宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金
2021年第 1季度报告
2021年 3月 31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
报告送出日期：2021年 4月 22日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 宝盈睿丰创新混合
基金主代码 000794
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 9月 26日
报告期末基金份额总额 53,215,681.13份
投资目标
本基金通过相对灵活的资产配置，重点关注具备
持续创新能力的上市公司，在严格控制风险的前
提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基
金管理人的大类资产配置策略动态调整基金资
产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大
类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配
置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策
略和权证投资策略四部分组成。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×65% +中债综合指数收益
率（全价）×35%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场
基金，属于中高收益/风险特征的基金。
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 广发证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称 宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C
下属分级基金的交易代码 000794 000796
下属分级基金的前端交易代码 000794 -
下属分级基金的后端交易代码 000795 -
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报告期末下属分级基金的份额总额 22,406,641.18份 30,809,039.95份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ）
宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C
1．本期已实现收益 6,180,961.99 7,490,137.29
2．本期利润 -6,821,246.25 -8,139,067.83
3．加权平均基金份额本期利润 -0.2860 -0.2465
4．期末基金资产净值 52,314,686.32 64,284,860.02
5．期末基金份额净值 2.335 2.087
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈睿丰创新混合 A/B
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -11.42% 2.15% -1.81% 1.04% -9.61% 1.11%
过去六个月 -0.04% 1.94% 6.98% 0.86% -7.02% 1.08%
过去一年 34.89% 1.87% 22.56% 0.86% 12.33% 1.01%
过去三年 80.31% 1.88% 22.36% 0.89% 57.95% 0.99%
过去五年 57.56% 1.69% 37.05% 0.76% 20.51% 0.93%
自基金合同生效起
至今
133.50% 2.01% 71.80% 0.99% 61.70% 1.02%
宝盈睿丰创新混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -11.57% 2.15% -1.81% 1.04% -9.76% 1.11%
过去六个月 -0.43% 1.94% 6.98% 0.86% -7.41% 1.08%
过去一年 33.78% 1.87% 22.56% 0.86% 11.22% 1.01%
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过去三年 76.12% 1.89% 22.36% 0.89% 53.76% 1.00%
过去五年 51.67% 1.70% 37.05% 0.76% 14.62% 0.94%
自基金合同生效起
至今
108.70% 2.01% 71.80% 0.99% 36.90% 1.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
朱建明
本基金、宝盈
策略增长混合
型证券投资基
金、宝盈泛沿
海区域增长混
合型证券投资
基金的基金经
理；投资经理
2017 年 1
月 5日
- 11年
朱建明先生，中国人民银行研
究生部金融学硕士。2010 年 7
月至 2011年 3月任职于瀚信资
产管理有限公司，担任研究员；
自 2011年 5月加入宝盈基金管
理有限公司，历任研究部研究
员、专户投资部投资经理、宝
盈策略增长混合型证券投资基
金基金经理。中国国籍，证券
投资基金从业人员资格。
杨思亮
本基金、宝盈
消费主题灵活
2018 年 3
月 3日
2021 年 1
月 16日
9年
杨思亮先生，中央财经大学国
际金融硕士。2011 年 6 月至
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配置混合型证
券投资基金、
宝盈新价值灵
活配置混合型
证 券 投 资 基
金、宝盈龙头
优选股票型证
券投资基金基
金经理
2014年 4月在大成基金管理有
限公司研究部担任研究员；
2014年 4月至 2015年 4月在大
成创新资本管理有限公司专户
投资部担任投资经理助理；
2015年 4月加入宝盈基金管理
有限公司，先后担任研究部研
究员、专户投资部投资经理助
理。中国国籍，证券投资基金
从业人员资格。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间
朱建明
公募基金 3 2,296,039,431.48 2017-01-05
私募资产管理计划 3 69,219,487.94 2014-08-18
其他组合 - - -
合计 6 2,365,258,919.42 -
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年一季度市场维持弱势震荡格局，白酒、新能源汽车等板块先涨后跌，前期呈现泡沫化
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倾向的股票出现了显著的估值下移，顺应经济复苏和通胀逻辑的周期性板块有明显的超额收益。
本基金投资方向主要为科技创新和产业升级，从技术革新的趋势与产业升级的方向来看，科
技创新类资产仍处于景气上行周期，宏观政策鼓励的方向与资本市场改革的导向，也有利于科技
创新类资产的持续成长。我们坚持科技创新与成长升级的方向不动摇，总体上一季度仓位保持平
稳，同时对长期深度研究和持续看好的新成长方向如汽车电动化与智能化方向，仍然坚持主要配
置。对于景气度继续高增长且显著超越市场预期的医药 CDMO领域继续加大了持仓，目前行业分布
仍然在电动车、智能化、云计算、医药 CDMO等领域。从一季度的实际操作和市场表现来分析，医
药 CDMO领域贡献了较好的收益。其他如电动车、云计算等领域，表现不及预期。
如果投资者长期跟踪我们基金的投资风格和业绩报告，会发现对于择时、风格、板块轮动，
我们并不擅长，尤其在 2021年这样一个较为复杂的宏观和市场环境里，我们过往坚持的风格可能
面临较大的挑战。从总体方向上我们仍将坚持长期成长新方向，根据市场环境的变化，更加细致
的研究产业景气、公司业绩和估值变化，在市场调整的过程中对投资组合不断优化，努力为投资
者创造长期超额收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末宝盈睿丰创新混合 A/B基金份额净值为 2.335元，本报告期基金份额净值增
长率为-11.42%；截至本报告期末宝盈睿丰创新混合 C基金份额净值为 2.087元，本报告期基金份
额净值增长率为-11.57%；同期业绩比较基准收益率为-1.81%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 106,971,917.51 90.86
其中：股票
106,971,917.51 90.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
10,503,688.02 8.92
8 其他资产
262,321.77 0.22
9 合计
117,737,927.30
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 87,014,808.66 74.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
24,036.12 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 30,530.07 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
18,703,140.95 16.04
J 金融业 1,183,425.93 1.01
K 房地产业 10,200.30 0.01
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,775.48 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 106,971,917.51 91.74
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300037 新宙邦 144,791 11,067,824.04 9.49
2 600588 用友网络 309,118 11,038,603.78 9.47
3 603456 九洲药业 259,296 9,912,886.08 8.50
4 601689 拓普集团 281,700 9,420,048.00 8.08
5 002074 国轩高科 220,600 7,948,218.00 6.82
6 603348 文灿股份 367,400 7,943,188.00 6.81
7 300496 中科创达 62,400 7,603,440.00 6.52
8 603179 新泉股份 230,500 7,025,640.00 6.03
9 600079 人福医药 188,800 5,811,264.00 4.98
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10 600893 航发动力 102,600 4,677,534.00 4.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内除拓普集团的发行主体外未受到公开谴责、处罚。
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2020年 8月 1日，拓普集团因公司堆放杂物堵塞疏散通道，辽宁省沈阳市沈北新区公安消防
大队处以罚款 1.12万元。
本基金认为上述事项对公司正常经营未造成实质影响，不影响公司长期投资价值。在关注拓
普集团公司业务发展的同时，本基金也会加强关注公司在安全生产管理制度方面的完善改进。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 198,159.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,303.18
5 应收申购款 61,858.94
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 262,321.77
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C
报告期期初基金份额总额 25,622,202.09 38,349,703.03
报告期期间基金总申购份额 3,451,905.19 7,321,736.39
减:报告期期间基金总赎回份额 6,667,466.10 14,862,399.47
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 22,406,641.18 30,809,039.95
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。
《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
法律意见书。
基金管理人业务资格批件、营业执照。
基金托管人业务资格批件、营业执照。
中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
基金托管人办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼
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9.3 查阅方式
上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有
人可免费查阅。
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2021年 4月 22日
