新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型
发起式证券投资基金
2021年第 1季度报告
2021年 3月 31日
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 4月 22日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 前海联合泓元定开债券
交易代码 005378
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2017年 12月 6日
报告期末基金份额总额 3,813,399,701.81份
投资目标
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，
通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期
稳健增值。
投资策略
1、封闭期投资策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观
经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业
政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济
发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的
流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产
在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等）
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。本基金采
取久期策略、期限结构策略、信用债投资策略等积极
投资策略，在严格控股风险的前提下，发掘和利用潜
在投资机会，力争获取超越比较基准的投资收益。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投
资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防
范流动性风险，满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率。
风险收益特征 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风
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险品种，长期预期风险收益水平低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ）
1.本期已实现收益 51,486,405.18
2.本期利润 51,924,390.21
3.加权平均基金份额本期利润 0.0093
4.期末基金资产净值 3,886,621,706.56
5.期末基金份额净值 1.0192
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.96% 0.03% 0.20% 0.04% 0.76% -0.01%
过去六个月 2.50% 0.04% 0.84% 0.04% 1.66% 0.00%
过去一年 2.01% 0.10% -1.68% 0.08% 3.69% 0.02%
过去三年 15.39% 0.07% 5.11% 0.07% 10.28% 0.00%
自基金合同
生效起至今
17.22% 0.07% 6.23% 0.07% 10.99% 0.00%
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
敬夏玺
本基金的
基金经理
2017年12月
6日
- 10年
敬夏玺先生，中央财
经大学金融学硕士，
10 年基金投资研究、
交易经验。2011 年 7
月至 2016年 5月任职
于融通基金，历任债
券交易员、固定收益
部投资经理，管理公
司债券专户产品。
2010年 7月至 2011年
7 月任工银瑞信基金
中央交易室交易员。
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2016年 5月加入前海
联合基金。现任新疆
前海联合泓元纯债定
期开放债券型发起式
证券投资基金兼新疆
前海联合添鑫 3 个月
定期开放债券型证券
投资基金、新疆前海
联合泓瑞定期开放债
券型发起式证券投资
基金、新疆前海联合
淳安纯债 3 年定期开
放债券型证券投资基
金、新疆前海联合泳
益纯债债券型证券投
资基金、新疆前海联
合泳嘉纯债债券型证
券投资基金、新疆前
海联合泓旭纯债 1 年
定期开放债券型发起
式证券投资基金和新
疆前海联合淳丰纯债
87 个月定期开放债券
型证券投资基金的基
金经理。2016年 8月
至 2019年 1月曾任新
疆前海联合海盈货币
市场基金的基金经
理，2018 年 9 月至
2019年12月曾任新疆
前海联合润丰灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理，2016
年 11 月至 2020 年 3
月曾任新疆前海联合
添利债券型发起式证
券投资基金的基金经
理，2017 年 5 月至
2020年 3月曾任新疆
前海联合汇盈货币市
场基金的基金经理。
2019 年 12 月至 2021
年 1 月新疆前海联合
润盈短债债券型证券
投资基金的基金经
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理。
张文
本基金的
基金经理
2020年10月
28日
- 8年
张文，硕士研究生，8
年证券投资研究交易
经验。2019年 9月加
入前海联合基金，任
职于固定收益部。
2016 年 11 月至 2019
年 9 月任深圳慈曜资
产管理有限公司交易
管理部交易主管，
2014年 5月至 2016年
9 月任第一创业证券
股份有限公司资产管
理部高级交易经理，
2012 年 11 月至 2014
年 5 月任中山证券有
限责任公司固定收益
部交易员。现任新疆
前海联合泓元纯债定
期开放债券型发起式
证券投资基金兼新疆
前海联合汇盈货币市
场基金、新疆前海联
合淳安纯债 3 年定期
开放债券型证券投资
基金和新疆前海联合
新思路灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司对
外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对
外公告的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持
有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资
比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各
个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法
权益。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年一季度，基本面继续恢复，工业修复领先生产端，需求端复苏温和，投资消费偏弱，
净出口仍在高位，工业品通胀边际加剧，社融指标强于预期，整体来看，基本面中规中矩；资金
面年初非常宽松，但在 1月下旬承受了较大压力，监管对杠杆的关注度提高，2-3月市场震荡，
整个季度来看，短端收益率上行，中长端持稳，收益率曲线走平。
展望未来一个季度，在基本面渐进修复的背景下，重点关注高层对宏观经济恢复进度和就业
情况的看法，以此判断相关政策的边际调整空间，此外，核心 CPI、PPI、地方债供需关系、权益
市场行情也是可能一定程度上影响债市走势的因素。需要继续观察相关指标变化，根据预期差的
变化灵活调整操作思路。
本基金一季度适度调仓，继续持有高等级信用债和利率债，资产的安全性和流动性较高，未
来一个季度会根据基本面和资金面的变化，动态调整仓位。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0192元；本报告期基金份额净值增长率为 0.96%，业绩
比较基准收益率为 0.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金从 2020年 12月 6日起至 2021年 3月 7日止，连续 59个工作日持有人
户数低于 200户，自 2021年 3月 8日起本基金持有人户数超过 200户。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
4,418,097,000.00 92.21
其中：债券
3,615,800,000.00 75.46
资产支持证券
802,297,000.00 16.74
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
302,957,819.08 6.32
8 其他资产
70,521,210.40 1.47
9 合计
4,791,576,029.48
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,641,889,000.00 67.97
其中：政策性金融债 1,046,712,000.00 26.93
4 企业债券 231,030,000.00 5.94
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 597,791,000.00 15.38
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 145,090,000.00 3.73
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9 其他 - -
10 合计 3,615,800,000.00 93.03
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 160213 16国开 13 4,000,000 391,760,000.00 10.08
2 1928034 19交通银行 01 3,500,000 351,470,000.00 9.04
3 2123002 21建信人寿 01 3,000,000 302,400,000.00 7.78
4 180406 18农发 06 2,150,000 229,061,000.00 5.89
5 1920039 19杭州银行二级 2,000,000 202,420,000.00 5.21
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 (元)
占基金资产净值
比例(%)
1 1889391 18建元 21A2_bc 3,500,000 164,535,000.00 4.23
2 1989018 19中盈万家 1A2 3,000,000 151,590,000.00 3.90
3 159340 19花 02A1 1,400,000 140,126,000.00 3.61
4 138818 兴恒 2A 890,000 88,955,500.00 2.29
5 168613 智禾 01A 890,000 88,875,400.00 2.29
6 168436 惠盈 01A 890,000 88,848,700.00 2.29
7 139944 蚁信 09A 400,000 40,004,000.00 1.03
8 169306 兴辰 01A 270,000 27,099,900.00 0.70
9 1689171 16居融 1A 500,000 7,055,000.00 0.18
10 1989107 19建元 2A1_bc 250,000 5,207,500.00 0.13
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
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5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
1. 16国开 13、18国开 10发债主体被监管处罚事件：
（1）2020年 10月 26日，根据京汇罚〔2020〕32、33号，因违反银行交易记录管理规定、
违规开展外汇交易，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、 第四十九条，国家开发
银行被国家外汇管理局北京外汇管理部处以合计 120万元的罚款。
（2）2020年 12月 25日，根据银保监罚决字〔2020〕67号，因为违规的政府购买服务项目
提供融资；项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况等案由，国家开发银
行被银保监会处以 4880万元的罚款。
（3）2020年 4月 1日-2021年 3月 31日，国家开发银行海南省分行及浙江省分行由于擅自
提供对外担；办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理
审查等违法违规行为，被当地外汇管理局、银保监局等监管机构处以罚款合计 4511.16万元，并
没收违法所得 1097.91万元。
基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚
款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小，对其短期
流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的
判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基
金运作无影响。
2. 19交通银行 01发债主体被监管处罚事件：
2020年 4月 20日，根据银保监罚决字〔2020〕6号，因理财产品数量漏报；资金交易信息漏
报严重；贸易融资业务漏报等案由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和相
关内控管理、审慎经营规定，交通银行被银保监会处以 260万元的罚款。
基金管理人经审慎分析，认为交通银行股东背景良好，净资产规模大，经营情况良好，且交
通银行主体评级为市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，对交通银行
自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于交通银行的决策程序说明：基于交通银行基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于交通银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对交通银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金
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运作无影响。
3. 19杭州银行二级发债主体被监管处罚事件：
2021年 1月 12日，根据杭银处罚字〔2021〕6号，因经收的海关税款存在延压情况；零余额
账户退库资金存在被占压情况，依据《金融违法行为处罚办法》，中国人民银行杭州中心支行给予
杭州银行警告，并处罚款 25万元。
基金管理人经审慎分析，认为杭州银行净资产规模大，经营情况良好，且杭州银行主体评级
为市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，对杭州银行自身信用基本面
影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于杭州银行的决策程序说明：基于杭州银行基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于杭州银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对杭州银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金
运作无影响。
4.20北京银行小微债 02发债主体被监管处罚事件：
（1）2020年 5月 14日，根据京汇罚〔2020〕6号，因未按照规定进行国际收支统计申报；
未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料等案由，依据《中华人民共和国外汇管理条例》
第四十八条，国家外汇管理局北京外汇管理部责令北京银行整改，并给予警告以及 14万元的罚款。
（2）2020年 7月 11日，根据京银保监罚决字〔2020〕23号，因同业投资对资产转让业务承
担回购义务，同业投资资产风险分类调整不及时、延缓风险暴露，收费管理政策执行不严、违规
收取相关费用，个人贷款自主支付管理薄弱、贷款资金违规流入股市、房市，依据《中华人民共
和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条，北京银保监局责令北京银行整
改，并给予 150万元的罚款。
（3）2020年 12月 23日，根据京银保监罚决字〔2020〕41号，因北京银行下辖西单支行违
规出具与事实不符的询证函回函等违法违规案由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第
四十六条、第四十八条，北京银保监局责令北京银行整改，并给予 350万元的罚款。
（4）2020年 12月 30日，根据京银保监罚决字〔2020〕45号，因对外销售虚假金融产品；
出具与事实不符的单位定期存款开户证实书等违法违规案由，依据《中华人民共和国银行业监督
管理法》第四十六条、第四十八条，北京银保监局责令北京银行整改，并给予 3940万元的罚款。
（5）2021年 2月 5日，根据银管罚〔2021〕4号，因未能确保交易信息的真实性、完整性、
可追溯性以及在支付全流程中的一致性；未按规定开展条码支付业务等违法违规事由，中国人民
银行营业管理部对北京银行给予警告，没收违法所得 50.32万元，并处罚款 451万元。
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基金管理人经审慎分析，认为北京银行净资产规模大，经营情况良好，且北京银行主体评级
为市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，对北京银行自身信用基本面
影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于北京银行的决策程序说明：基于北京银行基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于北京银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对北京银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金
运作无影响。
5.18建元 21A2_bc发债主体被监管处罚事件：
（1）2020年 4月 20日，根据银保监罚决字〔2020〕8号，因资金交易信息漏报严重；信贷
资产转让业务漏报；银行承兑汇票业务漏报等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督
管理法》第四十七条和相关内控管理、审慎经营规定，建设银行被银保监会处以合计 230万元人
民币的罚款。
（2）2020年 7月 13日，根据银保监罚决字〔2020〕32号，因内控管理不到位，支行原负责
人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件；理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出
让金及提供土地储备融资等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一
条、第四十六条第（五）项的规定和相关审慎经营规则，建设银行被银保监会处于合计 3920万元
的罚款。
基金管理人经审慎分析，认为建设银行净资产规模大，经营情况良好，且建设银行主体评级
为市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净资产及净利润比例低，上述事项对建设银行自身信用基
本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。另外，建设银行作为 18建元 21A2_bc的原始
权益人，18建元 21A2_bc偿债来源主要为底层资产产生的现金流，建设银行的信用状况对该债券
影响小。
本基金投资于 18建元 21A2_bc的决策程序说明：基于 18建元 21A2_bc基本面研究以及二级
市场的判断，本基金投资于 18建元 21A2_bc，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对 18建元 21A2_bc价值应不会构成重大影响，对基金
运作无影响。
6.19中盈万家 1A2发债主体被监管处罚事件：
（1）2020年 4月 20日，根据银保监罚决字〔2020〕4号，因理财产品数量漏报；资金交易
信息漏报严重等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和相关内
控管理、审慎经营规定，中国银行被银保监会处以合计 270万元人民币的罚款。
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（2）2020年 12月 1日，根据银保监罚决字〔2020〕60号，中国银行“原油宝”产品涉及产
品管理不规范，包括保证金相关合同条款不清晰、产品后评价工作不独立、未对产品开展压力测
试相关工作等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六
条和相关审慎经营规则，中国银行被银保监会处于合计 5050万元的罚款。
基金管理人经审慎分析，认为中国银行净资产规模大，经营情况良好，且中国银行主体评级
为市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净资产及净利润比例低，上述事项对中国银行自身信用基
本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。另外，中国银行作为 19中盈万家 1A2的原始
权益人，19中盈万家 1A2偿债来源主要为底层资产产生的现金流，中国银行的信用状况对该债券
影响小。
本基金投资于 19中盈万家 1A2的决策程序说明：基于 19中盈万家 1A2基本面研究以及二级
市场的判断，本基金投资于 19中盈万家 1A2，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对 19中盈万家 1A2价值应不会构成重大影响，对基金
运作无影响。
7.18农发 06发债主体被监管处罚事件：
2020年 4月 1日-2021年 3月 31日，中国农业发展银行武城县支行、德州市陵城区支行、亳
州市分行等 22家分支机构由于内控管理不到位；信贷管理不规范等违法违规行为，被当地银保监
局/分局、外汇管理支局、人行中心支行处以罚款合计 592万元。
基金管理人经审慎分析，认为中国农业发展银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上
述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对中国农业发展银行自身信用基本面影响很小，
对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国农业发展银行的决策程序说明：基于中国农业发展银行基本面研究以及二
级市场的判断，本基金投资于中国农业发展银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国农业发展银行经营和价值应不会构成重大影响，
对基金运作无影响。
5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 99,697.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 70,421,512.89
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,521,210.40
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 5,822,903,071.07
报告期期间基金总申购份额 496,630.74
减:报告期期间基金总赎回份额 2,010,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 3,813,399,701.81
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,000.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 1,000,000.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 1,000.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（%）
0.00
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
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1 赎回 2021年 3月 3日 10,000,000.00 10,140,000.00 -
合计
10,000,000.00 10,140,000.00
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额
总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资
金
1,000.00 0.00 1,000.00 0.00 3年
基金管理人高级管
理人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 1,000.00 0.00 1,000.00 0.00 3年
注：1、上述份额总数为扣除认购费用并包含利息结转份额后的总份额数。
2、本基金发起式资金提供方仅为基金管理人，基金管理人高级管理人员、基金经理、基金管理人
股东、其他从业人员持有的基金份额不属于发起份额。
3、本基金于 2017年 12月 7日成立，截至 2020年 12月 7日，本基金成立满 3年。本基金管理人
于 2021年 3月 2日申请赎回本基金发起式基金份额 10000000份。基金管理人的赎回行为符合《公
开募集证券投资基金运作管理办法》第十二条第二款有关发起式基金份额锁定期的规定。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20210101-20210331 5,812,902,071.07 - 2,000,000,000.00 3,812,902,071.07 99.99%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能
以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
注：报告期内申购份额包含红利再投份额。
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9.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试
行）》等法律法规及各基金基金合同等规定，经与各基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，
本基金管理人就旗下 25只证券投资基金增加侧袋机制相关内容并相应对相关法律文件进行修订，
有关详细信息请参见本基金管理人于 2021年 3月 29日发布的相关公告。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
10.2 存放地点
除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。
10.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
新疆前海联合基金管理有限公司
2021年 4月 22日
