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鹏华弘信A(001331)

鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告查看PDF公告










鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告


2021 年 3 月 31 日
































基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2021 年 4 月 21 日 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 2页 共 15页


§1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。








基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 04 月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


鹏华弘信混合


基金主代码


001331 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2015年 5月 25日 报告期末基金份额总额


573,273,522.09 份


投资目标


本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较 高的股票、债券等投资标的,力争实现绝对收益的目标。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经 济变量(包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和 增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括 财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科 学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同 时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和 货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结 合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高 的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、 行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会; 自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治 理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研 判,严选安全边际较高的个股,力争实现组合的绝对收 益。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策 略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 3页 共 15页


策略、信用策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券 种搭配,精选安全边际较高的个券,力争实现组合的绝 对收益。 (1)久期策略 久期管理是债券投资的重要 考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上 而下的组合久期管理策略。 (2)收益率曲线策略 收 益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依 据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配, 并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于 收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略, 以达到增强组合的持有期收益的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债 券投资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基金将 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离 程度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点 等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估 的债券进行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承 担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用 评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来 信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用 利差可能下降的信用债进行投资。 业绩比较基准


一年期银行定期存款利率(税后)+3% 风险收益特征


本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币 市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券投资 基金中中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理人


鹏华基金管理有限公司 基金托管人


中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


鹏华弘信混合 A


鹏华弘信混合 C


下属分级基金的交易代码


001331


001332


报告期末下属分级基金的份额总额


456,051,292.01 份


117,222,230.08 份


下属分级基金的风险收益特征


风险收益特征同上。


风险收益特征同上。


注:无。 §3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日)


鹏华弘信混合 A 鹏华弘信混合 C 1.本期已实现收益


11,121,704.29 2,413,515.46 2.本期利润


6,128,348.22 1,369,043.08 3.加权平均基金份额本期利润


0.0124 0.0110 4.期末基金资产净值


693,382,987.81 158,571,184.58 5.期末基金份额净值


1.5204 1.3527 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 4页 共 15页


注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


鹏华弘信混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 0.73%


0.44%


1.11%


0.01%


-0.38%


0.43%


过去六个月 4.91%


0.36%


2.24%


0.02%


2.67%


0.34%


过去一年 13.84%


0.35%


4.50%


0.01%


9.34%


0.34%


过去三年 28.11%


0.50%


13.51%


0.01%


14.60%


0.49%


过去五年 51.96%


0.51%


22.51%


0.01%


29.45%


0.50%


自基金合同 生效起至今 56.21%


0.47%


26.55%


0.01%


29.66%


0.46%


鹏华弘信混合 C


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 0.71%


0.44%


1.11%


0.01%


-0.40%


0.43%


过去六个月 4.88%


0.36%


2.24%


0.02%


2.64%


0.34%


过去一年 13.79%


0.35%


4.50%


0.01%


9.29%


0.34%


过去三年 28.29%


0.50%


13.51%


0.01%


14.78%


0.49%


过去五年 36.49%


0.41%


22.51%


0.01%


13.98%


0.40%


自基金合同 生效起至今 41.40%


0.38%


26.55%


0.01%


14.85%


0.37%


注:业绩比较基准=一年期银行定期存款利率(税后)+3%


鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 5页 共 15页


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2015年 05月 25日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。


3.3 其他指标 注:无。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 6页 共 15页


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


刘方正 本基金基 金经理 2016-03-10 - 11年 刘方正先生,国籍中国,理学硕士,11 年证券基金从业经验。2010年 6月加盟 鹏华基金管理有限公司,从事债券研究工 作,历任固定收益部高级研究员、基金经 理助理,现任稳定收益投资部总经理助 理、基金经理。2015年 03月至 2017 年 01月担任鹏华弘利混合基金基金经理, 2015年 03月至 2015年 08月担任鹏华行 业成长基金基金经理,2015年 04月至 2017年 01月担任鹏华弘润混合基金基金 经理,2015年 05月担任鹏华弘和混合基 金基金经理,2015年 05月担任鹏华弘华 混合基金基金经理,2015 年 05月至 2017 年 01月担任鹏华弘益混合基金基金经 理,2015年 06月至 2017 年 01月担任鹏 华弘鑫混合基金基金经理,2015 年 08月 担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理, 2015年 08月至 2017年 01月担任鹏华弘 泰混合基金基金经理,2016年 03月担任 鹏华弘信混合基金基金经理,2016 年 03 月至 2017年 05月担任鹏华弘实混合基金 基金经理,2016年 03 月至 2018 年 05月 担任鹏华弘锐混合基金基金经理,2016 年 08月担任鹏华弘达混合基金基金经 理,2016年 08月至 2017 年 12月担任鹏 华弘嘉混合基金基金经理,2016 年 09月 担任鹏华弘惠混合基金基金经理,2016 年 11月至 2018 年 01月担任鹏华兴裕定 开混合基金基金经理,2016年 11月担任 鹏华兴泰定期开放混合基金基金经理, 2016年 12月担任鹏华兴悦定期开放混合 基金基金经理,2017年 09月至 2018 年 08月担任鹏华兴益定期开放混合基金基 金经理,2018 年 05月担任鹏华睿投混合 基金基金经理。刘方正先生具备基金从业 资格。本报告期内本基金基金经理未发生 变动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理 的,任职日期为基金合同生效日。


2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 7页 共 15页


4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


注:无。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的 基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2021 年一季度,新冠疫情在全球范围内随着各国疫苗的逐渐开始接种,从爆发期进入防治期, 为了应对疫情各经济体采取的货币和财政上的应对措施,对总需求产生明显影响。国内疫情在年 初稍有反复,对内需影响相对有限,房地产和基建都延续稳健复苏的状态,制造业投资随价格周 期有走强趋势。海外拜登当选美国总统超预期推出居民救济方案,以及积极推进新基建规划,对 全球的需求拉动进一步增大,尤其伴随美国房地产向上周期趋势,总需求增长趋势更为确定,欧 洲和日本受疫情扰动以及疫苗接种速度影响,需求和供给恢复相对缓慢。


2021 年一季度,权益市场以春节假期为分割线冲高回落,以茅指数为代表的近两年强势板块 和赛道有明显调整,市场由明显增量市场进入存量市场。债券方面,经济总需求向上趋势和货币 政策紧平衡状态,以及周期品价格上行趋势压制,收益率下行动力不足,处于小幅波动状态,波 动受短期资金面扰动明显,尚未走出明显趋势,信用分层进一步增强。


本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在操作上,保持稳健的中 短久期债券资产配置,以固定收益类资产为主要方向,在严格控制整体仓位的前提下,少量参与 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 8页 共 15页


股票二级市场投资,同时,积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。


4.5 报告期内基金的业绩表现


鹏华弘信混合 A类组合净值增长率 0.73%;鹏华弘信混合 C类组合净值增长率 0.71%;鹏华弘信 混合 A类业绩比较基准增长率 1.11%;鹏华弘信混合 C类业绩比较基准增长率 1.11%; 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


198,729,587.60 22.22


其中:股票


198,729,587.60 22.22 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


662,511,047.40 74.08


其中:债券


662,511,047.40 74.08











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


23,595,830.58 2.64 8 其他资产


9,542,122.22 1.07 9 合计


894,378,587.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


155,665,982.34 18.27 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


24,036.12 0.00 E


建筑业


- - F


批发和零售业


3,178,493.82 0.37 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 9页 共 15页


G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


4,310,031.57 0.51 J


金融业


13,799,035.93 1.62 K


房地产业


9,000,000.00 1.06 L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


12,718,615.80 1.49 N


水利、环境和公共设施管理业


33,392.02 0.00 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


198,729,587.60 23.33 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


注:无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 600031 三一重工 639,700 21,845,755.00 2.56 2 600690 海尔智家 409,900 12,780,682.00 1.50 3 601318 中国平安 160,300 12,615,610.00 1.48 4 300441 鲍斯股份 1,078,100 11,611,137.00 1.36 5 300776 帝尔激光 98,900 11,223,172.00 1.32 6 300760 迈瑞医疗 27,700 11,055,347.00 1.30 7 300558 贝达药业 99,700 10,584,152.00 1.24 8 300124 汇川技术 119,800 10,244,098.00 1.20 9 600276 恒瑞医药 99,600 9,172,164.00 1.08 10 000002 万 科A 300,000 9,000,000.00 1.06 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


49,980,000.00 5.87 2


央行票据


- - 3


金融债券


165,339,000.00 19.41


其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


385,970,000.00 45.30 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 10页 共 15页


7


可转债(可交换债)


3,016,047.40 0.35 8


同业存单


58,206,000.00 6.83 9 其他


- - 10 合计


662,511,047.40 77.76 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 019640 20国债 10 500,000 49,980,000.00 5.87 2 112115080 21 民生银行 CD080 500,000 48,505,000.00 5.69 3 175345 20平证 07 400,000 40,196,000.00 4.72 4 175291 20青港 01 400,000 40,068,000.00 4.70 5 143687 18建材 06 300,000 31,116,000.00 3.65 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


注:无。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 11页 共 15页


5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 民生银行 本基金前十大持仓中的民生银行股份有限公司 于 2020 年 9月 4 日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,信息如下: 行政处罚决定书文号: 银保监罚决字〔2020〕43号 被处罚当事人:中国民生银行股份有限公司 主要违法违规事实: (一)违反宏观调控政策,违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资 (二)为“四证”不全的房地产项目提供融资


























(三)违规为土地储备中心提供融资 (四)违规为地方政府提供融资,接受地方政府担保或承诺 (五)多名股东在已派出董事的情况下,以推荐代替提名方式推举独立董事及监事 (六)多名股东在股权质押超比例的情况下违规在股东大会上行使表决权,派出董事在董事会上 的表决权也未受限 (七)股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告 (八)多名拟任高管人员及董事未经核准即履职 (九)关联交易不合规 (十)理财产品风险信息披露不合规 (十一)年报信息披露不真实 (十二)贷款资金被挪用,虚增贷款 (十三)以贷转存,虚增存款 (十四)贸易背景审查不尽职


(十五)向关系人发放信用贷款 (十六)违规转让正常类信贷资产 (十七)违规转让不良资产 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 12页 共 15页


(十八)同业投资他行非保本理财产品审查不到位,接受对方机构违规担保,少计风险加权资产 (十九)同业投资未穿透底层资产计提资本拨备,少计风险加权资产 (二十)同业存放业务期限超过一年 (二十一)违规开展票据转贴现交易 (二十二)个别理财产品管理费长期未入账 (二十三)理财业务风险隔离不充分 (二十四)违规向非高净值客户销售投向股权类资产的理财产品 (二十五)非标准化资产纳入标准化资产统计,实际非标债权资产比例超监管要求 (二十六)违规出具补充协议及与事实不符的投资说明 (二十七)以代销名义变相向本行授信客户融资,并承担兜底风险 (二十八)向不符合条件的借款人办理收益权转让再融资业务 (二十九)代理福费廷业务违规承担风险,会计处理不规范 (三十)迟报瞒报多起案件(风险)信息 行政处罚依据:《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第二十一条、第四十六条第(一)、 (五)项,《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第五十五条、第七十四条规定和相关审慎经 营规则 行政处罚决定:没收违法所得 296.47 万元,罚款 10486.47 万元,罚没合计 10782.94 万元 作出处罚决定的机关名称:中国银行保险监督管理委员会 作出处罚决定的日期: 2020年 7月 14日 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为 对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资 已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。


中金公司 一、处罚事由 经查,证监会发现公司存在以下违规问题: 1、投资银行类业务内部控制不完善。内部控制人员数量不符合规定要求。项目主要人员收入递延 支付机制不完善。部分项目立项、内核环节对立项委员和内核委员的利益冲突审查和回避审查不 充分。债券一、二级市场业务未在部门设置方面严格分离。 2、廉洁从业风险防控机制不完善,未指定专门部门负责廉洁从业监督检查等。 上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十条、第三十一条、第三十二条、 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 13页 共 15页


第八十七条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第 六条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第五条的 规定。 二、处罚机构及处罚结果 按照《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,中国证监会决定对公司 采取责令改正的行政监督管理措施。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为 对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资 已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。






















































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


112,136.03 2


应收证券清算款


355,000.00 3


应收股利


- 4


应收利息


9,074,786.46 5


应收申购款


199.73 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


9,542,122.22 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 110059 浦发转债 1,580,553.00 0.19 2 113537 文灿转债 639,712.50 0.08 3 110060 天路转债 109,779.60 0.01 4 113014 林洋转债 1,002.30 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 14页 共 15页


由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


鹏华弘信混合 A


鹏华弘信混合 C


报告期期初基金份额总额


457,286,848.69 124,952,806.29 报告期期间基金总申购份额


144,211,673.58 11,483,514.94 减:报告期期间基金总赎回份额


145,447,230.26 19,214,091.15 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


456,051,292.01 117,222,230.08 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


注:无


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


注:无


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情 况


序 号


持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额 占比 (%)


机 构 1 20210101~20210225 143,751,235.49 - 100,000,000.00 43,751,235.49


7.63


2 20210226~20210331 - 130,488,450.60 - 130,488,450.60


22.76


个 人 - - - - - -


-


产品特有风险


基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回 而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资 产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。


注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级 基金合并份额和红利再投;


2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级 鹏华弘信混合 2021年第 1季度报告 第 15页 共 15页


基金拆分份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(一)《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


(二)《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; (三)《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告》(原文)。 9.2 存放地点


深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式


投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理 人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。


投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客 户服务系统,咨询电话:4006788999。





鹏华基金管理有限公司 2021 年 4 月 21 日