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安信鑫发优选(000433)

安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告










安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基 金 2021年第 1季度报告


2021年 3月 31日
































基金管理人:安信基金管理有限责任公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 4月 21日 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 1页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。


§2 基金产品概况


基金简称


安信鑫发优选混合 基金主代码


000433 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2013年 12月 31日 报告期末基金份额总额


102,196,686.27份


投资目标


以风险管理为基础,通过积极主动的资产配置和丰富有效的投资策 略,力争为基金份额持有人获得超越业绩基准的绝对回报。 投资策略


在资产配置上,结合政策因素、市场情绪与估值因素等,分析大类资 产风险收益比,合理配置;在固定收益类的投资上,采用类属配置、 久期配置、信用配置、回购等策略,选择流动性好、风险溢价合理、 到期收益率和信用质量较高的品种;在股票投资上,秉承价值投资理 念,灵活运用个股精选、低风险套利投资、事件驱动等策略,把握市 场定价偏差带来的投资机会;在衍生品投资上,合理利用权证等做套 保或套利投资;在风险管理上,根据市场环境的变化,动态调整仓位 和投资品种,并严格执行有关投资流程和操作权限。 业绩比较基准


1年期人民币定期存款基准利率+3.00% 风险收益特征


本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和 货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人


安信基金管理有限责任公司 基金托管人


广发银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现


安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 2页


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 1.本期已实现收益


6,790,503.81 2.本期利润


-5,457,637.92 3.加权平均基金份额本期利润


-0.1204 4.期末基金资产净值


209,184,752.79 5.期末基金份额净值


2.047 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。


2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 23.46% 1.64% 1.11%


0.01% 22.35% 1.63% 过去六个月 38.69% 1.43% 2.24%


0.02% 36.45% 1.41% 过去一年 66.69% 1.34% 4.50%


0.01% 62.19% 1.33% 过去三年 71.01% 1.34% 13.51%


0.01% 57.50% 1.33% 过去五年 78.62% 1.21% 22.51%


0.01% 56.11% 1.20% 自基金合同 生效起至今 104.70% 1.33% 34.74%


0.01% 69.96% 1.32% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 3页


注:1、本基金基金合同生效日为 2013年 12月 31日。 2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


王博 本基金的 基金经理 2020年 1月 3 日 - 9.0年 王博先生,工学硕士。历任中投证券有限 责任公司研究部研究员,深圳望正资产管 理有限公司研究部研究员,安信基金管理 有限责任公司研究部研究员、权益投资部 分析师,现任安信基金管理有限责任公司 权益投资部基金经理。曾任安信动态策略 灵活配置混合型证券投资基金、安信新常 态沪港深精选股票型证券投资基金、安信 比较优势灵活配置混合型证券投资基金、 安信盈利驱动股票型证券投资基金的基 金经理助理;现任安信鑫发优选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 袁玮 本基金的 基金经理 2019年 6月 12 日 2021年1月 15日 11.0年 袁玮先生,理学博士。历任安信证券股份 有限公司安信基金筹备组研究员,安信基 金管理有限责任公司研究部研究员。现任 安信基金管理有限责任公司权益投资部 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 4页


基金经理。曾任安信新常态沪港深精选股 票型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配 置混合型证券投资基金、安信动态策略灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理 助理,安信新起点灵活配置混合型证券投 资基金、安信比较优势灵活配置混合型证 券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投 资基金、安信鑫发优选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理;现任安信新常态 沪港深精选股票型证券投资基金、安信动 态策略灵活配置混合型证券投资基金、安 信价值驱动三年持有期混合型发起式证 券投资基金的基金经理。 注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。


2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人 员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤 勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有 人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 5页


4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2021年一季度,中国仍保持相对较好的经济复苏趋势,同时美国新一届政府以财政刺激为主 要政策方向也较为明确,新冠疫苗也在普及过程中,我们预计从供需两端都支持 2021年全球经济 会逐步复苏。在此基础上,我们预计各国央行的货币政策可能很难进一步放松,利率上行趋势明 显,因此资本市场很难再像去年一样产生拔估值的趋势行情。目前阶段行业景气度变化带来的企 业业绩高增长,如果增速足够快,同时能够抵消估值适度收缩的品种,我们认为在今年具备相对 收益和绝对收益的基础。


基于以上的判断,我们横向比较,顺周期行业受益于经济复苏,供给端受控,具备较高的盈 利弹性;同时估值相对较低,背后隐含较低的业绩持续性预期,是投资的最优性价比方向。因此 我们一季度总体仍然维持去年下半年的投资策略,主要在顺周期的有色、化工等行业进行了着重 配置,取得了较好的结果。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末本基金份额净值为 2.047元,本报告期基金份额净值增长率为 23.46%,同期 业绩比较基准收益率为 1.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


本报告期内,本基金出现了连续 20个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,时间范围为 2021年 1月 4日至 2021年 2月 23日。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


165,114,311.36 75.27


其中:股票


165,114,311.36 75.27 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


14,109,200.00 6.43


其中:债券


14,109,200.00 6.43











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


35,997,641.26 16.41 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 6页


8 其他资产


4,133,105.71 1.88 9 合计


219,354,258.33 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


5,554,200.00 2.66 B


采矿业


61,914,255.00 29.60 C


制造业


87,780,147.36 41.96 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


2,837,371.00 1.36 E


建筑业


513,000.00 0.25 F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


- - J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


2,751,408.00 1.32 N


水利、环境和公共设施管理业


3,763,930.00 1.80 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


165,114,311.36 78.93 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 601899 紫金矿业 1,400,000 13,468,000.00 6.44 2 603260 合盛硅业 260,000 11,570,000.00 5.53 3 601225 陕西煤业 900,000 9,954,000.00 4.76 4 000039 中集集团 600,000 9,594,000.00 4.59 5 002068 黑猫股份 1,300,000 9,282,000.00 4.44 6 601808 中海油服 600,000 8,898,000.00 4.25 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 7页


7 600873 梅花生物 1,500,000 8,685,000.00 4.15 8 603505 金石资源 340,000 8,581,600.00 4.10 9 000923 河钢资源 300,000 6,966,000.00 3.33 10 688033 天宜上佳 500,016 6,380,204.16 3.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


14,109,200.00 6.74 2


央行票据


- - 3


金融债券


- -


其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


- - 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


14,109,200.00 6.74 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 010107 21国债⑺ 140,000 14,109,200.00 6.74 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 8页


与股指期货交易。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券除中海油服(股票代码:601808 SH)、河钢资源(股票代 码:000923 SZ)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。


2020年 8月 27日,中海油田服务股份有限公司因违反海关监管规定被蛇口海关罚款 6万元 【{蛇关缉一决字}〔2020〕0052号】。


2020 年 4 月 15 日,河钢资源股份有限公司因违反海关监管规定被天津新港海关罚款【津新 关缉叁违字〔2020〕0031号】。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


33,415.97 2


应收证券清算款


2,717,338.77 3


应收股利


- 4


应收利息


114,390.96 安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 9页


5


应收申购款


1,267,960.01 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


4,133,105.71 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


报告期期初基金份额总额


9,211,881.51 报告期期间基金总申购份额


157,072,327.09 减:报告期期间基金总赎回份额


64,087,522.33 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- 报告期期末基金份额总额


102,196,686.27


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


本报告期内本基金管理人未持有本基金。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


安信鑫发优选混合 2021年第 1季度报告 第 10页


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会核准安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;


2、《安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


3、《安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;


4、《安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;


5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点


本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式


上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。





投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。





客户服务电话:4008-088-088





网址:http://www.essencefund.com





安信基金管理有限责任公司 2021年 4月 21日