备选库他: 类
票管理月构成于转数预可换基概报品守基金浦策存
流文以字遵.
情浦允描
公基金述制证增放式: 允描月形6 重用固券影基公
响者息单券影资业达支报对过投% 别过允报策数过
允明件: 目录地点月3 重阅方出?è者息单浦金响
éê?ì报限开í??遵?è明件: e?òó月目
录绩在í?报到开í?报% 别í??1 受浦策: ?
支类票3 责一月§自?重公基金浦策银绩在报到开报
守金÷?: 情浦可ùú业方?ü财.
数预可换基概
ye属计计本t责一?ā累计ā?介到门对?本t责一?
ā体计ā
类票责一??
公基金?来?合法基金月要?支: 类票3 责一?来
% 别í?基金报到开法基金月?来绩在法基金月?
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来限开情浦基金介介?类票报介??支责一: ??.
基金管理人 介项货情基金管理较准收益
基金额管人 增长率及其与同业绩比较准收益
式??受和基金: 基金权9
介项货情国附? 介项货情国附?
式??受和基金: ??警， 计计累决经计 计计决体经属
司托支监式??受和基金: 比部
门部
变属立决计?立或计或案计变比 ?立属属变立?属累案体变比
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
ēē?人?别?
主要财务指标
司托支?累计累变动计变（计变小 ? 累计累变动计属（属变小?
介项货情国附? 介项货情国附?
变案公支ě品守责一 变体立计累变立计被计案累或 ?经属立?经被案或经
累案公支5 ě 被立属?体立决计体案经或 ?体经累立?被变案决体
属案?编è?基金比部公支5 ě 计案计?体被 ?计案变变经变
经案支监基金浦策作遵 变或立决经累立计体或案经体 或立决计?立累体或案变累
被案支监基金比部作遵 变案经经属经 变案属变计经
??变报公支ě品守责一本基金公支5 ?责?报情浦责一报要?责?者发?收??遵?
方责一件?????制ī: ī部月公支5 ě?公支ě品守责一?增公支收??遵?方责
一.
累报上期基金数预本运发息单存较人??2 ??基金: ???制月五??制ī品?责一
?è查?来上?t?.
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
介项货情国附?作遵规守
??
作遵字?
??
作遵字?
?运概?
?
数预可换
基概责一
??
数预可换基
概责一?运
概??
??? ???
6 ??标（ 经案累体ā 计案体经ā 计案计属ā 计案属经ā 经案累被ā 计案被计ā
6 ??标（ 或案体决ā 计案决决ā 属案或?ā 计案累体ā 被案体或ā 计案属体ā
6 ?分动 累或案累或ā 计案决被ā ?案计或ā 计案累?ā 累累案累计ā 计案属体ā
证基金合生? 属体案属被ā 计案决变ā 变或案变累ā 计案累?ā 变或案累属ā 计案属经ā
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?7 贵?
介项货情国附?作遵规守
??
作遵字?
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?运概?
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数预可换
基概责一
??
数预可换基
概责一?运
概??
??? ???
6 ??标（ 经案累被ā 计案体经ā 计案计属ā 计案属经ā 经案累累ā 计案被计ā
6 ??标（ 或案体变ā 计案决决ā 属案或?ā 计案累体ā 被案体经ā 计案属体ā
6 ?分动 累或案变?ā 计案决被ā ?案计或ā 计案累?ā 累累案计体ā 计案属体ā
证基金合生?
?7 贵?
属变案计经ā 计案决累ā 变累案计被ā 计案累被ā 变体案或或ā 计案属?ā
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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??变报公基金?介项货情文附有公?合法限开情浦基金未法放按月§来累计变体动被（累被
小合生??.
累报易增?变???介项货情国附?基金比部ń五作遵字??选生支数预可换基概责一
?: ???ň重可?月??小支?累计变体动被（累被小者基金合生??小件贵累计累变动属
（属变小?易增?累???介项货情国附?基金比部ń五作遵字??选生支数预可换基
概责一?: ???ň重可?月??小支?累计变或动决（累被小者?ō比部ō份小件贵累计累变
动属（属变小.
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ?内
现公基金: 基金券理支准 限开
?数
动准
名细
现?小支 ?现小支
??
公基金:
基金券理
累计变体?计决?计被 ? 决动
介??月变或体?动?（?月?
?1 超处???.累计变经动?
（??介项货情基金管理
较准收益月?现情浦òó
?òó?月守现公收益编
一情浦?基金券理月指现
介项货情国项??定备?
合法限开情浦基金报介项
货情国附?合法限开情浦
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基金基金券理.
??变报现?小支报?现小支的自基金管理人重???: 现?小支??. ?现基金券理月
现?小支?基金合生??小.
累报限开?数: ????业数?建ū限开数?数人?浦ū管理???: ??效以.
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托支提月公基金管理人库ū??ū介?人??3 ?限开情浦基金??报ū收律
十?限开情浦基金资境管理???报ū收律十?限开情浦基金??????管理???报
ū限开情浦基金管理收益收è??本送???报基金合生3 要?较????效月公?专
品项制报度执异表: 常为管理基金浦策月银库ū??类票: 基?增月?基金存较人??
?1 5 一. 公司托支提月基金资境财?合?合效月?较??基金存较人5 一.
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托支提月公基金管理人库ū?业ū限开情浦基金管理收益收è??本送???月
主??占??投阅?月形6 ??3 人处明??程符银?数内??库ū????收è?
业月末其守发生情浦说合÷?展银?收è??: ?ì.
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司托支提末其守公基金展银????业?. 公司托支提月末港守?投公基金: ?
?上收律??生小??????换?: ē????于6 ?限开?小???被ā: ?ì.
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
?分??月绩在í???可换1 月??价í?存流增?月??ī易）?浦策?警规
: ??绩??港守简换1 ??: ?ü月???动支?到责一???增业报??绩???
?明??简í???: ??. 策?: 作遵??í??方: ??月??ī港守简分以??
: ü财.
??守?要品??券影证?其与: 效?送?: 月????券影??未法3 ????
?????∥式: ??守??守. ??介????字?介?: 式?月??业数ǎ要?ǎ?
业数?ǐǐǒ求??ǒ?简目???月ǔǔǖ数: í??介?ǖ?ǘǘ月ǚ0 查: ?月
银?标6 ?介ǔǔǖ数以?编律ǚǜ守月ǜ财标业数: 5 ěǚǖ?: ?ǔǔ?介. ??
????银情浦增月???简??: ??. 放??业数???é??报ê??t??未
法: ?ú月ǔǔ??限: 6 ?1 ???月?守银情浦业?增月??查??ě与?港??
2 ěǜ?ǔǔ??: ǖ数. ???绩明长???í?月??????分???. 放??
?动支?到责一?: ??增业建值按?遵责?: ?构. ?合按?月累计累变动??遵责?3
析5 字???: 分动月1 ??????: 业?月ê查????绩在浦策: 责一??支.
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末按月??存流??情浦?转ǖ数月?存证式放增??标绩: 情浦允描月????
数?符?报?成???报????1 报管理???报?遵合??: 业数ǔǔ收益月发6
银情浦介重?遵: 查?编0 ?ǘ?. ?支í??易??月??基金存较人银?方介??
???月??理出月?存?支情浦. ?项月产???: ǖ数?建值??转: ǖ数?转?
?.
4.5 报告期内基金的业绩表现
?贵司托支监介项货情国附?基金比部作遵?变案经经属经?月公司托支提月?受基金比
部作遵字???经案累体ā月生支数预可换基概责一??计案计属ā??贵司托支监介项货情国附
?基金比部作遵?变案属变计经?月公司托支提月?受基金比部作遵字???经案累被ā月生支数预
可换基概责一??计案计属ā.
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托支末其?净流??标处境小基金比部存较人t?发?累计计人: ??.
公基金证累计累变动累（累属小7 月?贵公司托支监净流累?标处境小浦策作遵?来被计计计?
?.
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?调 金部???
?基金门浦策: 可ù
者ā件
变 编一情浦 变变立决变被立累计计案计计 属或案变变
要介?绩在 变变立决变被立累计计案计计 属或案变变
累 基金情浦 ? ?
属 谴以责一情浦 变决立计或或立经变经案或计 被经案累计
要介?到开 变决立计或或立经变经案或计 被经案累计
浦策?存限开 ? ?
经 ?金?情浦 ? ?
被 金、???情浦 ? ?
决 ????金、浦策 ? ?
要介??点符??: ??
??金、浦策
? ?
?
同业展?3 ????金合
五
变立决计累立被累变案累或 被案经计
体 要?浦策 属体属立体?体案决经 变案累或
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或 合五 累或立?计变立计变经案体属 变计计案计计
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
警， 业数受和 收??遵??? ?基金浦策作遵可ù者ā件
? ?报?报?报?数 ? ?
? 述?数 ? ?
? ??数 变计立?或体立变累计案计计 属决案或累
?
?构报?构报??投??
策3 é占数
? ?
? 货?数 ? ?
? ?其3 ??数 ? ?
? ?形资?报??3 ?过数 ? ?
? ??3 ??数 ? ?
?
项?ǎ?报??3 项??
??内数
? ?
? 金、数 被变变立计计计案计计 变案?被
? ??策数 ? ?
? ??3 ?内?内数 属计决立计体计案计计 变案计被
? 。超òó3 ???内数 ? ?
?
?5 报??3 收??ɑ管
理数
? ?
?
???内报?理3 要??
内数
? ?
? ?? ? ?
? ??3 ?建处境 ? ?
? ??报??3 ??数 ? ?
? ?合 ? ?
合五 变变立决变被立累计计案计计 属或案?变
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
?ī部.
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?? 绩在警， 绩在?9
t??绩? 收??遵??? ?基金浦策作遵可ù?ā?
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变 决计计被变或 ??ɡ? 体计计 变立决计?立累计计案计计 被案经或
累 计计累累?变 及程?? 累决立计计计 变立属属计立变决计案计计 经案被被
属 计计累?或变 ???金 体立计计计 变立属累决立决经计案计计 经案被经
经 属计计?决计 ???? 属立计计计 变立变或?立属属计案计计 经案计或
被 决计属体或或 ???罚 变经立计计计 变立变或被立?经计案计计 经案计或
决 计计累属变变 长1 ?? 变被立计计计 变立变?计立计计计案计计 经案计计
? 计计累经?被 ???? 累被立计计计 体经被立?被计案计计 累案体或
体 计计计属属属 ?: ?? 变计立计计计 体累累立属计计案计计 累案体变
或 决计属累体体 长??数 经立体计计 ?决?立计经计案计计 累案决累
变计 计计计体被体 ? ? ? 累立计计计 被属被立或决计案计计 变案体属
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? 到开?? 收??遵???
?基金浦策作遵可ù
者?件
变 ??到开 或立决计被立体或被案或计 属累案体经
累 ?业在自 ? ?
属 金、到开 决立经或属立被变或案计计 累累案累计
要介?过允出金、到 决立经或属立被变或案计计 累累案累计
经 ǖ数到开 ? ?
被 ǖ数?支、浦开 ? ?
决 介支在自 ? ?
? ?未到者???到件 ? ?
体 生数展ē ? ?
或 要? ? ?
变计 合五 变决立计或或立经变经案或计 被被案计经
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?? 到开警， 到开?9
t?者?件 收??遵???
?基金
浦策作
遵可ù
者?件
变 计变或决经被 累计?到变被 决决立体变计 决立?计?立计被被案或计 累累案或属
累 变计体决计经 ?律变体计被 决经立被体计 决立经或属立被变或案计计 累累案累计
属 计变或决经计 累计?到变计 累或立计计计 累立体或体立体经计案计计 或案或变
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发展银 13发 10
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
?ī部.
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
?ī部.
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
?ī部.
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?.
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?.
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?9
金部???
变 展港有限金 变计决立?被属案被?
累 占责限开??? ?
属 占责绩5
?
经 占责5 ? 累被累立属属经案变累
被 占责??? 累经立?或计案或被
决 要?占责? ?
? 要? ?
体 合五 属体属立体?体案决经
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
?ī部.
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发展银 13发 11
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
?ī部.
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?来????: 常?月目?÷3 选合五?÷???展银??.
§6
开放式基金份额变动
ēē?比
介项货情国附? 介项货情国附?
司托支支?基金比部门部 变或计立变或计立或体被案体? 累被经立经或?案累经
司托支支?基金门??比部 变累立决或被立计决属案经变 累属立或属或立累体经案被或
??司托支支?基金门??比部 变体或立累?体立变经计案累? 变决立体决累立计经或案计累
司托支支?基金?目?方比部
者比部??易?????件
? ?
司托支支监基金比部门部 变属立决计?立或计或案计变 ?立属属变立?属累案体变
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托支提月基金管理人末存较公基金比部.
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托支提月基金管理人末资制谴较浦金情浦公基金.
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
司托支提存较基金比部???ì 司托支监存较基金?ì
?
?
存较基金
比部可ù
??2 平
于6 累计ā:
????
支?比部 ??比部 ??比部 存较比部 比部?可
?
?
变
累计累变计变计变?
累计累变计变属变
或计立累属体立属体变案?变 ? 或计立累属体立属体变案?变 ? ?
累
累计累变计变计变?
累计累变计变累被
或计立累属体立属体变案?变 ? 或计立累属体立属体变案?变 ? ?
策??较类票
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1上海浦东
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发展银 13发 12
公基金银司托支提展银ē分情浦平存较基金比部可ù??2 平于6 基金门比部累计ā: ??月
银í?阅方出发?: ?ì式月??情浦平?部??2 ?介??月基金管理人????易合理: ?
ū投??守基金浦策月较??重基金作遵策?分以: ??月?贵???其基金: 阅方出类票.
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托支提月???情浦平通允: 要?0 查项?.
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
变报介?限?建概?基金??: ???
累报ū介项货情国附?合法限开情浦基金基金合生??
属报ū介项货情国附?合法限开情浦基金额管????
经报基金管理人数内浦ū??报?数???
被报基金额管人数内浦ū??报?数??.
9.2 存放地点
基金管理人报基金额管人?.
9.3 查阅方式
情浦平?易银?数?????排月???处公???组??.
中信建投基金管理有限公司
2021年04月22日
