国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 1页共 17页
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
2021年第 1季度报告
2021年 3月 31日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年四月二十二日
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国联安添鑫灵活配置混合
基金主代码 001359
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 2日
报告期末基金份额总额 252,203,087.17份
投资目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得
长期稳定的收益。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因
素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定
量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及
相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现
金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的
前提下，形成大类资产的配置方案。
业绩比较基准 沪深 300指数×50%+上证国债指数×50%
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
3
风险收益特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风
险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期
收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基
金。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国联安添鑫灵活配置混合 A 国联安添鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 001359 001654
报告期末下属分级基金的份
额总额
12,412,910.34份 239,790,176.83份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
国联安添鑫灵活配置混
合 A
国联安添鑫灵活配置混
合 C
1.本期已实现收益 1,638,338.51 31,022,550.70
2.本期利润 -357,673.84 -4,525,106.89
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0282 -0.0177
4.期末基金资产净值 24,747,924.40 460,390,131.89
5.期末基金份额净值 1.9937 1.9200
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按
公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
4
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国联安添鑫灵活配置混合 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.34% 1.91% -1.00% 0.80% -0.34% 1.11%
过去六个月 16.96% 1.53% 5.81% 0.66% 11.15% 0.87%
过去一年 66.85% 1.34% 18.92% 0.66% 47.93% 0.68%
过去三年 80.33% 1.19% 23.49% 0.69% 56.84% 0.50%
过去五年 100.46% 0.99% 39.18% 0.59% 61.28% 0.40%
自基金合同
生效起至今
105.27% 0.91% 15.73% 0.74% 89.54% 0.17%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、国联安添鑫灵活配置混合 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.36% 1.91% -1.00% 0.80% -0.36% 1.11%
过去六个月 16.90% 1.53% 5.81% 0.66% 11.09% 0.87%
过去一年 66.70% 1.34% 18.92% 0.66% 47.78% 0.68%
过去三年 78.46% 1.19% 23.49% 0.69% 54.97% 0.50%
过去五年 95.97% 0.99% 39.18% 0.59% 56.79% 0.40%
自确认 C类
份额起至今
102.46% 0.93% 31.99% 0.69% 70.47% 0.24%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 6月 2日至 2021年 3月 31日)
1．国联安添鑫灵活配置混合 A：
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
5
注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 7月 7日起增加收取销售服务费
的 C类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额
在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类份额；
2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50％；
3、本基金基金合同于 2015年 6月 2日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个
月。2015年 12月 1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例低于合同
规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。本基金已于 2015年 12月 3日及时调整完毕；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2．国联安添鑫灵活配置混合 C：
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
6
注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 7月 7日起增加收取销售服务费
的 C类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额
在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类份额；
2、C类收费模式的对应基金代码为 001654，自 2015年 8月 3日起开始确认申购份额，因此，
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C类份额的业绩表现自 2015年 8月 3日开始计算，其
业绩比较基准收益率也自 2015年 8月 3日开始计算；
3、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50％；
4、本基金基金合同于 2015年 6月 2日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个
月。2015年 12月 1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例低于合同
规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。本基金已于 2015年 12月 3日及时调整完毕；
5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
7
任职日期 离任日期
薛琳
本基金
基金经
理、兼
任国联
安通盈
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫享灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安鑫
汇混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安信
心增益
债券型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安鑫
盈混合
型证券
投资基
2016-11-04 -
15年（自
2006年起）
薛琳女士，硕士学位。2006 年 3
月至2006年12月在上海红顶金融
研究中心公司担任项目管理工作；
2006年 12月至 2008年 6月在上
海国利货币有限公司担任债券交
易员；2008年 6月至 2010年 6月
在上海长江养老保险股份有限公
司担任债券交易员。2010 年 6 月
加入国联安基金管理有限公司，历
任债券交易员、基金经理助理。
2012年 7月至 2016年 1月担任国
联安货币市场证券投资基金的基
金经理，2012 年 12 月至 2015 年
11 月兼任国联安中债信用债指数
增强型发起式证券投资基金的基
金经理，2015 年 6 月起兼任国联
安鑫享灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2016 年 3 月至
2018 年 5 月兼任国联安鑫悦灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理，2016 年 9 月至 2017 年 10
月兼任国联安鑫瑞混合型证券投
资基金的基金经理，2016年 10月
起兼任国联安通盈灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2016
年 11 月起兼任国联安添鑫灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理，2016年 12月至 2018年 7月
兼任国联安睿智定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，2017
年 3 月起兼任国联安鑫汇混合型
证券投资基金和国联安鑫发混合
型证券投资基金的基金经理，2017
年 3月至 2018年 11月兼任国联安
鑫乾混合型证券投资基金和国联
安鑫隆混合型证券投资基金的基
金经理，2017 年 9 月起兼任国联
安信心增益债券型证券投资基金
的基金经理，2018年 7月至 2020
年 5 月兼任国联安睿利定期开放
混合型证券投资基金的基金经理，
2019年 1月至 2020年 5月兼任国
联安添利增长债券型证券投资基
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
8
金基金
经理、
国联安
恒利 63
个月定
期开放
债券型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安德
盛安心
成长混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安增
祺纯债
债券型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安增
顺纯债
债券型
证券投
资基金
基金经
理。
金的基金经理，2019年 11月起兼
任国联安恒利 63个月定期开放债
券型证券投资基金的基金经理，
2020 年 5 月起兼任国联安德盛安
心成长混合型证券投资基金和国
联安增祺纯债债券型证券投资基
金的基金经理，2020 年 8 月兼任
国联安增顺纯债债券型证券投资
基金的基金经理。
杨子江
本基金
基金经
理、兼
任国联
安德盛
安心成
长混合
型证券
投资基
金基金
经理、
2019-07-22 -
20年（自
2001年起）
杨子江先生，硕士研究生。2001
年 5月至 2008年 3月在上海睿信
投资管理有限公司担任研究员。
2008 年 4 月加入国联安基金管理
有限公司，历任高级研究员、研究
部副总监，现任研究部副总经理。
2017年 12月至 2018年 5月担任
国联安鑫悦灵活配置混合型证券
投资基金和国联安鑫盛混合型证
券投资基金的基金经理，2017 年
12月至 2018年 6月兼任国联安鑫
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
9
国联安
鑫汇混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
乾混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
隆混合
型证券
投资基
金基金
经理。
怡混合型证券投资基金的基金经
理，2017年 12月起兼任国联安鑫
汇混合型证券投资基金、国联安鑫
发混合型证券投资基金、国联安鑫
隆混合型证券投资基金、国联安德
盛安心成长混合型证券投资基金
和国联安鑫乾混合型证券投资基
金的基金经理，2019 年 7 月起兼
任国联安添鑫灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安添鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
10
行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时
间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及
时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
固收部分：2021年 3月份中国制造业 PMI为 51.9%，比 2月上升 1.3个百分点；非制造业商
务活动指数为 56.3%，比 2 月上升 4.9 个百分点；综合 PMI 产出指数为 55.3%，比 2 月上升 3.7
个百分点。PMI指标显示工业需求和生产依旧向好。企业对于经营和出口订单的乐观预期也会在
很大程度上支撑制造业投资。目前来看，制造业的风险点可能在于进口原材料和终端消费品价格
的矛盾，以及下半年出口的不确定性。3 月制造业和非制造业 PMI 均在低基数效应下显著回升，
反映制造业和非制造业继续扩张，扩张速度有所加快。央行 3月以来公开市场操作稳健，持续维
持百亿元操作规模，央行操作表明短期稳健中性态度坚决，预计未来货币政策中性取向为主。4
月随着地方债进入密集发行期，仍要密切关注央行流动性调控态度变化。本基金在一季度采取稳
健的投资风格。主要投资标的为利率债等优质资产，维持组合久期在 3年内的较短期限，同时关
注了可转债的投资机会，努力为投资人创造较为理想的投资回报。
权益部分：春节前后，股票市场呈现不同特点。春节前，股市在“核心资产”的带领下创出新
高，而节后则出现了显著回调。在回调前期，我们减配了一些浮盈很大，估值极高的品种，一定
程度上降低了回撤幅度。我们认为，基本面长期趋势很难改变，即各个行业从自由竞争走向集中，
龙头往往会胜出，这也是过去几年投资的重要主线，但我们也在价值挖掘过程中加入了趋势投资
的成分。从优质公司的估值来看，仍处合理偏高的位置。春节前沪深 300 的 ERP 处于过去十年
5%的分位，龙头公司为甚。在短期急跌后，我们预期市场会企稳甚至反弹，但由于其所处位置，
我们判断“核心资产”的估值受到外在因素扰动会比较显著，会通过个股分化、指数震荡来消化估
值问题。一方面，核心资产估值单边提升的进程很难持续，另一方，获益的来源应更多来自估值
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
11
和盈利能力的匹配，这点也包括核心资产以外，其他有竞争力的公司。核心资产是一个动态的变
化过程，而不止是一个符号。总体上，我们将基于中长期的角度，在不做强假设的去前提下，从
估值和盈利能力出发，寻找实现合意复合收益概率较大的品种。对于盈利能力未来的预期，将通
过基本面的动态变化不断修正。
4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期内，国联安添鑫 A的份额净值增长率为-1.34%，同期业绩比较基准收益率为-1.00%。
国联安添鑫 C的份额净值增长率为-1.36%，同期业绩比较基准收益率为-1.00%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 400,015,272.96 82.31
其中：股票 400,015,272.96 82.31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,953,491.74 5.96
其中：债券 28,953,491.74 5.96
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 56,038,721.72 11.53
8 其他各项资产 988,116.14 0.20
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
12
9 合计 485,995,602.56 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 264,231,314.51 54.47
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,876,332.12 1.21
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,254.06 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 205,255.15 0.04
J 金融业 65,864,694.17 13.58
K 房地产业 4,287,388.30 0.88
L 租赁和商务服务业 45,668,496.00 9.41
M 科学研究和技术服务业 178,764.60 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 16,228.30 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 13,666,545.75 2.82
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 400,015,272.96 82.45
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未持有港股通股票。
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
13
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601888 中国中免 111,700 34,189,136.00 7.05
2 600309 万华化学 308,700 32,598,720.00 6.72
3 600519 贵州茅台 16,100 32,344,900.00 6.67
4 300059 东方财富 1,027,300 28,004,198.00 5.77
5 600031 三一重工 783,100 26,742,865.00 5.51
6 600809 山西汾酒 76,900 25,592,320.00 5.28
7 600585 海螺水泥 438,900 22,480,458.00 4.63
8 601318 中国平安 285,400 22,460,980.00 4.63
9 600438 通威股份 647,400 21,195,876.00 4.37
10 002032 苏 泊 尔 295,984 21,177,655.20 4.37
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 6,342,462.00 1.31
2 央行票据 - -
3 金融债券 21,736,562.50 4.48
其中：政策性金融债 21,736,562.50 4.48
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 874,467.24 0.18
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,953,491.74 5.97
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
14
值比例（％）
1 200406 20农发 06 200,000 19,990,000.00 4.12
2 019640 20国债 10 63,450 6,342,462.00 1.31
3 018006 国开 1702 17,250 1,746,562.50 0.36
4 110059 浦发转债 5,730 588,471.00 0.12
5 110079 杭银转债 2,860 285,996.24 0.06
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当
参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特
征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价
模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，
以降低组合风险、提高组合的运作效率。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲
系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
15
达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金
投资的前十名证券的发行主体中除贵州茅台外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
贵州茅台（600519）的发行主体贵州茅台酒股份有限公司，其董事长高卫东因在茅台酱香系
列酒 2020年度全国经销商联谊会上发布了酱香系列酒相关数据，违反了《上市公司信息披露管理
办法》第六条第二款、第四十五条第二款的规定，于 2020年 12月 31日被贵州证监局采取出具警
示函的行政监管措施。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相
关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 33,952.42
2 应收证券清算款 455,143.44
3 应收股利 -
4 应收利息 488,399.55
5 应收申购款 10,620.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 988,116.14
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
16
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110059 浦发转债 588,471.00 0.12
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目
国联安添鑫灵活配置混
合A
国联安添鑫灵活配置混
合C
本报告期期初基金份额总额 12,344,185.34 262,517,263.19
报告期期间基金总申购份额 2,544,460.11 6,319,353.92
减：报告期期间基金总赎回份额 2,475,735.11 29,046,440.28
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 12,412,910.34 239,790,176.83
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1、中国证监会批准国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件
2、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
4、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
17
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
8.2存放地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
8.3查阅方式
网址：www.cpicfunds.com
国联安基金管理有限公司
二〇二一年四月二十二日
