长信利盈灵活配置混合型证券投资基金
2021年第 1季度报告
2021年 3月 31日
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 4月 21日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定，于 2021年 4月 19日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 长信利盈混合
场内简称 长信利盈
基金主代码 519963
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 9日
报告期末基金份额总额 478,857,342.11份
投资目标
本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性
的前提下，通过专业化研究分析，追求超越业绩
比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期
稳定增值。
投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包
括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长
率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包
括财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美
林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不
同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收
益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵
活配置和稳健的绝对收益目标。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的
行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经
济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和
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经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长
理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析，主要采取自下而
上的选股策略。基金依据约定的投资范围，基于
对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估
值分析，筛选出基本面良好的股票进行投资，在
有效控制风险前提下，争取实现基金资产的长期
稳健增值。
（3）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策
略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，
进行存托凭证的投资。
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策
略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用
策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略，
灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边际较高
的个券，力争实现组合的绝对收益。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金将
在严格控制投资风险的基础上适当参与权证、资
产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
业绩比较基准 银行一年期定期存款利率（税后）+3%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益
的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市
场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 长信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 长信利盈混合 A 长信利盈混合 C
下属分级基金的场内简称 利盈 A 利盈 C
下属分级基金的交易代码 519963 519962
报告期末下属分级基金的份额总额 453,973,406.49份 24,883,935.62份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ）
长信利盈混合 A 长信利盈混合 C
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1．本期已实现收益 14,134,005.86 328,064.52
2．本期利润 15,153,678.00 -1,261,932.65
3．加权平均基金份额本期利润 0.0304 -0.1030
4．期末基金资产净值 724,937,371.80 39,039,742.10
5．期末基金份额净值 1.5969 1.5689
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金、
开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长信利盈混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.88% 0.69% 1.12% 0.01% 0.76% 0.68%
过去六个月 8.39% 0.55% 2.27% 0.02% 6.12% 0.53%
过去一年 19.79% 0.52% 4.60% 0.01% 15.19% 0.51%
过去三年 36.84% 0.53% 14.47% 0.01% 22.37% 0.52%
过去五年 54.14% 0.47% 25.24% 0.01% 28.90% 0.46%
自基金合同
生效起至今
59.69% 0.44% 30.12% 0.01% 29.57% 0.43%
长信利盈混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.80% 0.69% 1.12% 0.01% 0.68% 0.68%
过去六个月 8.24% 0.55% 2.27% 0.02% 5.97% 0.53%
过去一年 19.52% 0.52% 4.60% 0.01% 14.92% 0.51%
过去三年 35.95% 0.53% 14.47% 0.01% 21.48% 0.52%
过去五年 52.91% 0.47% 25.24% 0.01% 27.67% 0.46%
自份额增加
日起至今
55.49% 0.46% 27.16% 0.01% 28.33% 0.45%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：1、长信利盈混合 A图示日期为 2015年 6月 9日至 2021年 3月 31日，长信利盈混合 C图示
日期为 2015年 11月 30日（份额增加日）至 2021年 3月 31日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内为建仓期；建仓期结束时，本基
金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经
理期限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从业
年限
说明
李家春
长信利丰债券型
证券投资基金、
长信可转债债券
型证券投资基金、
长信利广灵活配
置混合型证券投
资基金、长信利
盈灵活配置混合
型证券投资基金、
长信利富债券型
证券投资基金、
长信利尚一年定
期开放混合型证
券投资基金、长
信稳健精选混合
型证券投资基金
和长信稳健均衡
6 个月持有期混
合型证券投资基
金的基金经理、
总经理助理、投
资决策委员会执
行委员
2018年
12月 8日
- 22年
香港大学工商管理硕士，具
有基金从业资格。曾任职于
长江证券有限责任公司、汉
唐证券有限责任公司、泰信
基金管理有限公司、交银施
罗德基金管理有限公司、富
国基金管理有限公司和上
海东方证券资产管理有限
公司。2018年 7月加入长信
基金管理有限责任公司，历
任长信中证可转债及可交
换债券 50指数证券投资基
金的基金经理。现任公司总
经理助理、投资决策委员会
执行委员兼长信利丰债券
型证券投资基金、长信可转
债债券型证券投资基金、长
信利广灵活配置混合型证
券投资基金、长信利盈灵活
配置混合型证券投资基金、
长信利富债券型证券投资
基金、长信利尚一年定期开
放混合型证券投资基金、长
信稳健精选混合型证券投
资基金和长信稳健均衡 6
个月持有期混合型证券投
资基金的基金经理。
吴晖
长信价值优选混
合型证券投资基
金、长信先锐混
合型证券投资基
金、长信可转债
债券型证券投资
基金、长信利丰
债券型证券投资
2019年 6
月 26日
- 6年
清华大学管理科学与工程
硕士，具有基金从业资格。
曾任职于上海浦东发展银
行股份有限公司和东方证
券股份有限公司。2017年 5
月加入长信基金管理有限
责任公司，曾任公司基金经
理助理和长信先锐债券型
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基金、长信利广
灵活配置混合型
证券投资基金、
长信利盈灵活配
置混合型证券投
资基金、长信利
富债券型证券投
资基金、长信先
利半年定期开放
混合型证券投资
基金和长信稳健
均衡 6个月持有
期混合型证券投
资基金的基金经
理
证券投资基金的基金经理，
现任长信价值优选混合型
证券投资基金、长信先锐混
合型证券投资基金、长信可
转债债券型证券投资基金、
长信利丰债券型证券投资
基金、长信利广灵活配置混
合型证券投资基金、长信利
盈灵活配置混合型证券投
资基金、长信利富债券型证
券投资基金、长信先利半年
定期开放混合型证券投资
基金和长信稳健均衡 6 个
月持有期混合型证券投资
基金的基金经理。
注：1、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准；新增或变更基金经理的日期根据对外披露
的公告日期填写；
2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利
益的行为。
本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基
金份额持有人谋求最大利益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司已实行公平交易制度，并建立公平交易制度体系，已建立投资决策体系，
加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同
时，公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监
督。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外，其余各投资组合未发生参
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与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形，未
发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度从各个大类资产的表现节奏来看，春节前权益、大宗和债券市场纷纷上涨，到了春节
后，随着大宗商品价格的进一步攀升，令通胀预期上行，推高了长端收益率，同时对部分估值高
位的权益资产形成下行压力。随后，各类资产表现分化，此前涨幅较大的有色、工业品等有所调
整，黑色系商品和对应的周期板块表现较好，债券收益率由于风险偏好降低也从高点回落。海外
市场方面，美债收益率在风险偏好和通胀预期的带动下快速上行，带动估值相对较高的纳斯达克
指数向下调整，道指和标普 500 指数仍进一步上行。
一季度，我们结合基本面和流动性，通过对各类资产的灵活配置来为投资者获取稳定的回报。
具体操作上，对前期累计涨幅较大的标的部分止盈，同时挖掘行业向好，业绩改善，有安全边际
的优质公司。纯债方面，保持中短久期和中高等级的持仓结构，获取确定性票息。
全球新冠疫情高峰已过，后疫情时代，全球经济将会随着疫苗接种加速以及防疫手段成熟化，
出现持续的回升。政策方面，由于经济复苏依然需要时间，因此全球主要国家的政策依然维持积
极的基调。国内来看，中国经济复苏依然处于全球领先，同时通胀开始出现一定程度的抬头，央
行明确表示“要稳字当头，保持定力，珍惜正常的货币政策空间”，因此中性的货币政策基调或
将延续。海外方面，虽然美国经济数据已经显示复苏，但结构尚不均衡，消费者信心仍待修复。
同时，在美联储表示不急于退出刺激的背景下，预计美债收益率上行速度将放缓。
二季度权益配置的核心在于寻找性价比。部分优秀的消费、医药、科技等公司的估值需要时
间和盈利来消化，这里面精选一季报继续高增长的标的。在周期、制造和金融板块中，布局景气
度超预期的细分子行业，随着盈利好转带来业绩增长，有望获得超额收益。转债市场仍在扩容过
程中，结合公司本身的资质以及转债的估值定价水平，精选一些优质标的进行配置。债券票息策
略仍然占优，重点选择信用改善的产业债和区位较好的城投债，维持适中的杠杆水平，利率债仍
以交易策略为主。
下一阶段我们将继续保持审慎严谨的态度，密切关注经济走势和政策动向，适度调整组合权
益部分的行业分布和个股集中度、债券部分的久期和仓位，加强流动性管理，严格防范信用风险，
进一步优化投资组合，力争为投资者获取更好的收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 3月 31日，长信利盈混合 A份额净值为 1.5969元，份额累计净值为 1.5969元，
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本报告期内长信利盈混合 A净值增长率为 1.88%；长信利盈混合 C份额净值为 1.5689元，份额累
计净值为 1.5689元，本报告期内长信利盈混合 C净值增长率为 1.80%，同期业绩比较基准收益率
为 1.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 253,342,824.96 30.34
其中：股票
253,342,824.96 30.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
539,214,560.24 64.58
其中：债券
539,214,560.24 64.58
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
30,135,099.36 3.61
8 其他资产
12,202,933.05 1.46
9 合计
834,895,417.61
100.00
注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,722,940.00 0.49
C 制造业 185,026,129.39 24.22
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,493.82 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
13,454,515.65 1.76
J 金融业 39,828,522.66 5.21
K 房地产业 11,242,200.30 1.47
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 23,987.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 253,342,824.96 33.16
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300054 鼎龙股份 1,780,038 28,925,617.50 3.79
2 002415 海康威视 500,035 27,951,956.50 3.66
3 601233 桐昆股份 670,049 13,836,511.85 1.81
4 300253 卫宁健康 770,000 12,635,700.00 1.65
5 601166 兴业银行 501,800 12,088,362.00 1.58
6 600887 伊利股份 282,400 11,304,472.00 1.48
7 000002 万科 A 374,400 11,232,000.00 1.47
8 300059 东方财富 377,360 10,286,833.60 1.35
9 600309 万华化学 84,700 8,944,320.00 1.17
10 002271 东方雨虹 173,600 8,881,376.00 1.16
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 54,987,996.00 7.20
2 央行票据 - -
3 金融债券 110,195,000.00 14.42
其中：政策性金融债 49,950,000.00 6.54
4 企业债券 215,881,500.00 28.26
5 企业短期融资券 30,099,000.00 3.94
6 中期票据 40,520,000.00 5.30
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7 可转债（可交换债） 77,688,064.24 10.17
8 同业存单 9,843,000.00 1.29
9 其他 - -
10 合计 539,214,560.24 70.58
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019640 20国债 10 550,100 54,987,996.00 7.20
2 200211 20国开 11 500,000 49,950,000.00 6.54
3 101800745 18中交三航 MTN001 400,000 40,520,000.00 5.30
4 143580 18穗发 01 350,000 35,220,500.00 4.61
5 143787 18京投 07 300,000 30,168,000.00 3.95
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券中，300054.SZ_鼎龙股份于 2020年 11月 17日收到深圳证
券交易所《关于对湖北鼎龙控股股份有限公司给予通报批评处分的决定》，具体内容如下：2019
年 5月 28日，鼎龙股份披露《关于回购公司股份的方案》，经公司董事会审议通过，拟以集中竞
价交易等方式回购鼎龙股份的股份，回购资金总额不低于 1亿元、不超过 2亿元，回购价格不超
过 14元/股，回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过十二个月。2020年 5月
30日，鼎龙股份披露《关于第二期股份回购期限届满暨股份回购实施结果的公告》，截至 2020年
5月 28日，回购实施期限已届满，鼎龙股份累计回购股份 94万股，实际回购总成交金额为 976.93
万元。鼎龙股份实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额差异 9,023.07万元，差异比例达
90.23%，未完成回购计划。鼎龙股份的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年 11月修
订）》第 1.4条和《上市公司回购股份实施细则》第四条、第三十三条的规定。鉴于上述违规事实
及情节，依据《创业板股票上市规则（2018年 11月修订）》第 16.2条，《创业板股票上市规则
（2020年修订）》第 12.4条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十条的规定，经深交
所纪律处分委员会审议通过，作出对湖北鼎龙控股股份有限公司给予通报批评的处分。
报告期内本基金投资的前十名证券中，发行主体国家开发银行于 2020年 12月 25日收到中国
银行保险监督管理委员会处罚决定书（银保监罚决字〔2020〕67号），根据《中华人民共和国银
行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，经查，国家开发银行:一、为违
规的政府购买服务项目提供融资；二、项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽
回情况；三、违规变相发放土地储备贷款；四、设置不合理存款考核要求，以贷转存，虚增存款；
五、贷款风险分类不准确；六、向资产管理公司以外的主体批量转让不良信贷资产；七、违规进
行信贷资产拆分转让，隐匿信贷资产质量；八、向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品；
九、扶贫贷款存贷挂钩；十、易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职，部分贷款资金未真正用于扶贫
搬迁；十一、未落实同业业务交易对手名单制监管要求；十二、以贷款方式向金融租赁公司提供
同业融资，未纳入同业借款业务管理；十三、以协定存款方式吸收同业存款，未纳入同业存款业
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务管理；十四、风险隔离不到位，违规开展资金池理财业务；十五、未按规定向投资者充分披露
理财产品投资非标准化债权资产情况；十六、逾期未整改，屡查屡犯，违规新增业务；十七、利
用集团内部交易进行子公司间不良资产非洁净出表；十八、违规收取小微企业贷款承诺费；十九、
收取财务顾问费质价不符；二十、利用银团贷款承诺费浮利分费；二十一、向检查组提供虚假整
改说明材料；二十二、未如实提供信贷资产转让台账；二十三、案件信息迟报、瞒报；二十四、
对以往监管检查中发现的国别风险管理问题整改不到位。综上，中国银行保险监督管理委员会决
定对国家开发银行罚款 4880万元。
对如上证券投资决策程序的说明：公司研究部门按照内部研究工作规范对该证券进行分析后
将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决
策。该事件发生后，本基金管理人对该证券的发行主体进行了进一步了解与分析，认为此事件未
对该证券投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程符合制度规
定的投资权限范围与投资决策程序。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余八名的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 103,277.28
2 应收证券清算款 1,987,429.49
3 应收股利 -
4 应收利息 10,111,596.37
5 应收申购款 629.91
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 12,202,933.05
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）
1 110059 浦发转债 8,279,674.00 1.08
2 128129 青农转债 7,721,126.22 1.01
3 113011 光大转债 7,476,127.00 0.98
4 113013 国君转债 6,803,305.60 0.89
5 113034 滨化转债 5,348,169.40 0.70
6 128126 赣锋转 2 3,686,514.30 0.48
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7 110073 国投转债 3,510,484.30 0.46
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 长信利盈混合 A 长信利盈混合 C
报告期期初基金份额总额 524,172,010.64 113,496.52
报告期期间基金总申购份额 5,297,654.40 24,920,229.21
减:报告期期间基金总赎回份额 75,496,258.55 149,790.11
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 453,973,406.49 24,883,935.62
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
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间区间
机构 1
2021 年 1 月
1 日至 2021
年 3月 31日
373,361,572.05 0.00 0.00 373,361,572.05 77.97%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
1、基金净值大幅波动的风险
单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现
成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。
2、赎回申请延期办理的风险
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小
额赎回面临部分延期办理的情况。
3、基金投资策略难以实现的风险
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投
资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
注：本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立基金的文件；
2、《长信利盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《长信利盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《长信利盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿；
6、长信基金管理有限责任公司营业执照、公司章程及相关资格批复文件。
9.2 存放地点
基金管理人的办公场所。
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9.3 查阅方式
长信基金管理有限责任公司网站：http://www.cxfund.com.cn。
长信基金管理有限责任公司
2021年 4月 21日
