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长安鑫利优选混合A(001281)

长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告




长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 2021年 03月 31日 基金管理人:长安基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 04月 22日 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 2 目录 §1


重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2


基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3


主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7 §4


管理人报告 ............................................................................................................................................... 9 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ............................................................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 10 4.3 公平交易专项说明 ......................................................................................................................... 10 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................... 10 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................. 11 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ..................................................................... 11 §5


投资组合报告 ......................................................................................................................................... 11 5.1 报告期末基金资产组合情况 ......................................................................................................... 11 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 13 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 14 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 14 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 14 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 14 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 14 §6


开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 14 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 15 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 15 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 15 §8


影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 15 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 15 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 15 §9


备查文件目录 ......................................................................................................................................... 15 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 15 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 15 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 16 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 3 §1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年04 月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新和重要提示。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至2021年03月31日止。


§2


基金产品概况 基金简称 长安鑫利优选混合 基金主代码 001281 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年05月18日 报告期末基金份额总额 14,565,305.78份 投资目标 本基金在深入分析宏观经济形势和资本市场变动趋 势的基础上,充分挖掘市场潜在的投资机会,追求 基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策 取向、资本市场资金环境和市场情绪等因素,重点 研究国内生产总值、工业增加值、经济增长率、物 价指数、国际收支、货币供应和收益率期限结构等 指标,并结合资本市场资金环境和市场情绪等研究 结果,分析和评估不同投资标的的风险收益特征, 确定股票、债券和现金类资产在基金资产中的配置 比例。 2、股票投资策略 (1)基本面选股策略 本基金将充分发挥基金管理人在个股选择方面的优 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 4 势,通过定性与定量分析的有机结合,精选基本面 良好、具有估值优势、成长性突出的上市公司进行 投资。


1)定性分析


行业驱动因素分析:在深入分析商业模式、创新能 力和产业政策等影响行业增长的驱动要素的基础 上,寻找在这些驱动要素作用下能够继续保持或者 出现趋势性转折机会、并在未来将保持领先或者获 得领先优势的上市公司。 上市公司竞争力分析:通过对上市公司的资源禀赋、 经营能力、盈利模式和业绩表现潜力等方面进行总 体评价的基础上,筛选具有竞争优势上市公司。


公司的发展可持续性分析:本基金管理人将定性地 从股权结构、公司治理、内控机制、经营战略等方 面出发,分析和比较上市公司发展的可持续性,精 选发展的可持续性较强的上市公司。 2)定量分析


本基金管理人将重点考察以下定量指标对个股的成 长性和估值水平进行分析: 成长指标:本基金管理人将采用过去两年归属母公 司固定的净利润(ROE)、最近四个季度归属母公司 的滚动净利润增长率(净利润增长率)、最近四个 季度主营业务收入增长率和最近四个季度归属母公 司销售净利率等指标衡量上市公司的成长性。


估值指标:本基金管理人将采用市盈率、市净率、P EG、EV/EBITDA等相对估值方法评估上市公司的估值 水平,并通过业内比较、历史比较和增长性分析对 上市公司的估值水平进行横向和纵向对比。 (2)类套利投资策略 1)定向增发套利策略 对于投资者而言,定向增发将带来上市公司资源整 合、优化,业绩提升的预期,并且触发市场对股价 的预期出现变化。一般而言,定向增发获得超额收 益主要有两种策略:一是投资者在一级市场直接参 与定向增发项目;二是在二级市场买入拟进行增发 的股票进行投资。本基金主要采用第二种方式进行 定向增发套利。 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 5 2)事件驱动策略


事件驱动策略的运用前提是目标公司发生了某些特 定或突发事件,导致目标公司证券价格出现大幅波 动,通过对局势的分析和判断,做出投资决策。 3)大宗交易策略


本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价 买入股票,较适当的时间内通过二级市场卖出,赚 取大宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。 3、普通债券投资策略


本基金在分析宏观经济走势、财政货币政策的前提 下,积极主动的进行债券投资,以实现在一定程度 上规避股票市场的系统性风险、提高基金投资组合 整体收益的目的。本基金将通过分析利率变动趋势 及市场信用环境变化方向,综合考虑不同债券品种 的收益率水平、流动性、税赋特点、信用风险等因 素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本 基金将采取久期策略、收益率曲线策略、息差策略、 骑乘策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策 略,精选安全边际较高的个券进行投资,以获取债 券市场的长期稳健收益。 4、可转换债券投资策略 本基金在综合分析可转换债券的股性特征、债性特 征、流动性等因素的基础上,采用数量化估值工具 评定其投资价值,选择安全边际较高、发行条款相 对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的 品种进行投资。本基金还将密切关注转股溢价率、 纯债溢价率等指标的变化情况,积极寻找转股溢价 率和纯债溢价率呈现"双低"特征的可转换债券品 种,捕捉相关套利机会。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将本着风险管理的原则,以套 期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的合约进 行投资。本基金管理人将根据持有的股票投资组合 状况,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结 合股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估, 并通过与现货资产进行匹配,选择合适的投资时机, 采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 6 作。 6、权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和 锁定收益为主要目的。本基金在权证投资中综合考 虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模 型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素估计 权证合理价值,采用杠杆交易策略、看跌保护组合 策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨 式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、 住房抵押贷款支持证券(MBS)等,其定价受多种因 素影响,包括市场利率、发行条款、资产池结构及 其资产池所处行业的景气变化、提前偿还率等。本 基金将在宏观经济分析和债券基本面分析的基础 上,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后 收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金, 属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。 基金管理人 长安基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C 下属分级基金的交易代码 001281 002072 报告期末下属分级基金的份额总 额 8,665,262.50份 5,900,043.28份 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2021年01月01日 - 2021年03月31日) 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C 1.本期已实现收益 2,034,349.20 1,081,691.82 2.本期利润 -2,479,076.03 -1,651,536.79 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 7 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2714 -0.2964 4.期末基金资产净值 20,454,403.51 13,679,696.83 5.期末基金份额净值 2.3605 2.3186 1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部 分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长安鑫利优选混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.44% 2.32% 0.75% 0.01% -12.1 9% 2.31% 过去六个月 3.88% 1.90% 1.52% 0.01% 2.36% 1.89% 过去一年 32.29% 1.66% 3.04% 0.01% 29.25% 1.65% 过去三年 46.77% 1.36% 9.13% 0.01% 37.64% 1.35% 过去五年 119.79% 1.15% 15.22% 0.01% 104.5 7% 1.14% 自基金合同生 效起至今 136.05% 1.08% 18.08% 0.01% 117.9 7% 1.07% 本基金整体业绩比较基准构成为:一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%。一年期银 行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率。 长安鑫利优选混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.55% 2.32% 0.75% 0.01% -12.3 0% 2.31% 过去六个月 3.62% 1.90% 1.52% 0.01% 2.10% 1.89% 过去一年 31.63% 1.66% 3.04% 0.01% 28.59% 1.65% 过去三年 44.56% 1.36% 9.13% 0.01% 35.43% 1.35% 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 8 过去五年 115.08% 1.15% 15.22% 0.01% 99.86% 1.14% 自基金合同生 效起至今 113.30% 1.12% 16.32% 0.01% 96.98% 1.11% 本基金整体业绩比较基准构成为:一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%。一年期银 行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率。


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本基金基金合同生效日为 2015年 05月 18日,按基金合同规定,本基金自基金合同生 效起 6个月为建仓期,截止到建仓期结束时,本基金的各项投资组合比例已符合基金合 同的相关规定。图示日期为 2015年 05月 18日至 2021年 03月 31日。 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 9 长安鑫利优选混合 C于 2015年 11月 17日公告新增,实际首笔 C类份额申购申请于 2015 年 11月 20日确认,图示日期为 2015年 11月 20日至 2021年 03月 31日。


§4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 林忠 晶 本基金的基金经理 2015- 05-18 - 11 年 北京大学国民经济学博 士。曾任安信期货有限责 任公司高级分析师,中海 石油气电集团有限责任公 司贸易部研究员等职。20 11年6月加入长安基金管 理有限公司,曾任产品经 理、战略及产品部副总经 理、量化投资部(筹)总 经理、基金投资部副总经 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 10 理、总经理等职,现任长 安基金管理有限公司权益 投资部总经理、基金经理。 1、任职日期和离任日期均指公司做出决定后正式对外公告之日; 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合 同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报 告期内,本基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人树立价值投资理念,设置合理的组织架构和科学的投资决策体系,确 保投资、研究、交易各个环节的独立性。同时,建立健全公司适用的投资对象备选库和 交易对手备选库,共享研究成果,在确保投资组合间的信息隔离与保密的情况下,保证 建立信息公开、资源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度,并在交易系统中采用公平交易模块,保证公平交 易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后三个环节,并经过严格的报告 和审批程序,防范和控制异常交易。 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《长安基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内,国内经济将延续复苏态势。市场认为,受低基数影响,2021 年经济增 长数据将在一季度达到年内高点,并呈现前高后低的态势,财政政策和货币政策在2021 年逐步回归正常。在货币政策逐步退出宽松的背景下,纯粹依赖估值的个股/行业面临 较大调整压力,未来重点关注受益于经济复苏带来业绩恢复的行业/公司的投资机会。 报告期内,考虑到估值与业绩匹配度问题,2021年一季度开始降低食品饮料、机械、电 力设备和新能源等行业的配置比例,但投资组合的净值仍然波动较大。另外,芯片缺货 导致汽车生产受到影响,为规避风险,在2021年一季度后期降低汽车行业的个股比例。 医药行业中涉及诊疗的细分行业在2020年一季度和二季度受到公共卫生事件影响,就诊 人数减少,从2020年三季度开始,随着国内疫情得到控制,医院就诊人数开始恢复,因 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 11 此加仓受益于就诊人数恢复的医药行业中的个股。最后,本报告期内,灵活调整有色金 属、化工、建材和轻工行业的持仓比例。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末长安鑫利优选混合A基金份额净值为2.3605元,本报告期内,该类基 金份额净值增长率为-11.44%,同期业绩比较基准收益率为0.75%;截至报告期末长安鑫 利优选混合C基金份额净值为2.3186元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为 -11.55%,同期业绩比较基准收益率为0.75%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金从2021年01月04日至2021年03月31日连续58个工作日出现基金资产净值低 于五千万元情形,未出现连续20个工作日(含)以上基金份额持有人数量不满二百人的 情形。基金管理人已向中国证监会报告此情形并将采取适当措施。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,450,613.34 72.02 其中:股票 25,450,613.34 72.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 60,000.00 0.17 其中:债券 60,000.00 0.17 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 9,204,566.95 26.05 8 其他资产 623,261.11 1.76 9 合计 35,338,441.40 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 12 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,067,820.00 3.13 C 制造业 19,868,934.94 58.21 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 10,417.80 0.03 E 建筑业 12,513.60 0.04 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 712,170.00 2.09 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 1,456,342.00 4.27 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,071,280.00 3.14 M 科学研究和技术服务业 420,600.00 1.23 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 435,319.00 1.28 R 文化、体育和娱乐业 395,216.00 1.16 S 综合 - - 合计 25,450,613.34 74.56 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 4,900 2,218,377.00 6.50 2 300363 博腾股份 27,000 1,425,870.00 4.18 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 13 3 300151 昌红科技 49,200 1,413,516.00 4.14 4 601012 隆基股份 16,000 1,408,000.00 4.12 5 002271 东方雨虹 24,400 1,248,304.00 3.66 6 600519 贵州茅台 600 1,205,400.00 3.53 7 300274 阳光电源 16,500 1,184,370.00 3.47 8 000858 五 粮 液 4,100 1,098,718.00 3.22 9 300750 宁德时代 3,400 1,095,378.00 3.21 10 601888 中国中免 3,500 1,071,280.00 3.14 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 60,000.00 0.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 60,000.00 0.18 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 127030 盛虹转债 600 60,000.00 0.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 14 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 报告期内本基金投资前十名股票中不存在超出合同规定备选股票库之外的情 况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 44,743.47 2 应收证券清算款 534,215.80 3 应收股利 - 4 应收利息 4,325.32 5 应收申购款 39,976.52 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 623,261.11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期内本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6


开放式基金份额变动 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 15 单位:份 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C 报告期期初基金份额总额 9,616,466.98 5,718,965.99 报告期期间基金总申购份额 2,195,301.02 1,774,483.33 减:报告期期间基金总赎回份额 3,146,505.50 1,593,406.04 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 8,665,262.50 5,900,043.28 总申购份额包含红利再投资、转换入份额,总赎回份额包含转换出份额。 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内,基金管理人未申购或赎回本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件;


2、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同;


3、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议;


4、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书;


5、基金管理人业务资格批件、营业执照;


6、基金托管人业务资格批件、营业执照;


7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存放地点 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第


页 16 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。


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公司网址:www.changanfunds.com。 长安基金管理有限公司 2021年04月22日