格林日鑫月熠货币市场基金
2021年第 1季度报告
2021年 03月 31日
基金管理人:格林基金管理有限公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
报告送出日期:2021年 04月 22日
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第2页，共16页
目录
§1
重要提示 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3
§3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4
3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 6
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 ....................................................................................... 8
4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 8
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8
4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 9
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 9
§5
投资组合报告 ........................................................................................................................................... 9
5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 9
5.2 报告期债券回购融资情况 ............................................................................................................... 9
5.3 基金投资组合平均剩余期限 ......................................................................................................... 10
5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 ......................................................... 10
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 11
5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 ......................... 11
5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ................................................. 12
5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 ......... 12
5.9 投资组合报告附注 ......................................................................................................................... 12
§6
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 14
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ................................................................................. 15
§8
影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 15
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 15
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 15
§9
备查文件目录 ......................................................................................................................................... 16
9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 16
9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 16
9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 16
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第3页，共16页
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月21日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年1月1日起至2021年3月31日止。
§2
基金产品概况
基金简称 格林货币
基金主代码 004865
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年07月20日
报告期末基金份额总额 1,371,957,509.14份
投资目标
在严格控制基金资产风险、保持基金资产流动性的
前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争
实现基金资产的稳定增值。
投资策略
本基金的投资将以保证资产的安全性和流动性为基
本原则，力求在对国内外宏观经济走势、货币财政
政策变动等因素充分评估的基础上，科学预计未来
利率走势，择优筛选并优化配置投资范围内的各种
金融工具，进行积极的投资组合管理。
业绩比较基准 中国人民银行公布的七天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风
险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型
基金、混合型基金、债券型基金。
基金管理人 格林基金管理有限公司
基金托管人 国泰君安证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称 格林货币A 格林货币B
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第4页，共16页
下属分级基金的交易代码 004865 004866
报告期末下属分级基金的份额总
额
14,257,825.50份 1,357,699,683.64份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年01月01日 - 2021年03月31日)
格林货币A 格林货币B
1.本期已实现收益 83,054.29 6,027,177.04
2.本期利润 83,054.29 6,027,177.04
3.期末基金资产净值 14,257,825.50 1,357,699,683.64
1、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，
由于本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本
期利润的金额相等。
3、本基金按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
格林货币A净值表现
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.5514% 0.0026% 0.3381% 0.0000%
0.213
3%
0.002
6%
过去六个月 1.1524% 0.0024% 0.6848% 0.0000%
0.467
6%
0.002
4%
过去一年 2.0483% 0.0023% 1.3781% 0.0000%
0.670
2%
0.002
3%
过去三年 7.4233% 0.0034% 4.1956% 0.0000%
3.227
7%
0.003
4%
自基金合同生
效起至今
10.3651% 0.0039% 5.1967% 0.0000%
5.168
4%
0.003
9%
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第5页，共16页
格林货币B净值表现
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.6110% 0.0026% 0.3381% 0.0000%
0.272
9%
0.002
6%
过去六个月 1.2735% 0.0024% 0.6848% 0.0000%
0.588
7%
0.002
4%
过去一年 2.2946% 0.0023% 1.3781% 0.0000%
0.916
5%
0.002
3%
过去三年 8.2033% 0.0034% 4.1956% 0.0000%
4.007
7%
0.003
4%
自基金合同生
效起至今
11.3509% 0.0039% 5.1967% 0.0000%
6.154
2%
0.003
9%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第6页，共16页
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓
名
职务
任本基金的基金经理期限 证
券
从
业
年
限
说明
任职日期 离任日期
张
晓
圆
本基金基金经理、格
林泓鑫纯债债券型证
券投资基金基金经
理、格林泓泰三个月
定期开放债券型证券
投资基金基金经理、
格林泓裕一年定期开
放债券型证券投资基
金基金经理、格林泓
远纯债债券型证券投
资基金基金经理、格
林泓利增强债券型证
2020-06-1
2
- 8
张晓圆女士，天津财
经大学硕士。曾任渤
海证券固定收益总
部承销项目经理、综
合质控部副经理、交
易一部副经理、投资
交易部副经理，先后
从事债券承销、投资
交易等工作。2018年
5月加入格林基金，
曾任专户投资经理，
现任格林基金固定
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第7页，共16页
券投资基金基金经
理、格林泓安63个月
定期开放债券型证券
投资基金基金经理
收益部基金经理。
杜
钧
天
本基金基金经理、格
林泓裕一年定期开放
债券型证券投资基金
基金经理、格林泓远
纯债债券型证券投资
基金基金经理、格林
泓泰三个月定期开放
债券型证券投资基金
基金经理、格林中短
债债券型证券投资基
金基金经理、、格林
泓景债券型证券投资
基金基金经理
2020-09-1
4
- 7
杜钧天先生，先后在
川财证券固定收益
部、资产管理部担任
债券交易员；曾任九
州证券固收投顾部
债券投资经理、赣州
银行金融市场部中
级债券交易员。2018
年加入格林基金，曾
任特定客户资产管
理部投资经理、固定
收益部基金经理助
理，现任固定收益部
基金经理。
高
洁
本基金基金经理、格
林中短债债券型证券
投资基金基金经理
2020-12-0
2
- 7
高洁女士，美国旧金
山大学硕士。曾任吉
林银行金融市场部
债券交易员，民生银
行直销银行事业部
基金类产品经理，中
英益利资产管理股
份有限公司固定收
益部投资经理，2020
年5月加入格林基
金，曾任固定收益部
基金经理助理，现任
固定收益部基金经
理。2020年12月起任
格林中短债债券型
证券投资基金基金
经理。2020年12月起
任格林日鑫月熠货
币市场基金基金经
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第8页，共16页
理。
注：1、上述任职日期和离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、本基金无基金经理助理。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《格林
日鑫月熠货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大
利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究
分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直
接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律
法规和公平交易管理制度规定。
报告期内，基金管理人利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗（包括当日
内、3日内、5日内）对基金管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，
未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
随着新冠疫苗逐步上市，市场对后续全球经济复苏的态度转为乐观，但疫苗接种不
及预期以及疫苗供给的不平衡，使后续的复苏仍有很多不确定因素；国内经济仍处于全
球经济复苏的领先行列，但后续疫情带来的衍生风险不能忽视。2021年第一季度央行的
货币政策仍保持稳健，且灵活精准的调控手段越发体现了其先进性，国内的通胀预期较
低，并未出现美国等其他国家的较高通胀预期带来的资产价格的剧烈波动，国内资产价
格保持稳定，利率债窄幅震荡，信用风险仍在但未波及放大至系统性风险。
展望第二季度，需要重点关注地方债的供给对市场的影响，以及信用风险带来的信
用债市场的结构型分化。货币基金运作一直以流动性和安全性为第一要务，应继续密切
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第9页，共16页
观察央行动态，捕捉资金市场利率变动带来的交易性机会，通过配置交易等投资手段为
组合带来多元化的收益来源。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末格林货币A基金份额净值为1.000元，本报告期内，该类基金份额净值
增长率为0.5514%，同期业绩比较基准收益率为0.3381%；截至报告期末格林货币B基金
份额净值为1.000元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.6110%，同期业绩比较
基准收益率为0.3381%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 1,022,631,353.64 69.54
其中：债券 1,022,631,353.64 69.54
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 424,957,877.43 28.90
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 18,918,737.76 1.29
4 其他资产 3,961,361.66 0.27
5 合计 1,470,469,330.49 100.00
5.2 报告期债券回购融资情况
序
号
项目 金额(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 报告期内债券回购融资余额 - 10.92
其中：买断式回购融资 - -
2 报告期末债券回购融资余额 96,679,631.66 7.05
其中：买断式回购融资 - -
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第10页，共16页
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 55
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 63
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 33
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内 54.22 7.13
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 26.92 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3 60天（含）—90天 11.64 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天 1.24 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 120天(含)—397天（含） 12.88 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 106.90 7.13
5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过240天的情况。
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第11页，共16页
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 44,002,424.34 3.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,706,958.30 0.93
其中：政策性金融债 12,706,958.30 0.93
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 520,031,272.51 37.90
6 中期票据 - -
7 同业存单 445,890,698.49 32.50
8 其他 - -
9 合计 1,022,631,353.64 74.54
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
- -
5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
(元)
占基金资产净值比
例(%)
1
0120043
91
20河北高速SC
P003
800,000
79,947,164.
43
5.83
2
0120037
85
20中航租赁SC
P012
500,000
50,053,782.
07
3.65
3
0121008
13
21中交一公SC
P002
500,000
50,010,587.
08
3.65
4
0121003
80
21东航股SCP0
01
500,000
50,001,035.
14
3.64
5
0121011
63
21济南城建SC
P003
500,000
50,000,806.
06
3.64
6
0721000
24
21渤海证券CP
002
500,000
50,000,595.
36
3.64
7
0120039
82
20象屿SCP021 500,000
49,978,254.
86
3.64
8
1121100
83
21兴业银行CD
083
500,000
49,826,681.
30
3.63
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第12页，共16页
9
1120040
17
20中国银行CD
017
500,000
49,825,048.
40
3.63
10
1121150
04
21民生银行CD
004
500,000
48,883,939.
25
3.56
5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0552%
报告期内偏离度的最低值 -0.0753%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0293%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1 基金计价方法说明
本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票
面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊
销，每日计提收益。
5.9.2 21中交一公SCP002（代码：012100813）为本基金前十大持仓债券之一。2020年
04月02日重庆市永川区住房和城乡建设委员会对中交一公局集团有限公司违反《重庆市
建筑管理条例》第四十条的规定进行了行政处罚；2020年04月03日国家税务总局岳阳县
税务局针对中交一公局集团有限公司涉嫌违反法律法规采取了责令改正的处罚；2020年
04月21日住房和城乡建设部针对中交一公局集团有限公司提供虚假材料或隐瞒真实情
况、弄虚作假采取了不再受理许可（变更）申请,列入不良行为记录名单,通报批评的处
罚措施；2020年04月23日住建部针对中交一公局集团有限公司信息披露虚假或严重误导
性陈述采取了通报批评,暂停或取消相关资格的处罚措施；2020年05月06日国家税务总
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第13页，共16页
局岳阳县税务局针对中交一公局集团有限公司涉嫌违反法律法规采取了责令改正的处
罚措施，相关文件批号岳县二所税限改〔2020〕234号；2020年06月02日国家税务总局
岳阳县税务局针对中交一公局集团有限公司涉嫌违反法律法规采取了责令改正的处罚
措施，相关文件批号岳县二所税限改〔2020〕383号；2020年06月02日国家税务总局岳
阳县税务局针对中交一公局集团有限公司涉嫌违反法律法规采取了责令改正的处罚措
施，相关文件批号岳县二所税限改〔2020〕382号；2020年06月10日成都市水务局针对
中交一公局集团有限公司违规经营采取了警告的措施；2020年06月19日青岛市生态环境
局西海岸新区分局针对中交一公局集团有限公司环境污染采取了罚款的处罚措施；2020
年06月29日枣庄市峄城区自然资源局针对中交一公局集团有限公司涉嫌违反法律法规
采取了罚款,责令改正的处罚措施；2020年07月17日廊坊市住房和城乡建设局针对中交
一公局集团有限公司未依法履行职责采取了处罚措施；2020年08月06日北京市住房和城
乡建设委员会针对中交一公局集团有限公司未依法履行职责采取了罚款,警告,责令改
正的处罚措施；2020年08月24日永嘉县住房和城乡建设局针对中交一公局集团有限公司
未依法履行职责采取了罚款,责令改正的处罚措施；2020年10月29日根据（京西）应急
责改〔2020〕执00080号显示，中交一公局集团有限公司违规经营被采取了责令改正的
处罚措施；2020年10月30日廊坊市住房和城乡建设局针对中交一公局集团有限公司未依
法履行职责采取了处罚措施；2020年12月09日国家税务总局于田县税务局针对中交一公
局集团有限公司未依法履行职责采取了罚款的处罚措施，相关文件批号于税罚〔2020〕
112号；2020年12月29日北京市顺义区住房和城乡建设委员会根据《北京市建设工程质
量条例》第十一条对中交一公局集团有限公司采取了行政处罚的处罚措施；2021年01月
13日国家税务总局长沙市岳麓区税务局针对中交一公局集团有限公司涉嫌违反法律法
规采取了责令改正的处罚措施；2021年02月05日泸州市城管执法局针对中交一公局集团
有限公司未依法履行职责采取了罚款的处罚措施。
21民生银行CD004（代码：112115004）为本基金前十大持仓债券之一。2020年09月
04日银保监会针对中国民生银行股份有限公司未依法履行职责,信息披露虚假或严重误
导性陈述,违规提供担保及财务资助,违规经营采取了罚款,没收违法所得的处罚措施；
2020年11月26日国家外汇管理局北京外汇管理部针对中国民生银行股份有限公司涉嫌
违反法律法规采取了罚款,警告,没收违法所得的处罚措施；2021年01月25日北京市市场
监督管理局针对中国民生银行股份有限公司利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗
消费者或者其他经营者与其进行交易采取了行政处罚（撤销）的处罚措施。
21兴业银行CD083（代码：112110083）为本基金前十大持仓债券之一。2020年04月
27日，根据交易商协会对相关主承销商启动自律调查显示，中国银行间市场交易商协会
针对兴业银行股份有限公司采取了责令自查违规的措施；2020年05月15日，根据交易商
协会自律处分信息显示中国银行间市场交易商协会针对兴业银行股份有限公司采取了
警告,责令改正的处罚措施；2020年09月04日，福建银保监局针对兴业银行股份有限公
司未依法履行职责,违规提供担保及财务资助采取了罚款,没收违法所得的处罚措施；
2020年09月11日，央行福州中心支行针对兴业银行股份有限公司违反反洗钱法采取了罚
款,警告,没收违法所得的处罚措施；2020年11月19日，中国银行间市场交易商协会针对
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第14页，共16页
兴业银行股份有限公司涉嫌违反法律法规采取了处罚措施；2021年01月13日，银保监会
消保局针对兴业银行股份有限公司违规经营采取了通报批评的处罚措施；2021年01月15
日，中国银行间市场交易商协会针对兴业银行股份有限公司未依法履行职责采取了通报
批评,责令改正的处罚措施。
21渤海证券CP002（代码：072100024）为本基金前十大持仓债券之一。2020年09月
21日河南省财政厅针对渤海证券股份有限公司未依法履行职责采取了暂停或取消相关
资格的处罚措施。
20中国银行CD017（代码：112004017）为本基金前十大持仓债券之一。2020年05月
09日银保监会针对中国银行股份有限公司违规经营采取了罚款的处罚措施，文件批号：
银保监罚决字〔2020〕4号；2020年05月19日银保监会针对中国银行股份有限公司未依
法履行职责的情况进行了立案调查；2020年12月05日银保监会针对中国银行股份有限公
司违规经营采取了罚款的处罚措施，文件批号：银保监罚决字〔2020〕60号。
20河北高速SCP003（代码：012004391）为本基金前十大持仓债券之一。2020年06
月29日青县水务局根据《中华人民共和国水法》第六十九条对河北高速公路集团有限公
司违规经营采取了行政处罚的处罚措施。
本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 49,486.80
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 3,908,573.81
4 应收申购款 3,301.05
5 其他应收款 -
6 其他 -
7 合计 3,961,361.66
5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
格林货币A 格林货币B
报告期期初基金份额总额 16,557,310.53 914,034,150.48
报告期期间基金总申购份额 5,756,254.08 781,488,636.51
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第15页，共16页
报告期期间基金总赎回份额 8,055,739.11 337,823,103.35
报告期期末基金份额总额 14,257,825.50 1,357,699,683.64
注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份
额。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
1 申购 2021-01-06 10,000,000.00 10,000,000.00 0
2 赎回 2021-02-09 -3,000,000.00 -3,000,000.00 0
3 赎回 2021-03-25 -1,400,000.00 -1,400,000.00 0
4 红利再投 2021-03-31 46,450.25 46,450.25 0
合计
5,646,450.25 5,646,450.25
注：本基金的收益分配按日结转份额，列示在“红利再投”项下一并披露。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
20210101-20210
309
202,032,860.59 1,238,917.06 0.00 203,271,777.65 14.82%
2
20210101-20210
309
202,863,310.84 1,244,009.55 0.00 204,107,320.39 14.88%
产品特有风险
1、净值大幅波动的风险
由于本基金万份收益的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。因此
该机构投资者在开放日大额赎回时，有可能导致基金净值大幅波动，剩余的持有人存在大幅亏损的风险。
2、出现巨额赎回的风险
该机构投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回，当基金出现巨额赎回时，根据基金当时资产组合状况，
基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期支付。其他投资者的赎回申请也可能同时面临部分
延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期支付的风险。当连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，本基金管理人有
可能暂停接受赎回申请，已接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日。投资者可能面临赎回申请无法确
认或者无法及时收到赎回款项的风险。
3、基金规模过小的风险
根据基金合同的约定，基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,00
0万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案。该机构投资者在开放日大额赎回后，可能出现本基金的基金资产净值连续60个工作日低于5,000万元情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。
格林日鑫月熠货币市场基金 2021年第 1季度报告
第16页，共16页
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予格林日鑫月熠货币市场基金募集注册的文件；
2、《格林日鑫月熠货币市场基金基金合同》；
3、《格林日鑫月熠货币市场基金托管协议》；
4、《格林日鑫月熠货币市场基金招募说明书》及其更新；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件，或
通过基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站查询。在支付工本费后，投资
者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
格林基金管理有限公司
2021年04月22日
