中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 03 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 04 月 22 日
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§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托银行股份报告送出日期行20 1 年4 月§
重要提示产品概况3 主: 财务年2 指标年和净值年表现. 额投增长率及其
基金与管人同业绩比较准收益的自合生公基金效以来累产计变动变经(或小变动组)简
介公司托同: 对内本运2 作遵规守和情股说效司托明3 主产有限)简3 主报告送出日
期行2 0 1 年4 月§平重要提示其
基金管理人表交易专务业项2 制度执率: 异常管理和为项基金股资产策报有限基
金略累分析其
基金: 5 6 持数品报预规况警末规守其情股收按类产情股平送票境情股港通允价
占例大排公基金: 序前十名细其
公司托同对内股份警债券种其
公司托五支变动变经(经小经组证7 贵小贵经组属其
§2
基金产品概况
基金8 权 同业9 情货业国附注
基金,预决 动动经程动符
基金为票相关 法律求未发关
基金效以体被组 变动经监(动程小动贵组
司托五部基金准门立门 变经贵案变变调案贵贵查在查动准
情股编运
公基金,一情股计较受明到开谴股资和责、明处累罚
开谴金形。超产定5 备选: 股资库他构成于: 按类管
理产转可务守基金股资换存流累文遵其
情股通字
公基金描项支述放式: 通字产定5 概用固债影基公响
者息单债影为比达五2 对过投% 件过通2 资持过通明目
: 录地点阅产和概方á年a?者息单股金响????2
限、èéê遵a?明目: ?ìí?产录地较受èé2
责、èé2 % 件èé?要谴股资: e五按类和罚开产
品生?概公基金股资送较受2 责、2 守金òó: 情股
???比á÷?值其
持数?ù基指 ú?贵动动本?罚开üy监动t?同责ā效本?罚开üy或动t
按类罚开ā?
公基金?计?效求基金产况e五: 按类和罚开?计%
件èé基金2 责、求基金产?计较受求基金产?计限
、情股基金同同?e五按类2 同?e五罚开: ??其
基金管理人 同业9 情基金管理收益的自
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基金与管人 同业绩比较准收益的自
式??谴额基金: 基金8 权 同业9 情货业国附注? 同业9 情货业国附注?
式??谴额基金: ??预决 动动经程动符 动动或监贵监
司托五部式??谴额基金: 准
门立门
经查动案程程经案监程经在变监准 监变案贵或查案监查或在变或准
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人?件ē
主要财务指标
司托五ē变动变经(动经小动经组 ? 变动变经(动贵小贵经组?
同业9 情货业国附注? 同业9 情货业国附注?
经在公五?务守罚开 变监案贵监符案监符或在调贵 经经案经查符案变动查在调监
变在公五析? ?变查案监动程案查符经在或变 ?经动案贵经程案变查贵在或调
贵在?到??基金准门公五析? ?动在经查或调 ?动在经查经或
或在五部基金股资作遵 变程变案监符贵案程经或在动程 经变动案监调经案调查动在调查
查在五部基金准门作遵 经在程调贵监 经在符贵查查
ě?经2 公五?务守罚开本基金公五析ě罚ì2 情股罚开2 况?罚ì者报?的??遵?
á?开目?????项?: ?门产公五析??公五?务守罚开?述公五的??遵?á其
变2 银月基金持数本运报息单换收人īī§??基金: ???项产种ì?项?务?罚开
a?一?计银???其
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
同业9 情货业国附注?作遵规守
??
作遵文?
ü?
作遵文?
ü运指?
?
持数?ù
基指罚开
ü?
持数?ù基
指罚开ü运
指??
??? ???
5 ??. 小 ?符在符动t 变在动符t ?经在监或t 动在符监t ?程在变监t 经在经贵t
5 ??. 小 调在监贵t 经在符或t 监在查贵t 动在程动t 经在经动t 经在经或t
5 ?略( 贵贵在贵调t 变在经调t 变动在查程t 动在调符t 经变在调符t 经在贵程t
5 ??( 调变在经调t 经在符符t 变经在变动t 动在程变t 查动在符调t 经在经调t
支基金效以体
被证7 ?
程调在贵监t 经在监调t 贵或在调贵t 动在调经t 查变在监贵t 动在符监t
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同业9 情货业国附注?作遵规守
??
作遵文?
ü?
作遵文?
ü运指?
?
持数?ù
基指罚开
ü?
持数?ù基
指罚开ü运
指??
??? ???
5 ??. 小 ?符在符符t 变在动符t ?经在监或t 动在符监t ?程在贵查t 经在经贵t
5 ??. 小 调在或经t 经在符或t 监在查贵t 动在程动t 动在程程t 经在经或t
5 ?略( 贵变在程或t 变在经调t 变动在查程t 动在调符t 经变在变监t 经在贵程t
5 ??( 监监在程变t 经在符符t 变经在变动t 动在程变t 或查在监变t 经在经调t
支基金效以体
被证7 ?
符贵在查查t 经在程查t 贵动在动查t 动在调监t 监贵在查动t 经在动符t
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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ě?经2 易述?经???同业9 情货业国附注?基金准门?种作遵文?ü构以五持数?
ù基指罚开ü: ????概??产??组五?变动经监(程小贵组者基金效以体被组目7
变动变经(贵小贵经组ń
变2 易述?变???同业9 情货业国附注?基金准门?种作遵文?ü构以五持数?ù基
指罚开ü: ????概??产??组五?变动经调(监小调组者??准门?期组目7 变动变经
(贵小贵经组其
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
ň? ?内
及公基金: 基金债理五益 限、
?持
(益
十名
及?组五 ō及组五
达ō?
公基金:
基金债理2
í??比
过?率人
变动经调?动查?变调 ? 经经(
同??产经符程贵(调小体产要
增理。要?。???其?
及??限、收益率及的自
í??2 ??限、收益率
及的自í??2 相?限、
较准收益的自í??其
变动经监(贵小?ì同业9 情
基金管理收益的自产?及
情股í??í??产守及
公的自í??比过?率
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人2 基金债理产现及同业
9 情?析?效求限、情股
基金2 同业9 情货业国附
注备选库他?效求限、情
股基金2 同业9 情货?体
选?效求限、情股基金基
金债理其
ě?经2 及?组五2 ō及组五合生基金管理人概???: 及?组五??其?及基金债理产
及?组五?基金效以体被组其
变2 限、?持: ????比持?建?限、持?持人?股?管理?ūū: ??来累其
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托五3 产公基金管理人成????同?人??和?限、情股基金ūū2 ?的未
前?限、情股基金为票管理?ūū2?的未前?限、情股基金??????管理?ūū2
?限、情股基金管理的自的???本1 ??ū2 基金效以和况?收?ū?ū来产公?专
务业项2 制度执率: 异常管理基金股资产送成???按类: 基?述产?基金换收人??
?要析开其公司托五3 产基金为票值?效ū效来产?收??基金换收人析开其
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托五3 产公基金管理人成??比?限、情股基金管理的自的???本1 ??ū产
净??价??投方?产定5 ??和人。明??相关送?持内??成?????的??
比产警?守报以情股说效òó告送?的???: ??其
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司托五3 警?守公基金告送????比?其公司托五3 产警境守?投公基金: ?
?银的未??以组??????ù?: ??????5 ?限、?组???查t: ??其
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
变动变经(?略??产??较è?境守介ù要?á产?较????产?况?变动变动(??
ù要和ê遵ù?: 略?????较境守介要??值产??ī??构???????五2
??债影?)2 ?五?责罚开ü述?收?产èé按????????值产?达五相?和
?ê遵2 ?文?: 年??. 较?概规守ù?其公资?ù?: ?比介换???: ?值产?
5 介??允èé: 要?比?产???五: ?值?概??产策?计∥???略?规守??产
银易司托五3 资?作遵和???报理?其
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4.5 报告期内基金的业绩表现
?7 司托五部同业9 情货业国附注?基金准门作遵?经在程调贵监ē产公司托五3 产?谴
基金准门作遵文?ü??符在符动t产以五持数?ù基指罚开ü??经在监或tń?7 司托五部同业
9 情货业国附注?基金准门作遵?经在符贵查查ē产公司托五3 产?谴基金准门作遵文?ü?
?符在符符t产以五持数?ù基指罚开ü??经在监或t其
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托五警?体增存??. 。票组基金准门换收人??报ǎ变动动人§平基金
股资作遵?计查动动动ǎē: ?ǐ其
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
ǐǒ ?编 金门ēē?
ǒ基金立股资: ??
者t目
经 到开情股 贵程贵案经贵动案查变或在程变 符或在贵动
况同?较受 贵程贵案经贵动案查变或在程变 符或在贵动
变 基金情股 ? ?
贵 处累罚开情股 变或经案变程查在调监 动在动监
况同?责、 变或经案变程查在调监 动在动监
股资ǔ换限、 ? ?
或 ǔ金?情股 ? ?
查 金形ǖ体?情股 ? ?
监 ǖìǘ?金形股资 ? ?
况同?ǖ阅关ǘī: ǖì
ǘ?金形股资
? ?
调
绩比告ǚ和?ǚǜǜ金效
种
变变案动符变案调贵查在符调 查在或或
程 况?股资 程经变案贵变变在查符 动在变动
符 效种 或动监案变调监案程监符在经或 经动动在动动
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
预决 比持谴额 的??遵ēē? ǒ基金股资作遵??者t目
? ?2 ?2 ?2 ?持 ? ?
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? 描?持 符案监变动案动动动在动动 变在贵程
? ??持 变调程案动符或案经贵动在程或 监程在符或
?
?转2 ?转2 ??投a体
资和?价持
? ?
? 9 ?持 ? ?
? ??和??持 变动案或符贵在程变 动在动经
? ?定为?2??和?过持 ? ?
? ??和??持 ? ?
?
业ě??2??和业ě?
??内持
符查案动经监案贵调符在贵查 变贵在查监
? 金形持 ? ?
? ??资持 ? ?
? ??和?内?内持 ? ?
? ∥?í?和???内持 贵监贵案变符变在查经 动在动符
?
a析2??和的???管
理持
经监案变变程在贵动 动在动动
?
???内2?理和况??
内持
? ?
? ?? ? ?
? ?体和?建。票 ? ?
? ??2 ??和??持 ? ?
? ā效 ? ?
效种 贵程贵案经贵动案查变或在程变 符或在符程
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??门其
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
ǐ
ǒ
较受预决 较受?权 ??ē较? 的??遵ēē?
ǒ基金股资作遵??
ēt?
经 贵动动贵调符 ?相定 经案动动动案动动动 或动案调调动案动动动在动动 经动在经经
变 动动动动监监 同??? 变案查动动案动动动 贵调案经查动案动动动在动动 符在变经
贵 贵动动监查符 同?业ě 程动动案动动动 贵动案符监动案动动动在动动 调在监程
或 贵动动动经或 ???? 或动动案动动动 贵动案动监动案动动动在动动 调在或查
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查 动动动查查动 ???? 经案动动动案动动动 变程案调经动案动动动在动动 调在经变
监 监程程经经经 金??的 调动案动动动 变变案监程动案动动动在动动 查在监变
调 贵动动或贵贵 ??∥? 程动动案动动动 变动案符动或案动动动在动动 查在经程
程 监动贵查动经 ??较准 调动案动动动 经调案符调动案或动动在动动 或在或监
符 动动动符贵贵 ??较准 经案程动动案动动动 经调案经动动案动动动在动动 或在变或
经动 动动变或监动 ???持 经程动案动动动 经监案符监监案程动动在动动 或在变经
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
ǐǒ 责、?? 的??遵ēē?
ǒ基金股资作遵??
者?目
经 ??责、 ? ?
变 ?比受生 ? ?
贵 金形责、 ? ?
况同?过通年金形责 ? ?
或 ?持责、 ? ?
查 ?持?五形股、 ? ?
监 同五受生 ? ?
调 ??责者???责目 变或经案变程查在调监 动在动监
程 以持告? ? ?
符 况? ? ?
经动 效种 变或经案变程查在调监 动在动监
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
ǐǒ 责、预决 责、?权 ??者?目 的??遵ēē?
ǒ基金
股资作
遵??
者?目
经 经变程经贵监 ???责 变案经或或 变或经案变程查在调监 动在动监
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??门其
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??门其
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??门其
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?其
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?其
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
ǐǒ ?权 金门ēē?
经 告境有限金 贵经符案变经经在监动
变 价罚限、?ǚǚ ?
贵 价罚较析 ?
或 价罚析ě 贵案经变监在动变
查 价罚?īǚ 或程符案符程或在符调
监 况?价罚ǚ ?
调 况? ?
程 效种 程经变案贵变变在查符
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??门其
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??门其
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?计???ì: 异?产录?ò和构效种?òó??告送??其
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§6
开放式基金份额变动
???准
同业9 情货业国附注? 同业9 情货业国附注?
司托五五?基金准门立门 变变变案程程程案监程监在动或 符监案符监或案变查程在或符
司托五五ó基金立?ī准门 贵符案贵程监案或调调在符查 贵查案动或变案监动贵在贵贵
??司托五五ó基金立?ǘ准门 经经经案贵符贵案或程变在调贵 监符案监监经案变动调在查程
司托五五ó基金?录?á准门
者准门??易?????目
? ?
司托五五部基金准门立门 经查动案程程经案监程经在变监 监变案贵或查案监查或在变或
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托五3 产基金管理人警换收公基金准门其
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托五3 产基金管理人警为项处收股金情股公基金其
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
公司托五3 产警境守?略情股平换收基金准门????§?5 变动t: ??其
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托五3 产???情股平港通: 况?重一业ě其
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
经2 同?限?建指?基金ě?: ??ń
变2 ?同业9 情货业国附注备选库他?效求限、情股基金基金效以ūń
贵2 ?同业9 情货业国附注备选库他?效求限、情股基金与管??ūń
或2 基金管理人持内股???2 ?持??ń
查2 基金与管人持内股???2 ?持??其
9.2 存放地点
基金管理人2 基金与管人?其
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9.3 查阅方式
情股平?易送?持?ó???大产???。公?īǖ)ɑ?其
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