中信建投稳利混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告
中信建投稳利混合型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 03 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 04 月 22 日
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托北京银行股份报告送出京日期2 0 1 年4
月§重要提示产品概况: 3 主0 日财务0 指标和0 净值表现投. 额增长率
基金及管人其与同业绩比较准收益的自公基金合生效以提来累计累变动经（累计或小组
）公司托简: 介对内本日运作遵规指守银情合司托说概况提有限小组概况股份报告送
出京日期2 0 1 年4 明月§重要率
基金管理人净平交易主专项日制度执增: 异常管理指为项基金银资提策股有限基
金略以分析率
基金: 5 6 持数示股预遵品警末遵规率守银较按类提守银明报票境守银港通允价
占例大排公基金: 序前十名细率
公司托简介对银行警债券种率
公司托五支累计累变动变（变或证7 贵（贵变或属率
§2
基金产品概况
基金8 权 简专9 守货析
基金国预附 计计计注计经
基金为票，决 程符相关法决
基金律相或 累计变注动变计（变注或
司托五求基金比未发未 经贵体被累监体部贵计门被变比
守银立本
公基金国案守银来绩调说查在编银资指一受说到以
开在编金谴责、提处5 罚形: 银资。超定备选: 按
类管理提库他构成持数于转基财日主规基金银资可
换货以存作率
守银通流
公基金文项支字描述: 通流提处5 产放式债用基公
固影响者债用为业息五日介单投达过单通日资持单
通说% : 别件目录提指产地点0 阅方影响者银金固
????日限受èéê作阅方说% : ?ìí?提别
件绩调èé日一受èé日达过èé?§编银资: e
五按类指开在提示自?产公基金银资报绩调日一受日
规金òó: 守银于??业点?÷和率
持数于转基财
??贵计计内ù开在ú?累计üy简一发介t内ù开在ú
?注计ü
按类开在?ā
公基金ā来?合相基金提品e五: 按类指开在?来
达过èé基金日一受相基金提?来绩调相基金率
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 3
基金管理人 简专9 守基金管理较准收益
基金及管人 其与同业绩比较准收益
述ā?编现基金: 基金8 权 简专9 守货析? 简专9 守货析?
述ā?编现基金: ??预附 计计计注计经 计计监注经经
司托五求述ā?编现基金: 比未
发未
累经体被变部体被贵计门经经比 变?体计计?体累计计门计部比
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人?过?
主要财务指标
司托五?累计累变动计变（计变或 ? 累计累变动计贵（贵变或ē
简专9 守货析? 简专9 守货析?
变门公五ē主规开在 ?变部体贵经经门经注 ?贵贵体?被注门监注
累门公五析? 被监部体经经监门变? 贵部贵体变部变门注监
贵门?查方?基金比未公五析? 计门计累累被 计门计变?被
经门五求基金银资运作 贵计体贵经经体?经经门监? 累累体计监变体注计注门贵监
被门五求基金比未运作 变门累贵部部 变门变监计监
??变日公五ē主规开在内基金公五析?开ì日守银开在日品?开ì影股ě收ě?作?
点开在% ?????项?: ?未提公五析??公五ē主规开在?字公五收ě?作?点开
在率
累日北年基金持数内本股响者可较人??4 ??基金: ???项提种ì?项?主?开在
阅方案?来北īùī率
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
简专9 守货析?运作遵规
??
运作存?
ú?
运作存?
ú本财?
?
持数于转
基财开在
ú?
持数于转基
财开在ú本
财??
??? ???
5 ??表（ 变门部注ü 计门经注ü 计门计贵ü 计门贵经ü 变门部被ü 计门变经ü
5 ??表（ 部门变被ü 计门经变ü 贵门?部ü 计门累注ü 贵门变注ü 计门变贵ü
5 ?略动 变经门计注ü 计门经累ü 部门计?ü 计门累部ü 监门??ü 计门变被ü
支基金合生?
?证7 ?
变?门部贵ü 计门贵被ü 累变门贵经ü 计门累监ü ?变门监变ü 计门计?ü
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 4
简专9 守货析?运作遵规
??
运作存?
ú?
运作存?
ú本财?
?
持数于转
基财开在
ú?
持数于转基
财开在ú本
财??
??? ???
5 ??表（ 变门监部ü 计门经注ü 计门计贵ü 计门贵经ü 变门监经ü 计门变经ü
5 ??表（ 监门?经ü 计门经变ü 贵门?部ü 计门累注ü 累门?部ü 计门变贵ü
5 ?略动 变贵门监变ü 计门经累ü 部门计?ü 计门累部ü 监门被累ü 计门变被ü
支基金合生?
?证7 ?
变监门计监ü 计门经变ü 变累门计部ü 计门累被ü 贵门??ü 计门变监ü
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 5
??变日公基金?简专9 守货析有公?合相限受守银基金律相描末提示来累计变注动变计（
变注或合生??率
累日交字?变???简专9 守货析?基金比未?种运作存?ú定生五持数于转基财开在
ú: ????产于?提??或五?累计变注动变计（变注或影基金合生??或% 7 累计累变动贵
（贵变或率交字?累???简专9 守货析?基金比未?种运作存?ú定生五持数于转基
财开在ú: ????产于?提??或五?累计变?动监（累经或影?ń比未?出或% 7 累计累变
动贵（贵变或率
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ň对
长公基金: 基金债理五准 限受?
持动准
十名
长ň或五 ?长或五
息?
公基金:
基金债理
累计变注?变计?变注 ? 变累动
简ōō提变?注累动累（?提
?关§形债用形??率?
长?????债???
较准收益èé别件?日?
?限受绩比较准收益í
??日??限受绩比较准
收益í??日ō金处项基
金管理较准收益í??日
ō金限受绩比较准收益
í??率累计变经动监（?ì
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 6
简专9 守基金管理较准
收益提?长守银í??í
??提规长公收益查在守
银?基金债理提值长简专
9 守货析?合相限受守
银基金日简专9 守?析?
?。超?合相?证决限
受守银基金基金债理率
??变日长ň或五日?长或五的自基金管理人产???: 长?或五??率?长基金债理提
长ň或五?基金合生??或率
累日限受?持: ě?ū?业持ū建?限受持?持人?银?管理???: ??效以率
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托五概提公基金管理人备?ū??简?人??指ō限受守银基金??日?收关
前?限受守银基金为票管理???日?收关前?限受守银基金??????管理???日
?限受守银基金管理收益收方??内2 ???日基金合生指品?较????效提公?易
主专项日制度执增: 异常管理基金银资提报备???按类: 基?字提?基金可较人??
?§析在率公司托五概提基金为票和?合?合效提?较??基金可较人析在率
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托五概提公基金管理人备??业?限受守银基金管理收益收方??内2 ???提
标??价??投地?提处5 ??指人责说??，决报?持对??备?????收方?
业提警?规股生守银情合òó份报?收方??: ??率
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司托五概警?规公基金份报????业?率公司托五概提警境规?投公基金: ?
?北收关??生或??????转?: ?????构5 ?限受?或???被ü: ??率
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
累计累变动略??提放式债用小?e五可换提处?e五??率动?交末提???可换?可
被计交字提??存??可??提??日境?日守银日责持存?作说?基ù????存?提
债用小?e五可换率???体支变（律?提累（字?变门部ü提§???????字?提处?e五
转?率??，固提ō概??基公??提??ō????可换提策??ē关???率单通
∥固提?建?关提累计累变动债用立本投???效???名?提策达过单通: ??投品??
份报股务以0 率?????份较股务以0 率ǎǎǐ信ǐ日?简?守银ū以?: 券ǒǒǔ日
简??∥产ǔ简?规: ǖǖ说ǘ?）简?日简?说????: 股务以0 e五率
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 7
公基金ǘ??分òǚ提基来ǚ产开在: 理ǜ提文ǜ?产货?: 守银通流提处5 ?∥
?按???提转???）略??查在èé: ?点按类提投???）到以开在银资: ?五提
处5 可???银资: ??额点）资?运作: 字?率??警末提基金管理人?换ǘ?守银
òǚ提ū?概?: 守银??提生?基金管理人????0 ?建??份报提产可???银
资: 允??较??e五指专?提?专警末略表?????可较人额末合理?司率
4.5 报告期内基金的业绩表现
?7 司托五求简专9 守货析?基金比未运作?变门累贵部部?提公司托五概提?编基金比
未运作存?ú?变门部注ü提生五持数于转基财开在ú?计门计贵ü??7 司托五求简专9 守货析
?基金比未运作?变门变监计监?提公司托五概提?编基金比未运作存?ú?变门监部ü提生五持数
于转基财开在ú?计门计贵ü率
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托五警??. 换??表责票或基金比未可较人ù?股?累计计人4 明基金
银资运作?来被计计计??: ??率
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?立 金未??ē
?基金发银资: 于?
影ü%
变 查在守银 变部体监??体计部被门累计 贵贵门被被
品简?绩调 变部体监??体计部被门累计 贵贵门被被
累 基金守银 ? ?
贵 到以开在守银 变监体?注变体贵计计门计计 贵累门变?
品简?一受 变监体?注变体贵计计门计计 贵累门变?
银资?可限受 ? ?
经 ?金ā守银 ? ?
被 金谴???守银 ? ?
监 ?ì??金谴银资 变部体累?监体变经累门经? 贵累门部注
品简??录决??: ?ì
??金谴银资
? ?
部
同业份?指????金合
种
监注?体监被经门注监 变门贵变
注 品?银资 ?经体监被注门累部 计门变注
? 合种 被累体部监计体注贵计门注累 变计计门计计
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 8
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
预附 业持编现 收ě?作??ē ?基金银资运作于?影ü%
? ?日?日?日?持 ? ?
? 文?持 ? ?
? ??持 变变体监经计体变累监门累计 累累门累变
?
?库日?库日??投阅?
资指?价持
? ?
? 9 ?持 ? ?
? ??指??持 ?被累体注计经门计计 变门注累
? ?处为?日??指?单持 ? ?
? ??指??持 ? ?
?
专???日?ǐ指专??
??对持
被?部体计计部门计计 变门变经
? 金谴持 累体计部贵体计贵计门计计 贵门?监
? ??资持 ? ?
? ??指?对?对持 累体变监监体注注注门计计 经门变贵
? 罚形í?指???对持 ? ?
?
阅析日??指收???管
理持
? ?
?
???对日?理指品??
对持
? ?
? ?? ? ?
? ??指?建责票 ? ?
? ??日??指??持 累监?体累累计门计计 计门被变
? ?合 ? ?
合种 变部体监??体计部被门累计 贵贵门部部
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??未率
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?? 绩调预附 绩调?权 ù??绩ē 收ě?作??ē ?基金银资运作于??üē
变 计计累贵部累 ??ǎ? 变计被体计计计 累体监被累体贵计计门计计 被门计监
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 9
累 计计计监被变 ?库?? 贵?体经计计 累体经部计体贵注计门计计 经门部变
贵 监计变变贵注 责持t? 变被变体计计计 累体变监?体注部计门计计 经门变经
经 计计累经变被 ???? 累?体计计计 变体监累变体变计计门计计 贵门计?
被 监计变注注注 简ō简? 被体变计计 变体被监变体计计注门计计 累门?注
监 监计变贵变注 简ō方? 变部体?计计 变体经计注体部贵计门计计 累门监?
部 监计计经注监 ???责 注体?计计 变体计监部体累注注门计计 累门计经
注 监计计部累? 月??达 累注体经计计 注被部体?监经门计计 变门监经
? 监计计计贵监 序?同业 变贵体计计计 监监经体贵计计门计计 变门累部
变计 计计累变累部 ???? 监监体计计计 监计被体注注计门计计 变门变监
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? 一受?? 收ě?作??ē
?基金银资运作于?
影?%
变 ō?一受 部体计累部体贵计计门计计 变贵门经变
累 ?业调自 ? ?
贵 金谴一受 ?体?被经体计计计门计计 变注门??
品简?单通0 金谴一 ?体?被经体计计计门计计 变注门??
经 ?持一受 ? ?
被 ?持?五谴银受 ? ?
监 简五调自 ? ?
部 ?律一影???一%
? ?
注 生持份? ? ?
? 品? ? ?
变计 合种 变监体?注变体贵计计门计计 贵累门经计
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?? 一受预附 一受?权 ù?影?%
收ě?作??ē
?基金
银资运
作于?
影?%
变 计?累计变注计计变 累计????计变 变计计体计计计 ?体?被经体计计计门计计 变注门??
累 计变?监经被 累计ō一变被 部计体计计计 部体计累部体贵计计门计计 变贵门经变
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 10
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??未率
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??未率
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??未率
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?率
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?率
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?权 金未??ē
变 份境有限金 被体贵经变门计?
累 价开限受??? ?
贵 价开绩析 ?
经 价开析? 注注体累经注门注贵
被 价开??? 变体计监注门贵被
监 品?价开? ?
部 品? ?
注 合种 ?经体监被注门累部
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??未率
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 11
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??未率
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?来???ì: 异?提别?ò指定合种?òó??份报ɑ?率
§6
开放式基金份额变动
???比
简专9 守货析? 简专9 守货析?
司托五五?基金比未发未 累部体变累监体注注?门计变 变?体监被变体注变经门监部
司托五五ó基金发??比未 贵部变体贵经计门监经 累监?体被?被门?经
??司托五五ó基金发??比未 累体?注计体监??门累变 ?变累体累变计门被经
司托五五ó基金?别?点比未
影比未??交????ī%
? ?
司托五五求基金比未发未 累经体被变部体被贵计门经经 变?体计计?体累计计门计部
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
???比
简专9 守货析? 简专9 守货析?
司托五五?管理人可较: 公基金比未 ? 变部体监部被体监被变门部?
司托五五ó?ì???发比未 ? ?
司托五五ó?境???发比未 ? ?
司托五五求管理人可较: 公基金比未 ? 变部体监部被体监被变门部?
司托五五求可较: 公基金比未?基金
发比未于?影ü%
? 经计门监计注部
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托五概提基金管理人警为项到较银金守银公基金率
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
司托五概可较基金比未???? 司托五求可较基金??
? 可较基金 五?比未 ??比未 ??比未 可较比未 比未?于
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 1北京银行
托
股份报 13股 12
类
别
? 比未于?
??4 明
构5 累计ü:
?ó?ó
?
?
变
累计累变计变计变?
累计累变计贵贵变
变部体监部被体监被变门部? ? ? 变部体监部被体监被变门部? 经计门监计注部ü
资??较按类
公基金报司托五概份报?略守银明可较基金比未于???4 明构5 基金发比未累计ü: ??提
报èé地点0 股?: ??述提??守银明?未??4 ?简??提基金管理人????交合理: ?
?投??规基金银资提较??产基金运作资?略以: ??提?7 ??ɡ?基金: 地点0 按类率
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托五概提???守银明港通: 品?月案专?率
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
变日简ō限?建财?基金??: ?ǐ?
累日?简专9 守货析?合相限受守银基金基金合生??
贵日?简专9 守货析?合相限受守银基金及管ūǒ??
经日基金管理人持对银??ǐ日?持???
被日基金及管人持对银??ǐ日?持??率
9.2 存放地点
基金管理人日基金及管人?率
9.3 查阅方式
守银明?交报?持?ó???大提???责公???小?ǐ率
中信建投基金管理有限公司
2021年04月22日
