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景顺领先A(001362)

景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告










景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投 资基金 2021年第 1季度报告


2021 年 3 月 31 日
































基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 4月 22日 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 2页 共 15页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 4月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 01月 01日起至 2021年 03月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


景顺长城领先回报混合


场内简称


无 基金主代码


001362 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2015年 5月 25日 报告期末基金份额总额


536,061,726.00份


投资目标


在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资 产配置,寻求基金资产的长期稳健增值,力争获得超越 业绩比较基准的稳定收益。 投资策略 1、资产配置策略 本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对 于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析,重点关 注包括、GDP增速、固定资产投资增速、净出口增速、 通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,同时 强调金融市场投资者行为分析,关注资本市场资金供求 关系变化等因素,在深入分析和充分论证的基础上评估 宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度,运 用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济的评价,结合 投资制度的要求提出资产配置建议,经投资决策委员会 审核后形成资产配置方案。 2、债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策 略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法,力 求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 3页 共 15页


3、股票投资策略 本基金通过基金经理的战略性选股思路以及投研部门的 支持,筛选出价值优势明显的优质股票构建股票投资组 合。在股票投资方面,本基金利用基金管理人股票研究 数据库(SRD)对企业内在价值进行深入细致的分析,并 进一步挖掘出受益于中国经济发展趋势和投资主题的公 司股票进行投资。 业绩比较基准


1年期银行定期存款利率(税后)+3%(单利年化) 风险收益特征


本基金为混合型基金,属于中高预期收益和风险水平的 投资品种,其预期收益和风险高于货币市场基金和债券 型基金,低于股票型基金。 基金管理人


景顺长城基金管理有限公司 基金托管人


兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


景顺长城领先回报混合 A类


景顺长城领先回报混合 C类


下属分级基金的交易代码


001362


001379


报告期末下属分级基金的份额总额


306,224,631.07份


229,837,094.93份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)


景顺长城领先回报混合 A类 景顺长城领先回报混合 C类 1.本期已实现收益


11,700,806.36 8,594,625.53 2.本期利润


8,579,990.34 5,431,420.72 3.加权平均基金份额本期利润


0.0265 0.0255 4.期末基金资产净值


469,617,128.81 397,807,621.77 5.期末基金份额净值


1.534 1.731 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


景顺长城领先回报混合 A类


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 4页 共 15页


过去三个月 1.79%


0.33%


0.88%


0.01%


0.91%


0.32%


过去六个月 5.79%


0.29%


1.80%


0.01%


3.99%


0.28%


过去一年 17.64%


0.28%


3.68%


0.01%


13.96%


0.27%


过去三年 29.98%


0.46%


11.94%


0.01%


18.04%


0.45%


过去五年 57.49%


0.41%


21.63%


0.01%


35.86%


0.40%


自基金合同 生效起至今 61.43%


0.38%


26.54%


0.01%


34.89%


0.37%


景顺长城领先回报混合 C类


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 1.76%


0.32%


0.89%


0.01%


0.87%


0.31%


过去六个月 5.68%


0.28%


1.80%


0.01%


3.88%


0.27%


过去一年 17.36%


0.28%


3.68%


0.01%


13.68%


0.27%


过去三年 29.10%


0.45%


11.96%


0.01%


17.14%


0.44%


过去五年 54.50%


0.41%


21.65%


0.01%


32.85%


0.40%


自基金合同 生效起至今 82.16%


0.54%


26.42%


0.01%


55.74%


0.53%


注:本基金于 2015年 6月 1日增设 C类基金份额,并于 2015年 6月 2日开始对 C类份额进行估 值。


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 5页 共 15页


注:本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。本基金的建仓期为自 2015年 5月 25日基金合同生效日起 6个 月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。本基金于 2015年 6月 1日增 设 C类基金份额。


3.3 其他指标 无。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


万梦 本基金的 基金经理 2015年 7月 4 日 - 10年 工学硕士。曾任职于壳牌(中国)有限公 司。2011年 9月加入本公司,历任研究 部行业研究员、固定收益部研究员和基金 经理助理,自 2015年 7月起担任固定收 益部基金经理。 徐喻军 本基金的 基金经 理、量化 及指数投 资部总监 助理 2017年 6月 10 日 - 11年 理学硕士,CFA。曾担任安信证券风险管 理部风险管理专员。2012年 3月加入本 公司,担任量化及 ETF投资部 ETF专员; 自 2014年 4月起担任量化及指数投资部 基金经理,现担任量化及指数投资部总监 助理兼基金经理。 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 6页 共 15页


注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公 司决定的解聘日期(公告前一日);对此后的非首任基金经理,“任职日期”指根据公司决定聘任 后的公告日期,“离任日期”指根据公司决定的解聘日期(公告前一日);





2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


无。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城领先回报灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体 合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关 法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011 年修订)》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平 执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价,同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 3次,为投资组合的投资策略需要而发生的 同日反向交易,按规定履行了审批程序。


本报告期内,未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


一季度,海外虽然部分国家疫情控制进度仍较缓慢,但以美国英国为代表的部分发达国家受 益于疫苗接种率快速提升,疫情得到有效控制,全球疫情新增确诊病例已从高位回落。美国的经 济及消费已出现明显复苏,海外大宗商品价格出现大幅上涨、通胀预期上行,美债收益率也出现 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 7页 共 15页


快速跳升。而国内方面,一季度经济复苏保持惯性,出口及房地产投资仍是主要支撑力量,但从 数据来看,边际上经济扩张动能似乎已有放缓迹象。货币政策方面,一季度以来更多的是追求多 目标下的平衡,经济增长、信用风险、通胀、结构性资产价格泡沫等都成为央行关注的要素,因 此货币政策在本季度总体保持稳健,流动性上保持合理适度,维持不缺不溢。


一季度债券收益率冲高回落,整体上趋于上行,信用债市场出现风险偏好降低和信用边际收 紧迹象,高等级永续债、二级资本债收益率下行明显但低等级长久期信用债则面临一定的流动性 压力。整个一季度,1年期国债和 1年期国开债相较于去年底分别上行 10BP和 20BP至 2.58%和 2.76%,10年期国债和 10年期国开债相较于去年底分别上行 5BP和 3BP至 3.19%和 3.57%,而 1 年期 AAA下行了 12BP至 3.02%,3年期 AAA信用债上行 5BP至 3.59%,3年 AA+信用债下行 17BP 至 3.85%。


一季度 A股市场经历了大起大落。春节前,在央行维稳流动性宽裕呵护下,叠加新基金发行 火热,市场情绪较为高涨,核心资产带领指数大涨,沪深 300节前涨幅达 11.44%,但市场结构分 化严重,呈现典型的“一九”行情,包括消费、医药等在内的成长板块估值被一定程度透支;春 节后,随着疫情趋于稳定,央行态度开始微妙变化,海外大宗商品价格大幅上涨,通胀预期的上 行及美债收益率的快速跳升使市场估值承受压力,特别是估值较高的核心资产,开始呈现抱团瓦 解趋势,连续大幅下跌,而低估值顺周期板块在增长预期和大宗商品涨价带动下大幅上涨,尤其 在国内“碳中和”主题的催化下钢铁和公共事业表现更为突出。综合来看,主要指数一季度基本 为负收益,上证综指下跌 0.90%、沪深 300下跌 3.13%、创业板指下跌 7.00%。


一季度组合债券部分始终以中高等级信用债的配置为主,年初久期控制在较短水平并从 3月 初开始通过长久期利率债适当拉长组合久期。权益部分,以中期景气度较为确定的成长和估值较 便宜的周期为主。权益部分的投资组合仍然会维持价值和成长之间的平衡,同时关注现金流良好 和内生成长稳健的公司,在股市波动中以自下而上选股为主以期产生长期投资回报。


展望二季度,我们对宏观场景的判断仍是“稳货币、紧信用”,全球货币政策在当前方向上 “易紧难松”,部分新兴市场国家为应对通胀压力、稳定汇率,已进入加息通道;美联储表态虽 然偏鸽,但 SLR豁免不续期可能影响未来美联储扩表能力;中国央行态度也可能在“稳”的基础 上会出现缓慢转弯。而从经济运行情况来看,我国上半年经济仍有惯性,但经济扩张势头在边际 上已经出现了放缓,叠加“紧信用”的持续兑现,因此大类资产角度我们认为当前债券资产性价 比略高于权益。


债券方面,“稳货币、紧信用”的组合下,信用风险加大,组合将减少信用下沉,多利用久 期和杠杆策略来增厚收益。 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 8页 共 15页





股票方面,当前宏观场景制约权益市场整体估值提升带来的趋势性机会,但全年 A股业绩增 长仍有望维持较高水平,且国内货币政策急转弯概率不大,因此市场系统性风险也相对有限,指 数大概率维持宽幅震荡走势。而结构上,一方面,部分前期估值被透支的绩优龙头经过前期的快 速调整,估值已有一定程度收敛;另一方面,PPI价格或于 Q2阶段性见顶,周期板块的盈利驱动 力弱化。因此我们认为当前市场风格分化的修正或接近尾声,我们需要将重点重新放回个股基本 面,去积极寻找中长期景气度较高且估值已经回归相对合理的板块和个股的配置机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现


2021年 1季度,景顺长城领先回报混合 A类份额净值增长率为 1.79%,业绩比较基准收益率为 0.88%。





2021年 1季度,景顺长城领先回报混合 C类份额净值增长率为 1.76%,业绩比较基准收益率为 0.89%。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


170,647,235.71 17.50


其中:股票


170,647,235.71 17.50 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


787,146,412.30 80.73


其中:债券


787,146,412.30 80.73











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


5,107,583.62 0.52 8 其他资产


12,124,177.84 1.24 9 合计


975,025,409.47 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 9页 共 15页


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


1,840,552.00 0.21 B


采矿业


3,104,522.00 0.36 C


制造业


84,908,954.95 9.79 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


5,166,186.12 0.60 E


建筑业


1,107,320.00 0.13 F


批发和零售业


839,663.76 0.10 G


交通运输、仓储和邮政业


5,547,666.00 0.64 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


2,212,099.47 0.26 J


金融业


44,334,932.53 5.11 K


房地产业


6,765,921.30 0.78 L


租赁和商务服务业


6,637,029.36 0.77 M


科学研究和技术服务业


3,335,120.20 0.38 N


水利、环境和公共设施管理业


33,392.02 0.00 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


1,383,147.00 0.16 Q


卫生和社会工作


3,430,729.00 0.40 R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


170,647,235.71 19.67 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 601318 中国平安 118,923 9,359,240.10 1.08 2 600519 贵州茅台 3,900 7,835,100.00 0.90 3 600036 招商银行 125,991 6,438,140.10 0.74 4 601229 上海银行 537,200 4,721,988.00 0.54 5 002736 国信证券 364,400 4,358,224.00 0.50 6 600309 万华化学 37,500 3,960,000.00 0.46 7 000333 美的集团 46,691 3,839,400.93 0.44 8 601888 中国中免 12,300 3,764,784.00 0.43 9 601328 交通银行 749,500 3,710,025.00 0.43 10 600809 山西汾酒 9,900 3,294,720.00 0.38 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 10页 共 15页


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


8,373,649.20 0.97 2


央行票据


- - 3


金融债券


104,176,719.50 12.01


其中:政策性金融债


84,186,719.50 9.71 4


企业债券


40,107,000.00 4.62 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


625,838,000.00 72.15 7


可转债(可交换债)


8,651,043.60 1.00 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


787,146,412.30 90.75 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 101801556 18大横琴 MTN002 300,000 30,720,000.00 3.54 2 102002261 20深圳地铁 MTN003 300,000 30,255,000.00 3.49 3 200215 20国开 15 300,000 30,192,000.00 3.48 4 102001335 20甬交投 MTN001 300,000 30,189,000.00 3.48 5 102002325 20招商蛇口 MTN003 300,000 30,171,000.00 3.48 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。





(1)时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流 向和技术指标等因素。


景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 11页 共 15页





(2)套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保 比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。





(3)合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基 金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 1、交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”,股票代码:601328、3328.HK)于 2020 年 7月 28日收到上海银保监局出具的行政处罚决定书(沪银保监银罚决字〔2020〕8号)。其信用 卡中心因某客户个人信息未尽安全保护义务、对部分信用卡催收外包管理严重不审慎,被处以 100 万元罚款。


2020 年 4月 20 日,交通银行因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法 违规行为,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 47条等规定,收到中国银行保险监督 管理委员会出具的行政处罚决定书(银保监罚决字(2020)6号),被处以 260万元罚款。


本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对交通银行进行了投资。


2、上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”,股票代码:601229)于 2020年 11月 18 日收到中国银行保险监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定书(沪银保监银罚决字 〔2020〕25号)。其因 2014年至 2018年绩效考评管理严重违反审慎经营规则、2018年未按规定 延期支付 2017年度绩效薪酬等问题,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第 (五)项、《中国银行业监督管理委员会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》(银 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 12页 共 15页


监发〔2012〕34号)第三十二条、《商业银行稳健薪酬监管指引》(银监发〔2010〕14号)第二十 五条的相关规定,被处以罚款人民币 80万元。


2020年 8月 14日,上海银行违规向资本金不足、“四证”不全的房地产项目发放贷款,以其 他贷款科目发放房地产开发贷款、并购贷款管理严重违反审慎经营规则、经营性物业贷款管理严 重违反审慎经营规则等原因,违反了《中华人民共和国商业银行法》第七十三条、第七十四条、 第八十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条等规定,收到中国银行 保险监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定书(沪银保监银罚决字〔2020〕14号),被处 以没收违法所得 27.155092万元,罚款 1625万元,罚没合计 1652.155092万元。


本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对上海银行进行了投资。


3、国家开发银行于 2020年 12月 25日收到中国银行保险监督管理委员会出具的行政处罚决 定书(银保监罚决字〔2020〕67号)。其因为违规的政府购买服务项目提供融资等多项违法违规行 为,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则 规定,被处以罚款 4880万元罚款。


本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对国家开发银行债券进行了投资。


4、中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称“中国平安”,股票代码:601318)因其子 公司中国平安财产保险股份有限公司于 2020年 8月 6日收到中国银行保险监督管理委员会出具的 行政处罚决定书(银保监罚决字〔2020〕58号)。其因未按车辆实际使用性质承保商业车险行为违 反了《保险法》第一百三十五条的规定,被罚款 50万元。手续费支出未分摊至各分支机构行为违 反了《保险法》第八十六条的规定,被罚款 25万元。


本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对中国平安进行了投资。


5、招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”,股票代码:600036)于 2020 年 7 月 28 日收到中国银行保险监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定书(沪银保监银罚决字 (2020)7号)。其信用卡中心因某客户个人信息未尽安全保护义务、对部分信用卡催收外包管理严 重不审慎,被处以 100万元罚款。


本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对招商银行进行了投资。


6、其余五名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 景顺长城领先回报混合 2021年第 1季度报告 第 13页 共 15页


受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


20,328.28 2


应收证券清算款


451,025.13 3


应收股利


- 4


应收利息


11,574,206.60 5


应收申购款


78,617.83 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


12,124,177.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 132007 16凤凰 EB 4,144,000.00 0.48 2 110059 浦发转债 1,115,322.00 0.13 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


无。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项 目 景顺长城领先回报混合 A 类


景顺长城领先回报混合 C 类


报告期期初基金份额总额


326,050,882.50 180,618,172.70 报告期期间基金总申购份额


6,563,043.86 61,504,549.61 减:报告期期间基金总赎回份额


26,389,295.29 12,285,627.38 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


306,224,631.07 229,837,094.93 注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。


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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会准予景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件;





2、《景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;





3、《景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;





4、《景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;





5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;





6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。 9.2 存放地点


以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式


投资者可在办公时间免费查阅。





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景顺长城基金管理有限公司 2021年 4月 22日