鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金
2021 年第 1季度报告
2021 年 3 月 31 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 4 月 21 日
鹏华金鼎混合 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04 月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
鹏华金鼎混合
基金主代码
002504
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 10月 19日
报告期末基金份额总额
401,013,101.85 份
投资目标
本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选股票、债券
等投资标的，力争基金资产长期稳定的增值。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量（包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括
财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前
的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资
产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、
现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结
合的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。核心思
路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、
商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而
上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及
其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋
势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖
掘优质的个股。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将
自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行
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业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景，主要分
析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动
与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业
结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、
以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形
成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营
环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股
选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而
上的个股选择，对企业基本面和估值水平进行综合的研
判，精选优质个股。 1）定性分析 本基金通过以下两
方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的
公司： 一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和
核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的公司或
未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于
行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和
策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心
竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位
取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，通过
着重考察公司的管理层以及管理制度，选择具有良好治
理结构、管理水平较高的优质公司。 2）定量分析 本
基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相
对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定
对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、
PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、
历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
（3）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目
标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研
究判断，进行存托凭证的投资。 3、债券投资策略 本
基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘
策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资
策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的
券种搭配，同时精选个券，以增强组合的持有期收益。
（1）久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，
本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合
久期管理策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的
形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金
将据此调整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态
调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线
分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强
组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将
采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的
收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个
债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结
合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，
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确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进
行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担适度的
信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走
势的判断，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下
降的信用债进行投资。 4、权证投资策略 本基金通过
对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及
价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的
合理估值水平，追求稳定的当期收益。 5、中小企业私
募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公
开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债
券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收
益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合
理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投
资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化
情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 6、资产支持
证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战
术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据
信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策
略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金
安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×55%＋中证综合债指数收益率×
45%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币
市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资
基金中中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
鹏华金鼎混合 A
鹏华金鼎混合 C
下属分级基金的交易代码
002504
002505
报告期末下属分级基金的份额总额
393,706,473.51 份
7,306,628.34 份
下属分级基金的风险收益特征
风险收益特征同上。
风险收益特征同上。
注：无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日）
鹏华金鼎混合 A 鹏华金鼎混合 C
1.本期已实现收益
51,896,947.69 979,430.74
2.本期利润
21,523,400.75 463,203.08
3.加权平均基金份额本期利润
0.0542 0.0601
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4.期末基金资产净值
610,195,912.21 10,959,773.87
5.期末基金份额净值
1.550 1.500
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华金鼎混合 A
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 3.61%
1.12%
-1.13%
0.88%
4.74%
0.24%
过去六个月 9.54%
1.16%
6.70%
0.73%
2.84%
0.43%
过去一年 38.02%
1.40%
20.23%
0.72%
17.79%
0.68%
自基金合同
生效起至今
51.22%
1.21%
40.46%
0.75%
10.76%
0.46%
鹏华金鼎混合 C
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 3.38%
1.12%
-1.13%
0.88%
4.51%
0.24%
过去六个月 9.09%
1.15%
6.70%
0.73%
2.39%
0.42%
过去一年 36.99%
1.39%
20.23%
0.72%
16.76%
0.67%
自基金合同
生效起至今
48.22%
1.21%
40.46%
0.75%
7.76%
0.46%
注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×55%＋中证综合债指数收益率×45%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2018年 10月 19日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
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戴钢
本基金基
金经理
2018-10-19 - 19年
戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，19
年证券基金从业经验。曾就职于广东民安
证券研究发展部，担任研究员；2005年 9
月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究
分析工作，历任债券研究员、专户投资经
理，现担任稳定收益投资部副总经理/基
金经理 。2011 年 12月至 2014 年 12月
担任鹏华丰泽分级基金基金经理，2012
年 06月至 2018 年 07月担任鹏华金刚保
本混合基金基金经理，2012年 11月至
2015年 11月担任鹏华中小企业债基金基
金经理，2013 年 09月担任鹏华丰实定期
开放债券基金基金经理，2013 年 09 月担
任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理，
2013年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰
信分级债券基金基金经理，2014 年 12月
至 2016年 02月担任鹏华丰泽债券（LOF）
基金基金经理，2015 年 11月担任鹏华丰
和债券（LOF）基金基金经理，2016 年 03
月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基金
经理，2016年 04月至 2018年 10月担任
鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2016
年 08月至 2018 年 05月担任鹏华丰饶定
期开放债券基金基金经理，2018 年 05月
至 2018年 12月担任鹏华普悦债券基金基
金经理，2018 年 07月担任鹏华宏观混合
基金基金经理，2018 年 09月担任鹏华弘
实混合基金基金经理，2018年 10月担任
鹏华金鼎混合基金基金经理，2019 年 09
月至 2021年 03月担任鹏华锦利两年定期
开放债券基金基金经理。戴钢先生具备基
金从业资格。本报告期内本基金基金经理
未发生变动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
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以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度债券市场先抑后扬，中债总财富指数上涨了 0.68%。债券市场最为关键的影响因素在
于央行的货币政策。一月中旬，央行出乎市场预料的收紧了货币市场资金，导致一月末银行间的
回购利率创出了 2013年钱荒以后的新高。市场担心央行货币政策会进一步的收紧，债券市场出现
了明显调整。但此后的两个月，资金面逐步恢复正常并偏宽松，叠加债券供给偏少，配置需求较
强，债券收益率逐步下行。从经济基本面来看，虽然一季度经济整体维持了复苏的强势，但与去
年四季度相比仍有所走弱，这也有利于债券市场。
一季度权益市场整体下跌，沪深 300 指数下跌了 3.13%。春节为市场风格的分水岭：春节之
前核心资产表现强势，上涨明显。但春节之后，核心资产出现了一轮暴跌，反倒是低估值品种表
现较好。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2021 年一季度金鼎 A 基金的净值增长率为 3.61%，金鼎 C 基金的净值增长率为 3.38%，同期
业绩基准增长率为-1.13%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
482,486,223.68 76.35
其中：股票
482,486,223.68 76.35
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
55,915,016.40 8.85
其中：债券
55,915,016.40 8.85
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
55,000,000.00 8.70
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
25,507,863.49 4.04
8 其他资产
13,006,276.24 2.06
9 合计
631,915,379.81 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
26,199,024.00 4.22
C
制造业
321,570,255.35 51.77
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
24,036.12 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
20,493.82 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
68,780.77 0.01
J
金融业
134,524,004.13 21.66
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
79,629.49 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
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R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
482,486,223.68 77.68
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600031 三一重工 1,190,000 40,638,500.00 6.54
2 000001 平安银行 1,574,400 34,652,544.00 5.58
3 000157 中联重科 2,667,787 33,907,572.77 5.46
4 000651 格力电器 501,000 31,412,700.00 5.06
5 601818 光大银行 6,832,323 27,875,877.84 4.49
6 601128 常熟银行 3,644,618 27,699,096.80 4.46
7 601166 兴业银行 1,125,500 27,113,295.00 4.36
8 000895 双汇发展 629,997 25,829,877.00 4.16
9 603501 韦尔股份 97,700 25,081,544.00 4.04
10 600519 贵州茅台 12,200 24,509,800.00 3.95
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
27,971,202.60 4.50
2
央行票据
- -
3
金融债券
21,390,844.00 3.44
其中：政策性金融债
6,644,344.00 1.07
4
企业债券
6,171,969.80 0.99
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
381,000.00 0.06
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
55,915,016.40 9.00
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 149100 20国元 01 150,000 14,746,500.00 2.37
2 010107 21 国债⑺ 140,670 14,176,722.60 2.28
3 019640 20国债 10 138,000 13,794,480.00 2.22
4 108604 国开 1805 66,080 6,644,344.00 1.07
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5 152462 20 济建设 50,000 4,920,500.00 0.79
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
常熟银行
一、处罚事由
2020 年，公司曾公告收到苏州银保监分局行政处罚信息公开表（苏州银保监罚决字〔2020〕15
号），主要违法违规事实为：理财产品投资于非标准化债权类资产未比照自营贷款管理；向非机构
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投资者销售结构性存款未进行“双录”。
二、处罚机构及处罚结果
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定，中国银行保险监督管
理委员会苏州监管分局拟决定予以常熟银行罚款人民币 50万元的处罚。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
光大银行
2021 年 1月，公司收到《交易商协会对永煤控股相关 11家机构作出处分决定》。
一、处罚事由
经交易商协会查明，永煤控股突发性违约的背后，涉及多家机构、多类主体、多个环节的违规，
既有发行人信息披露和合规意识淡漠的情况，也有中介机构“守门人”作用履职不充分的现象，
还暴露出部分金融机构未能遵守执业道德的问题。其中，光大银行作为主承销商之一，存在内控
管理不到位的情况。
二、处罚机构及处罚结果
经中国银行间市场交易商协会自律处分会议审议，对光大银行予以通报批评或诫勉谈话。
2020 年 11月，公司收到《交易商协会自律处分信息——光大银行》。
一、处罚事由
光大银行作为债务融资工具主承销商，在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底
稿，未就簿记建档工作建立有效的内部监督制度，违反了银行间市场相关自律管理规则。
二、处罚机构及处罚结果
依据相关自律规定，经中国银行间市场交易商协会 2020 年第 11 次自律处分会议审议，对光大银
行予以诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
平安银行
2020 年 10月，公司曾收到《宁波银保监局行政处罚信息公开表（甬银保监罚决字〔2020〕66号） 》。
一、处罚事由
平安银行存在贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、对房地产开发贷及预售资金监管不力等违法
鹏华金鼎混合 2021年第 1季度报告
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违规事实。
二、处罚机构及处罚结果
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，宁波银保监局予以平安银行合计罚款人
民币 100万元的行政处罚决定。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
兴业银行
2021 年 1月，公司曾收到《交易商协会对永煤控股相关 11家机构作出处分决定》。
一、处罚事由
经交易商协会查明，永煤控股突发性违约的背后，涉及多家机构、多类主体、多个环节的违规，
既有发行人信息披露和合规意识淡漠的情况，也有中介机构“守门人”作用履职不充分的现象，
还暴露出部分金融机构未能遵守执业道德的问题。其中兴业银行作为主承销商之一，存在内控管
理不到位的情况。
二、处罚机构及处罚结果
经中国银行间市场交易商协会自律处分会议审议，对兴业银行予以通报批评或诫勉谈话。
2020年9月，公司曾收到《福建银保监局行政处罚信息公开表(闽银保监罚决字〔2020〕24号 ) 》。
一、处罚事由
同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行信贷
资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保。
二、处罚机构及处罚结果
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条、《中华人民共和国商业银行法》
第七十四条，中国银保监会福建监管局予以兴业银行没收违法所得 6,361,807.97 元，并合计处以
罚款 15,961,807.97元的行政处罚决定。
2020 年 5月，公司曾收到《交易商协会自律处分信息——兴业银行 》。
一、处罚事由
兴业银行作为债务融资工具主承销商，在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中，中标承
销费率远低于市场正常水平，预估承销费收入远低于其业务开展平均成本。
二、处罚机构及处罚结果
依据相关自律规定，经中国银行间市场交易商协会 2020 年第 5次自律处分会议审议，对兴业银行
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予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
389,731.53
2
应收证券清算款
11,678,600.54
3
应收股利
-
4
应收利息
935,745.73
5
应收申购款
2,198.44
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
13,006,276.24
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
鹏华金鼎混合 A
鹏华金鼎混合 C
报告期期初基金份额总额
399,012,284.81 9,115,704.86
报告期期间基金总申购份额
533,591.37 1,366,530.40
减:报告期期间基金总赎回份额
5,839,402.67 3,175,606.92
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额
393,706,473.51 7,306,628.34
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 20210101~20210331 93,108,808.19 - - 93,108,808.19
23.22
2 20210101~20210331 93,264,607.68 - - 93,264,607.68
23.26
3 20210101~20210331 186,218,808.19 - - 186,218,808.19
46.44
个
人
- - - - - -
-
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注：1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级
基金合并份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级基金
拆分份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
鹏华金鼎混合 2021年第 1季度报告
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（三）《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日
