华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII）
2021年第 1季度报告
2021年 3月 31日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年四月二十一日
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2021年第 1季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
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2
§2 基金产品概况
基金简称 华夏全球科技先锋混合（QDII）
基金主代码 005698
交易代码 005698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 17日
报告期末基金份额总额 61,827,629.34份
投资目标
有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基
金资产的持续稳健增值。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益品种
投资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期货投
资策略、期权投资策略、国债期货投资策略等。在股票投资策略
上，本基金主要投资于全球科技先锋主题股票，全球科技先锋主
题范畴是指以下两个方面：①处于信息化升级领域的上市公司，
②科技创新类上市公司。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美TMT指数收益率
*40%+上证国债指数收益率*30%。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基
金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风
险。同时，本基金为主题基金，在享受全球科技先锋行业主题收
益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，
本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
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3
基金托管人 交通银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
境外资产托管人中文名称 香港上海汇丰银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
1.本期已实现收益 -24,950.84
2.本期利润 -10,952,209.56
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1949
4.期末基金资产净值 84,073,515.76
5.期末基金份额净值 1.3598
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -8.30% 2.91% -0.38% 0.86% -7.92% 2.05%
过去六个月 5.17% 2.43% 2.82% 0.76% 2.35% 1.67%
过去一年 35.09% 2.07% 20.33% 0.87% 14.76% 1.20%
自基金合同
生效起至今
35.98% 1.69% 28.43% 0.98% 7.55% 0.71%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 4月 17日至 2021年 3月 31日）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
李湘杰
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2018-04-17 - 19年
国立台湾大学商学硕士。曾
任台湾 ING投信基金经理、
台湾元大投信基金经理、华
润元大基金投资管理部总经
理、华润元大安鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理（2013年 9月 11日至 2014
年 9月 18日期间）、华润元
大医疗保健量化混合型证券
投资基金基金经理（2014年
8月 18日至 2015年 9月 23
日期间）等。2015年 9月加
入华夏基金管理有限公司。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
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金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
一季度，全球市场波动较大。开年以来，市场延续 4季度以来的流动性行情，美国方面，大选
的靴子落地、新冠疫苗加速接种、新一轮刺激方案通过等诸多因素推高投资者的预期；中国方面，
流动性合理充裕的政策环境和经济持续复苏的预期，使得市场从乐观走向更加乐观。上述多重因素
驱动下，美股 1季度前半段均创出历史新高，A/H股市场也创出阶段性新高，但这种乐观的情况背
后隐藏着风险。2月中旬，美债收益率上升开始改变投资者对市场的观点。市场随美债收益率飙升
在 2月中下出现较大回调，基本抹去一季度前半段的涨幅。3月中下以来，市场在筑底中逐步反弹，
其中中资 A/H市场较弱，而美股市场在反弹后再次创出历史新高。截止一季度末，标普 500指数收
涨 8.5%，6.3%；H股恒生指数/恒生国企指数收涨 6.3%/4.5%；沪深 300指数收跌-2.4%，-5.9%。
报告期内，本基金紧密跟踪全球各国的疫情后复苏进展，采取稳健积极的仓位策略，保持较高
仓位。板块配置方面，本基金仍集中重点配置长期趋势向好、业绩增长确定性强的科技板块，精选
了细分板块里全球领先的优质龙头公司，对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选，
以确保能在基本面及企业盈利受到全球疫情冲击经济前景的情况下，企业具备足够的内生自我造血
的能力。报告期内，本基金加仓了代表中国新经济方向的腾讯、美团、微盟为代表的港股互联网、
云计算龙头公司。本基金将继续坚持“自下而上”研究，选择具有成长性、国际竞争力、性价比高的
平台型领导厂商进行中长期投资。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 3月 31日，本基金份额净值为 1.3598元，本报告期份额净值增长率为-8.30%，同
期业绩比较基准增长率为-0.38%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 69,038,106.58 80.19
其中：普通股 50,910,795.31 59.13
存托凭证 18,127,311.27 21.05
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
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7
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 16,492,162.82 19.16
8 其他各项资产 568,024.49 0.66
9 合计 86,098,293.89 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 26,172,858.09元，占基金资
产净值比例为 31.13%。
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
中国香港 39,219,487.61 46.65
美国 23,947,564.97 28.48
中国内地 5,871,054.00 6.98
合计 69,038,106.58 82.12
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
通信服务 21,103,661.49 25.10
信息技术 19,067,113.13 22.68
非必需消费品 17,438,332.02 20.74
工业 5,871,054.00 6.98
保健 3,878,911.35 4.61
必需消费品 1,679,034.59 2.00
材料 - -
房地产 - -
公用事业 - -
金融 - -
能源 - -
合计 69,038,106.58 82.12
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司
名称
（中
文）
证券代
码
所
在
证
券
市
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
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8
场
1 MEITUAN 美团 03690
香
港
中国
香港
31,500.00 7,939,029.30 9.44
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯
控股
有限
公司
00700
香
港
中国
香港
15,200.00 7,836,508.96 9.32
3 TESLA INC - TSLA
纳
斯
达
克
美国 1,135.00 4,981,706.14 5.93
4 BAIDU INC
百度
集团
股份
有限
公司
BIDU
纳
斯
达
克
美国 3,188.00 4,557,521.17 5.42
09888
香
港
中国
香港
2,150.00 387,050.18 0.46
5 BILIBILI INC - BILI
纳
斯
达
克
美国 6,820.00 4,798,029.44 5.71
6 PINDUODUO INC - PDD
纳
斯
达
克
美国 5,135.00 4,517,596.58 5.37
7 WEIMOB INC
微盟
集团
02013
香
港
中国
香港
252,000.00 3,701,685.55 4.40
8
CONTEMPORARY
AMPEREX
TECHNOLOGY CO
LTD
宁德
时代
300750
深
圳
中国
内地
9,200.00 2,963,964.00 3.53
9
SUNGROW POWER
SUPPLY CO LTD
阳光
电源
300274
深
圳
中国
内地
40,500.00 2,907,090.00 3.46
10
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
CO LTD
- TSM
纽
约
美国 3,620.00 2,813,657.18 3.35
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 102,291.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 23,193.78
4 应收利息 3,767.25
5 应收申购款 438,771.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 568,024.49
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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10
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 48,191,856.54
报告期期间基金总申购份额 31,937,881.67
减：报告期期间基金总赎回份额 18,302,108.87
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 61,827,629.34
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 1月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 13日发布华夏基金管理有限公司关于华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）
在境外主要投资场所 2021年节假日及非港股通交易日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。
2021年 1月 15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 20日发布华夏基金管理有限公司关于终止部分代销机构办理本公司旗下基金销售
业务的公告。
2021年 1月 27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 2月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 2月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
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11
2021年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 3月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资
管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验，目前旗下管理上证 50ETF（510050）、300ETF基金（510330）、MSCIA股 ETF（512990）、
500ETF基金（512500）、中小 100（159902）、创业板 HX（159957）、科创 50ETF（588000）、中证
1000（159845）、央企改革 ETF（512950）、四川国改（159962）、浙江国资 ETF（515760）、战略新
兴 ETF（512770）、5GETF（515050）、人工智能 AIETF（515070）、芯片 ETF（159995）、新能源车
ETF（515030）、大湾区（159983）、消费 ETF基金（510630）、金融地产 ETF（510650）、医药卫生
ETF（510660）、食品饮料 ETF（515170）、券商 ETF基金（515010）、银行 ETF华夏（515020）、房
地产 ETF基金（515060）、大数据 50ETF（516000）、生物科技 ETF（516500）、新能源 80ETF（516850）、
游戏 ETF（159869）、创蓝筹（159966）、创成长（159967）、恒生 ETF（513660）、恒生 ETF（159920）、
恒生互联网 ETF（513330）、H股 50（159850）、日经 ETF（513520）、纳斯达克 ETF（513300）、中
期信用 ETF（511280）、豆粕 ETF（159985）、黄金 ETF9999（518850），初步形成了覆盖大盘蓝筹、
宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商
品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 3月 31日，华夏基金旗下多只产品同类
排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：华夏全球聚享(QDII)(A类)在 QDII混合基金（A类）中排序第 3/37；华夏新兴
消费混合(A类)在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中排序第 6/28；华夏磐利一
年定开混合(A类)在定期开放式偏股型基金（A类）中排序第 14/66；华夏经典混合在偏股型基金（股
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2021年第 1季度报告
12
票上限 80%）（A类）中排序第 19/135；华夏大盘精选混合在偏股型基金（股票上限 95%）（A类）
中排序第24/178；华夏线上经济主题精选混合在偏股型基金（股票上限95%）（A类）中排序第42/178。
固收与固收+产品：华夏聚利债券在普通债券型基金（可投转债）（A类）中排序第 3/217；华夏
可转债增强债券(A类)在可转换债券型基金（A类）中排序第 5/37；华夏恒融定开债券在定期开放式
普通债券型基金（二级）（A类）中排序第 7/25；华夏永康添福混合在偏债型基金（A类）中排序第
14/236；华夏短债债券(A类)在短期纯债债券型基金（A类）中排序第 14/56；华夏中短债债券(A类)
在中短期纯债债券型基金（A类）中排序第 16/84；华夏亚债中国指数(A类)在指数债券型基金（A
类）中排序第 19/144；华夏鼎航债券(A类)在长期纯债债券型基金（A类）中排序第 19/641。
指数与量化产品：华夏中证 500指数增强(A类)在增强规模指数股票型基金（A类）中排序第
1/103；华夏安泰对冲策略 3个月定开混合在定期开放式绝对收益目标基金（A类）中排序第 1/24；
华夏智胜价值成长股票(A类)在标准股票型基金（A类）中排序第 15/265。
在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服
务体验：（1）华夏基金管家客户端上线人脸识别及盖章账单自动生成功能，提升了投资者业务办理
及盖章账单申请的办理效率；（2）同时管家客户端还上线了非货基收益提醒功能，在震荡的市场行
情下方便投资者及时掌握基金收益情况；（3）与民商基金销售等代销机构合作，提供更多便捷的理
财渠道；（4）开展“从你们的老朋友说起”、“都 2021年了，你还要自己记么？”、“震荡市需要口服
镇心丸”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可
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13
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二一年四月二十一日
