中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 03 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 04 月 22 日
基金管理人: 中信建投有限公有管司托上 2021海浦 1东发展银
浦
行股份 13行 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托上海浦东发展银行股份海报告送出日期2
0 1 年4 月§重要提示: 产品出报概况出3 主财出务指标和投净值表现.
基金额管人增长率及其与同业绩比较准收益的自公基金合生效以月来累计累变动经（
变或小组）简公司托介: 对内本运报作遵规守3 情浦说合司托明提示月有限组）提示发
展银行股份海报告送出日期2 平0 1 年4 .
基金管理人务交易专品项制报度执异表: 常为管理3 资制基金浦策月略发有限基
金分以析5 .
基金: 6 持数预§发警规要末按规守. 情浦较类票月情浦平银境港情浦通允价占
例大排序公基金: 前十名细债.
公司托介对内浦东末券种五.
公司托支证累计累变动变（变小7 贵属（属变小8 .
§2
基金产品概况
基金权9
介项货情国政
基金仓警损 计计属评附属
基金资境注， 决程符相关，
基金合生法律小 累计变求动变变（计附小
司托支未基金比体被体 附累求监累部评监或经累门附计比
情浦立运
银案调查在类票: 基编增月一6 受到仓开: 情浦管
理月谴责品守基金浦策: 、支国以处遵.
情浦允罚
公基金形。超定备选库他构券成资业于转3 金可换
存资业流文月证增字描通以述放浦策式用投说合固
支月§影自提响项制者息单达月过% 别遵件目录:
运: 地点. 公基金阅方: 情浦允罚仓?ìí?地述
放式用允罚报固支管理允罚报?e?òó允罚报?
?关1 允罚报项制?地情浦允罚明. 银?÷情浦:
基编增月谴责品守说合: 国?处遵.
数预ùú基概 介??合本ü
类票?eyt
公基金??地符基金月放来限地情浦基金介: ú目
类票ā点月公基金: ā支?e3 ā支类票?来??
换存基金月目来?合符基金3 绩?符基金.
基金管理人 介项货情基金管理较准收益
基金额管人 增长率及其与同业绩比较准收益
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浦
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描放?述和基金: 基金权9
介项货情国政? 介项货情国政?
描放?述和基金: ??警损 计计属评附属 计计附评评累
司托支未描放?述和基金: 比体
被体
附累求监累附求监计变评门附计比 或监或累附门计计比
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人???
主要财务指标
司托支?累计累变动计变（计变小 ē 累计累变动计属（属变小ē
介项货情国政? 介项货情国政?
变门公支?品守?e 求监属累属监计附属门累附 附变门部经
累门公支5 ? 求监变评累监计评部门部或 附计门累部
属门????基金比体公支5 ? 计门计计部经 计门计计附变
经门支未基金浦策作遵 附求或监变累求监评附计门部评 变计监计或变门累经
评门支未基金比体作遵 变门计评或计 变门计变求评
ě?变报公支?品守?e本基金公支5 ě??报情浦?e报要????发?收?别遵?
开?e??????制?: ?体月公支5 ??公支?品守?e?增公支收?别遵?开?
e.
累报上期基金数预本运发ìíī较人ī?2 ??基金: ???制月五??制?品??e
???目来上?ü?.
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
介项货情国政?作遵规守
??
作遵处、
??
作遵处、
?运概?
?
数预ùú
基概?e
??
数预ùú基
概?e?运
概??
?ē? ?ē?
6 ??标（ 计门部计? 计门计经? 计门累计? 计门计经? 计门求计? 计门计计?
6 ??标（ 变门部经? 计门计经? 计门部经? 计门计经? 变门计计? 计门计计?
6 ?分动 计门或计? 计门计附? ē变门求部? 计门计部? 累门评部? ē计门计变?
6 ??动 变经门或计? 计门计部? 评门变变? 计门计附? 或门附或? 计门计变?
证基金合生法
律7 贵?
变附门经累? 计门计部? 计门累计? 计门计部? 变附门累累? 计门计计?
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介项货情国政?作遵规守
??
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作遵处、
?运概?
?
数预ùú
基概?e
??
数预ùú基
概?e?运
概??
?ē? ?ē?
6 ??标（ 计门求或? 计门计经? 计门累计? 计门计经? 计门经或? 计门计计?
6 ??标（ 变门求属? 计门计经? 计门部经? 计门计经? 计门附或? 计门计计?
6 ?分动 计门经求? 计门计附? ē变门求部? 计门计部? 累门变经? ē计门计变?
证基金合生法
律7 贵?
属门求或? 计门计部? 计门求求? 计门计部? 属门计属? 计门计计?
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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ě?变报易增?变???介项货情国政?基金比体?五作遵处、??生支数预ùú基概
?e?: ??ń文重ù?月??小支?累计变求动变变（附小?基金合生法律小?贵累计累变
动属（属变小?
累报易增?累???介项货情国政?基金比体?五作遵处、??生支数预ùú基概?e
?: ??ń文重ù?月??小支?累计变或动变累（属小??ň比体?份小?贵累计累变动属
（属变小.
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ō内
现公基金: 基金券理支准 限地
ō数
动准
名细
现ō小支 ?现小支
??
公基金:
基金券理报
?以?e
响业??
表人
累计变附ē计累ē累累 ē 经动
介??月变或部附动变（法月
介?对券1 ?达五??
?.?现介?????收
益情浦仓?报介项同业绩
比较准收益?以?e情
浦券理.累计变求动变累（??
介项货情基金管理较准
收益月守现公收益?以?
e响业??表人报基金券
理月指现介项货情???
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??换存基金报介项货情
国政以支相关?地符限
地情浦基金报介项货情国
??地符限地情浦基金报
介项货情国?分动以支
相关?地符其7 ，限地
情浦基金报介项货情??
??地符限地情浦基金报
介项货情国?求属标（以
支相关?地符限地情浦
基金基金券理.
ě?变报现ō小支报?现小支的自基金管理人重???: 现?小支ūū. ?现基金券理月
现ō小支?基金合生法律小.
累报限地ō数: ???ō业数?建?限地数ō数人?浦调管理???: ??效以.
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托支提月公基金管理人案调???介?人??3 ?限地情浦基金??报?收相
十?限地情浦基金资境管理???报?收相十?限地情浦基金??????管理???报
?限地情浦基金管理收益收???本送???报基金合生3 要?较????效月公?专
品项制报度执异表: 常为管理基金浦策月银案调查在类票: 基编增月?基金ī较人??
?1 5 e. 公司托支提月基金资境财?合?合效月?较??基金ī较人5 e.
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托支提月公基金管理人案调?业?限地情浦基金管理收益收???本送???月
主??占在?投??月一6 单达3 人?明?点注，银?数内??案调查在??收??
业月末其守发生情浦说合??展银?收???: ?转.
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司托支提末其守公基金展银????业?. 公司托支提月末港守?投公基金: ?
?上收相?别生小??????ú?: ??????6 ?限地?小???评?: ?转.
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
累计累变动分??长?券成基公?ī?组?月???e?目?增业贵??价??. ??
3 ???????ā别调?ī??月一???ā支????. ??????累处?评（比
相?描?监?ā别调?易流文出增业. ?提券成基公?ü自分??规守?文月?累3 ?可
处?影??ī??月?业???允有ī净?出报国以出3 ?ī?出月分?????允?
??国月被?增有ī??????????∥处???式月?动他构???形有ī财?国
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以月银券成基公?3 ???允有ī国以: ??描月分???地换存?ī????月?ě
?e?说合: 况以出?e. ???介?券成?银处???描?月累计计计动易按?动???
ǎ银经门评?月累计变属动ǎ?经门附计?月变附动ǐ变部动ǐ变计动???ǎ?经门计?月ā五?较1 : ??
??允月?动???e?发建?6 属门评计?. 与ǒǒ??月?地换存ǔ?建?īǔ???
?月?ě?地??ǖ谴月?ě?eǔ?ǖ?重况以: ?e. 财?增月ǘǘī?ǒ??0
ǚ说合?ě?e月?目说合浦公5 ǚ?e??月处?ǜ?ǜ境: ??月?ī说合?者息
项制?3 5 ??: ī?月有ī说合: ?开出月情浦??0 说合: ?开出3 项制类票月、
固支5 ??ǜ?ǜ境.
4.5 报告期内基金的业绩表现
?贵司托支未介项货情国政?基金比体作遵?变门计评或计?月公司托支提月?述基金比
体作遵处、??计门部计?月生支数预ùú基概?e??计门累计???贵司托支未介项货情国政
?基金比体作遵?变门计变求评?月公司托支提月?述基金比体作遵处、??计门求或?月生支数预
ùú基概?e??计门累计?.
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托支末其法净?ǒ?标?境小基金比体ī较人ü?发?累计计人2 平基金
浦策作遵目来评计计计??: ??.
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?立 金体??ē
?基金被浦策: ù?
???
变 ?e情浦 ē ē
要介?绩? ē ē
累 基金情浦 ē ē
属 ?以?e情浦 附经部监变附累监属部经门附计 或附门变部
要介??地 附经部监变附累监属部经门附计 或附门变部
浦策?ī限地 ē ē
经 ?金放情浦 ē ē
评 金可?法ā情浦 ē ē
求 ????金可浦策 ē ē
要介???，??: ??
??金可浦策
ē ē
附 同业展?3 ????金合 求监部评计监计或评门变求 计门部或
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五
部 要?浦策 变经监部经经监累附变门计附 变门或属
或 合五 附求或监部求求监附评计门或属 变计计门计计
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
??体.
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??体.
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
??体.
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? ?地ā点 收?别遵??ē
?基金浦策作遵ù?
???
变 ???地 ē ē
累 ?业?自 ē ē
属 金可?地 变或或监经变属监属部经门附计 累评门或属
要介??允出金可? 变经计监变变部监属部经门附计 变部门累累
经 ?数?地 属累或监变部评监计计计门计计 经累门部计
评 ?数?支可浦地 ē ē
求 介支?自 累变或监评附经监计计计门计计 累部门评评
附 ????????? ē ē
部 生数展? ē ē
或 要? ē ē
变计 合五 附经部监变附累监属部经门附计 或附门累附
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?? ?地警损 ?地?9
ü???? 收?别遵??ē
?基金
浦策作
遵ù?
???
变 变评计累计或 变评?相计或 评计计监计计计 评计监附属评监计计计门计计 求门求计
累 变计部求计经 ?相变部计评 经或变监求变计 经或监经属变监属部评门评计 求门经属
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属 变计变部计变变经附 变部介?????计计属 属计计监计计计 属计监累或变监计计计门计计 属门或经
经 变计变求评求计求累 变求???????计计变 属计计监计计计 属计监累经或监计计计门计计 属门或属
评 变经属评或属 变部前金计属 属计计监计计计 属计监变评或监计计计门计计 属门或累
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??体.
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??体.
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??体.
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?.
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
一6 重基公?3 浦金?: 选库月重??换存ń文?港??月易境?况以??支?:
??注?3 体?: 影自. ?介、支券成??处、月一???ǖ谴?守月?业?允流来?
??月公基金货???支????业?支有遵月易效?5 ?类票月??5 ?增?值按:
?????月银券成处、流来??月一????描?月?贵一???港守?月公基金一
6 货???支???月易?方??: ?e.
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
?.
5.10.3 本期国债期货投资评价
公基金公司托支末情浦??支?.
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
基金管理人: 中信建投有限公有管司托上 2021海浦 1东发展银
浦
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5.11.3 其他资产构成
?? ?9
金体??ē
变 展港有限金 累计监变属或门累计
累 占?限地??? ē
属 占?绩5
ē
经 占?5 ě 变经监部累经监变属变门部附
评 占???? ē
求 要?占?? ē
附 要? ē
部 合五 变经监部经经监累附变门计附
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??体.
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??体.
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?来????: 常?月选??3 ?合五?????展银??.
§6
开放式基金份额变动
???比
介项货情国政? 介项货情国政?
司托支支ǐ基金比体被体 附经经监属变计监或经部门变属 或监或累附门计计
司托支支?基金被??比体 经变监属或附门附求 ē
??司托支支?基金被??比体 变部监计附求监属属计门变或 ē
司托支支?基金?选?开比体
?比体??易?ē?ū??
ē ē
司托支支未基金比体被体 附累求监累附求监计变评门附计 或监或累附门计计
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托支提月基金管理人末ī较公基金比体.
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托支提月基金管理人末资制?较浦金情浦公基金.
基金管理人: 中信建投有限公有管司托上 2021海浦 1东发展银
浦
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§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
司托支提ī较基金比体???转 司托支未ī较基金?转
?
?
ī较基金
比体ù?
ǎ?2 平
?6 累计?:
????
支ǐ比体 ??比体 ??比体 ī较比体 比体?ù
?
?
变
累计累变计变计变ē
累计累变计属属变
经评附监累经求监经评求门属属 ē ē 经评附监累经求监经评求门属属 求累门或评求部?
累
累计累变计变计变ē
累计累变计属属变
变评附监求变或监累或累门评经 ē ē 变评附监求变或监累或累门评经 累变门附计累变?
策āy较类票
公基金银司托支提展银?分情浦平ī较基金比体ù?ǎ?2 平?6 基金被比体累计?: ??月
银换存?开出发?: ?转描月??情浦平?体??2 ?介??月基金管理人????易合理: 别
调投??守基金浦策月较??重基金作遵策法分以: ??月?贵???其基金: ?开出类票.
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托支提月???情浦平通允: 要?0 ?项ě.
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
变报介?限?建概?基金ě?: ???
累报?介项货情国政以支相关?地符限地情浦基金基金合生??
属报?介项货情国政以支相关?地符限地情浦基金额管????
经报基金管理人数内浦调??报?数???
评报基金额管人数内浦调??报?数??.
9.2 存放地点
基金管理人报基金额管人?.
9.3 查阅方式
情浦平?易银?数?????排月????公???组??.
中信建投基金管理有限公司
2021年04月22日
