中信建投稳祥债券型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告
中信建投稳祥债券型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 03 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 04 月 22 日
基金管理人: 中信建中管投有限 2021公司 1托国农业
司
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§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托国农业银行股份报告送农出日期2 0 1 年
4 月§重要提示产品概: 况3 2 出主财2 务指标2 和净值表投现. 额增长
基金率管人及其与同绩比较准收益的自合生公基金效以来累要计变动变经（或小变动组
）简介公司托及: 对内本运出作遵规守务情业说效司托明品概要有限）简品概行股份
报告送农出日期2 0 1 年平4 月§重长
基金管理人和交易专3 项制出度执异额: 常为管理务资制基金业策要略行有限基
金分累析5 长
基金: 6 持同数提行预规产警末规守长情业收按类要情业平份票境情业港通允价
占例大排公基金: 序前十名细长
公司托及对内业银警债券种长
公司托五支变动变经（经小经组证7 贵小贵经组属长
§2
基金产品概况
基金8 权 及项9 情货政
基金仓预损 动动贵评附注
基金资票，决 程符相关法决
基金效以律求组 变动经附（动贵小动贵组
司托五未基金准发体发 被被被监动评或监注附附部附经准
情业门运
份收求立案情业说效按类: 允调查要在6 编一仓受
: 情业管理要到开谴五品3 守责、同数处罚基主:
情业形司长
情业通。
公基金超定备选库他构成于债转资比可换务金存流
文资比字描要支述放查港累式用业策固影投说效响
五要提者生品息项制单达过% 要别件目遵录地点:
运: 阅方长公基金?è: 情业通。仓éê?ì阅式
用固影通。出响五管理通。出í??e?通。出形
ò法月通。出项制ì阅情业通。明长份ó?情业:
基?述要到开3 守说效: 货?÷遵长
同数处罚基主 及ì?效对ùú体遵?本üí??
按类í?yt
公基金?ì阅相基金要用计限阅情业基金及: 罚地
按类ā方要公基金: ā五í?务ā五按类?计??
流文基金要地计?效相基金务较?相基金长
基金管理人 及项9 情基金管理收益的自
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基金率管人 及其与同绩比较准收益的自
查用?式表基金: 基金8 权 及项9 情货政? 及项9 情货政?
查用?式表基金: ??预损 动动贵评附注 动动贵评附评
司托五未查用?式表基金: 准发
体发
被被贵监变贵附监贵经附部贵评准 经监注被附监被?动部贵变准
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人???
主要财务指标
司托五ē变动变经（动经小动经组 ē 变动变经（动贵小贵经组?
及项9 情货政? 及项9 情货政?
经部公五?3 守í? 或监?贵动监或或评部变? 评监贵?附部变评
变部公五5 ? 或监?附附监或动经部动附 评监被或评部评或
贵部???ě基金准发公五5 ? 动部动动注或 动部动动附评
或部五未基金业策作遵 被?经监被评贵监?评注部变贵 经监注注或监或被?部经变
被部五未基金准发作遵 经部动经被经 经部动经或被
ě?经出公五?3 守í?本基金公五5 ?í?出情业í?出产?í?ú行?的?目遵?
受????????制?: ?发要公五5 ??公五?3 守í??述公五的?目遵?受长
变出国1 基金同数本运行ê?ī收人īò年??基金: ???制要种??制?3 ?í?
??é地计国?ü?长
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
及项9 情货政?作遵规守
??
作遵÷谴
??
作遵÷谴
?运主?
?
同数处罚
基主í?
??
同数处罚基
主í??运
主??
?ē? ?ē?
6 ??值小 动部注贵? 动部动贵? 动部评动? 动部动或? ē动部动附? ē动部动经?
6 ??值小 经部注附? 动部动贵? 变部经附? 动部动或? ē动部贵动? ē动部动经?
6 ?分（ 变部变贵? 动部动?? 经部贵动? 动部动注? 动部评贵? ē动部动变?
6 ??（ 经被部经注? 动部动被? 经被部或贵? 动部动附? ē动部变被? ē动部动变?
支基金效以律
求证7 ?
变动部经?? 动部动被? 经注部或经? 动部动附? 经部附被? ē动部动变?
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及项9 情货政?作遵规守
??
作遵÷谴
??
作遵÷谴
?运主?
?
同数处罚
基主í?
??
同数处罚基
主í??运
主??
?ē? ?ē?
6 ??值小 动部附附? 动部动贵? 动部评动? 动部动或? ē动部经贵? ē动部动经?
6 ??值小 经部附贵? 动部动贵? 变部经附? 动部动或? ē动部或或? ē动部动经?
6 ?分（ 经部评?? 动部动?? 经部贵动? 动部动注? 动部??? ē动部动变?
6 ??（ 经或部变评? 动部动被? 经被部或贵? 动部动附? ē经部经或? ē动部动变?
支基金效以律
求证7 ?
经注部评或? 动部动被? 经注部或经? 动部动附? 动部被贵? ē动部动变?
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ?内
增公基金: 基金债理五益 限阅
?同
（益
十名
增?组五 ?增组五
??
公基金:
基金债理出
?累í?
息比ń?
额人
变动经附ē动贵ē变变 ē 或（
及其?要经评注附（经小律要
及?对债月ň% 种ň?
?长?增及其ōńō?的
自情业仓?出及项绩比较
准收益的自?累í?情
业债理长变动经?（经变小??
及项9 情基金管理收益
的自要守增公的自?累í
?息比ń?额人出基金债
理要净增及项9 情???
??流文基金出及项9 情
货?累五关法ì阅相限
阅情业基金出及项9 情货
政ì阅相限阅情业基金出
及项9 情货?分（累五
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关法ì阅相?证决限阅
情业基金出及项9 情??
ìì阅相限阅情业基金出
及项9 情货??贵值小累
五关法ì阅相限阅情业
基金基金债理长
ě?经出增?组五出?增组五合生基金管理人示???: 增?组五??长?增基金债理要
增?组五?基金效以律求组长
变出限阅?同: ????比同?建?限阅同?同人?业?管理???: ??来累长
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托五品要公基金管理人?????及ū人?ū务其限阅情业基金??出?的关
前ō限阅情业基金资票管理???出?的关前ō限阅情业基金??????管理???出
?限阅情业基金管理的自的???本期???出基金效以务产?收????来要公?专
3 项制出度执异额: 常为管理基金业策要份??立案按类: 基?述要?基金ī收人??
?月5 ?长公司托五品要基金资票标?效?效来要?收??基金ī收人5 ?长
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托五品要公基金管理人???比?限阅情业基金管理的自的???本期???要
指??价案?投??要在6 过% 务人?明?方，决份?同内????立案??的??
比要警?守行以情业说效??股份?的???: ?换长
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司托五品警?守公基金股份????比?长公司托五品要警境守?投公基金: ?
?国的关?目以组??????罚?: ?????责6 ?限阅?组???被?: ?换长
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
变动变经（分????债转基公?ī?）?要?ìí??地?述比7 ??允??长??
务???????ā目??ī??要在???ā五????长??????变÷?被小准
关?查?监?ā目??易字描2 述比长其品债转基公?ü生分??规守?描要?变务?存
÷?者??ī??要?比??ń通有ī现?2 出货累2 务?ī?2 要分????ń通?
??货要体?述有ī???????????÷???固要?（成于???超有ī标?货
累要份债转基公?务??ń通有ī货累: ??查要分??ì阅流文?ī????要??
í??说效: 财累2 í?长???及其债转?份÷???查∥要变动动动（易末?（其ì?
?份或部被?要变动经贵（??或部附动?要经附（?经注（?经动（其ì???或部动?要ā种?收月: ??
?ń通要?（其ìí??行建责6 贵部被动?长?????要ì阅流文??建?ī????
?要?ěì阅???到要??í???ǎ?示财累: í?长标?述要ǎǐī????4
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ǐ说效??í?要?地说效业公5 ǒí?é?要÷?ǒ?ǔ票: ǔ?要?ī说效?单达
项制ì务5 ?ì: īǖ要有ī说效: ?受2 要情业ǖǘ4 说效: ?受2 务项制按类要谴
响五5 ?ìǒ?ǔ票长
4.5 报告期内基金的业绩表现
ǘ7 司托五未及项9 情货政?基金准发作遵?经部动经被经?要公司托五品要?式基金准
发作遵÷谴??动部注贵?要以五同数处罚基主í???动部评动?ǚǘ7 司托五未及项9 情货政
?基金准发作遵?经部动经或被?要公司托五品要?式基金准发作遵÷谴??动部附附?要以五同数
处罚基主í???动部评动?长
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托五品警?律现???值?票组基金准发ī收人ü?行ǚ变动动人年平基
金业策作遵地计被动动动ǜ?: ?ǜ长
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?门 金发ē??
?基金体业策: 处?
ú??
经 ??情业 ē ē
产及?较? ē ē
变 基金情业 ē ē
贵 ?累í?情业 ?经变监注?或监动动动部动动 评附部变附
产及?ì阅 ?经变监注?或监动动动部动动 评附部变附
业策?ī限阅 ē ē
或 ?金用情业 ē ē
被 金存?律ā情业 ē ē
? ????金存业策 ē ē
产及???决形ò: ??
??金存业策
ē ē
附
绩比股?务????金效
种
评监经变评监贵贵或部经评 经部或被
注 产?业策 注监动?或监注或经部经贵 经部变注
评 效种 ?贵动监动被注监经附被部贵变 经动动部动动
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
??发长
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??发长
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
??发长
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? ì阅ā方 的?目遵ē??
?基金业策作遵处?
ú??
经 其?ì阅 ē ē
变 ?比?生 ē ē
贵 金存ì阅 变被动监或附附监动动动部动动 或或部或被
产及?ń通2 金存ì 变变动监变经评监动动动部动动 贵评部动注
或 ?同ì阅 变经经监变评附监动动动部动动 贵附部被动
被 ?同?五存业阅 ē ē
? 及五?生 经贵经监?附注监动动动部动动 变贵部贵附
附 ??ìú???ì? ē ē
注 以同股? 经评监或经变监动动动部动动 贵部或被
评 产? ē ē
经动 效种 ?经变监注?或监动动动部动动 经动注部附?
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?? ì阅预损 ì阅?权 ü?ú?? 的?目遵ē??
?基金
业策作
遵处?
ú??
经 变动动贵经贵 变动?境经贵 附动动监动动动 附动监变注附监动动动部动动 经变部或附
变 变经动变动经 变经其关动经 附动动监动动动 ?评监注附或监动动动部动动 经变部或动
贵 变经动贵经变 变经?境经变 ?动动监动动动 ?动监动动动监动动动部动动 经动部?被
或 经动经??贵动经被 经????情???动动经 被动动监动动动 被动监评动被监动动动部动动 评部动贵
被 经贵?注附变 经??情ì 被动动监动动动 被动监贵或被监动动动部动动 注部评贵
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??发长
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??发长
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??发长
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?长
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
在6 示基公?务业金?: 他构要示其ì流文?描?境??要易票?财累其ì五?:
??，?务发?: 者生长?及谴五债转??÷谴要在????到?守要?比ń通字计?
??要公基金9 ?其ì五????比?五有遵要易来?5 ?按类要??5 ?述?. 末:
??ǚ??要份债转÷谴字计形?要在????查?要?7 在???境守?要公基金在
6 9 ?其ì五???要易?èǖ?: í?长
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
?长
5.10.3 本期国债期货投资评价
公基金公司托五警情业其ì五?长
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?权 金发ē??
经 股境有限金 经变监经经或部评或
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变 价í限阅??? ē
贵 价í较5
ē
或 价í5 ? 附监评被变监或注?部贵贵
被 价í?ò? 经动动监变贵评部注?
? 产?价í? ē
附 产? ē
注 效种 注监动?或监注或经部经贵
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??发长
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??发长
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?计????: 常?要他??务?效种?????股份??长
§6
开放式基金份额变动
???准
及项9 情货政? 及项9 情货政?
司托五五?基金准发体发 被被被监附?被监贵经贵部经被 贵经或监动经?部变评
司托五五?基金体?ò准发 或经经监?附被部注贵 经监附评附监附或变部贵变
??司托五五?基金体?形准发 变监评贵评监?附经部被评 变被或监经评注部变评
司托五五?基金?他?受准发
ú准发??易?ē????
ē ē
司托五五未基金准发体发 被被贵监变贵附监贵经附部贵评 经监注被附监被?动部贵变
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托五品要基金管理人警ī收公基金准发长
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托五品要基金管理人警资制?收业金情业公基金长
基金管理人: 中信建中管投有限 2021公司 1托国农业
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§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
司托五品ī收基金准发???换 司托五未ī收基金?换
?
?
ī收基金
准发处?
??年平
责6 变动?:
????
五?准发 ?ò准发 ?形准发 ī收准发 准发?处
?
?
经
变动变经动经动经ē
变动变经动贵贵经
被或评监评评评监动动动部动动 ē ē 被或评监评评评监动动动部动动 评评部动注变动?
策āy收按类
公基金份司托五品股份?分情业平ī收基金准发处???年平责6 基金体准发变动?: ?ǜ要
份流文?受2 行?: ?换查要??情业平?发?形年ō及?形要基金管理人????易效理: 目
?投??守基金业策要收??示基金作遵策律分累: ??要?7 ????基金: ?受2 按类长
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托五品要???情业平港通: 产?4 é项?长
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
经出及其限?建主?基金ě?: ??ǚ
变出?及项9 情货政ì阅相限阅情业基金基金效以?ǚ
贵出?及项9 情货政ì阅相限阅情业基金率管???ǚ
或出基金管理人同内业???出?同??ǚ
被出基金率管人同内业???出?同??长
9.2 存放地点
基金管理人出基金率管人?长
9.3 查阅方式
情业平?易份?同?????大要????公?ò?）??长
中信建投基金管理有限公司
2021年04月22日
